崔冀娜，張曉慧

(1.青海大學 財經學院，青海 西寧810016；2.西北農林科技大學 經濟管理學院，陜西 楊凌712100)

一、引言

兼業(yè)作為一種重要的生計策略，在中國農村社會結構變革與經濟轉型中扮演著重要角色。兼業(yè)行為是指勞動力生產活動期間不僅從事農業(yè)勞動而且從事非農業(yè)勞動的行為，是家庭資源有效配置最大化，且為適應外部經濟社會環(huán)境變化降低風險的一種理性行為決策[1]。21世紀以來，中國約有85%的農村家庭至少有一個勞動力從事非農業(yè)生產[2]。勞動力向非農轉移就業(yè)不僅帶動了家庭收入結構的變化，也使得兼業(yè)化程度逐漸加深。黨的十九大報告中提出的鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，其最終目標是不斷提高村民在產業(yè)發(fā)展中的參與度和受益面，徹底解決農村產業(yè)和農民就業(yè)問題，確保當地群眾長期穩(wěn)定增收、安居樂業(yè)。然而，地處生態(tài)環(huán)境脆弱、以少數民族聚集的偏遠農牧地區(qū)，農、牧業(yè)具有特殊的季節(jié)性和周期性，加之交通不便，與外界的信息交流及貿易往來受到限制，經濟社會發(fā)展不利因素多，造成農村牧區(qū)就業(yè)問題仍比較突出。農牧戶是農村牧區(qū)經濟社會發(fā)展的重要組成部分，也是牧區(qū)脫貧與振興發(fā)展的支柱力量，其生計問題事關國計民生之根本，只有提高人力資本存量，促進農牧戶兼業(yè)，才能滿足偏遠農牧地區(qū)一二三產業(yè)融合發(fā)展的人才需求，進而對農村牧區(qū)社會經濟發(fā)展與農戶增收產生深遠影響，而正規(guī)教育與技能培訓作為人力資本的關鍵表征，成為推動農牧戶可持續(xù)生計與農牧區(qū)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的關鍵環(huán)節(jié)。因此，農牧戶兼業(yè)行為不僅關系到牧區(qū)經濟穩(wěn)步提升和牧民生計可持續(xù)性，同時在一定程度上決定了社會的和諧穩(wěn)定發(fā)展。在農牧民增收需求日益迫切，扶貧攻堅戰(zhàn)和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略不斷深化的情境下，農牧民的兼業(yè)狀況究竟怎樣，如何促進農牧民的兼業(yè)行為，哪些因素影響兼業(yè)行為，其作用機制又如何，這些都是理論界亟需回答的問題。本文基于青海農村牧區(qū)調查的微觀數據，對這些問題進行探計。

二、文獻述評

自18世紀以來，從費·魁奈的“農業(yè)兼業(yè)理論”到亞當·斯密“勞動分工理論”中農戶兼業(yè)原因，再到后來舒爾茨“理性小農假設理論”和斯塔克“新經濟勞動力轉移理論”對農戶兼業(yè)行為的探究，為勞動力兼業(yè)行為奠定了理論研究基石，人力資本成為農戶兼業(yè)化的主要決定因素[3]。早期的人力資本理論指出，人力資本是個體通過教育、培訓、健康和遷移等不同形式的投資凝聚而成的能力總稱，而人力資本不僅能夠體現出勞動者的文化素質，更能體現其技能素質[4]。由此可見，正規(guī)教育與技能培訓是人力資本的關鍵表征，對勞動力兼業(yè)行為確有重要影響。然而Janvry和Sadoulet進一步將農戶兼業(yè)行為的決策與模式歸因于個體異質性[5]，人力資本的積累對提高個體兼業(yè)行為的假說仍沒有得到普遍共識，研究結果差異與研究對象不同有直接關系[6]。尤其是欠發(fā)達地區(qū)農牧戶群體具有較強的內部異質性，為了探究正規(guī)教育與技能培訓對農牧戶兼業(yè)行為的影響作用，根據研究目的與調查地實際情況，將正規(guī)教育按照受教育程度由低到高分為五等級，將技能培訓按照參與狀況分為未參與、短期與長期培訓三等級。

