呂秀芬　麥強盛　李謙　劉燕

摘要：準確測量農(nóng)戶生計資本，并掌握其非線性變化規(guī)律是完善新時代扶貧機制的根本性問題。通過概念剖析、理論遞進，對貧困問題、生計資本和分形研究的相關(guān)文獻進行系統(tǒng)梳理、歸納和評述，提出農(nóng)戶生計資本分形研究的框架，其主題思想為：分析農(nóng)戶生計資本分形變化特征與精準扶貧政策環(huán)境以及可持續(xù)生計之間的關(guān)系，即從混沌無序的貧困系統(tǒng)中發(fā)現(xiàn)貧困原因、反貧對策的共性，從不同層面分析精準扶貧政策的減貧效應(yīng)，實現(xiàn)扶貧機制驅(qū)動分層設(shè)計。最后總結(jié)出生計資本分形研究的方向：生計資本跨學科非線性研究、生計資本時空分異研究、生計資本相對貧困治理研究、生計資本與鄉(xiāng)村振興耦合研究。

關(guān)鍵詞：貧困系統(tǒng);生計資本;時空分異;分形維數(shù);自組織

中圖分類號：F061.3

文獻標識碼：A

D01：10.3969/j .issn.1003-8256.2019.03.003

O 引言

農(nóng)戶是農(nóng)村社會中最小的生計單位，也是農(nóng)村貧困與農(nóng)村發(fā)展的基本研究單位[1]。因為根深蒂固的鄉(xiāng)土文化導致城市和農(nóng)村社會觀、價值觀不同，城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)導致經(jīng)濟發(fā)展水平不均衡，所以農(nóng)戶的生活環(huán)境、工作習慣以及社會交往方式與城市居民有極大的不同：農(nóng)戶受教育程度普遍較低，職業(yè)技術(shù)培訓機會有限，生計來源單一，更需承受來自經(jīng)濟、文化、社會等諸多方面的沖擊效應(yīng)，削弱了農(nóng)戶生存和發(fā)展的生計能力。依靠傳統(tǒng)的血緣、地緣、業(yè)緣等建立起來的鄉(xiāng)土網(wǎng)絡(luò)及由此形成的社會資本難以支撐農(nóng)戶進入新時代的生存與發(fā)展[2]，即農(nóng)戶脆弱的生計資本使農(nóng)戶經(jīng)常在極端貧困、相對貧困、脫離貧困、重返貧困中曲線往復，很難逃離“貧困陷阱”的束縛。

據(jù)國際勞工組織2016社會前景趨勢報告顯示，盡管自1990年來，全球極端貧困率減少了超過一半，但近三分之一的新興國家和發(fā)展中國家的極端貧困和中等貧困人口生活質(zhì)量低下，缺乏有效的社會保障。隨著經(jīng)濟快速增長，居民富裕水平提升，貧困線調(diào)整，越來越多的低收入人口將轉(zhuǎn)成相對貧困人口。財富和收入分配不平等是發(fā)達國家貧困人口逆勢增長的主要原因。

黨的十八大以來，在以習近平總書記為核心的黨中央堅強領(lǐng)導下，各地區(qū)各部門深入貫徹落實精準扶貧、精準脫貧基本方略，脫貧攻堅戰(zhàn)取得決定性戰(zhàn)果。依托改革開放40年經(jīng)濟的快速增長，我國成功實現(xiàn)減貧6.6億人，據(jù)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)顯示，貧困人口已減至2017年的3046萬人，有力踐行了聯(lián)合國千年發(fā)展目標的中國承諾，為世界減貧事業(yè)做出巨大貢獻。在實施精準扶貧的基礎(chǔ)上，黨的十九大報告中莊嚴提出要堅持“精準扶貧、精準脫貧”的總體安排，堅決打贏脫貧攻堅戰(zhàn)，實現(xiàn)全面小康的百年中國夢。正如國務(wù)院扶貧辦國際合作和社會扶貧司巡視員曲天軍所言，絕對貧困解決的主要是生存問題，而相對貧困解決的主要是發(fā)展、共享問題。2020年絕對貧困人口消除之后，相對貧困治理問題將納入扶貧議事日程，扶貧工作依然任重道遠[3]。

扶貧（反貧或減貧）是發(fā)展經(jīng)濟學的一個重要研究領(lǐng)域，學術(shù)界從不同視角，運用不同方法進行了大量有意義的研究[4]。在長期研究中，學者們發(fā)現(xiàn)貧困問題通常表現(xiàn)為增長、變化、波動等非線性表征，依靠經(jīng)典理論或數(shù)學模型進行解釋的作用是有限的，因為經(jīng)濟發(fā)展每個階段總有新的東西產(chǎn)生。當前，中國特色社會主義已經(jīng)進入新時代，脫貧攻堅更要有“新作為”，只有深化扶貧理論，才能調(diào)動一切力量扶真貧、真扶貧，打贏脫貧攻堅戰(zhàn)，化解人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。

