閆云鳳

(首都經(jīng)濟貿(mào)易大學經(jīng)濟學院,北京100070)

一、研究背景

全球價值鏈(Global Value Chain,GVC)打破了傳統(tǒng)的產(chǎn)品生產(chǎn)過程,使得不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)可以在不同國家進行,這種復雜的、全球化的生產(chǎn)安排改變了國際貿(mào)易的本質(zhì),同時也給解讀貿(mào)易數(shù)據(jù)、制定貿(mào)易政策帶來了一定困難。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織、世界貿(mào)易組織和世界銀行的報告指出,各個國家并不能通過嵌入GVC而自動獲益,因為各國在GVC的位置高低不同,其獲得的收益也有很大的差別[1]。在GVC中,發(fā)達國家可能較多地從事研發(fā)設(shè)計、品牌建設(shè)等上游,以及售后服務(wù)、市場營銷等下游的高端、無形生產(chǎn)活動,而擔心制造業(yè)的工作機會轉(zhuǎn)移到低技能、低工資的發(fā)展中國家;發(fā)展中國家則通過嵌入產(chǎn)品生產(chǎn)過程的某一個或某幾個環(huán)節(jié),把重點放在加工裝配等低端、有形的制造業(yè)生產(chǎn)活動,而擔憂經(jīng)濟被鎖定在GVC低端,即所謂的“微笑曲線”的底部?！拔⑿η€”是基于微觀企業(yè)個體產(chǎn)品層面發(fā)現(xiàn)的,指如果以橫(X)軸表示企業(yè)產(chǎn)品在生產(chǎn)鏈上的位置,縱(Y)軸表示從產(chǎn)品生產(chǎn)中獲取的增加值而繪制曲線圖,可以得到一條U形的“微笑曲線”,即在研發(fā)設(shè)計-加工制造-市場營銷的價值鏈條上,兩端獲得的增加值高,而中間制造環(huán)節(jié)的增加值低。比如,蘋果手機產(chǎn)品存在微笑曲線,處于中間加工組裝環(huán)節(jié)的中國獲取的增加值不到3.6%,美國、日本、德國等發(fā)達國家獲得了剩余的大部分增加值[2]。

近年來,國內(nèi)外在GVC價值獲取和位置的測度方面積累了大量的研究經(jīng)驗。在GVC測度的研究中,約翰遜(Johnson)等[3]提出了增加值出口率(VAX ratio)指標,將在一國生產(chǎn)而最終被其他國家消化吸收的增加值定義為增加值出口,并采用GTAP中的投入產(chǎn)出表和貿(mào)易數(shù)據(jù)測算了雙邊貿(mào)易中的增加值成分,結(jié)果表明:增加值出口率在國家部門層面存在顯著差異,當使用增加值貿(mào)易數(shù)據(jù)核算時,2004年中美貿(mào)易失衡減少30%—40%。庫普曼(Koopman)[4-5]等提出了KWWW法,將一國總出口分解為被外國吸收的國內(nèi)增加值(VAX)、返回國內(nèi)的增加值、外國增加值和純重復計算部分,來測度出口中的國內(nèi)增加值。此后,涌現(xiàn)出來一大批基于上述分解方法和指標的研究,結(jié)果均表明:從增加值視角分析,雙邊貿(mào)易平衡會發(fā)生巨大變化,中國雖然積極參與全球價值鏈分工,且參與度逐漸增加,但獲得的增加值卻很有限[6-10]。

