田萬(wàn)慧，趙永平

（1.蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 農(nóng)林經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；2.蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730101）

城鎮(zhèn)化是人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的必然選擇，是各個(gè)國(guó)家在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化過(guò)程中所經(jīng)歷的社會(huì)變遷的一種反映，也是中國(guó)走向現(xiàn)代化的必經(jīng)之路[1]。城鎮(zhèn)化能夠推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康協(xié)調(diào)發(fā)展，帶動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快解決“三農(nóng)”問(wèn)題，促進(jìn)社會(huì)全面發(fā)展[2]。中國(guó)的城鎮(zhèn)化從1978年的17.92%，發(fā)展到1985年的23.71%，1995年的29.04%，2000年的 36.2%，2011年達(dá)到51.27%，首次超過(guò) 50%，2012年達(dá)到了 52.6%，進(jìn)入快速發(fā)展階段，2016年達(dá)到57.35%。由此可以看出，伴隨著高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，城鎮(zhèn)化發(fā)展取得斐然成就，但也帶來(lái)了一些消極影響，如城市環(huán)境污染增加、土地利用率低下、原材料等資源揮霍浪費(fèi)；城市產(chǎn)業(yè)布局不合理、交通擁堵、房?jī)r(jià)上漲較快，城鎮(zhèn)居民的生活質(zhì)量下降，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力增長(zhǎng)乏力；城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)突出等問(wèn)題。還不僅嚴(yán)重影響了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，也阻礙了城鎮(zhèn)化的發(fā)展[3]。這說(shuō)明我國(guó)城市化效率太低，我們應(yīng)該重視城鎮(zhèn)化建設(shè)中的效率優(yōu)化問(wèn)題，有效利用有限資源，節(jié)約投入成本，促使城鎮(zhèn)化持續(xù)健康協(xié)調(diào)發(fā)展。為此，正確認(rèn)識(shí)和理解城鎮(zhèn)化的效率以及找到科學(xué)合理的城鎮(zhèn)化效率優(yōu)化的方案及措施是當(dāng)務(wù)之急。隨之，黨的十八大明確提出要走中國(guó)特色的新型城鎮(zhèn)化道路。新型城鎮(zhèn)化發(fā)展不再是簡(jiǎn)單的人口增加和城市規(guī)模擴(kuò)大，而是城鎮(zhèn)化數(shù)量與質(zhì)量的統(tǒng)一，是發(fā)展速度與發(fā)展效益的統(tǒng)一[3]。新型城鎮(zhèn)化不僅是解決“三農(nóng)”問(wèn)題的重要途徑，而且是推動(dòng)區(qū)域持續(xù)健康協(xié)調(diào)發(fā)展的有力支撐，它強(qiáng)調(diào)逐步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、居民生活、社會(huì)保障等由鄉(xiāng)到城的轉(zhuǎn)變，進(jìn)而形成城與鄉(xiāng)一體化的新型城鄉(xiāng)關(guān)系。同時(shí)對(duì)于擴(kuò)大內(nèi)需和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、全面建成小康社會(huì)以及加快推進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化均具有重大的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史意義[4]。

本文在梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)對(duì)城鎮(zhèn)化、城鎮(zhèn)化效率的內(nèi)涵及其測(cè)度方法進(jìn)行全面系統(tǒng)的總結(jié)，闡明新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵，探究新型城鎮(zhèn)化效率測(cè)度與評(píng)價(jià)范式，以期為新型城鎮(zhèn)化效率的優(yōu)化提供更系統(tǒng)的理論分析框架。

一、城鎮(zhèn)化、城鎮(zhèn)化效率的內(nèi)涵

（一）城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵

城鎮(zhèn)化的概念最早是由西班牙的工程師艾·塞埃達(dá)（A.Serda）在其著作《城鎮(zhèn)化基本原理》中提出來(lái)的（曹景華，2015[5]），國(guó)內(nèi)對(duì)于城鎮(zhèn)化的研究起步較晚（楊鈞，2015）。目前，關(guān)于城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵，國(guó)內(nèi)外學(xué)者有不同的看法，他們從不同的角度進(jìn)行了不同的闡述。城鎮(zhèn)化在國(guó)外通常稱為城市化，是指各種要素資源向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)集聚的過(guò)程。從國(guó)外城市化進(jìn)程來(lái)看，城市化一般會(huì)經(jīng)歷城市化、郊區(qū)城市化、逆城市化、再城市化這幾個(gè)過(guò)程。在國(guó)內(nèi)有一些具體的規(guī)定，如縣及縣以上機(jī)關(guān)所在地，或常住人口2 000人以上，10萬(wàn)人以下，其中非農(nóng)業(yè)人口占50%以上的居民點(diǎn)，都是城鎮(zhèn)。另《城市規(guī)劃法》第三條規(guī)定，城市是指國(guó)家按行政建制設(shè)立的直轄市、市、鎮(zhèn)。這樣，城市的法律涵義包括直轄市、建制市和建制鎮(zhèn)（曾鑫，2014）[2]。由此可見(jiàn)，“城鎮(zhèn)化”就是中國(guó)特色的城市化。1999年2月1日起施行的《中華人民共和國(guó)城市規(guī)劃基本術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)》中明確指出：城市化（urbanization）是“人類生產(chǎn)和生活方式由鄉(xiāng)村型向城市型轉(zhuǎn)化的歷史過(guò)程，表現(xiàn)為鄉(xiāng)村人口向城市人口轉(zhuǎn)化以及城市不斷發(fā)展和完善的過(guò)程。又稱城鎮(zhèn)化、都市化”[6-7]。這一解釋說(shuō)明城鎮(zhèn)化與城市化的本質(zhì)內(nèi)涵是一致的，都強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)農(nóng)村社會(huì)向現(xiàn)代化文明社會(huì)的轉(zhuǎn)變（張鵬，2012；王曉鵬，2015）[8-9]，具體包括城鄉(xiāng)資源的互動(dòng)與再分配，人口就業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化和城鄉(xiāng)空間社區(qū)結(jié)構(gòu)的變遷；直觀上表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)人口的轉(zhuǎn)移以及二、三產(chǎn)業(yè)的集聚，城鎮(zhèn)規(guī)模的擴(kuò)大，物質(zhì)文明不斷豐富，精神文明不斷提高[9]。

近年來(lái)，隨著社會(huì)和環(huán)境的變化，人們對(duì)城鎮(zhèn)化的理解也在發(fā)生著變化。人們由早期對(duì)城鎮(zhèn)化的理解以定量方法為主轉(zhuǎn)變?yōu)榭紤]城鎮(zhèn)化的社會(huì)和環(huán)境后果，即可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題。從這一角度出發(fā)，王學(xué)峰（2011）[10]在其研究中提出：城鎮(zhèn)化不僅僅是有形人口向城鎮(zhèn)的轉(zhuǎn)移，還包括人的思想和行為方式以及價(jià)值觀的轉(zhuǎn)變，即人口應(yīng)該具有城市思維和行為方式以及價(jià)值觀。強(qiáng)調(diào)城鎮(zhèn)化過(guò)程既是統(tǒng)計(jì)意義上的表象變化過(guò)程也是社會(huì)整體生活質(zhì)量和價(jià)值觀念提升的過(guò)程。可見(jiàn)，社會(huì)整體生活質(zhì)量的提高和價(jià)值觀的轉(zhuǎn)變才是城鎮(zhèn)化的本質(zhì)所在。這反映了人們對(duì)城鎮(zhèn)化的認(rèn)識(shí)由原來(lái)的單一經(jīng)濟(jì)目標(biāo)向包括價(jià)值觀念和生活質(zhì)量的提升、人類與自然的和諧與可持續(xù)發(fā)展等多元目標(biāo)轉(zhuǎn)變。

綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)城鎮(zhèn)化內(nèi)涵的闡述，在此從狹義和廣義上對(duì)學(xué)者們的理解進(jìn)行歸納：狹義上的城鎮(zhèn)化是指農(nóng)村向城鎮(zhèn)的轉(zhuǎn)變，農(nóng)民工身份的轉(zhuǎn)變（羅璐，2015）[11]。主要表現(xiàn)為隨著一個(gè)國(guó)家或地區(qū)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展、科技進(jìn)步及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，其農(nóng)村人口居住地點(diǎn)向城鎮(zhèn)的遷移，二、三產(chǎn)業(yè)不斷向城鎮(zhèn)集聚、農(nóng)村勞動(dòng)力從事職業(yè)向城鎮(zhèn)二、三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移[1]。廣義上的城鎮(zhèn)化是指人類生活的社會(huì)各要素綜合建設(shè)的城鎮(zhèn)化，是城鄉(xiāng)資源的互動(dòng)與再分配過(guò)程，是人口就業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化過(guò)程和城鄉(xiāng)空間社區(qū)結(jié)構(gòu)的變遷過(guò)程[9]。它不僅指農(nóng)村轉(zhuǎn)化為城鎮(zhèn)，而且包括人口、城建、資源環(huán)境、產(chǎn)業(yè)以及經(jīng)濟(jì)都必須考慮在內(nèi)，強(qiáng)調(diào)人的思想和行為方式以及價(jià)值觀的轉(zhuǎn)變。在不斷推進(jìn)城鎮(zhèn)化的進(jìn)程中，各方面必須相互促進(jìn)、相互作用，實(shí)現(xiàn)其協(xié)同發(fā)展。可見(jiàn)，廣義上的城鎮(zhèn)化更加符合當(dāng)前城鎮(zhèn)化發(fā)展的趨勢(shì)與要求，既體現(xiàn)了以人為本的思想，又兼顧了人與自然等方面的和諧與可持續(xù)發(fā)展。

（二）城鎮(zhèn)化效率的內(nèi)涵

城鎮(zhèn)化效率是一個(gè)具有普遍適應(yīng)性的概念。靳相木（2005）[12]指出：從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，城鎮(zhèn)化效率不完全是一個(gè)自然歷史過(guò)程，不論哪個(gè)國(guó)家的城鎮(zhèn)化，都融入了國(guó)家的意志和行為，都是一個(gè)有“投入”、有“產(chǎn)出”的過(guò)程。從這個(gè)角度來(lái)看，城鎮(zhèn)化效率就是指在宏觀經(jīng)濟(jì)管理層面，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)城鎮(zhèn)化的“產(chǎn)出”與“投入”之間的權(quán)衡與比較。效率的研究范疇是“投入”是否與應(yīng)得的“產(chǎn)出”相匹配（羅璐，2015）。這也是世界上大多數(shù)國(guó)家所理解的城鎮(zhèn)化效率內(nèi)涵。具體而言，城鎮(zhèn)化效率是指在城鎮(zhèn)化過(guò)程中，將城鎮(zhèn)作為生產(chǎn)運(yùn)行的載體和經(jīng)濟(jì)綜合體，以城鎮(zhèn)化進(jìn)程作為生產(chǎn)過(guò)程，通過(guò)人才、資本、土地、技術(shù)等資源的集聚和投入，促進(jìn)人口、經(jīng)濟(jì)、空間、社會(huì)等各層面的城鎮(zhèn)化發(fā)展（產(chǎn)出），而中間這個(gè)資源投入和社會(huì)發(fā)展的過(guò)程，可以通過(guò)投入產(chǎn)出之間的對(duì)比關(guān)系對(duì)城鎮(zhèn)化過(guò)程中的城市運(yùn)行效率進(jìn)行評(píng)價(jià)（梁超，2013；王曉鵬、胡夢(mèng)穎，2015）[13-14]。學(xué)者們?cè)谘芯康倪^(guò)程中還將城鎮(zhèn)化效率分解為技術(shù)效率和規(guī)模效率。技術(shù)效率是指城鎮(zhèn)化建設(shè)中資源投入的理論最優(yōu)生產(chǎn)邊界與實(shí)際城鎮(zhèn)化產(chǎn)出之間的差值，在實(shí)踐中側(cè)重于對(duì)城鎮(zhèn)化可持續(xù)性的考量。規(guī)模效率則側(cè)重于對(duì)城鎮(zhèn)內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化與否、各個(gè)功能區(qū)之間是否存在良性互動(dòng)的評(píng)價(jià)，屬于對(duì)城鎮(zhèn)化內(nèi)在肌理方面的考察（王曉鵬，2015）。

二、城鎮(zhèn)化效率的測(cè)度

認(rèn)真研讀并梳理總結(jié)近年來(lái)關(guān)于城鎮(zhèn)化效率的文獻(xiàn)資料，發(fā)現(xiàn)對(duì)城鎮(zhèn)化效率測(cè)度常用的方法主要有灰色關(guān)聯(lián)法、生產(chǎn)前沿法、超效率 SBM模型分析法、DEA分析方法等。在具體運(yùn)用時(shí)常以DEA分析法為基礎(chǔ)，并根據(jù)研究的需要配合使用其他方法。其具體運(yùn)用情況如下：

（一）DEA方法

DEA方法是一種評(píng)價(jià)相對(duì)效率的系統(tǒng)分析方法。該方法主要通過(guò)保持決策單元的輸入和輸出不變，借助于數(shù)學(xué)規(guī)劃將決策單元（簡(jiǎn)稱DMU）投影到DEA前沿面上，并通過(guò)比較DMU偏離前沿面的程度來(lái)評(píng)價(jià)它們的相對(duì)有效性，其實(shí)質(zhì)是根據(jù)一組關(guān)于多輸入、多輸出的觀察值，來(lái)估計(jì)有效性的前沿面，并據(jù)此進(jìn)行多目標(biāo)綜合效果評(píng)價(jià)[15-18]。研究中常采用投入產(chǎn)出型，在規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)下求解?；诖耍陙?lái)學(xué)者們對(duì)我國(guó)及其部分地區(qū)的城市化效率進(jìn)行了許多有益的研究。李紅錦、李勝會(huì)（2012）運(yùn)用DEA模型對(duì)我國(guó)三大城市群的城市化效率進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明，我國(guó)三大城市群城市化效率總體有效性不足；珠三角城市群城市化整體效率較高，但是其規(guī)模報(bào)酬遞減趨勢(shì)大于其他兩大城市群[19]。湯潔、王博（2014）基于生產(chǎn)率指數(shù)，借助DEA模型，對(duì)1995—2012年的城市化規(guī)模報(bào)酬進(jìn)行測(cè)算，分析了城市化過(guò)程中的城市化效率及其不同城市的區(qū)域差異[20]。翟愛(ài)梅、景顯恩（2014）通過(guò)使用DEA方法中的BCC模型，對(duì)我國(guó)2000—2011年間30個(gè)省區(qū)的動(dòng)態(tài)城市化效率進(jìn)行了測(cè)算[21]。曾鑫（2014）通過(guò)建立城市化效率投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，選用DEA模型進(jìn)行橫向分析，確定了甘肅省各地區(qū)城鎮(zhèn)化當(dāng)前的發(fā)展水平，在空間上比較各地區(qū)的差異。盧山（2014）采用非參數(shù)DEA效率分析方法，對(duì)江蘇省 2005—2012年的城鎮(zhèn)化發(fā)展效率進(jìn)行了靜態(tài)和動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，分析了江蘇城鎮(zhèn)化效率的動(dòng)態(tài)變化特征和時(shí)空演化[22]。劉文鋒（2015）以全國(guó) 31個(gè)省區(qū)為研究樣本，以就業(yè)人口、年固定資產(chǎn)投資及城市建成區(qū)面積作為投入指標(biāo)，以非農(nóng)產(chǎn)出、人口城鎮(zhèn)化率及人均年社會(huì)消費(fèi)品零售總額為產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用DEA模型對(duì) 2005—2012年全國(guó) 31個(gè)省區(qū)的城鎮(zhèn)化效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)[23]。李巧、楊彥波（2015）用DEA模型對(duì)河北省環(huán)首都的12個(gè)縣（市）的城鎮(zhèn)化效率進(jìn)行了分析[24]。劉雷、張華（2015）運(yùn)用DEA模型分析了山東省17個(gè)地級(jí)市的城市化效率[25]。

