劉媛媛

【摘 要】環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響是一個(gè)抑制與促進(jìn)并存和長(zhǎng)期與短期效用各異的政策，深入研究環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有利于明晰環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)合影響。本文從市場(chǎng)預(yù)期、綠色導(dǎo)向、創(chuàng)新導(dǎo)向、集聚導(dǎo)向探究環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制，據(jù)此給予在環(huán)境規(guī)制下企業(yè)和政府具有正對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施。

【關(guān)鍵詞】環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新；影響機(jī)制；應(yīng)對(duì)策略

一、問(wèn)題的提出

近些年來(lái)，我國(guó)霧霾天氣嚴(yán)重、水污染、土壤污染、大氣污染等已經(jīng)嚴(yán)重威脅經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的健康發(fā)展。十九大報(bào)告也指出：“像對(duì)待生命一樣對(duì)待生態(tài)環(huán)境，實(shí)行最嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度，形成綠色發(fā)展方式和生活方式”。從國(guó)家政策上看，針對(duì)環(huán)境污染，我國(guó)已于2016年底制定并頒布了《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)稅法》，這是對(duì)企業(yè)生產(chǎn)排污（排放）的有力規(guī)制。同時(shí)，我國(guó)于2013年底在7個(gè)省、市開(kāi)始試點(diǎn)實(shí)施碳排放權(quán)交易，全國(guó)性碳排放權(quán)交易也將很快落實(shí)。總之，與企業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的環(huán)境規(guī)制將越來(lái)越多，這對(duì)企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展造成了復(fù)合影響。研究環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，將對(duì)我國(guó)企業(yè)通過(guò)減排推進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有重要意義。

二、環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制

環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其技術(shù)創(chuàng)新效率都有著密切的聯(lián)系。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)關(guān)于環(huán)境規(guī)制與企業(yè)創(chuàng)新有大量的研究成果，大量結(jié)果都證實(shí)了中國(guó)環(huán)境規(guī)制的“波特假說(shuō)”的存在，如許士春通過(guò)研究排污稅、拍賣(mài)排污許可和排污許可對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響比較發(fā)現(xiàn)，排污稅率和排污許可價(jià)格與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)程度都成正相關(guān)，如果政府不控制排污權(quán)交易的規(guī)模，則排污稅和排污許可拍賣(mài)具有同等的政策效果，如果政府能對(duì)排污許可交易規(guī)模進(jìn)行有效控制，則三種環(huán)境規(guī)制措施具有同等的政策效果[1]。趙紅以中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)R&D;投入強(qiáng)度、專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量以及新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入比重有顯著的正效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每提高1%，三者分別增加0.12%、0.30%和0.22%[2]。我們認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制通過(guò)購(gòu)買(mǎi)排污許可證或減少污染物排放實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)行為造成影響，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（圖1）。

企業(yè)以減少環(huán)境治理投入成本實(shí)現(xiàn)企業(yè)運(yùn)行的私人成本小于社會(huì)成本人，造成市場(chǎng)失靈和企業(yè)盈利；環(huán)境規(guī)制作為現(xiàn)行市場(chǎng)失靈的一種社會(huì)性規(guī)制手段，在增加企業(yè)生產(chǎn)成本的同時(shí)，也通過(guò)改變生產(chǎn)要素投入結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。具體體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

一是環(huán)境規(guī)制通過(guò)影響企業(yè)預(yù)期行為改變要素投入結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。我國(guó)制定排污權(quán)交易以及環(huán)境保護(hù)稅法等環(huán)境規(guī)制都提前對(duì)企業(yè)和社會(huì)公布實(shí)施日期，給予企業(yè)充足的時(shí)間對(duì)生產(chǎn)過(guò)程和要素投入予以調(diào)整，通過(guò)預(yù)期測(cè)算環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)成本增加的程度，企業(yè)有充足的時(shí)間對(duì)減排設(shè)備或技術(shù)進(jìn)行準(zhǔn)備，并在創(chuàng)新投入和排污收費(fèi)成本之間權(quán)衡，以采取最優(yōu)決策。同時(shí)，通過(guò)對(duì)環(huán)境規(guī)制的預(yù)期，還可以推進(jìn)我國(guó)企業(yè)有序穩(wěn)定改革，以避免在某一時(shí)點(diǎn)因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制出現(xiàn)大批企業(yè)不合格而倒閉和破產(chǎn)，形成大量失業(yè)和社會(huì)不穩(wěn)定結(jié)果。

