劇寧

[摘要] 民營經(jīng)濟對我國經(jīng)濟發(fā)展貢獻巨大，民營企業(yè)普遍重視創(chuàng)新發(fā)展，但也面臨不少瓶頸，應從大力構(gòu)建創(chuàng)新研發(fā)平臺、營造更為公平的營商環(huán)境、加大政策資金扶持力度、激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新意愿等方面著手，確立民營經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展的方略。

[關(guān)鍵詞] 民營經(jīng)濟 ? 高質(zhì)量發(fā)展 ? 技術(shù)創(chuàng)新

[中圖分類號] ?F276.5 ? [文獻標識碼] A ? [文章編號] 1004-6623（2019）06-0106-04

[作者簡介] 劇寧（1985 — ），北京人，中國社會科學院大學公共管理學院，博士研究生，研究方向：宏觀經(jīng)濟、中國經(jīng)濟。

改革開放以來，民營經(jīng)濟取得的巨大成就，對我國實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供了重要的條件。然而，將經(jīng)濟的規(guī)模優(yōu)勢轉(zhuǎn)化成質(zhì)量優(yōu)勢，還需廣大民營企業(yè)進一步加大技術(shù)創(chuàng)新投入力度，激發(fā)創(chuàng)新活力，實現(xiàn)民營經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展。

一、民營經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

（一）民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相對值高于其他企業(yè)

首先，民營企業(yè)研發(fā)投入不斷加大。2007年，我國國有企業(yè)、有限責任公司、私營企業(yè)和外資企業(yè)的R&D經(jīng)費支出年增長率分別是10.4%、25.6%、40.3%和44.6%，盡管私營企業(yè)略低于外資企業(yè)，但高于國有企業(yè)。2016年，國有企業(yè)出現(xiàn)了較大幅度的負增長，外資企業(yè)也只有3.8%的增長率，而民營性質(zhì)的有限責任公司則實現(xiàn)了10.8%的增長，私營企業(yè)更是達到16.6%的高增長。從絕對額看，2016年，有限責任公司和私營企業(yè)相加的R&D支出是國有企業(yè)的14.7倍，是外資企業(yè)的4倍① 。

其次，專利申請數(shù)量占比不斷提升。近10年來，民營性質(zhì)的有限責任公司和私營企業(yè)的專利申請數(shù)年均增長率分別達到26.7%和34.3%，高于全國平均的24.7%和國有企業(yè)的11.2%，也高于外資企業(yè)。有效專利發(fā)明呈現(xiàn)同樣的規(guī)律。2006—2016年，我國民營性質(zhì)的有限責任公司和私營企業(yè)專利申請數(shù)年均增長率分別達到25.2%和45.2%，高于全國平均的27.3%和國有企業(yè)的22.1%，也高于外資企業(yè)② 。

再次，新產(chǎn)品銷售收入不斷增長。2009—2016年，全國平均、國有企業(yè)、有限責任公司、私營企業(yè)和外商投資企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入年均增長率分別為17.1%、-5%、19.8%、32%和10.7%，私營企業(yè)增長最快。從占比的情況看，2016年，國有企業(yè)、有限責任公司、私營企業(yè)和外商投資企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入占全國總額的比重分別為2.7%、28.3%、22.3%和18.4%，私營性質(zhì)的企業(yè)大大高于國有企業(yè)，也高于外商投資企業(yè)①。

最后，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務收入增長較快。2000—2016年，全國企業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務收入的平均增長率為18.6%，其中國有控股為8.5%，外資為16.5%，而民營經(jīng)濟高達31.4%，是全國平均的1.69倍，是國有控股的3.69倍，以及外資的1.9倍。

（二）大型民營企業(yè)的創(chuàng)新投入高于中小型民營企業(yè)

