趙春宇

摘 要：在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展以及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的大環(huán)境下，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對于其生存發(fā)展以及獲取競爭優(yōu)勢起著決定性作用。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果很大程度上依賴企業(yè)家的社會資本，因此，應(yīng)積極拓展企業(yè)家社會資本，提升企業(yè)外部資源獲取能力；區(qū)分企業(yè)生命周期階段，合理選擇技術(shù)創(chuàng)新模式；樹立自身信譽，提升企業(yè)家社會形象。

關(guān)鍵詞：企業(yè)家社會資本；中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號：F237.1；F272；F224 文獻標識碼：A 文章編號：1671-9255（2018）02-0032-04

一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特征分析

中小企業(yè)普遍存在規(guī)模小、研發(fā)人員不足、融資能力有限等劣勢。相對于大規(guī)模企業(yè)技術(shù)研發(fā)來講，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有自己的特點，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

（一）技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)人員穩(wěn)定性差

“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”在當下信息技術(shù)爆炸的時代體現(xiàn)得尤為明顯，優(yōu)秀的科技研發(fā)人才的短缺已成為制約中小企業(yè)發(fā)展的重要因素，也是其能否可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。實際經(jīng)營中，中小企業(yè)的研發(fā)費用近年來投入比重在不斷增加，而且技術(shù)人員所占比重也遠遠高于制造業(yè)。人才區(qū)別于其他資源的一個顯著特點就是具有流動性，特別是掌握核心技術(shù)的員工流動會對企業(yè)產(chǎn)生非常嚴重的負面影響，隨著仿制品的出現(xiàn)，企業(yè)新產(chǎn)品的技術(shù)優(yōu)勢將會快速消失。

（二）技術(shù)創(chuàng)新的多主體性

技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新是一項系統(tǒng)工程，它包括研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、市場推廣銷售等環(huán)節(jié)。中小企業(yè)由于研發(fā)人員不足、規(guī)模小、資金短缺等因素不可能參與整個過程，整個過程中會涉及研究機構(gòu)技術(shù)支持、中介機構(gòu)搭建研發(fā)渠道、政府公共部門項目支持、金融機構(gòu)提供資金等，在所有環(huán)節(jié)都順利的情況下才能保證技術(shù)研發(fā)成果的順利實現(xiàn)。多個角色的參與就會產(chǎn)生多個項目目標，要滿足多個主體的目標條件會不可避免地出現(xiàn)多方利益沖突的問題，

在利益協(xié)調(diào)過程中就難免會出現(xiàn)各種不確定性，從而誘發(fā)風險。

（三）技術(shù)創(chuàng)新的高度不確定性

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的不確定性包括技術(shù)、市場、管理、財務(wù)等各個方面。其中技術(shù)風險體現(xiàn)在技術(shù)方向把握、變革速度以及結(jié)果等方面。另外中小企業(yè)由于其規(guī)模小，在市場把控、管理規(guī)范化以及財務(wù)風險控制等方面能力遠遠弱于大型集團公司。中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中存在著多方面的不確定性，同時這些不確定性也沒有辦法準確進行預(yù)估。因為種種不確定性的存在，中小企業(yè)往往無法準確判斷技術(shù)創(chuàng)新帶來的技術(shù)突破能夠達到什么樣的程度，以及對當下的水平和現(xiàn)狀會產(chǎn)生多大的影響，這種影響能否被市場和客戶接受。這一系列的不確定風險都是中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新所應(yīng)當綜合考慮的。

二、企業(yè)家社會資本在中小企業(yè)

技術(shù)創(chuàng)新中的作用

如何將知識和資源進行有效整合，從而實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，在這個過程中，企業(yè)家社會資本是實現(xiàn)目標必不可少的因素。對在我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中起著重要作用的中小企業(yè)家來講，其人際關(guān)系是一項寶貴資源，企業(yè)家社會資本就是能夠融合社會各項資源，進行不斷變革，找尋發(fā)展的商機。企業(yè)家各層次的社會資本對于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起著根本性作用。