（二）DEA與其他方法的綜合運(yùn)用

從近幾年的研究文獻(xiàn)來(lái)看，在城鎮(zhèn)化效率測(cè)度中，很多學(xué)者習(xí)慣使用以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法為基礎(chǔ)的DEA-Malmquist指數(shù)法，它主要研究在給定產(chǎn)出水平下使投入最小的投入型和在給定投入要素下使產(chǎn)出最大的產(chǎn)出型兩種情況，它能夠避免參數(shù)方法中由于函數(shù)形式設(shè)定失誤而導(dǎo)致的分析結(jié)論失真的問(wèn)題，從而為分析各區(qū)域的全要素生產(chǎn)率提供了便利的工具[26]。肖文、王平（2011）采用DEA分析法的Malmquist指數(shù)法對(duì)城市經(jīng)濟(jì)效率和城市化效率進(jìn)行了測(cè)定，分析過(guò)程選擇了產(chǎn)出導(dǎo)向和不變規(guī)模報(bào)酬[27]。張明斗等（2012）基于DEA分析法，利用Malmquist效率指數(shù)，對(duì)中國(guó)31個(gè)省區(qū)（市）2005—2010年的城市化效率進(jìn)行了動(dòng)態(tài)測(cè)算。同時(shí)，運(yùn)用DEA-BCC模型對(duì)其規(guī)模報(bào)酬和非集約度進(jìn)行了靜態(tài)測(cè)算[28]。吳旭曉（2012）利用非參數(shù)DEA-Malmquist方法，采用河南省18個(gè)地級(jí)市2005—2010年的面板數(shù)據(jù)，分析了其城市化相對(duì)效率、全要素生產(chǎn)率變化趨勢(shì)及其空間分異特征[29]。曾鑫（2014）在利用EDA分析法對(duì)甘肅省各地區(qū)的城市化效率進(jìn)行橫向分析的基礎(chǔ)上，又使用Malmquist指數(shù)法對(duì)甘肅省2005—2012年各地區(qū)城市化效率進(jìn)行縱向分析，從而得出不同地區(qū)之間的效率差異[2]。羅璐（2015）以 2006—2013年江西省11個(gè)設(shè)區(qū)市的城鎮(zhèn)化投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，利用DEA-Malmquist指數(shù)分析法，通過(guò)人口城鎮(zhèn)化效率、城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率、城鎮(zhèn)建設(shè)效率、城鎮(zhèn)社會(huì)管理效率、城鎮(zhèn)生態(tài)優(yōu)化效率五大模塊對(duì)江西省城鎮(zhèn)化效率進(jìn)行了定量實(shí)證研究[11]。此外，學(xué)者們?yōu)闈M足不同研究的需要，還將DEA方法與主成分分析法、灰色系統(tǒng)模型結(jié)合起來(lái)使用。吳旭曉（2013）運(yùn)用超效率DEA模型和灰色系統(tǒng)理論 GM（1，N）模型對(duì)河南省 1998—2010年新型城鎮(zhèn)化效率發(fā)展演化趨勢(shì)及其驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行了研究[29]。王曉鵬、張宗益（2014）運(yùn)用DEA分析方法和灰色系統(tǒng)模型，對(duì)我國(guó)2002—2012年城鎮(zhèn)化效率的時(shí)空特征以及城鎮(zhèn)化推進(jìn)模式進(jìn)行了研究[30]。牟玲玲、呂麗妹、安楠（2014）運(yùn)用超效率DEA模型對(duì)1998—2012年河北省新型城鎮(zhèn)化效率發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了分析[31]。趙黎明等（2015）運(yùn)用DEABCC模型測(cè)度了2003—2012年我國(guó)的城鎮(zhèn)化效率，并對(duì)2012年我國(guó)的城鎮(zhèn)化效率狀況進(jìn)行了投影分析[32]。曹景華（2015）運(yùn)用DEA分析與主成分分析相結(jié)合的方法對(duì)許昌市新型城鎮(zhèn)化效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)研究，并且對(duì)非DEA有效的決策單元進(jìn)行投影分析，得出決策單元投入冗余和產(chǎn)出不足的情況[5]。王曉鵬（2015）運(yùn)用 DEA模型和灰色系統(tǒng)模型對(duì)城鎮(zhèn)化效率及其動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證研究[9]。武立軍（2015）利用超效率 SBM模型，采集2004—2013年我國(guó) 30個(gè)省市城鎮(zhèn)化投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)新型城鎮(zhèn)化效率進(jìn)行了實(shí)證分析[33]。萬(wàn)慶、吳傳清、曾菊新（2015）利用SBM方向性距離函數(shù)和Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)模型，測(cè)度各城市群的城市化效率和城市化全要素生產(chǎn)率[2]；并利用Tobit回歸模型對(duì)城市群城市化效率的影響因素進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)[34]。

三、城鎮(zhèn)化效率的影響因素

查閱并梳理近年來(lái)城鎮(zhèn)化效率研究的相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對(duì)城鎮(zhèn)化效率影響因素的研究主要集中在人口、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府的政策及其作用、城鎮(zhèn)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、區(qū)位優(yōu)勢(shì)、科技水平、空間集聚水平、基礎(chǔ)設(shè)施等方面。