基于系統(tǒng)觀，其實扶貧理論研究的是一些由自適應(yīng)因素構(gòu)成的復雜系統(tǒng)，這些自適應(yīng)因素具有不完善信息和有限合理性的特征，并在感知機遇和利益的基礎(chǔ)上發(fā)生作用。貧困系統(tǒng)（以某個貧困縣為例）具有特殊的均衡狀態(tài)（貧困代際傳遞），即貧困既不是終極現(xiàn)象，也不可能輕易打破或躍升均衡狀態(tài)。納爾遜的低收入水平陷阱理論、舒爾茨的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)理論、納克斯的貧困惡性循環(huán)理論，均論證了這種均衡狀態(tài)的形成過程和機制[4]。若從貧困系統(tǒng)外部輸入刺激因子（扶貧政策），貧困系統(tǒng)將發(fā)生變化，成為一個復雜自適應(yīng)系統(tǒng)：即有農(nóng)戶率先脫貧致富，也有農(nóng)戶仍在貧困中掙扎，意味著貧困系統(tǒng)中貧困與非貧困現(xiàn)象長期共存。要突破貧困系統(tǒng)的均衡狀態(tài)，必須有資本投入，但貧困系統(tǒng)內(nèi)部缺乏足夠的資本，因為凈收益小于或等于零，資本不可能積累。

受地區(qū)自然稟賦差異、貧困原因差異等影響，貧困系統(tǒng)呈現(xiàn)差異性，但存在至關(guān)重要的共性。第一，各個貧困系統(tǒng)盡管相互獨立，但每一個作用者（農(nóng)戶）處于自學習的系統(tǒng)環(huán)境中，不斷根據(jù)系統(tǒng)環(huán)境的變化、其他作用者的動向調(diào)整自身行為。第二，貧困系統(tǒng)是有層次的，當上層次的作用者受到外力開始脫貧，則必然導致下層次的作用者學習、進化和適應(yīng)，也開始脫貧。第三，每一個貧困系統(tǒng)有自適應(yīng)、自學習進化的預(yù)期，即本貧困系統(tǒng)獲得資金投入或技術(shù)引進而實現(xiàn)脫貧致富，對其他貧困系統(tǒng)會產(chǎn)生示范效應(yīng)，競相主動學習技術(shù)和研究市場動向，趨向共同富裕。第四，貧困系統(tǒng)存在微系統(tǒng)，系統(tǒng)中的每一個作用者都可以被能夠使自己適應(yīng)在其間發(fā)展的其他作用者所利用。如一個成功脫貧的鄉(xiāng)村，會自發(fā)形成專門從事種養(yǎng)殖業(yè)為生計的農(nóng)戶，專門從事運輸業(yè)為生計的農(nóng)戶，專門從事餐飲業(yè)為生計的農(nóng)戶等等。

鑒于貧困系統(tǒng)表現(xiàn)出的共性，運用分形理論來研究貧困問題是一種創(chuàng)造性的研究思路，是認識貧困系統(tǒng)非線性表征的利器。第一，一個貧困地區(qū)可以看作是一個復雜貧困系統(tǒng)，盡管致貧原因千變?nèi)f化，扶貧任務(wù)嚴峻，但從農(nóng)戶到村到縣到地區(qū)，必然存在自相似的貧困結(jié)構(gòu)和自相似的貧困原因。第二，貧困分形并不會導致扶貧任務(wù)的復雜性降低，脫貧攻堅任務(wù)依然艱巨，只是分形特征尺度各不相同，精確計算分形維數(shù)有助于貧困縣、貧困村、貧困戶的扶貧政策精準靶向。第三，貧困分形可以發(fā)現(xiàn)貧困系統(tǒng)的規(guī)則性和簡單性，即宏觀層面的扶貧頂層設(shè)計雖具有宏觀指導意義，但對于下層結(jié)構(gòu)而言，如貧困農(nóng)戶，則必須設(shè)計針對農(nóng)戶這個層面的對策。尤其是農(nóng)戶具有很多新特點，再靠單純的精準扶貧機制，已經(jīng)不能很好地解決相對貧困問題。若針對國域、省域、縣域，及在貧、新貧、脫貧、返貧的貧困戶制訂出分層可行性對策，盡管可能存在不同的致貧原因，但由于是在同一層面上，對策具有普遍意義。當然這種驅(qū)動分層的扶貧機制設(shè)計，也可以運用于城市貧民的扶貧戰(zhàn)略中。

使用分形理論來研究農(nóng)戶生計資本的非線性變動規(guī)律，有利于深化扶貧理論，有助于完善精準扶貧政策，能夠為貧困治理機制提供決策支持。同時為極端貧困人口消除后分析相對貧困問題提供有效的技術(shù)手段和理論基礎(chǔ)，具有重要的學術(shù)價值和實踐意義。

