(天津外國語大學 天津 300000)

改革開放以來，中國經濟取得了迅速的發(fā)展，同時也逐漸形成了出口導向型經濟。中國加入世界貿易組織(WTO)以后，對外貿易量持續(xù)增長。而2008年發(fā)生全球性的金融危機以后，中國作為貿易大國，出口導向型經濟面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)，20008年至2014年的貨物進出口總額年均增長率僅為6.6%，增速下降趨勢非常明顯，新局勢下提出新的戰(zhàn)略政策已是迫在眉睫。2013年習近平總書記在訪問哈薩克斯坦和印度尼西亞時，分別提出建設“新絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的倡議(統稱“一帶一路”)，并且提出加強中國同東盟國家的互聯互通建設。

一、研究背景介紹

綜合地緣因素和經貿合作現狀，中國與東盟國家的合作將會是“一帶一路”的核心內容。東盟國家與中國在地理位置上非常接近，是“21世紀海上絲綢之路”的起點，在區(qū)域經濟合作中的重要性不容忽視。根據《2016-2017“一帶一路”貿易合作大數據報告》，2016年東南亞地區(qū)貿易額為23065.8億美元，占沿線64個國家貿易總額的32.1%；在出口額方面，東南亞地區(qū)最多，為11798.6億美元；在進口額方面，東南亞地區(qū)最多，為11267.2億美元。此外，報告還指出，從合作模式看，東盟十國與中國是貿易“全面合作型”國家，并其與中國的貿易規(guī)模大、貿易商品廣、貿易歷史久，是中國最大的出口目的地和進口來源地，與中國的貿易額比重占到了總貿易額的47.8%,這充分顯示了東南亞國家對我國提升國際貿易的重要性。以此為基礎，此研究的意義在于通過建立合理、具有代表性的指標體系，利用統計學分析的方法，探尋在“一帶一路”倡議的推動下，中國與東盟十國貿易合作的基本現狀，分析與東盟各個成員國貿易往來的結構差異以及造成這種差異的因素，以此進一步認識到中國與東盟十國貿易合作的有利形式和存在的問題，這也對推動“一帶一路”倡議整體的實施具有積極的影響和借鑒意義。

二、研究內容

鑒于“一帶一路”倡議對我國的貿易戰(zhàn)略意義和東盟十國在“一帶一路”沿線國家的重要優(yōu)勢地位，本文研究、分析中國與東盟十國現階段貿易合作的基本現狀，結合統計學因子分析和聚類分析方法，可以得到中國與東盟各成員國在貿易合作中進出口、合作業(yè)務量、勞務營業(yè)額等方面的差距。通過定性分析得出影響因素，以此來得出一些啟發(fā)性的結論和建議，希望能進一步深化中國與東盟十國的經濟貿易合作，改進不足，在“一帶一路”倡議的帶動下，互聯互通，實現經濟的共同繁榮、可持續(xù)發(fā)展。

三、中國與東盟十國貿易合作指標體系的設立

雙方貿易合作關系可以從多個方面來反應，本文選取的指標主要傾向于中國與東盟國家之間的進出口情況以及中國對東盟十國的勞務輸出以及合作輸出，并且遵循指標數據的客觀性和可收集性原則，根據國家統計局顯示的2016年中國對外經濟貿易的最新數據以及其可利用程度，采用了中國與東盟十國的進出口總額、中國對其承包工程完成營業(yè)額、勞務合作派出人數等8項指標。具體指標為：(東盟十國)同中國海關貨物進出口總額(X1)、同中國海關貨物進口總額(X2)、同中國海關貨物出口總額(X3)、中國對其承包工程完成營業(yè)額(X4)、中國對其承包工程派出人數(X5)、年末中國勞務人員(X6)、中國對其勞務合作派出人數(X7)、年末中國勞務合作人員(X8)。其中，文萊在X7、X8兩個指標上有兩個缺失值，在因子分析中做了“用平均數代替缺失值”的處理，具體數據如表1所示。

表1 指標體系

四、因子分析法對輸出過程及解釋

1.對上述選取的8個指標，使用SPSS16.0軟件，采用因子分析中的主成分分析法對原始數據進行標準化，建立指標間相關系數矩陣，矩陣結果顯示指標中的的相關系數較高，呈較強的線性關系，能夠從中提取公共因子，適合進行因子分析。

