王沛

[摘 要] 推進(jìn)和實(shí)施“冰上絲綢之路”是我國(guó)與北極地區(qū)國(guó)家經(jīng)濟(jì)合作的重要起點(diǎn)，也是中國(guó)積極應(yīng)對(duì)當(dāng)前世界全球化和逆全球化沖突而采取的全方位區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放合作新戰(zhàn)略。由于“冰上絲綢之路”沿線國(guó)家涉及區(qū)域經(jīng)濟(jì)復(fù)雜、地緣政治多樣化等因素制約，沿用世貿(mào)組織（WTO）或國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心（ICSID）的貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制已無法滿足現(xiàn)有需求。因此系統(tǒng)研究“冰上絲綢之路”沿線國(guó)家貿(mào)易爭(zhēng)端的解決機(jī)制，對(duì)進(jìn)一步保障和促進(jìn)“冰上絲綢之路”建設(shè)具有重要的戰(zhàn)略意義。通過系統(tǒng)分析“冰上絲綢之路”貿(mào)易爭(zhēng)端解決現(xiàn)有機(jī)制的不足，結(jié)合“冰上絲綢之路”建設(shè)的現(xiàn)實(shí)背景，提出了“冰上絲綢之路”貿(mào)易爭(zhēng)端解決原則，并構(gòu)建了域內(nèi)國(guó)家貿(mào)易爭(zhēng)端解決框架。

[關(guān)鍵詞] “冰上絲綢之路”；貿(mào)易爭(zhēng)端；解決機(jī)制

[中圖分類號(hào)] F12；F741.25 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009-6043（2018）10-0072-02

Abstract： The promotion and implementation of Ice Silk Road is an important starting point of economic cooperation between China and the arctic countries. It is also a new comprehensive regional economic opening and cooperation strategy adopted by China in response to the current global and anti-globalization conflicts. Because countries along the Ice Silk Road involve regional economic complexity and geopolitical diversification， the trade dispute settlement mechanism of WTO or ICSID has been unable to meet the needs. Therefore， the systematic study on the settlement mechanism of trade disputes among countries along the Ice Silk Road is of great strategic significance to further guarantee and promote the construction of Ice Silk Road. Based on the systematic analysis of the deficiencies of the mechanism and the background of the construction of Ice Silk Road， the principle for the settlement of trade disputes was proposed， and a framework for the settlement of trade disputes among countries in the region was established.

Key words： Ice Silk Road， trade disputes， settlement mechanism

一、引言

2017年7月4日，習(xí)近平主席與俄羅斯梅德韋杰夫總理正式對(duì)外公布“要開展北極航道合作，共同打造‘冰上絲綢之路”?！氨辖z綢之路”是“一帶一路”建設(shè)以來的重要階段性成果和區(qū)域發(fā)展目標(biāo)，是鏈接中國(guó)內(nèi)陸與歐洲、北美貿(mào)易發(fā)展及物流運(yùn)輸?shù)闹匾ǖ?，?duì)于我國(guó)國(guó)際產(chǎn)業(yè)體系、貿(mào)易體系北向空間轉(zhuǎn)移，同時(shí)優(yōu)化我國(guó)經(jīng)濟(jì)空間格局、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。由于“冰上絲綢之路”涉及全部環(huán)北極地區(qū)國(guó)家，地緣政治復(fù)雜，地域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異較大，因此系統(tǒng)研究“冰上絲綢之路”沿線國(guó)家貿(mào)易爭(zhēng)端的解決機(jī)制，更好地解決域內(nèi)國(guó)家可能產(chǎn)生的貿(mào)易爭(zhēng)端，這對(duì)進(jìn)一步保障和促進(jìn)“冰上絲綢之路”建設(shè)具有重要的現(xiàn)實(shí)價(jià)值和戰(zhàn)略意義。

二、“冰上絲綢之路”域內(nèi)國(guó)家現(xiàn)有貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制的不足

（一）全球性貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制與“冰上絲綢之路”建設(shè)兼容性分析

