包于巧

摘要：行業(yè)潛規(guī)則一直是困擾經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定的問題之一，然而已有研究多認(rèn)為是法律法規(guī)和媒體監(jiān)督的缺位導(dǎo)致行業(yè)潛規(guī)則長盛不衰，卻少有研究從行業(yè)內(nèi)部角度來分析為何有良知的企業(yè)家會(huì)忽視和縱容行業(yè)潛規(guī)則的存在，甚至成為行業(yè)潛規(guī)則的一部分和推動(dòng)者。本文從企業(yè)污名的傳染、制度理論、多點(diǎn)接觸和傳統(tǒng)文化的影響等角度來分析其存在和不斷發(fā)展的原因。文章最后基于本文的思路，提出了一些有利于遏制和解決行業(yè)潛規(guī)則的措施，希望可以為理解和消除行業(yè)潛規(guī)則提供新的角度。

關(guān)鍵詞：行業(yè)潛規(guī)則；污名傳染；制度理論；多點(diǎn)接觸；傳統(tǒng)文化

2008年中國被爆出多起嬰幼兒泌尿系統(tǒng)結(jié)石病例，最終被證實(shí)是食用含有三聚氰胺的三鹿奶粉所致。此后，為了提高蛋白含量檢測濃度，將三聚氰胺這種化學(xué)原料加入到奶粉中的行業(yè)潛規(guī)則逐漸被人們所熟知。在三鹿奶粉事件及行業(yè)潛規(guī)則被曝光以后，人們對于中國奶粉逐漸失去信心，將目光轉(zhuǎn)移到國外市場，形成奶粉代購這個(gè)新奇的職業(yè)。

所謂“潛規(guī)則”，就是表面上不能明文公布，暗地里卻形成了心照不宣的一種約定俗成的行業(yè)內(nèi)部潛在規(guī)則。這種行業(yè)潛規(guī)則或多或少會(huì)違背法律或者社會(huì)規(guī)范，一旦被查出之后，將會(huì)對企業(yè)甚至整個(gè)行業(yè)造成災(zāi)難性的破壞。然而，這種潛規(guī)則在每個(gè)行業(yè)中卻長盛不衰，比如太陽能熱水器閥門鉛含量超標(biāo)和利用氟利昂做發(fā)泡劑、快餐店的地溝油、醫(yī)療器械回扣和瘦肉精等等。對于，行業(yè)外部而言，可能會(huì)存在著信息不對稱或者監(jiān)管不嚴(yán)的原因?qū)е滦袠I(yè)潛規(guī)則的存在：對于沒有進(jìn)行潛規(guī)則操作的企業(yè)，曝光競爭對手的潛規(guī)則行為不失為一種有效的競爭手段，那么，為什么企業(yè)都選擇視而不見甚至爭相效仿呢。

一、污名的傳染效應(yīng)（害怕行業(yè)受到破壞）

行業(yè)中的企業(yè)之所以對潛規(guī)則視而不見的原因，很可能是為了怕被殃及池魚。這是因?yàn)椋湃伪唤⑵饋硎呛芾щy，但被破壞卻很容易的，而且消費(fèi)者在信息不對稱的情況下，可能會(huì)對行業(yè)進(jìn)行無差別的攻擊。因?yàn)樾袠I(yè)潛規(guī)則的隱蔽性和保密性，行業(yè)外部的消費(fèi)者并不清晰這些潛規(guī)則在行業(yè)中的普及程度，哪些企業(yè)有這些潛規(guī)則哪些沒有：一旦有一個(gè)企業(yè)的潛規(guī)則曝光，消費(fèi)者在沒有足夠的精力和財(cái)力來進(jìn)行信息搜集、對企業(yè)進(jìn)行區(qū)分的情況下，為了保障自身的利益，可能會(huì)對行業(yè)內(nèi)所有企業(yè)的產(chǎn)品都失去信心。這種情況稱之為行業(yè)中的污染效應(yīng)。

對于處于行業(yè)中的企業(yè)而言，逃避這種污染效應(yīng)是很困難的。因?yàn)?，證明自己有罪是很容易的，而證明自己無罪是很困難的。同理，證明自己有潛規(guī)則行為是很簡單的，而證明自己沒有潛規(guī)則行為是很困難的。更何況，在中國這樣一個(gè)缺少信任的社會(huì)中，在其他企業(yè)被曝光出潛規(guī)則行為的情況下，建立和鞏固消費(fèi)者對企業(yè)的信任，更是難上加難。

