何曉丹，李成濤

（司法鑒定科學(xué)研究院 上海市法醫(yī)學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 上海市司法鑒定專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，上海200063）

法醫(yī)物證學(xué)是以法醫(yī)物證為研究對(duì)象，以提供科學(xué)證據(jù)為目的，研究應(yīng)用生命科學(xué)技術(shù)解決與人體有關(guān)的生物檢材鑒定的一門(mén)學(xué)科[1]，主要的研究?jī)?nèi)容是判斷個(gè)體之間的親緣關(guān)系和現(xiàn)場(chǎng)檢材的來(lái)源。法醫(yī)物證鑒定意見(jiàn)作為法庭證據(jù)，具有科學(xué)性和法律性的雙重屬性，必須滿足科學(xué)性、規(guī)范性、可靠性的基本要求，又必須具有更高的靈敏度、更好的特異性和更穩(wěn)定的重復(fù)性。

法醫(yī)物證鑒定技術(shù)自20世紀(jì)80年代在英國(guó)首次登上訴訟證明的舞臺(tái)以來(lái)，以其高度準(zhǔn)確的人身同一認(rèn)定價(jià)值，一度取代傳統(tǒng)的“指紋證據(jù)”，成為法庭上的“證據(jù)之王”，被譽(yù)為“法庭科學(xué)有史以來(lái)最大的進(jìn)步”。法醫(yī)物證鑒定具有以下特點(diǎn)：一是鑒定對(duì)象的廣泛性。法醫(yī)物證的研究對(duì)象不僅包括人類(lèi)檢材（如血液、毛發(fā)、牙齒、骨骼、各種組織、分泌物和排泄物等）也包括各類(lèi)動(dòng)物檢材和部分植物檢材（如纖維、種子、花粉等）；二是鑒定對(duì)象的復(fù)雜性。法醫(yī)物證的生物檢材，常常是微量甚至是痕量的干枯斑跡、混合斑，或是陳舊檢材，腐敗和降解檢材；三是鑒定手段的多樣性。法醫(yī)物證鑒定對(duì)科學(xué)技術(shù)有很強(qiáng)的依賴性，需要運(yùn)用分子生物學(xué)、遺傳學(xué)、基因?qū)W、基因組學(xué)、生物信息學(xué)等學(xué)科知識(shí)。因此，鑒定實(shí)踐中，由于鑒定機(jī)構(gòu)設(shè)施設(shè)備的配置不同、鑒定人的專(zhuān)業(yè)技能和水平不同，鑒定結(jié)果往往產(chǎn)生差異。法醫(yī)物證鑒定標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)質(zhì)就是要最大化地減低人為因素所致的主觀性、隨意性，最大限度地規(guī)范鑒定主體、鑒定對(duì)象、鑒定方法和程序、結(jié)果判斷，保證鑒定意見(jiàn)的科學(xué)、客觀和公正，實(shí)現(xiàn)“統(tǒng)一”的目標(biāo)。

1 法醫(yī)物證鑒定國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀

國(guó)際上法醫(yī)物證的標(biāo)準(zhǔn)化組織最早見(jiàn)于1988年由美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局犯罪實(shí)驗(yàn)室（FBI）發(fā)起成立的DNA科學(xué)工作組（SWGDAM）的前身：DNA分析方法技術(shù)工作組，隨后國(guó)際法醫(yī)遺傳學(xué)會(huì)（ISFG）、歐盟DNA分析工作組（ENFSI DNA WG）、英國(guó)司法鑒定管理委員會(huì)（Forensic Science Regulator）等相關(guān)組織相繼成立。美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化研究院（National Institute of Forensic Science:NIST）在2015年曾對(duì)全球范圍內(nèi)所有的司法鑒定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、指南和規(guī)范性文件進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理和篩選，從其網(wǎng)站上可以檢索到DNA相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)共計(jì)17項(xiàng)[2]。

我國(guó)法醫(yī)物證鑒定標(biāo)準(zhǔn)化工作起步于1992年成立的全國(guó)刑事技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)“刑標(biāo)委”）。設(shè)立之初，法醫(yī)物證屬于刑標(biāo)委下設(shè)的法醫(yī)分委會(huì)的子專(zhuān)業(yè)之一，直到2014年，成立了法醫(yī)DNA標(biāo)準(zhǔn)工作組，至今共發(fā)布實(shí)施了13項(xiàng)國(guó)家及公共安全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，一定程度上規(guī)范了法醫(yī)物證鑒定活動(dòng)，保障了法醫(yī)物證鑒定質(zhì)量。行業(yè)主管部門(mén)司法部于2010—2018年組織業(yè)內(nèi)專(zhuān)家先后研制和頒布了一批司法鑒定技術(shù)規(guī)范，其中涉及法醫(yī)物證鑒定專(zhuān)業(yè)的共12項(xiàng)。在解決親權(quán)鑒定、生物學(xué)同胞關(guān)系、祖孫關(guān)系等方面發(fā)揮了重要作用，有效地彌補(bǔ)了公共安全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在該領(lǐng)域的空白。國(guó)內(nèi)外法醫(yī)物證相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)表1。

