王堯 湛樂 馬紅霞 胡志斌

摘 要 近年來，國內(nèi)外學(xué)者對ESI數(shù)據(jù)庫的研究快速增加，通過對相關(guān)的文獻(xiàn)資料梳理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于ESI數(shù)據(jù)庫，國內(nèi)外學(xué)者的研究焦點(diǎn)主要集中在ESI數(shù)據(jù)庫的特點(diǎn)及功能、對科研機(jī)構(gòu)及科研成果的實(shí)力評價(jià)、ESI數(shù)據(jù)庫與雙一流大學(xué)等。通過對ESI相關(guān)的國內(nèi)外文獻(xiàn)資料進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，圍繞ESI的建設(shè)、對科研機(jī)構(gòu)、科研人才、國家實(shí)力、世界大學(xué)排名等，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量研究，進(jìn)一步豐富完善了已有的理論研究體系。

關(guān)鍵詞 ESI數(shù)據(jù)庫；雙一流；科研發(fā)展

中圖分類號(hào) G2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1674-6708（2019）233-0023-04

1 ESI數(shù)據(jù)庫的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

ESI數(shù)據(jù)庫是在SCI以及SSCI數(shù)據(jù)庫所收錄的9 500多種期刊的1 000多萬條文獻(xiàn)基礎(chǔ)上建立起來的。ESI數(shù)據(jù)庫收錄了全球范圍各個(gè)研究領(lǐng)域的最新文獻(xiàn)資料，是學(xué)者們跟蹤學(xué)術(shù)界最新研究動(dòng)態(tài)、評估各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域研究績效的重要工具。ESI數(shù)據(jù)庫對于科技期刊、科研成果、科技人才評價(jià)、科研實(shí)力評價(jià)等發(fā)揮著關(guān)鍵作用，近年來，國內(nèi)外學(xué)者對ESI數(shù)據(jù)庫的研究快速增加，通過對相關(guān)的文獻(xiàn)資料梳理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于ESI數(shù)據(jù)庫，國內(nèi)外學(xué)者的研究焦點(diǎn)主要集中在ESI數(shù)據(jù)庫的特點(diǎn)及功能、對科研機(jī)構(gòu)及科研成果的實(shí)力評價(jià)、ESI數(shù)據(jù)庫與雙一流大學(xué)等。

Soteriades E S研究指出，ESI數(shù)據(jù)庫的覆蓋范圍涉及到科學(xué)家排名、機(jī)構(gòu)排名、國家排名、熱門論文、基線等，可以動(dòng)態(tài)地比較不同國家及組織、科研機(jī)構(gòu)、期刊在對應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的研究趨勢，文、理的壁壘通過ESI數(shù)據(jù)庫的合理運(yùn)用得以被打破[ 1 ]。

杜建等研究指出，ESI數(shù)據(jù)庫由引文排位、高被引論文、引文分析等構(gòu)成，內(nèi)容還涉及到特定專題、研究前沿、引證信息等，可以實(shí)現(xiàn)對專業(yè)研究領(lǐng)域的客觀評估，同時(shí)ESI數(shù)據(jù)庫收錄內(nèi)容豐富全面，將不同領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)實(shí)現(xiàn)了高度整合，可以借助專業(yè)的計(jì)量分析手段為廣泛的服務(wù)對象提供精準(zhǔn)的研究服務(wù)[2]。

邱均平在對臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科領(lǐng)域的熱門論文進(jìn)行計(jì)量研究時(shí)指出，近年來，隨著文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的興起，利用ESI數(shù)據(jù)庫或者Incites對科研績效進(jìn)行綜合評估，可以幫助政府部門科學(xué)制定資源配置計(jì)劃，相比于Incites，ESI數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用范圍更廣，通過對WoS數(shù)據(jù)庫的深度加工，可以實(shí)現(xiàn)對特定高校學(xué)科建設(shè)水平的科學(xué)評價(jià)[ 3 ]。