相對(duì)于我國(guó)傳統(tǒng)的藍(lán)色海洋通道而言，由于穿越北極圈鏈接亞洲、歐洲和北美洲，“冰上絲綢之路”黃金航道擁有航行時(shí)間短、成本低、海運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)單一等明顯優(yōu)勢(shì)，必將成為我國(guó)未來海洋運(yùn)輸?shù)闹匾ǖ?。然而能否獲得俄羅斯、丹麥、芬蘭、挪威、瑞典、冰島、美國(guó)、加拿大等環(huán)北極國(guó)家的支持和信任，并且妥善處理“冰上絲綢之路”域內(nèi)國(guó)家可能出現(xiàn)的各種貿(mào)易爭(zhēng)端，這仍是決定“冰上絲綢之路”建設(shè)成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。目前，全球貿(mào)易爭(zhēng)端適用范圍最廣、接受程度最大的解決機(jī)制就是依托世界貿(mào)易組織（WTO）的貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制。事實(shí)上，環(huán)北極的8個(gè)“冰上絲綢之路”域內(nèi)國(guó)家以及我國(guó)都是世界貿(mào)易組織成員國(guó)。從理論上講，域內(nèi)國(guó)家的貿(mào)易爭(zhēng)端可以在WTO貿(mào)易框架下進(jìn)行解決。然而，WTO貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制，其原則是為了維護(hù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的絕對(duì)公平。顯然，這種原則對(duì)于經(jīng)濟(jì)體量較小的國(guó)家會(huì)產(chǎn)生不利影響。我國(guó)提出并建設(shè)“冰上絲綢之路”，其根本目的和任務(wù)是在尊重各國(guó)發(fā)展道路和模式選擇的基礎(chǔ)上，求同存異、共生共榮。很大程度上，我國(guó)提出的“冰上絲綢之路”建設(shè)，不僅要使我國(guó)更好地融入經(jīng)濟(jì)的全球化之中，同時(shí)也著重考慮沿線國(guó)家的共同發(fā)展。因此，鑒于我國(guó)目前是世界第二大經(jīng)濟(jì)實(shí)體，北極航道的主要貿(mào)易國(guó)家，簡(jiǎn)單使用世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制可能容易引起域內(nèi)國(guó)家的恐懼感和抵觸行為，同時(shí)也不利于深刻體現(xiàn)“冰上絲綢之路”建設(shè)的共同發(fā)展、合作共贏理念。因此在WTO框架下，構(gòu)建一個(gè)能兼顧“冰上絲綢之路”域內(nèi)所有國(guó)家各種經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和階段特征的區(qū)域性貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制，將能更有利于“冰上絲綢之路”的順利開展和建設(shè)。

（二）現(xiàn)有多邊貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制與“冰上絲綢之路”域內(nèi)國(guó)家爭(zhēng)端處理的不適用性

目前多邊貿(mào)易爭(zhēng)端解決的另一個(gè)機(jī)構(gòu)是國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心（簡(jiǎn)稱ICSID）。ICSID是依據(jù)《解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民間投資爭(zhēng)端公約》而建立的專門解決國(guó)際投資爭(zhēng)議的仲裁機(jī)構(gòu)。旨在通過調(diào)解和仲裁方式，解決政府與外國(guó)私人投資者之間的爭(zhēng)端，從而促進(jìn)國(guó)際間投資流動(dòng)。目前環(huán)北極國(guó)家中，丹麥、芬蘭、挪威、瑞典、冰島、美國(guó)、加拿大都已經(jīng)簽署ICSID。需要指出的是，盡管俄羅斯簽署了ICSID，但由于俄羅斯立法院尚沒有正式批準(zhǔn)條約，因此俄羅斯在與締約國(guó)投資者產(chǎn)生爭(zhēng)端時(shí)，僅在有限范圍內(nèi)承認(rèn)和執(zhí)行條約。同時(shí)，由于歷史原因，盡管丹麥簽署了ICSID，但其格陵蘭島尚未加入ICSID。這就導(dǎo)致了，雖然ICSID是一個(gè)較為公平的多變貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制，但卻并不完全適用“冰上絲綢之路”貿(mào)易爭(zhēng)端解決。