二、潛在利益：制度理論的解釋

企業(yè)對行業(yè)潛規(guī)則視而不見，甚至主動(dòng)去接觸的原因可能來自于社會(huì)規(guī)范的壓力。Meyer and Rowan（1977）提出的制度理論認(rèn)為，企業(yè)的許多行為并不是為了讓企業(yè)更加高效，而是為了讓企業(yè)更具有正當(dāng)性。這里的正當(dāng)性是指符合公眾意見和法律力量等制度因素的一種理所當(dāng)然。在此基礎(chǔ)之上，制度理論得出結(jié)論，為了獲得正當(dāng)性，企業(yè)之間的行為會(huì)變得越來越相似。這種相似的內(nèi)在動(dòng)機(jī)有兩個(gè)方面：一是因?yàn)槠渌髽I(yè)都在這么做，肯定存在著合理性及超額收益：二是因?yàn)槠渌髽I(yè)都在這么做，如果我不這么做，會(huì)因?yàn)椴蛔袷赜螒蛞?guī)則而被其他企業(yè)所排斥。因此，企業(yè)對行業(yè)中的潛規(guī)則視而不見，甚至主動(dòng)去接觸和模仿，一方面是為了不被同行所排斥，保證企業(yè)可以存活下來，另一方面則是為了像其他企業(yè)一樣攫取利潤，提高企業(yè)的競爭力。

在毒奶粉事件中，我相信三鹿只是被曝光出來的冰山一角，嬰幼兒奶粉行業(yè)中的其他企業(yè)或多或少都利用了這一“技術(shù)手段”來通過檢測，否則的話就必須以高成本來提高產(chǎn)品的蛋白含量，或者是蛋白檢測無法通過。而無論是哪種情況，這樣干凈的企業(yè)最終會(huì)被行業(yè)所淘汰掉。

三、多點(diǎn)接觸帶來的威懾力

企業(yè)之所以對競爭對手的違法違規(guī)行為采取縱容甚至是模仿的態(tài)度，可能是因?yàn)槠髽I(yè)競爭者之間的相互威懾/節(jié)制力量。Edwards（1955）提出互相節(jié)制假說，認(rèn)為企業(yè)需要將自己在強(qiáng)勢市場上進(jìn)行進(jìn)攻的行為與自己在弱勢市場上可能會(huì)遭受的反擊進(jìn)行權(quán)衡，如果遭受打擊帶來的損失要大于積極進(jìn)攻帶來的利益，那么企業(yè)之間最好不要輕易展開進(jìn)攻行為。這種相互節(jié)制假說的前提是多市場接觸，即每一個(gè)企業(yè)在不同的產(chǎn)品或者地域市場中有競爭關(guān)系。如果企業(yè)之間并不存在多市場接觸，那么將可能在強(qiáng)勢市場上展開肆無忌憚的進(jìn)攻行為。

也就是說，如果企業(yè)考慮要曝光競爭對手在某一產(chǎn)品或者地域市場上的潛規(guī)則行為，那么必須要考慮到競爭對手可能會(huì)在其他競爭市場上的反擊行為：如果企業(yè)不進(jìn)行這種全局考慮的話，結(jié)果可能是另外的市場遭到激烈反擊，顧此失彼，得不償失。因此，出于對競爭對手反擊的可能性及損失的考量，在相互節(jié)制的情況下，企業(yè)可能會(huì)選擇縱容行業(yè)潛規(guī)則的存在。而且，在互相節(jié)制的情況下，因?yàn)楦偁帉κ植粫?huì)輕易發(fā)起進(jìn)攻，如果企業(yè)不模仿行業(yè)潛規(guī)則，將會(huì)錯(cuò)失“良機(jī)”。

四、中國式的沉默行為

最后一點(diǎn)，企業(yè)之所以會(huì)對行業(yè)潛規(guī)則采取視而不見的縱容態(tài)度還可能是因?yàn)槭艿街袊鴤鹘y(tǒng)思維方式的影響。這種傳統(tǒng)思維方式可能來自于中庸和差序格局兩個(gè)方面。雖然中庸思維從古到今，一直被人們所提及，但卻似乎又罩著一層面紗，讓人覺得模糊。楊中芳（2001）認(rèn)為，中庸是一種扎根于中國人腦海深處的思維和行事方式，是一套很強(qiáng)的價(jià)值觀體系。具體而言，中庸思維的核心包括幾個(gè)方面：（1）主動(dòng)自我約束，不因情緒而隨意采取行為；（2）注意自身行為所涉及到的其他人，以及對他們產(chǎn)生的影響；（3）根據(jù)具體情景，采取最適當(dāng)?shù)男惺路绞剑唬?）不斷通過自我反省以及其他反饋機(jī)制來完善自我。費(fèi)孝通在其著作中將西方的社會(huì)格局和中國的社會(huì)格局作比較，提出了團(tuán)體格局和差序格局的概念，認(rèn)為中國人在差序格局的影響下會(huì)變得自私，缺少公德心。