表1 已頒布標(biāo)準(zhǔn)目錄及類(lèi)別

續(xù)表1

縱觀法醫(yī)物證標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀，存在以下問(wèn)題：（1）缺乏頂層設(shè)計(jì)。法醫(yī)物證現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)特別是國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)呈現(xiàn)出散而少的特點(diǎn)，缺乏頂層設(shè)計(jì)，未能構(gòu)建出科學(xué)合理的標(biāo)準(zhǔn)體系架構(gòu)，導(dǎo)致現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)之間缺乏有機(jī)聯(lián)系，標(biāo)準(zhǔn)間的銜接性得不到有效保證。（2）標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性不足?，F(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)在相同內(nèi)容方面的表述和執(zhí)行原則不統(tǒng)一，甚至出現(xiàn)自相矛盾現(xiàn)象，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性不強(qiáng)，出現(xiàn)了有標(biāo)準(zhǔn)卻不采用的尷尬現(xiàn)象。（3）部分重要管理類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)缺失。在法醫(yī)物證鑒定實(shí)踐中，除了技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)外，管理類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)也至關(guān)重要，對(duì)于規(guī)范法醫(yī)物證鑒定過(guò)程，規(guī)范鑒定人員從業(yè)素質(zhì)，保障鑒定質(zhì)量具有重要的支撐作用，如法醫(yī)物證鑒定環(huán)境與安全、試劑管理、質(zhì)量控制管理等標(biāo)準(zhǔn)均需要進(jìn)行研制。

2 法醫(yī)物證鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建的目標(biāo)和原則

作為解決訴訟涉及的專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題，法醫(yī)物證司法鑒定是公共法律服務(wù)體系的重要組成部分，而標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)則是提高司法鑒定服務(wù)質(zhì)量和公信力、保障司法公正和社會(huì)公平正義的重要抓手。為此，我們提出了法醫(yī)物證鑒定專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)建。

本標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建的總體目標(biāo)是：以滿足法醫(yī)物證鑒定實(shí)踐需求為導(dǎo)向，以保障鑒定規(guī)范和結(jié)果可靠為目標(biāo)，研究法醫(yī)物證鑒定過(guò)程涉及的全部技術(shù)、管理要素，將所需標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行科學(xué)合理的分類(lèi)、組合，構(gòu)建層次清晰、結(jié)構(gòu)合理、協(xié)調(diào)有序，符合科學(xué)原則和國(guó)際規(guī)則的專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，為法醫(yī)物證鑒定標(biāo)準(zhǔn)研制和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)提供依據(jù)和指導(dǎo)。

本標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)建以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)發(fā)展規(guī)劃（2016-2020年）的總體要求為指引，以GB/T 13016《標(biāo)準(zhǔn)體系表編制原則和要求》、GB/T 15497《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系》、GB/T 15498《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系 管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)體系》、GB/T 19001《質(zhì)量管理體系要求》、CNAS-CL08：2018《司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則》、CNAS-CL08-A002:2018《司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則在法醫(yī)物證DNA鑒定鑒定領(lǐng)域的應(yīng)用說(shuō)明》、CNASAL13《司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)認(rèn)可領(lǐng)域分類(lèi)》、司法部令第132號(hào)《司法鑒定程序通則》《“十三五”全國(guó)司法行政科技創(chuàng)新規(guī)劃》等為依據(jù)，在符合全面成套、層次適當(dāng)、劃分明確等原則的基礎(chǔ)上，充分考慮法醫(yī)物證鑒定科技創(chuàng)新、專(zhuān)業(yè)發(fā)展和鑒定實(shí)踐對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的要求，同時(shí)關(guān)注國(guó)際法醫(yī)物證鑒定標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的趨勢(shì)，提出標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建的主要原則如下：

（1）系統(tǒng)性。法醫(yī)物證鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系研究鑒定過(guò)程涉及的全部技術(shù)、管理要素，將所需標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行科學(xué)合理的分類(lèi)、組合。組成內(nèi)容上充分考慮法醫(yī)物證鑒定工作的特點(diǎn)，并進(jìn)行邏輯分類(lèi)，覆蓋檢材的提取、檢驗(yàn)和判斷方法，既立足目前的技術(shù)水平，又體現(xiàn)對(duì)未來(lái)的發(fā)展預(yù)見(jiàn)，體系具有一定的可分解性和擴(kuò)展空間。

（2）協(xié)調(diào)性。按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化工作改革要求，法醫(yī)物證鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系厘清各級(jí)各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)邊界，特別是與法醫(yī)物證學(xué)的學(xué)科分類(lèi)、認(rèn)證認(rèn)可領(lǐng)域分類(lèi)以及司法鑒定實(shí)踐活動(dòng)保持協(xié)調(diào)一致。適合本領(lǐng)域應(yīng)用的已頒布的公共安全等相關(guān)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)可作為本體系的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，以期達(dá)到進(jìn)一步的補(bǔ)充和融合。