在GVC位置的測度方面,迪森巴赫(Dietzenbacher)[11]提出平均傳遞步長(APL)的概念和模型,用以衡量生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)體系中的產(chǎn)業(yè)部門之間的距離,首次回答了生產(chǎn)聯(lián)系的“長度”問題。法利(Fally)[12]提出生產(chǎn)階段數(shù)(貫序參與產(chǎn)品生產(chǎn)的工廠的加權(quán)平均數(shù))和上游度(生產(chǎn)離最終需求的距離)的概念,并利用單國投入產(chǎn)出模型方法測度美國的生產(chǎn)階段數(shù)和上游度,結(jié)果發(fā)現(xiàn)美國的生產(chǎn)碎片化呈下降趨勢。安特拉斯(Antras)等[13]將上述研究方法擴展到開放經(jīng)濟條件中,將“上游度”定義為特定行業(yè)區(qū)域中間品在成為最終需求品前所經(jīng)歷的生產(chǎn)階段的個數(shù),并計算美國426個行業(yè)和歐洲16個國家共41個部門的上游度,結(jié)果表明美國和歐洲各行業(yè)的上游度差異非常大。倪紅福等[14]將法利(Fally)的單國模型拓展為全球投入產(chǎn)出模型,把全球生產(chǎn)階段數(shù)分解為國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)和國際生產(chǎn)階段數(shù),對中國參與全球生產(chǎn)分割的情況進行測算并對其影響因素進行實證分析,結(jié)果表明中國生產(chǎn)階段數(shù)呈階段性變化,加入世界貿(mào)易組織(WTO)以后,生產(chǎn)分割長度迅速增加,但美日等發(fā)達國家的全球生產(chǎn)階段數(shù)下降,制造業(yè)外遷趨勢明顯。王直等[15]從增加值創(chuàng)造引致產(chǎn)出倍數(shù)的角度定義“平均生產(chǎn)鏈長度”和“相對上游度”指標,用來測度描述全球價值鏈的嵌入特征,并對全球44個國家共56個部門進行測算,結(jié)果表明全球的生產(chǎn)鏈長度在增加,但不同國家和不同行業(yè)表現(xiàn)出不同特征。閆云鳳[16]構(gòu)建世界投入產(chǎn)出模型將全球生產(chǎn)鏈長度分為國內(nèi)和國際生產(chǎn)鏈長度,比較中美兩國整體、三大產(chǎn)業(yè)及各細分產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的演進路徑,結(jié)果表明:中國的全球、國內(nèi)和國際生產(chǎn)鏈長度均大于美國,兩國的國際生產(chǎn)鏈長度均大于其國內(nèi)生產(chǎn)鏈長度。閆云鳳等[17]還發(fā)現(xiàn)中國的國際與國內(nèi)生產(chǎn)分割呈現(xiàn)互補效應(yīng),生產(chǎn)結(jié)構(gòu)復雜程度顯著提升,產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)更緊密;同時,中國的GVC生產(chǎn)鏈長度遠高于傳統(tǒng)貿(mào)易和純國內(nèi)生產(chǎn)鏈長度,說明中國的生產(chǎn)關(guān)聯(lián)存在“二元結(jié)構(gòu)”。

那么,GVC位置與價值獲取程度之間是否存在一定的聯(lián)系呢?產(chǎn)業(yè)層面的微笑曲線是否存在?現(xiàn)有研究得出了截然不同的結(jié)論。葉明等[18]分別從前向和后向的視角定義了兩種增加值平均傳遞長度,研究表明中國和墨西哥電子和光學儀器制造業(yè),以及日本和德國汽車等行業(yè)均存在“微笑曲線”。倪紅福[19]構(gòu)建了增加值平均傳遞步長(VAPL),繪制了產(chǎn)業(yè)部門層面上的國外增加值貢獻率-位置關(guān)系圖,結(jié)果表明產(chǎn)業(yè)部門層面的“微笑曲線”不具有普遍意義。

現(xiàn)有研究為測度和比較中美兩國在GVC中的位置與獲利能力提供了科學的理論基礎(chǔ)和研究方法,但由于GVC獲利能力的測度指標不同(如葉明等[18]采用了直接增加值率,倪紅福[19]采用的是國外增加值貢獻率),同時衡量GVC位置的指標不同(包括上游度、生產(chǎn)鏈長度、下游度),因此結(jié)論也有較大差異。而且,上述研究并沒有指出中國哪些產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中具有相對優(yōu)勢,從而沒有從產(chǎn)業(yè)層面提出具體的政策建議。本文擬結(jié)合有關(guān)GVC獲益程度和位置的研究,構(gòu)建包含長度和強度指標的“GVC位置完全增加值率”曲線圖,以中美兩國為例,探討產(chǎn)業(yè)層面的微笑曲線是否存在,并檢驗中國是否被鎖定在GVC低端。本文的邊際貢獻主要體現(xiàn)在:(1)從長度和強度兩個維度全方位展示GVC的結(jié)構(gòu),繪制“GVC位置完全增加值率”曲線圖,探討產(chǎn)業(yè)層面的“微笑曲線”現(xiàn)象,并從完全增加值視角找到中國具有相對優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè);(2)繪制中國和美國每一個行業(yè)的“GVC位置完全增加值率”曲線圖,對比分析兩國每個產(chǎn)業(yè)的“微笑曲線”,找到具有代表性的細分行業(yè),論證中國是否被鎖定在GVC低端,為中國產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的走向提供借鑒和參考。