第一，關(guān)鍵資源的獲取。企業(yè)的本質(zhì)就是一個資源和能力的整合體，發(fā)掘和獲取企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵資源顯得尤為重要。這些關(guān)鍵資源包括客戶、技術(shù)、市場、資金、人力資源等，企業(yè)家社會資本在企業(yè)取得短缺的關(guān)鍵資源方面成效顯著，這些資源不但包括正式渠道獲得的，也包括一些非正式渠道獲取的，比如政府的政策調(diào)整以及政策支持，通過非正式渠道獲得相關(guān)信息能夠為我們的企業(yè)決策爭取寶貴時間或搶占先機。

第二，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的粘合功能。企業(yè)家社會資本作用的發(fā)揮主要依賴于信譽這一基礎(chǔ)，這樣一個信任機制建立以后，能夠?qū)⒖蛻?、供?yīng)商、員工以及債權(quán)人等角色有機地聯(lián)合到一起，使得企業(yè)運作過程游刃有余。

第三，節(jié)約交易成本?；谄髽I(yè)家社會資本建立的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，企業(yè)與供應(yīng)商以及客戶之間的經(jīng)營有一個信任基礎(chǔ)，因此，交易中的找尋成本、議價成本、執(zhí)行成本、溝通成本大大降低，從而節(jié)約交易成本。

第四，促進創(chuàng)新。在當下充滿競爭的市場經(jīng)濟環(huán)境下，能夠生存發(fā)展下來的企業(yè)都有各自的競爭優(yōu)勢，企業(yè)通過發(fā)揮企業(yè)家社會資本作用，在企業(yè)合作過程中，促進知識和科技的分享與合作，產(chǎn)生新的想法和機會，從而有效地促進企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新。

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需要的知識、理念、信息等因素很大程度上依賴于中小企業(yè)家日常經(jīng)營活動中形成的人際關(guān)系以及所在市場，因此，如何通過優(yōu)化企業(yè)家自身的社會資本，獲取創(chuàng)新關(guān)鍵資源，從而實現(xiàn)創(chuàng)新和發(fā)展突破，已成為經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下中小企業(yè)家亟待考慮的重要課題。

三、企業(yè)家社會資本對技術(shù)創(chuàng)新能力的

影響機理分析

企業(yè)家社會資本按照涉及領(lǐng)域不同可以劃分為商業(yè)社會資本、制度社會資本和技術(shù)社會資本等三個層面[1]，企業(yè)家社會資本對于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著重要作用。

（一）企業(yè)家商業(yè)社會資本與技術(shù)創(chuàng)新能力

企業(yè)家與本行業(yè)內(nèi)的高層管理人員之間構(gòu)建的良好社會關(guān)系叫作企業(yè)家商業(yè)社會資本。企業(yè)可以借助企業(yè)家個人的商業(yè)社會關(guān)系，在其中發(fā)掘技術(shù)創(chuàng)新所需要的稀缺資源，同時，企業(yè)家可以借助建立的良好信任機制開展互惠互利的聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新，在共享技術(shù)創(chuàng)新成果的技術(shù)上也可以實現(xiàn)風險的分擔，這在很大程度上可以解決中小企業(yè)因為各種不確定性帶來的創(chuàng)新意愿不高的問題。企業(yè)家商業(yè)社會資本營造的良好外界商業(yè)關(guān)系能夠促進企業(yè)可持續(xù)快速發(fā)展，其作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