（一）人口因素

對(duì)人口因素的研究主要體現(xiàn)在數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面。人口數(shù)量主要體現(xiàn)在人口的集聚程度上，因?yàn)槌擎?zhèn)的形成和發(fā)展在很大程度上是以人口的集聚為驅(qū)動(dòng)力的，而人口逐漸集聚和城鎮(zhèn)規(guī)模的擴(kuò)張又存在著循環(huán)推動(dòng)的作用，城鎮(zhèn)人口密度過(guò)大會(huì)使城鎮(zhèn)向外擴(kuò)張，從而促使城鎮(zhèn)開(kāi)發(fā)新的居住區(qū)及相關(guān)的服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施。人口過(guò)密也會(huì)造成城鎮(zhèn)交通堵塞，城鎮(zhèn)系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)效率降低[5]。另外，農(nóng)村人口城鎮(zhèn)化需要投入土地等自然資源，這會(huì)使城鎮(zhèn)環(huán)境污染加?。畛淞?，2014）[35]。學(xué)者們?cè)谘芯窟^(guò)程中選取建成區(qū)人口密度來(lái)表示影響城鎮(zhèn)化效率的人口數(shù)量因素（戴永安，2012；梁超，2013；陳立泰、梁超，2014；曹景華，2015）[36-37]。人口質(zhì)量主要通過(guò)人力資本這一指標(biāo)來(lái)反映。人力資本是城市形成和發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，它?duì)城鎮(zhèn)化效率的影響體現(xiàn)在其水平的高低上，一個(gè)地區(qū)的人力資本提高了，就會(huì)帶來(lái)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。這里的人力資本提高包括勞動(dòng)者數(shù)量的適當(dāng)合理增加和勞動(dòng)者素質(zhì)的提高兩個(gè)方面，且素質(zhì)提高是關(guān)鍵。學(xué)者們用就業(yè)人口占總?cè)丝诘谋戎貋?lái)衡量人力資本（劉文鋒，2015）。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定了城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式與城鎮(zhèn)之間的分工模式。城鎮(zhèn)化建設(shè)需要產(chǎn)業(yè)的支撐，所以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否合理直接影響著城鎮(zhèn)化效率（曹景華，2015）。合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能夠促進(jìn)城鎮(zhèn)化效率的提高。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異會(huì)導(dǎo)致資源以及勞動(dòng)力向效率高的產(chǎn)業(yè)和地區(qū)流動(dòng)和轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定著城市的生產(chǎn)類型，它是否匹配合理，影響著城市發(fā)展和城鎮(zhèn)化的效率，同時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整會(huì)使農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向非農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移，進(jìn)而推動(dòng)城鎮(zhèn)化進(jìn)程（梁超，2013；陳立泰、梁超，2014；劉文鋒，2015）。為了衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)城鎮(zhèn)化效率的影響，學(xué)者們通過(guò)指標(biāo)或者計(jì)量分析的方法來(lái)分析評(píng)價(jià)二者之間的關(guān)系，主要體現(xiàn)為：用第三產(chǎn)業(yè)占總產(chǎn)值的比例或者用第二、三產(chǎn)業(yè)占總產(chǎn)業(yè)的比值來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（梁超，2013；陳立泰、梁超，2014；劉文鋒、曹景華，2015）；通過(guò)計(jì)量分析得出結(jié)論，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)城市化效率的影響是正向的，第二、三產(chǎn)業(yè)比重每上升1個(gè)百分點(diǎn)，城市群城市化效率將提高0.229個(gè)百分點(diǎn)（萬(wàn)慶、吳傳清、曾菊新，2015）；使用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度指標(biāo)來(lái)反映勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)與產(chǎn)值結(jié)構(gòu)之間的一種不對(duì)稱狀態(tài)，勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)與產(chǎn)值結(jié)構(gòu)越不對(duì)稱，兩者的偏離度越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效益越低下（吉亞輝、祝鳳文，2010[38]；戴永安，2012）。

（三）政府的政策及其作用

城鎮(zhèn)建設(shè)規(guī)劃需要政府的宏觀調(diào)控，政府通過(guò)各種財(cái)政和貨幣政策等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和城鎮(zhèn)發(fā)展進(jìn)行干預(yù)，通過(guò)調(diào)節(jié)城鎮(zhèn)資源配置、收入配置和穩(wěn)定城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等途徑，影響城鎮(zhèn)建設(shè)和維護(hù)，實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)規(guī)劃，從而直接影響了城鎮(zhèn)化的進(jìn)程和城鎮(zhèn)化效率（梁超，2013；陳立泰、梁超，2014；曹景華，2015）。政府適度的干預(yù)對(duì)城鎮(zhèn)化效率有正向的作用，但干預(yù)過(guò)度則會(huì)帶來(lái)負(fù)面影響（劉文鋒，2015）。在對(duì)政府政策及其作用的衡量上，學(xué)者們通常用城鎮(zhèn)市轄區(qū)年度財(cái)政支出占本市GDP的比重（戴永安，2012；梁超，2013；陳立泰、梁超，2014；劉文鋒，2015）、城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資、公共財(cái)政預(yù)算支出（曹景華，2015）來(lái)表示政府的政策及其作用力。

（四）經(jīng)濟(jì)發(fā)展

城鎮(zhèn)化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，一個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是加快城鎮(zhèn)化的內(nèi)在動(dòng)力?，F(xiàn)有研究主要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)開(kāi)放水平和經(jīng)濟(jì)活躍度這三個(gè)方面來(lái)研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)城鎮(zhèn)化效率的影響。武立軍（2015）在其研究中指出：城鎮(zhèn)化發(fā)展速度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有關(guān)系，這種關(guān)系最終影響到城鎮(zhèn)化效率水平。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的升高，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重相應(yīng)提高，非農(nóng)就業(yè)人口和他們的家庭遷移到城鎮(zhèn)將導(dǎo)致城鎮(zhèn)人口比重提高[39]，而城鎮(zhèn)人口比重又是反映城鎮(zhèn)化效率水平的主要指標(biāo)之一[33]。在全球化快速推進(jìn)的今天，對(duì)外經(jīng)濟(jì)交流與合作，不僅對(duì)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)提高等有著較大的影響，同時(shí)也對(duì)城鎮(zhèn)化效率水平產(chǎn)生影響（梁超，2013）。一般來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放水平高的地區(qū)城鎮(zhèn)化水平較其他地區(qū)就高。研究中學(xué)者們常用外商投資占全社會(huì)總投資比例來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)開(kāi)放水平（劉文鋒，2015），因?yàn)橥馍掏顿Y帶來(lái)了包括資金在內(nèi)的許多資源（生產(chǎn)技術(shù)、管理技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等），從而提高城鎮(zhèn)化效率。就經(jīng)濟(jì)活躍度而言，現(xiàn)有研究一般用非公有制企業(yè)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的占比來(lái)作為城鎮(zhèn)化過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)活躍度。在整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，相對(duì)于具有制度資源優(yōu)勢(shì)而形成壟斷的公有制企業(yè)而言，大多數(shù)非公有制企業(yè)的活躍度及效率相對(duì)要高一些，他們對(duì)城鎮(zhèn)化效率的提高有更積極的作用。因此，學(xué)者們常用非公有制就業(yè)人員占總就業(yè)人員比例來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)活躍度（劉文鋒，2015）。

