張圣泉 李獻(xiàn)士

[摘 要] 環(huán)境政策工具是促進(jìn)實(shí)施環(huán)境行為的重要措施，研究國外的環(huán)境政策工具對我國制定和實(shí)施有關(guān)舉措有著現(xiàn)實(shí)意義和指導(dǎo)意義。通過研究發(fā)現(xiàn)，國外基于個(gè)體環(huán)境行為的政策工具總體包括命令型工具、經(jīng)濟(jì)型工具、服務(wù)型工具、溝通型工具和擴(kuò)散型工具五大類別，各種工具的有效性各有不同，法律法規(guī)、金錢獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰、提供便利服務(wù)、社會壓力等這些外部因素的綜合運(yùn)用更能影響個(gè)人的環(huán)境行為。所以只有綜合利用好各種工具才能實(shí)現(xiàn)政策工具的效果。

[關(guān)鍵詞] 環(huán)境行為;政策工具;個(gè)體行為

[中圖分類號] X-01[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A[文章編號] 1009-6043（2019）04-0099-03

Abstract： Environmental policy tools are important measures to promote the implementation of environmental behavior. Studying foreign environmental policy tools has practical significance and guiding significance for the formulation and implementation of relevant measures in China. It is found that foreign policy tools based on individual environmental behavior generally include five categories： command-based tools， economic tools， service-based tools， communication tools and diffusion-based tools. The effectiveness of various tools varies. The comprehensive use of external factors such as laws and regulations， monetary incentives and penalties， provision of convenience services， social pressure and so on can more influence? environmental behavior of individuals. Therefore， only by making good use of all kinds of tools can the effect of policy tools be achieved.

Key words： environmental behavior， policy tools， individual behavior

黨的十九大報(bào)告指出，建設(shè)生態(tài)文明是中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計(jì)，我們必須堅(jiān)持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國策。在快速發(fā)展的今天，不僅重視和提倡企業(yè)與組織的環(huán)保行為，居民的環(huán)境行為也越來越受到重視，因?yàn)榫用竦膫€(gè)體行為對環(huán)境也產(chǎn)生重要影響。環(huán)境政策工具是促使實(shí)施環(huán)境行為的舉措。研究促進(jìn)實(shí)施環(huán)境行為的環(huán)境政策工具具有積極的現(xiàn)實(shí)意義。特別是梳理清楚國外的促進(jìn)居民環(huán)境行為政策工具的類型和作用，對于我國制定環(huán)境政策工具有積極的借鑒和指導(dǎo)作用。

一、環(huán)境行為政策工具的概念

環(huán)境政策工具，是指政府部門運(yùn)用他們的權(quán)力試圖影響社會（包括價(jià)值觀、信念、行動和組織）的一整套技術(shù)，以此來促進(jìn)環(huán)境改善或防止環(huán)境質(zhì)量的惡化。環(huán)境行為是指對環(huán)境產(chǎn)生影響的行為，一般是指對環(huán)境有正向影響的行為。環(huán)境行為是一個(gè)比較寬泛的概念，斯特恩（Stern）將環(huán)境行為分為四類：激進(jìn)的環(huán)境行為、公共領(lǐng)域環(huán)境行為、個(gè)體環(huán)境行為、其他具有環(huán)保意義的行為。所以，環(huán)境行為既包括組織的環(huán)境行為，也包括個(gè)體環(huán)境行為。為研究方便，本文聚焦對個(gè)體行為有影響的政策工具。促使個(gè)人實(shí)施環(huán)境行為，離不開政策工具的積極作用。

二、個(gè)體環(huán)境行為政策工具

（一）命令型工具

命令型工具是通過強(qiáng)制命令的方式規(guī)定或禁止某些行為（行動），屬于直接和強(qiáng)制管制手段。該類型工具會指定行為的選擇范圍，行動者的行為必須根據(jù)有關(guān)指令或指示來實(shí)施，以免違反規(guī)定后受到處罰。因此，這種強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)制是命令型工具實(shí)施和有效性的基礎(chǔ)。命令型工具可以用來影響法律規(guī)定的任何群體的環(huán)境行為。

