郭 哲

(湖南大學(xué)法學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410082)

2017年12月8日，中共中央政治局就實(shí)施國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略進(jìn)行第二次集體學(xué)習(xí)，習(xí)近平總書(shū)記在主持學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)：“大數(shù)據(jù)發(fā)展日新月異，我們應(yīng)該審時(shí)度勢(shì)、精心謀劃、超前布局、力爭(zhēng)主動(dòng)。”誰(shuí)掌握了數(shù)據(jù)，誰(shuí)就掌握了主動(dòng)權(quán)。隨著信息化發(fā)展進(jìn)入新階段，信息技術(shù)和大數(shù)據(jù)分析手段有助于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)線(xiàn)索、固定證據(jù)，給紀(jì)檢監(jiān)察工作插上科技的“翅膀＂，提高工作效率。在職務(wù)犯罪案件日趨智能化、隱蔽化、復(fù)雜化的時(shí)代背景下，職務(wù)犯罪調(diào)查工作應(yīng)該注重?cái)?shù)據(jù)引導(dǎo)，龐雜的數(shù)據(jù)給反腐敗偵查工作提供了前所未有的便利，同時(shí)也帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)。

一、大數(shù)據(jù)時(shí)代查辦職務(wù)犯罪偵查模式之理論基礎(chǔ)

數(shù)據(jù)作為先進(jìn)科技之一，已經(jīng)逐漸滲入到社會(huì)生活的方方面面，并體現(xiàn)出其無(wú)以比擬的高效、高質(zhì)、便捷等優(yōu)越性。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，政府機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、組織及相關(guān)個(gè)人在各個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)生數(shù)據(jù)的速度越來(lái)越快、規(guī)模越來(lái)越大、類(lèi)型越來(lái)越復(fù)雜，如此龐雜的數(shù)據(jù)給反腐敗偵查工作提供了前所未有的便利，同時(shí)也帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)。因此要充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)偵破腐敗案件，需要對(duì)大數(shù)據(jù)原理深刻把握及對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代查辦職務(wù)犯罪偵查模式認(rèn)識(shí)論深入探究。

(一)大數(shù)據(jù)時(shí)代職務(wù)犯罪偵查模式的哲學(xué)理論依據(jù)

職務(wù)犯罪偵查活動(dòng)的進(jìn)行,遵循了辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論的哲學(xué)觀。辯證唯物主義認(rèn)為，世界是物質(zhì)的，物質(zhì)具有一種客觀屬性，正是這樣一種客觀屬性，其具有不以人的意志為轉(zhuǎn)移的特性，辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論便進(jìn)一步主張“可知論”，激勵(lì)我們發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性去發(fā)現(xiàn)規(guī)律，認(rèn)識(shí)事物。傳統(tǒng)腐敗案件偵查模式以主觀證據(jù)的收集為主、客觀證據(jù)的收集為輔。[1]P10-13但是在大數(shù)據(jù)背景下的偵查模式中，偵查人員能夠更多地運(yùn)用口供以外的證據(jù)去發(fā)現(xiàn)犯罪、證明犯罪，利用大數(shù)據(jù)資源及其相關(guān)技術(shù)，偵查人員可以獲取證明力勝過(guò)主觀證據(jù)的物證，使得過(guò)去只能以口供表現(xiàn)或者只能從口供中獲取的證據(jù)，可以在零口供下被大量收集并運(yùn)用。這些證據(jù)包括犯罪嫌疑人的通訊記錄、聊天記錄、行車(chē)軌跡、住宿記錄、出入境記錄、現(xiàn)金交易記錄、電子轉(zhuǎn)賬記錄、銀行取現(xiàn)留下的影像和簽字?jǐn)?shù)據(jù)，等等。大數(shù)據(jù)反腐偵查中著重于對(duì)這些客觀數(shù)據(jù)信息的挖掘與收集，而且通過(guò)大數(shù)據(jù)獲取的電子證據(jù)或電子信息絕大部份都是視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)，以及通過(guò)視聽(tīng)資料收集到的物證、書(shū)證，這些證據(jù)真實(shí)度高、客觀性強(qiáng)。雖然傳統(tǒng)的職務(wù)犯罪偵查也存在對(duì)犯罪案件的認(rèn)識(shí)，但是大多是憑借零碎的線(xiàn)索，再通過(guò)經(jīng)驗(yàn)、直覺(jué)得出的結(jié)論，經(jīng)過(guò)實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，這種結(jié)論更多的是一種推斷的因果關(guān)系。為了深化認(rèn)識(shí)，從謬誤走向真理，現(xiàn)代職務(wù)犯罪偵查借助現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，分析數(shù)據(jù)，得出的更多的是一種相關(guān)關(guān)系。比如通過(guò)高科技分析數(shù)據(jù)可以得出，職務(wù)犯罪與市政設(shè)施、政府采購(gòu)等政府行使職權(quán)相關(guān)的領(lǐng)域之間存在著相關(guān)關(guān)系，即職務(wù)犯罪率的上升，促進(jìn)政府采購(gòu)、財(cái)政補(bǔ)貼等產(chǎn)業(yè)的高速增長(zhǎng)。再比如，通過(guò)借助分析企業(yè)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織所掌握的數(shù)據(jù)可以得出，職務(wù)犯罪案件數(shù)量的增加，帶來(lái)了娛樂(lè)場(chǎng)所、高檔餐廳、高檔煙酒以及汽車(chē)等行業(yè)消費(fèi)額的增加。

大數(shù)據(jù)提供各種相互關(guān)聯(lián)的信息，大數(shù)據(jù)時(shí)代查辦職務(wù)犯罪的偵查則通過(guò)大數(shù)據(jù)帶來(lái)的相關(guān)關(guān)系預(yù)測(cè)方法，能夠敏銳的發(fā)現(xiàn)事物之間存在的聯(lián)系，正如哲學(xué)上認(rèn)為事物是普遍聯(lián)系，所以唯物辯證法的聯(lián)系觀也是大數(shù)據(jù)時(shí)代查辦腐敗案件偵查模式的理論基礎(chǔ)。如果事物A與事物B之間存在一起發(fā)生的聯(lián)系，那么A與B往往相伴而存在，偵查A的同時(shí)還要偵查B。如果A與B存在的是此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，那么，通過(guò)對(duì)A的分析可以得出B的相反的結(jié)論。這些大數(shù)據(jù)提供的相關(guān)關(guān)系的哲學(xué)聯(lián)系觀可以預(yù)測(cè)出職務(wù)犯罪的犯罪時(shí)間、地點(diǎn)，克服認(rèn)識(shí)主體在時(shí)間和精力上的限制，避免思維上的錯(cuò)漏。其次，還可以為偵查指明道路，為偵查部門(mén)通過(guò)信息間的相關(guān)，及時(shí)預(yù)測(cè)職務(wù)犯罪發(fā)展趨勢(shì)提供便利。

職務(wù)犯罪黑數(shù)是指已經(jīng)發(fā)生但是未被發(fā)現(xiàn)， 應(yīng)當(dāng)依法追究而未被追究刑事責(zé)任的職務(wù)犯罪行為數(shù)。[2]P1在職務(wù)犯罪黑數(shù)概念下，已經(jīng)發(fā)生就是指已經(jīng)實(shí)施了，但是沒(méi)有被偵查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致職務(wù)犯罪躲過(guò)了刑事責(zé)任的追究。[3]P8職務(wù)犯罪黑數(shù)強(qiáng)調(diào)的是犯罪的隱蔽性，一種未被檢舉、舉報(bào)，或者是未被偵查機(jī)關(guān)主動(dòng)察覺(jué)的狀態(tài)，職務(wù)犯罪黑數(shù)職務(wù)還強(qiáng)調(diào)一種難以被追究刑事責(zé)任的狀態(tài)。犯罪分子在犯罪前會(huì)存在由犯罪遭受的處罰和犯罪行為帶來(lái)的不當(dāng)利益的衡量，當(dāng)犯罪行為帶來(lái)的不當(dāng)利益大于可能的處罰時(shí)，犯罪分子一般會(huì)冒險(xiǎn)一試，而犯罪黑數(shù)這兩種狀態(tài)會(huì)給犯罪分子帶來(lái)一種錯(cuò)覺(jué)，感性的認(rèn)為犯罪不一定會(huì)受到懲罰，從而給犯罪分子在犯罪前一種盲目的心理自信，增大職務(wù)犯罪的發(fā)生幾率。職務(wù)犯罪黑數(shù)越大，越反映出職務(wù)犯罪偵查查究不力，越暴露出腐敗等社會(huì)問(wèn)題的嚴(yán)重性。基于以上，必須降低職務(wù)犯罪黑數(shù)，能有效的遏制職務(wù)犯罪的發(fā)生。大數(shù)據(jù)時(shí)代，生活的方方面面都會(huì)被互聯(lián)網(wǎng)以數(shù)據(jù)的形式記錄下來(lái)，職務(wù)犯罪行為在如此海量的信息中也有跡可循。例如，故意殺人罪中的犯罪分子為犯罪做準(zhǔn)備，在互聯(lián)網(wǎng)搜索殺人的手段，同樣，新型受賄罪的官員會(huì)借助引擎搜索相關(guān)的法條，或者是移轉(zhuǎn)財(cái)產(chǎn)的方式等等，而這些都可以在百度等搜索引擎的后臺(tái)數(shù)據(jù)中查到。職務(wù)犯罪偵查可以利用大數(shù)據(jù)這一特性，及時(shí)偵查出犯罪的手段、犯罪的相關(guān)信息，從而提高案件偵破率，降低職務(wù)犯罪黑數(shù)。

(二)大數(shù)據(jù)時(shí)代查辦職務(wù)犯罪偵查模式的痕跡學(xué)理論依據(jù)

