摘 要 隨著全球化進(jìn)程的加劇和我國(guó)改革開(kāi)放的推進(jìn)，我國(guó)出口型企業(yè)不斷增多，國(guó)際貿(mào)易的數(shù)量也隨之不斷增大，所面臨的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境演變的更加的復(fù)雜化和多樣化。隨之而來(lái)，我國(guó)的出口企業(yè)也將在國(guó)際貿(mào)易中遇到形式各樣的法律風(fēng)險(xiǎn)。但是由于對(duì)國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中將面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的不足，企業(yè)在處理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題是經(jīng)驗(yàn)不夠充分，采取的措施也存在不夠理性和合理的問(wèn)題，這導(dǎo)致了其可能在國(guó)際貿(mào)易中蒙受巨大的損失。因此冷靜地分析國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出可行的解決方案成為國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)中非常重要的一個(gè)課題。

關(guān)鍵詞 國(guó)際貿(mào)易 出口貿(mào)易 收匯

作者簡(jiǎn)介：馮從，中國(guó)政法大學(xué)博士生。

中圖分類號(hào)：D99 ??????????????????????????????????????????????????????????????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ???????????? ???????????DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.03.030

自我國(guó)實(shí)行改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的變化日新月異，國(guó)際貿(mào)易的頻率和國(guó)際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)總量也在逐步攀升。特別是加入WTO以來(lái)，國(guó)內(nèi)越來(lái)越多的公司跨出國(guó)門(mén)，走到國(guó)際上去參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)的出口總量和國(guó)際市場(chǎng)份額的占有率也不斷攀升。在復(fù)雜的國(guó)際貿(mào)易大環(huán)境中，法律糾紛是無(wú)法避免的，外貿(mào)型企業(yè)一般會(huì)面臨涉及不同于國(guó)內(nèi)法律法規(guī)、規(guī)章的國(guó)際貿(mào)易相關(guān)的法律問(wèn)題。如果不能很好的處理這些法律問(wèn)題，及時(shí)地予以預(yù)防和防范，將會(huì)導(dǎo)致其在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中產(chǎn)生糾紛并且蒙受經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任。因此，我們要清醒的認(rèn)識(shí)到國(guó)際貿(mào)易環(huán)境中可能會(huì)產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專業(yè)的分析，冷靜的應(yīng)對(duì)和化解風(fēng)險(xiǎn)，以提高我國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。

一、國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的意義

出口企業(yè)如果在國(guó)際貿(mào)易中對(duì)其涉及到的相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題認(rèn)識(shí)不足、對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題意識(shí)淡薄、缺少必要的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系和系統(tǒng)，一旦觸犯到法律問(wèn)題，必將給企業(yè)帶來(lái)一定的經(jīng)濟(jì)損失。在國(guó)際貿(mào)易的實(shí)務(wù)中，因法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足導(dǎo)致巨額賠償?shù)陌咐辉谏贁?shù)。比如，韓國(guó)三星公司曾經(jīng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上遭到美國(guó)蘋(píng)果公司的起訴。無(wú)獨(dú)有偶，我國(guó)的人壽保險(xiǎn)公司在美國(guó)上市，也因?yàn)橄鄳?yīng)的法律問(wèn)題遭到起訴，并賠償巨額賠款。鑒于以上原因，提高出口企業(yè)和國(guó)家相關(guān)機(jī)關(guān)在國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、建立一套科學(xué)合理的法律風(fēng)險(xiǎn)防護(hù)體系、培養(yǎng)國(guó)際貿(mào)易法律問(wèn)題專業(yè)人才，從而避免國(guó)際貿(mào)易中法律風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，具有重要的意義和價(jià)值。