1.環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

該類型工具在環(huán)境政策中被廣泛使用，特別是在大氣管制政策中。比如對空氣中的氮、二氧化硫、臭氧或其他污染物實(shí)施最大濃度限制值。環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)存在弊端，假如污染物數(shù)值表明該地區(qū)污染物濃度超標(biāo)，除非準(zhǔn)確找出污染者，否則大多時(shí)候是沒有辦法立即采取制裁行動的。由于空氣的流動性和公共性特性，參與者在此過程中都貢獻(xiàn)了污染物，如家庭燒煤取暖做飯過程中排放了硫、氮類氣體，開車出行排放汽車尾氣，難以準(zhǔn)確界定排放者和排放量，那么超標(biāo)的污染物就難以確定誰具體應(yīng)該對此負(fù)責(zé)。當(dāng)然，如果能確定污染當(dāng)事人，它會面臨法律的制裁。

2.排放標(biāo)準(zhǔn)

排放標(biāo)準(zhǔn)一般與技術(shù)密切相關(guān)，也經(jīng)常被稱為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)際上，該標(biāo)準(zhǔn)不會規(guī)定某一特定技術(shù)，而是使用更靈活的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變型，稱為“最佳可用技術(shù)”或“最佳可行方法”。這有助于促進(jìn)企業(yè)或個(gè)人在剛性監(jiān)管制度下運(yùn)用對環(huán)境有益的新技術(shù)，比如通過汽車尾氣排放標(biāo)準(zhǔn)限制使用高排放量的汽車。

3.產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定

產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)定義為某些含污染物的材料質(zhì)量必須滿足產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售市場的允許濃度。在許多OECD國家，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)很多是用來管理如無鉛汽油等類別的燃料質(zhì)量。

（二）經(jīng)濟(jì)型工具

經(jīng)濟(jì)型工具是基于環(huán)境退化和資源消耗假設(shè)而制定的工具，經(jīng)濟(jì)活動造成的環(huán)境成本通常不是由行為者自己支付的，而是由一般公眾所買單，民眾在環(huán)境破壞、健康風(fēng)險(xiǎn)或氣候風(fēng)險(xiǎn)等方面會為污染者買單。這種類型的工具主要是基于成本核算原則，按照生產(chǎn)、購買和投資決策，通過稅收和收費(fèi)方式來提高對環(huán)境有害行為的成本，或者通過補(bǔ)貼降低對環(huán)境有益行為的成本。該工具對消費(fèi)者的選擇范圍并未產(chǎn)生直接影響，只是通過價(jià)格或成本來引導(dǎo)消費(fèi)者選擇對環(huán)境無害的行為。

1.排污稅或產(chǎn)品稅

排污稅是通過污染物的排放量，如測量廢水排放量等形式對排污者進(jìn)行收稅。產(chǎn)品稅是對生產(chǎn)、消費(fèi)或處理環(huán)節(jié)中導(dǎo)致環(huán)境惡化的產(chǎn)品征收的稅。實(shí)際中，當(dāng)直接征收排污稅比較困難或技術(shù)原因不容易實(shí)施的時(shí)候，經(jīng)常會以征收產(chǎn)品稅的形式代替排污稅。管理部門會對某些具有明確排放污染的產(chǎn)品進(jìn)行征收，所以產(chǎn)品稅和排污稅的界限不是固定不變的。比如，機(jī)動車消費(fèi)稅、不可回收的飲料容器稅、建筑節(jié)能稅等。

2.激勵(lì)稅

激勵(lì)稅的目標(biāo)是為有效保護(hù)環(huán)境，通過提供財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)使人們摒棄那些破壞環(huán)境的行為從而引導(dǎo)人們更環(huán)保的做法。比如能源稅和資源稅，對資源征稅是由于市場價(jià)格沒有充分反映資源的短缺性，因?yàn)楫?dāng)前的市場價(jià)格并不能反映后代人的需要。能源稅主要是由于使用這些能源，特別是化石類能源會污染環(huán)境。