痕跡學(xué)原理廣泛運(yùn)用于考古和偵探方面。痕跡學(xué)原理在于追尋事物的內(nèi)在痕跡和外在痕跡，追索事物發(fā)生的原因和過(guò)程。與痕跡學(xué)理論相關(guān)的是物質(zhì)轉(zhuǎn)移理論。在物質(zhì)轉(zhuǎn)移理論之前，就有人提出了物質(zhì)交換現(xiàn)象在自然界具有普遍性的觀點(diǎn)，法國(guó)的洛卡德把這一提法加以提煉，進(jìn)一步發(fā)展為物質(zhì)轉(zhuǎn)移理論。在洛卡德的觀點(diǎn)看來(lái)，事物活動(dòng)實(shí)際上是各種物質(zhì)不斷接觸并伴隨物質(zhì)轉(zhuǎn)移的一個(gè)過(guò)程，犯罪也是如此，其中存在物質(zhì)接觸和轉(zhuǎn)移，并且這一活動(dòng)具有客觀物質(zhì)性，不因人的意志的改變而改變，是可以掌握規(guī)律的。痕跡學(xué)理論認(rèn)為在物質(zhì)轉(zhuǎn)移過(guò)程中會(huì)留下各種痕跡，或是有形痕跡，或是無(wú)形痕跡，都不隨人的意志的改變而改變。有形痕跡在大數(shù)據(jù)時(shí)代職務(wù)犯罪過(guò)程中，體現(xiàn)為互聯(lián)網(wǎng)的使用痕跡，網(wǎng)絡(luò)賬戶(hù)的使用痕跡，電子商務(wù)平臺(tái)的購(gòu)物痕跡，這些都以數(shù)據(jù)的形式存儲(chǔ)在高科技載體中，構(gòu)成大量的有形的數(shù)據(jù)。[4]P25無(wú)形痕跡則體現(xiàn)為職務(wù)犯罪案件中相關(guān)人員的思想意識(shí)，例如，在受賄罪中，行賄人與受賄人交涉接觸的過(guò)程，彼此存在思想意識(shí)交流的接觸轉(zhuǎn)移。當(dāng)然，案件通常不可能只有單一的人員，還存在證人，其他相關(guān)人員，這些人員的思想意識(shí)活動(dòng)也是痕跡學(xué)理論中的無(wú)形痕跡。職務(wù)犯罪不同于其他類(lèi)型的犯罪，其沒(méi)有所謂的比較實(shí)體的犯罪現(xiàn)場(chǎng)，也沒(méi)有其他類(lèi)型犯罪下受到侵害的受害人，因此與其他犯罪相比較，職務(wù)犯罪更具有隱蔽性，偵查難度更大。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，公權(quán)力機(jī)關(guān)的事務(wù)與互聯(lián)網(wǎng)有著千絲萬(wàn)縷的關(guān)系，把電子數(shù)據(jù)認(rèn)定為證據(jù)的一種，并越來(lái)越重視電子數(shù)據(jù)的作用，是時(shí)代使然，也是公權(quán)力機(jī)關(guān)利用互聯(lián)網(wǎng)處理公權(quán)事務(wù)的體現(xiàn)。即使如微信等聊天軟件，為了增加用戶(hù)的數(shù)量，提升為用戶(hù)服務(wù)的水平，提供了刪除功能，但這些電子數(shù)據(jù)仍然儲(chǔ)存于微信系統(tǒng)的后臺(tái)。更何況，隨著用戶(hù)需求的發(fā)展，大多用戶(hù)發(fā)展為要求能永久保存數(shù)據(jù)而不占內(nèi)存的需求，為滿(mǎn)足這一需求，很多系統(tǒng)都開(kāi)發(fā)了云保存的功能。這些保存下來(lái)的大數(shù)據(jù)，為職務(wù)犯罪偵查提供了這樣一種契機(jī): 職務(wù)犯罪分子在大數(shù)據(jù)下的犯罪活動(dòng)中會(huì)留下各種痕跡，而痕跡就是線(xiàn)索，把握好痕跡學(xué)，同時(shí)結(jié)合物質(zhì)交換理論，就能掌握好破案的線(xiàn)索和證據(jù)。

(三)大數(shù)據(jù)時(shí)代查辦職務(wù)犯罪偵查模式的系統(tǒng)控制論依據(jù)

系統(tǒng)控制論包括系統(tǒng)論和控制論。偵查活動(dòng)中既體現(xiàn)系統(tǒng)論又體現(xiàn)控制論，兩者合稱(chēng)為系統(tǒng)控制論。根據(jù)系統(tǒng)論，偵查活動(dòng)就是一個(gè)多層次的系統(tǒng)的活動(dòng)，具體表現(xiàn)為信息引導(dǎo)偵查活動(dòng)中的信息發(fā)現(xiàn)、共享、收集、分析、處理等環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)之間體現(xiàn)一定的層次性。控制論是指對(duì)系統(tǒng)論中的要素加以人為的調(diào)控，得出被調(diào)控后的結(jié)果，又把其作用結(jié)果返送回來(lái)，并對(duì)信息的再輸出發(fā)生影響，起到制約的作用，以達(dá)到預(yù)定的目的。[5]P30-32把握好系統(tǒng)論，偵查活動(dòng)才能有序進(jìn)行。而根據(jù)控制論，偵查機(jī)關(guān)為了達(dá)到預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)，可以對(duì)系統(tǒng)論中的各個(gè)偵查環(huán)節(jié)進(jìn)行人為的控制。在“信息引導(dǎo)偵查”職務(wù)犯罪偵查模式下，離不開(kāi)系統(tǒng)控制論。偵查主體作為認(rèn)識(shí)的主體，人腦的機(jī)能使其能夠進(jìn)行主觀能動(dòng)和主觀調(diào)控。包括犯罪后偵查犯罪線(xiàn)索，鎖定犯罪嫌疑人，以及利用大數(shù)據(jù)對(duì)信息進(jìn)行采集、分析、歸納、整理，最終達(dá)到還原案件的犯罪過(guò)程、破解犯罪案件的一系列系統(tǒng)過(guò)程中。實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的預(yù)測(cè)功能，為偵查提供便利，是信息引導(dǎo)職務(wù)犯罪偵查模式下的優(yōu)勢(shì)。如何利用好大數(shù)據(jù)為職務(wù)犯罪偵查服務(wù)，就顯得尤為重要，從目前來(lái)看，以下三個(gè)平臺(tái)的建設(shè)很有必要。一是要建立信息決策指揮平臺(tái)。建立這一平臺(tái)的目的之一是一改傳統(tǒng)偵查上的缺陷。大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下的偵查是對(duì)大量信息進(jìn)行分析，從海量數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)規(guī)律，而不是傳統(tǒng)偵查中以少量的偵查線(xiàn)索，加之經(jīng)驗(yàn)式的信息而進(jìn)行的主觀決策。對(duì)大量的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析能夠減少誤差，克服主觀上的弊端，也就是說(shuō)，信息決策平臺(tái)得出的是客觀的、誤差小的決策。以較為客觀的信息輔助偵查，減少職務(wù)犯罪偵查決策上的失誤，對(duì)于提高職務(wù)犯罪辦案機(jī)關(guān)的公信力，打擊職務(wù)犯罪具有建設(shè)性的意義。二是要建立信息分析研判平臺(tái)。大數(shù)據(jù)帶來(lái)了海量的信息資源，但不是說(shuō)偵查工作就自然而然的完成了，還需要對(duì)共享的信息進(jìn)行分析、判斷。建立信息分析研判平臺(tái)，把實(shí)時(shí)共享得來(lái)的信息，及時(shí)的分析，促使信息對(duì)偵查的正確引導(dǎo)，才能走向信息引導(dǎo)偵查的偵查模式。三是創(chuàng)新紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)應(yīng)用平臺(tái)。應(yīng)用也是使用大數(shù)據(jù)的重要一環(huán)，數(shù)據(jù)的應(yīng)用是一項(xiàng)重要的技能。大數(shù)據(jù)對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)應(yīng)用平臺(tái)提出了新的要求，因此，要改掉傳統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)應(yīng)用平臺(tái)不適應(yīng)的功能，創(chuàng)新紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)應(yīng)用平臺(tái)。首先，要統(tǒng)一功能，新紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)應(yīng)用平臺(tái)應(yīng)該具有很強(qiáng)的實(shí)用性，這就要求標(biāo)準(zhǔn)要統(tǒng)一，減少業(yè)務(wù)之間的摩擦。其次，使用必須簡(jiǎn)單，具有可操作性，有利于基層紀(jì)檢監(jiān)察人員快速上手，從而能快速的發(fā)揮數(shù)據(jù)對(duì)職務(wù)犯罪偵查的價(jià)值。[6]P9

(四)大數(shù)據(jù)時(shí)代查辦職務(wù)犯罪偵查模式的數(shù)學(xué)理論依據(jù)

計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)為我們包括出行、飲食、購(gòu)物在內(nèi)的生活的方方面面帶來(lái)了便利，與此同時(shí)，那種想要過(guò)與互聯(lián)網(wǎng)“老死不相往來(lái)”的隱居生活之想法也變得越來(lái)越難實(shí)現(xiàn)。換句話(huà)說(shuō)，我們的信息被互聯(lián)網(wǎng)以大數(shù)據(jù)的形式記憶著，盡管有的時(shí)候我們非常不愿意，甚至有的時(shí)候連自己都沒(méi)有發(fā)覺(jué)，卻被計(jì)算機(jī)記錄了下來(lái)。比較常見(jiàn)的記錄，如常住人口信息、工商登記資料信息、銀行郵政存款信息、通訊信息、車(chē)輛信息、房地產(chǎn)信息等數(shù)據(jù)庫(kù)中的信息記錄，而這些記錄顯然對(duì)偵查有利，職務(wù)犯罪偵查部門(mén)能從常住人口信息數(shù)據(jù)庫(kù)中了解到犯罪案件中所涉及人員的信息，從車(chē)輛、房地產(chǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)中了解到涉案人員的財(cái)產(chǎn)情況，還能從通訊信息數(shù)據(jù)庫(kù)中的記錄找尋到案件的共犯等線(xiàn)索。這些數(shù)據(jù)處理，說(shuō)明了數(shù)學(xué)對(duì)偵查的功能，構(gòu)成了“信息引導(dǎo)偵查”職務(wù)犯罪偵查模式的數(shù)學(xué)理論依據(jù)。[7]P136大數(shù)據(jù)的開(kāi)發(fā)使用，體現(xiàn)著數(shù)學(xué)的理論的運(yùn)用。計(jì)算機(jī)以二進(jìn)制的形式對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行存貯、轉(zhuǎn)化。開(kāi)發(fā)出一個(gè)新的應(yīng)用軟件需要一系列的編程、算法。為了適應(yīng)新時(shí)代紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)的需要，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)需要引入懂?dāng)?shù)學(xué)、懂編程的人才設(shè)計(jì)出能夠在計(jì)算機(jī)上轉(zhuǎn)化的運(yùn)算來(lái)對(duì)大數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。例如，研發(fā)職務(wù)犯罪偵查情報(bào)分析系統(tǒng)，此情報(bào)系統(tǒng)應(yīng)圍繞犯罪嫌疑人、涉案線(xiàn)索進(jìn)行核查，全方位、有重點(diǎn)的為職務(wù)犯罪偵查提供突破口。[8]P96