根據(jù)2018年發(fā)布的《2018年中國民營企業(yè)500強調(diào)研分析報告》，2017年民營企業(yè)500強持續(xù)加大研發(fā)投入，研發(fā)人員占比在10%以上的企業(yè)數(shù)量達到189家，比2016年增加12家，占47.85%;研發(fā)強度超過1%的企業(yè)數(shù)量為182家，占44.94%。2017年，500強企業(yè)中有401家企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)來源于自主開發(fā)和研究，占80.20%，比2016年增長1.78%;國內(nèi)專利總數(shù)由2016年的18.18萬項增加到2017年的21.11萬項，增長16.13%;國際專利總數(shù)由2016年的2.7萬項增加到2017年的3.09萬項，增長14.58%。反觀中小型企業(yè)的狀況，根據(jù)中國私營企業(yè)研究課題組的研究結(jié)果，資產(chǎn)規(guī)模1億元以上的企業(yè)，新增投資流于科技創(chuàng)新的可能性約為中小企業(yè)的3～6倍，前者大都占到新增資金的45%左右，而千萬級以下企業(yè)的這一比例不到17%，百萬元級以下企業(yè)新增資金流向投入科技的比例僅有7%② 。

（三）第二產(chǎn)業(yè)的民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新高于其他產(chǎn)業(yè)

根據(jù)中國私營企業(yè)研究課題組的研究結(jié)果，涉足房地產(chǎn)的企業(yè)，其新增投資流向技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)新產(chǎn)品的概率，僅為沒有涉足企業(yè)的0.464倍;涉足制造業(yè)的企業(yè)其新增投資流向技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)新產(chǎn)品的概率，比未涉足者分別高出1.876倍和1.723倍;涉足金融的企業(yè)僅是未涉足者的0.581倍③。由此可見，民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)上也體現(xiàn)出較為明顯的特點。

（四）民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平東部高于中西部

據(jù)統(tǒng)計，東部發(fā)達地區(qū)在研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)成果產(chǎn)出等方面都要明顯優(yōu)于中西部發(fā)展中地區(qū)的民營企業(yè)。2017年東部地區(qū)民營企業(yè)平均研發(fā)費用為949萬元，高于全國民營企業(yè)平均研發(fā)費用673.66萬元，而中西部地區(qū)都低于全國平均水平，中部為362萬元，西部地區(qū)僅有205萬元;東部地區(qū)的民營企業(yè)平均擁有18.99項知識產(chǎn)權(quán)，14.29名專職開發(fā)人員，均高于全國平均水平。而中部地區(qū)民營企業(yè)平均擁有11.49項知識產(chǎn)權(quán)，9.17名專職開發(fā)人員，西部地區(qū)民營企業(yè)平均擁有7.86項知識產(chǎn)權(quán)，4.24名專職開發(fā)人員，均低于全國平均水平。

（五）應用性研發(fā)強于基礎(chǔ)性研發(fā)

據(jù)《2015年中國企業(yè)家成長與發(fā)展專題調(diào)查報告》，在研發(fā)機構(gòu)設(shè)立、國內(nèi)外專利申請上，民營企業(yè)弱于外資企業(yè)并與國有企業(yè)大致持平，但在新產(chǎn)品銷售收入占銷售額的比例上，優(yōu)于國有企業(yè)和外資企業(yè)，表明民營企業(yè)更看重應用性技術(shù)開發(fā)而并非基礎(chǔ)性研發(fā)。這一判斷進一步被浙江大學民營經(jīng)濟研究中心的一項研究所證實，根據(jù)他們對浙江省民營企業(yè)的調(diào)查問卷，企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)的主要方式是“基于其他產(chǎn)品上略做改進”，比重高達45%，而企業(yè)“完全自主研發(fā)”的比例則僅有20%④ 。

二、民營經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展瓶頸

民營經(jīng)濟在技術(shù)創(chuàng)新方面取得的成績有目共睹，但民營經(jīng)濟的創(chuàng)新發(fā)展仍存在不少發(fā)展瓶頸，亟待解決。