三、“冰上絲綢之路”貿(mào)易爭(zhēng)端解決原則與框架構(gòu)建

（一）“冰上絲綢之路”貿(mào)易爭(zhēng)端解決原則

1.公平的域內(nèi)國(guó)家可持續(xù)發(fā)展原則

除美國(guó)、俄羅斯和加拿大之外，其余環(huán)北極國(guó)家都是經(jīng)濟(jì)總量較小，國(guó)際貿(mào)易總額不高的地區(qū)性影響國(guó)家。尤其是芬蘭、挪威、瑞典、丹麥、冰島，這些國(guó)家與俄羅斯毗鄰，共同構(gòu)筑了黃金航線的東北航道，這是目前北極黃金航道風(fēng)險(xiǎn)最低、便利性最強(qiáng)的航線。因此，確保芬蘭、挪威、瑞典、丹麥、冰島等域內(nèi)國(guó)家在“冰上絲綢之路”建設(shè)中的共同發(fā)展和繁榮，這是黃金航道東北航線穩(wěn)定通航的必要條件。從這個(gè)角度上說，“冰上絲綢之路”貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制的規(guī)則中必然要根據(jù)域內(nèi)國(guó)家的實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和階段特征，強(qiáng)調(diào)保證冰島、丹麥、芬蘭等域內(nèi)國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展條款，從而使得“冰上絲綢之路”真正成為域內(nèi)國(guó)家的發(fā)展之路。這不僅體現(xiàn)了我國(guó)提出和實(shí)施“冰上絲綢之路”的初衷，同時(shí)也是進(jìn)一步加快丹麥、挪威等環(huán)北極地區(qū)國(guó)家融入經(jīng)濟(jì)全球化的，具有里程碑意義的重要舉措。

2.“冰上絲綢之路”域內(nèi)國(guó)家的多邊協(xié)調(diào)原則

因區(qū)域位置特殊，部分環(huán)北極地區(qū)國(guó)家為維持地緣政治優(yōu)勢(shì)，傳統(tǒng)上高度排斥域外勢(shì)力進(jìn)入；同時(shí)另有部分國(guó)家由于擔(dān)心域外勢(shì)力會(huì)對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生致命沖擊和影響，因此也很大程度上抵觸與域外經(jīng)濟(jì)的融合與接觸。這很大程度上限制了部分環(huán)北極地區(qū)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。然而，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，以及地緣政治的復(fù)雜變化，冰島、芬蘭等域內(nèi)國(guó)家開始重視經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展紅利，并顯示出了積極參與經(jīng)濟(jì)全球化的熱情和努力。但由于傳統(tǒng)地緣政治的博弈，域內(nèi)國(guó)家對(duì)北極航道開通所帶來的政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)的影響存在不同的主張，這就要求“冰上絲綢之路”爭(zhēng)端解決機(jī)制必須是秉承多邊協(xié)商原則，杜絕少數(shù)大國(guó)利益博弈和貿(mào)易壟斷所可能對(duì)域內(nèi)國(guó)家產(chǎn)生的利益影響。共同發(fā)展、合作共贏理念，必須真正融入“冰上絲綢之路”貿(mào)易爭(zhēng)端的解決機(jī)制當(dāng)中。