信息引導(dǎo)偵查模式下建設(shè)的大數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)，必須是海量數(shù)據(jù)中為職務(wù)犯罪偵查有關(guān)的部分，否則纏繞偵查工作的無(wú)關(guān)數(shù)據(jù)，只會(huì)成為偵查工作中的絆腳石。以下幾個(gè)子數(shù)據(jù)庫(kù)是職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)庫(kù)的應(yīng)有內(nèi)容：1、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)。偵查機(jī)關(guān)必須對(duì)管轄區(qū)域內(nèi)發(fā)生的職務(wù)犯罪案件進(jìn)行初查，初查是職務(wù)犯罪案件的必經(jīng)程序，并且與反腐倡廉的推進(jìn)存在很大的關(guān)系，職務(wù)犯罪初查與反腐的相關(guān)性要求初查必須精細(xì)化。要進(jìn)行初查，需要搜集大量的基礎(chǔ)信息，包括工商登記信息、公安機(jī)關(guān)人口管理信息、民政部門(mén)登記信息、車(chē)輛管理信息、房產(chǎn)登記信息、金融機(jī)構(gòu)信息、組織檔案信息等。如果利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)把這些信息建設(shè)為若干基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)以高新技術(shù)手段點(diǎn)擊就能快速調(diào)取目標(biāo)信息，從而就能節(jié)省初查中不必要的偵查資源浪費(fèi)，而以往的時(shí)間、人力成本便可以用來(lái)提高初查的精細(xì)化程度。2、即時(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)。即時(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)不像預(yù)先設(shè)定好的數(shù)據(jù)庫(kù)，即時(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)是在職務(wù)犯罪案件發(fā)生后，經(jīng)過(guò)調(diào)查，收集得來(lái)的實(shí)際數(shù)據(jù)。與預(yù)先就存在的數(shù)據(jù)不同，即時(shí)數(shù)據(jù)與案件聯(lián)系更為緊密，如果預(yù)先存在的數(shù)據(jù)與即時(shí)數(shù)據(jù)兩者不一樣，那么應(yīng)以即時(shí)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。即時(shí)數(shù)據(jù)包括案件發(fā)生后為了搜集證據(jù)而進(jìn)行調(diào)查筆錄、錄像，以及為了恢復(fù)證據(jù)而進(jìn)行的證據(jù)恢復(fù)，如短信恢復(fù)、電腦數(shù)據(jù)恢復(fù)等等數(shù)據(jù)。3、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)也應(yīng)該包含在職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)庫(kù)中。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)針對(duì)行政機(jī)關(guān)，其中應(yīng)該包括與行政機(jī)關(guān)相關(guān)的業(yè)務(wù)，如行政機(jī)關(guān)的資金的申報(bào)，招標(biāo)投標(biāo)、財(cái)政補(bǔ)貼等業(yè)務(wù)。

二、大數(shù)據(jù)時(shí)代查辦職務(wù)犯罪數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建模式

信息引導(dǎo)職務(wù)犯罪偵查是時(shí)代的產(chǎn)物，是大數(shù)據(jù)時(shí)代與職務(wù)犯罪偵查的良好結(jié)合。這種結(jié)合促使偵查人員觀念的轉(zhuǎn)變，而觀念的轉(zhuǎn)變導(dǎo)致辦案模式也隨著發(fā)生變化。信息引導(dǎo)下的偵查是由被動(dòng)型、粗放型、口供中心型轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)型、精細(xì)型、信息中心型的偵查。這種偵查模式的轉(zhuǎn)變，是為了適應(yīng)新型職務(wù)犯罪而走向精細(xì)化、主動(dòng)化、信息化的表現(xiàn)。

(一)構(gòu)建職務(wù)犯罪偵查專(zhuān)屬數(shù)據(jù)庫(kù)

信息引導(dǎo)偵查中的“引導(dǎo)”應(yīng)理解為，通過(guò)在共享得來(lái)，并且整合好的信息中，能夠預(yù)先的、化被動(dòng)為主動(dòng)去得到案件的線(xiàn)索，從而在豐富的數(shù)據(jù)中導(dǎo)引出偵查的方向、取證的方式和路徑。[9]P9從引導(dǎo)偵查理解的界定中，我們能輕而易舉的得出信息引導(dǎo)對(duì)于偵查的重要性，然而隨之，如何“引導(dǎo)”也成為重要的課題。要發(fā)揮信息對(duì)偵查之引導(dǎo)，就必須要建立與職務(wù)犯罪有關(guān)的基礎(chǔ)信息庫(kù)，即構(gòu)建以人員信息、活動(dòng)信息、財(cái)產(chǎn)信息等有關(guān)基礎(chǔ)信息的數(shù)據(jù)庫(kù)。在偵查中，要鎖定犯罪分子，就必須要偵查犯罪分子的姓名、性別、年齡、面貌等信息，偵查其最近的活動(dòng)軌跡與犯罪現(xiàn)場(chǎng)是否可能相接，生活軌跡中有無(wú)動(dòng)機(jī)和作案準(zhǔn)備，以及偵查其房地產(chǎn)、機(jī)動(dòng)車(chē)等財(cái)產(chǎn)信息，特別是在職務(wù)犯罪偵查中偵查此類(lèi)信息顯得尤為重要，如判定是否巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪，受賄罪等。當(dāng)然，在以信息交互，實(shí)時(shí)性強(qiáng)為特征的大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下，與職務(wù)犯罪有關(guān)的基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的構(gòu)建，應(yīng)該發(fā)展為建立紀(jì)委監(jiān)察委內(nèi)部聯(lián)網(wǎng)的行賄人員信息庫(kù)、腐敗高危人員信息庫(kù)、官員親屬信息庫(kù)、官員財(cái)產(chǎn)信息庫(kù)，以及不動(dòng)產(chǎn)交易信息庫(kù)、股票交易信息庫(kù)、汽車(chē)等貴重財(cái)物交易信息庫(kù)在內(nèi)，龐大卻有序的數(shù)據(jù)庫(kù)。[10]當(dāng)職務(wù)犯罪案件線(xiàn)索來(lái)源于，通常也是大部分來(lái)源于舉報(bào)、檢舉時(shí)，職務(wù)犯罪偵查人員可以利用這樣一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，迅速對(duì)案件的偵查作出反映。在實(shí)踐中，偵查能不能走向案件的破解，往往取決于偵查的前二十四個(gè)小時(shí)。換言之，就是實(shí)踐中偵查的有效性取決于偵查的時(shí)效性。建立這樣一個(gè)龐大有序的數(shù)據(jù)庫(kù)，職務(wù)犯罪偵查人員便可以迅速在庫(kù)內(nèi)獲得姓名、身份證號(hào)碼、電話(huà)號(hào)碼、車(chē)牌號(hào)碼，家庭住址、工作單位等類(lèi)似的相關(guān)信息，從而節(jié)省了為獲取這些信息而做調(diào)查的時(shí)間、人力資源。以往浪費(fèi)掉的時(shí)間成本，可以用來(lái)進(jìn)行更有價(jià)值的偵查步驟，如對(duì)線(xiàn)索價(jià)值的評(píng)估，對(duì)偵查路徑的選擇，和進(jìn)行對(duì)偵查之關(guān)鍵的證據(jù)的收集等等。可見(jiàn)，構(gòu)建與職務(wù)犯罪有關(guān)的基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，能夠提升職務(wù)犯罪偵查的效率。

大數(shù)據(jù)模式需要依托海量且準(zhǔn)確齊全的信息，只有建立內(nèi)容全面、集成高效、高度共享的數(shù)據(jù)信息庫(kù)，重視硬件的配備，才能發(fā)揮大數(shù)據(jù)偵査的最大效益。構(gòu)建職務(wù)犯罪專(zhuān)屬數(shù)據(jù)庫(kù)要突破傳統(tǒng)偵査基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫(kù)政府信息資料庫(kù)、社會(huì)信息數(shù)據(jù)的禁錮，建立適合職務(wù)犯罪偵查的綜合數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)體系，涵蓋基礎(chǔ)信息、案例、線(xiàn)索信息等與職務(wù)犯罪有關(guān)的各類(lèi)數(shù)據(jù)?？山梃b公安系統(tǒng)“金盾工程”，建立全國(guó)職務(wù)犯罪信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，為職務(wù)犯罪偵查提供信息保障。依靠資深偵查人員的經(jīng)驗(yàn)與科技工作者的技術(shù)，建立有效、實(shí)用的職務(wù)犯罪數(shù)學(xué)模型，進(jìn)行數(shù)據(jù)、信息比對(duì)，確定事物關(guān)聯(lián)性后整合犯罪嫌疑信息，還可通過(guò)證據(jù)、個(gè)案、類(lèi)案分析生成各類(lèi)預(yù)警、決策報(bào)告。大數(shù)據(jù)偵査下，不僅需要有專(zhuān)門(mén)的情報(bào)信息機(jī)構(gòu)，還要配備信息技術(shù)人員、專(zhuān)業(yè)情報(bào)信息分析人員和聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)人員，人員的素質(zhì)和能力，直接決定著職務(wù)犯罪偵査情報(bào)信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)研判質(zhì)量。建立偵査科技人才隊(duì)伍，應(yīng)專(zhuān)兼結(jié)合、緩急結(jié)合：可爭(zhēng)取組織、人事部門(mén)支持，引進(jìn)一批急需的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才；可有針對(duì)性的組織有偵查辦案經(jīng)驗(yàn)的偵查人員進(jìn)行培訓(xùn)，將其培養(yǎng)成用精通偵查技能和技術(shù)裝備的復(fù)合性人才；可與技術(shù)部門(mén)共享技術(shù)人才優(yōu)勢(shì)[11]P191。

但另一方面，構(gòu)建與職務(wù)犯罪有關(guān)的基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫(kù)存在一定的困難。諸如上網(wǎng)有上網(wǎng)痕跡，通話(huà)有通話(huà)記錄，短信記錄，出行有身份信息，以及各種app應(yīng)用所授權(quán)獲取的個(gè)人資料、定位和后臺(tái)數(shù)據(jù)等等所形成的數(shù)據(jù)爆炸時(shí)代，構(gòu)建這樣一種信息數(shù)據(jù)庫(kù)也不是一件容易的事。[12]P112首先，在各種數(shù)據(jù)中剔除無(wú)關(guān)的信息，從而使數(shù)據(jù)庫(kù)的信息更有價(jià)值，必須擴(kuò)寬為面向各種平臺(tái)，企業(yè)組織所掌握的數(shù)據(jù)，并進(jìn)行有篩選的采集。把來(lái)源于不同渠道的信息，對(duì)其進(jìn)行技術(shù)上的分析，進(jìn)行精細(xì)的分類(lèi)，然后系統(tǒng)安全的存儲(chǔ)下來(lái)。這些基礎(chǔ)性的工作在數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建初期是大量的，具有一定困難性。其次，對(duì)于如官員的房地產(chǎn)、汽車(chē)、存款的財(cái)產(chǎn)信息，其獲取和使用上的困難，也造成了數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建的阻力。[13]構(gòu)建與職務(wù)犯罪有關(guān)的基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的原因，從國(guó)家利益角度來(lái)看，職務(wù)犯罪一般侵犯的是國(guó)家財(cái)產(chǎn)，會(huì)造成國(guó)家利益上的損失，同時(shí)，又由于國(guó)家利益、黨的利益和人民利益是相統(tǒng)一的，所以建立這種基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，從而提高職務(wù)犯罪偵查的效率，在迅速偵破職務(wù)犯罪案件的同時(shí)又遏制職務(wù)犯罪，降低職務(wù)犯罪率，涉及的是各方面的利益。因此構(gòu)建信息數(shù)據(jù)庫(kù)是必然趨勢(shì)，反腐倡廉勢(shì)在必行。為此，利用一切互聯(lián)網(wǎng)上與職務(wù)犯罪偵查有關(guān)的海量信息，紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)、公安、稅務(wù)、工商、銀行、房地產(chǎn)管理、通訊、社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理等部門(mén)聯(lián)手，進(jìn)行與職務(wù)犯罪有關(guān)的大數(shù)據(jù)共享，從共享數(shù)據(jù)中分析出腐敗的誘因，從而更好打擊職務(wù)犯罪，做到打老虎與拍蒼蠅兩面抓，甚至能夠起到預(yù)防職務(wù)犯罪，約束政府官員的效果。[14]P8