此外，城鎮(zhèn)規(guī)模、區(qū)位優(yōu)勢(shì)、科技水平、空間集聚水平、基礎(chǔ)設(shè)施這幾個(gè)方面也對(duì)城鎮(zhèn)化效率有影響。城鎮(zhèn)規(guī)模能夠影響城鎮(zhèn)集聚效應(yīng)的發(fā)揮，從而作用于城鎮(zhèn)化效率（陳立泰、梁超，2014）。已有研究都從不同角度考察了城鎮(zhèn)集聚規(guī)模對(duì)其效率的影響，有用城鎮(zhèn)的建成區(qū)面積來(lái)表示城鎮(zhèn)規(guī)模的（曹景華，2015），也有以市轄區(qū)年末總?cè)丝趤?lái)表示城鎮(zhèn)規(guī)模的，且市轄區(qū)年末總?cè)丝谑谴蠹移毡閼?yīng)用的（梁超，2013；陳立泰、梁超，2014）。另外，學(xué)者們還通過(guò)將市轄區(qū)人口數(shù)引入隨機(jī)前沿模型，來(lái)研究城鎮(zhèn)規(guī)模與城鎮(zhèn)化效率間更精確的關(guān)系（戴永安，2012）。區(qū)位優(yōu)勢(shì)是城鎮(zhèn)發(fā)展的重要前提，區(qū)位優(yōu)勢(shì)越明顯對(duì)城鎮(zhèn)發(fā)展越好（戴永安，2012；武立軍，2015）?？萍妓皆诖髷?shù)據(jù)時(shí)代對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展具有很大的影響，目前技術(shù)優(yōu)勢(shì)成為城鎮(zhèn)發(fā)展的決定性因素。科學(xué)技術(shù)改變了生產(chǎn)要素的空間形態(tài)，使傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的生產(chǎn)要素流動(dòng)具有明顯的大城市集聚指向，從而降低外部成本，提高城鎮(zhèn)化效率水平（武立軍，2015）?？臻g集聚水平方面學(xué)界主要利用克魯格曼在他的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論中提到的影響城市集聚和擴(kuò)散的力量-向心力和離心力來(lái)衡量城市空間集聚水平。在具體運(yùn)用中，學(xué)者們用建成區(qū)占市區(qū)面積的比例來(lái)衡量城市的空間集聚水平（戴永安，2012；曹景華，2015）。基礎(chǔ)設(shè)施是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)條件，其發(fā)達(dá)程度是城鎮(zhèn)系統(tǒng)高效運(yùn)轉(zhuǎn)的重要保障，其配置水平直接影響著城鎮(zhèn)的運(yùn)營(yíng)效率，對(duì)城鎮(zhèn)投資環(huán)境的改善和人口向城鎮(zhèn)集中也有重要作用。具體研究中學(xué)者們用人均鋪裝道路面積和千人擁有衛(wèi)生機(jī)構(gòu)床位數(shù)表示城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施水平（戴永安，2012；曹景華，2015）。

四、新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵及其效率評(píng)價(jià)

（一）新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵

中國(guó)的新型城鎮(zhèn)化是在傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化模式出現(xiàn)弊端、效率低下的情況下提出來(lái)的，其基本內(nèi)容主要體現(xiàn)為：以“人”為核心，使人們能夠公平地享受城鎮(zhèn)化帶來(lái)的成果，同時(shí)要消除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌，城市群、大中小城市和小城鎮(zhèn)的協(xié)調(diào)發(fā)展；轉(zhuǎn)高耗能、高污染、低效益的城鎮(zhèn)化發(fā)展方式為低耗能、低污染、高效益的城鎮(zhèn)化發(fā)展方式。學(xué)者們強(qiáng)調(diào)，新型城鎮(zhèn)化已不再是追求城鎮(zhèn)數(shù)量增加、規(guī)模擴(kuò)大，而更加注重城鎮(zhèn)質(zhì)量和內(nèi)涵的提高，并要改變城市工業(yè)布局，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)城融合（曹景華，2015）?？梢?jiàn)，相對(duì)于城鎮(zhèn)化而言，新型城鎮(zhèn)化是以科學(xué)發(fā)展觀為引導(dǎo)，以當(dāng)代服務(wù)業(yè)和當(dāng)代農(nóng)業(yè)為支柱，以人才為中心支撐，以實(shí)現(xiàn)人與自然健康發(fā)展為目標(biāo)，以集約化、智能化、綠色環(huán)保和低碳為特征的城鎮(zhèn)化。梳理并綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)可將新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵歸納為：新型城鎮(zhèn)化是以城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、城鄉(xiāng)一體、產(chǎn)城互動(dòng)、節(jié)約集約、生態(tài)宜居、和諧發(fā)展為基本特征的城鎮(zhèn)化，是大中小城市、小城鎮(zhèn)、新型農(nóng)村社區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展、互促共進(jìn)的城鎮(zhèn)化[40-44]。因此，新型城鎮(zhèn)化有更多深刻的內(nèi)涵：首先，新型城鎮(zhèn)化以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)思想，增強(qiáng)城鎮(zhèn)的多元功能和輻射帶動(dòng)功能，建立科學(xué)的城鎮(zhèn)規(guī)模等級(jí)體系，消除城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)“人-鄉(xiāng)-城-社會(huì)”和諧發(fā)展的目標(biāo)；其次，新型城鎮(zhèn)化將以“人”為本作為發(fā)展主旨，在盡量解決城鎮(zhèn)居民的生產(chǎn)生活問(wèn)題的同時(shí)，使進(jìn)城農(nóng)民工享受到和城鎮(zhèn)居民相同的各項(xiàng)優(yōu)惠政策和待遇，完善城鎮(zhèn)各項(xiàng)市政設(shè)施，優(yōu)化人居環(huán)境，提高城鎮(zhèn)居民的生活質(zhì)量；再次，信息技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)是新型城鎮(zhèn)化的物質(zhì)基礎(chǔ)；生產(chǎn)因素的自由流動(dòng)是新型城鎮(zhèn)化的前提；綠色、環(huán)保、智能是新型城鎮(zhèn)化的特征（武立軍，2015）。由此可見(jiàn)，新型城鎮(zhèn)化是人口、土地、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、生態(tài)環(huán)境等城鎮(zhèn)化類型相互作用、相互融合的過(guò)程（賈興梅、李俊、賈偉，2016）[45]。

（二）新型城鎮(zhèn)化效率評(píng)價(jià)

雖然目前對(duì)新型城鎮(zhèn)化效率尚沒(méi)有一個(gè)確切的說(shuō)法。但綜合已有研究并結(jié)合城鎮(zhèn)化效率的內(nèi)涵可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們普遍認(rèn)為，新型城鎮(zhèn)化效率是在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的背景下，城鎮(zhèn)被認(rèn)為是生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的載體和經(jīng)濟(jì)綜合體，以新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程作為生產(chǎn)過(guò)程，通過(guò)人力、物力、財(cái)力的投入，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境等各層面的城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展，并對(duì)此過(guò)程中的投入和產(chǎn)出進(jìn)行比較以使投入產(chǎn)出比達(dá)到最佳的程度?？删唧w通過(guò)綜合效率、規(guī)模效率、技術(shù)效率和規(guī)模報(bào)酬等對(duì)新型城鎮(zhèn)發(fā)展的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，從投入產(chǎn)出角度對(duì)新型城鎮(zhèn)化效率進(jìn)行分析評(píng)價(jià)（曹景華，2015）。梳理近年來(lái)關(guān)于新型城鎮(zhèn)化效率評(píng)價(jià)的研究文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)新型城鎮(zhèn)化效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是基于DEA分析法的投入-產(chǎn)出指標(biāo)體系；二是基于新型城鎮(zhèn)化建設(shè)內(nèi)容的指標(biāo)體系。不同的研究者根據(jù)研究對(duì)象及目標(biāo)等的不同，在具體指標(biāo)設(shè)計(jì)上有所差異。