（一）民營企業(yè)創(chuàng)新人才缺乏

盡管我國從事科技開發(fā)的科研人員60%在企業(yè)，但絕大多數(shù)在國有企業(yè)，民營企業(yè)從事科研的人員不足且流失嚴重。有資料顯示，目前有52.64%的民營企業(yè)無專職研發(fā)人員，30.13%的民營企業(yè)擁有10人以下（含10人）的專職研發(fā)工作人員，專職研發(fā)團隊規(guī)模達到50人以上的企業(yè)占比4.45%，規(guī)模在200人以上的民營企業(yè)占比僅有0.74%⑤ 。即便是民營制造企業(yè)500強的大型企業(yè)，2012—2014年間，研發(fā)人員占員工總數(shù)之比小于10%者持續(xù)達到60%以上① 。不僅如此，大多數(shù)中小型民營企業(yè)由于知名度不高、待遇低，不僅難以引進高素質(zhì)人才甚至難以留住已有人才。人才缺乏已經(jīng)成為影響絕大多數(shù)民營企業(yè)創(chuàng)新能力的首要因素。

（二）民營企業(yè)創(chuàng)新資金供給不足，難以提高研發(fā)創(chuàng)新投入力度

2014年，我國R&D經(jīng)費75.4%來源于企業(yè)，但民營企業(yè)占比不足50%②。盡管截至2018年上半年，民營上市公司已達2162家，但與民營企業(yè)總數(shù)相比仍然占比甚小，上市融資根本無法滿足廣大民營企業(yè)的創(chuàng)新投入需求。大多數(shù)企業(yè)的創(chuàng)新資金主要來源于自有資金儲備或通過銀行貸款、政府的扶持資金，通過市場來獲取創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費也十分有限。2017年，有80.29%的民營企業(yè)研發(fā)費用占營收比在5%及以下，其中，54.41%的民營企業(yè)研發(fā)費用占營收比在1%以下③ 。由于無法滿足創(chuàng)新的資金需求，企業(yè)的創(chuàng)新潛力和后續(xù)發(fā)展已經(jīng)受到嚴重影響。此外，近年來生產(chǎn)要素價格上升，勞動力成本、實際稅費負擔和財務費用較重，也影響了企業(yè)用自有資金投入創(chuàng)新的力度。

（三）一些民營企業(yè)家對于創(chuàng)新轉(zhuǎn)型重視不夠

有研究表明，一半以上的民營企業(yè)表示2017年沒有新增技術(shù)儲備，創(chuàng)新也僅僅局限于更新生產(chǎn)設(shè)備和局部改進，被動地適應低水平升級要求，而少有積極主動地通過調(diào)研、試驗，從根本上為企業(yè)革新注入推動力。許多民營企業(yè)家并沒有意識到，正在發(fā)生的數(shù)字經(jīng)濟革命將會從根本上改變未來的技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新意識滯后，阻礙了民營企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

（四）研發(fā)平臺少，合作研發(fā)難

目前我國民營企業(yè)所擁有的各類研發(fā)平臺平均不足1個單位，49.90%的民營企業(yè)沒有任何研發(fā)平臺。即便建立了研發(fā)平臺也以企業(yè)自設(shè)平臺為多，各級政府和跨國研發(fā)平臺較少，這必然導致合作研發(fā)的高成本。有數(shù)據(jù)顯示，僅有35%的民營企業(yè)表示與其他科研部門或科研技術(shù)人員進行過合作。合作形式上，項目外包最為普遍，選擇深度合作的利潤分成、參股分利占比甚少，這也是多數(shù)中小型民營企業(yè)不設(shè)研發(fā)機構(gòu)且導致創(chuàng)新不足的重要原因。

（五）民營企業(yè)自身的治理與管理不完善

多數(shù)民營企業(yè)依然是以家族為主的“一股獨大”模式。調(diào)查顯示，2016年，由本人或家族持有的企業(yè)權(quán)益資本的情況為，一人企業(yè)占比93.5%、獨資企業(yè)占比92.9%、合伙企業(yè)占比71.%、有限責任公司占比83.1%、股份有限公司占比68.8%④，單一的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)必然使更多家族成員擔任企業(yè)的高級管理人員，企業(yè)依然沒有擺脫“集權(quán)”的桎梏。家族制的封閉性直接影響了企業(yè)引入更優(yōu)秀的企業(yè)家、技術(shù)人才、外部資本和先進技術(shù)，從而使企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展難上加難。