結(jié)合自我約束和缺少公德心兩個(gè)方面來看，中國人的行事方式就會(huì)有著明顯的“事不關(guān)己高高掛起”的特征，甚至還會(huì)為了一己私利而與其他人一己進(jìn)行損人利己的行為，以形成和同行之間的和諧關(guān)系。因此，在嬰幼兒奶粉行業(yè)中，大家都互相默契地進(jìn)行著三聚氰胺的添加工作，秘而不宣。

五、結(jié)論及建議

綜合上述觀點(diǎn)，可以看出，在缺乏嚴(yán)格的外部監(jiān)督情況下，行業(yè)內(nèi)部還存在著潛規(guī)則的沃土。企業(yè)對于行業(yè)潛規(guī)則的沉默和模仿行為不僅來源于受到傳統(tǒng)文化影響的行事方式，還會(huì)來自于行業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的相互節(jié)制，會(huì)來自于企業(yè)對于潛規(guī)則曝光對行業(yè)的破壞，更會(huì)來自商人天生的對利益的追逐。

而對于這些可能的原因，企業(yè)、市場和政府是可以采取一定的手段來遏制潛規(guī)則的破壞作用的。

首先，潛規(guī)則之所以會(huì)長盛不衰，來源于顯規(guī)則的缺位。許多外商來中國投資，都會(huì)被教導(dǎo)應(yīng)該學(xué)會(huì)與政府官員和商業(yè)協(xié)會(huì)“搞好關(guān)系”，否則會(huì)很難生存下去。之所以會(huì)出現(xiàn)類似的現(xiàn)象，是因?yàn)橹袊袌鼋?jīng)濟(jì)體制還沒有完全建立起來，存在著漏洞，需要隱性規(guī)則的彌補(bǔ)。太陽能熱水器行業(yè)之所以會(huì)出現(xiàn)閥門鉛含量超標(biāo)的潛規(guī)則是因?yàn)樵撔袠I(yè)在中國出現(xiàn)不久，還沒有建立起相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。在這種顯性標(biāo)準(zhǔn)還未完全建立和執(zhí)行的情況下，企業(yè)問會(huì)形成一種公認(rèn)的潛規(guī)則來約束各自的行為，以保證市場的運(yùn)行和各自的利益。因此，政府應(yīng)該加快推進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)體制的完善，讓潛規(guī)則沒有藏身之所。

其次，完善的董事結(jié)構(gòu)的存在可以有效發(fā)現(xiàn)和制止企業(yè)的違法違規(guī)行為。在所有的市場經(jīng)濟(jì)體之中，最能影響企業(yè)潛規(guī)則行為的是企業(yè)董事會(huì)結(jié)構(gòu)。擁有完善的董事會(huì)結(jié)構(gòu)的企業(yè)，其一舉一動(dòng)將會(huì)受到投資者和獨(dú)立董事的監(jiān)督和管理，從而減少企業(yè)違法違規(guī)行為的機(jī)會(huì)。

然后，提高市場的信息透明度可以有效避免企業(yè)潛規(guī)則曝光對無潛規(guī)則行為企業(yè)的污染效應(yīng)。沒有潛規(guī)則的企業(yè)之所以會(huì)縱容行業(yè)潛規(guī)則的存在，是因?yàn)榕聺撘?guī)則曝光對行業(yè)和企業(yè)造成破壞性影響。因此，如果市場信息透明度較高，例如證券交易所對企業(yè)信息披露的要求，企業(yè)行為時(shí)刻受到社會(huì)和媒體的監(jiān)督，企業(yè)有沒有潛規(guī)則行為會(huì)更加容易被證明，從而可以保障沒有潛規(guī)則企業(yè)的安全。

最后，完善的法律機(jī)制可以增加企業(yè)潛規(guī)則行為的成本。任何潛規(guī)則都是高風(fēng)險(xiǎn)高收益的，而行業(yè)潛規(guī)則之所以存在是因?yàn)閷ζ髽I(yè)而言，潛規(guī)則的收益可能要超過風(fēng)險(xiǎn)。因此，如果提高企業(yè)違法違規(guī)行為的懲罰成本，企業(yè)在潛規(guī)則之間就會(huì)對可能的損失和收益進(jìn)行更加審慎的考慮，減少潛規(guī)則的可能性。

當(dāng)每一個(gè)企業(yè)可以自發(fā)拒絕違法違規(guī)行為時(shí)，就算沒有外部監(jiān)督機(jī)制，行業(yè)潛規(guī)則也就沒有用武之地。