1.基于DEA分析法的投入-產(chǎn)出指標(biāo)體系。投入-產(chǎn)出指標(biāo)體系認(rèn)為城鎮(zhèn)化發(fā)展的過(guò)程是一個(gè)多要素投入和多變量產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)。因此，應(yīng)用DEA模型評(píng)價(jià)各地區(qū)城鎮(zhèn)化效率需要建立評(píng)價(jià)體系的投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)[46]?；诖耍瑢W(xué)者們進(jìn)行了大量有價(jià)值的研究。林昌華（2014）選取土地、人力和資本3個(gè)一般性要素作為投入變量，以GDP總值和城鎮(zhèn)化率作為產(chǎn)出變量，構(gòu)建了福建省城鎮(zhèn)化效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[26]。梁超（2013）構(gòu)建了無(wú)環(huán)境約束下城鎮(zhèn)效率評(píng)價(jià)投入產(chǎn)出指標(biāo)，以人口城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化、空間城鎮(zhèn)化、社會(huì)城鎮(zhèn)化為產(chǎn)出指標(biāo)；以人力投入、資本投入、土地投入為投入指標(biāo)[13]。在此基礎(chǔ)上，陳立泰、梁超（2014）又構(gòu)建了中國(guó)城鎮(zhèn)化效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，此指標(biāo)體系與梁超在2013年構(gòu)建的基本一致，剔除了土地投入指標(biāo)[37]。與此同時(shí)，王曉鵬、張宗益（2014），盧山（2014），趙黎明、焦珊珊（2015），李巧、楊彥波（2015），萬(wàn)慶、吳傳清、曾菊新（2015）在其研究中也用了類似的指標(biāo)體系。

根據(jù)這些學(xué)者的意見(jiàn)，在實(shí)踐中可將他們?cè)谘芯恐羞\(yùn)用的城鎮(zhèn)化效率測(cè)度指標(biāo)體系綜合起來(lái)運(yùn)用，具體指標(biāo)體系可設(shè)置為：（1）投入指標(biāo)，包括：勞動(dòng)力投入（非農(nóng)就業(yè)人員或城鎮(zhèn)就業(yè)人員數(shù)），資本投入（資本存量或城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投入），土地投入（建設(shè)用地面積或建成區(qū)面積占土地面積比重），能源投入（能源使用總量，如全社會(huì)用電、煤氣供氣總量、液化石油氣供氣總量），水資源投入（用水總量），政府參與度（財(cái)政支出占當(dāng)?shù)厣a(chǎn)總值之比）。（2）產(chǎn)出指標(biāo)，包括：人口城鎮(zhèn)化（非農(nóng)業(yè)人口與年末總?cè)丝诒戎祷虺擎?zhèn)人口占總?cè)丝谥龋?jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化（非農(nóng)總產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值之比或非農(nóng)總產(chǎn)值），空間城鎮(zhèn)化（建成區(qū)面積占區(qū)域總面積之比），社會(huì)城鎮(zhèn)化（市區(qū)人均社會(huì)消費(fèi)品零售總額或二、三產(chǎn)業(yè)增加值之和），生態(tài)城鎮(zhèn)化（建成區(qū)綠化覆蓋率）。

吳旭曉（2013）從投入、產(chǎn)出角度構(gòu)建了包括建成區(qū)面積、城鎮(zhèn)化率等6個(gè)指標(biāo)的新型城鎮(zhèn)化效率測(cè)度指標(biāo)體系[29]。此外，李紅錦、李勝會(huì)（2012），曾鑫、湯潔、王博（2014），張榮天、焦華富（2015）在他們的研究中也用了類似的指標(biāo)體系。在此，將他們的意見(jiàn)匯總可構(gòu)建出這樣的指標(biāo)體系：（1）投入指標(biāo)，包括：城鎮(zhèn)建設(shè)用地面積或建成區(qū)面積（土地資源投入），城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資、財(cái)政支出、外商直接投資（資本投入），城鎮(zhèn)非農(nóng)人口或城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)（人力資源投入）。（2）產(chǎn)出指標(biāo)，包括：第一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值、非農(nóng)產(chǎn)值或第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（經(jīng)濟(jì)規(guī)模水平），社會(huì)消費(fèi)品零售總額（社會(huì)消費(fèi)水平），城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)（居民生活水平），建成區(qū)綠化覆蓋率（生態(tài)環(huán)境水平），城鎮(zhèn)化率（人口規(guī)模水平）。武立軍（2015）[33]從投入、產(chǎn)出角度構(gòu)建了我國(guó)新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)體系，但與其它研究的不同之處是他把產(chǎn)出分為期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出兩個(gè)方面。（1）投入指標(biāo)，包括：土地（建制鎮(zhèn)建成區(qū)面積），勞動(dòng)力（城鎮(zhèn)就業(yè)人口數(shù)量），資金（城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資）。（2）產(chǎn)出指標(biāo)，包括：期望產(chǎn)出指標(biāo)和非期望產(chǎn)出指標(biāo)，其中期望產(chǎn)出指標(biāo)包括經(jīng)濟(jì)方面（第二、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值）、社會(huì)產(chǎn)出（城鎮(zhèn)常住人口占比）和生態(tài)產(chǎn)出（建成區(qū)綠化覆蓋率）三個(gè)指標(biāo)；非期望產(chǎn)出指環(huán)境產(chǎn)出（工業(yè)污染排放量）。曹景華（2015）在研究許昌市新型城鎮(zhèn)化效率問(wèn)題時(shí)，從投入、產(chǎn)出角度構(gòu)建了更全面的指標(biāo)體系[5]。（1）投入指標(biāo)，包括土地投入、勞動(dòng)投入和資本投入三個(gè)指標(biāo)，其中土地投入指標(biāo)包括建成區(qū)面積、城市建設(shè)用地面積、綠地面積和年底道路面積4個(gè)具體指標(biāo)；勞動(dòng)投入指標(biāo)包括第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人口、第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人口、研究與實(shí)驗(yàn)人員和城鎮(zhèn)從業(yè)人口4個(gè)具體指標(biāo)；資本投入指標(biāo)包括城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資、財(cái)政支出和供水總量4個(gè)具體指標(biāo)。（2）產(chǎn)出指標(biāo)，包括社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益三個(gè)指標(biāo)，其中社會(huì)效益指標(biāo)包括千人擁有衛(wèi)生機(jī)構(gòu)床位數(shù)、人均城市道路面積、社會(huì)消費(fèi)品零售總額和參加基本醫(yī)療保險(xiǎn)人數(shù)4個(gè)具體指標(biāo)；經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)包括城鎮(zhèn)恩格爾系數(shù)、人均GDP、第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和城鎮(zhèn)居民人均可支配收入5個(gè)具體指標(biāo)；環(huán)境效益指標(biāo)包括建成區(qū)綠化覆蓋率、建成區(qū)人均公共綠地面積、生活垃圾無(wú)害化處理率和污水集中處理率4個(gè)具體指標(biāo)。牟玲玲等（2014）[31]在其研究中也用了類似的指標(biāo)體系，但具體指標(biāo)相對(duì)較少。