1 國內(nèi)外研究述評

1.1 貧困問題是困擾人類生存與發(fā)展的夢魘

貧困問題是一個世界性難題，伴隨人類的生存與發(fā)展，幾乎世界的每一個角落都存在絕對貧困與相對貧困[5]。貧困問題的研究最早可以追溯到馬爾薩斯的“人口陷阱”，其在《人口論》（1798）中有非常詳盡的論述。20世紀50年代起，發(fā)展經(jīng)濟學界對“貧困問題”進行了深入研究，最具代表性的成果有納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論（1953），納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論（1956），以及繆爾達爾的“循環(huán)累積因果關(guān)系”理論（1957） [6]，其共同觀點為通過推進工業(yè)化進程，促使資本形成，提高生產(chǎn)要素凈產(chǎn)出;再通過經(jīng)濟增長，使貧困人口獲得經(jīng)濟增長的紅利，自然脫貧。

隨著研究的深入[7-9]，學者們進一步發(fā)現(xiàn)，新古典經(jīng)濟學的貧困理論解釋力有局限，即若生產(chǎn)要素都自由流通，處于有效市場狀態(tài)，就不應(yīng)該存在長期貧困或持久貧困[1O]。然而世界各國普遍存在收入不平等、兩級分化嚴重的現(xiàn)象，不僅發(fā)展中國家難以有效減貧，發(fā)達國家也有類似“貧困陷阱”，即由于經(jīng)濟衰退，中產(chǎn)階級因為工作的流失趨于貧困化，低收入群體將逐步變?yōu)橄鄬ω毨丝冢@就是發(fā)達國家貧困人口逆勢增長的重要原因。

1998年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主阿馬蒂亞·森基于對收入貧困的反思，提出可行能力理論，認為貧困的主觀原因是家庭成員收入降低，客觀原因是家庭成員可行能力被剝奪，因此“貧困問題”的破解應(yīng)是提高家庭成員的可行能力，而扶貧政策須為貧困人群創(chuàng)造個人可行能力的權(quán)利及參與分享經(jīng)濟發(fā)展成果的機會[11]。阿馬蒂亞·森為貧困理論研究為精準扶貧理論發(fā)展提供了寶貴的研究視角與思想淵源，也為新時期精準扶貧政策設(shè)計提供了理論啟示，多維貧困理論和生計資本理論即源于可行能力理論。

多維貧困理論將貧困概念從收入貧困擴展到能力貧困和人類貧困，是貧困理論研究的一座里程碑，國內(nèi)外學者和國際機構(gòu)已開始構(gòu)建和發(fā)布包含多維信息的指數(shù)（MPI，也稱A-F貧困指數(shù)，由Alkire和Foster于2011年提出），從多維的角度來詮釋貧困程度。

生計資本理論認為農(nóng)村貧困與農(nóng)戶脆弱性緊密相關(guān)，互為因果。1995年，世界糧食計劃署（WFP）提出關(guān)于農(nóng)戶脆弱性的分析框架，將風險因素、抵御風險的能力和社會服務(wù)體系三個維度綜合起來以反映農(nóng)戶脆弱性。Bebbington （1999）以資本和能力為核心來構(gòu)建農(nóng)戶生計資本、脆弱性以及貧困的研究框架，勾畫出農(nóng)戶生計風險、生計資本、生計策略、生計結(jié)果相互作用的研究范式[1O]。當前以農(nóng)村為研究對象的脆弱性研究主要體現(xiàn)在反貧困及可持續(xù)性生計上。

1.2 生計資本是研究及破解貧困問題的有效工具

生計（ Livelihood）在大英百科全書的解釋是“一種生活的手段或方式”，但研究貧困和經(jīng)濟發(fā)展的學者普遍認為生計有著更豐富的內(nèi)涵和更大的外延，生計更能完整地描繪出窮人生存狀態(tài)的復雜性，更利于表征窮人為了生存安全而采取的策略。大量研究表明，農(nóng)戶生計脆弱與家庭貧困互為因果[12-15]。農(nóng)戶生計風險大、生計資本存量小，生計策略單一或缺乏，生計結(jié)果差是造成農(nóng)戶墜入“貧困陷阱”，形成生計脆弱一家庭貧困惡性循環(huán)的根本原因，如何提高農(nóng)戶可持續(xù)生計水平成為學術(shù)界的研究焦點[3]。

國內(nèi)外學者對可持續(xù)生計的內(nèi)涵和量化進行了深入研究，英國國際發(fā)展部（DFID）提出的可持續(xù)生計分析框架（SIAF）在學術(shù)界最為權(quán)威，它能較好地理解農(nóng)戶生存狀態(tài)的復雜性、農(nóng)戶生存安全行為的策略性[16]。DFID提出自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本、社會資本是生計資本的五大構(gòu)成，對農(nóng)戶生計策略的選擇、生計結(jié)果的確定具有決定性作用[17]。

