王明輝

我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術創(chuàng)新體系，是發(fā)揮創(chuàng)新引領和戰(zhàn)略支撐作用的重要基礎。隨著全球化競爭的日益加劇，為了獲取利潤并保持企業(yè)的競爭優(yōu)勢，企業(yè)的技術創(chuàng)新已經(jīng)無法像傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新那樣完全依賴自身的研究，而是采取與高校、科研院所及其他企業(yè)合作，兼并收購標的企業(yè)，購買其他企業(yè)的科研成果，或?qū)⒆约旱难芯砍晒跈嘟o其他企業(yè)開發(fā)等開放式創(chuàng)新模式。

開放創(chuàng)新已成為創(chuàng)新的重要趨勢

隨著技術和人才等創(chuàng)新要素跨國流動的規(guī)模和水平不斷提高，尤其是隨著技術變化加快和復雜性增加，創(chuàng)新鏈上的各個環(huán)節(jié)并不是在一個企業(yè)、地區(qū)，甚至一個國家內(nèi)部完成，國家和企業(yè)的創(chuàng)新能力提升也不再局限于內(nèi)部研發(fā)，而是在更大范圍內(nèi)，運用研發(fā)外包、協(xié)同創(chuàng)新、專利許可等方式整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源。與封閉式技術創(chuàng)新模式相比，開放式技術創(chuàng)新模式認為企業(yè)的邊界是模糊且可以滲透的，企業(yè)應該充分利用內(nèi)部和外部的創(chuàng)新思想、內(nèi)部和外部的市場途徑。開放創(chuàng)新將內(nèi)部和外部的創(chuàng)意結(jié)合到企業(yè)的體系結(jié)構(gòu)中；企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新思想也能夠通過外部渠道進入市場，將企業(yè)現(xiàn)有的業(yè)務外置，以產(chǎn)生額外的價值。總而言之，在開放創(chuàng)新模式下，企業(yè)和外部環(huán)境的邊界變得模糊，易于滲透。

開放創(chuàng)新是企業(yè)走出創(chuàng)新困境、保持競爭優(yōu)勢的必然選擇。作為一種全新的創(chuàng)新理念，開放創(chuàng)新理論認為技術創(chuàng)新需要有一個開放的環(huán)境，不斷吸收各方的資源優(yōu)勢。開放創(chuàng)新要求組織將外部資源納入到自身的創(chuàng)新系統(tǒng)中，在創(chuàng)新的過程中必須與其他創(chuàng)新組織、政府、科研機構(gòu)、大學等創(chuàng)新的相關組織不斷地進行信息交流和資源共享。通過技術合作、技術轉(zhuǎn)移、戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式進行創(chuàng)新，并且盡快將自己的技術創(chuàng)新轉(zhuǎn)換成產(chǎn)品和利潤。因此，開放創(chuàng)新是同時利用內(nèi)外部資源進行創(chuàng)新的一種新的資源利用觀，其實質(zhì)是對外部信息資源的吸收和運用，關鍵在于企業(yè)對組織內(nèi)外資源信息的綜合利用。盡管開放創(chuàng)新的趨勢可以預見，但并不是每個企業(yè)和創(chuàng)新者都必須采用開放創(chuàng)新。相反，需要考慮創(chuàng)新管理的權變方法：哪些因素會在開放創(chuàng)新模式下產(chǎn)生高績效，哪些因素會在封閉式創(chuàng)新下產(chǎn)生高績效，需要很好地厘清。

開放創(chuàng)新條件下，加強企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡中的主導作用

產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展階段變化，要求政府主導的科技引領創(chuàng)新模式向市場導向的企業(yè)引領型創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)化。我國產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展正在從以模仿制造和引進技術為主轉(zhuǎn)向引進技術消化吸收再創(chuàng)新與自主研究開發(fā)產(chǎn)業(yè)化相結(jié)合，自上而下的政府主導創(chuàng)新模式逐漸不適應面向市場的產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新。2017年，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費逾1.37萬億元，占全社會研發(fā)經(jīng)費支出的比重為78.47%。全社會創(chuàng)新資源進一步向企業(yè)集聚，在全社會研發(fā)投入、研究人員和發(fā)明專利的占比均超過70%，企業(yè)已成為創(chuàng)新的主力軍。

創(chuàng)新網(wǎng)絡是一定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、大學與科研機構(gòu)、政府等行為主體，交互影響作用的關系總和。隨著創(chuàng)新資源進一步向企業(yè)集聚，企業(yè)特別是大企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡中的主導作用日益突出。