（3）適用性。按照法醫(yī)物證司法鑒定活動(dòng)的特點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)性質(zhì)的同一性劃分體系路徑，以法醫(yī)物證檢驗(yàn)的不同檢驗(yàn)對(duì)象設(shè)置技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，將其分為遺傳物質(zhì)提取標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和判斷標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置與鑒定活動(dòng)的一致性和符合性，具有可操作性。

3 法醫(yī)物證鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容

法醫(yī)物證鑒定專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系框架依據(jù)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)、鑒定特點(diǎn)和管理要求，在層次上劃分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)層面，為具有內(nèi)在聯(lián)系的標(biāo)準(zhǔn)組成的科學(xué)有機(jī)整體（圖1）。

3.1 基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)為專(zhuān)業(yè)普遍使用并為制定其他標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，具有廣泛指導(dǎo)意義。主要包括專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，專(zhuān)業(yè)名詞及術(shù)語(yǔ)，縮寫(xiě)、代號(hào)及符號(hào)等。

3.2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的主體內(nèi)容。按照科學(xué)合理、簡(jiǎn)明適用的原則，將專(zhuān)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)分為法醫(yī)物證鑒定遺傳物質(zhì)提取標(biāo)準(zhǔn)、法醫(yī)物證鑒定檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和法醫(yī)物證鑒定判斷標(biāo)準(zhǔn)。其中法醫(yī)物證鑒定遺傳物質(zhì)提取標(biāo)準(zhǔn)是開(kāi)展法醫(yī)物證鑒定的首要環(huán)節(jié)，規(guī)范了生物檢材中DNA、RNA和蛋白質(zhì)的提取和定量標(biāo)準(zhǔn)；法醫(yī)物證鑒定檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的分類(lèi)主要基于兩點(diǎn)，一是遺傳標(biāo)記的種類(lèi)，主要是STR和SNP，其中STR又根據(jù)所在的染色體不同，分為常染色體STR、X染色體 STR、Y染色體STR，SNP除了常染色體外，還包括線粒體；二是技術(shù)手段的種類(lèi)，主要是基于毛細(xì)管電泳技術(shù)和基于新一代測(cè)序技術(shù)。其部分標(biāo)準(zhǔn)隨著生命科學(xué)技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展有望進(jìn)一步擴(kuò)充。法醫(yī)物證鑒定判斷標(biāo)準(zhǔn)下設(shè)3類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，一類(lèi)是通用性判斷方法，如個(gè)體識(shí)別和親權(quán)鑒定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，另一類(lèi)是特定檢材的判斷標(biāo)準(zhǔn)，如混合斑、體液斑的鑒定標(biāo)準(zhǔn)，第三類(lèi)是復(fù)雜親緣關(guān)系的判斷標(biāo)準(zhǔn)，如同卵雙生子、祖孫關(guān)系、同胞關(guān)系的判斷標(biāo)準(zhǔn)。該部分標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)隨著法醫(yī)物證鑒定技術(shù)的發(fā)展會(huì)有進(jìn)一步的擴(kuò)充。

3.3 管理標(biāo)準(zhǔn)

管理標(biāo)準(zhǔn)為行業(yè)通用要求下具有法醫(yī)物證鑒定專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)的管理規(guī)范。專(zhuān)業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)影響鑒定質(zhì)量的人、機(jī)、料、法、環(huán)以及結(jié)果報(bào)告等要素制定。主要包括實(shí)驗(yàn)室建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及管理規(guī)范、人員管理規(guī)范、儀器設(shè)備配置與管理規(guī)范、檢驗(yàn)材料管理規(guī)范、對(duì)照品管理規(guī)范、鑒定方法管理規(guī)范、質(zhì)量控制管理規(guī)范、鑒定文書(shū)規(guī)范、環(huán)境與安全管理規(guī)范以及法醫(yī)物證鑒定信息化管理規(guī)范等。

本標(biāo)準(zhǔn)體系對(duì)應(yīng)的明細(xì)表目前列入標(biāo)準(zhǔn)41個(gè)，其中基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)2個(gè)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)21個(gè)，管理標(biāo)準(zhǔn)18個(gè)。已頒布標(biāo)準(zhǔn)10個(gè)，計(jì)劃編制31個(gè)。

4 結(jié)語(yǔ)

所建法醫(yī)物證鑒定專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系經(jīng)專(zhuān)家研討完善后，已經(jīng)完成國(guó)家版權(quán)登記（國(guó)作登字—2018-K-00406473）。作為標(biāo)準(zhǔn)化工作的重要組成部分，法醫(yī)物證標(biāo)準(zhǔn)體系的基本組成單元是每個(gè)法醫(yī)物證鑒定標(biāo)準(zhǔn)，其必然受到物證學(xué)技術(shù)快速發(fā)展的影響，因而不可避免地具有動(dòng)態(tài)的、漸進(jìn)的、發(fā)展變化的特點(diǎn)。因此，持續(xù)完善和改進(jìn)是標(biāo)準(zhǔn)化的長(zhǎng)期任務(wù)。