本社記者 廖隆章

>>尹小立在庭審現(xiàn)場

2016年4月13日，在最高人民法院第四屆全國審判業(yè)務(wù)專家頒證活動現(xiàn)場，和49名優(yōu)秀資深法官一道，尹小立從最高人民法院院長周強手中接過了印有燙金大字的“全國審判業(yè)務(wù)專家”證書。

今年50歲的尹小立，1990年畢業(yè)于武漢大學(xué)法學(xué)院。分配到湖南高院后，從書記員做起，經(jīng)歷了多個崗位的審判和管理工作。他承辦、參與辦理和審批了數(shù)百件國內(nèi)和涉外商事案件，其中不少是“疑難雜癥”，但沒有一起被最高法院發(fā)回改判。

引以為豪的專業(yè)成就

“作為全國法院系統(tǒng)的‘領(lǐng)軍人才’、獲評全國第四屆審判專家之一，您能否介紹一下自己最引以為自豪的專業(yè)成就？”記者對尹小立的問題很直接。

“作為省高級人民法院的法官，不僅要辦理案件，而且還有業(yè)務(wù)指導(dǎo)職責(zé),應(yīng)該具有一定的研究能力。省高級法院就是一個很好的平臺，我對每一項工作都認真去做,全力以赴,從不敢懈怠，有幾項工作，不敢說最引以為豪，但我感到特別有意義?！币×⒌幕卮鸷芴孤?。

尹小立所說的“幾項工作”，至今看來仍意義非凡。

比方，運用破產(chǎn)法和相關(guān)的政策，指導(dǎo)全省國有企業(yè)破產(chǎn)案件的審理方面取得的成績。

“國企改革既是法律問題，也是政策問題；既是經(jīng)濟問題，也是由社會主義計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟過渡中的政治問題。在每一個破產(chǎn)案件中，又涉及大量的具體法律關(guān)系，如借款、擔(dān)保、聯(lián)營、租賃等，從國有資產(chǎn)來說，涉及劃撥土地及地上附著物，土地又有不同的用途，還有諸如水電分離、土地規(guī)劃等，資產(chǎn)處理十分復(fù)雜。破產(chǎn)案件專業(yè)性強，每個法院研究破產(chǎn)案件的法官并不多，所以業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作量比較大?！币×⒒仡^審視所參與的多起國有企業(yè)改革工作，不無感慨。其時，他作為省高院民二庭副庭長，協(xié)助庭長分管破產(chǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，參與這項工作的法官們提的問題很多，正是這些問題促使他去思考、去研究。

其時，在湖南省高院的安排下，尹小立還兼任了省屬國企改革關(guān)閉破產(chǎn)部副部長，隨同時任湖南省政府分管該項工作的領(lǐng)導(dǎo)，深入到每個改制的省屬國有企業(yè)，全面參與研究國企改革的方案，對國企改革可以說是全程參與，并對國有企業(yè)有了比較深刻的理解。

湖南省某大型省屬國企在1998年進行股份制企業(yè)改制后，又于2003年通過拍賣方式由管理層承債式收購全部資產(chǎn)，再通過變更股權(quán)登記的方式過戶。公司資產(chǎn)整體拍賣并完成股權(quán)變更登記手續(xù)后，數(shù)百名原國企股東、職工以資產(chǎn)處置不合法、損害了其合法權(quán)益為由起訴到法院，要求確認拍賣無效。一審判決資產(chǎn)受讓人敗訴。資產(chǎn)受讓人不服，向湖南省高院提起上訴。該案中當事人爭議的焦點問題形式上是拍賣行為是否有效，實質(zhì)上是國有企業(yè)資產(chǎn)處置行為是否有效。這是一個法律關(guān)系錯綜復(fù)雜、利益沖突明顯，社會影響和處理難度都非常大的案件。湖南省高院非常重視，成立了由副院長擔(dān)任審判長的五人合議庭審理該案，其中尹小立由領(lǐng)導(dǎo)點名參加。