二、國(guó)際貿(mào)易中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

（一）交易對(duì)象資質(zhì)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

在國(guó)際貿(mào)易中，由于貿(mào)易主體一般都是跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的法律實(shí)體、某公司名下類目各異的子公司，或是一些中小微企業(yè)。這些企業(yè)中，單從資質(zhì)是很難看出其經(jīng)營(yíng)中存在的潛在問(wèn)題的。由于跨國(guó)交導(dǎo)致的信息不對(duì)稱等，我們很難對(duì)對(duì)方企業(yè)進(jìn)行更深入的調(diào)查以達(dá)到防患于未然的目的。為了避免由于跨國(guó)交易過(guò)程中存在信息嚴(yán)重不對(duì)稱的情況導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，在國(guó)際貿(mào)易中企業(yè)應(yīng)盡可能的選擇誠(chéng)信靠譜的企業(yè)進(jìn)行合作。合作過(guò)程中，需要提前通過(guò)在其所在國(guó)當(dāng)?shù)厣钊胝{(diào)查從而獲悉對(duì)方的營(yíng)業(yè)資質(zhì)、信用等級(jí)等方面的信息。同時(shí)在交易過(guò)程中，企業(yè)還需充分熟悉當(dāng)?shù)氐姆珊驼?、了解所涉及的?guó)際條約條款等，包括對(duì)可能存在的貿(mào)易壁壘、匯率變動(dòng)及關(guān)稅等相關(guān)信息的調(diào)查。尤其要注意隸屬于軍民兩用物品中特殊敏感物品的交易風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，掌握交易過(guò)程中的主動(dòng)權(quán)。

有效的防范措施包括：在國(guó)際貿(mào)易中要對(duì)交易對(duì)方的企業(yè)進(jìn)行完善的背景調(diào)查。背景調(diào)查不但要包括進(jìn)口商的背景、聲譽(yù)、資產(chǎn)狀況等，還應(yīng)注意其在當(dāng)?shù)氐脑V訟情況。 同時(shí)，建議國(guó)家和各個(gè)出口企業(yè)聯(lián)手，對(duì)潛在的外國(guó)交易對(duì)象進(jìn)行分級(jí)分類，對(duì)于資質(zhì)相對(duì)比較好的企業(yè)使用可以提供不同的支付方式，如信用證、托收付款等。而對(duì)于商業(yè)信用、資信情況相對(duì)比較弱的企業(yè)采用匯款的方式進(jìn)行合作，設(shè)立相應(yīng)的預(yù)防性條款。同時(shí)，將在以往交易過(guò)程中出現(xiàn)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的企業(yè)加以標(biāo)注，必要時(shí)可設(shè)立“黑名單”。

（二）出口貿(mào)易過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

出口貿(mào)易中的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：出口外貿(mào)企業(yè)走私、銷售假冒商標(biāo)的等刑事犯罪。 除此外，還要注意涉及到出口退稅方面的法律風(fēng)險(xiǎn)以及出口業(yè)務(wù)中可能侵犯商標(biāo)著作權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

1.代理方面產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

在出口交易過(guò)程中，如果出口商選擇使用代理進(jìn)行交易，則其可以從代理商出具的單據(jù)和發(fā)票中鎖定生產(chǎn)商名稱、商品名稱等信息，但是出口商并無(wú)法真實(shí)核實(shí)到貨物的實(shí)際情況，這就給了中間代理商進(jìn)行不實(shí)操作的可能性。例如：代理商可以通過(guò)虛開(kāi)發(fā)票或者找生產(chǎn)單位代開(kāi)發(fā)票掩蓋實(shí)際貨物的交易情況。雖然代理商的存在使得出口企業(yè)節(jié)省了一部分的管理成本和經(jīng)營(yíng)成本、也解決了出口國(guó)當(dāng)?shù)刭Q(mào)易程序不熟悉的問(wèn)題。但是全權(quán)委托由代理商來(lái)經(jīng)辦的國(guó)際貿(mào)易必然會(huì)面臨上述風(fēng)險(xiǎn)。因此，出口企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中一定要了解代理方面相關(guān)的法律法規(guī)并通過(guò)簽訂合同的方式和代理機(jī)構(gòu)明確相關(guān)的責(zé)任和義務(wù)。通過(guò)詳盡的合同條款，將一部分責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)劃分至代理商處。通過(guò)科學(xué)的手段控制交易過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題可能帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)