3.收費(fèi)

收費(fèi)是公共部門對個(gè)人使用某些服務(wù)后所收取的報(bào)酬，這是一個(gè)基于補(bǔ)償物的概念，即通過私人收費(fèi)作為一個(gè)公共服務(wù)的回報(bào)。例如，接受電力、燃?xì)獾确?wù)的人應(yīng)該對基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)系統(tǒng)來進(jìn)行付費(fèi)。

4.補(bǔ)貼

這種政策工具不是通過提高環(huán)境不良行為的成本，而是對環(huán)境有益行為給予回報(bào)。通過補(bǔ)貼的形式來降低環(huán)境行為的價(jià)格，從而使這樣的行為變得更有吸引力和可行性。補(bǔ)貼是政府對家庭（或個(gè)人）有益的環(huán)境行為進(jìn)行的財(cái)政支持。財(cái)政補(bǔ)貼的數(shù)量和使用范圍可以由政府確定和支持。例如，通過補(bǔ)貼城市公共交通服務(wù)、污水處理設(shè)施和建筑物節(jié)能改造等來體現(xiàn)對環(huán)境行為的支持。

5.獎(jiǎng)勵(lì)

獎(jiǎng)勵(lì)是人們以期望的方式行動或?qū)崿F(xiàn)特定目標(biāo)行為后所獲得的報(bào)酬。獎(jiǎng)勵(lì)可以是財(cái)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)或非財(cái)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)，如現(xiàn)金、免費(fèi)服務(wù)、停車許可等方式，國外使用較多的還有優(yōu)惠券，這些工具通常不包括在政府政策工具中。但從目標(biāo)群體的行為結(jié)果看，獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼是同一個(gè)機(jī)制。他們通過降低對環(huán)境有益商品的價(jià)格來影響消費(fèi)者的購買決策和行為。

6.稅收減免

稅收減免是通過一般所得稅或特別稅減免來實(shí)現(xiàn)對有益環(huán)境的那些行為。比如，對使用可再生能源的家庭進(jìn)行稅收減免，提高建筑物能效的進(jìn)行稅收減免或降低太陽能設(shè)備的稅率等。

7.污染權(quán)交易

在國外，環(huán)境污染可以在市場上進(jìn)行交易，污染者可以從環(huán)境商品所有者（政府）手中購買排污許可證。一般來說，污染者想排污必須獲得必要的證書，證書與排放標(biāo)準(zhǔn)通常是結(jié)合來實(shí)施。如果污染者沒有達(dá)到規(guī)定的排放限額，他們可以累積這些額度，也可以將污染限額在排污權(quán)市場上出售給他人或企業(yè)?？山灰椎呐盼墼S可證或水污染、空氣污染許可證書都屬于這種工具類型。

（三）服務(wù)型工具

服務(wù)型工具是指為促進(jìn)環(huán)境行為而提供的特定服務(wù)或基礎(chǔ)設(shè)施。服務(wù)包括提供實(shí)物產(chǎn)品、提供信息或指導(dǎo)、提供特殊技能等。環(huán)境行為領(lǐng)域中有基于吸引式和基于排斥式兩類服務(wù)型工具。