>>第四屆全國審判業(yè)務(wù)專家頒證活動現(xiàn)場 孫潔攝

經(jīng)過仔細閱卷和審理，尹小立發(fā)現(xiàn)，該案中的資產(chǎn)處置經(jīng)過了資產(chǎn)評估，通過了企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組批準同意，處置方式也是采用公開拍賣的方式成交。自然人股東和職工反映強烈的原因是，他們認為企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組對資產(chǎn)處置方案沒有把好關(guān)，拍賣程序也存在問題，受讓人與轉(zhuǎn)讓人及拍賣人之間構(gòu)成了惡意串通，導(dǎo)致資產(chǎn)被賤賣，損害了他們的利益。因此，尹小立提出該案爭議的核心是拍賣行為中是否存在惡意串通。但由于缺乏直接證據(jù)，惡意串通在民事案件中往往很難認定。是否沒有直接證據(jù)就一律不認定呢？尹小立在此案研究中提出，在認定民事案件中的惡意串通時，不應(yīng)以刑事案件的證明標準來衡量，否則會導(dǎo)致?lián)p害公共利益的惡意串通行為得不到法律的追究。合同是否涉及惡意串通，應(yīng)以合同法第五條“公平原則”和第六條“誠實信用原則”為依據(jù)來審查合同簽訂前、簽訂中和履行的整個過程，看當事人是否實施了違法行為，相關(guān)間接證據(jù)能否形成完整的證據(jù)鏈，結(jié)果是否損害了國家、集體或第三人的合法權(quán)益。尹小立通過對涉案受讓人的特殊身份、資產(chǎn)評估過程與結(jié)果、拍賣設(shè)置的條件、保證金的繳納、拍賣底價的確定與泄露等方面的深入分析，確認相關(guān)當事人采取非法手段在資產(chǎn)拍賣之前就已經(jīng)知道了成交對象和成交價格，且在資產(chǎn)評估中存在少評和低評的問題，依法認定涉案拍賣行為中存在惡意串通。通過充分說理和不斷溝通，合議庭采納了他的意見，依法認定整體拍賣無效。該案的審理維護了國有資產(chǎn)處置中公平公正的處理規(guī)則，取得了良好的社會效果。

鑒于湖南國有企業(yè)的實際情況，尹小立和他的同事們，研究起草了《湖南省高級人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指導(dǎo)意見》一百八十二條，成為各級法院破產(chǎn)案件的操作指南，為國企改革中破產(chǎn)案件審理方面在技術(shù)操作層面做了有效的工作。

回頭來看，湖南妥處“德隆系案件”和湘西非法集資系列案等大要案，正是發(fā)揮了商事審判對經(jīng)濟的規(guī)范和促進作用?！斑@類復(fù)雜案件，必須全局考慮。既從政府角度又從法律角度，還得從穩(wěn)定角度?！币×㈩H有感觸。

2008年，尹小立發(fā)現(xiàn)，全省法院公司類糾紛案件數(shù)量不斷增長，其中又以股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛為最多?！肮蓹?quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件一度占到省高級人民法院民二庭所受理的商事糾紛的20%，是最主要的公司糾紛類型?！庇纱?，尹小立開始思考，如果從一個法官的視角，結(jié)合所審結(jié)的案例，寫一本股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛如何處理的書，既站在法律工作者的角度研究案件的審理，又從企業(yè)和經(jīng)濟工作者的角度切入，探索正確處理股權(quán)關(guān)系避免出現(xiàn)股權(quán)糾紛的途徑，或許能讓更多人受益，對全省法院審理此類糾紛案件也能起到較好的引導(dǎo)作用?；谶@一認識，尹小立開始著手著述。但工作依然忙碌，這份“額外”的事情只能利用工作之余來完成。為此，他取消了球場揮拍的閑暇時刻，壓縮了陪伴家人的快樂時光，還犧牲了許多的睡眠時間，但書何時完成看起來依然遙遙無期?！疤貏e累的時候，我甚至想到了放棄，但開弓沒有回頭箭，職業(yè)使命感告訴我，我必須堅持下去，而且寫一本書，是我在孩子面前說過的話，我不能食言?！币×⑿ρ浴Ｒ蛔忠蛔值亍扒谩?，一天一天地“磨”。功夫不負有心人。三年之后的2012年4月，他終于獨著出版了35萬字的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓訴訟——理念、方法與案例》一書，該書理論與實踐相結(jié)合，指導(dǎo)性強，在網(wǎng)上很快就銷售一空。