杜建等在對ESI數(shù)據(jù)庫進(jìn)行研究時(shí)指出，ESI數(shù)據(jù)庫將相關(guān)學(xué)科劃分為22個(gè)領(lǐng)域，通過論文數(shù)、引文數(shù)、被引次數(shù)等數(shù)據(jù)指標(biāo)綜合對學(xué)科建設(shè)進(jìn)行科學(xué)評估，同時(shí)也可以及時(shí)跟蹤某一學(xué)科或研究領(lǐng)域的最新學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)，對特定專業(yè)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)影響力進(jìn)行測評。同時(shí)ESI數(shù)據(jù)庫也是我國學(xué)術(shù)界定量評價(jià)高校學(xué)科建設(shè)水平的重要工具[ 4 ]。

岳洪江利用ESI數(shù)據(jù)庫，選擇國內(nèi)四所“985工程”重點(diǎn)建設(shè)高校近15年的科研文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)定量分析，分析了各個(gè)高校在學(xué)科建設(shè)領(lǐng)域的優(yōu)勢以及劣勢，最后提出了對應(yīng)的政策建議[5]。

2 ESI數(shù)據(jù)庫的評價(jià)功能

2.1 基于ESI對科研期刊、科研成果和科技人才的評價(jià)

利用ESI數(shù)據(jù)庫對科研期刊、科研成果和科技人才的評價(jià)方面，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量研究。

劉俊婉基于ESI數(shù)據(jù)庫的定量研究結(jié)果表明，ESI在對科研人才進(jìn)行排位時(shí)，對每一位作者的貢獻(xiàn)都給以統(tǒng)計(jì)的方法，全面評估了該作者對科研機(jī)構(gòu)、國家的整體整體貢獻(xiàn)度，同時(shí)通過科學(xué)家的產(chǎn)出與影響、高被引期刊、熱點(diǎn)論文等指標(biāo)的運(yùn)用實(shí)現(xiàn)了對科研人才的精準(zhǔn)評價(jià)[ 6 ]。

Zavadskas對歐美大學(xué)2010—2015年的科研期刊論文發(fā)表情況、被引用數(shù)據(jù)、引文排位、期刊排名等數(shù)據(jù)進(jìn)行了定量分析，同時(shí)結(jié)合ESI和JCR等國際數(shù)據(jù)庫，綜合分析了歐美國家近年來的科研期刊整體變化趨勢及貢獻(xiàn)度[ 7 ]。

Prathap按照影響—引用—能效的分析思路，對ESI中各個(gè)國家的科研成果產(chǎn)出績效進(jìn)行了定量評估，展示了ESI績效指標(biāo)對文獻(xiàn)計(jì)量研究評估的可行性[8]。

于潔等研究指出，對科研機(jī)構(gòu)人才的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)及影響力進(jìn)行評價(jià)時(shí)，ESI數(shù)據(jù)庫發(fā)揮著關(guān)鍵作用，可以通過科技人才的期刊論文發(fā)表數(shù)、ESI數(shù)據(jù)庫的收錄數(shù)、被引次數(shù)等綜合評估科技人才在對應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域的科研產(chǎn)出量以及影響力[9]。

張偉對中國高校進(jìn)入ESI前1%學(xué)科的整體情況進(jìn)行了調(diào)查分析，研究指出，相比于歐美發(fā)達(dá)國家，我國高校進(jìn)入ESI前1%學(xué)科的整體比重偏低，這也反映出我國的科研成果及期刊數(shù)量急劇增加，但是真正高質(zhì)量的學(xué)術(shù)期刊較少。同時(shí)他指出，結(jié)合ESI數(shù)據(jù)庫相關(guān)評價(jià)指標(biāo)，結(jié)合Web of Science數(shù)據(jù)庫中SCIE/SSCI開展的學(xué)科相關(guān)指標(biāo)分析研究，可以為相關(guān)的科研機(jī)構(gòu)決策部門提供重要判斷依據(jù)，這對于提升我國科研機(jī)構(gòu)及人才的整體實(shí)力意義重大[ 1 0 ]。

2.2 基于ESI對科研機(jī)構(gòu)和國家實(shí)力的評價(jià)

基于ESI對科研機(jī)構(gòu)和國家實(shí)力的評價(jià)方面，國外學(xué)者應(yīng)用的研究方法更具多樣性，更多將ESI作為計(jì)量評價(jià)指標(biāo)運(yùn)用，基于ESI構(gòu)建國家之間的ESI前1%學(xué)科的論文產(chǎn)出規(guī)模、影響力、學(xué)科結(jié)構(gòu)等指標(biāo)，綜合評價(jià)全球范圍內(nèi)各個(gè)國家的科研實(shí)力。