1.吸引式服務(wù)型工具

吸引式服務(wù)型工具是提供環(huán)境無害產(chǎn)品或服務(wù)、改善促進(jìn)環(huán)境無害行動的基礎(chǔ)設(shè)施或環(huán)保產(chǎn)品。在購買行為中，消費(fèi)者購買環(huán)保產(chǎn)品的常見障礙是產(chǎn)品的不可得性、便利條件較差、缺乏可靠的環(huán)境質(zhì)量信息。因此，改善這些產(chǎn)品的質(zhì)量，提高他們的可獲得性，減少對環(huán)境質(zhì)量的不確定性將增加人們對這些產(chǎn)品的購買行為。比如，在便利店提供有保障的有機(jī)食品利于人們購買生態(tài)產(chǎn)品。還可以通過提供或改善促進(jìn)生態(tài)行為的服務(wù)來改變?nèi)藗兊男袨?，比如，選擇公共交通一般比自駕車出行對環(huán)境的損害小，提供舒適便捷的公交服務(wù)可以增加人們選擇公交工具，同樣在社區(qū)提供更多的垃圾回收點(diǎn)會增加人們回收垃圾行為。

2.排斥式服務(wù)型工具

排斥式服務(wù)型工具是指撤回不環(huán)保產(chǎn)品、減少不環(huán)保的服務(wù)或減少不利環(huán)境的基礎(chǔ)設(shè)施。比如，市場停止供給某些不環(huán)保的產(chǎn)品，從而使消費(fèi)者購買不到這類產(chǎn)品。采用禁行或者劃定公交專用道路等方式能相對增加公共交通的吸引力，減少人們自駕車對環(huán)境造成的不良影響。

（四）溝通型工具

溝通型工具的目的是影響行動者的內(nèi)心結(jié)構(gòu)，特別是人們的態(tài)度、知識以及意圖。研究認(rèn)為，個(gè)體行為的變化需要?jiǎng)訖C(jī)、認(rèn)知和社會條件的變化，通過刺激個(gè)人的思想、塑造社會目標(biāo)及行為選擇可以實(shí)現(xiàn)這些行為的變化。溝通型工具是通過影響個(gè)體的心理從而影響其行為，或者通過影響不同行為主體之間的社會關(guān)系和交際過程而影響其行為。

1.直接溝通型工具

直接溝通型工具包括說服、呼吁、提醒、承諾等。

說服是試圖對他人進(jìn)行事實(shí)真相、現(xiàn)實(shí)和行動選擇，以及評價(jià)和規(guī)范等相關(guān)信念的影響。說服的目的要明確，要么選擇一個(gè)可以實(shí)現(xiàn)的期望行為，要么說服目標(biāo)群體我們需要承擔(dān)不良后果的風(fēng)險(xiǎn)。比如，即使人們已經(jīng)知道溫室氣體的排放會導(dǎo)致全球變暖，也要說服人們?nèi)蜃兣蟮厍虻奈ｋU(xiǎn)性，必須采取行動來減少溫室氣體的排放。另外，溝通者也可以嘗試說服人們對某事的評價(jià)，說服人們用特定的方式來評價(jià)某些東西。對人們進(jìn)行成功說服取決于人們對說服者的信任度。說服理論告訴我們，說服者不一定是個(gè)名人，鄰居或其他熟悉的人也可以成為說服者。

提示和提醒是告訴目標(biāo)人群被期望的環(huán)境行為是什么樣的。提示或提醒信息的媒介物可以是標(biāo)識、海報(bào)、傳單、小冊子等。這些提示信息通常是放在行為發(fā)生地或可能發(fā)生地，因?yàn)檫@些工具可以激活存在于人們心中的規(guī)范。

呼吁是指以某種大眾所要求的方式來行事。與提示不同，呼吁的信息通常不出現(xiàn)在行動的地方。呼吁可以采用多種方式來進(jìn)行，比如運(yùn)用討論、辯論等方式呼吁人們不做損害環(huán)境的請求實(shí)際上與說服某人是相同的。

承諾意味著人們在某種程度上要求自己以一定方式來行事，它能使個(gè)人具有環(huán)境目標(biāo)意識和指導(dǎo)人們的行為。承諾是一個(gè)促使人們實(shí)施期望行為的有效工具。承諾可以公開或私下進(jìn)行，公開承諾包括通過廣告或海報(bào)等方式向公眾作出某類環(huán)保承諾等。