出口型企業(yè)，一般經(jīng)常會(huì)遇到民事賠償法律風(fēng)險(xiǎn)有以下幾種：侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合同違約等。在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)日漸激烈的今天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題變得尤為重要，其不但是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的核心更是各國(guó)監(jiān)管的重點(diǎn)對(duì)象。在以往的貿(mào)易中，經(jīng)常面臨一國(guó)產(chǎn)品出口到了某一國(guó)家之后，發(fā)現(xiàn)其和當(dāng)?shù)氐哪承┊a(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者是形態(tài)結(jié)構(gòu)存在沖突，從而引起了侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)之訴。侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為在一些國(guó)家要受到相應(yīng)的行政處罰，更嚴(yán)重的是，在某些特定的情況下可能會(huì)被轉(zhuǎn)化為刑事懲罰。

隨著在全球范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不斷增大，如果企業(yè)計(jì)劃持續(xù)持久的發(fā)展，必須在具備對(duì)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，并強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和維護(hù)，同時(shí)注意保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。必要時(shí)，應(yīng)在公司的制度和合同的簽訂過(guò)程中通過(guò)比較嚴(yán)格的規(guī)范程序予以確定。在條件允許的情況下，可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行必要的調(diào)查和分析，如果發(fā)現(xiàn)自身存在侵權(quán)的行為，及時(shí)進(jìn)行修正和調(diào)整，如果產(chǎn)品出現(xiàn)相似的行為，要及時(shí)的進(jìn)行修改工藝，避免被起訴侵權(quán)。

如果出口產(chǎn)品不慎在國(guó)外受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，公司應(yīng)該及時(shí)針對(duì)訴訟進(jìn)行相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以最快的速度提供可行的解決方案。由于國(guó)際訴訟一般周期比較長(zhǎng)，建議經(jīng)過(guò)溝通和協(xié)商的方式予以協(xié)調(diào)，盡可能采用和解的方式化解訴訟，從而避免進(jìn)入拉鋸戰(zhàn)似的訴訟程序。為了避免此類問(wèn)題，公司應(yīng)對(duì)相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員和管理人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的培訓(xùn)和教育工作，使其熟悉同類型產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)情況，一定要對(duì)即將出口的產(chǎn)品予以充分的了解，盡可能的避免出口的產(chǎn)品涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯問(wèn)題，提高整個(gè)公司應(yīng)對(duì)相應(yīng)法律風(fēng)險(xiǎn)的能力。

這些法律風(fēng)險(xiǎn)主要是通過(guò)合理的運(yùn)作，有序的制度予以規(guī)避和防范。國(guó)際貿(mào)易中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度日益加強(qiáng)，建議有長(zhǎng)期持續(xù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的出口企業(yè)通過(guò)制度及合同設(shè)計(jì)，樹(shù)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，保護(hù)自己和他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防范自身的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.國(guó)際貿(mào)易合同過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)際貿(mào)易的采購(gòu)過(guò)程中通常涉及到的交易金額數(shù)額不菲，在采購(gòu)過(guò)程中，需要進(jìn)行多次的協(xié)商和溝通才能達(dá)成合同條款。在合同談判的過(guò)程中，合同的報(bào)價(jià)、標(biāo)的物內(nèi)容規(guī)格、專屬名詞的解釋等均需要在合同中有詳盡的說(shuō)明。合同的內(nèi)容應(yīng)該涵括雙方談及的報(bào)價(jià)、交付期限、付款形式等等。合同應(yīng)該包含雙方簽字蓋章后的所有的標(biāo)的物內(nèi)容，包括相應(yīng)的附件、規(guī)格說(shuō)明、付款方式等等。同時(shí)還需要注意的是，國(guó)際貿(mào)易交往中，由于地區(qū)性差異的原因，往往合同是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)郵件或者是傳真的方式予以傳遞，所以一定要注意在傳遞過(guò)程中保留雙方協(xié)商的意見(jiàn)，將網(wǎng)絡(luò)郵件或者是傳真?zhèn)鬟f信息過(guò)程中的所有的信件進(jìn)行必備妥善完整的保存。