Rodney Chonka利用ESI數(shù)據(jù)對英國、美國、澳大利亞、中國等研究型大學(xué)的國家科研實(shí)力進(jìn)行定量分析，發(fā)現(xiàn)不同國家的研究型大學(xué)科研熱點(diǎn)領(lǐng)域存在較大差異，同時(shí)科研機(jī)構(gòu)之間的相似與學(xué)科數(shù)量、學(xué)科性質(zhì)、特定學(xué)科組配等存在較大關(guān)聯(lián)[ 1 1 ]。

國內(nèi)學(xué)者的研究一方面?zhèn)戎赜诶肊SI數(shù)據(jù)庫從國家層面對特定學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析，例如董文軍利用ESI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)了近十年間數(shù)學(xué)學(xué)科領(lǐng)域的科研機(jī)構(gòu)期刊論文發(fā)表數(shù)、不同國家及地區(qū)學(xué)科分布、科研產(chǎn)出及影響力、年度變化趨勢等，了解了國家數(shù)學(xué)學(xué)科領(lǐng)域的最新研究動(dòng)態(tài)以及發(fā)展變化趨勢，同時(shí)也發(fā)現(xiàn)了我國學(xué)者在學(xué)科建設(shè)領(lǐng)域的不足之處[12]。

另一方面研究側(cè)重于利用ESI對我國學(xué)科結(jié)構(gòu)及區(qū)域競爭力進(jìn)行分析，例如李紅霞利用ESI構(gòu)建論文數(shù)、引文數(shù)、篇均被引頻次等指標(biāo)，對我國科研機(jī)構(gòu)的學(xué)科結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，同時(shí)定量評估了我國的國家實(shí)力[ 1 3 ]。

Buchheit利用ESI數(shù)據(jù)庫以及InCites數(shù)據(jù)庫對論文數(shù)排名前50的國家地區(qū)的研究動(dòng)態(tài)和科研實(shí)力進(jìn)行了定量分析，研究發(fā)現(xiàn)，科研實(shí)力是國家實(shí)力的重要體現(xiàn)，材料學(xué)科以及工程學(xué)科是我國的優(yōu)勢學(xué)科，我國的計(jì)算機(jī)學(xué)科、生物制藥、數(shù)學(xué)等領(lǐng)域的學(xué)科發(fā)文量均在全球第2位，通過綜合分析熱點(diǎn)論文的學(xué)科分布、地域分布、被引次數(shù)、機(jī)構(gòu)分布等可以及時(shí)掌握最新的科學(xué)發(fā)展動(dòng)態(tài)，這對于提升各個(gè)國家的綜合科研實(shí)力來說至關(guān)重要[ 1 4 ]。

2.3 基于ESI對學(xué)科的評價(jià)

基于ESI對學(xué)科的評價(jià)方面，國外學(xué)者的研究主要集中在兩個(gè)方面。

一方面基于ESI數(shù)據(jù)庫的強(qiáng)大功能對本國的科研機(jī)構(gòu)及學(xué)科研究績效進(jìn)行評估，例如俄羅斯學(xué)者M(jìn)okhnacheva對ESI數(shù)據(jù)庫中2005—2016年的文獻(xiàn)資料進(jìn)行了梳理，通過計(jì)量分析對俄羅斯大學(xué)近年來的科研研究績效進(jìn)行了評估[15]。

另一方面是基于ESI對不同國家、科研機(jī)構(gòu)的科研績效進(jìn)行了定量的對比分析，該研究方向側(cè)重于在全球視野下對不同國家、科研機(jī)構(gòu)間的科研績效進(jìn)行交互研究，可以實(shí)現(xiàn)不同學(xué)科專業(yè)知識(shí)在全球范圍的交流與傳遞。例如Soteriades運(yùn)用ESI數(shù)據(jù)庫的相關(guān)指標(biāo)，對美國與歐盟在生物學(xué)科領(lǐng)域的科研績效進(jìn)行了對比分析。國內(nèi)學(xué)者針對基于ESI的學(xué)科評價(jià)也進(jìn)行了大量研究，已有的研究更加側(cè)重于利用ESI提供的數(shù)據(jù)從不同角度進(jìn)行計(jì)量分析與評價(jià)，涉及到研究內(nèi)容和方向?qū)用娴膭t很少[ 1 6 ]。