2.間接溝通型工具

間接溝通型工具包括呈現(xiàn)事實(shí)、發(fā)表評價(jià)、樹立榜樣、行為反饋等。

事實(shí)是指不做評價(jià)地陳述真實(shí)情況或通過視覺、聽覺呈現(xiàn)影像證據(jù)。呈現(xiàn)事實(shí)不僅能為目標(biāo)人群提供間接的新知識，而且還能糾正錯(cuò)誤的舊知識。知識為目標(biāo)群體提供新的行為選擇，也影響著個(gè)體的心理。呈現(xiàn)如何做的事實(shí)能實(shí)現(xiàn)我們所期望的行為，比如為目標(biāo)人群演示如何減少家庭垃圾或者家庭如何節(jié)能等來促進(jìn)環(huán)境行為的發(fā)生。這也是影響他人思想和行為的重要方式之一。

一般情況下，陳述事實(shí)會伴隨著人們的評價(jià)。發(fā)表評價(jià)是表明自己某種期望的精神內(nèi)容，所以評價(jià)總是與目標(biāo)相關(guān)。除了提供知識外，明確目標(biāo)是溝通型工具的另一個(gè)主要目的。如同知識影響行為一樣，目標(biāo)對行為也會產(chǎn)生影響，因?yàn)槟繕?biāo)帶有評價(jià)功能和激勵(lì)功能，目標(biāo)會影響人們?nèi)绾卫斫饧?lì)，以及人們在某種情況下是如何行動的。如果該目標(biāo)是普遍和穩(wěn)定的，則該目標(biāo)可以稱之為價(jià)值觀。

每當(dāng)自我被他人所感知或人們在描述他人行為時(shí)，榜樣就可能會發(fā)生。當(dāng)個(gè)人看到、聽到或讀到某人行為時(shí)，我們可以了解到某人的情況以及他們所追求的目標(biāo)，通過這些可以知道如何使用該方法及使用的后果。樹立榜樣可以專門作為一種社會影響手段在環(huán)境行為中使用。

反饋目標(biāo)人群、團(tuán)體或組織的行為和對環(huán)境造成的影響可以改變他們的行為。反饋越有針對性，反饋速度越快，反饋就會越有效。這種工具只對那些已經(jīng)內(nèi)化環(huán)保為規(guī)范的目標(biāo)群體才會有效。比如一個(gè)家庭成員知道他們某段時(shí)間內(nèi)電力或水的消費(fèi)量，并了解其花費(fèi)的成本，他們的消費(fèi)行為可能會發(fā)生改變。同樣，汽車油耗顯示、能源賬單的消費(fèi)額、行車?yán)锍?、CO2排放計(jì)算器等反饋能使人們對目標(biāo)和現(xiàn)實(shí)之間的差異迅速做出反應(yīng)。該工具的成功取決于快速、具體、可信的反饋。

（五）擴(kuò)散型工具

由于實(shí)施環(huán)境政策工具的目的不只是改變單個(gè)個(gè)體行為，而是要達(dá)到改變大眾行為的效果，所以必須通過擴(kuò)散型工具來幫助傳播這些干預(yù)措施。如果不結(jié)合擴(kuò)散型工具，溝通型工具是沒有意義的。

擴(kuò)散通常需要傳播者，負(fù)責(zé)干預(yù)的行動方不一定總是傳播者，因?yàn)樨?fù)責(zé)方可以利用傳播者來幫忙擴(kuò)散，傳播者利用他們的社會聯(lián)系或社會地位來支持環(huán)境干預(yù)計(jì)劃。傳播者接受專業(yè)培訓(xùn)或擁有一定量的信息可以提高他們的作用。如果有必要接觸大量陌生人群，傳播者一般需要接受培訓(xùn)。傳播者可以通過直接與熟人、同事以及他人交談，或者在當(dāng)?shù)貓?bào)紙上進(jìn)行采訪等方式，利用溝通型工具提供期望的環(huán)境行為。也可以采取低門檻建議的形式，通過咨詢積極推動如使用新能源、堆肥垃圾等環(huán)境行為擴(kuò)散的發(fā)生。

