李金惠 王靜雯 王増栩

摘 要：為了促進廣東新型研發(fā)機構(gòu)可持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，圍繞廣東新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的現(xiàn)狀，梳理近年廣東省及各地市出臺的新型研發(fā)機構(gòu)相關(guān)政策文件，總結(jié)分析目前新型研發(fā)機構(gòu)政策存在問題，提出相關(guān)完善建議。

關(guān)鍵詞：新型研發(fā)機構(gòu)；現(xiàn)狀；政策；建議

中圖分類號：D 922.7 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-7312（2018）03-0267-04

Abstract：To promote the development of new scientific institutions in Guangdong，the paper studies the development of new scientific institutions in Guangdong，clarifies the policies formulated by the Guangdong province and the local cities，summarizes the problems of policy，and puts forward some suggestions.

Key words：new scientific institutions；development status；policy；proposal

廣東新型研發(fā)機構(gòu)是在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革背景下，順應(yīng)經(jīng)濟、社會發(fā)展形勢變化，著力于促進科技成果轉(zhuǎn)化而逐步形成的。這些機構(gòu)的創(chuàng)新行動和成效引起社會各界的廣泛關(guān)注，已成為當(dāng)前廣東區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的重要力量。作為在廣東省創(chuàng)新“土壤”上成長起來的科技“新業(yè)態(tài)”，新型研發(fā)機構(gòu)的培育壯大與快速發(fā)展得利于廣東創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的政策法規(guī)優(yōu)越環(huán)境和先行先試、敢于創(chuàng)新的社會氛圍。為了促進廣東新型研發(fā)機構(gòu)持續(xù)發(fā)展，文中圍繞廣東新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀，梳理近年廣東省及各地市出臺的新型研發(fā)機構(gòu)政策，總結(jié)發(fā)展經(jīng)驗，針對新型研發(fā)機構(gòu)政策發(fā)展存在的問題，提出相關(guān)完善建議，為相關(guān)政府決策部門提供借鑒和參考。

1 廣東新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀分析

新型研發(fā)機構(gòu)是指投資主體多元化、建設(shè)模式國際化、運行機制市場化、管理制度現(xiàn)代化，具有可持續(xù)發(fā)展能力，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的獨立法人組織。新型研發(fā)機構(gòu)須自主經(jīng)營、獨立核算、面向市場，在科技研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與孵化育成、人才培養(yǎng)與團隊引進等方面特色鮮明[1]。

1.1 廣東新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展特征

與傳統(tǒng)的科研機構(gòu)相比較，新型研發(fā)機構(gòu)在建設(shè)投入主體、管理運營機制、科技主攻方向、成果轉(zhuǎn)化路徑等方面都有很大的不同，突破了傳統(tǒng)科研機構(gòu)的“計劃”特色，與市場結(jié)合更緊密，更符合科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律，具有明顯的時代性、先進性和創(chuàng)新性[2]。廣東新型研發(fā)機構(gòu)體現(xiàn)了“六個新”：一是建設(shè)模式新，與傳統(tǒng)的科研機構(gòu)相比較，新型研發(fā)機構(gòu)在主體形式上呈現(xiàn)了多元化的現(xiàn)象，可以是事業(yè)單位、可以是企業(yè)法人，可以是民辦非企。二是運作機制新，新型研發(fā)機構(gòu)積極探索企業(yè)化管理運作機制，自主經(jīng)營、自負盈虧，采用合同制、末位淘汰等管理制度。三是主攻方向新，新型研發(fā)機構(gòu)在科技主攻方向上更具有前瞻性、時代性，能夠瞄準(zhǔn)國際前沿，開展源頭性技術(shù)創(chuàng)新。四是組織方式新，采用政產(chǎn)學(xué)研資結(jié)合和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)富相統(tǒng)一的組織方式。五是成果轉(zhuǎn)化路徑新，新型研發(fā)機構(gòu)科技成果不僅可以走進生產(chǎn)線，還可以直接孵化成公司，或發(fā)展到一定階段創(chuàng)辦成為新的公司，或者將成果賣給第三方有需要的公司。六是融資渠道新，新型研發(fā)機構(gòu)在傳統(tǒng)融資方式基礎(chǔ)上，不斷擴展新的融資渠道，積極爭取風(fēng)險投資、科技保險、眾籌、互聯(lián)網(wǎng)金融等新的融資方式。