二是環(huán)境規(guī)制通過(guò)綠色導(dǎo)向引導(dǎo)企業(yè)向綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。新常態(tài)以來(lái)，“綠水青山就是金山銀山的理念”成為我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新亮點(diǎn)。轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)唯GDP論的發(fā)展模式，實(shí)施綠色發(fā)展，環(huán)境規(guī)制應(yīng)該從單位GDP耗水、能耗、二氧化碳排放量、二氧化硫排放量等對(duì)企業(yè)發(fā)展的綠色效率進(jìn)行測(cè)算，而不僅僅是以唯GDP是舉，通過(guò)企業(yè)節(jié)能減排測(cè)算，針對(duì)企業(yè)節(jié)能減排總量、速度兩個(gè)方面對(duì)企業(yè)進(jìn)行綠色發(fā)展資助；相反，對(duì)比上一年，其單位GDP能源消耗增加或排放量增加都進(jìn)行相應(yīng)的資金處罰。通過(guò)激勵(lì)懲罰相結(jié)合的環(huán)境規(guī)制手段，有步驟的引導(dǎo)和落實(shí)綠色導(dǎo)向下的環(huán)境規(guī)制，可有效推進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新。

三是環(huán)境規(guī)制通過(guò)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向加速企業(yè)優(yōu)勝劣汰和技術(shù)創(chuàng)新。新創(chuàng)驅(qū)動(dòng)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”，十九大也強(qiáng)調(diào)要“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”。通過(guò)對(duì)企業(yè)鍵能減排設(shè)備投入和人才投入進(jìn)行相應(yīng)資金補(bǔ)助，可激勵(lì)廣大企業(yè)大力推進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新，形成一種創(chuàng)新風(fēng)氣和創(chuàng)新環(huán)境的良性氛圍。相反，對(duì)減排治理投資乏力和排放嚴(yán)重的企業(yè)堅(jiān)決執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的規(guī)定，通過(guò)“關(guān)停并轉(zhuǎn)”迫使污染排放不達(dá)標(biāo)的企業(yè)退出市場(chǎng)，直到企業(yè)破產(chǎn)淘汰為止。

四是通過(guò)推進(jìn)工業(yè)企業(yè)集聚發(fā)展實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。研究表明，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)環(huán)境污染的影響具有顯著的門(mén)檻特征，在產(chǎn)業(yè)集聚水平低于門(mén)檻值時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚將加劇環(huán)境污染；而在產(chǎn)業(yè)集聚水平高于門(mén)檻值時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚將有利于改善環(huán)境污染[3]。同時(shí)，一些研究表明，外部性對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)顯著的正效應(yīng)，企業(yè)集聚發(fā)展有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。從環(huán)境規(guī)制上看，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制可促使行業(yè)內(nèi)企業(yè)想某一區(qū)域聚集，以便于企業(yè)之間通過(guò)聯(lián)合購(gòu)買(mǎi)、共享污染處理設(shè)備、合作研發(fā)污染處理技術(shù)，以降低排污費(fèi)用并達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)的目的。

但是，也有研究表明，一些環(huán)境規(guī)制的實(shí)施對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了明顯的抑制效應(yīng)，形成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“擠出效應(yīng)”。張平等指出，費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的“擠出效應(yīng)”，而投資型環(huán)境規(guī)制總體上對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了“激勵(lì)效應(yīng)”[4]。邱玉霞和郭景先認(rèn)為，費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制對(duì)東部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的抑制作用，投資型環(huán)境規(guī)制對(duì)東部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的激勵(lì)作用，而兩種類(lèi)型環(huán)境規(guī)制對(duì)西部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響均不顯著具體來(lái)講[5]。通過(guò)向政府相關(guān)部門(mén)支付排污費(fèi)，使得在總投資不變前提下，為維持同等產(chǎn)出水平和同等排污強(qiáng)度，企業(yè)因?yàn)樵黾又Ц读伺盼圪M(fèi)，導(dǎo)致用于技術(shù)創(chuàng)新投入的資金減少，即排污權(quán)收費(fèi)擠占了用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了“擠出效應(yīng)”。

三、環(huán)境規(guī)制下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)對(duì)策略

根據(jù)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制，在我國(guó)環(huán)境規(guī)制實(shí)踐中，以推進(jìn)綠色導(dǎo)向、創(chuàng)新導(dǎo)向、集聚導(dǎo)向落實(shí)環(huán)境規(guī)制政策，減少環(huán)境規(guī)制的“擠出效應(yīng)”。具體政策如下：