2.基于城鎮(zhèn)化建設(shè)內(nèi)容的指標(biāo)體系。城鎮(zhèn)化建設(shè)主要包括人口、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)等方面，學(xué)術(shù)界在構(gòu)建城鎮(zhèn)化效率測(cè)度指標(biāo)體系時(shí)也主要從這幾個(gè)方面去考慮，只是在不同的研究中進(jìn)行了調(diào)整或細(xì)化。綜合近年來(lái)的研究情況，主要體現(xiàn)為：羅璐（2015）在研究江西省城鎮(zhèn)化效率時(shí)，構(gòu)建了包括人口城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化、城建城鎮(zhèn)化、社管城鎮(zhèn)化、生態(tài)城鎮(zhèn)化五個(gè)方面和人均GDP、城鎮(zhèn)建成區(qū)面積、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)床位數(shù)等23個(gè)指標(biāo)的指標(biāo)體系[11]。曹景華（2015）構(gòu)建了包括社會(huì)發(fā)展（城鎮(zhèn)化率、R&D人口占就業(yè)人口比例）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展（人均GDP）、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（人均城市道路面積、用水普及率、燃?xì)馄占奥?、人均公園綠地面積）、節(jié)能環(huán)保（人均社會(huì)用電量、污水集中處理率、生活垃圾無(wú)害化處理率）、城市發(fā)展（城鎮(zhèn)化動(dòng)態(tài)效率）五個(gè)方面共11個(gè)指標(biāo)的指標(biāo)體系[5]。楊鈞（2015）從城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城鎮(zhèn)居民生活、城鎮(zhèn)公共服務(wù)、城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施、城鎮(zhèn)資源環(huán)境、城鄉(xiāng)一體化六個(gè)方面構(gòu)建了包括人均GDP、人均消費(fèi)水平、城市污水處理率、人均公共綠地面積、城鎮(zhèn)化率等30個(gè)指標(biāo)的指標(biāo)體系[3]。賈興梅等（2016）從人口城鎮(zhèn)化、土地城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化、社會(huì)城鎮(zhèn)化、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、生態(tài)環(huán)境六個(gè)方面出發(fā)，構(gòu)建了涵蓋人口、就業(yè)、生活、城鎮(zhèn)規(guī)模、土地投入、土地產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)外向性、公共服務(wù)設(shè)施、公共基礎(chǔ)設(shè)施、城鄉(xiāng)人口、城鄉(xiāng)收入、城鄉(xiāng)消費(fèi)、綠化面積、排放量共40個(gè)具體指標(biāo)的指標(biāo)體系[38]。

總體來(lái)看，不管從哪幾個(gè)方面去分類，但反映城鎮(zhèn)化效率的具體指標(biāo)基本上一樣。根據(jù)以往研究經(jīng)驗(yàn)，沒(méi)有一個(gè)普遍適用的指標(biāo)體系。因此，我們要根據(jù)研究區(qū)域的特點(diǎn)、研究目標(biāo)等對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行補(bǔ)充完善或刪減，以得到符合具體研究所需要的較為合理的指標(biāo)體系。

五、結(jié)語(yǔ)

新型城鎮(zhèn)化是對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化甚至是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的反思與糾偏，是應(yīng)對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化效率低下而提出來(lái)的城鎮(zhèn)化發(fā)展新模式[47]。因此，正確理解和把握好新型城鎮(zhèn)化與傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵與特點(diǎn)，是堅(jiān)持新型城鎮(zhèn)化建設(shè)科學(xué)發(fā)展方向和進(jìn)行正確治理的重要保證[47]。根據(jù)十八大報(bào)告精神，城鎮(zhèn)化將成為今后中國(guó)全面建設(shè)小康社會(huì)的重要載體，更是撬動(dòng)內(nèi)需的最大潛力所在。新型城鎮(zhèn)化正在成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的強(qiáng)大引擎，已成為社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)。新型城鎮(zhèn)化是一個(gè)涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)、政治等多方面的“系統(tǒng)工程”，而城鎮(zhèn)化質(zhì)量更是建設(shè)中國(guó)新型城鎮(zhèn)化過(guò)程中必須重點(diǎn)考慮的問(wèn)題[48]。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心研究員吳敬璉指出：“中國(guó)的城鎮(zhèn)化發(fā)展和中國(guó)的整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展一樣，也存在一個(gè)效率低下的問(wèn)題：一方面城市建設(shè)浪費(fèi)的資源太多，城鎮(zhèn)化的代價(jià)太高；另一方面，建成的城市結(jié)構(gòu)不合理，運(yùn)營(yíng)效率低下，降低了城市工商業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和城市居民的生活質(zhì)量?！盵49]可見(jiàn)中國(guó)城鎮(zhèn)化效率偏低乃至出現(xiàn)無(wú)效城鎮(zhèn)化是不爭(zhēng)的事實(shí)。因此，必須高度重視城鎮(zhèn)化效率優(yōu)化問(wèn)題，如何優(yōu)化？影響因素有很多，這就要求我們分析研究這些因素的影響水平，找到新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中的制約因素或者主要因素，設(shè)計(jì)科學(xué)可行的新型城鎮(zhèn)化效率測(cè)度優(yōu)化案，進(jìn)而制定科學(xué)合理的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)方案。新型城鎮(zhèn)化的核心在于人的城鎮(zhèn)化，城鎮(zhèn)化進(jìn)程中不以犧牲農(nóng)業(yè)和糧食、生態(tài)和環(huán)境為代價(jià)，著眼農(nóng)民，涵蓋農(nóng)村，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施一體化和公共服務(wù)均等化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)共同富裕[42-49]。隨著學(xué)界對(duì)城鎮(zhèn)化認(rèn)識(shí)的逐步深入，人口城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化、社會(huì)城鎮(zhèn)化、生態(tài)城鎮(zhèn)化作為新型城鎮(zhèn)化內(nèi)涵的四個(gè)方面已被學(xué)者普遍接受。因此，在新型城鎮(zhèn)化效率優(yōu)化方面，應(yīng)該從人口城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)化、社會(huì)城鎮(zhèn)化、生態(tài)城鎮(zhèn)化的多元化視角構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化效率測(cè)度指標(biāo)體系，探索優(yōu)化提升新型城鎮(zhèn)化效率的有效途徑，為城鎮(zhèn)化相關(guān)決策部門提供針對(duì)性的決策選擇菜單，豐富新型城鎮(zhèn)化效率的研究?jī)?nèi)容。

【參考文獻(xiàn)】

[1]郁鴻勝，2013.中國(guó)新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵、演繹和作用[J].上海企業(yè)（8）：13-15.

[2]曾鑫.甘肅省城鎮(zhèn)化發(fā)展的區(qū)域差異分析[D].蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文，2014.

[3]楊鈞，2015.新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的時(shí)空差異及協(xié)調(diào)度分析[J].財(cái)經(jīng)科學(xué)（12）：48-57.

[4]晏玲菊，2014.城鎮(zhèn)化質(zhì)量提升的理論邏輯與路徑選擇[J].城鎮(zhèn)化研究（2）：17-26.

[5]曹景華.許昌市新型城鎮(zhèn)化效率研究[D].河南大學(xué)碩士學(xué)位論文，2015.

[6]王格芳.科學(xué)發(fā)展觀視域下的中國(guó)城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略研究[D].山東師范大學(xué)博士學(xué)位論文，2013.

[7]宋鵬.“城中村”居民市民化的問(wèn)題與對(duì)策研究[D].中國(guó)海洋大學(xué)碩士學(xué)位論文，2014.