(二)職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)庫(kù)的構(gòu)建規(guī)則

基于職務(wù)犯罪數(shù)據(jù)庫(kù)的困境，職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)庫(kù)的構(gòu)建必須遵循以下規(guī)則：

1、檢索規(guī)則。大數(shù)據(jù)時(shí)代是信息爆炸的時(shí)代，海量的數(shù)據(jù)是最為鮮明的特征。以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)庫(kù)中也擁有大量的數(shù)據(jù)資源。而要利用這些數(shù)據(jù)就必須對(duì)其進(jìn)行檢索。檢索必須有規(guī)則，不能朝令夕改，必須固定下來(lái)，形成一套規(guī)則。在職務(wù)犯罪大數(shù)據(jù)庫(kù)中，建議設(shè)立快速檢索欄和高級(jí)檢索欄，檢索方式應(yīng)該是多樣的，如按照關(guān)鍵詞，案由、人名、時(shí)間等方式來(lái)檢索，盡量滿(mǎn)足檢索人的需求，從而快速檢索出結(jié)果。

2、關(guān)聯(lián)規(guī)則。首先，關(guān)聯(lián)規(guī)則要求數(shù)據(jù)必須具有相關(guān)性，如同證據(jù)必須具有關(guān)聯(lián)性一樣。其次，職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)應(yīng)該是相互關(guān)聯(lián)的，通過(guò)信息之間相互關(guān)聯(lián)，可以深入了解案件的事實(shí)，從而整體把握案件的情況。[15]P96關(guān)聯(lián)規(guī)則能減少偵查工作的障礙，促進(jìn)偵查工作流暢的進(jìn)行，從而提高偵查的效率。

3、符合法律規(guī)則。法律具有指引作用，法律通過(guò)規(guī)定主體在法律上的權(quán)利和義務(wù)來(lái)指引人們的行為，違背法律將會(huì)受到法律的制裁。職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)庫(kù)的建立要遵循法律的規(guī)定，數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)要求來(lái)源必須符合法律要求，尤其是刑法和刑訴法要求。數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)的采集、使用必須是為滿(mǎn)足職務(wù)犯罪偵查的需要，否則，就有侵犯隱私權(quán)之嫌。

4、及時(shí)入庫(kù)規(guī)則。及時(shí)入庫(kù)規(guī)則對(duì)于保證數(shù)據(jù)的正確性具有重要的意義。在上文提到的三個(gè)子數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)都要符合這一規(guī)則。因?yàn)橐ＷC準(zhǔn)確性，所以及時(shí)入庫(kù)前要經(jīng)報(bào)批。但是，三個(gè)子數(shù)據(jù)庫(kù)中的即時(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)具有特殊性，此數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)不能像另外兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)一樣經(jīng)報(bào)批就可入庫(kù)，在報(bào)批前還需要經(jīng)過(guò)層層的篩選。總之，及時(shí)入庫(kù)才能及時(shí)發(fā)揮數(shù)據(jù)的價(jià)值。

5、專(zhuān)人負(fù)責(zé)規(guī)則。設(shè)立專(zhuān)人負(fù)責(zé)規(guī)則的目的是保證數(shù)據(jù)的安全性。大數(shù)據(jù)庫(kù)中海量的數(shù)據(jù)一旦泄露，會(huì)侵害隱私權(quán)，甚至將會(huì)被不法分子所利用。專(zhuān)人負(fù)責(zé)還要保證數(shù)據(jù)運(yùn)用過(guò)程中的安全，像企業(yè)會(huì)計(jì)一樣，必須專(zhuān)人經(jīng)手，不允許隨便使用。建議采取權(quán)限準(zhǔn)入等手段，確保專(zhuān)人負(fù)責(zé)，并經(jīng)嚴(yán)格審批。

電子證據(jù)作為新興證據(jù)，具有無(wú)形性、易收集性、易保存性、反復(fù)重現(xiàn)性等獨(dú)特的證據(jù)特性。查辦職務(wù)犯罪時(shí)，偵查員經(jīng)常把有存儲(chǔ)功能的電子設(shè)備作為檢材，提取數(shù)據(jù)、恢復(fù)和還原已刪或覆蓋的數(shù)據(jù)。應(yīng)嚴(yán)格遵照以上規(guī)則，做好提取、固定、登記和保管工作，確保電子證據(jù)的真實(shí)性、完整性和合法性。

從技術(shù)層面上分析，職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)簡(jiǎn)而言之就是數(shù)據(jù)匯集和算法構(gòu)建。在數(shù)據(jù)匯聚方面，職務(wù)犯罪偵查機(jī)關(guān)與其他的司法機(jī)關(guān)對(duì)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)都是采用等級(jí)保護(hù)的機(jī)制，通過(guò)相關(guān)的網(wǎng)聞、前置機(jī)就可以實(shí)現(xiàn)對(duì)其他司法機(jī)關(guān)、互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)的導(dǎo)入。盡管紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)采用了分級(jí)保護(hù)的機(jī)制，依然可以采用互聯(lián)網(wǎng)向非涉密工作網(wǎng)導(dǎo)入數(shù)據(jù)，非涉密工作網(wǎng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審核和備案后再向涉密網(wǎng)絡(luò)單項(xiàng)導(dǎo)入的形式，進(jìn)行數(shù)據(jù)的匯聚。在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方面，大容量硬盤(pán)陣列已經(jīng)非常普及，可以選取高速、高容量的硬盤(pán)己經(jīng)可以被配置在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的數(shù)據(jù)中心，能夠高達(dá)數(shù)十PB的硬盤(pán)組已經(jīng)能夠被組建，結(jié)構(gòu)化、半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)都能夠被存儲(chǔ)。鏡像模式，熱備容災(zāi)等數(shù)據(jù)備份機(jī)制使得數(shù)據(jù)的存放更加安全。在算法構(gòu)建上諸如Hadoop①、Spark②、Openstack③這些軟件框架己經(jīng)經(jīng)過(guò)大量實(shí)踐應(yīng)用的檢驗(yàn)。如Hadoop已經(jīng)成為大數(shù)據(jù)分析領(lǐng)域最受歡迎的解決方案，類(lèi)似eBay這樣大型的電子商務(wù)企業(yè)都一直在用Hadoop技術(shù)從數(shù)據(jù)中挖掘價(jià)值，如提高用戶(hù)搜索的精確性、通過(guò)用戶(hù)的行為對(duì)用戶(hù)進(jìn)行畫(huà)像以提高用戶(hù)的體驗(yàn)，精準(zhǔn)的廣告投放等。國(guó)內(nèi)已有多家軟件公司針對(duì)司法數(shù)據(jù)進(jìn)行建模分析，創(chuàng)新地推出了不少司法大數(shù)據(jù)模型產(chǎn)品。如北京華宇公司參與北京市檢察院構(gòu)建檢立方項(xiàng)目，并提供了多種分析評(píng)估檢察業(yè)務(wù)質(zhì)效的數(shù)括模型。安微富馳公司推出的“數(shù)魔方”，為安徽省法院提供了類(lèi)案檢索和審判輔助功能。類(lèi)似這些創(chuàng)新的大數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)模型保證了構(gòu)建職務(wù)犯罪偵查專(zhuān)屬數(shù)據(jù)庫(kù)在技術(shù)上是可行的。

三、大數(shù)據(jù)時(shí)代查辦職務(wù)犯罪數(shù)據(jù)分析模式

大數(shù)據(jù)時(shí)代查辦職務(wù)犯罪思維模式的一個(gè)最大轉(zhuǎn)型在于數(shù)據(jù)在整個(gè)偵查過(guò)程成為主導(dǎo)和導(dǎo)向因素。在這一新的偵查思維模式中，職務(wù)犯罪偵查的思維重點(diǎn)和關(guān)鍵在于偵查人員充分采用數(shù)據(jù)技術(shù)，利用收集的海量數(shù)據(jù)的整體性、全面性、相關(guān)性、多樣性特點(diǎn)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出體系化、有規(guī)律性的分析結(jié)果，發(fā)現(xiàn)與所查辦案件相關(guān)的數(shù)據(jù)證據(jù)、助力辦案。

(一)樹(shù)立數(shù)據(jù)空間偵查思維

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，偵查數(shù)據(jù)化是大勢(shì)所趨，職務(wù)犯罪偵查人員在偵查中應(yīng)當(dāng)從物理空間轉(zhuǎn)向數(shù)據(jù)空間，關(guān)注大數(shù)據(jù)、接納大數(shù)據(jù)、運(yùn)用大數(shù)據(jù)，充分認(rèn)識(shí)到大數(shù)據(jù)的重要價(jià)值，做到用“數(shù)”分析，以“數(shù)”辦案，樹(shù)立數(shù)據(jù)空間偵查思維。[16]P202-203具體而言，一是樹(shù)立數(shù)據(jù)化偵查思維?，F(xiàn)代社會(huì)中，在人類(lèi)智力和硬件設(shè)施高速開(kāi)發(fā)的雙支持下，只要人們進(jìn)行社會(huì)活動(dòng)，有關(guān)信息就可能以數(shù)據(jù)形式被捕捉和記錄下來(lái)。相關(guān)的職能部門(mén)、機(jī)構(gòu)隨時(shí)隨地從不同的角度、以不同形式將各種違法犯罪信息記錄下來(lái)，腐敗案件偵查工作所需要的絕大部分信息也是以各種各樣的數(shù)據(jù)形式存在的。即便是某些主要或關(guān)鍵的犯罪要素或片段缺失，通過(guò)相關(guān)海量數(shù)據(jù)的連接、分析后，也可以拼接出相對(duì)完整的犯罪過(guò)程。因此，偵查人員應(yīng)以數(shù)據(jù)信息為出發(fā)點(diǎn)，以關(guān)聯(lián)部門(mén)和機(jī)構(gòu)記錄的數(shù)據(jù)信息的收集作為職務(wù)犯罪偵查的第一步。二是樹(shù)立偵查量化思維。以往在偵查過(guò)程中，偵查人員對(duì)于各類(lèi)偵查信息主要依靠經(jīng)驗(yàn)來(lái)分析，效率較低，且缺乏衡量標(biāo)準(zhǔn)，因此結(jié)論也不精確。大數(shù)據(jù)時(shí)代，犯罪嫌疑人、危害行為、作案方式、時(shí)間、地點(diǎn)、犯罪主觀方面、危害結(jié)果、物質(zhì)痕跡、電子信息等與定罪有關(guān)的所有線(xiàn)索、要件都可以通過(guò)數(shù)據(jù)篩選、計(jì)算機(jī)運(yùn)算、云計(jì)算、統(tǒng)計(jì)學(xué)原理等技術(shù)與方法予以量化，而清晰的量化標(biāo)準(zhǔn)有助于提高偵查人員的工作效率、提升偵查結(jié)果的準(zhǔn)確度。三是樹(shù)立數(shù)據(jù)可視化思維。大數(shù)據(jù)時(shí)代的偵查信息除了可以進(jìn)行量化以外，偵查人員更要樹(shù)立偵查信息可視化思維，將量化后的數(shù)據(jù)以各種形象的圖表、思維導(dǎo)圖、電子影像等方式予以呈現(xiàn)。通過(guò)可視化方式變抽象為具象，為案件分析提供更為直觀、更為立體、更為形象、更為準(zhǔn)確的“數(shù)據(jù)畫(huà)像”④。