二、理論模型與數(shù)據(jù)說明

(一)模型構(gòu)建

1.產(chǎn)業(yè)價值獲取程度——完全增加值率的測度

假設(shè)有G個國家,每個國家有N個產(chǎn)業(yè)部門,根據(jù)全球投入產(chǎn)出模型,各國總產(chǎn)出可表示為

2.產(chǎn)業(yè)GVC位置——“生產(chǎn)鏈長度”的測度

本文借鑒王直等[15]的研究,采用“生產(chǎn)鏈長度”衡量各國各產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的位置,并將某一行業(yè)的“生產(chǎn)鏈長度”定義為該行業(yè)從最初增加值投入到最終品消費的平均生產(chǎn)階段數(shù)量,即該部門增加值被計算為總產(chǎn)出的次數(shù)。

采用每一個階段的長度(即生產(chǎn)階段數(shù))作為權(quán)重,將所有生產(chǎn)鏈上隱含的增加值加總,即得到全球價值鏈上各個國家各行業(yè)增加值所推動的總產(chǎn)出,用公式表示為

(二)數(shù)據(jù)來源與說明

本文數(shù)據(jù)來源于WIOD 2016數(shù)據(jù)庫和對外經(jīng)濟貿(mào)易大學全球價值鏈研究院的UIBE GVC Index。WIOD 2016數(shù)據(jù)庫包含了43個國家或地區(qū),56個部門2000—2014年的世界投入產(chǎn)出表,UIBE GVC Index是基于目前比較成熟的增加值貿(mào)易核算或分析方法,在原始世界國家間投入產(chǎn)出表的基礎(chǔ)上加工而成的次級(派生)數(shù)據(jù)庫,該數(shù)據(jù)庫以全球價值鏈核算方面具有代表性的研究為基礎(chǔ),盡量考慮到與國際貿(mào)易核算和國民經(jīng)濟核算標準的統(tǒng)一,同時將度量一國垂直分工參與度等諸多指標納入指標體系構(gòu)建而成。本文使用的主要是基于WIOD 2016數(shù)據(jù)庫加工而成的生產(chǎn)鏈長度數(shù)據(jù)。

三、計算結(jié)果與分析

(一)中美兩國在GVC中的位置

中美兩國生產(chǎn)鏈長度的變化趨勢如圖1所示,可以看出2000—2014年中國處于美國的上游,中國的生產(chǎn)鏈長度大于美國,且增加相對較快,美國的生產(chǎn)鏈長度變化不大。中國的生產(chǎn)鏈長度從2000年的2.54增加到2014年的2.89,上升了13.81%,說明中國主要向全球生產(chǎn)提供中間投入品,且還在繼續(xù)向GVC上游發(fā)展。中國生產(chǎn)鏈長度快速增長的主要原因是,隨著中國經(jīng)濟的快速發(fā)展,產(chǎn)業(yè)分工日益深化、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度不斷增強,國內(nèi)產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系增加,商品的國內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)日益復雜;中國通過承接國外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和外商投資,實施“走出去”戰(zhàn)略,到海外投資開辟新的市場和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)等多種渠道積極嵌入全球價值鏈,與國外各產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系增加,在拉長了生產(chǎn)鏈國際部分的同時也帶動了國內(nèi)生產(chǎn)鏈長度的增加,從而促進了中國前向和后向生產(chǎn)鏈長度的提升。這期間美國的生產(chǎn)鏈長度從1.790略微下降到1.785,下降了0.28%,主要原因可能是美國服務(wù)業(yè)在其經(jīng)濟中地位的增強,因為服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)鏈通常比較短。

