蘆霞

摘 要：核心專利，是指具有重要經(jīng)濟(jì)價(jià)值，且處于特定技術(shù)領(lǐng)域中關(guān)鍵位置、對技術(shù)創(chuàng)新具有突出貢獻(xiàn)、對其他專利或者技術(shù)具有重大影響的專利。做好核心專利的識別及可視化管理，對推動高新技術(shù)發(fā)展起到了促進(jìn)作用。但是現(xiàn)階段的核心專利識別與可視化方法中，還存在可操作性不強(qiáng)、存在質(zhì)量缺陷等問題，不利于核心專利的保護(hù)。本文首先介紹了現(xiàn)階段常用的核心專利識別方法，隨后就如何做好核心專利識別及可視化研究提出了幾點(diǎn)建議。

關(guān)鍵詞：核心專利 同族識別 可視化 名稱標(biāo)準(zhǔn)化

1 核心專利的識別方法

1.1 引證識別法

一些發(fā)表年限較早的核心專利，可能已經(jīng)在各個(gè)領(lǐng)域得到了廣泛引證和應(yīng)用，通過引證識別法，可以將這些早期核心專利重新挖掘出來，補(bǔ)充到核心專利庫中，這也是對核心專利擁有者合法權(quán)益的一種有效維護(hù)。但是引證識別法在核心專利的發(fā)現(xiàn)與保護(hù)中，也存在一定的缺陷，例如不適合近期核心專利的識別，并且適用面相對狹窄，目前在我國、日本等國家的專利識別中，均未采取這種方法。

1.2 同族識別法

關(guān)鍵是確定同族數(shù)、權(quán)利要求數(shù)。專利族是指至少一個(gè)共同優(yōu)先權(quán)聯(lián)系的一組專利文獻(xiàn)，同一專利簇中每件專利互為同族專利，同族數(shù)即同族專利的件數(shù)。世界五大知識產(chǎn)權(quán)局包括歐洲專利局、日本特許廳、韓國知識產(chǎn)權(quán)局、中國知識產(chǎn)權(quán)局和美國專利商標(biāo)局，專利族涉及世界五大知識產(chǎn)權(quán)局可視作核心專利識別的關(guān)鍵因素。專利的權(quán)利要求數(shù)越多，技術(shù)特征越多，專利越有價(jià)值，權(quán)利要求數(shù)可視作核心專利識別的關(guān)鍵因素。

1.3 訴訟識別法

由于核心專利往往能夠帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益，因此核心專利相比于普通專利，更容易受到侵權(quán)。訴訟識別法就是借助于訴訟制度，通過分析核心專利的實(shí)用價(jià)值、權(quán)利歸屬等，實(shí)現(xiàn)對核心專利的精準(zhǔn)識別，保護(hù)權(quán)利人的合法利益。雖然訴訟識別能夠進(jìn)一步體現(xiàn)出核心專利識別流程的嚴(yán)肅性，但是在實(shí)際運(yùn)用中也存在一些問題，例如訴訟識別作為一種新型的識別方法，目前核心專利款中訴訟數(shù)據(jù)較少，很多核心專利未被收入核心專利庫，也會導(dǎo)致識別效率降低。

2 核心專利識別可視化的必要性

經(jīng)濟(jì)的全球就發(fā)展，也帶動了科技的全球化，跨地區(qū)甚至跨國的專利合作已經(jīng)成為必然趨勢。特別是涉及到某些行業(yè)、領(lǐng)域的核心專利，往往會引起不同地區(qū)甚至不同國家的共同關(guān)注，做好核心專利識別可視化，對于保護(hù)核心專利擁有者的利益顯得十分必要。在核心專利合作與使用中，地理空間因素是需要克服的重要障礙，為了能夠?qū)崿F(xiàn)不同地區(qū)同步的參與到核心專利合作中，必須要引進(jìn)地理地圖的可視化技術(shù)。例如，合作全球圖可以在全球地理圖上，將核心專利的分布情況，以及專利合作信息等詳細(xì)的表示出來，為實(shí)現(xiàn)全球視域下核心專利的可視化研究提供了技術(shù)保障。