除了寫，尹小立還極其擅長“說”。由于破產(chǎn)案件的大力推進，國有企業(yè)的生產(chǎn)要素得以釋放，后來成為湖南招商引資工作的一個良好基礎(chǔ)。在湖南省政府主辦的“9+2泛珠三角合作與發(fā)展高峰論壇”，他作為省政府的特邀演講嘉賓，發(fā)表了《推進破產(chǎn)財產(chǎn)入場交易》演講，其主題演講稿還被《上海國資》等媒體轉(zhuǎn)載，在業(yè)內(nèi)獲得積極評價。而類似于法院系統(tǒng)的培訓(xùn)、高等院校的講座和演講，尹小立至少主講了百場。

“再比如，我們還在全國率先制定了《審理公司強制清算案件指導(dǎo)意見》?！币×⒔榻B，他在實務(wù)中發(fā)現(xiàn)，由于公司股東之間的矛盾，形成了公司僵局，這類案件的增加對于公司的發(fā)展非常不利。但公司法在立法上偏于原則，對于解決這些糾紛案件給予不了具體指引，讓各級法院在受理這類案件方面感到困難重重。一些公司的矛盾因此陷入僵局，且難以通過司法途徑解決。

>>尹小立在工作中

為解決這一法律適用的難題，尹小立和同事們經(jīng)過調(diào)研，起草了《審理公司強制清算案件指導(dǎo)意見》，對于管轄、訴訟保全等各個主要審理環(huán)節(jié)進行了規(guī)范。這在全國是一個首創(chuàng)，《法制日報》以題為《湖南高院率先推出公司強制清算案件審理指導(dǎo)意見》作了報道，這些規(guī)定與最高人民法院后來出臺的相關(guān)司法解釋有很多規(guī)定完全一致。

尹小立在擔(dān)任民三庭副庭長期間，協(xié)助庭長分管涉外審判，他帶領(lǐng)民三庭涉外審判組的同志們，對省法院幾年間受理的涉外案件全部進行了調(diào)卷分析，制作成了卡片，從外商投資來源、領(lǐng)域、糾紛類型、糾紛原因、裁判的法律適用、裁判結(jié)果、投資法律環(huán)境改善等方面，形成了《湖南外商投資法律環(huán)境評估報告》，提供給省委、省政府和省法院領(lǐng)導(dǎo)作為改善湖南外商投資法律環(huán)境的決策參考。同時，尹小立還參與在長沙國家經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)成立了與國際接軌的多元糾紛解決機制（ADR），設(shè)計了制度并譯成英文，從商會、政府相關(guān)職能部門和退休法官中聘請了調(diào)解專家，進行了培訓(xùn)，正式開展工作，在雙方當事人自主的調(diào)解方式中解決了許多糾紛，取得了良好的效果。

2009年，尹小立被湖南省政府評為處置湘西非法集資先進個人，還多次被省政府省屬國企改革辦公室評為優(yōu)秀工作者。

互聯(lián)網(wǎng)+時代的審判管理

20多年、多個崗位的審判和管理工作，讓尹小立積累了豐富的經(jīng)驗。

2012年10月，尹小立出任湖南高院審判管理辦公室主任。

“我們法院，學(xué)法律的人很多，但是，誰都沒有學(xué)過審判管理。剛來時，疲于奔命。干了兩個月后，明顯感覺，審判管理工作不能這么搞。”尹小立面對這一新挑戰(zhàn)時，沒有退縮。

