摘要：中俄能源貿(mào)易談判開(kāi)始于20世紀(jì)90年代，歷經(jīng)十幾年曲折的談判歷程，最終得以達(dá)成共識(shí)。特別是近年來(lái)，中俄能源合作在諸多領(lǐng)域都取得了豐碩的成果。文章對(duì)中俄能源合作的現(xiàn)狀及取得的成果進(jìn)行了梳理，同時(shí)將中俄能源談判中的三種類型的博弈進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上提出了一些關(guān)于如何穩(wěn)步推進(jìn)中俄能源合作的政策建議。

關(guān)鍵詞：能源合作；能源貿(mào)易；中俄談判；合作機(jī)制

一、 引言

能源既是人類社會(huì)賴以生存和發(fā)展的重要保障，也是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。由于石油、煤炭等能源的大量使用，經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展，但是石油、煤炭等能源是不可再生資源，又制約著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。石油作為工業(yè)的“血液”，煤炭作為工業(yè)的“糧食”，世界各國(guó)都把國(guó)家能源安全放在戰(zhàn)略首位。中國(guó)作為快速發(fā)展的人口大國(guó)，能源消費(fèi)量巨大，能源供給的穩(wěn)定性是影響持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略問(wèn)題。但目前中國(guó)能源的需求和供給存在巨大的缺口，很難依靠本國(guó)的能源供給滿足自身的能源需求，特別是近年來(lái)中國(guó)原油和天然氣的對(duì)外依存度逐年上升。根據(jù)英國(guó)2017年6月發(fā)布的《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，中國(guó)2016年石油消費(fèi)量為5.79億噸，但源自本國(guó)的石油生產(chǎn)只有2億噸，對(duì)外依存度高達(dá)66%；中國(guó)2016年天然氣消費(fèi)量為2.1千億立方米，但源自本國(guó)的天然氣生產(chǎn)只有1.38千億立方米，對(duì)外依存度高達(dá)34%；中國(guó)2016年煤炭消費(fèi)量為18.88億噸油當(dāng)量，但源自本國(guó)的煤炭生產(chǎn)只有16.86億噸油當(dāng)量，對(duì)外依存度高達(dá)10%。一般來(lái)講，如果一個(gè)國(guó)家某種能源對(duì)外依存度高于50%，那么這種能源的供給就存在安全隱患，就需要從戰(zhàn)略角度考慮該能源的供給。

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷發(fā)展，中國(guó)能源的對(duì)外依存度將不斷提高。一般而言，保障國(guó)家能源安全主要考慮兩個(gè)因素：一是能不能以較為合理的價(jià)格購(gòu)買到大量能源，二是能不能將購(gòu)買到的能源順利運(yùn)輸?shù)奖緡?guó)。目前通向我國(guó)的油氣運(yùn)輸管線有四條，這四條運(yùn)輸管線可為我國(guó)全年輸送天然氣850億立方米。中國(guó)主要由“西氣東輸二線”管道從土庫(kù)曼斯坦和烏茲別克斯坦兩國(guó)及從澳大利亞進(jìn)口天然氣，進(jìn)口量占當(dāng)年進(jìn)口天然氣總量的68.7%。中國(guó)2016年從中東地區(qū)的原油進(jìn)口量占當(dāng)年進(jìn)口原油總額的48.1%，但是由于中東地區(qū)局勢(shì)動(dòng)蕩，原油運(yùn)輸方式單一且存在復(fù)雜的政治地緣關(guān)系，都可能使中國(guó)油氣運(yùn)輸安全造成一定的威脅。因此，積極開(kāi)展中俄能源合作是解決我國(guó)能源供需矛盾劇烈的途徑之一，也是保障我國(guó)能源安全的必然選擇。

二、 中俄能源合作的現(xiàn)狀

能源合作是中國(guó)和俄羅斯之間的全面戰(zhàn)略合作的重點(diǎn)，經(jīng)過(guò)中俄雙方的努力撮合，到目前為止，兩國(guó)能源全面戰(zhàn)略合作包括油氣、電力、煤炭、核能和可再生能源等領(lǐng)域。中國(guó)和俄羅斯加強(qiáng)雙邊合作的一個(gè)重要議題就是密切能源合作，2008年兩國(guó)將中俄能源代表對(duì)話機(jī)制提升至副總理級(jí)。2013年兩國(guó)政府將該機(jī)制更名為中俄能源合作委員會(huì)。在該機(jī)制的協(xié)調(diào)推動(dòng)下，中俄能源合作在石油領(lǐng)域、石油開(kāi)采和冶煉領(lǐng)域、天然氣領(lǐng)域和煤炭領(lǐng)域方面取得了諸多重要成果。