正規(guī)教育作為一種體現文化素質的人力資本，直接影響著農村勞動力在純務農、兼業(yè)和純務工之間的就業(yè)選擇，在一定程度上決定著農村勞動力就業(yè)問題。一方面，教育發(fā)揮著積極的作用。有研究認為隨著受教育程度的提高，能夠顯著促進農村勞動力向非農行業(yè)的轉移、增加獲得非農就業(yè)的機會與概率，增強非農就業(yè)的選擇能力[7]；而另一方面，教育卻沒有發(fā)揮積極作用，甚至出現了“人力資本失靈”現象。學者們發(fā)現，勞動力選擇從事非農業(yè)還是農業(yè)確由教育決定，但它們之間的關系并非遞增或遞減，而是具有中等文化程度的勞動者傾向于非農就業(yè)，而文化程度較低或較高的勞動者則更傾向于繼續(xù)從事農業(yè)[8]。無論是何種作用，教育對農村牧區(qū)勞動力兼業(yè)的影響不容忽視。

技能培訓作為一種體現技術素質的人力資本，往往是具有較強應用性的專業(yè)知識體系，開展方式更加靈活。一直以來，學術界對技能培訓能夠有效解決勞動力就業(yè)問題基本達成共識。針對農牧區(qū)勞動力教育水平普遍偏低的情況下，技能培訓不僅能夠彌補勞動力教育缺失的劣勢，而且更為直接和有效地影響勞動力就業(yè)質量，技能培訓促進勞動力就業(yè)的作用遠大于教育[9]。因此，以政府為主導的技能培訓在農村地區(qū)非常普遍。然而，一些學者的研究發(fā)現，由于培訓群體納入標準、培訓時間等問題，導致政府主導的勞動力培訓效果并不理想[10-11]。盡管如此，技能培訓對農村牧區(qū)勞動力兼業(yè)的影響不容小覷。

綜上所述，現有研究雖已取得一定成果，但仍存在不足：一是現有調研數據大多選擇兼業(yè)群體作為調查對象，這可能導致樣本存在選擇偏差，因此，對特定農村牧區(qū)進行大范圍隨機抽樣，樣本中包含有兼業(yè)樣本和非兼業(yè)樣本，避免可能存在的樣本選擇偏誤，有利于得到更準確的估計結果。二是現有研究共同點在于僅分析影響兼業(yè)行為的因素，并未深入剖析兼業(yè)行為的過程，實際上，勞動力是否兼業(yè)和兼業(yè)的程度是同一行為過程的兩個階段，即“是否兼業(yè)”和“兼業(yè)程度”兩個方面，顯然只分析其中一個階段是不足的。本文在區(qū)分農牧戶兼業(yè)行為過程的基礎上，引入正規(guī)教育與技能培訓兩因子，分別探究二者如何作用于農牧戶兼業(yè)選擇與兼業(yè)程度，旨在回答不同水平的教育程度及不同形式的技能培訓中，哪些因素對農牧戶的兼業(yè)是重要的，以此揭示破解農牧戶兼業(yè)行為困境的關鍵所在，為提升農村牧區(qū)勞動力生計可持續(xù)性開辟新的研究路徑。

三、數據、變量與模型

(一)數據來源

研究數據來源于課題組2017年對青海農村牧區(qū)的實地入戶調研。青海有著“世界屋脊”的美稱，是長江、黃河、瀾滄江的發(fā)源地，世居少數民族主要有藏、回、土、撒拉和蒙古族，由于其特殊地理位置，區(qū)域經濟發(fā)展落后，面臨著實現生態(tài)保護與振興發(fā)展的雙重任務，促進產業(yè)融合與農牧民增收十分必要，而兼業(yè)恰是重要渠道，因此，調研區(qū)域具有一定的代表性。調查分為兩階段：一是預調研，調研人員選擇若干農牧民發(fā)放問卷，以便修正與完善調查問卷中可能存在的問題，根據反饋意見對問卷進行修改；二是正式調研，調研人員奔赴青海省兩個地級市與6個民族自治州的11個縣(市)，采取隨機抽樣方式，每個縣抽取1～3個自然村，每個自然村平均隨機抽取20戶農牧戶家庭進行問卷訪談，共發(fā)放問卷600份，收回有效問卷556份，最終獲取517個有效樣本。

(二)變量選取與描述性分析

1.因變量。因變量是農牧戶的兼業(yè)行為，分為兩個層次：第一層次的變量為農牧戶是否選擇兼業(yè)，即農牧戶是否有兼業(yè)。第二層次的變量為農牧戶的兼業(yè)程度，借鑒已有學者關于農戶兼業(yè)程度的研究成果[12-14]，將“農牧戶兼業(yè)程度”定義為農牧戶在從事農牧業(yè)生產期間，從事非農牧業(yè)經營活動且獲得相應非農牧業(yè)收入的程度；同時，將農牧戶非農牧產業(yè)收入占家庭總收入比重按照50%為臨界值，不足50%的農牧戶為一兼業(yè)農牧戶，大于或等于50%的農牧戶為二兼業(yè)農牧戶。