全省143家法院，一年有幾十萬件案件。

兩個月后，尹小立開始抓審判工作信息化?！胺ü倨毡楸容^保守，要把他們都拉上現(xiàn)代信息化軌道，得費狠勁。”

“審判管理工作是一項非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程，和寫書一樣，需細細研究打磨?！痹谝×⒖磥?，法院審判管理工作猶如操作一架設(shè)計精密的飛機，管理者必須把握飛行方向。審判管理流程涉及訴訟各個環(huán)節(jié)，必須確保各環(huán)節(jié)的有效制衡和監(jiān)督，形成一個完整的鏈條，充分考慮效率指標與公正指標的相互均衡與制約，實現(xiàn)公正與效率的比翼齊飛。

尹小立認為，在大數(shù)據(jù)時代，審判管理工作必須在大數(shù)據(jù)支撐下逐漸走向精細化?！皵?shù)據(jù)建立誠信，公開拉近關(guān)系，公正促進公信已經(jīng)成為法院管理的共識。法院的大數(shù)據(jù)建設(shè)構(gòu)成了社會管理創(chuàng)新的一部分，在共同為公眾提供便捷的服務(wù)和提高湖南的法治水平提供了強大的技術(shù)支撐?！?/p>

尹小立介紹，信息管理平臺好比飛機駕駛艙里的儀表盤，通過數(shù)字、圖形動態(tài)顯示信息。信息化審判管理流程要求案件同步掃描上傳信息，“全程留痕”地監(jiān)督案件運行過程。在收集完數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，要加強對數(shù)據(jù)的分析研究，建立月度統(tǒng)計、季度分析、年度總結(jié)為節(jié)點的審判運行態(tài)勢分析體系，發(fā)揮績效考核“風(fēng)向標”和“指揮棒”的作用。

“審判流程公開，裁判文書上網(wǎng)，能倒逼法院提高審判水平，統(tǒng)一裁判尺度。所有考核指標數(shù)據(jù)設(shè)計必須圍繞提升審判能力與審判效果的目的而進行?！币×⒅赋觯瑢徟泄芾磙k公室會對所收集的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計、分析等科學(xué)管理，以月度、季度和年度為單位對數(shù)據(jù)進行分段統(tǒng)計與整合分析，以此了解審判工作的運行動態(tài)，掌握其中的問題和不足。

>>最高人民法院院長周強為尹小立頒發(fā)全國審判業(yè)務(wù)專家證書

尹小立覺得，他既要積極當好審判權(quán)運行機制改革的“參謀者”，又要努力做好規(guī)范審判執(zhí)行行為的“推動者”，“管理的目的就是提高效率”。

“審判管理是法院工作中的重要組成部分，只有科學(xué)合理的審判管理才能保證法院工作的正常進行?！币×⒄f，抓審判管理工作，要借鑒學(xué)習(xí)企業(yè)管理方法，必須讓法官自我驅(qū)動、自我控制，尊重法官的自主權(quán)。

“擔(dān)任審判管理辦公室主任與此前在審判庭室工作有什么區(qū)別呢？”記者問道。

尹小立認為，現(xiàn)在負責(zé)的審判管理工作和此前擔(dān)任一線審判庭室負責(zé)人的工作，雖然都是審判和與審判相關(guān)的工作，法律的專業(yè)性都很強，但兩者還是有很大的區(qū)別，至少有三個不一樣的方面。