農(nóng)戶生計資本的定量測度，是計算生計資本存量、分析致貧原因、探討生計策略選擇、設(shè)計扶貧措施的基礎(chǔ)。設(shè)計并運用一套行之有效的生計資本測度工具，有助于識別農(nóng)戶關(guān)鍵生計資本，分析精準扶貧的政策效果，提高扶貧政策的瞄準精度。學術(shù)界中關(guān)于生計資本的測量，最具代表性的當屬Sharp的研究[18]，其設(shè)計了一套操作性很強的生計資本調(diào)查方案，給出了測量指標體系，并提出“主觀經(jīng)驗賦權(quán)法”用于定性、定量指標的數(shù)據(jù)處理。參考Sharp的研究，國內(nèi)外眾多學者近年來圍繞著生計風險、生計資本、生計策略、生計結(jié)果之間緊密互動的聯(lián)系，在不同層面開展了一系列卓有成效的研究工作。宏觀層面的研究：如南非東開普省生計多樣化及其對家庭貧困的影響[19]，中國城市貧困家庭生計資本與生計策略[20]等。通過這些研究結(jié)果得出一點共性結(jié)論：生計風險、生計資本、生計策略、生計結(jié)果間存在滿足復雜性、不確定性和多層次性的非線性表征，可持續(xù)生計系統(tǒng)的建構(gòu)需要有效的政策支持。中觀層面的研究：如斐濟沿海農(nóng)村生計資本狀況[21]，武陵山區(qū)的生計資本轉(zhuǎn)換[22]等。中觀層面的研究一般是基于大樣本數(shù)據(jù)的分析，分析結(jié)論具有一定普適性，如加快農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、深化農(nóng)村金融體制改革、完善社會保障制度、加大教育扶貧力度，增強農(nóng)戶抵御生計風險和防范生計脆弱的能力。微觀層面的研究：這個層面的研究最能反映研究者的創(chuàng)造性工作，國外學者趨于生計資本的細化研究，如鑒于生計資本中金融資本和社會資本較難改變，嚴重影響貧困戶生計策略的選擇，有研究者探討了社會規(guī)范、社會網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對生計資本、家庭生計策略的影響[23]。國內(nèi)學者則另辟蹊徑，基于生計資本從不同研究對象、不同研究視角開展研究，如研究農(nóng)戶的能源結(jié)構(gòu)[24]、自然資源依賴度[25]等，呈現(xiàn)一派百花齊放的研究態(tài)勢。

總體上各項關(guān)于生計資本的研究均遵循可持續(xù)生計分析框架，但基本上是研究者基于自己對生計資本的認識來設(shè)計測量指標及采用某種計算方法，所得出的研究結(jié)論很難對比其科學性與合理性，也很難提煉上升為具有普適性的扶貧理論。借助計量經(jīng)濟學、多元統(tǒng)計學的研究方法，通過數(shù)據(jù)挖掘掌握農(nóng)戶生計資本的影響因素及變化規(guī)律，研究五種生計資本相互“轉(zhuǎn)化”與“替代”方法，已成為國內(nèi)外生計資本研究的新趨勢。

1.3 分形理論是探索復雜貧困系統(tǒng)真實屬性與狀態(tài)的新方法

“分形”一詞譯于英文fractal，用來表述部分與整體的某種自相似形式，于20世紀70年代由美籍法國數(shù)學家曼德布羅特（B.B.Mandelbrot）最先表述，而研究分形形式、特征及應(yīng)用的學科則稱為分形理論（Fractal Theory）。分形理論以自然界和社會活動中普遍存在既無序又自相似的現(xiàn)象為研究對象，借助相似原理發(fā)現(xiàn)無序中的有序，探索混亂中的精細，從而為研究者提供觀察自然界和解析社會現(xiàn)象的新途徑[26]。分形理論最早被運用于地理學中，用來解決系統(tǒng)非線性問題，近年來關(guān)于城鎮(zhèn)體系[27]、旅游景區(qū)[28]的研究方興未艾。分形理論及其研究方法正在作為一種新興前沿的動態(tài)非線性工具被運用到各個領(lǐng)域。

經(jīng)濟系統(tǒng)中非線性現(xiàn)象普遍存在，人們發(fā)現(xiàn)可以利用它較真實地反映發(fā)展中的經(jīng)濟系統(tǒng)出現(xiàn)的各項動態(tài)問題，因而分形理論被逐漸引入到經(jīng)濟學、管理學研究領(lǐng)域中。隨著分形研究的推進，越來越多的學者把分形理論運用于自己的研究領(lǐng)域，如人民幣匯率[29]、農(nóng)村金融[30]等。這些分形研究取得了很好的研究效果，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟系統(tǒng)中除了具有時變、聚類和杠桿效應(yīng)等典型特征外，還普遍具有更復雜的多分形特征，因此不能用線性范式來研究市場價格行為、交易機制及政策制定。