1. 石油領(lǐng)域的合作。自新中國(guó)成立后中蘇共同開(kāi)發(fā)新疆油氣資源，這一時(shí)期主要體現(xiàn)為蘇聯(lián)提供援助。20世紀(jì)80年代末蘇聯(lián)考慮向中國(guó)出口油氣，1994年簽署《關(guān)于共同開(kāi)展能源領(lǐng)域合作協(xié)定》，1996年中俄設(shè)立了政府首腦定期會(huì)晤委員會(huì)，常設(shè)能源合作分委。2005年中俄雙方協(xié)商已久的石油管道走向，到最終敲定泰納線，2008年年底中俄石油管道修建工程竣工。2008年，兩國(guó)元首成立正式啟動(dòng)中俄能源談判機(jī)制，堅(jiān)持三條原則：全面長(zhǎng)期合作，市場(chǎng)原則，和互利共贏原則。2009年中俄能源談判代表本著互信、互利、供應(yīng)的原則簽署了《中俄石油領(lǐng)域合作政府間協(xié)議》，該協(xié)議的簽署意味著雙方共同積極推進(jìn)能源合作領(lǐng)域重大項(xiàng)目的推進(jìn)和中俄戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的加深。2011年中俄石油管道開(kāi)始投入運(yùn)營(yíng)，俄方將在20年內(nèi)每年向中國(guó)輸出1 500萬(wàn)噸原油。

2. 石油開(kāi)采和冶煉的合作。中俄雙方不僅在原油貿(mào)易方面深入合作，而且在石油上下游領(lǐng)域也有廣泛的合作。2006年中石油以49%的股份與俄石油以51%的股份共同投資建立東方能源公司，中俄雙方擬在石油開(kāi)采和冶煉領(lǐng)域展開(kāi)合作。2007年中方獲得了俄方兩塊油田的勘探許可證。2013年，中石油成功購(gòu)入諾瓦泰克公司亞馬爾LNG項(xiàng)目20%的股權(quán)，成功收購(gòu)20%股權(quán)意味著中石油可以從事在伊爾庫(kù)茨克州和烏德穆?tīng)柼毓埠蛧?guó)兩個(gè)油氣區(qū)塊的勘探工作。2005年簽署《一號(hào)議定書(shū)》，同時(shí)中石化以49%的股份共同收購(gòu)了當(dāng)?shù)刈畲蟮氖吞烊粴夤尽獮醯履聽(tīng)柼厥凸尽?/p>

3. 天然氣領(lǐng)域的合作。2004年10月中俄雙方簽署了俄方向中方供應(yīng)天然氣的戰(zhàn)略合作協(xié)議。2006年簽署了《關(guān)于從俄羅斯向中國(guó)供應(yīng)天然氣的諒解備忘錄》，俄羅斯于2008年修建東、西兩條天然氣管道，建成后按照每年680億立方米的規(guī)模向中國(guó)出口天然氣。但由于雙方在天然氣價(jià)格方面存在巨大的分歧，天然氣能源談判斷斷續(xù)續(xù)，并不順利。2013年烏克蘭危機(jī)爆發(fā)，西方國(guó)家對(duì)俄羅斯政府實(shí)施了嚴(yán)厲的制裁，俄羅斯政府急需尋找新的合作伙伴走出困境。2014年中俄雙方簽署了《東線供氣購(gòu)銷合同》，根據(jù)簽署的合同，俄方將于2018年開(kāi)始向中方供應(yīng)天然氣，最終可以實(shí)現(xiàn)每年380億立方米的規(guī)模向中方出口30年天然氣。2014年雙方簽署了《關(guān)于沿西線管道從俄羅斯向中國(guó)供應(yīng)天然氣的框架協(xié)議》，根據(jù)簽署的協(xié)議，至少可以實(shí)現(xiàn)每年300億立方米的規(guī)模向中國(guó)出口30年天然氣。2017年，葛洲壩集團(tuán)以投標(biāo)的方式，與俄羅斯天然氣工業(yè)集團(tuán)簽署協(xié)議，承建阿木爾天然氣加工廠，這標(biāo)志著雙方在天然氣合作領(lǐng)域從上游勘探延伸到了下游加工鏈，意味著更高水平的合作，同時(shí)，阿木爾天然氣加工項(xiàng)目也是中俄天然氣管道東線的源頭。