[8]張鵬，2012.中國(guó)農(nóng)村城鎮(zhèn)化的路徑選擇[J].上海農(nóng)村經(jīng)濟(jì)（12）：34-36.

[9]王曉鵬.中國(guó)省域城鎮(zhèn)化效率差異及推進(jìn)模式研究[D].重慶大學(xué)碩士學(xué)位論文，2015.

[10]王學(xué)峰.發(fā)達(dá)國(guó)家城鎮(zhèn)化形式的演變及其對(duì)中國(guó)的啟示[J].地域研究與開(kāi)發(fā)，2011，30（4）：54-60.

[11]羅璐.基于DEA-Malmquist指數(shù)的江西省城鎮(zhèn)化效率研究[D].江西財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文，2015.

[12]靳相木，2005.土地集體制度與中國(guó)城鎮(zhèn)化效率[J].山東農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）（1）：78-81.

[13]梁超.環(huán)境約束下中國(guó)城鎮(zhèn)化效率及其影響因素實(shí)證研究[D].重慶大學(xué)碩士學(xué)位論文，2013.

[14]胡夢(mèng)穎.江西省城鎮(zhèn)空間格局及效率評(píng)價(jià)[D].江西師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2015.

[15]徐崢，陳書章，朱琰潔，等，2011.基于DEA的河南省農(nóng)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)[J].河南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（4）：482-486，49.

[16]黃鳳麗，何慶光，2013.廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)縣域循環(huán)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展效率比較研究——基于DEA的實(shí)證分析[J].產(chǎn)業(yè)與科技論壇（10）：28-30.

[17]張榮天，焦華富.長(zhǎng)江三角洲地區(qū)城鎮(zhèn)化效率測(cè)度及空間關(guān)聯(lián)格局分析[J].地理科學(xué)，2015，35（4）：433-439.

[18]吳建軍，金兆鵬，金曉剛，2015.湖北省制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率分解研究——以湖北省25個(gè)制造業(yè)行業(yè)為例[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)（21）：126-129.

[19]李紅錦，李勝會(huì).基于DEA模型的城市化效率實(shí)證研究——我國(guó)三大城市群的比較[J].大連理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2012，33（3）：51-56.

[20]湯潔，王博，2014.基于生產(chǎn)率指數(shù)的城市化效率區(qū)域差異研究[J].理論探討（4）：95-98.

[21]翟愛(ài)梅，景顯恩，2014.省際城市化效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系實(shí)證研究[J].城市問(wèn)題（8）：8-13.

[22]盧山，2014.江蘇省城鎮(zhèn)化效率的動(dòng)態(tài)演進(jìn)與成長(zhǎng)模式研究[J].江蘇商論（10）：80-84.

[23]劉文鋒.我國(guó)城鎮(zhèn)化效率的測(cè)度及影響因素研究[D].西北師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2015.

[24]李巧，楊彥波.河北省環(huán)首都地區(qū)城鎮(zhèn)化效率研究[J].河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)，2015，36（6）：115-117.

[25]劉雷，張華.山東省城市化效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的時(shí)空耦合關(guān)系[J].經(jīng)濟(jì)地理，2015，35（8）：75-82.

[26]林昌華.區(qū)域發(fā)展中城鎮(zhèn)化效率與就業(yè)結(jié)構(gòu)動(dòng)因——基于福建省的實(shí)證[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)），2014，28（7）：48-54.

[27]肖文，王平，2011.我國(guó)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率與城市化效率比較分析[J].城市問(wèn)題（2）：12-16.

[28]張明斗，周亮，楊霞.城市化效率的時(shí)空測(cè)度與省際差異研究[J].經(jīng)濟(jì)地理，2012，32（10）：42-48.

[29]吳旭曉，2013.新型城鎮(zhèn)化效率演化趨勢(shì)及其驅(qū)動(dòng)機(jī)制研究[J].商業(yè)研究（3）：44-51.

[30]王曉鵬，張宗益，2014.城鎮(zhèn)化效率區(qū)域差異與推進(jìn)模式[J].財(cái)經(jīng)科學(xué)（9）：49-58.

[31]牟玲玲，呂麗妹，安楠.新型城鎮(zhèn)化效率演化趨勢(shì)及其原因探析——以河北省為例[J].經(jīng)濟(jì)與管理，2014，28（4）：91-97.

[32]趙黎明，焦珊珊，姚治國(guó)，2015.中國(guó)城鎮(zhèn)化效率測(cè)度[J].城市問(wèn)題（12）：12-18.

[33]武立軍.我國(guó)新型城鎮(zhèn)化效率研究[D].安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文，2015.

[34]萬(wàn)慶，吳傳清，曾菊新.中國(guó)城市群城市化效率及影響因素研究[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2015，25（2）：66-74.

[35]楊充霖，2014.資源空間配置與中國(guó)新型城鎮(zhèn)化的基礎(chǔ)理論構(gòu)架[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)（9）：98-105.

[36]戴永安，2012.中國(guó)城市化效率及其影響因素——基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的分析[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究（12）：103-117.

[37]陳立泰，梁超.環(huán)境約束下的中國(guó)城鎮(zhèn)化效率及其影響因素研究[J].科研管理，2014，35（11）：178-186.

[38]吉亞輝，祝鳳文，2010.改革開(kāi)放以來(lái)甘肅省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效益分析[J].安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)（34）：1978-1982.

[39]趙文亮，2011.河南省區(qū)域城市化和工業(yè)化協(xié)同發(fā)展研究[J].河南大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）（1）：56-60.

[40]潘向東，2013.城鎮(zhèn)化是未來(lái)改革的紐帶[J].債券（1）：14-19.

[41]厲以寧，2013.必須走適合中國(guó)國(guó)情的城鎮(zhèn)化道路[J].建設(shè)科技（5）：21.

[42]李煥勤，2013.新型城鎮(zhèn)化對(duì)城鄉(xiāng)義務(wù)教育資源均衡配置的影響及對(duì)策探析——以河南為例[J].價(jià)值工程（10）：240-242.

[43]陳江龍，高金龍，衛(wèi)云龍，2013.工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化“三化融合”的內(nèi)涵與機(jī)制——以江蘇省為例[J].農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究（3）：274-278.

[44]李穎，2013.新型城鎮(zhèn)化背景下產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的土地流轉(zhuǎn)機(jī)制研究[J].現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)（9）：16-20.

[45]賈興梅，李俊，賈偉.安徽省新型城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)水平測(cè)度與比較[J].經(jīng)濟(jì)地理，2016，36（2）：80-86.

[46]黃鳳麗，2014.廣西城鎮(zhèn)化效率的地區(qū)差異研究——基于DEA模型[J].產(chǎn)業(yè)與科技論壇（4）：69-70.

[47]王政武.人在中國(guó)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中的位置及保障體系構(gòu)建——中國(guó)第五次人的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研討會(huì)綜述[J].改革與戰(zhàn)略，2014，30（7）：1-8.

[48]晏玲菊，2014.城鎮(zhèn)化質(zhì)量提升的理論邏輯與路徑選擇[J].城鎮(zhèn)化研究（2）：17-26.

[49]吳敬璉，2013.城市化的效率與政策選擇[J].中國(guó)農(nóng)村金融（10）：38-42.