3 核心專利識別及可視化方法

3.1 核心專利組合識別

一項(xiàng)核心專利要想在主流國家（如美國，歐盟以及中國等）被同時(shí)識別，首先需要建立一個(gè)核心專利庫，這樣就可以通過庫內(nèi)檢索的形式，對核心專利進(jìn)行快速、準(zhǔn)確的識別。核心專利組合識別與以往的識別方法相比，其優(yōu)勢主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：其一，以識別應(yīng)用較為成熟的同族識別為例，該識別方法對核心專利的技術(shù)特征有嚴(yán)格要求，只有具有明顯技術(shù)特征的核心專利，才能被識別出來。而核心專利組合識別，則降低了識別要求，操作起來更加簡便；其二，從識別結(jié)果上來看，組合識別還能夠提供可視化的結(jié)果，對于核心專利的區(qū)分與保護(hù)也提供了技術(shù)上的便利。

3.2 專利權(quán)人國別處理

在核心專利的識別中，專利權(quán)擁有者的國別處理也是重要環(huán)節(jié)之一。以往專利權(quán)人國別處理流程，主要是參照申請人國別處理的相關(guān)制度，例如都是先由申請人按照要求填寫申請表格，然后由受理部門審核，確定申請人具有資質(zhì)后，進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化名稱的完善工作。但是這種國別處理方式也有一定的缺陷，例如同時(shí)存在多個(gè)國別處理申請時(shí)，可能會導(dǎo)致某些專利權(quán)人的國別被標(biāo)記為UN（未知國家）。因此，基于核心專利的識別及可視化方法，在進(jìn)行專利權(quán)人國別處理時(shí)，也需要建立獨(dú)立的申請程序，例如先通過國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利庫中檢索，提供承認(rèn)核心專利權(quán)人的證明文件，然后再進(jìn)行國別申請，就不會出現(xiàn)UN的情況。

3.3 共專利權(quán)人網(wǎng)絡(luò)分析

為構(gòu)建專利合作網(wǎng)絡(luò)，本文僅分析相互合作的專利申請?zhí)枖?shù)大于6的專利權(quán)人。如此，可能存在某專利權(quán)人合作次數(shù)遠(yuǎn)超過6，但由于與不同的專利權(quán)人合作，導(dǎo)致其與每個(gè)專利權(quán)人的合作次數(shù)都小于7，該專利權(quán)人就不會出現(xiàn)在專利合作網(wǎng)絡(luò)中。相比于以往的分析方法，共專利權(quán)人網(wǎng)絡(luò)分析的優(yōu)勢在于建立起了更加廣泛（全球范圍內(nèi)）的跨國專利合作網(wǎng)絡(luò)，并且提供了更加完善的核心專利識別指標(biāo)，為核心專利的可視化展示提供了技術(shù)上的支持。

3.4 高合作子網(wǎng)絡(luò)全球分析

高合作子網(wǎng)絡(luò)全球分析，即分析共專利權(quán)人網(wǎng)絡(luò)中合作次數(shù)最高邊所在的子網(wǎng)絡(luò)，在全球地理圖中的分布情況。其分析步驟主要包括：首先，進(jìn)行高合作子網(wǎng)絡(luò)的驗(yàn)證與識別，即所有核心專利權(quán)人在申請加入高合作子網(wǎng)絡(luò)時(shí)，必須提供核心專利權(quán)屬證明，作為加入該網(wǎng)絡(luò)的身份證明；其次，建立高合作子網(wǎng)絡(luò)全球圖。在全球范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)核心專利的登記入網(wǎng)。同時(shí)，對這些核心專利進(jìn)行詳細(xì)標(biāo)注，包括申請時(shí)間、專利代碼以及地理位置等。最后，基于高合作子網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)核心專利的識別與可視化管理。

4 結(jié)語

核心專利的識別及可視化方法，在明確核心專利權(quán)歸屬以及更好發(fā)揮核心專利的社會效益、經(jīng)濟(jì)效益等，起到了積極幫助作用。目前，許多領(lǐng)域的核心專利都被美國、歐洲等國家所壟斷，我國要想成為科技強(qiáng)國，必須要做好核心專利的識別與可視化管理，為核心專利的研發(fā)和保護(hù)創(chuàng)造良好的環(huán)境，這樣才能擁有更多核心專利，提高國家綜合競爭力。

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