圖1 中美兩國生產(chǎn)鏈長度的變化趨勢

從變化趨勢上來看,中美兩國的生產(chǎn)鏈長度變化有所起伏。中國GVC地位的變化大致分為兩個階段:(1)2000—2002年中國的生產(chǎn)鏈長度有所下降,主要原因是1998年開始的中國國有企業(yè)改革,大批國有企業(yè)兼并重組或破產(chǎn),企業(yè)單位數(shù)大幅減少,企業(yè)之間的中間品貿(mào)易變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部交易,致使生產(chǎn)鏈長度下降。(2)2003—2014年中國的生產(chǎn)鏈變長,主要原因是此期間中國改革開放步伐加快,進出口貿(mào)易規(guī)模迅速擴大,發(fā)達國家的跨國公司加快向中國進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,中國成為“世界工廠”,產(chǎn)業(yè)分工進一步細化,同時生產(chǎn)技術(shù)、通信技術(shù)和運輸技術(shù)迅速發(fā)展,交易成本有所下降,國內(nèi)、國際產(chǎn)業(yè)聯(lián)系增強,中國生產(chǎn)對世界產(chǎn)業(yè)鏈的貢獻進一步增加。美國生產(chǎn)鏈長度的變化相對比較平穩(wěn),主要原因是美國的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)已經(jīng)比較成熟,在GVC中的地位變化不大。但是2001—2003年和2009年美國生產(chǎn)鏈長度都有較為明顯的下降,主要原因可能是受到“911事件”和2008年金融危機的影響,美國跨國公司在全球范圍內(nèi)縮減投資,導致其生產(chǎn)過程的功能分離和空間分離變緩甚至倒退,致使生產(chǎn)鏈長度下降。

(二)產(chǎn)業(yè)“微笑曲線”的檢驗

為檢驗產(chǎn)業(yè)“微笑曲線”是否存在,本文以各產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)鏈長度為橫(X)軸,表示該產(chǎn)業(yè)部門在GVC中的位置,X軸值越大,說明該產(chǎn)業(yè)離最終消費越遠,越處于GVC的上游;以完全增加值系數(shù)矩陣的行向量為縱(Y)軸,表示該產(chǎn)業(yè)部門從GVC中獲得的增加值,從而繪制“GVC位置—完全增加值率”曲線圖。2014年中美兩國各產(chǎn)業(yè)整體的“GVC位置—完全增加值率”曲線如圖2所示,衡量的是中國各產(chǎn)業(yè)在GVC中的獲利能力與其位置的關(guān)系。從圖中可以看出,中國各產(chǎn)業(yè)并不存在“微笑曲線”,中國的點非常分散,各產(chǎn)業(yè)完全增加值率處于10%—85%之間,生產(chǎn)鏈比較長,GVC位置在1—5之間,說明中國各產(chǎn)業(yè)的獲利能力和在GVC中的位置差距非常大;美國各產(chǎn)業(yè)雖然呈現(xiàn)出“微笑曲線”的形狀,但擬合度不高,散點圖較為集中,各產(chǎn)業(yè)完全增加值率處于20%—80%之間,生產(chǎn)鏈較短,GVC位置在1—3.5之間。與美國相比,中國完全增加值率比較高的行業(yè)有C44、C41、C39和C29[注]產(chǎn)業(yè)代碼對應(yīng)的產(chǎn)業(yè)名稱詳見附表,下文同。,即這些行業(yè)具有比較優(yōu)勢,但這些行業(yè)的增加值主要來源于中國國內(nèi),都是開放度比較低的服務(wù)業(yè)。在制造業(yè)中,中國的C5和C22劣勢較小,即比較優(yōu)勢相對明顯。此外,還可以看出我國傳統(tǒng)的低技術(shù)勞動密集型行業(yè)“C06紡織、服裝與皮革制造業(yè)”的優(yōu)勢并不明顯,高技術(shù)資本密集型行業(yè)“C17計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品制造業(yè)”處于明顯劣勢,該行業(yè)美國的完全增加值率是中國的4.19倍。