(二)查辦職務(wù)犯罪數(shù)據(jù)分析思維導(dǎo)圖

在信息化背景下，新型犯罪出現(xiàn)了橫跨現(xiàn)實(shí)空間和虛擬空間的現(xiàn)象，這就使傳統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查模式捉襟見(jiàn)肘。傳統(tǒng)的職務(wù)犯罪偵查主要方法是通過(guò)舉報(bào)線(xiàn)索收集涉案人員口供、調(diào)查訪(fǎng)問(wèn)、收集物證、摸底排查等，其模式屬于經(jīng)驗(yàn)型，很大程度上依靠辦案人員豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)。由于職務(wù)犯罪案件性質(zhì)特殊，現(xiàn)場(chǎng)目擊證人、物證及現(xiàn)場(chǎng)犯罪痕跡較少，所以傳統(tǒng)的偵查模式在發(fā)現(xiàn)案件線(xiàn)索上單獨(dú)依靠舉報(bào)、在取證順序上強(qiáng)調(diào)先獲取犯罪嫌疑人口供，并將口供視為證據(jù)體系中最為核心的證據(jù)，以口供去搜集其他證據(jù)。“以供求證”偵查模式所遵循的是一種“特定的嫌疑事實(shí)→犯罪嫌疑人→嫌疑依據(jù)或證據(jù)”的認(rèn)識(shí)路徑，該認(rèn)識(shí)路徑的本質(zhì)特征在于，特定的犯罪嫌疑人既是偵査認(rèn)識(shí)的內(nèi)容，又是偵查認(rèn)識(shí)的依據(jù)和途徑。[17]P26這種偵查模式就是利用偵查人員與犯罪嫌疑人之間的信息不對(duì)稱(chēng)，突破犯罪嫌疑人心理實(shí)現(xiàn)職務(wù)犯罪案件的偵破，是偵査主體進(jìn)行偵查活動(dòng)時(shí)在不斷發(fā)現(xiàn)、匯總、分析、研判、處理犯罪關(guān)聯(lián)信息，還原案件真相及查明法律事實(shí)過(guò)程中所采用的思維模式(如圖1)。

圖1 偵查邏輯思維活動(dòng)系統(tǒng)工程圖[18]P27

然而，如今許多職務(wù)犯罪行為已經(jīng)不再是單一的現(xiàn)實(shí)空間作案，往往現(xiàn)實(shí)、虛擬交錯(cuò)出現(xiàn)，甚至有些直接表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)犯罪。近年來(lái)國(guó)內(nèi)外對(duì)大數(shù)據(jù)手段應(yīng)用于執(zhí)法和司法的實(shí)踐和研究越來(lái)越廣泛。在我國(guó)，職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型過(guò)程中引入了職務(wù)犯罪偵查信息化的概念。雖然信息和數(shù)據(jù)的原始概念有所不同，但在科學(xué)技術(shù)高速發(fā)展的今天，所有的信息均可以數(shù)據(jù)化，這一改變使得職務(wù)犯罪偵查信息化模式為數(shù)據(jù)引領(lǐng)職務(wù)犯罪偵查模式奠定了理論基礎(chǔ)。職務(wù)犯罪偵查信息化大致經(jīng)過(guò)了兩個(gè)階段：第一階段是信息單一應(yīng)用階段，學(xué)界稱(chēng)之為“信息嵌入”階段[19]P16-17。這一階段表現(xiàn)為全國(guó)偵查機(jī)關(guān)引入信息技術(shù)和信息化偵查裝備，建立相關(guān)職務(wù)犯罪數(shù)據(jù)庫(kù)。但是，該階段的職務(wù)犯罪信息是靜止、獨(dú)立而片面的，信息共享機(jī)制未到位，偵查人員專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)不夠，導(dǎo)致了職務(wù)犯罪轉(zhuǎn)型后勁不足。第二階段是信息綜合應(yīng)用階段，學(xué)界稱(chēng)之為“系統(tǒng)集成”階段。在此階段，偵查辦案人員開(kāi)始積極主動(dòng)的運(yùn)用信息化辦公系統(tǒng)，一定程度上解決了信息共享的問(wèn)題。傳統(tǒng)偵查模式與信息化偵查模式開(kāi)始融合。這一時(shí)期的職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型的最大特點(diǎn)是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，職務(wù)犯罪偵查效率有所提升。

圖2 運(yùn)用大數(shù)據(jù)查辦職務(wù)犯罪思維模式圖

“讓數(shù)據(jù)說(shuō)話(huà)”使得職務(wù)犯罪偵查形成了一種新的系統(tǒng)工程模式，即“數(shù)據(jù)的收集和預(yù)判—犯罪初查—立案—數(shù)據(jù)的收集和研判—終結(jié)”(如圖)。這個(gè)新的偵查思維系統(tǒng)工程模式中與案件相關(guān)的數(shù)據(jù)成為破案的關(guān)鍵。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，偵查過(guò)程就是數(shù)據(jù)儲(chǔ)存、提取和分析過(guò)程，數(shù)據(jù)貫穿于偵查的各個(gè)環(huán)節(jié)，“讓數(shù)據(jù)說(shuō)話(huà)”成為偵査的基本思維。[20]P9大數(shù)據(jù)偵查確立以客觀性證據(jù)為中心的取證模式。這種“由證到供”的主動(dòng)偵査模式，具有査辦案件準(zhǔn)確、快捷、高效、證據(jù)固定、能順勢(shì)挖掘更多信息等優(yōu)勢(shì)，已成為職務(wù)犯罪偵査模式的必然趨勢(shì)。大數(shù)據(jù)時(shí)代下，職務(wù)犯罪偵査模式將數(shù)據(jù)信息的收集、整理分析、利用與職務(wù)犯罪案件的査辦有機(jī)結(jié)合起來(lái)，在拓展案件線(xiàn)索來(lái)源、快速搜集情報(bào)、突破犯罪嫌疑人防線(xiàn)等方面充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)作用。按照偵查活動(dòng)中記錄、存儲(chǔ)、提取以及分析信息的方式將信息引導(dǎo)偵查模式劃分為業(yè)務(wù)信息引導(dǎo)偵查模式和大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵査模式。業(yè)務(wù)信息引導(dǎo)偵查模式實(shí)際上只是傳統(tǒng)偵查模式的電子化改革，它主要依靠人工采集信息，受偵査人員的邏輯和經(jīng)驗(yàn)的局限，信息更新不及時(shí)且信息的智能化、多維化分析不強(qiáng)。因此，建立在大數(shù)據(jù)和云計(jì)算平臺(tái)基礎(chǔ)上的大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查模式，成為信息引導(dǎo)偵査模式的最終發(fā)展方向。

數(shù)據(jù)分析理念與傳統(tǒng)腐敗案件分析的最大不同之處在于，數(shù)據(jù)分析以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，依托智能算法、云計(jì)算等現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，對(duì)篩選的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行排序、計(jì)算、整合以及全面、客觀、系統(tǒng)地分析，不再是遵循以往的零散分析、主觀分析和經(jīng)驗(yàn)分析。“讓數(shù)據(jù)說(shuō)話(huà)”是推進(jìn)職務(wù)犯罪偵查思維轉(zhuǎn)型過(guò)程中的基本思維，這一思維模式包括三個(gè)方面的內(nèi)容：第一，職務(wù)犯罪中的所有情節(jié)都可以用數(shù)據(jù)來(lái)體現(xiàn)。凡事皆可量化，皆可數(shù)據(jù)化[21]P103。不僅與職務(wù)犯罪相關(guān)的有形之物如時(shí)間、空間、行為、手段、物等可以量化和數(shù)據(jù)化，那些與犯罪相關(guān)的無(wú)形之物如人的價(jià)值觀念、態(tài)度、情緒等等也可以量化和數(shù)據(jù)化。[22]P78第二，數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中屬于基礎(chǔ)性資源，大數(shù)據(jù)手段也是職務(wù)犯罪偵查工作中的基礎(chǔ)方法。偵查就是對(duì)數(shù)據(jù)開(kāi)礦式的挖掘和分析，偵查能否成功某種程度上取決于對(duì)大數(shù)據(jù)資源的提取、分析能力，運(yùn)用大數(shù)據(jù)各種分析技術(shù)，可以獲得我們所需要的犯罪信息。[22]P80第三，數(shù)據(jù)支撐偵查程序推進(jìn)，數(shù)據(jù)采集和分析是整個(gè)偵查過(guò)程的核心。選擇偵查策略和途徑、數(shù)據(jù)分析和摸排、偵查預(yù)測(cè)等環(huán)節(jié)都要圍繞數(shù)據(jù)來(lái)運(yùn)行和展開(kāi)。

(三)查辦職務(wù)犯罪中數(shù)據(jù)相關(guān)性分析

以往的偵查思維是一種單項(xiàng)思維、平面思維、局部思維，偵查案件只是在一個(gè)平面上作單一定向的分析。[24]P105傳統(tǒng)的職務(wù)犯罪偵查過(guò)程是按照因果關(guān)系和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)采集和分析數(shù)據(jù)的，按照這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，偵查人員只是采集業(yè)務(wù)工作的基本信息，如戶(hù)籍警察按照一定的結(jié)構(gòu)記錄了人口基本信息、治安警察按照一定的結(jié)構(gòu)記錄了違法犯罪信息等，這種采集信息模式下收集到的信息范圍相對(duì)狹窄。而大數(shù)據(jù)技術(shù)的特點(diǎn)之一是“相關(guān)而非因果”，這一特點(diǎn)改變了傳統(tǒng)偵查模式普遍追求的因果關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)。其以相關(guān)關(guān)系思維為主導(dǎo)，分析職務(wù)犯罪案件各個(gè)情節(jié)的數(shù)據(jù)相關(guān)關(guān)系。學(xué)者舍恩伯格認(rèn)為：“大數(shù)據(jù)讓社會(huì)放棄它對(duì)因果關(guān)系的渴求，而僅需要關(guān)注相關(guān)關(guān)系，也就是說(shuō)只需要知道是什么，而不需要知道為什么?！盵25]一些看似沒(méi)有關(guān)系的數(shù)據(jù)通過(guò)相關(guān)性分析就有可能發(fā)現(xiàn)它們之間的關(guān)系。當(dāng)一個(gè)數(shù)據(jù)量變化時(shí)，另一個(gè)數(shù)據(jù)量也隨之變化，通過(guò)海量數(shù)據(jù)的分析和研判，總會(huì)在二者之間發(fā)現(xiàn)一種數(shù)據(jù)變化的規(guī)律，這種從大數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)關(guān)系可以給職務(wù)犯罪偵查帶來(lái)意想不到的收獲。因此，對(duì)于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，可能與濫用公權(quán)力相關(guān)的所有數(shù)據(jù)都彌足珍貴。