胡小華等利用ESI數(shù)據(jù)庫，對近年來的學(xué)科研究產(chǎn)出情況進(jìn)行了動(dòng)態(tài)監(jiān)控，同時(shí)從中國學(xué)科的年度整體變化趨勢及學(xué)科整體結(jié)構(gòu)兩個(gè)維度對學(xué)科評價(jià)進(jìn)行了定量分析，同時(shí)對比分析了我國學(xué)科建設(shè)與歐美發(fā)達(dá)國家的整體差距，具有重要的指導(dǎo)意義[ 1 7 ]。

董政娥等對基于ESI評價(jià)的學(xué)科建設(shè)進(jìn)行了研究，他指出，利用ESI數(shù)據(jù)庫的基本評價(jià)指標(biāo)可以幫助決策者對各個(gè)高校的學(xué)科建設(shè)進(jìn)行綜合評價(jià)，進(jìn)一步判斷高校學(xué)科是否進(jìn)入世界一流大學(xué)行列，同時(shí)以ESI數(shù)據(jù)指標(biāo)為參照系，借助Web of Science數(shù)據(jù)庫中SCIE/ SSCI數(shù)據(jù)，通過分析尚未入圍ESI的學(xué)科現(xiàn)狀及發(fā)展態(tài)勢，可以為高校學(xué)科建設(shè)提供一種極具價(jià)值的角色思路及方法，提高相關(guān)決策的科學(xué)性以及針對性，在這個(gè)過程中要注重發(fā)揮大學(xué)圖書館學(xué)科服務(wù)人員的作用[18]。

3 ESI數(shù)據(jù)庫的運(yùn)用

3.1 ESI指標(biāo)與雙一流大學(xué)

建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，是我國高等教育領(lǐng)域繼“211工程”“985工程”之后的又一國家戰(zhàn)略，對于提高我國高等教育的綜合實(shí)力及整體競爭力發(fā)揮著關(guān)鍵作用。在建設(shè)雙一流大學(xué)的過程中，如何運(yùn)用科學(xué)指標(biāo)對各個(gè)大學(xué)的綜合科研實(shí)力及學(xué)科建設(shè)實(shí)力進(jìn)行評價(jià)，關(guān)系到雙一流大學(xué)戰(zhàn)略的建設(shè)成效。ESI指標(biāo)的合理運(yùn)用發(fā)揮著關(guān)鍵作用。

何培等研究指出，在雙一流大學(xué)的評選中，ESI指標(biāo)成為我國各高校非?？粗氐闹匾笜?biāo)之一。在具體的運(yùn)用中，基于ESI數(shù)據(jù)庫構(gòu)建科研生產(chǎn)力、科研創(chuàng)新力、影響力、發(fā)展力等維度的指標(biāo)，同時(shí)利用大數(shù)據(jù)對各個(gè)大學(xué)的綜合實(shí)力以及科研實(shí)力進(jìn)行定量評估打分，最后出具總的ESI排名，這也是我國評選雙一流大學(xué)的重要指標(biāo)。ESI每兩個(gè)月公布一次最新的結(jié)果，這也便于各個(gè)大學(xué)及時(shí)跟蹤發(fā)現(xiàn)自身的學(xué)科建設(shè)實(shí)力變化情況[19]。

余同普等利用ESI數(shù)據(jù)庫對國內(nèi)外大學(xué)排名機(jī)構(gòu)進(jìn)行了對比分析，研究指出，國內(nèi)大學(xué)排名機(jī)構(gòu)，比如武漢大學(xué)中國科學(xué)研究評價(jià)中心，在對各個(gè)大學(xué)進(jìn)行排名時(shí)更加側(cè)重的是論文、科研成果等指標(biāo)，同時(shí)我國雙一流大學(xué)的高質(zhì)量論文數(shù)、新型科研成果、整體科研實(shí)力與世界一流大學(xué)相比，仍然存在一定差距[20]。