強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位和主導作用有兩種實現(xiàn)方式，一是大企業(yè)發(fā)揮引領帶動作用，實現(xiàn)大中小企業(yè)融通發(fā)展。其中，大企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈上下游和產(chǎn)學研合作中都發(fā)揮主導作用，是整個創(chuàng)新網(wǎng)絡的主導者。二是小微企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，增強市場活力。當前，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”蓬勃發(fā)展，激發(fā)了全社會創(chuàng)造力，成為發(fā)展的新引擎。如何發(fā)揮好大企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡中的引領帶動作用就成為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關鍵。

1.創(chuàng)新投入和產(chǎn)出規(guī)模的增加并沒有帶來創(chuàng)新效率和質(zhì)量的提升。

雖然我國R·D經(jīng)費支出總量可觀，但只有5.2%用于基礎研究，而美國這一比例為19%。與OECD國家相比，我國的研發(fā)投入強度（R·D經(jīng)費支出與GDP的比值）仍處于較低水平。2016年，中國申請人的PCT申請量為4.3萬件，排名全球第三。但是，與國外專利強國相比，仍有不小差距。從2016年各國在海外獲得的發(fā)明專利授權量來看，中國僅為2.0萬件，排名全球第七位，與排名第一的美國（13.3萬件）相比僅為其1/6。

2.創(chuàng)新資源分散、封閉、缺乏整合是導致我國創(chuàng)新效率低下的主要因素之一。

當前我國經(jīng)濟處于轉(zhuǎn)型時期，產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新仍然普遍存在分散、封閉等突出問題，還沒有建立起協(xié)同的體制機制。企業(yè)之間技術壁壘嚴重，缺少研發(fā)合作。企業(yè)與高校、科研院所之間的協(xié)作大多也是分散進行，企業(yè)的新產(chǎn)品研發(fā)與大學、研究機構(gòu)的科研項目分離，這就使得科研單位向企業(yè)轉(zhuǎn)移技術困難，科技成果轉(zhuǎn)化率較低。

隨著當今技術發(fā)展的跨學科特征和全球化競爭加劇，創(chuàng)新過程變得越來越復雜，沒有一個組織能在資源和相關技術領域取得完全優(yōu)勢，創(chuàng)新的模式和管理創(chuàng)新的過程存在問題使得創(chuàng)新效率和質(zhì)量難以有效提升。

3.我國創(chuàng)新效率低下的另一個表現(xiàn)是創(chuàng)新缺少連續(xù)性。

目前，我國缺少像IBM、微軟、蘋果等能夠集應用性基礎研究與技術開發(fā)于一體的大企業(yè)。大企業(yè)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基石，能夠引領和帶動一批配套產(chǎn)業(yè)和配套企業(yè)，形成推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的強大動力。但是，國內(nèi)像華為這樣依靠創(chuàng)新形成國際競爭力，并且能帶動供應鏈企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的大企業(yè)太少。創(chuàng)新過程理應是一個從產(chǎn)品創(chuàng)新到工藝創(chuàng)新再到產(chǎn)品創(chuàng)新的連續(xù)性循環(huán)過程。

在國內(nèi)，受制于企業(yè)本身的影響力，創(chuàng)新往往終止于單個企業(yè)的個別創(chuàng)新，很難獲得相關企業(yè)的配合，導致創(chuàng)新難以持續(xù)。特別對于高質(zhì)量的創(chuàng)新，每一項新產(chǎn)品或工藝都牽扯到產(chǎn)業(yè)鏈上下游的諸多企業(yè)，創(chuàng)新成果效用的最大化發(fā)揮離不開下游客戶、上游供應商和互補性產(chǎn)品提供商的共同支持。但我國國企之間、國企和民企之間、國企和科研機構(gòu)之間缺乏足夠的聯(lián)合創(chuàng)新的積極性，各自為政、聯(lián)而不合的現(xiàn)象比較突出。反觀美國，蘋果公司既可以完成從iPod到iPhone的產(chǎn)品創(chuàng)新，同時又可以不斷改進產(chǎn)品設計和工藝，實現(xiàn)從第一代iPhone到iPhoneX的持續(xù)升級。蘋果公司的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)集聚了大批與其協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)，從而造就了蘋果，乃至美國的創(chuàng)新引領地位，美國產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新組織形式值得我國深思。

4.與發(fā)達國家創(chuàng)新引領型大企業(yè)相比，國內(nèi)大企業(yè)創(chuàng)新投入較低，創(chuàng)新動力不足。

據(jù)歐盟下屬調(diào)研機構(gòu)IRI對2014年全球研發(fā)投入最多的2500家企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，美國共有829家企業(yè)上榜，位列第1位；歐盟608家，日本360家，分列第2和3位；中國上榜企業(yè)301家，居第4位。在全球研發(fā)投入最多的20家公司中，美國最多，有11家，德國大眾公司以131.2億美元排名榜首，中國只有華為一家上榜，研發(fā)投入為54.4億美元，排名第15位。