運用分形理論打破原有的線性研究范式，從動力學和幾何學的角度來探討貧困系統(tǒng)的復雜非線性表征，可更為全面、細致地描述生計資本的變動特征和把握貧困問題的本質(zhì)屬性，探索創(chuàng)新性扶貧機制，受到國內(nèi)外學者的關(guān)注。CB Barrett等闡述了分形貧困理論，認為在微觀、中觀、宏觀層面，都存在多個動態(tài)平衡，任何一個沒有突破閾值的微小調(diào)整無法使貧困系統(tǒng)擺脫顯性穩(wěn)定的動態(tài)平衡，各個層面的貧困系統(tǒng)就會表現(xiàn)出相對靜止，這就是分形貧困陷阱的特征，建議實施驅(qū)動分層的減貧戰(zhàn)略[7]。Darma運用新古典經(jīng)濟發(fā)展理論，利用聯(lián)合國開發(fā)計劃署數(shù)據(jù)，實證分析過去二十年世界減貧效果，認為發(fā)展中國家的減貧戰(zhàn)略對解決貧困陷阱“弱有效”，民眾并未獲得與經(jīng)濟增長相匹配的可持續(xù)生計提升，陷入貧困陷阱的惡性循環(huán)[8]。結(jié)合分形貧困理論，CB Barrett提出針對個體的學習、聯(lián)系和適應(yīng)的減貧戰(zhàn)略[7]。艾路明討論了反貧困的方法論，提出以混沌理論為研究方法，運用分形理論的思維方式來研究反貧困問題，用混沌理論和耗散結(jié)構(gòu)理論可建立一個農(nóng)戶脫貧的數(shù)學模型，該研究為國內(nèi)貧困問題的非線性研究樹起了大旗[4]。

綜上所述，盡管關(guān)于生計資本的研究文獻進行了不同角度的深入探索，但學術(shù)界仍然無法把握不同地區(qū)、不同條件農(nóng)戶生計資本變化的規(guī)律性，使精準扶貧機制的效果蒙上不確定性。目前使用非線性定量分析方法來研究生計資本的文獻甚少，而這恰恰成為分形研究的興奮點。因為從貧困系統(tǒng)的組成要素來看，農(nóng)戶是分形體的聚集區(qū)。傳統(tǒng)農(nóng)村社會造就“一方水土養(yǎng)一方人”，如果沒有外界作用力干預(yù)，某個地區(qū)的農(nóng)戶生計活動必定具有自相似特征。農(nóng)戶致貧原因多樣化，但若干區(qū)域的農(nóng)戶致貧原因必定無形中會表現(xiàn)出分形自相似。從貧困系統(tǒng)特性來看，很明顯具有無標度性，無論是平原地區(qū)還是高寒山區(qū)，不同貧困地區(qū)的扶貧對策與方式具有相似性。也就是說，整個貧困系統(tǒng)就是各部分要素以準自我仿射結(jié)構(gòu)進行不斷迭代生成的。

2 農(nóng)戶生計資本分形研究的意義

以農(nóng)戶生計資本為研究對象，以系統(tǒng)論為方法論，以分形理論為研究脈絡(luò)，通過對相關(guān)文獻的梳理，研究表明貧困問題通常表現(xiàn)為增長、變化、波動等非線性表征，依靠經(jīng)典理論或數(shù)學模型進行解釋的作用是有限的?，F(xiàn)今中國特色社會主義進入新時代，脫貧攻堅進入新階段，農(nóng)戶、農(nóng)村、農(nóng)業(yè)呈現(xiàn)新特征的時代背景下，貧困問題的研究必須突破線性研究的傳統(tǒng)范式，精準扶貧機制應(yīng)該著力于相對貧困的治理。因此作者提出運用分形理論來研究農(nóng)戶生計資本的非線性變動規(guī)律，有利于深化扶貧理論，有助于完善精準扶貧政策，能夠為貧困治理機制提供決策支持。同時為極端貧困人口消除后分析相對貧困問題提供有效的技術(shù)手段和理論基礎(chǔ)，具有重要的學術(shù)價值和實踐意義。

（1）貧困問題是人類社會發(fā)展的夢魘，最早可以追溯到馬爾薩斯的“人口陷阱”，其在《人口論》（1798）中有非常詳盡的論述。馬爾薩斯的基本觀點是人口幾何增長趨勢超過食物供應(yīng)增長趨勢，產(chǎn)生人口過剩和食物匱乏，這種不平衡的格局會導致貧困、戰(zhàn)爭或罪惡。20世紀50年代開始，發(fā)展經(jīng)濟學的代表人物納克斯、納爾遜及繆爾達爾對不發(fā)達國家的貧困問題進行了深入研究，提出新古典貧困理論，認為通過推進工業(yè)化進程，促使資本形成，提高生產(chǎn)要素凈產(chǎn)出;再通過經(jīng)濟增長，使貧困人口獲得經(jīng)濟增長的紅利，自然脫貧。20世紀80年代伊始，學術(shù)界對新古典貧困理論提出質(zhì)疑，若生產(chǎn)要素都自由流通，處于有效市場狀態(tài)，就不應(yīng)該存在長期貧困或持久貧困。然而不僅發(fā)展中國家難以有效減貧，在生產(chǎn)要素高度自由流通的資本主義世界為什么仍然存在“貧困陷阱”？這說明新古典貧困理論在研究一個國家整體發(fā)生貧困的機理時很有解釋力，闡明了通過國家的工業(yè)化和現(xiàn)代化促進經(jīng)濟增長、人民富裕是落后國家擺脫貧困的良方。但新古典貧困理論無法剖析貧困構(gòu)成要素，忽略了社會分配不均、兩極分化、人口素質(zhì)參差不齊等因素，即新古典貧困理論不能為相對貧困治理提供良策。