擴(kuò)散可以使用人到人的模式，通過個(gè)人與個(gè)人聯(lián)系形成人際網(wǎng)絡(luò)。人際網(wǎng)絡(luò)通過電話、電子郵件、手機(jī)短信、社交軟件或者其他視聽媒體溝通方式產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。對這些工具來說，他們常采用個(gè)人與他人直接接觸的方式，也可以通過媒體接觸的方式形成虛擬集體。電視、廣播節(jié)目、報(bào)紙和書籍是傳播溝通工具的傳統(tǒng)媒介。如今，互聯(lián)網(wǎng)為形成虛擬集體提供了無限可能。溝通型工具通過網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)擴(kuò)散幾乎是沒有限制的，在此虛擬人際網(wǎng)絡(luò)中，非政府組織、環(huán)境機(jī)構(gòu)、大學(xué)、研究團(tuán)體和個(gè)體等都提出了大量的環(huán)境行為事實(shí)、評價(jià)、榜樣，以及各種形式的說服和呼吁。當(dāng)然，通過親自接觸或直接人到人的擴(kuò)散是要付出巨大努力的，但它能保證有針對性的擴(kuò)散到目標(biāo)群體。而通過大眾傳播媒介則容易造成擴(kuò)散損失問題。

三、個(gè)體環(huán)境行為政策工具的實(shí)施效果

從政策工具的使用效果看，命令型工具的強(qiáng)制性對個(gè)人行為的改變是毋庸置疑的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)常使用理性選擇模型來進(jìn)行消費(fèi)者行為分析。該理論認(rèn)為消費(fèi)者的行為取決于理性思考后的預(yù)期結(jié)果，行為的決定是基于自我利益的綜合評價(jià)。所以，激勵(lì)工具在環(huán)境行為領(lǐng)域應(yīng)用比較廣泛。該類工具可用在電力的高峰負(fù)荷階段來促進(jìn)居民的節(jié)能行為，還可通過財(cái)政補(bǔ)貼鼓勵(lì)居民購買高效節(jié)能產(chǎn)品等。通過增加媒體報(bào)道和政府報(bào)告，宣傳政策等工具能使消費(fèi)者更多地認(rèn)識到氣候變化。這種通過價(jià)格和宣傳信息的方式來鼓勵(lì)居民實(shí)施環(huán)境行為是重要的。研究結(jié)果還表明，提供可回收物品的收集服務(wù)以及提供公共交通或供應(yīng)綠色電力的措施對個(gè)人環(huán)境行為有顯著的影響。

研究還發(fā)現(xiàn)，溝通擴(kuò)散工具對個(gè)人節(jié)能行為影響是有限的，情境干預(yù)比針對個(gè)人的直接口頭呼吁、提供信息來改變行為更有效。個(gè)人利益方面的政策（如折扣、補(bǔ)貼、稅收等）比強(qiáng)調(diào)社會收益對節(jié)能行為會有更大影響。因此，改變行為最好的方法取決于行為本身和外部情境因素。20世紀(jì)80年代，一些國家通過激勵(lì)型工具為消費(fèi)者購買和使用節(jié)能產(chǎn)品提供了動機(jī)，但并非所有消費(fèi)者都能意識到經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施的存在。所以，研究者認(rèn)為更好的措施是經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和提供方便相結(jié)合的混合政策?；跉W洲城市的調(diào)查研究同樣認(rèn)為，組合措施（例如，在城市中心限制汽車使用，完善自行車和行人設(shè)施，提供更便捷的公交系統(tǒng)）比單一政策工具對居民低碳出行會更有效。這就意味著法律法規(guī)、金錢獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰、提供便利服務(wù)、社會壓力等這些外部因素的綜合運(yùn)用更能影響個(gè)人的環(huán)境行為。

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[責(zé)任編輯：王鳳娟]