為了更科學詳盡地刻畫中美兩國各產(chǎn)業(yè)的微笑曲線,將中美兩國各產(chǎn)業(yè)從GVC中獲取的增加值和GVC位置具體到貿(mào)易伙伴,畫成中美各產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易伙伴之間的雙邊“微笑曲線”,本文以表1匯總了2000年和2014年中美兩國各產(chǎn)業(yè)部門“GVC位置—完全增加值率”曲線圖的擬合情況。從中可以看出,全球價值鏈中,中美兩國的大多數(shù)產(chǎn)業(yè)存在“微笑曲線”,處于GVC兩端的行業(yè)獲得的增加值率相對較高,處于GVC中間的產(chǎn)業(yè)增加值率相對較低,而且美國符合微笑曲線的產(chǎn)業(yè)部門數(shù)量大于中國。在56個細分行業(yè)中,2000年和2014年中國分別有19個行業(yè)和21個行業(yè)的“GVC位置—完全增加值率”曲線圖符合微笑曲線的形狀,而美國符合微笑曲線的行業(yè)數(shù)在2000年和2014年都是46個。

圖2 2014年中美各產(chǎn)業(yè)整體“GVC位置— 完全增加值率”曲線

從擬合結(jié)果來看,雖然大多數(shù)行業(yè)存在微笑曲線,但擬合度并不高,且制造業(yè)各細分行業(yè)的擬合度大于服務(wù)業(yè)。2000年中國二次項擬合度R2≥0.3的有13個行業(yè)(采掘業(yè)1個、制造業(yè)10個、服務(wù)業(yè)2個),2014年有9個行業(yè)(制造業(yè)7個、服務(wù)業(yè)2個);2000年美國二次項擬合度R2≥0.3有17個行業(yè)(制造業(yè)12個、服務(wù)業(yè)5個),2014年有9個行業(yè)(農(nóng)業(yè)1個、制造業(yè)5個、服務(wù)業(yè)3個)。

表1 中美兩國各產(chǎn)業(yè)部門“GVC位置—完全增加值率”曲線圖的擬合情況

注:以完全增加值率≥0.05%為臨界值對樣本數(shù)據(jù)進行了篩選。

(三)代表性產(chǎn)業(yè)“微笑曲線”的比較

制造業(yè)中選擇“C06紡織、服裝與皮革制造業(yè)”作為低技術(shù)勞動密集型產(chǎn)業(yè)的代表,選擇“C17計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品制造業(yè)”作為高技術(shù)資本密集型產(chǎn)業(yè)的代表,服務(wù)業(yè)中選取中美兩國微笑曲線擬合度較高的“C29汽車和摩托車外的批發(fā)貿(mào)易”進行比較,檢驗中國是否被鎖定在GVC低端。

1.紡織、服裝與皮革制造業(yè)

中國“C06紡織、服裝與皮革制造業(yè)”的“GVC位置—完全增加值率”曲線如圖3所示,可以看出2000年的二次項擬合的曲線開口朝上,擬合度為0.356,呈“微笑曲線”形狀,靠近GVC兩端時獲取的增加值率相對較高。2000年中國該行業(yè)較高的增加值率主要來源于其他國家ROW.C06(2.856,0.878%)、韓國KOR.C06(2.863,0.839%)、澳大利亞AUS.C06(2.782,0.747%)、俄羅斯RUS.C06(2.988,0.335%),這些產(chǎn)業(yè)全部是“C06紡織、服裝與皮革制造”,原因是中國的紡織、服裝與皮革制造業(yè)直接給這些國家的同一產(chǎn)業(yè)部門提供半成品或紡織材料。與2000年相比,2014年的國家產(chǎn)業(yè)分布變化不大,但2014年的微笑曲線的擬合度僅為0.078 2,曲線開口變淺,中國該行業(yè)的GVC位置上升,獲取的增加值率下降,說明中國該行業(yè)被鎖定在了GVC低端。

圖3 中國2000年和2014年紡織、服裝與皮革制造業(yè) “GVC位置—完全增加值率”曲線

美國“C06紡織、服裝與皮革制造業(yè)”的微笑曲線如圖4所示。從圖中可以看出,二次項擬合的曲線開口朝上,2000年和2014年的擬合度分別為0.184和0.125。2000年和2014年美國該產(chǎn)業(yè)的增加值主要來源于加拿大(CAN.C06)和墨西哥(MEX.C06)的同行業(yè),與2000年相比,2014年美國該行業(yè)的“微笑曲線”向左移動,開口變淺,說明美國該行業(yè)向GVC下游延伸,從GVC中獲取的增加值率下降。