圖3 互聯(lián)網(wǎng)查辦職務(wù)犯罪可視化數(shù)據(jù)圖

當(dāng)前，偵查部門(mén)無(wú)需根據(jù)經(jīng)驗(yàn)化的因果關(guān)系，通過(guò)大數(shù)據(jù)技術(shù)便可以將所有與案件相關(guān)的數(shù)據(jù)信息匯集在一起，這極大程度地方便了偵查人員更加注重對(duì)腐敗犯罪案件各種要素的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行分析，以及以相關(guān)性思維收集、分析結(jié)構(gòu)化、半結(jié)構(gòu)化、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，進(jìn)而為發(fā)現(xiàn)線(xiàn)索、查找案件突破口提供更有價(jià)值的關(guān)聯(lián)信息[26]。其次，從結(jié)論上講，數(shù)據(jù)判斷標(biāo)準(zhǔn)要實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)證明和法律證明的相結(jié)合。數(shù)據(jù)證明強(qiáng)調(diào)相關(guān)性，法律證明強(qiáng)調(diào)排他性，兩種證明邏輯上存在本質(zhì)差異。大數(shù)據(jù)的“相關(guān)性”，是廣義的相關(guān)性，既要追求支持事實(shí)的相關(guān)信息，又要追求否定案件事實(shí)的排他信息。因而，在大數(shù)據(jù)的智力支持下，要以數(shù)據(jù)證明為方法，以法律證明為目的。

在查處職務(wù)犯罪案件的偵查活動(dòng)中，專(zhuān)案?jìng)刹閱T從傳統(tǒng)的尋找“物質(zhì)痕跡”轉(zhuǎn)變?yōu)閷ふ摇靶畔⒑圹E”，通過(guò)數(shù)據(jù)偵查平臺(tái)，利用“互聯(lián)網(wǎng)”等不同信息技術(shù)獲取的不同來(lái)源、不同形式的各種數(shù)據(jù)，通過(guò)分辨、處理和優(yōu)化，乃至可視化地呈現(xiàn)出來(lái)(見(jiàn)圖3)。引入先進(jìn)的大數(shù)據(jù)分析，根據(jù)海量的案件數(shù)據(jù)，建立起合理的恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)模型來(lái)認(rèn)識(shí)案件，可以在短時(shí)間內(nèi)將犯罪嫌疑人基本情況、關(guān)聯(lián)線(xiàn)索信息、行蹤軌跡、人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等情況清晰分析展示，在職務(wù)犯罪案件偵查中通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘，搜索隱藏于海量信息中的有效數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)偵查資源的有效整合與偵查信息的動(dòng)態(tài)勾連，大力提升辦案效率與效果。

四、大數(shù)據(jù)時(shí)代查辦職務(wù)犯罪數(shù)據(jù)收集模式

(一)理念層面：塑造偵查人員大數(shù)據(jù)信息情報(bào)收集觀

黑格爾說(shuō)“理念是任何一門(mén)學(xué)問(wèn)的理性”，[27]P2而且認(rèn)為理性中包含著“某種預(yù)想的東西”，具有前瞻性、導(dǎo)向性和設(shè)計(jì)性。[22]P72理念作為意識(shí)的凝結(jié)，對(duì)于實(shí)踐具有非常重要的價(jià)值引導(dǎo)作用，而且是實(shí)踐獲得成功的重要因素，對(duì)于偵查工作也是如此。大數(shù)據(jù)時(shí)代，須有新的數(shù)據(jù)收集模式，即大數(shù)據(jù)時(shí)代的職務(wù)犯罪信息情報(bào)收集模式。理念指導(dǎo)模式的運(yùn)轉(zhuǎn)，成就模式的活的靈魂。大數(shù)據(jù)時(shí)代的職務(wù)犯罪信息情報(bào)收集模式在理念層面以偵查人員大數(shù)據(jù)信息情報(bào)收集觀為指導(dǎo)。偵查人員大數(shù)據(jù)信息情報(bào)收集觀與傳統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查的信息情報(bào)收集觀念存在很大的區(qū)別。傳統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查的信息情報(bào)收集觀念是與舊有的工業(yè)社會(huì)相匹配，偵查人員大數(shù)據(jù)信息情報(bào)收集觀是大數(shù)據(jù)語(yǔ)境下的新型理念。[29]P93傳統(tǒng)的情報(bào)收集觀雖然也承認(rèn)犯罪分子的犯罪活動(dòng)過(guò)程中會(huì)留下各種痕跡，但卻認(rèn)為這種痕跡是有形痕跡，比如指紋、腳印、體液等，忽視了無(wú)形痕跡的作用，并且對(duì)這些痕跡只是簡(jiǎn)單的收集起來(lái)，把收集來(lái)的痕跡，即證據(jù)簡(jiǎn)單相加。這種傳統(tǒng)偵查模式在錯(cuò)誤的理念指導(dǎo)下容易造成偵查錯(cuò)誤，這為現(xiàn)代社會(huì)高漲的人權(quán)保護(hù)意識(shí)所不能容忍。在大數(shù)據(jù)背景下產(chǎn)生的偵查人員大數(shù)據(jù)信息情報(bào)收集觀則能夠克服這些弊病。網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，很多犯罪，特別是職務(wù)犯罪的犯罪分子利用互聯(lián)網(wǎng)、4G移動(dòng)通訊平臺(tái)甚至將來(lái)廣泛運(yùn)用的5G技術(shù)來(lái)實(shí)施犯罪，使得新型犯罪沒(méi)有傳統(tǒng)犯罪那樣實(shí)實(shí)在在的場(chǎng)所、線(xiàn)索，犯罪更具有隱蔽性。[30]P87于是偵查人員必須面向網(wǎng)絡(luò)承載的大數(shù)據(jù)信息，尤其是注重在大數(shù)據(jù)中偵查上網(wǎng)歷史，聊天記錄等無(wú)形痕跡?！翱梢哉f(shuō)，沒(méi)有大數(shù)據(jù)意識(shí)缺乏信息的掌握和研判，很多案件根本無(wú)法偵破?！盵31]P15因此，在理念層面，塑造偵查人員大數(shù)據(jù)信息情報(bào)收集觀，對(duì)于打擊和遏制新型職務(wù)犯罪具有非凡意義。偵查人員大數(shù)據(jù)信息情報(bào)收集觀的塑造，必須重視數(shù)據(jù)的價(jià)值，在海量數(shù)據(jù)中甄別出相關(guān)的信息，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、分析、歸納整理。同時(shí)，還要利用一切可以利用的數(shù)據(jù)，如行政機(jī)關(guān)行政信息公開(kāi)專(zhuān)欄公布的經(jīng)費(fèi)支出、或者是如犯罪分子在聊天軟件中曬出的不符合本人收入水平的炫富信息等等。總之，塑造偵查人員大數(shù)據(jù)信息情報(bào)收集觀是在理念層面對(duì)大數(shù)據(jù)職務(wù)犯罪隱蔽化的破解方式。

(二)中樞層面：設(shè)置專(zhuān)門(mén)化的大數(shù)據(jù)時(shí)代職務(wù)犯罪信息情報(bào)控制平臺(tái)

中樞層面是指事物系統(tǒng)中起中心主導(dǎo)作用的部分，如同大腦神經(jīng)中樞的重要性一般，設(shè)置專(zhuān)門(mén)化的大數(shù)據(jù)時(shí)代職務(wù)犯罪信息情報(bào)控制平臺(tái)對(duì)構(gòu)建大數(shù)據(jù)時(shí)代查辦腐敗案件數(shù)據(jù)收集模式的運(yùn)轉(zhuǎn)起著“神經(jīng)中樞”的功能。

我國(guó)的大數(shù)據(jù)犯罪信息情報(bào)收集、控制系統(tǒng)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比較，還處于非常稚嫩的起步階段。雖然有如公安部聯(lián)合信息產(chǎn)業(yè)部等相關(guān)部委共同發(fā)起的“天網(wǎng)工程”，但是這個(gè)工程不具有專(zhuān)門(mén)性，其涉及的有刑事案件、治安案件、交通違章、城管違章等，職務(wù)犯罪偵查只是其中的一小塊內(nèi)容，因而不能滿(mǎn)足打擊越來(lái)越隱蔽的職務(wù)犯罪的要求。[32]P117山東濟(jì)南等城市啟用的“公安云計(jì)算中心”，也是如此。現(xiàn)今，大數(shù)據(jù)時(shí)代為大數(shù)據(jù)犯罪信息情報(bào)收集、控制系統(tǒng)既提供了條件又提出了新的要求。計(jì)算機(jī)不斷更新?lián)Q代、電腦CPU能夠?qū)χ噶钛杆僮鞒龇磻?yīng)，功能不斷細(xì)化，在職務(wù)犯罪偵查上，案件預(yù)測(cè)技術(shù)、證據(jù)收集儲(chǔ)存技術(shù)成為可能，但同時(shí)偵查機(jī)關(guān)也要面對(duì)零碎繁雜的信息，做好篩選整理工作。據(jù)此，為了抓住機(jī)遇、迎接挑戰(zhàn)，偵查機(jī)關(guān)理當(dāng)設(shè)置一個(gè)專(zhuān)門(mén)化的大數(shù)據(jù)時(shí)代職務(wù)犯罪信息情報(bào)控制平臺(tái)。[33]P123