（2）諾貝爾獎獲得者阿馬蒂亞·森基于對收入貧困的反思，提出可行能力理論，認為貧困的主觀原因是家庭成員收入降低，客觀原因是家庭成員可行能力被剝奪，因此“貧困問題”的破解應(yīng)是提高家庭成員的可行能力，而扶貧政策須為貧困人群創(chuàng)造個人可行能力的權(quán)利及參與分享經(jīng)濟發(fā)展成果的機會。阿馬蒂亞·森為貧困理論研究開啟潘多拉魔盒，為精準扶貧理論發(fā)展提供了寶貴的研究視角與思想淵源，也為新時期精準扶貧政策設(shè)計提供了理論啟示，多維貧困理論和生計資本理論即源于可行能力理論。

（3）生計資本能完整地描繪出窮人生存狀態(tài)的復雜性，更利于表征窮人為了生存安全而采取的策略。以阿馬蒂亞·森為首席專家的英國國際發(fā)展部（DFID） 2000年提出的可持續(xù)生計分析框架（SIAF），農(nóng)戶生計資本的定量測度，是計算生計資本存量、分析致貧原因、探討生計策略選擇、設(shè)計扶貧措施的基礎(chǔ)。學術(shù)界從宏觀、中觀、微觀層面等不同層面開展了一系列卓有成效的研究工作?？傮w上各項關(guān)于生計資本的研究均遵循可持續(xù)生計分析框架，但基本上是研究者基于自己對生計資本的認識來設(shè)計測量指標及采用某種計算方法，所得出的研究結(jié)論很難對比其科學性與合理性，也很難提煉上升為具有普適性的扶貧理論。

（4）分形理論的研究對象為自然界和社會活動中廣泛存在無序而又具有自相似性的復雜系統(tǒng)，其借助相似原理發(fā)現(xiàn)隱藏于混亂現(xiàn)象中的精細結(jié)構(gòu)，從而為研究者提供觀察自然和認識社會的新途徑。在社會科學領(lǐng)域，分形研究已經(jīng)取得了很好的研究效果，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟系統(tǒng)中除了具有時變、聚類和杠桿效應(yīng)等典型特征外，還普遍具有更復雜的多分形特征。農(nóng)戶致貧原因多樣化，但若干區(qū)域的農(nóng)戶致貧原因必定無形中會表現(xiàn)出分形自相似。從貧困系統(tǒng)特性來看，很明顯具有無標度性，無論是平原地區(qū)還是高寒山區(qū)，不同貧困地區(qū)的扶貧對策與方式具有相似性。因此從動力學和幾何學的角度來探討貧困系統(tǒng)的復雜非線性表征，可更為全面、細致地描述生計資本的變動特征和把握貧困問題的本質(zhì)屬性，探索創(chuàng)新性扶貧機制。

3 農(nóng)戶生計資本分形研究的框架

根據(jù)研究前沿和相關(guān)文獻的主要結(jié)論，及作者對貧困問題研究的思考，提出農(nóng)戶生計資本分形研究的框架（圖1）。本研究框架跳出傳統(tǒng)的研究方法樊籬，運用分形理論原理與方法，采用橫截面與面板數(shù)據(jù)，結(jié)合生計資本多變量指標，分別從宏觀、中觀、微觀三個層面，對農(nóng)戶生計資本變動差異的收斂（趨同）與發(fā)散（趨異）進行多維非線性分形實證研究，探討精準扶貧政策作用下農(nóng)戶生計資本演變規(guī)律，分析生計風險、生計資本、生計策略、生計結(jié)果的有機聯(lián)系。本研究框架并非對貧困狀況的確切描述，而是一種探討貧困問題非線性特征的系統(tǒng)思維方法，研究者可根據(jù)所運用的非線性研究方法，及研究領(lǐng)域特點進一步細化該研究框架。