1.2 廣東新型研發(fā)機構(gòu)區(qū)域布局

近年來，廣東省委、省政府高度重視發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu)，把它作為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要抓手，將政府引導(dǎo)、市場配置、民間參與三股力量形成合力，加強省部產(chǎn)學(xué)研合作，推動全省新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展取得重大進展。截止2016年，經(jīng)省政府批準(zhǔn)新認定56家省級新型研發(fā)機構(gòu)。目前，全省共有180家省級新型研發(fā)機構(gòu)，研發(fā)人員近4.7萬人，擁有單價10萬元以上的科研儀器設(shè)備原值達到83.4億元，有效發(fā)明專利近7 000項，近3年的成果轉(zhuǎn)化收入達1 538億元，累計創(chuàng)辦企業(yè)587家、孵化企業(yè)3 174家[3]。

同時，各地級市也高度重視新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)工作，加大力度推進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展。特別是珠三角地區(qū)發(fā)展較快，東西兩翼及粵北地區(qū)發(fā)展雖然較為緩慢，但已逐步得到重視和推進。珠三角地區(qū)共有161家，占全省新型研發(fā)機構(gòu)總數(shù)的89%，其中，擁有新型研發(fā)機構(gòu)認定前五名的地市依次為廣州市（40家）、深圳市（30家）、佛山市（30家）、東莞市（13家）、珠海市（12家）。東西兩翼及粵北地區(qū)共有19家，占全省新型研發(fā)機構(gòu)總數(shù)的11%，其中，擁有新型研發(fā)機構(gòu)認定前3名的地市依次為汕頭市（6家）、韶關(guān)市（3家）、汕尾市（3家）。全省共有4個地市尚未設(shè)立新型研發(fā)機構(gòu)，分別為茂名市、梅州市、潮州市和清遠市，如圖1，圖2所示。

2 廣東促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的主要政策

2.1 省級層面相關(guān)政策法規(guī)

創(chuàng)新驅(qū)動，政策先行。為了促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展壯大，廣東不斷完善相關(guān)政策法規(guī)環(huán)境，為新型研發(fā)機構(gòu)提供創(chuàng)新制度保障。2015年2月，廣東省政府重磅推出《關(guān)于加快科技創(chuàng)新的若干政策意見》（粵府[2015]1號），提出“高含金量”的12條創(chuàng)新政策。其中第11條規(guī)定新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展扶持政策，首次在政策層面提出“新型研發(fā)機構(gòu)可享受國有科研機構(gòu)待遇，包括政府項目承擔(dān)、職稱評審、人才引進、建設(shè)用地等方面。”為了進一步細化新型研發(fā)機構(gòu)扶持政策，2015年5月，廣東省科技廳會同省經(jīng)信委、人社廳、國土資源廳等9個部門出臺《關(guān)于支持新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的試行辦法》（粵科產(chǎn)學(xué)研字[2015]69號），在新型研發(fā)機構(gòu)的功能定位、組建方式、同等待遇、科研人員評審聘用、土地使用、成果激勵、儀器設(shè)備進口稅減免、設(shè)立專項資金等方面提出具體意見和支持舉措，對促進新型研發(fā)機構(gòu)的長遠發(fā)展具有重要意義。2016年3月31日，廣東修訂實施《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》，有針對性地提出一系列解決方案，其中一個修訂重點就是將新型研發(fā)機構(gòu)扶持政策上升到地方立法中予以規(guī)定，第17條規(guī)定各級人民政府應(yīng)當(dāng)通過委托研發(fā)項目、科學(xué)儀器設(shè)備購置費用補助、運行維護費用補助等形式扶持新型研發(fā)機構(gòu)，新型研發(fā)機構(gòu)在政府項目承擔(dān)、職稱評審、人才引進、建設(shè)用地、投融資等方面享受與國有科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)同等待遇[4]。2017年6月，廣東省科技廳出臺《關(guān)于新型研發(fā)機構(gòu)管理的暫行辦法》（粵科產(chǎn)學(xué)研字[2017]69號），通過部門規(guī)范性文件的形式，進一步明確新型研發(fā)機構(gòu)管理細則，包括申報、認定、管理、評估等環(huán)節(jié)的具體要求。總體而言，廣東已建立了較為完善的新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展政策規(guī)范體系。

2.2 地市級層相關(guān)配套政策

為了貫徹落實省級層面促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的政策法規(guī)，廣東各地市結(jié)合本地特色和發(fā)展需求，也紛紛制定出臺一系列配套政策。目前，廣州、佛山、東莞、順德區(qū)等地方已出臺新型研發(fā)機構(gòu)專項政策文件，加大對新型研發(fā)機構(gòu)支持力度，有效促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展（見表1）。