3.堅(jiān)持靈活性與統(tǒng)一性相結(jié)合的原則

“冰上絲綢之路”建設(shè)尊重各國(guó)發(fā)展道路和模式選擇，并強(qiáng)調(diào)求同存異、兼容并蓄、和平共處、共生共榮。雖然“冰上絲綢之路”是我國(guó)目前積極推進(jìn)的“一帶一路”的重要組成部分，但“冰上絲綢之路”域內(nèi)國(guó)家遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”與“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線國(guó)家的數(shù)量。因此，“冰上絲綢之路”貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制可以采取更加靈活的方式來處理。在公正透明的統(tǒng)一性原則基礎(chǔ)上，“冰上絲綢之路”沿線國(guó)家可以依據(jù)客觀事實(shí)，更加靈活地與域內(nèi)國(guó)家進(jìn)行雙邊，或者是多邊的友好協(xié)商，積極主動(dòng)解決域內(nèi)國(guó)家的貿(mào)易爭(zhēng)端。這既可以體現(xiàn)“冰上絲綢之路”共同發(fā)展繁榮的理念，同時(shí)也可以更加靈活地推進(jìn)“冰上絲綢之路”建設(shè)進(jìn)程。

（二）“冰上絲綢之路”貿(mào)易爭(zhēng)端解決框架

正如本文之前所述，無論是全球性貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制，還是現(xiàn)有的多邊貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制都不能完全符合“冰上絲綢之路”建設(shè)的需要，不利于充分調(diào)動(dòng)域內(nèi)國(guó)家積極參與的意識(shí)和動(dòng)力。因此，積極總結(jié)和借鑒現(xiàn)有貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制的成熟經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合“冰上絲綢之路”建設(shè)的現(xiàn)實(shí)背景，在尋求域內(nèi)國(guó)家利益共享的基礎(chǔ)上，構(gòu)建完善的“冰上絲綢之路”貿(mào)易爭(zhēng)端解決中心就具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文認(rèn)為可以在全球性貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制的框架下，成立“冰上絲綢之路”貿(mào)易爭(zhēng)端解決中心來進(jìn)行“冰上絲綢之路”貿(mào)易爭(zhēng)端的解決和處理。通常來講，世界性金融組織可以有效構(gòu)建貿(mào)易爭(zhēng)端的解決平臺(tái)，因此“冰上絲綢之路”貿(mào)易爭(zhēng)端解決中心可以基于《亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行協(xié)定》設(shè)立管理仲裁和調(diào)節(jié)事務(wù)的職能機(jī)構(gòu)。雖然美國(guó)目前仍沒有加入亞投行，但俄羅斯、加拿大以及丹麥、挪威等其余7個(gè)域內(nèi)國(guó)家都已經(jīng)成為亞投行成員，其中俄羅斯、丹麥、芬蘭、挪威、瑞典、冰島共同構(gòu)筑了目前最具有通航條件的黃金航道的東北航線。因此“冰上絲綢之路”貿(mào)易爭(zhēng)端解決中心可以與亞投行成員國(guó)進(jìn)行協(xié)商，確定貿(mào)易爭(zhēng)端的解決原則和程序，并在成員國(guó)批準(zhǔn)通過后生效，成為“冰上絲綢之路”域內(nèi)國(guó)家貿(mào)易爭(zhēng)端解決方案。“冰上絲綢之路”貿(mào)易爭(zhēng)端解決中心的宗旨和任務(wù)是，通過締約國(guó)之間友好協(xié)商制定調(diào)解或仲裁爭(zhēng)端規(guī)則，并在此基礎(chǔ)上受理調(diào)解或仲裁糾紛請(qǐng)求，依照協(xié)商制定的爭(zhēng)端處理規(guī)則解決貿(mào)易爭(zhēng)端問題，實(shí)現(xiàn)域內(nèi)國(guó)家之間的互相信任，從而促進(jìn)“冰上絲綢之路”的建設(shè)。然而需要強(qiáng)調(diào)的是，與傳統(tǒng)的多變貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制不同的是，未來“冰上絲綢之路”貿(mào)易爭(zhēng)端解決中心應(yīng)更多采用協(xié)商、調(diào)解、仲裁相結(jié)合的多元化爭(zhēng)端解決方式來處理和應(yīng)對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端，充分體現(xiàn)“冰上絲綢之路”促進(jìn)域內(nèi)國(guó)家共同發(fā)展、共同繁榮的宗旨和目標(biāo)。

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[責(zé)任編輯：紀(jì)晨光]