構(gòu)建專(zhuān)門(mén)化的大數(shù)據(jù)時(shí)代職務(wù)犯罪信息情報(bào)控制平臺(tái)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)偵查機(jī)關(guān)級(jí)別，劃分縣(區(qū))—市—省—國(guó)家(中央)四級(jí)。在平臺(tái)內(nèi)部四級(jí)中，應(yīng)該吸收畢業(yè)于計(jì)算機(jī)技術(shù)專(zhuān)業(yè)的人才，并對(duì)偵查人員進(jìn)行高新技術(shù)操作的培訓(xùn)，保證偵查機(jī)關(guān)與互聯(lián)網(wǎng)的密切互動(dòng)。平臺(tái)應(yīng)該圍繞反腐等打擊職務(wù)犯罪為中心任務(wù)，加強(qiáng)與其它機(jī)關(guān)的合作，如與稅務(wù)、工商、金融等部門(mén)合作，共享有關(guān)職務(wù)犯罪的情報(bào)，從而建立為一個(gè)多機(jī)構(gòu)、全方位的專(zhuān)門(mén)平臺(tái)。[34]P12此外，構(gòu)建專(zhuān)門(mén)化的大數(shù)據(jù)時(shí)代職務(wù)犯罪信息情報(bào)控制平臺(tái)時(shí)，為了方便在平臺(tái)內(nèi)進(jìn)行快速的檢索，還須在平臺(tái)內(nèi)設(shè)立三大資料庫(kù)。一是案件線(xiàn)索資料庫(kù)。線(xiàn)索是案件的開(kāi)端，在職務(wù)犯罪中，案件線(xiàn)索可以是來(lái)源于舉報(bào)、檢舉、控告或是偵查機(jī)關(guān)主動(dòng)發(fā)覺(jué)。建議在案件線(xiàn)索資料庫(kù)中根據(jù)職務(wù)犯罪案件的類(lèi)別，對(duì)線(xiàn)索來(lái)源加以錄入和整理。二是已辦案件資料庫(kù)。已經(jīng)辦理的案件分別整理為單個(gè)檔案歸入檔案室，是我國(guó)一直的做法。隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的發(fā)展，技術(shù)上為檔案掃成掃描件存貯為電子檔案提供了可能性，有的地方已經(jīng)開(kāi)始踐行。因此，要建立已辦案件資料庫(kù)。該資料庫(kù)對(duì)職務(wù)犯罪偵查具有重要作用。已經(jīng)辦理的案件是過(guò)去式，但不是完成式，特別是現(xiàn)在越來(lái)越重視對(duì)錯(cuò)案的責(zé)任追究，已經(jīng)辦理的案件也可能存在個(gè)別的錯(cuò)誤。這樣，建立已經(jīng)辦理案件資料庫(kù)有利于加強(qiáng)對(duì)偵查機(jī)關(guān)的監(jiān)督以及偵查機(jī)關(guān)自身糾錯(cuò)，從而便于偵查機(jī)關(guān)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。三是社會(huì)公共信息資料庫(kù)。隨著社會(huì)的進(jìn)步，各行各業(yè)大數(shù)據(jù)應(yīng)用的進(jìn)一步深入，社會(huì)上產(chǎn)生和采集的與查辦職務(wù)犯罪相關(guān)的信息數(shù)據(jù)越來(lái)越豐富，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)能利用的數(shù)據(jù)量也越來(lái)越大，包括公安綜合信息、相關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)執(zhí)法信息、公用事業(yè)單位信息、互聯(lián)網(wǎng)信息等信息，這些海量的數(shù)據(jù)為職務(wù)犯罪偵查特別是關(guān)聯(lián)分析提供了豐富的數(shù)據(jù)資源。[35]P105當(dāng)然社會(huì)上產(chǎn)生的海量數(shù)據(jù)，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)不能全部拿來(lái)，而只能利用與職務(wù)犯罪偵査工作相關(guān)的信息數(shù)據(jù)。⑤雖然偵查機(jī)關(guān)能夠利用的數(shù)據(jù)有限，但是由于各種數(shù)據(jù)之間存在著相互關(guān)聯(lián)關(guān)系，大數(shù)據(jù)背景下，偵查機(jī)關(guān)不應(yīng)把視野局限于犯罪信息，對(duì)公共數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，也可能會(huì)出其不意的揭露某些隱蔽于其中的犯罪。[36]P145建立數(shù)據(jù)共享平臺(tái)需要制定一系列的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。沒(méi)有規(guī)矩不成方圓，沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)也就沒(méi)辦法構(gòu)建一個(gè)完整的平臺(tái)。只有不斷加強(qiáng)職務(wù)犯罪數(shù)據(jù)的流動(dòng)和共享，才能使數(shù)據(jù)引領(lǐng)偵查新模式煥發(fā)生命力。新模式下的偵查數(shù)據(jù)庫(kù)不僅需建立面向國(guó)內(nèi)外各個(gè)地區(qū)、各個(gè)領(lǐng)域的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，還需要做到實(shí)時(shí)更新，為實(shí)現(xiàn)整個(gè)系統(tǒng)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)相連、信息互通、數(shù)據(jù)共享奠定基礎(chǔ)。

(三)技術(shù)層面：凸顯數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在信息情報(bào)收集中的應(yīng)用

第三次革命帶動(dòng)了技術(shù)的變革，自此進(jìn)入了信息化時(shí)代，科學(xué)技術(shù)成為第一生產(chǎn)力。在此背景下，職務(wù)犯罪也成為了技術(shù)型犯罪，使犯罪難以被偵查。要打擊這種新興無(wú)形化職務(wù)犯罪，必須以技術(shù)對(duì)抗技術(shù)。

大數(shù)據(jù)時(shí)代查辦腐敗案件數(shù)據(jù)收集模式，在技術(shù)層面，要重點(diǎn)突出數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在信息情報(bào)收集中的應(yīng)用。數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)(DataMining Technology)作為從數(shù)據(jù)源(數(shù)據(jù)庫(kù)、文本、圖片、視頻、Intern等)內(nèi)搜集人們所需要知識(shí)之新興信息技術(shù)，能幫助偵查機(jī)關(guān)在碎片化、海量化信息中挖掘出案件的信息，節(jié)約偵查資源。數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)還具有歸納數(shù)據(jù)的功能，通過(guò)匯總各種具有同種特質(zhì)的微量信息，使其具有職務(wù)犯罪偵查意義上的價(jià)值。[37]P89

法律提倡偵查與技術(shù)相結(jié)合，促使偵查走向技術(shù)化。要在職務(wù)犯罪信息情報(bào)收集中，運(yùn)用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，具體為關(guān)聯(lián)分析和模型結(jié)構(gòu)兩大內(nèi)容的運(yùn)用。首先，在關(guān)聯(lián)分析這塊，關(guān)聯(lián)分析憑借探究數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性，能夠挖掘出彼此關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)背后的隱藏信息。這種技術(shù)思維能夠打破傳統(tǒng)偵查的孤立思維。例如通過(guò)Apriori算法，將職務(wù)犯罪案件中犯罪分子的年齡、職位、學(xué)歷和作案的手段、時(shí)間、地點(diǎn)等要素相串聯(lián)，得出不同職務(wù)犯罪案件年齡分布、職務(wù)與犯罪率關(guān)系以及職務(wù)犯罪區(qū)域分布等分析結(jié)果。[38]P126以人力來(lái)分析這些信息之間的關(guān)聯(lián)，不僅繁瑣，而且容易產(chǎn)生誤差，用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)來(lái)代替人力操作切實(shí)可行，還能提高偵破案件的效率。其次，在模型結(jié)構(gòu)方面，結(jié)合關(guān)聯(lián)分析技術(shù)，建構(gòu)出一個(gè)以三大要素為維度的模型，這包括案件資料維(職務(wù)犯罪類(lèi)別、案發(fā)時(shí)間、地點(diǎn)等)、犯罪嫌疑人維(職務(wù)犯罪嫌疑人姓名、性別、年齡、學(xué)歷、職務(wù)等)和犯罪行為維(貪污賄賂行為、瀆職行為、侵權(quán)行為、其他職務(wù)犯罪行為、侵害法益嚴(yán)重程度等)。[39]P56這種數(shù)據(jù)化模型，立體化展示與職務(wù)犯罪偵查相關(guān)的信息，指引偵查的方向，為攻克偵查難題提供技術(shù)上的支持。

(四)法律層面：注重相關(guān)人員的人權(quán)保護(hù)

一方面，時(shí)代在快速發(fā)展，法律要對(duì)發(fā)展著的社會(huì)現(xiàn)象作出反映，但與此同時(shí)，不同于政策的法律又要保持一定的穩(wěn)定性，這兩種要求之間存在著一定的矛盾，加之我國(guó)《立法法》規(guī)定的嚴(yán)格的法律修改程序，造成法律有的時(shí)候滯后于社會(huì)發(fā)展。在偵查方面就是如此，如對(duì)于技術(shù)偵查、電子數(shù)據(jù)，我國(guó)法律僅僅作出了粗略的規(guī)定。因此法律需要對(duì)偵查作出更加細(xì)化的規(guī)定。

另一方面，我國(guó)步入法治社會(huì)，依法治國(guó)不斷深化，法律至上成為我國(guó)和其他法治國(guó)家基本原則，它要求法律面前人人平等，不允許任何人在法律面前享有特權(quán)。隨著法律至上等法治精神深入人心，人們愈發(fā)要求并看重自由和人權(quán)保障。孟德斯鳩主張“天賦人權(quán)”、美國(guó)《獨(dú)立宣言》中規(guī)定：“人人生而平等，造物主賦予他們?nèi)舾刹豢蓜儕Z的權(quán)利，其中包括生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利。”[40]P28尊重人權(quán)是法治國(guó)家應(yīng)有的內(nèi)容，故在法律層面，法治國(guó)家的犯罪偵查，理應(yīng)遵循法律的要求，注重對(duì)相關(guān)人員權(quán)利的保護(hù)。