2.自變量。選取的核心自變量為人力資本中的正規(guī)教育與技能培訓兩個變量。借鑒已有研究，用受教育程度來表征正規(guī)教育，為了進一步探究不同教育程度的影響，將受教育程度具體劃分為5個等級的指標，分別是不識字、小學、初中、高中、大專及以上[15]。需要說明的是，職高或技校等同于高中教育水平，自學考試等同于大專教育水平。將技能培訓劃分為3個指標，分別是未接受技能培訓、接受短期技能培訓和接受長期技能培訓，需要說明的是，長期培訓與短期培訓區(qū)分的臨界值為農牧戶接受持續(xù)兩周的技能培訓。

3.其他變量。選取了一些表征農牧戶個人特征和家庭特征的控制變量，具體選取受訪農牧戶的性別、年齡、健康狀況、婚姻狀況、家庭農牧業(yè)勞動力數及是否有草場(或土地)等。同時，根據識別變量的含義，即第一階段因變量有直接影響效應，但對第二階段因變量沒有直接影響效應，選取了就業(yè)機會、當地是否有成熟產業(yè)作為識別變量。上述所有變量的定義與描述性分析結果見表1。

4.描述性分析。由表1可知，樣本農牧戶選擇兼業(yè)的比例僅為65.3%，其中70.4%的農牧戶兼業(yè)程度是一兼業(yè)，這說明，農牧戶選擇兼業(yè)的積極性并不高。在正規(guī)教育和技能培訓方面，農牧戶的受教育程度普遍不高，高中及以上文化程度的比例僅為18.1%，大多數農牧戶具有初中文化程度，占全樣本的40.5%。而技能培訓在農牧戶群體中較為普遍，參與過技能培訓的農牧戶占總樣本的87.2%，其中39.4%的農牧戶又參與過長期技能培訓，說明政府對農牧戶進行技能培訓的受益面較廣。另外，樣本農牧戶受訪者的平均年齡在44歲，健康狀況一般；由于經濟發(fā)展原因當地成熟產業(yè)并不多，導致樣本農牧戶對就業(yè)機會的態(tài)度并不樂觀。

表1 各變量定義及描述性分析

(三)模型構建

農牧戶兼業(yè)行為的決策過程可分為兩階段：第一階段是農牧戶是否有兼業(yè)，第二階段是農牧戶的兼業(yè)程度。只有當農牧戶有兼業(yè)時，才能觀測到農牧戶的兼業(yè)程度，但如果農牧戶在第一階段沒有兼業(yè)時，第二階段是沒有觀測值的，因此通過建立Heckman兩階段模型來解決存在的樣本選擇性偏誤問題。將農牧戶兼業(yè)化的兩個階段是否有兼業(yè)和兼業(yè)程度引入模型進行估計，模型構建如下：

(1)

(2)

(3)

prob(yi2=0，yi1=1|xi，zi)

(4)

prob(yi2=1，yi1=1|xi，zi)

(5)

上述式(3)～(5)中，Φ1(·)代表標準正態(tài)分布函數，Φ2(·)代表累計二元正態(tài)分布函數。根據數據可得性與研究目的，將農牧戶是否兼業(yè)(y1)和農牧戶兼業(yè)程度(y2)作為可觀測因變量，將農牧戶正規(guī)教育中不識字(x1，z1)、小學(x2，z2)、初中(x3，z3)、高中(x4，z4)、大專以上(x5，z5)，技能培訓中未參與技能培訓(x6，z6)、參與短期培訓(x7，z7)、參與長期培訓(x8，z8)作為核心自變量，將受訪農牧戶的性別(x9，z9)、年齡(x10，z10)、健康狀況(x11，z11)、婚姻狀況(x12，z12)、家庭農牧業(yè)勞動力數(x13，z13)、是否有草場(x14，z14)作為控制變量，同時，為保證式(1)估計的可識別性，式(1)中至少要包含一個不在式(2)中出現的變量，且這些變量對式(1)因變量有直接影響效應，但對式(2)因變量沒有直接影響效應，這些變量被稱為識別變量，選擇就業(yè)機會(x15，z15)、當地是否有成熟產業(yè)(x16，z16)作為識別變量。由式(3)～(5)將研究模型擴展如下：