4.收匯法律風(fēng)險(xiǎn)

在國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中，出口企業(yè)只有在商品出口交付后并將相應(yīng)貨款成功結(jié)算收匯才能確保貿(mào)易的安全完成與實(shí)現(xiàn)利益的最大化。如若商品出庫(kù)（或貨物或者服務(wù)或者技術(shù)已經(jīng)轉(zhuǎn)移到對(duì)方）卻因匯兌無(wú)法實(shí)現(xiàn)而無(wú)法達(dá)到預(yù)期應(yīng)該收回的款項(xiàng)無(wú)疑對(duì)于任何一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)都是莫大的風(fēng)險(xiǎn)。

在實(shí)際操作中，如若出口企業(yè)對(duì)這方面的法律知識(shí)儲(chǔ)備不足，法律認(rèn)識(shí)不到位，會(huì)導(dǎo)致出口方無(wú)法完成進(jìn)口方設(shè)置的難以完成的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)以及信用證上的約束條件，最終導(dǎo)致我國(guó)出口企業(yè)已經(jīng)將貨物轉(zhuǎn)移到對(duì)方并全部履行了相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)后，確因?yàn)檫M(jìn)口企業(yè)在信用證方面設(shè)置障礙和陷阱而致使信用證信用證無(wú)法全額或者是無(wú)法兌付。

為了預(yù)防此類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，出口企業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)的管理制度和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別制度。靈活掌握匯兌方面的知識(shí)，依據(jù)已知的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制到最小的范圍之內(nèi)。在合同談判期間，明確細(xì)致的核實(shí)好交易的責(zé)任和義務(wù)范圍。同時(shí)，應(yīng)將信用證的兌付予以詳細(xì)的說(shuō)明及解釋并列入合同范圍，同時(shí)給自己留有相應(yīng)的應(yīng)對(duì)時(shí)間，在合同中予以說(shuō)明。

三、結(jié)語(yǔ)

隨著我國(guó)國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)的不斷開(kāi)展，國(guó)際貿(mào)易無(wú)論從數(shù)量還是從質(zhì)量上來(lái)說(shuō)，都發(fā)生了深刻的變化，復(fù)雜化和多樣化的特征日益明顯。由于各個(gè)國(guó)家的司法體制和運(yùn)行模式不同，其在法律法規(guī)上必然存在著明顯的差異。為了更好的規(guī)避在國(guó)際貿(mào)易中可能遇到的問(wèn)題，出口型企業(yè)應(yīng)該高度重視以往在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中遇到的各種法律風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，從自身內(nèi)部要不斷的強(qiáng)化國(guó)際貿(mào)易法律風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立一套可以有效預(yù)防和規(guī)避國(guó)際貿(mào)易中法律風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)機(jī)制;在外部，企業(yè)應(yīng)積極和第三方機(jī)構(gòu)合作以期對(duì)即將面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)予以規(guī)避和分?jǐn)?。在進(jìn)行貿(mào)易前，盡可能的了解合作國(guó)家的當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)以與進(jìn)口方進(jìn)行誠(chéng)信交易。同時(shí)，國(guó)家可以建立相關(guān)的部門(mén)，給予出口企業(yè)相關(guān)的法律幫助。內(nèi)外聯(lián)手，加強(qiáng)國(guó)際貿(mào)易中各類風(fēng)險(xiǎn)的防范，將各類風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)降到最低，提升中國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)中的聲譽(yù)與競(jìng)爭(zhēng)力，與更多的國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)進(jìn)行長(zhǎng)久的合作的同時(shí)促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展。

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