4. 煤炭領(lǐng)域的合作。中國(guó)與俄羅斯在煤炭領(lǐng)域貿(mào)易始于2008年，當(dāng)年俄羅斯向中國(guó)出口了100萬(wàn)噸煤炭。2010年中俄雙方簽署了《煤炭領(lǐng)域合作諒解備忘錄》，根據(jù)備忘錄，中方每年將從俄方至少進(jìn)口1 500萬(wàn)噸煤炭。2012年12月5日中俄雙方簽署了包括《中俄煤炭合作工作組第一次會(huì)議紀(jì)要》、《中俄煤炭領(lǐng)域合作路線圖》等多份合作協(xié)議加強(qiáng)煤炭領(lǐng)域。中俄雙方于2014年簽署的《中俄煤炭領(lǐng)域合作路線圖》指明了未來(lái)中俄煤炭領(lǐng)域合作的重點(diǎn)項(xiàng)目；2015年中俄雙方在煤炭領(lǐng)域的合作繼續(xù)深化，雙方共同簽署了《中俄煤炭工作組第四次會(huì)議紀(jì)要》等重要文件。

中國(guó)和俄羅斯在能源方面的合作由來(lái)已久，并且取得了豐碩的成果，現(xiàn)如今合作領(lǐng)域已從原油貿(mào)易領(lǐng)域擴(kuò)展到原油的開(kāi)采與冶煉領(lǐng)域、天然氣領(lǐng)域、煤炭領(lǐng)域、電能領(lǐng)域、核能領(lǐng)域等方面。中俄雙方地理位置鄰近，政治地緣關(guān)系親密，經(jīng)貿(mào)合作密切，中俄雙方最終選擇合作共贏都是基于本國(guó)利益最大化的目標(biāo)，但中俄雙方在能源貿(mào)易中又存在不斷的談判和博弈。

三、 中俄能源貿(mào)易的博弈

中俄雙方經(jīng)歷了多年的談判，最終才實(shí)現(xiàn)中俄能源合作。中俄石油領(lǐng)域的曲折合作是中俄能源合作的重要部分，從中俄雙方開(kāi)始啟動(dòng)合作到最終實(shí)現(xiàn)合作可以分為不同的階段。每個(gè)階段，中俄雙方的決策都是以實(shí)現(xiàn)本國(guó)利益最大化為基礎(chǔ)的。從中俄石油領(lǐng)域合作的曲折過(guò)程來(lái)看，至少存在三種談判的博弈。第一種談判圍繞初始石油管道走向——“鷹鴿博弈”，第二種談判圍繞是否背叛協(xié)議另修“安納線”——“囚徒困境博弈”，第三種談判圍繞石油定價(jià)談判——“完全信息動(dòng)態(tài)博弈”。

1. 初始石油管道走向談判。自從中俄雙方開(kāi)始能源談判后，談判的焦點(diǎn)集中在是否修建石油管道以及石油管道的走向問(wèn)題。石油管道的修建投資巨大，而且中俄雙方存在多方的利益沖突和相互不信任。最初俄羅斯的初步設(shè)想是修建一條線路短、成本低的俄—蒙—中線石油管道，防止巨大的石油管道投資成為沉沒(méi)成本，但是中國(guó)更多考慮的是振興東北工業(yè)基地，提出了繞貝加爾湖的“安大線”。于是，中俄雙方圍繞石油管道的走向問(wèn)題進(jìn)行了第一種博弈——“鷹鴿博弈”。

假設(shè)中國(guó)和俄羅斯的策略選擇有兩個(gè)：堅(jiān)持安大線和妥協(xié)俄—蒙—中線，俄羅斯的策略選擇有兩個(gè)：堅(jiān)持俄—蒙—中線和妥協(xié)安大線，那么他們“鷹鴿博弈”的博弈矩陣如表1。