三、促進民營經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展的對策建議

（一）大力構(gòu)建創(chuàng)新研發(fā)合作平臺

大量實踐表明，創(chuàng)新研發(fā)合作平臺對于提升企業(yè)尤其是那些規(guī)模較小、創(chuàng)立時間較短企業(yè)的創(chuàng)新能力有著非常重要的作用。因此，各級政府要充分發(fā)揮公共服務職能，統(tǒng)籌區(qū)域、行業(yè)、學科的科技資源，建立創(chuàng)新合作聯(lián)盟?？赏ㄟ^互聯(lián)網(wǎng)整合有效信息，通過制度設(shè)計破除壁壘，整合各產(chǎn)業(yè)的科技資源，使各類企業(yè)能夠通過平臺自由地進行資源交換，如可借鑒北京中關(guān)村地區(qū)的“公共實驗室”模式。此外，打通科研院所、高等院校與企業(yè)間的科技成果轉(zhuǎn)讓通道，建立產(chǎn)、學、研、用合作機制，尤其是打通從“學、研”到“產(chǎn)、用”之間的壁壘，取消科研院所、高等院校的科研人員將其成果轉(zhuǎn)入企業(yè)的種種制約，予以更多支持。鼓勵企業(yè)和科研機構(gòu)共建科技實驗室，實現(xiàn)技術(shù)、利益共享，支持有實力的企業(yè)到海外建立研發(fā)機構(gòu)。

（二）實施“中性政策”，保護知識產(chǎn)權(quán)，營造更為公平的營商環(huán)境

政府要通過增加編制、設(shè)備和制定更嚴格的規(guī)章制度，強化相關(guān)部門對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度。通過提高對剽竊、盜用、仿冒他人知識產(chǎn)權(quán)等案件的偵破率，加大對違法者的懲處力度，提高其違法成本。結(jié)合反腐堅決遏制權(quán)力部門的尋租行為，利用網(wǎng)絡(luò)等其他媒體將政府的各項政策信息迅速地傳達至企業(yè)。政府要采取“中性政策”原則，在推介商業(yè)潛力大、投資回報高的項目，以及貸款、稅率減讓乃至案件的審判等多方面，做到所有企業(yè)一視同仁。

（三）有選擇、有針對性地進行資金援助

加強對創(chuàng)新型小微企業(yè)初創(chuàng)期的資金扶持，對各類企業(yè)進行考察和篩選，力爭將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金等政府相關(guān)資金投入向各種民營性質(zhì)的創(chuàng)投公司傾斜，發(fā)揮其市場優(yōu)勢和主動性，解決其創(chuàng)新發(fā)展進程中融資難、融資貴問題，提高政府資金的有效性。

（四）激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新意愿，降低創(chuàng)新投入風險

企業(yè)創(chuàng)新活動的不確定性越來越大，政府為企業(yè)家創(chuàng)新提供“兜底”條件，將產(chǎn)生顯著的積極影響。如通過政府出面組織設(shè)立相關(guān)基金，基金的資金來源可由當?shù)孛駹I企業(yè)籌措，以專門承擔部分甚至大部分企業(yè)家創(chuàng)新失敗的損失。對于已經(jīng)取得創(chuàng)新成果的企業(yè)給予一定的獎勵，在技術(shù)創(chuàng)新人才的引進、土地等稀缺資源的獲取等方面為其提供優(yōu)惠，以促進企業(yè)家將更多精力投入創(chuàng)新研發(fā)活動。（五）民營企業(yè)要努力尋找適合自身的創(chuàng)新高地

民營企業(yè)的創(chuàng)新熱度在行業(yè)和地區(qū)的分布上是很不一樣的。通常情況下，民營企業(yè)多通過集群方式實現(xiàn)創(chuàng)新。因此，建議廣大民營企業(yè)家努力尋找適合自身產(chǎn)業(yè)和技術(shù)特點的行業(yè)和地區(qū)，積極融入相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈，借助其整體的創(chuàng)新優(yōu)勢實現(xiàn)自己的技術(shù)創(chuàng)新。

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