2.計算指標的共同度

表2 指標的共同度(Communalities)

由表2可知，第2列顯示的是各指標的初始共同度，它表明對原有8個指標采用主成分分析方法提取所有特征值，那么原有指標的所有方差都可被解釋，指標的共同度均為1(原有指標標準化后的方差為1)。第3列顯示的是提取3個公共因子后的再生共同度，可以看到，該列的全部數據都較大(接近于1)，說明所有指標的共同度均較高，各個指標的信息丟失都較少，即所提取的3個公共因子都能很好地描述這些指標。表格下側的“Extraction Method:Principal Component Analysis”顯示采用的是主成分方法提取公共因子。

3.經過計算特征值、方差貢獻率和累計方差貢獻率，可得到8個指標相關矩陣R的特征值、方差貢獻率和累計方差貢獻率大于等于0.8的結果，選出三個主因子。由于計算原始指標的初始載荷矩陣時，發(fā)現各個因子的典型代表指標的經濟意義不是很突出，難以得到合理的解釋，故需對因子進行旋轉，這樣因子解的實際意義更容易解釋，因子經過正交旋轉后，不改變模型對數據的擬合。

表3 旋轉后的因子載荷矩陣

根據這些指標的經濟意義，給因子一個合適的名稱，具有較高載荷值的指標對主因子的名稱影響更大。由表3可見，主因子F1在前三個指標上的載荷值較大，這三個指標代表了中國與東盟十國海關貨物的進出口總額、進口總額以及出口總額，在此主因子上的得分越高，說明雙方貿易進出口程度越高，貿易往來、合作關系越密切，F1為進出口程度因子；主因子F2在中國承包工程營業(yè)額、中國承包工程派出人數以及年末中國勞務人員這三個指標上的載荷值較大，它們代表了中國在東盟十國中承包工程完成得營業(yè)額、派出人數以及參與承包工程的中國勞務人員，在此主因子上的得分越高，說明中國對東盟十國的投資程度越高、投入越大，F2被命名為中國投資因子；主因子F3在中國勞務合作派出人數和年末中國勞務合作人員這兩個指標上的載荷值較大，反映了中國與東盟的勞務合作水平，F3為勞務合作因子。根據本文所建立的指標體系，進出口程度因子、中國投資因子以及勞務合作因子能夠反映出目前影響中國與東盟十國合作的三個主要因子。

四、用聚類分析的方法作進一步解釋說明

(一)聚類分析過程

聚類分析是根據研究對象的特性，對它們進行定量分類的一種多元統計方法。在以上的因子分析中，已經提取出影響中國與東盟十國貿易合作的三個公共因子，即進出口程度因子、中國投資因子以及勞務合作因子，以降維后的因子得分為新的樣本數據，采用系統聚類分析法,將最相似國家的因子得分數據結合在一起，以逐次聚類的方式，將數據進行分組，樣品距離計算的準則采用歐幾里得距離平方法，類間距離的計算準則采用組間連接距離法。采用spss 16.0軟件進行分析，聚類分析結果過程如下。

1.根據樣本數據得到的因子得分結果如下。

表4

2.通過統計分析軟件輸出樣本的距離矩陣，輸出凝聚過程表。在第一步中，樣本4和樣本7合并為一類，合并結果取小的樣品序號4，合并的兩項都是首次出現，逐步合并結果在第三次再次出現。最后經過9步聚變，10個樣本最后合并成一大類，聚變過程結束。通過以上數據整理，得出的分類結果如下。

表5 分類結果的類成員表

經過比較分析，聚為三類時，結果最佳，按照與中國的貿易合作關系，東盟十國分為三類的分類結果如下：

表6

(二)聚類分析結果解釋

以提取的三個公共因子(進出口程度因子、中國投資因子、勞務合作因子)為基礎，第一類為與中國貿易合作聯系緊密的國家，新加坡單獨為一類。在東盟十國中，新加坡經濟綜合水平最高，資金實力遠遠超過其他國家，傳統經濟以商業(yè)為主；新興產業(yè)發(fā)展資金密集，大力投資設施建設，經濟水平比較發(fā)達。新加坡與中國的合作歷史悠久，一帶一路以來，根據2016年最新數據，中國與新加坡進出口貿易額最高，達到6436.9億美元。