1.供應(yīng)商關(guān)系與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

通常情況下，供應(yīng)商對產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)的品質(zhì)以及產(chǎn)品定價的影響程度會決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的范圍。企業(yè)與供應(yīng)商之間從合作共贏的角度來看，是一種長期戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，雙方通過信息共享、構(gòu)建基于信任機制的運轉(zhuǎn)模式，突破了中小企業(yè)孤立運營的傳統(tǒng)模式，從而降低了運營成本，實現(xiàn)了互利共贏。在這種戰(zhàn)略伙伴關(guān)系中，中小企業(yè)可以達到以下效果：第一，中小企業(yè)可以融入供應(yīng)商的產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)過程中，有針對性地提出改良建議，從而為本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)奠定基礎(chǔ)，縮短新產(chǎn)品研發(fā)周期，在提高產(chǎn)品質(zhì)量的同時降低產(chǎn)品的成本。同時，供應(yīng)商參與到中小企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)的過程中來，可以提前把握市場需求信息，及時調(diào)整產(chǎn)品類型。第二，企業(yè)與供應(yīng)商在合作過程中各取所需，同時在合作中建立的互信機制能夠進一步降低雙方的交易成本。第三，雙方戰(zhàn)略伙伴間的長期合作關(guān)系取代了臨時性買賣關(guān)系，在很大程度上減輕了市場、政策、金融等因素變化帶來的不確定風險。[2]

中小企業(yè)跟供應(yīng)商之間建立的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，能夠增強雙方的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品質(zhì)量，提升經(jīng)濟效益。因此，中小企業(yè)與供應(yīng)商高層保持良好的商業(yè)關(guān)系，可以幫助企業(yè)獲得技術(shù)研發(fā)過程中需要的信息、符合自身需求的高質(zhì)量原料等資源，從而提高技術(shù)創(chuàng)新成效。

2.用戶關(guān)系與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

用戶是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的最終評價者，其需求和喜好決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能否獲得最后成功。企業(yè)在新產(chǎn)品新技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)過程中應(yīng)當將用戶的需求放在首位，形成有效的工作機制來準確獲取用戶對企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的意見和建議，將大部分用戶的意見吸納進來，逐步提高用戶的滿意度和認可度，從而建立企業(yè)產(chǎn)品的品牌和聲譽。另外，企業(yè)對于新產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)需求調(diào)研不應(yīng)僅僅局限于大范圍的市場調(diào)查，同時也應(yīng)關(guān)注用戶的發(fā)展需求，也就是我們說的領(lǐng)先用戶的需求。我們從這些用戶身上能夠得到更多有價值的創(chuàng)新思想，從而保證創(chuàng)新成果在較長時間范圍內(nèi)保持市場領(lǐng)先。

中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，用戶創(chuàng)新理念具有很強的指導(dǎo)意義。實際操作中，企業(yè)可以設(shè)立相應(yīng)的體制機制，讓目標用戶群體參與到技術(shù)創(chuàng)新過程中來，從而及時獲得寶貴的意見建議，利用其專業(yè)優(yōu)勢將其融入技術(shù)創(chuàng)新成果中去，提升技術(shù)創(chuàng)新價值。同時，在技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)過程中，還應(yīng)當充分挖掘產(chǎn)品的潛在客戶，優(yōu)化產(chǎn)品發(fā)展目標，防止經(jīng)營決策中的短視行為，將目標客戶范圍最優(yōu)化。

3.競爭對手與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展以及競爭日益加劇的市場環(huán)境中，特別是中小企業(yè)，必須要具有更快的創(chuàng)新速度。在這一壓力面前，曾經(jīng)的敵人之間也有了合作共贏的可能。存在競爭關(guān)系的雙方在保持各自競爭優(yōu)勢的前提下，可以形成戰(zhàn)略同盟來共同應(yīng)對市場不同需求。[3]隨著產(chǎn)品生命周期日趨縮短，中小企業(yè)新產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新不確定風險日益加劇。在這種情況下，組建戰(zhàn)略同盟可以有效降低這種不確定風險。戰(zhàn)略同盟本質(zhì)上是一種契約關(guān)系，因為契約的存在使得這一層關(guān)系具有穩(wěn)定性和持久性，從而在戰(zhàn)略同盟內(nèi)部獲得創(chuàng)新資源的幾率大大增加。同時，戰(zhàn)略同盟關(guān)系不僅能夠避免惡性競爭，在技術(shù)創(chuàng)新的風險上也可以實現(xiàn)共同分擔，從而大大減少中小企業(yè)單一作戰(zhàn)的風險。