（1）社會主義進入新時代意味著政治、經(jīng)濟、文化、社會、生態(tài)等生計環(huán)境有很多改變，農(nóng)戶在這種生計環(huán)境中謀生就要應(yīng)對較大的生計風險，生計環(huán)境對農(nóng)戶生計資本有更直接的影響。如社會環(huán)境的改變，勞動力要素價格與二十年前不可同日而語，人口紅利正逐漸消失，農(nóng)戶打工的待遇、環(huán)境悄然發(fā)生變化，低端崗位“用工荒”越演越烈，高端崗位“需求荒”越演越盛，農(nóng)戶正面臨巨大的生計風險。通過分析農(nóng)戶生計風險的自相似性，可以識別出自相似的貧困淵源，發(fā)現(xiàn)導致農(nóng)戶生計脆弱的自相似短板因素，通過自相似的政策幫扶，幫助自相似的貧困戶構(gòu)建適應(yīng)生計環(huán)境不利變化的生計策略。

（2）基于可持續(xù)生計分析框架（SIAF），融合發(fā)展經(jīng)濟學、福利經(jīng)濟學、計量經(jīng)濟學等理論與方法，運用雙重差分模型、GWR模型、多重分形模型，從生計資本的五個維度（自然資本、人力資本、物資資本、金融資本、社會資本）對農(nóng)戶生計狀況開展研究，可解析農(nóng)戶生計資本變動的時空分異，分析減貧效應(yīng)和相對貧困治理的成效。

（3）扶貧和相對貧困治理的本質(zhì)是通過扶貧政策的設(shè)計，增加農(nóng)戶生計資本和生計資產(chǎn)的存量，提高對生計風險的抵御能力，幫助困難農(nóng)戶提升自我謀生的能力，構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展的生計策略。農(nóng)戶具有很多新特點，再靠單純的宏觀層面政策、機制選擇，已經(jīng)不能很好地解決相對貧困問題。若針對國域、省域、縣域，及在貧、新貧、脫貧、返貧的貧困戶制訂出分層可行性對策，盡管可能存在不同的致貧原因，但由于是在同一層面上，對策仍具有普遍意義。

（4）貧困系統(tǒng)有特殊的均衡狀態(tài)（貧困代際傳遞），從外部輸入某種特定的激活因子（扶貧政策），貧困系統(tǒng)即變成復雜自適應(yīng)系統(tǒng)，有農(nóng)戶率先脫貧致富，也有農(nóng)戶仍在貧困中掙扎，意味著貧困系統(tǒng)中貧困與非貧困現(xiàn)象長期共存。扶貧政策與措施對農(nóng)戶的生計環(huán)境、生計資本、生計策略產(chǎn)生直接影響，并通過增加農(nóng)戶生計資本而作用于生計結(jié)果。精準扶貧機制的設(shè)計正是圍繞農(nóng)戶生計資本和生計策略兩大核心內(nèi)容，探討減貧機理，力圖通過外部力量的扶助，來實現(xiàn)扶貧對象自力更生地脫貧，政策幫扶是脫貧的外因，激發(fā)扶貧對象的自身發(fā)展動能才是脫貧的內(nèi)因。以非貧困戶為參照對象分析精準扶貧政策對農(nóng)戶生計資本的影響，探索貧困戶與非貧困戶及在貧、新貧、返貧類型貧困戶的分形表征，同時考慮扶貧政策與生計資本的相互影響關(guān)系，找到生計資本、生計策略、生計結(jié)果耦合機理，探尋驅(qū)動分層的扶貧新機制。通過農(nóng)戶、政府、社會不懈地共同努力，農(nóng)戶實現(xiàn)穩(wěn)定脫貧，生活日益富裕，獲得感顯著增強，筑牢鄉(xiāng)村振興的靈魂。

4 農(nóng)戶生計資本分形研究的展望

4.1 開展生計資本跨學科非線性研究，提高決策參考價值

國內(nèi)外研究表明，貧困形成機理相當復雜，有經(jīng)濟落后、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、政變、金融危機、受教育程度等不一而同，農(nóng)戶生計資本呈現(xiàn)明顯的非線性特征。從跨學科視角運用非線性科學來探討貧困問題與治理，不僅有助于中國反貧困理論的構(gòu)建，而且有助于提高研究成果的決策參考價值。因此需綜合發(fā)展經(jīng)濟學、福利經(jīng)濟學、農(nóng)村經(jīng)濟學等學科理論知識，采用文化學、心理學和社會學分析及調(diào)查方法，運用統(tǒng)計模型、計量經(jīng)濟模型、分形模型等非線性科學，加強在生計資本中的綜合研究。生計資本跨學科非線性研究尚處于起步階段，如何運用非線性理論（如分形理論）定量地描述生計資本變動（尤其是極端變動），如何將非線性分析所提供的信息應(yīng)用于扶貧實踐，如何度量貧困代際傳遞對農(nóng)戶生計資本和生計策略帶來的消極影響，無疑具有相當重要的理論價值和實際意義，也是今后研究需努力的方向。