第二類為與中國貿易合作較強的國家，馬來西亞與印度尼西亞為一類。這類國家的經濟實力和水平僅次于新加坡，近年來，中印、中馬關系呈持續(xù)性增長趨勢。中國經濟增長穩(wěn)定，是印尼產品的理想出口市場，印尼的天然橡膠、棕櫚油和香料等產品生產過剩，中國對這些商品有很大的潛在需求，而印尼的基礎設施嚴重滯后，急需依賴大量外部資金投入，中國擁有強大的外匯儲備和資金技術水平，可以幫助印尼改善基礎設施狀況，提升其對外貿易發(fā)展水平。進入21世紀后，中國與馬來西亞在雙邊貿易、相互投資和勞務合作等方面都發(fā)展較快，近十年來，中國與馬來西亞雙邊貿易額大幅增長，貿易結構不斷優(yōu)化，但在貿易逆差、市場競爭和勞工政策方面還存在著一些問題。

第三類為與中國貿易合作較弱的國家，這類國家不太發(fā)達，除文萊外，此類國家都以農業(yè)為主，工業(yè)基礎薄弱，國家財源主要依賴自然資源的開發(fā)，經濟結構單一，國內市場狹小，基礎設施薄弱以及技術和勞動力嚴重缺乏，經濟綜合實力不發(fā)達，與中國無論是貿易進出口方面，還是在投資和勞務合作方面聯系不是特別緊密，沒有經濟上的互補優(yōu)勢，中國對其投資和勞務輸出也較少。總之，第三類國家與中國貿易合作現狀不太理想。

五、結論與建議

(一)結論

在提取的進出口程度因子、中國投資因子、勞務合作因子這三個公共因子的基礎上，加之聚類分析，從與中國貿易合作的角度看，東盟十國可以分為三個不同的類別，即與中國貿易合作緊密的國家、與中國貿易合作較強的國家和與中國貿易合作較弱的國家，而造成這種差異的原因與東盟各個國家經濟發(fā)展的不同程度有關。外交合作的重要原則是互利共贏，雙方只有在優(yōu)勢互補的前提下，才會加強貿易合作，由于東盟十國各自的資源條件、經濟發(fā)展水平、勞動力資源以及基礎設施條件的不同，導致了與中國進出口貿易額、中國對其投資水平和勞務合作輸出方面的差異性。

對于中國而言，東盟十國處于十分重要的地理位置，在“一帶一路”倡議下，中國與東盟十國的貿易合作顯得尤為重要。中國通過與東盟十國進行更深入的貿易合作，不僅可以緩解本國經濟壓力，促進本國產業(yè)結構的轉型，更可以消除太平洋上的政治壓力，進而避免同東盟國家發(fā)生沖突的可能性，保證彼此經濟在未來可以持續(xù)平穩(wěn)發(fā)展。

(二)建議

根據以上結論，中國應該根據東盟十國各自發(fā)展水平的差異，采取有針對性的對外貿易合作政策。

對于第一類與中國貿易往來密切的國家，中國可以引進其先進的資金技術，促進他們對中國產業(yè)的投資，加大勞務合作輸出量，同時也要加大對其直接投資；對于第二類貿易合作程度較強的國家，中國可以繼續(xù)優(yōu)化貿易產業(yè)結構，加強企業(yè)并購投資，發(fā)展中高端產業(yè)，減少貿易逆差，進一步完善勞工政策，讓雙方的貿易合作變得更活躍；對于第三類貿易合作程度較弱的國家，中國應該加大對他們的基礎設施投資和金融投資，推進國內中小企業(yè)與這類國家的合作，擴大他們的國內市場，提供技術和資金支持，增加勞務輸出，轉移國內的勞動密集型產業(yè)，這不僅幫助此類東盟國家提高產業(yè)發(fā)展水平，也可以借用他們的資源優(yōu)勢促進我國產業(yè)結構的轉型與升級，實現符合各自國情的經濟可持續(xù)發(fā)展和對外貿易水平的提升，最大程度地深化中國與東盟國家的貿易合作，從而帶動“一帶一路”倡議的穩(wěn)定、高效發(fā)展。