如果中俄雙方都堅(jiān)持各自的設(shè)想的石油管道，那么雙方付出了談判成本，收益都為-25；如果中俄雙方都向?qū)Ψ酵讌f(xié)，那么最終雙方都會(huì)合作，收益都為30；如果中國(guó)堅(jiān)持安大線而俄羅斯妥協(xié)安大線各自的收益為50和20；如果中國(guó)妥協(xié)俄—蒙—中線而俄羅斯堅(jiān)持俄—蒙—中線各自的收益為15和25。收益矩陣這么設(shè)計(jì)的理由是中國(guó)成為石油凈進(jìn)口國(guó)是在20世紀(jì)90年代，中國(guó)的石油對(duì)外依存度比較第，中東的石油供應(yīng)完全能夠滿足需要，不存在所謂的“馬六甲”困局，從俄羅斯進(jìn)口的必要性不大，而且中國(guó)方面希望通過(guò)中俄能源合作振興東北能源工業(yè)。通過(guò)中俄能源合作，俄羅斯可以進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，逐步實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移和能源出口多元化，而且可以吸引中國(guó)在俄羅斯投資，推動(dòng)俄羅斯特別是東西伯利亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此俄羅斯的占優(yōu)策略是妥協(xié)安大線，中國(guó)的占優(yōu)策略是堅(jiān)持安大線。

2. 否背叛協(xié)議另修“安納線”。正當(dāng)中國(guó)方面憧憬不久后來(lái)自俄羅斯的滾滾“黑金”源源不斷流入大慶的時(shí)候，俄羅斯單方面決定把石油管線的終點(diǎn)改建在俄遠(yuǎn)東的納霍德卡（安納線）。這一點(diǎn)與需要進(jìn)口大量石油的日本不謀而合，“安大線”就此出現(xiàn)危機(jī)。再次歷經(jīng)長(zhǎng)時(shí)間的談判后，最終“安泰線”的一錘定音，遠(yuǎn)東輸油管道之爭(zhēng)也因此落下帷幕。此次針對(duì)否背叛協(xié)議另修“安納線”中俄雙方進(jìn)行了第二種博弈——“囚徒困境”的博弈模式。

假設(shè)中國(guó)和俄羅斯的策略選擇有兩個(gè)：堅(jiān)持安大線和背叛安大線，那么他們“囚徒困境”的博弈矩陣如表2。

如果中俄雙方都堅(jiān)持安大線，那么合作將繼續(xù)，收益都為8；如果中俄雙方都背叛安大線，那么合作將結(jié)束，收益為-5和12；如果中國(guó)背叛安大線而俄羅斯堅(jiān)持安大線各自的收益為10和8；如果中國(guó)堅(jiān)持安大線而俄羅斯背叛安大線各自的收益為0和10。收益矩陣這么設(shè)計(jì)的理由是如果中國(guó)堅(jiān)持安大線但俄羅斯背叛安大線，中國(guó)無(wú)法改變能源進(jìn)口多元化的現(xiàn)狀，同時(shí)付出了談判成本，但是俄羅斯可以與日本合作，向日本日均出口100萬(wàn)桶原油和50億美元協(xié)議貸款，石油管道控制權(quán)歸政府所有，在下一個(gè)階段的石油定價(jià)談判獲得優(yōu)勢(shì)，不被中方敲竹杠，降低石油運(yùn)輸公司風(fēng)險(xiǎn)。因此俄羅斯的占優(yōu)策略是背叛安大線，中國(guó)的占優(yōu)策略是堅(jiān)持安大線。

3. 石油定價(jià)談判。正當(dāng)中俄石油管道的談判正在緊鑼密鼓進(jìn)行之時(shí)，中俄之間開(kāi)始了一場(chǎng)關(guān)于石油價(jià)格的博弈。2004年俄羅斯的尤干斯克公司被貝加爾金融集團(tuán)收購(gòu)，尤干斯克公司是尤科斯石油公司最大的子公司，俄羅斯面對(duì)此困局希望獲得巨額貸款收購(gòu)貝加爾金融集團(tuán)，中國(guó)方面則要求俄羅斯以較低價(jià)格供應(yīng)石油的條件下同意合作。此次合作是俄羅斯首先提出的，中國(guó)方面隨后做出決策。針對(duì)此次石油定價(jià)談判，中俄雙方進(jìn)行了第三種博弈——“完全信息動(dòng)態(tài)博弈”。

如果中俄雙方都同意合作，那么收益分別為10和4；如果中俄雙方都不合作，那么合作將結(jié)束，收益為-5和-8；如果中國(guó)選擇不合作而俄羅斯選擇合作各自的收益為8和2；如果中國(guó)選擇合作而俄羅斯選擇不合作各自的收益為8和2。最終結(jié)果中俄雙方都將選擇合作。在實(shí)際中俄羅斯同意了中國(guó)貸款換石油的協(xié)議，根據(jù)協(xié)議，俄羅斯以每噸120美元的價(jià)格向中國(guó)出口石油，相當(dāng)于每桶17美元，遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)每桶50美元的國(guó)際石油價(jià)格。