(6)

prob(yi2=0，yi1=0|xi，zi)

(7)

prob(yi2=1，yi1=0|xi，zi)

(8)

上述式(6)～(8)中，α0和β0為常數項。對實證模型采用極大似然估計，可得相應待估計系數與檢驗所需統計量。

四、模型估計結果與解釋

基于其他控制變量的基礎上，考慮到正規(guī)教育與技能培訓的相關系數較大，為避免存在較強的多重共線性，文中并未同時引入二者做分析，而是分別探究正規(guī)教育、技能培訓對農牧戶兼業(yè)化的影響效應，深入剖析不同的教育程度與技能培訓類型對農牧戶兼業(yè)行為的作用機制。具體的模型估計結果可見表2。

模型估計結果中，實證方程的wald卡方值均顯著且通過1%水平的檢驗，說明方程的整體擬合程度都比較理想。同時，所有方程的逆米爾斯比率也均顯著，說明樣本存在選擇性偏誤問題，需要用Heckman兩階段方法處理選擇性偏誤。以下分別討論各因素的影響。

表2 Heckman兩階段估計結果

注：*、**、***分別表示通過顯著性水平為10%、5%、1%的統計檢驗。下同。

(一)正規(guī)教育變量

表2的方程(1)分別通過不同文化程度來衡量正規(guī)教育對農牧戶是否兼業(yè)、兼業(yè)程度的影響作用。從模型估計結果來看，就農牧戶是否兼業(yè)而言，相對于不識字組，小學、初中、高中組分別通過10%、5%、5%的顯著性水平且系數為正，說明具有小學及以上文化程度的農牧戶為拓寬家庭增收渠道，容易選擇兼業(yè)；然而，大專及以上文化程度的農牧戶對是否兼業(yè)影響不顯著但系數為正，這與調查實際情況相符，農村牧區(qū)具有高學歷的農牧戶大多愿意從事諸如企事業(yè)或行政部門一類的穩(wěn)定工作，這可能在一定程度上阻礙了兼業(yè)的選擇。就農牧戶兼業(yè)程度而言，小學組雖然對兼業(yè)程度影響不顯著但系數為正，說明文化程度較低的農牧戶，就業(yè)機會相對偏少，更傾向于較單一的勞作形式，不太敢嘗試新的行業(yè)領域，直接限制了其兼業(yè)程度；值得注意的是，初中組、高中組與大專及以上組分別在5%、1%、1%的水平上顯著，針對正規(guī)教育水平的高低，不識字組和小學組屬于較低文化水平，而初中組、高中組和大專及以上組屬于較高文化水平，說明正規(guī)教育水平越高，對加深農牧戶兼業(yè)程度有積極的促進作用。

(二)技能培訓變量

表2的方程(2)分別通過不同培訓特征來衡量技能培訓對農牧戶是否兼業(yè)、兼業(yè)程度的影響作用。從模型估計結果來看，就農牧戶是否兼業(yè)而言，相對于未參加培訓組，短期培訓與長期培訓組均通過1%的顯著性檢驗且系數為正，說明相對于未培訓組，參加過技能培訓的農牧戶在學習了編織藏毯、繪制唐卡、雕刻瑪尼石、制作民族服裝等方面的培訓課程后，掌握了不同程度的技能，有效地提升其就業(yè)能力，更容易選擇兼業(yè)。就農牧戶兼業(yè)程度而言，相對于未參加培訓組，短期培訓組影響并不顯著但系數為正，而長期培訓組通過10%的顯著性檢驗且系數為負，這說明由于參加了長期培訓的農牧戶更加系統地進行了技能學習，就業(yè)渠道更廣，提升了其兼業(yè)程度。需要關注的是，無論是否兼業(yè)還是兼業(yè)程度，農牧戶參與長期培訓比短期培訓的影響更加顯著，這不僅與經濟理論相一致，而且與調研實際相吻合。由此可見，由于長期的技能培訓比短期的技能培訓在知識體系中更完整深入，對農牧戶今后可持續(xù)生計更有意義，能夠真正提高農牧戶的人力資本，從而增加更多的就業(yè)機會，進一步加深農牧戶兼業(yè)程度。