表1 廣東各地市或區(qū)已出臺的新型研發(fā)機構(gòu)相關(guān)政策

3 廣東促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的主要經(jīng)驗

近年，廣東新型研發(fā)機構(gòu)快速發(fā)展，催生了一批新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大，成為廣東大力促進科技成果轉(zhuǎn)化的有效經(jīng)驗方式。新型研發(fā)機構(gòu)在推動科技成果轉(zhuǎn)化方面取得的一系列成績，得益于既尊重市場規(guī)律又尊重科學(xué)發(fā)展規(guī)律，得益于政府有形之手和市場無形之手的有效結(jié)合，具體實踐經(jīng)驗和做法包括2個方面。

3.1 政府宏觀引導(dǎo)，推動體制機制創(chuàng)新

一方面，新型研發(fā)機構(gòu)是廣東一直堅持推動省部產(chǎn)學(xué)研結(jié)合工作的現(xiàn)實成果，是在產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新平臺中逐漸發(fā)展壯大起來。另一方面，廣東不斷完善政策體系，鼓勵高校、科研機構(gòu)創(chuàng)新機制體制，突破制約各種體制機制障礙，創(chuàng)辦各類科研機構(gòu)，不斷探索新型的科研體制，為新型研發(fā)機構(gòu)的產(chǎn)生和萌芽提供了寬松的環(huán)境和制度保障[5]。第三，充分發(fā)揮典型新型研發(fā)機構(gòu)的示范帶動作用，促進省屬科研機構(gòu)加快改革步伐，創(chuàng)新管理體制和運行機制，推動全省4大主體科研機構(gòu)板塊建設(shè)，激活傳統(tǒng)科研機構(gòu)“存量”。

3.2 機構(gòu)大膽創(chuàng)新，促進科技成果轉(zhuǎn)化

一方面，新型研發(fā)機構(gòu)貫穿了科技創(chuàng)新過程中的研究開發(fā)、成果創(chuàng)造、成果轉(zhuǎn)化3個階段，實現(xiàn)價值鏈、創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈有機貫通，成為連接科技與經(jīng)濟的橋梁。另一方面，新型研發(fā)機構(gòu)逐漸成為高等院校、科研機構(gòu)與企業(yè)之間的橋梁樞紐，發(fā)揮“二傳手”作用，促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。特別是高校聯(lián)合地方政府共同組建的新型研發(fā)機構(gòu)，它們利用自身優(yōu)勢，結(jié)合地方發(fā)展需求，積極挖掘?qū)W校科技成果，將學(xué)校優(yōu)秀的科研成果結(jié)合市場需求進行成果轉(zhuǎn)化，將其轉(zhuǎn)化成可市場化的產(chǎn)品，再進行產(chǎn)業(yè)化。第三，大部分新型研發(fā)機構(gòu)是國內(nèi)知名高校與廣東地方政府聯(lián)合創(chuàng)建，其創(chuàng)建的主旨就是要立足于廣東的經(jīng)濟社會發(fā)展需求，運用自身技術(shù)、人才、及敏銳的市場判斷優(yōu)勢和靈活的體制機制，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)難題，為企業(yè)提供相關(guān)的技術(shù)支撐服務(wù)，實現(xiàn)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

4 廣東促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展存在問題及相關(guān)建議4.1 存在問題

迄今為止，廣東新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展已20多年，積累了豐富的理論研究及實踐經(jīng)驗，但同時也存在一些問題，特別是新型研發(fā)機構(gòu)扶持政策或法制環(huán)境仍有待完善。

4.1.1 新型研發(fā)機構(gòu)缺乏頂層設(shè)計

目前廣東省各市針對新型研發(fā)機構(gòu)支持政策不一，大多屬于短期性和區(qū)域性的，缺乏整個省級宏觀層面的頂層設(shè)計。省級政府層面的統(tǒng)籌引導(dǎo)不夠有力，面對層次不同、業(yè)務(wù)多元、性質(zhì)各異的新型研發(fā)機構(gòu)，尚未形成有針對性的科學(xué)規(guī)劃。

4.1.2 新型研發(fā)機構(gòu)法制環(huán)境有待完善

雖然國家和地方相關(guān)法律政策都支持新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展，但對于主體性質(zhì)特殊、復(fù)雜的新型研發(fā)機構(gòu)而言，落地實施仍面臨一些法律政策風(fēng)險。目前，廣東對新型研發(fā)機構(gòu)尚未制定專門法規(guī)，特別是缺乏立法層面對新型研發(fā)機構(gòu)主體地位的認定和權(quán)利義務(wù)的明確，法制保障不到位。