首先是宏觀思維的意識要求更強。作為庭長、副庭長，主要關(guān)注點是自己和所在法庭法官所辦理的個案，是本庭里業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的法律適用、裁判尺度統(tǒng)一的問題，是本庭里的績效。而省高級法院的審判管理辦公室負責(zé)人，則要考慮如何更好地為院黨組提供好決策服務(wù)，關(guān)注的層面就更宏觀，需要認真領(lǐng)會中央和最高法院對人民法院工作和司法改革的要求，關(guān)注全省宏觀層面上的公正與效率，在全國范圍內(nèi)與兄弟高院相比有哪些差距？更加關(guān)注隊伍整體職能的發(fā)揮，對于各項審判工作和執(zhí)行工作如何改進？全省各個法院的審判業(yè)績都要納于思考范圍，對于宏觀形勢的把握要求更高，視野更加開闊。

其次是信息科技與大數(shù)據(jù)意識更強。使用什么樣的工具就體現(xiàn)了有什么樣的思維，對于海量的各類案件，如果離開了信息技術(shù)，就談不上管理。所以，必須在法院內(nèi)部實施“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略。在此基礎(chǔ)上，分析數(shù)據(jù)，讓數(shù)據(jù)產(chǎn)生價值，大數(shù)據(jù)之大，不是在于數(shù)據(jù)多，而是在于數(shù)據(jù)產(chǎn)生了更大的價值。所以，尹小立和他的同事們，堅持從各個方面來進行數(shù)據(jù)分析，挖掘數(shù)據(jù)價值，提出審判建議，通報全省法院。五年來每個月都選擇角度進行通報，從沒有間斷過，得到了全省各個法院領(lǐng)導(dǎo)、全體法官和工作人員的重視，有效地促進了全省法院的業(yè)務(wù)工作。省高院定期發(fā)布的《全省審判態(tài)勢分析報告》，成為全省法院工作會議材料中的重要組成部分，也得到了一些大學(xué)等學(xué)術(shù)機構(gòu)的高度評價。對于法官績效指標體系的研究與考核工作、對于法院績效的提高，產(chǎn)生了積極的作用。“這也是我和我的同事們倍感自豪的事?！币×⒌摹俺删透小毖笠缭谀樕?。

最后是改革創(chuàng)新的意識更強?；谡叻伤礁?、思路開闊、開拓創(chuàng)新意識強的原因，最高人民法院副院長江必新早在2004年任湖南高院院長時期，就在湖南法院率先成立了審判管理辦公室，全面開展案件質(zhì)量評查，有效地提高了湖南法院案件質(zhì)量水平。尹小立回憶：“爾后，最高法院和全國各高院相繼成立了審判管理部門?！?/p>

一名優(yōu)秀法官必須具備一些人文素養(yǎng)

跟尹小立交流，除了法學(xué)理論功底、司法技能等概念外，“人文素養(yǎng)”方面的話題一直貫穿始終。

尹小立認為，法學(xué)理論功底可以提升法官的視野和對案件的理解力，司法技能可以幫助規(guī)范案件的審理程序和形成符合實際的判斷，而寬厚的人文素養(yǎng)使法官對人性的體察，具有人文關(guān)懷和同情心。只有這三者的結(jié)合，才能成為一名人民滿意的優(yōu)秀法官。

尤其是人文素養(yǎng)，在辦案中要體現(xiàn)以人為中心、以人為對象，其核心就是對人的關(guān)心，關(guān)注人的感性和情感、人的感受。如何實現(xiàn)這個方面的要求呢？尹小立的體會就是在案件審理中要注意直接傾聽當事人陳述。具體來說，一是不能因為當事人有特別授權(quán)的代理人，就不直接聽取當事人陳述了，代理人不能等同于當事人，對于事實必須聽取當事人本人的陳述，有助于充分查明案件事實；二是只有直接充分聽取當事人陳述，才能真正理解商業(yè)行為，全方位了解當事人糾紛的發(fā)展由來，有助于我們判斷是非曲直；三是每一個當事人陳述事實經(jīng)過、闡述自己的理由，對當事人來說不僅是行使訴訟法賦予的權(quán)利，維護自己的合法權(quán)益，同時還是一種情感的宣泄，對于法官來說，當好傾聽者，體現(xiàn)的是司法的溫度，體現(xiàn)的是尊重當事人，對當事人情感的關(guān)注。