圖4 美國2000年和2014年紡織、服裝與皮革制造業(yè) “GVC位置—完全增加值率”曲線

比較圖3和圖4可以看出,雖然“C06紡織、服裝與皮革制造業(yè)”是低技術(shù)的勞動密集型產(chǎn)業(yè),但是美國處于微笑曲線左端,即GVC下游獲得的增加值率遠遠高于中國。2014年中國該行業(yè)的微笑曲線雖然已經(jīng)基本不存在,但中國獲得較低增加值率的現(xiàn)象并沒有改變,與美國相比,依舊處于GVC低端。

2.計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品制造業(yè)

中國“C17計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品制造業(yè)”的“GVC位置—完全增加值率”曲線如圖5所示,可以看出呈微笑曲線形狀,靠近GVC兩端時獲取的增加值率相對較高。二次項擬合的曲線開口朝上,2000年的擬合度為0.424,2014年的擬合度為0.182。微笑曲線前端(GVC下游)的增加值率高于后端(GVC上游),即中國在GVC下游離最終消費產(chǎn)業(yè)比較近時,獲取的增加值率最高。2000年中國該行業(yè)從匈牙利HUN.C17(2.620,0.908%)、其他國家ROW.C17(2.605,0.708%)、中國臺灣地區(qū)TWN.C17(3.231,0.340%)、韓國KOR.C17(3.100,0.337%)生產(chǎn)鏈中獲得的增加值率較高,原因是中國直接給這些國家(地區(qū))的同一產(chǎn)業(yè)部門提供零部件。2014年中國該產(chǎn)業(yè)還是從匈牙利HUN.C17(2.978,0.710%)、其他國家ROW.C17(3.281,0.553%)、中國臺灣地區(qū)TWN.C17(3.374,0.266%)、韓國KOR.C17(3.356,0.263%)生產(chǎn)鏈中獲得的增加值率較高。與2000年比較,2014年中國計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品制造業(yè)價值獲取來源的國家(地區(qū))和產(chǎn)業(yè)分布變化不大,但微笑曲線沿坐標軸向右移動、開口變淺,說明中國向微笑曲線的底部移動,即在GVC中的位置上升,且從中獲取的增加值率下降。

圖5 中國2000年和2014年計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品 制造業(yè)“GVC位置—完全增加值率”曲線

美國“C17計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品制造業(yè)”的微笑曲線如圖6所示。從中可以看出,二次項擬合的曲線開口朝上,2000年的擬合度為0.355,2014年的擬合度為0.261。2000年美國該產(chǎn)業(yè)從墨西哥MEX.C17(2.506,14.28%)、加拿大CAN.C17(2.380,10.02%)、巴西BRA.C17(2.608,6.03%)生產(chǎn)鏈中獲得的增加值率最高,且生產(chǎn)鏈長度較短,處于全球價值鏈的上游。2014年美國該行業(yè)依舊是從墨西哥MEX.C17(2.159,23.10%)、加拿大CAN.C17(2.153,16.21%)、巴西BRA.C17(2.483,9.75%)生產(chǎn)鏈中獲得的增加值率最高。與2000年相比,2014年美國計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品制造業(yè)的微笑曲線向左移動,開口變淺,說明美國該行業(yè)在GVC中的位置向微笑曲線兩端延伸,從GVC中獲取的增加值率明顯上升。

圖6 美國2000年和2014年計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品 制造業(yè)“GVC位置—完全增加值率”曲線

對比圖5和圖6,可以看出中美“C17計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品制造業(yè)”在GVC中的位置與獲益相比,美國處于微笑曲線兩端,處于GVC的上游和下游,并呈現(xiàn)繼續(xù)向兩端攀升的趨勢,美國獲得的增加值率遠遠高于中國,如2014年美國從墨西哥同一行業(yè)中獲得的增加值率為23.10%,而中國獲得最高增加值率來源于匈牙利的同一行業(yè),增加值率僅為0.710%。因此,中國“C17計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品制造業(yè)”處于GVC低端,獲得微不足道的增加值率,而美國處于GVC兩端,獲得較高的收益率。與2000年相比,2014年中國該行業(yè)被鎖定在全球價值鏈低端的狀況并沒有改變,而且持續(xù)惡化。