一是從環(huán)境規(guī)制影響結(jié)果看，盡管短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)生產(chǎn)成本與技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)負(fù)面影響，但是這種負(fù)面影響相對(duì)較小，絕大多數(shù)企業(yè)都能夠接受；而從長(zhǎng)期來(lái)看，從長(zhǎng)期預(yù)期、綠色導(dǎo)向、創(chuàng)新導(dǎo)向和集聚導(dǎo)向機(jī)制影響，長(zhǎng)期的環(huán)境規(guī)制形成的積累效應(yīng)可導(dǎo)致刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、降低生產(chǎn)成本、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)市場(chǎng)將高耗能、高污染和高排放企業(yè)的一些生產(chǎn)環(huán)節(jié)向國(guó)外轉(zhuǎn)移，同時(shí)也間接提高了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和全要素生產(chǎn)率。因此，政府應(yīng)積極鼓勵(lì)企業(yè)參與全球化競(jìng)爭(zhēng)，生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)向國(guó)際生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)靠近，環(huán)境規(guī)制也應(yīng)逐步實(shí)施，以給企業(yè)調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的空間。

二是強(qiáng)化保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的力度。通過(guò)稅收、補(bǔ)貼、減免等措施適當(dāng)加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造有力的制度環(huán)境和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。理論研究表明，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于我國(guó)吸收更多高質(zhì)量外資企業(yè)，其呈現(xiàn)出的正向技術(shù)外溢效應(yīng)在一定程度上可以抵消對(duì)技術(shù)低成本增加的抑制效應(yīng)[6]，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也會(huì)造成本土企業(yè)在追趕發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司企業(yè)下呈現(xiàn)出“趕超陷阱”的困境[7]。對(duì)于追趕性企業(yè)，如何實(shí)現(xiàn)對(duì)跨國(guó)企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的學(xué)習(xí)、消化、吸收，建立靈活有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，才是政府考慮的關(guān)鍵所在。因此，實(shí)行適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，既有利于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的正當(dāng)利益，也有利于跨國(guó)公司對(duì)外技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)外溢效應(yīng)的發(fā)揮，從而也實(shí)現(xiàn)推動(dòng)本地企業(yè)在技術(shù)模仿中實(shí)現(xiàn)“二次創(chuàng)新”。

三是創(chuàng)新一個(gè)有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境。針對(duì)當(dāng)下而言，構(gòu)建一個(gè)相對(duì)完善的市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)服務(wù)體系和政策制度環(huán)境等，要通過(guò)積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群高級(jí)化、培育區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、打造促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新平臺(tái)等舉措，為環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的正向效應(yīng)營(yíng)造一個(gè)氣好的內(nèi)、外部環(huán)境[8]。針對(duì)我國(guó)來(lái)講，中西部和東北地區(qū)，在改革開(kāi)放發(fā)展過(guò)程中，與東部地區(qū)相比已處于明顯發(fā)展劣勢(shì)，因此，政府應(yīng)該適當(dāng)擴(kuò)大開(kāi)放程度、提高市場(chǎng)化程度、加大科技創(chuàng)新扶持力度、加快推進(jìn)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新型企業(yè)的區(qū)域集聚度，形成良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，以利于企業(yè)效率提升、資源配置和綠色技術(shù)創(chuàng)新的塑造。

四是加大綠色創(chuàng)新人才的培養(yǎng)支持力度。創(chuàng)新在于人才，人才的結(jié)構(gòu)、層次、規(guī)模決定了區(qū)域創(chuàng)新的動(dòng)力大小，也決定了國(guó)家創(chuàng)新能力的大小?！秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》提出自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略，十九大報(bào)告也提出要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。因此，在新時(shí)代下，創(chuàng)新引領(lǐng)已經(jīng)成為我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心動(dòng)力，人才培養(yǎng)必須全面實(shí)施，多角度發(fā)力，在基礎(chǔ)型人才和拔尖型人才同時(shí)發(fā)力，在人才培養(yǎng)與人才引進(jìn)同步實(shí)施。針對(duì)創(chuàng)新型人才，給予良好的創(chuàng)新環(huán)境，形成人才、研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化互動(dòng)發(fā)展的良好格局。

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