（二）企業(yè)家制度社會資本與技術(shù)創(chuàng)新能力

隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”在各行業(yè)和經(jīng)濟領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，以及我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展，各項與科技發(fā)展相配套的法律政策制度都在不斷地完善，具有較大的變動性和不穩(wěn)定性，例如網(wǎng)絡(luò)支付、共享單車等新興事物的出現(xiàn)，隨之而來的就是相關(guān)制度的出臺及其不斷地修訂。[4]我國處于經(jīng)濟發(fā)展的初級階段，這樣一個新興經(jīng)濟體相對于歐美的成熟市場來講，政府的政策制度方面存在較大的不確定性，因而需要與政府、銀行及相關(guān)金融機構(gòu)保持良好的關(guān)系，實現(xiàn)信息和政策變化的及時溝通，從而最大限度地避免相應(yīng)政策制度的不確定風險。在這一個過程中，企業(yè)家制度社會資本發(fā)揮著重要作用。

企業(yè)家制度社會資本建立起來的良好政商關(guān)系對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有著較大影響，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，良好的政商關(guān)系可以幫助中小企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新的必要資源。這些資源包括信息、資金、政策等方面，在國家倡導(dǎo)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的大背景下，政府部門對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新扶持力度逐步加大，包括資金的補貼、貸款政策優(yōu)惠、稅收政策優(yōu)惠、搭建企業(yè)與高?？蒲袡C構(gòu)間的平臺等，從而為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供大量核心資源。第二，良好的政商關(guān)系便于政府制定利于企業(yè)進一步技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)政策。通過政企之間搭建的關(guān)系平臺，政府部門可以準確了解企業(yè)的現(xiàn)狀以及發(fā)展方向，從而使制定出來的政策具有更強的針對性。第三，良好的政商關(guān)系利于企業(yè)及時了解政策變動信息，便于進行企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的及時調(diào)整和提前謀劃。中小企業(yè)信息來源渠道較為單一，較難把握整個市場的發(fā)展動態(tài)和準確方向。良好的政商關(guān)系保持是一個高效的信息來源渠道，能夠為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新把控一個正確的市場方向。從而避免制定有原則性錯誤的戰(zhàn)略目標。[5]

（三）企業(yè)家技術(shù)社會資本與技術(shù)創(chuàng)新能力

企業(yè)家與科技研發(fā)人員以及技術(shù)顧問等科技人員之間建立起來的良好關(guān)系叫作企業(yè)家技術(shù)社會資本。對于中小企業(yè)來講，新產(chǎn)品開發(fā)以及相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)往往是企業(yè)家做最終的決策。在這個過程中企業(yè)家獲得信息的全面性顯得尤為重要。企業(yè)家技術(shù)社會資本創(chuàng)立良好關(guān)系相對于一些正式渠道獲得的技術(shù)信息更加真實，不會摻雜虛假的商業(yè)利益。[6]

國家倡導(dǎo)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)是一種開放式的創(chuàng)新，不僅僅局限于單個個體完成創(chuàng)新的所有環(huán)節(jié)。企業(yè)有技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)要求，同時高校等科研機構(gòu)也有服務(wù)社會、成果轉(zhuǎn)化的需要，兩者的供需結(jié)合是一種社會資源的優(yōu)化整合，從而發(fā)揮更大的功效。院校、科研機構(gòu)的專家作為專家顧問在企業(yè)中兼職，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供必要的信息服務(wù)，或者在企業(yè)間搭建一個共同研發(fā)平臺，從而為中小企業(yè)的技術(shù)研發(fā)解決技術(shù)匱乏的難題。

企業(yè)家技術(shù)社會資本所建立起來的良好關(guān)系便于企業(yè)獲得更多隱性知識成果，這樣一個基于信任關(guān)系建立起來的合作關(guān)系，相對于雇傭關(guān)系來講，能夠更多地獲得專業(yè)技術(shù)人員的隱性知識。高校、科研機構(gòu)人員在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中會提供更多的最新研究成果，這些研究成果具有很強的時效性，是通過外部企業(yè)無法獲得的。同時，高校、科研機構(gòu)還是人才的聚集地，其技術(shù)人才和信息具有較強的聚集性，從而可以保證企業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新具有較強的競爭優(yōu)勢。