中俄雙方在能源領(lǐng)域的談判史就是一部豐富的博弈史。本文主要選取了中俄雙方在談判過(guò)程中比較典型的三種博弈，通過(guò)對(duì)這三種博弈的分析得到了唯一的純策略納什均衡解（未考慮混合策略納什均衡），該納什均衡對(duì)中俄雙方來(lái)講合作是共贏的，也是符合雙方利益的，任何一方單獨(dú)改變選擇都獲得更多利益，即實(shí)現(xiàn)了納什均衡。

四、 穩(wěn)步推進(jìn)中俄能源合作的政策建議

按照比較優(yōu)勢(shì)理論，中俄雙方進(jìn)一步深化能源合作符合雙方利益訴求。對(duì)于中國(guó)而言，中國(guó)是能源消費(fèi)和進(jìn)口大國(guó)，能源供需矛盾受進(jìn)口量增加和國(guó)內(nèi)產(chǎn)量下降的雙重影響。作為世界最大原油生產(chǎn)國(guó)和第二大天然氣生產(chǎn)國(guó)，俄羅斯能源儲(chǔ)量豐富，每年超過(guò)50%的財(cái)政預(yù)算收入源自于能源產(chǎn)業(yè)。能源合作是中國(guó)和俄羅斯雙邊經(jīng)貿(mào)合作的關(guān)鍵領(lǐng)域，開(kāi)展能源合作符合雙方共同利益，為雙方應(yīng)繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)能源領(lǐng)域合作提出以下三點(diǎn)建議：

1. 利益捆綁，增強(qiáng)互信。中國(guó)和俄羅斯在能源方面密切合作，增加雙方信任程度。2003年出現(xiàn)“安納線”還是“安大線”選擇題的本質(zhì)原因是俄羅斯對(duì)中國(guó)信任度的缺失。隨著“泰納線”的確定，中俄企業(yè)進(jìn)一步加深合作，在商談、中俄原油管道建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理中，雙方增進(jìn)了解，累計(jì)信任，在項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中開(kāi)創(chuàng)了中俄能源合作的新模式--能源與金融的結(jié)合。因此，中國(guó)和俄羅斯通過(guò)企業(yè)之間密切合作，通過(guò)“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利潤(rùn)共享”的方式實(shí)現(xiàn)利益捆綁，增強(qiáng)互信，推動(dòng)雙方深化合作。

2. 擴(kuò)展中俄能源產(chǎn)業(yè)鏈。俄羅斯在設(shè)備和技術(shù)方面對(duì)外依存度較高，80%的大陸架開(kāi)發(fā)技術(shù)、20%的管材、50%～60%的壓縮機(jī)等技術(shù)依賴國(guó)外，俄羅斯本國(guó)的設(shè)備和技術(shù)獨(dú)立完成油汽田開(kāi)采和大陸架的勘探開(kāi)發(fā)很難實(shí)現(xiàn)。因此，由于俄羅斯的技術(shù)瓶頸，中俄雙方應(yīng)該積極探索能源領(lǐng)域的上下游合作，構(gòu)建完整閉合的能源產(chǎn)業(yè)鏈條，包括共同開(kāi)發(fā)油田，鋪設(shè)中俄天然氣和原油管道等。

3. 加強(qiáng)中俄能源合作委員會(huì)秘書(shū)處的溝通協(xié)調(diào)。中俄戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系，體現(xiàn)在中俄政府在能源合作中的主導(dǎo)作用。因此作為中俄能源合作委員會(huì)秘書(shū)處的中國(guó)國(guó)家能源局和俄羅斯能源部，應(yīng)該加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)，應(yīng)充分發(fā)揮能源主管部門(mén)的作用。主要就合作中的具體項(xiàng)目、具體問(wèn)題和能源行業(yè)政策進(jìn)行及時(shí)交流，增進(jìn)政府部門(mén)雙方的信任度，為國(guó)家外交做好鋪墊和準(zhǔn)備工作。

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作者簡(jiǎn)介：凌鴻程（1990-），男，漢族，江西省贛州市人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院博士生，研究方向?yàn)閲?guó)際貿(mào)易。

收稿日期：2018-05-16。