3.汽車和摩托車外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)

2000年和2014年中國“C29汽車和摩托車外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)”的“GVC位置—完全增加值率”曲線如圖7所示。從中可以看出,二次項擬合的曲線開口朝上,呈微笑曲線形狀,2000年的擬合度為0.527,2014年的擬合度為0.420。2000年中國該行業(yè)從其他國家紡織、服裝與皮革制造業(yè)ROW.C06(3.646,0.354%)、其他國家計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品制造業(yè)ROW.C17(3.869,0.352%)、其他國家電力設(shè)備制造業(yè)ROW.C18(3.742,0.326%)、其他國家橡膠和塑料制品業(yè)ROW.C13(3.659,0.309%)生產(chǎn)鏈中獲得的增加值率較高,這些行業(yè)均為中國主要的出口部門,中國“C29汽車和摩托車外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)”直接為這些行業(yè)提供服務(wù),離最終消費較近,生產(chǎn)鏈較短。2014年中國該產(chǎn)業(yè)獲取較高增加值率的國家和行業(yè)變化不大,最多的仍舊是其他國家紡織、服裝與皮革制造業(yè)ROW.C06(3.642,0.463%)、其他國家計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品制造業(yè)ROW.C17(4.163,0.461%)、其他國家電力設(shè)備制造業(yè)ROW.C18(4.171,0.426%)、其他國家橡膠和塑料制品業(yè)ROW.C13(3.813,0.405%)。與2000年比較,2014年中國“C29汽車和摩托車外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)”的微笑曲線沿坐標軸向左移動、開口變深,說明中國該行業(yè)向GVC下游移動,獲取的增加值率上升。

圖7 中國2000年和2014年汽車和摩托車外的批發(fā) 貿(mào)易業(yè)“GVC位置—完全增加值率”曲線

美國“C29汽車和摩托車外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)”的微笑曲線如圖8所示。從中可以看出,二次項擬合的曲線開口朝上,2000年的擬合度為0.551,2014年的擬合度為0.375。2000年美國汽車和摩托車外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)處于愛爾蘭出版業(yè)IRL.C37(2.464,3.83%)、加拿大汽車、掛車和半掛車制造業(yè)CAN.C20(3.846,2.57%)、墨西哥計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品制造業(yè)MEX.C17(2.680,2.56%)、愛爾蘭食品、飲料與煙草制造業(yè)IRL.C05(2.719,2.22%)價值鏈的上游,生產(chǎn)鏈長度較短,從中獲得的增加值率最高。2014年美國該行業(yè)依舊是從愛爾蘭出版業(yè)IRL.C37(2.573,3.59%)、加拿大汽車、掛車和半掛車制造業(yè)CAN.C20(3.883,2.41%)、墨西哥計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品制造業(yè)MEX.C17(3.857,2.15%)、愛爾蘭食品、飲料與煙草制造業(yè)IRL.C05(2.300,2.09%)生產(chǎn)鏈中獲得的增加值率最高。與2000年相比,2014年美國汽車和摩托車外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)的微笑曲線向左移動,開口變淺,說明美國該行業(yè)在GVC中的位置向微笑曲線兩端延伸,向上游和下游攀升,從GVC中獲取的增加值明顯上升。

圖8 美國2000年和2014年汽車和摩托車外的批發(fā) 貿(mào)易業(yè)“GVC位置—完全增加值率”曲線

對比圖7和圖8,可以看出中美汽車和摩托車外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)在GVC中的位置與獲益相比,美國處于微笑曲線兩端,GVC上游和下游,并呈現(xiàn)繼續(xù)向兩端攀升的趨勢,美國獲得的增加值率遠遠高于中國,如2014年美國汽車和摩托車外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)從愛爾蘭出版業(yè)(IRL.C37)中獲得的增加值率為3.59%,而中國獲得最高增加值率來源于匈牙利的同一行業(yè),增加值率僅為0.463%。因此,中國汽車和摩托車外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)處于GVC中間,而美國處GVC兩端,獲得較高的收益率。但與2000年相比,2014年中國該行業(yè)已向GVC兩端攀升,獲得的增加值率也有所上升。