5.政府職能定位不清，導致創(chuàng)新資源錯配。

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展背景下，政府有關部門仍采用直接配置資源的方式來支持新興技術和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，替代市場作決策，過度干預市場導致資源錯配。在創(chuàng)新的技術追趕階段，由于技術和產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線比較確定，通過選擇選定產(chǎn)業(yè)、技術路線，制定發(fā)展規(guī)劃重點扶持少數(shù)企業(yè)，并采取土地、補貼等支持方式推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術進步，取得了一定成效。但進入高質(zhì)量發(fā)展階段后，技術創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不確定性增大，更多需要發(fā)揮市場機制的作用。但不少政府部門仍通過投資激勵、點對點資助等方式支持新興產(chǎn)業(yè)，使得市場機制難以有效發(fā)揮對創(chuàng)新的激勵作用。

政策建議

第一，充分發(fā)揮創(chuàng)新引領型大企業(yè)的主導作用。

繼續(xù)支持有實力的創(chuàng)新引領型大企業(yè)在細分優(yōu)勢領域建立專業(yè)化眾創(chuàng)空間，帶動中小微企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、融通發(fā)展。支持大企業(yè)主導，與世界知名大學、科研機構(gòu)、龍頭企業(yè)等建立產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟、國際研發(fā)平臺。支持創(chuàng)新引領型大企業(yè)加入國際標準化組織，參與國際和國內(nèi)標準制定。

第二，通過體制機制創(chuàng)新，有效整合產(chǎn)學研科技資源。

支持大學、科研院所、企業(yè)主持或參與國際科研項目。鼓勵企業(yè)與國內(nèi)外大學科研院所合作，將企業(yè)委托科研院所和大學的研發(fā)支出，納入研發(fā)費用加計扣除所得稅范圍。加強大學和科研院所的技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設，組建國際性產(chǎn)業(yè)技術研究院，促進產(chǎn)學研合作。

第三，進一步提升大企業(yè)自身創(chuàng)新能力。

針對大企業(yè)特別是國有大企業(yè)創(chuàng)新投入較低和創(chuàng)新動力不足的問題，建立國有創(chuàng)新引領型大企業(yè)主導協(xié)同創(chuàng)新的動力機制、激勵機制和容錯機制。將大企業(yè)研發(fā)投入納入績效考核指標，并合理評估創(chuàng)新風險，建立寬容創(chuàng)新失敗的政策環(huán)境。支持行業(yè)龍頭企業(yè)申請建設國家重點實驗室，有關部門加大對其建設經(jīng)費支持和研究項目支持，鼓勵大企業(yè)開展應用性基礎研究，聚焦前沿、顛覆性創(chuàng)新，提升自身創(chuàng)新能力。

第四，加強協(xié)同創(chuàng)新成果的產(chǎn)權保護。

加強大企業(yè)在海外設立聯(lián)合研發(fā)平臺，以及并購同行業(yè)企業(yè)涉及到的海外知識產(chǎn)權保護。創(chuàng)新網(wǎng)絡中，合理界定大企業(yè)主導的與競爭對手、互補品提供商的橫向協(xié)同創(chuàng)新，與產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的縱向協(xié)同創(chuàng)新，以及與高校、科研院所的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的各利益相關方知識產(chǎn)權，減少知識產(chǎn)權糾紛。

第五，理順產(chǎn)學研在創(chuàng)新體系中的定位，改進創(chuàng)新網(wǎng)絡效率。

一是充分發(fā)揮企業(yè)的主導作用。改革補貼創(chuàng)新活動的方式，形成企業(yè)決策、政府助力的總體局面。同時，賦予企業(yè)更大的自主權，落實稅收優(yōu)惠政策，為廣大企業(yè)、尤其是創(chuàng)新型企業(yè)進行普惠性減稅，增強社會創(chuàng)新投入能力。

二是高校加強基礎研究。創(chuàng)新鏈條中，基礎研究、應用基礎研究和共性技術開發(fā)等方面要充分發(fā)揮大學及科研院所的作用。大學在基礎研究有優(yōu)勢，應加強以重點學科建設為主的基礎研究，通過一些重大項目研究計劃打破部門、機構(gòu)和學科界限，合理組織分工，促進跨學科、跨機構(gòu)的研究團隊建設。

三是發(fā)揮科研院所的橋梁作用?？蒲袡C構(gòu)通常開展需求導向的應用基礎研究，具有特定的方向，更加偏重技術的運用。充分發(fā)揮其在研究成果集成和轉(zhuǎn)化的橋梁作用，重點從事以應用為導向的共性技術和產(chǎn)業(yè)技術研究。