譚晶尹等利用ESI數(shù)據(jù)庫，分別從世界影響力學(xué)科、世界一流學(xué)科、潛在優(yōu)勢學(xué)科和臨界影響力學(xué)科4個(gè)方面對我國“985工程”高校的一流學(xué)科進(jìn)行評價(jià)，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國“985工程”高校中已有373個(gè)學(xué)科達(dá)到世界影響力學(xué)科水平，整體發(fā)展趨勢良好。“985工程”高校的學(xué)科建設(shè)對于我國的雙一流大學(xué)戰(zhàn)略實(shí)施發(fā)揮著關(guān)鍵作用，基于ESI數(shù)據(jù)庫指標(biāo)分析也發(fā)現(xiàn)我國的學(xué)科建設(shè)較發(fā)達(dá)國家仍存在較大差距[21]。

徐廣宇等利用ESI數(shù)據(jù)庫對我國高校一流學(xué)科進(jìn)行評價(jià)時(shí)指出，利用ESI數(shù)據(jù)庫進(jìn)行一流學(xué)科評價(jià)也存在一定的局限性，比如ESI數(shù)據(jù)庫評價(jià)的指標(biāo)以SCI和SSCI論文為主導(dǎo)，指標(biāo)較為單一，同時(shí)評價(jià)主體以英文為主，對非英語國家不占優(yōu)勢，無法對所有的高校學(xué)科進(jìn)行評價(jià)[22]。

3.2 ESI指標(biāo)與四大世界大學(xué)排名

目前所有全球大學(xué)排名中，公認(rèn)的權(quán)威排名有四個(gè)，分別是USNEWS世界大學(xué)排名、QS世界大學(xué)排名、泰晤士高等教育世界大學(xué)排名和ARWU世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名。四大世界大學(xué)排名中，ESI數(shù)據(jù)庫的運(yùn)用對大學(xué)綜合實(shí)力的整體評價(jià)發(fā)揮著關(guān)鍵作用。

Pouris對四大世界大學(xué)排名中的ESI指標(biāo)運(yùn)用情況進(jìn)行了研究，分析發(fā)現(xiàn)利用ESI數(shù)據(jù)中的前1%學(xué)科數(shù)量、ESI論文總數(shù)、ESI論文被引總數(shù)、平均被引次數(shù)、高被引論文數(shù)、高被引論文比例、熱門論文數(shù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析，最后綜合計(jì)算得出世界各個(gè)大學(xué)的整體得分，作為世界大學(xué)科研整體實(shí)力的排名重要依據(jù)[23]。

國內(nèi)學(xué)者岳洪江研究認(rèn)為，利用ESI指標(biāo)對世界大學(xué)進(jìn)行排名時(shí)，可以充分運(yùn)用各個(gè)專業(yè)研究領(lǐng)域ESI前1%國際高水平學(xué)科和前0.1%國際頂尖水平學(xué)科，對學(xué)科總體水平、學(xué)科結(jié)構(gòu)及國際化水平進(jìn)行分析[24]。

4 總結(jié)展望

通過對ESI相關(guān)的國內(nèi)外文獻(xiàn)資料進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，圍繞ESI的建設(shè)、對科研機(jī)構(gòu)、科研人才、國家實(shí)力、世界大學(xué)排名等，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量研究，進(jìn)一步豐富完善了已有的理論研究體系。國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于ESI的研究主要集中在國內(nèi)學(xué)科分布及區(qū)域競爭力評價(jià)等方面，更多將ESI數(shù)據(jù)庫應(yīng)用與評價(jià)國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)及大學(xué)的科研績效等方面。

國外學(xué)者的研究視角更為廣泛，不僅僅關(guān)注基于ESI數(shù)據(jù)庫對本國的科研機(jī)構(gòu)及學(xué)科研究績效進(jìn)行評估，同時(shí)側(cè)重于基于ESI在全球視野下對不同國家、科研機(jī)構(gòu)間的科研績效進(jìn)行交互研究。隨著ESI數(shù)據(jù)庫功能的不斷強(qiáng)大，學(xué)者們的研究范圍也會(huì)逐步擴(kuò)大，未來的研究中，在已有基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)上，基于基準(zhǔn)值和引文閥值開展學(xué)術(shù)評價(jià)、學(xué)術(shù)評價(jià)的指標(biāo)和建立評估指標(biāo)體系將會(huì)是學(xué)者們研究的熱點(diǎn)。

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