4.1.3 新型研發(fā)機構(gòu)體制機制有待健全

目前，廣東新型研發(fā)機構(gòu)在體制機制上仍存在一些突出問題，如企業(yè)化的發(fā)展目標(biāo)與事業(yè)單位的體制束縛相矛盾；單位自主審批和自主管理權(quán)限不夠；新型研發(fā)機構(gòu)的開放性、協(xié)同創(chuàng)新性不足；高層次人才引進和培養(yǎng)較難，相關(guān)優(yōu)惠政策有待優(yōu)化等[6]。新型研發(fā)機構(gòu)運行體制機制上存在的障礙，導(dǎo)致其自我造血機能不強、科技成果轉(zhuǎn)化能力不突出等問題。

4.2 相關(guān)建議

為了切實促進廣東新型研發(fā)機構(gòu)可持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，針對新型研發(fā)機構(gòu)扶持政策或法制環(huán)境存在的不足，提出幾點建議。

4.2.1 加強頂層規(guī)劃，做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進

當(dāng)下，廣東創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，面臨著增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期三期疊加的復(fù)雜環(huán)境，新型研發(fā)機構(gòu)也進入發(fā)展戰(zhàn)略機遇期。新型研發(fā)機構(gòu)要在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展過程中繼續(xù)發(fā)揮不可替代的重要力量，就必須加強頂層設(shè)計、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進，準(zhǔn)確抓好新型研發(fā)機構(gòu)未來發(fā)展方向的引導(dǎo)、戰(zhàn)略領(lǐng)域的布局等問題。因此，建議相關(guān)政府部門結(jié)合新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展經(jīng)驗和新時期產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級需求，研究出臺新型研發(fā)機構(gòu)的5年發(fā)展規(guī)劃，對新型研發(fā)機構(gòu)的戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略重點、優(yōu)先順序、主攻方向、工作機制、推進方式等方面進行整體性、可持續(xù)性設(shè)計。

4.2.2 探索專項立法，營造法制保障環(huán)境

新《民法總則》將于2017年10月1日施行，規(guī)定了營利法人、非營利法人、特別法人和非法人組織4類機構(gòu)形態(tài)，不同的機構(gòu)形態(tài)具備不同的法定權(quán)利義務(wù)。新型研發(fā)機構(gòu)在實踐中有事業(yè)單位、民辦非企、企業(yè)等不同法人性質(zhì)。因此，建議在時機成熟的時候，廣東能夠充分總結(jié)新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展經(jīng)驗，將有效的政策措施上升為立法層面，研究出臺新型研發(fā)機構(gòu)專項法規(guī)，構(gòu)建穩(wěn)定權(quán)威、綜合配套、精細協(xié)調(diào)的科技創(chuàng)新法治保障體系，對新型研發(fā)機構(gòu)的法人性質(zhì)、功能定位、權(quán)利義務(wù)進行細化，使新型研發(fā)機構(gòu)在發(fā)展過程中有法治的保障和依據(jù)。如基于新型研發(fā)機構(gòu)的創(chuàng)新性，對新型研發(fā)機構(gòu)的科技成果所有權(quán)進行探索，加大科研人員對科技成果享有的權(quán)利；對不同類型的新型研發(fā)機構(gòu)進行區(qū)分定位，明確法律定義，界定主體性質(zhì)，對權(quán)利和義務(wù)進行相應(yīng)的規(guī)范。

4.2.3 鼓勵體制機制創(chuàng)新，保障自主發(fā)展空間

新型研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新的管理體制和運行機制，是其得以快速發(fā)展的內(nèi)在動力。相關(guān)政府部門應(yīng)當(dāng)通過制定政策、項目引導(dǎo)、資金投入等多種手段，鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)不斷創(chuàng)新管理體制和運行機制，構(gòu)建核心隊伍穩(wěn)定、人才流動順暢、科教融合優(yōu)質(zhì)、成果轉(zhuǎn)化高效及分配機制合理的現(xiàn)代治理體系，保障其主體自主發(fā)展的空間。各級政府可以通過公私合作、政府購買服務(wù)等政策工具，引導(dǎo)和帶動地方、大學(xué)、科研院所、企業(yè)和各類投資機構(gòu)合作共建新型研發(fā)機構(gòu)，鼓勵有條件的創(chuàng)新主體在全球布局研發(fā)機構(gòu)，加快形成國際化協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。同時，進一步加大研發(fā)和服務(wù)平臺體系建設(shè)力度，使新型研發(fā)機構(gòu)與大學(xué)、科研院所、企業(yè)和社會組織形成新型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，突破制約產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的體制機制瓶頸，加快提升創(chuàng)新體系整體效能。

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（責(zé)任編輯：嚴 焱）