從大數(shù)據(jù)采集中職務(wù)犯罪信息情報(bào)，不同于傳統(tǒng)偵查事務(wù)的開(kāi)展，由于職務(wù)犯罪轉(zhuǎn)向虛擬的網(wǎng)絡(luò)空間，偵查方式發(fā)生改變、偵查陣地也隨之轉(zhuǎn)移。傳統(tǒng)偵查更多的是偵查人員與相關(guān)人員面對(duì)面接觸，一旦被侵害權(quán)利，受害人能夠立即發(fā)覺(jué)。而在大數(shù)據(jù)時(shí)代，不止是信息引導(dǎo)偵查模式下，各方面都可能會(huì)侵犯隱私權(quán)，并且受害人的范圍極其廣。[41]P155信息化造成受害人面對(duì)侵害時(shí)往往無(wú)能為力，仿佛這是享受信息時(shí)代帶來(lái)的便利而不得不付出的代價(jià)?！稇椃ā芬?guī)定：“國(guó)家尊重和保障人權(quán)”。監(jiān)察機(jī)關(guān)在展開(kāi)大數(shù)據(jù)時(shí)代職務(wù)犯罪信息情報(bào)收集時(shí)，必須尊重法律規(guī)定，在法律層面注重保護(hù)相關(guān)人員的隱私權(quán)、言論自由權(quán)、通訊自由權(quán)和虛擬財(cái)產(chǎn)權(quán)等人權(quán)。構(gòu)建大數(shù)據(jù)時(shí)代職務(wù)犯罪信息情報(bào)收集模式，在法律層面注重對(duì)相關(guān)人員的人權(quán)保護(hù)，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：其一是在監(jiān)察機(jī)關(guān)內(nèi)部加強(qiáng)監(jiān)管，監(jiān)察機(jī)關(guān)內(nèi)部制定安全等級(jí)制度，安排每一安全等級(jí)的偵查人員涉足不同安全系數(shù)的數(shù)據(jù)信息。下一等級(jí)的偵查人員若要采取大數(shù)據(jù)偵查活動(dòng)或者需要獲取上一等級(jí)的數(shù)據(jù)信息，就必須向上一級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)審批，若沒(méi)有得到批準(zhǔn)，獲得的證據(jù)則不會(huì)被采納。并且對(duì)獲得的各級(jí)數(shù)據(jù)信息必須要保證完全保密，要加強(qiáng)數(shù)據(jù)防火墻建設(shè)，防止外部人員入侵。其二是在程序上，要保障相關(guān)人員的知情權(quán)。監(jiān)察機(jī)關(guān)在履行職務(wù)時(shí)要全面履行告知義務(wù)，向被調(diào)取信息的人員作出說(shuō)明。并且這種告知要充分、徹底，能夠保證相關(guān)人員確實(shí)同意。偵查機(jī)關(guān)在收集數(shù)據(jù)的時(shí)候，理應(yīng)盡到合理、全面的告知義務(wù)，給相關(guān)公民講解其可以享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)，防止其因?yàn)椴涣私鈱?zhuān)業(yè)知識(shí)而不知其中危害。⑥其三是監(jiān)察機(jī)關(guān)要安全保管數(shù)據(jù)并履行嚴(yán)格保密義務(wù)。監(jiān)察機(jī)關(guān)構(gòu)建各種信息數(shù)據(jù)庫(kù)后，要采取安全措施，如設(shè)置權(quán)限準(zhǔn)入，數(shù)字密碼，并配有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，無(wú)批準(zhǔn)不得隨意適用，此外，也不能利用職權(quán)，非法使用所掌握到的相關(guān)信息，確保數(shù)據(jù)安全保管不外泄。一旦違反了這些義務(wù)，既要受到行政處分，又要追究法律上的侵權(quán)責(zé)任。[42]P120其四是應(yīng)當(dāng)完善網(wǎng)絡(luò)非法證據(jù)排除規(guī)則。主要是指通過(guò)非法使用大數(shù)據(jù)手段獲得的證據(jù)不得被采納的制度。目前的非法證據(jù)排除規(guī)則主要面向傳統(tǒng)偵查模式下的證據(jù)，但是由于大數(shù)據(jù)證據(jù)的特殊性，所以應(yīng)當(dāng)確立數(shù)據(jù)排除規(guī)則、設(shè)定數(shù)據(jù)排除范圍并且明確數(shù)據(jù)排除程序，利用這些特別規(guī)定來(lái)盡量減少相關(guān)人員的人權(quán)侵害。⑦

結(jié)語(yǔ)

事實(shí)上，職務(wù)犯罪偵查本質(zhì)上就是一場(chǎng)“數(shù)據(jù)戰(zhàn)爭(zhēng)”，其偵破過(guò)程就是數(shù)據(jù)的收集、預(yù)判、處理、分析、研判和運(yùn)用的過(guò)程。隨著智能移動(dòng)技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)研發(fā)者為了給用戶(hù)提供更加便捷的使用體驗(yàn)和更周全的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)技術(shù)，他們推出了照片、通訊錄、賬戶(hù)和密碼的云存儲(chǔ)技術(shù)。出于快捷、便民的目的，技術(shù)研發(fā)者和使用者往往都不會(huì)刪除這些有很大價(jià)值的信息?，F(xiàn)代社會(huì)每一個(gè)人都離不開(kāi)這些云技術(shù)，即使一部分人群主觀上可能不是很喜歡這類(lèi)事物，但是他們卻常常因?yàn)楣ぷ骱蜕钪械囊恍┏Ｒ?guī)要求而不得不使用這些先進(jìn)技術(shù)，這樣就在所難免的會(huì)在數(shù)據(jù)信息庫(kù)里面留下自己的痕跡。也可以說(shuō)，云技術(shù)為職務(wù)犯罪偵查提供了進(jìn)入每個(gè)人的私人虛擬空間的快捷通道，使每一個(gè)人的個(gè)人虛擬信息都可以在偵查機(jī)關(guān)的掌握之中。職務(wù)犯罪涉案人員多為管理者，與信息時(shí)代生產(chǎn)生活相適應(yīng)，其對(duì)外交往離不開(kāi)手機(jī)、電腦、網(wǎng)絡(luò)等電子設(shè)備，這些電子設(shè)備里面往往存儲(chǔ)著最為重要、私密的信息，甚至客觀地記錄了實(shí)施職務(wù)犯罪的經(jīng)過(guò)。[43]P54-55目前，權(quán)力機(jī)關(guān)已經(jīng)將互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)技術(shù)和數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)等技術(shù)手段全方位的運(yùn)用到公共管理和社會(huì)服務(wù)的過(guò)程中，即使部分系統(tǒng)內(nèi)部采用保密政策，但是各種公共服務(wù)仍然不能斷絕與互聯(lián)網(wǎng)保持聯(lián)系。偵查機(jī)關(guān)可以通過(guò)大數(shù)據(jù)手段第一時(shí)間占領(lǐng)信息的制高點(diǎn)，從粗放型偵查轉(zhuǎn)向精細(xì)型偵查，從被動(dòng)型偵查轉(zhuǎn)向主動(dòng)型偵查，從口供中心型偵查轉(zhuǎn)向信息中心型偵查，從由供到證型偵查轉(zhuǎn)向由信息到事實(shí)型偵查。[3]P8從而打贏這場(chǎng)“數(shù)據(jù)戰(zhàn)爭(zhēng)”。

在大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下，偵查人員利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，挖掘情報(bào)，能夠提高其與犯罪嫌疑人的對(duì)抗能力。偵查人員可以在整合的情報(bào)中敏銳的發(fā)覺(jué)犯罪痕跡，實(shí)現(xiàn)先發(fā)制人，并且，隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用水平走向成熟，一些犯罪被扼殺在犯罪預(yù)備階段將成為可能。值得一提的是，數(shù)據(jù)平臺(tái)下的偵查模式與傳統(tǒng)偵查模式之間并不是你死我亡般的取代關(guān)系，信息引導(dǎo)偵查的模式不斷發(fā)展，并不意味著傳統(tǒng)偵查模式的消逝，相反，這兩種偵查模式其實(shí)是可以在多元的世界中共存的。大數(shù)據(jù)背景下，大數(shù)據(jù)偵查模式的構(gòu)建具有必然性，同時(shí)也需要各方面的努力，如需要對(duì)科技發(fā)展的重視、培養(yǎng)精通該模式的人才，以及更加完善的法律制度等等方面的支持。我們有理由相信，新時(shí)代隨著反腐工作的推進(jìn)，大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展以及法律制度的完備，我國(guó)查辦職務(wù)犯罪偵查模式將日臻完善。

注釋?zhuān)?/p>

① Hadoop實(shí)現(xiàn)了一個(gè)分布式文件系統(tǒng)(HadoopDistributedFileSystem)，簡(jiǎn)稱(chēng)HDFS，HDS有高容錯(cuò)性的特點(diǎn)，并且設(shè)計(jì)用來(lái)部署在低廉的(low-cost)硬件上；而且它提供高吞吐量(highthroughput)來(lái)訪(fǎng)問(wèn)應(yīng)用程序的數(shù)據(jù)，適合那些有著超大數(shù)據(jù)集(largedataset)的應(yīng)用程序。HDFS放寬了(relax)POSX的要求，可以以流的形式訪(fǎng)問(wèn)(streamingaccess)文件系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)。

② Spark啟用了內(nèi)存分布數(shù)據(jù)集，除了能夠提供交互式査詢(xún)外，它還可以?xún)?yōu)化迭代工作負(fù)載。

③ openstack是一個(gè)開(kāi)源的云計(jì)算管理平臺(tái)項(xiàng)目，由幾個(gè)主要的組件組合起來(lái)完成具體工作。Openstack支持幾乎所有類(lèi)型的云環(huán)境，項(xiàng)目目標(biāo)是提供實(shí)施簡(jiǎn)單、可大規(guī)模擴(kuò)展、豐富、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的云計(jì)算管理平臺(tái)。

④ 目前在實(shí)務(wù)中，已經(jīng)不少地區(qū)的偵査部門(mén)開(kāi)始運(yùn)用大數(shù)據(jù)畫(huà)像技術(shù)。江蘇省某市檢察院依托于2000余萬(wàn)條拷貝類(lèi)信息庫(kù)、10余條實(shí)時(shí)連線(xiàn)信息查詢(xún)通道、10000余條已辦案件信息等三大信息庫(kù)組成基本的數(shù)據(jù)平臺(tái)；在其查辦的每一起職務(wù)犯罪案件中，偵査人員都會(huì)對(duì)嫌疑人進(jìn)行基本的數(shù)據(jù)畫(huà)像，選取其話(huà)單數(shù)據(jù)、手機(jī)數(shù)據(jù)、銀行數(shù)據(jù)、房產(chǎn)數(shù)據(jù)、出入境數(shù)據(jù)作為畫(huà)像的數(shù)據(jù)源；在此基礎(chǔ)上，偵查人員通過(guò)大數(shù)據(jù)智能挖掘和人工分析研判，對(duì)每位嫌疑人的基本信息、人際關(guān)系、資產(chǎn)情況等進(jìn)行畫(huà)像。再如，福建省某市檢察院的“智慧檢察大數(shù)據(jù)分析平臺(tái)”，同樣具有數(shù)據(jù)畫(huà)像的功能，其能將有關(guān)犯罪嫌疑人的碎片數(shù)據(jù)收集整合，對(duì)其家庭情況、人際交往情況、消費(fèi)情況等維度進(jìn)行畫(huà)像。見(jiàn)王燃.大數(shù)據(jù)偵查[M].北京：清華大學(xué)出版社。2017.139.

⑤ 2016年貴州的檢察機(jī)關(guān)就與公安機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、銀行業(yè)，包括通訊運(yùn)營(yíng)商等等實(shí)行信息的互聯(lián)互通，在他建成的大數(shù)據(jù)庫(kù)里面收錄了3500多萬(wàn)條信息，對(duì)于他們發(fā)現(xiàn)案件線(xiàn)索，取證和偵破案件都帶來(lái)了明確的改觀。

⑥ 此類(lèi)事件看似罕見(jiàn)，但其實(shí)屢有發(fā)生。例如，一個(gè)非計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人士就很難知曉服務(wù)器端自發(fā)形成的cookie用途，即便網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商告知其可以禁用cookie，他也不一定完全掌握如何刪除這些容易泄露自身隱私的cookie之技巧。歐陽(yáng)愛(ài)輝：《大數(shù)據(jù)時(shí)代的職務(wù)犯罪信息情報(bào)收集模式》，載《江南論壇》2015第6期。

⑦ 可喜的是，2016年9月份高檢、高法和公安部聯(lián)合印發(fā)了關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定，針對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代新的形勢(shì)下獲取電子數(shù)據(jù)這種新型的證據(jù)進(jìn)行了規(guī)范。