四、結(jié)論與政策啟示

本文通過繪制“GVC位置完全增加值率”曲線圖,檢驗中美兩國各產(chǎn)業(yè)在GVC中是否存在微笑曲線,并檢驗中國是否被鎖定在GVC低端,研究結(jié)論表明:(1)2000—2014年,在GVC中,中國處于美國的上游,中國的生產(chǎn)鏈長度大于美國且增加相對較快,美國的生產(chǎn)鏈長度變化不大。中國的生產(chǎn)鏈長度從2000年的2.54增加到2014年的2.89,上升了13.81%,說明中國主要向全球生產(chǎn)提供中間投入品,離最終需求的距離較遠,且還在向GVC上游演進;美國的生產(chǎn)鏈長度從1.790略微下降到1.785,下降了0.28%,主要原因是美國服務(wù)業(yè)所占比重大,服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)鏈長度比較短。(2)中美兩國的大多數(shù)產(chǎn)業(yè)存在微笑曲線現(xiàn)象,處于GVC兩端的行業(yè)獲得的增加值率相對較高,處于GVC低端的產(chǎn)業(yè)的增加值率相對較低,而且美國符合微笑曲線的行業(yè)數(shù)量大于中國。(3)以“C06紡織、服裝與皮革制造業(yè)”為代表的低技術(shù)勞動密集型產(chǎn)業(yè),中國的微笑曲線沿X軸向右移動,開口變淺,說明中國該行業(yè)GVC位置上升,增加值率下降;美國的微笑曲線向左移動,開口變淺,說明美國該行業(yè)向GVC下游延伸,增加值率也下降。以“C17計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品制造業(yè)”為代表的高技術(shù)資本密集型產(chǎn)業(yè),中國的微笑曲線向右移動、開口變淺,即GVC位置上升,獲取的增加值率下降;而美國的微笑曲線向兩端延伸,增加值率明顯上升,因此中國的制造業(yè)被鎖定在GVC低端,而美國處于GVC兩端。(4)以“C29汽車和摩托車外的批發(fā)貿(mào)易業(yè)”為代表的服務(wù)業(yè),中國的微笑曲線向X軸左邊移動、開口變深,說明中國該行業(yè)向GVC下游移動,獲取的增加值率上升,但2014年最高增加值率僅為美國的13%;美國該行業(yè)的微笑曲線向GVC兩端延伸,從中獲取的增加值明顯上升,因此中國服務(wù)業(yè)雖然處于GVC低端,但正在從長度和強度兩個維度向GVC高端攀升。

基于以上結(jié)論,本文提出以下政策建議:(1)不應(yīng)為了向GVC兩端攀升而簡單地放棄中端產(chǎn)業(yè),因為從中美各產(chǎn)業(yè)在GVC中的位置和完全增加值貢獻率的關(guān)系來看,中國整體產(chǎn)業(yè)層面的“微笑曲線”并不存在,應(yīng)在考慮行業(yè)異質(zhì)性特點的基礎(chǔ)上,專注于生產(chǎn)鏈條上的各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部特定商業(yè)功能的升級,繼續(xù)提升我國在制造業(yè)中的獲利能力。(2)大力發(fā)展服務(wù)業(yè),降低服務(wù)業(yè)貿(mào)易壁壘。我國服務(wù)業(yè)向“微笑曲線”兩端攀升的趨勢較為明顯,因此,建議我國降低服務(wù)部門的準入門檻,推動服務(wù)貿(mào)易自由發(fā)展,逐步消除服務(wù)部門的貿(mào)易壁壘,打破服務(wù)市場壟斷,通過部門間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)帶動生產(chǎn)率的提升。(3)應(yīng)采用多樣化策略建立GVC導向的產(chǎn)業(yè)政策,提高全要素生產(chǎn)率和競爭力,而非僅強調(diào)GVC位置的攀升,同時注重創(chuàng)新體系的建立、人才培養(yǎng)和知識產(chǎn)權(quán)保護,完善配套的知識、技術(shù)和人才服務(wù)體系。

附表 產(chǎn)業(yè)代碼對應(yīng)的產(chǎn)業(yè)名稱