(三)控制變量

由表2可知，就農牧戶是否兼業(yè)而言，除了性別和婚姻狀況以外，農牧戶受訪者的年齡、健康狀況、家庭農牧業(yè)勞動力數和是否有草場(或土地)對其是否兼業(yè)均有不同程度的顯著影響。表明由于年齡較大、健康狀況不佳的受訪農牧戶可能存在體能不足等因素，其兼業(yè)勞動的機會成本較高，不易選擇兼業(yè)；而家庭農牧業(yè)勞動力數越少或沒有草場(或土地)的受訪農牧戶，其依賴農牧業(yè)的程度越低，越容易繼續(xù)嘗試其他新的行業(yè)，更傾向于選擇兼業(yè)行為。就農牧戶兼業(yè)程度而言，只有受訪農牧戶的年齡與健康狀況變量對兼業(yè)程度具有不同程度的顯著影響，表明勞動力體能對農牧戶兼業(yè)程度有直觀影響。

(四)識別變量

由表2中方程(1)和(2)的模型估計結果可見，識別變量分別通過5%、1%的顯著性水平，表明所有識別變量較適用于當前的計量模型。當地是否有成熟產業(yè)和就業(yè)機會2個變量均對農牧戶是否兼業(yè)有顯著的正向影響。當地產業(yè)發(fā)展的越成熟越有前景，農牧戶的就業(yè)機會就越多，對新的行業(yè)領域越有嘗試的空間，其越易兼業(yè)；農牧戶對就業(yè)機會越樂觀，同時參與農業(yè)與非農業(yè)就業(yè)的積極性越高，越有可能選擇兼業(yè)。

(五)邊際效應分析與穩(wěn)健性檢驗

根據上述分析模型，進一步探究正規(guī)教育與技能培訓對農牧戶是否兼業(yè)和兼業(yè)程度的邊際效應，結果見表3。

表3 邊際效應分析

注：為節(jié)省篇幅，未報告其他變量及其估計結果。

由表3可知，正規(guī)教育中小學教育每提高1個單位，農牧戶是否兼業(yè)的概率提高12.1%，一兼業(yè)的概率提升11.4%。初中與高中教育每提高1個單位，農牧戶是否兼業(yè)的概率分別提升19.2%和58.4%，二兼業(yè)的概率分別提升10.5%和51.9%。而大專及以上教育每提高1個單位，農牧戶是否兼業(yè)的概率僅提升8.4%，二兼業(yè)的概率提升25.2%。技能培訓中短期培訓每提高1個單位，農牧戶是否兼業(yè)的概率提升4.4%，一兼業(yè)的概率提升2.1%。長期培訓每提高1個單位，農牧戶選擇兼業(yè)的概率提升7.1%，二兼業(yè)的概率提升30.8%。

為了檢驗Heckman兩階段模型方程(1)與(2)估計結果的可靠性，采用Logit模型對農牧戶是否兼業(yè)、兼業(yè)程度進行穩(wěn)健性分析，解釋變量和被解釋變量與Heckman兩階段的選擇方程和結果方程相同。表4模型(1)～(4)回歸結果與表2的結果較為一致，說明實證分析的結果較為穩(wěn)健。

表4 穩(wěn)健性檢驗

注：控制變量與識別變量同上文，為節(jié)省篇幅，未報告其他變量及估計結果。

五、結論

本文利用青海農村牧區(qū)517個農牧戶樣本的微觀調查數據，深入分析了正規(guī)教育、技能培訓對農牧戶兼業(yè)行為影響的內在作用機理。結果表明：第一，青海農村牧區(qū)農牧戶選擇兼業(yè)的現象并不普遍，有兼業(yè)的農牧戶比例僅為65.4%，這其中70.4%的農牧戶傾向于單一的一兼業(yè)行為，這與農村牧區(qū)現狀可能有直接關系，受到人力資本的制約，許多農牧戶還是愿意選擇以往熟悉的農牧業(yè)。第二，正規(guī)教育中不同教育程度對農牧戶兼業(yè)行為影響有所差異，小學、初中與高中教育均對是否兼業(yè)有顯著促進作用，同時，小學組的農牧民傾向于一兼業(yè)，而初中與高中組的更傾向于二兼業(yè)。與以往研究[16]不同的是，研究發(fā)現大學及以上教育對是否兼業(yè)并沒有顯著影響，而對深化兼業(yè)程度具有顯著影響。這說明，正規(guī)教育與農牧戶是否兼業(yè)具有倒U型的關系，而與農牧戶兼業(yè)程度呈遞增的關系。第三，技能培訓中不同培訓特征對農牧戶兼業(yè)化具有顯著影響，相對于未參與技能培訓的農牧戶而言，技能培訓的時間越長，對農牧戶是否兼業(yè)的促進作用更明顯，且更傾向于二兼業(yè)行為。