4.2 加強生計資本時空分異研究，提高扶貧實踐的精準性

依托改革開放40年經(jīng)濟快速增長的累累碩果，黨的十八大以來，精準扶貧、精準脫貧基本方略落實到位，我國已成功實現(xiàn)大規(guī)模減貧，2020年極端貧困人口消除指日可待。但需注意到我國幅員遼闊，各地自然條件千差萬別，經(jīng)濟、社會、文化、自然條件迥異，致貧原因各有不同，扶貧措施亦有不同，且隨著時間的變化，生計資本及影響因素也在發(fā)生變化。目前大多學者是基于橫截面數(shù)據(jù)的研究，而面板數(shù)據(jù)的研究相對缺乏，有關(guān)生計資本時間和空間的差異、動態(tài)變化的研究成果更少，不利于提高扶貧實踐的精確性，不利于扶貧政策或措施因時因地的制定或調(diào)整。因此應(yīng)從宏觀、中觀、微觀三個層面，運用雙重差分模型、GWR模型等進行農(nóng)戶生計資本的計量分析，探索農(nóng)戶生計資本變動的時空分異現(xiàn)象。分析自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本、社會資本等五種生計資本的時空分異特征，以非貧困戶為參照對象分析精準扶貧政策對農(nóng)戶生計資本的影響，探索貧困戶與非貧困戶及在貧、新貧、返貧類型貧困戶的生計資本非線性特征，同時考慮扶貧政策與生計資本的相互影響關(guān)系，找到生計資本、生計策略、生計結(jié)果耦合機理，探尋驅(qū)動分層的扶貧新機制。

4.3 重視生計資本相對貧困治理研究，提高民眾獲得感

回溯文獻發(fā)現(xiàn)，大量研究說明依靠財政補貼的傳統(tǒng)扶貧模式越來越不適應(yīng)新時代的要求。在很多貧困地區(qū)，財政投入不斷增加，政府扶貧補貼的撬動效應(yīng)帶動貧困人群“脫貧致富”，但貧困人群用完扶貧補貼后又返貧的現(xiàn)象并不少見，脫貧淪為單純的數(shù)字脫貧。貧困戶、貧困村可享受各項扶貧政策，非貧困戶、非貧困村則游離于政策之外，爭當貧困戶、貧困村的現(xiàn)象已不鮮見，相對貧困的研究與解決已成為新時代扶貧工作的重點與難點。當前關(guān)于生計資本的研究成果很多，主要偏重于精準扶貧方面的研究，而將生計資本運用于相對貧困治理，突出理論性和實踐性的研究成果卻不多，致使很多研究成果“學術(shù)品位強”而“決策品味弱”?；谵r(nóng)戶生計資本的非線性檢驗結(jié)果，從資源稟賦、地理、生態(tài)、基礎(chǔ)設(shè)施、制度、市場、政府、歷史、文化、人力資本、農(nóng)戶權(quán)利和社會網(wǎng)絡(luò)等因素多角度審視精準扶貧政策，從宏觀、中觀、微觀層面進行扶貧機制的再設(shè)計，應(yīng)該成為相對貧困治理研究的重點。

4.4 強化生計資本與鄉(xiāng)村振興耦合研究，提高農(nóng)村發(fā)展的內(nèi)生動力。

農(nóng)村地區(qū)貧困治理不僅是提高群眾收入水平，而且是大力發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟，在發(fā)展中補齊民生短板，促進社會公平正義。相對貧困治理是外源動力和內(nèi)生動力兩種機制共同作用下達成的，精準扶貧為外源動力，鄉(xiāng)村振興為內(nèi)源動力，應(yīng)對這兩種動力機制的耦合路徑進行深入研究。加強鄉(xiāng)村振興的內(nèi)源動力機制的研究，以提高農(nóng)村自我發(fā)展能力，構(gòu)建貧困人口可持續(xù)生計。其一，鄉(xiāng)村振興的關(guān)鍵是振興小農(nóng)，要研究通過政策導向讓資本回流農(nóng)村，加快農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展，使越來越多的農(nóng)民不再依賴農(nóng)業(yè)維持生計，激發(fā)貧困人口自主脫貧的意愿，壓實參與式扶貧的成效。其二，挖掘農(nóng)村內(nèi)部資源，探討外部政策、資源優(yōu)勢協(xié)同機制。應(yīng)積極利用農(nóng)村豐富的自然、文化、生態(tài)資源優(yōu)勢，研究生態(tài)農(nóng)業(yè)、特色農(nóng)業(yè)、休閑農(nóng)業(yè)等“三產(chǎn)融合”的產(chǎn)業(yè)扶貧的新模式，實現(xiàn)農(nóng)戶弱項生計資本向強項生計資本轉(zhuǎn)化，改善農(nóng)戶生計策略。其三，結(jié)合農(nóng)村地區(qū)群眾生計資本的變化，深入研究“解決生計風險——增加生計資本存量——擴大生計策略選擇——獲得良好生計結(jié)果”的農(nóng)村鄉(xiāng)村振興建設(shè)路徑，促進外源扶貧力量在貧困地區(qū)內(nèi)生化。

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