四、基于企業(yè)家社會資本視角提升中小

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對策

（一）積極拓展企業(yè)家社會資本，提升企業(yè)外部資源獲取能力

中小企業(yè)由于規(guī)模小，身處產(chǎn)業(yè)鏈的底端，面對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的壓力，必須要依靠企業(yè)外部資源來提升自我的技術(shù)創(chuàng)新能力。從商業(yè)社會資本、技術(shù)社會資本以及制度社會資本三個維度來講，要提升商業(yè)社會資本，企業(yè)必須處理好與供應(yīng)商、客戶、合作企業(yè)乃至競爭對手之間的關(guān)系，從而拓展技術(shù)創(chuàng)新的廣度和深度；要提升制度社會資本，必須跟政府部門及相關(guān)人員保持良好關(guān)系，及時獲取政策變化信息及資助項目；要提升技術(shù)社會資本，就得多接觸行業(yè)相關(guān)院校及研究機構(gòu)，結(jié)交行業(yè)技術(shù)專家，從而了解行業(yè)發(fā)展最新以及未來的發(fā)展動態(tài)。同時，企業(yè)家社會資本獲得的外部資源要想轉(zhuǎn)化為內(nèi)部資源，還需要加強企業(yè)的內(nèi)部運作與管理。

（二）區(qū)分企業(yè)生命周期階段，合理選擇技術(shù)創(chuàng)新模式

從企業(yè)從發(fā)展歷程來講，可以分為初創(chuàng)期、發(fā)展期、成熟期、衰退期四個階段。在這四個階段中，企業(yè)家社會資本的廣度和深度都有很大差別。企業(yè)家社會資本在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的支持模式也應(yīng)有所區(qū)分。在初創(chuàng)期，企業(yè)家應(yīng)將有限的精力投入到商業(yè)社會資本的獲取中，從而可以大大增強企業(yè)的聯(lián)合創(chuàng)新能力；隨著企業(yè)規(guī)模的擴張，管理日漸成熟，企業(yè)具有了一定的自主創(chuàng)新能力后，在外部尋求制度社會資本，從而提升創(chuàng)新能力，加快轉(zhuǎn)型發(fā)展更為有效；當企業(yè)步入衰退期后，企業(yè)必須要走轉(zhuǎn)型升級的道路，在這個過程中技術(shù)社會資本的作用顯得尤為重要。

（三）樹立自身信譽，提升企業(yè)家社會形象

企業(yè)家自身信譽水平是其社會資本的重要組成部分，同時，也是企業(yè)家其他社會資本能否發(fā)揮功效的基石。企業(yè)家在經(jīng)營過程中，要不斷提升自我的文化素養(yǎng)，遵守法律制度，積極參加各項公益性社會活動，在加強各種媒體宣傳的基礎(chǔ)上，在個人及企業(yè)的社會關(guān)系網(wǎng)中樹立一個良好的形象，提升企業(yè)的信譽，進而為企業(yè)家獲得更多的社會資本奠定基礎(chǔ)。

參考文獻：

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（責任編輯 夏菊子）

Research on Technological Innovation of SMEs： Based on the Perspective of Entrepreneurs Social Capital

ZHAO Chun-yu

（Accounting Department， Anhui Business College， Wuhu 241002， China）

Abstract： In the environment of economic transformation as well as mass innovation and entrepreneurship， technological innovation of SMEs plays a decisive role in their survival， development and gaining of competitive advantage. The achievements of technological innovation in SMEs depend on the social capital of entrepreneurs to a great extent， so the entrepreneurs should actively expand their social capital， enhance their ability of acquiring external resources， distinguish the stages of enterprise life cycle， and choose the mode of technological innovation reasonably. They should also establish their own reputation and promote social image.

Key Words： entrepreneurs social capital； SMEs （small and medium-sized enterprises）； technological innovation