尹小立曾經(jīng)辦過一個專利權(quán)的案件，時間已經(jīng)過去了20多年，但他仍然印象深刻。

當時有一家國有企業(yè)在引進一名擁有專利技術(shù)的人才時，與其簽訂了《專利許可使用協(xié)議》。但在合同履行過程中因為專利使用費發(fā)生了糾紛，這位專利權(quán)人是一名典型的“技術(shù)控”，執(zhí)著于研究，性格內(nèi)向，不擅長與人打交道。在這個合同的履行過程中，因企業(yè)違約而背上了沉重的思想負擔(dān)。尹小立在接待他時，花了整整一個上午的時間，充分聽取了他的意見，他的陳述范圍包括：學(xué)習(xí)研究、申請專利、市場同類產(chǎn)品的技術(shù)現(xiàn)狀、專利的創(chuàng)新點、合同簽訂的過程、履行的過程、合同履行過程中相關(guān)主體的態(tài)度前后變化、他從一件件小事中所受到的委屈和心里的感受等等，反復(fù)陳述?！罢麄€過程中，我都很誠懇地傾聽，理解他，重視他的一切想表達的意見，在他重復(fù)的時候也不打斷他。當他走的時候，這位當時50多歲的工程師雙眼噙滿淚水，握著我的手說，糾紛發(fā)生幾年來，第一次有人肯花這么長時間聽我講，我心中的委屈都說不出來，我今天全部向法官講完了，我心中輕松多了，非常感謝法官的重視。我相信法官是公正的。不管法官怎么判，我都接受?！币×⒄f這個案子對他觸動很大，從那個案件之后，不論坐在對面的當事人是誰，也不管其年齡、文化、職業(yè)、性別、衣著等有何差別，他都能誠懇傾聽，一定讓當事人把話講完。

辛勤付出必有收獲。除了享譽湖南乃至全國法院系統(tǒng)的口碑，尹小立又一次獲得了法官職業(yè)的最高榮譽——“全國審判業(yè)務(wù)專家”稱號，站上了事業(yè)的新巔峰?？芍^“小立中流已成砥柱”。

｜記者采訪手記｜

采訪尹小立，必須見縫插針。在經(jīng)歷過數(shù)次預(yù)約之后，終于成行。眼前的尹小立，談及這份殊榮，謙卑有加；聊到法治初心，民商事審判，審判管理信息化，他卻激情四射，滔滔不絕。

尹小立的興趣愛好甚廣。在他的生活中，打羽毛球、閱讀財經(jīng)類雜志、看電影等都是生活中不可或缺的部分。他認為，法官的工作主要是研究與裁判，主要工作形式是伏案工作，靜的時候多，靜應(yīng)輔之以動，打球能保持體力與精力充沛。由于法官的案件裁判工作，都涉及當事人的重大利益如財產(chǎn)和被告的自由等重大事項，法官工作的思想壓力很大，打球?qū)ぷ鞯暮锰幨强梢栽诹骱怪袦p壓。他說，這一點感受很深，受益良多。

另一個愛好閱讀財經(jīng)類雜志，則是拓寬辦案思路的有益途徑。閱讀，作為從事民商事審判的法官來說尤其重要?，F(xiàn)在創(chuàng)新的經(jīng)營模式很多，這些模式的合法性如何，如果訴到法院來，作為法官應(yīng)該有怎樣的判斷思路？這是其閱讀的動力之一。“至于看電影，那就純粹是娛樂了?！惫车挠杏绊懙膰夂蛧鴥?nèi)的大片，尹小立一般都會去看，“主要是欣賞導(dǎo)演和演員講故事的水平”。

采訪過程中，尹小立很隨和，溫文爾雅，目光中卻透著堅毅和執(zhí)著?！拔覠釔蹖徟泄ぷ鳎瑹釔鄯ü龠@一神圣職業(yè)?！甭殬I(yè)的尊榮感在尹小立這里顯露無遺。