金曉梅 張幼文

摘 要 創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)的工程，既需要系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的相互配合，也需要系統(tǒng)之外的要素加以支持。創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)涉及到一個(gè)國(guó)家的政策、法律、文化、教育、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、高校、科研單位、企業(yè)等各個(gè)方面，各個(gè)部分之間的連貫有效互動(dòng)才能夠激發(fā)出一個(gè)國(guó)家的科技創(chuàng)新潛能。文章主要從創(chuàng)新型國(guó)家系統(tǒng)內(nèi)部各要素出發(fā)，通過(guò)對(duì)我國(guó)加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家已經(jīng)取得的成績(jī)與問(wèn)題的分析，以及對(duì)美國(guó)、日本、英國(guó)、以色列創(chuàng)新國(guó)家建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的梳理，建議我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家應(yīng)該重視需求因素對(duì)于科技創(chuàng)新的制約，協(xié)調(diào)好供給與需求之間的關(guān)系;加快培育創(chuàng)新生產(chǎn)要素，形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚;增強(qiáng)國(guó)內(nèi)先進(jìn)制造業(yè)水平和生產(chǎn)配置能力;加強(qiáng)科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新并舉;協(xié)調(diào)好區(qū)域、產(chǎn)業(yè)之間的科技投入;加強(qiáng)國(guó)際間的科技合作，不斷提升我國(guó)的創(chuàng)新水平與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

關(guān)鍵詞 創(chuàng)新型國(guó)家;創(chuàng)新驅(qū)動(dòng);創(chuàng)新生產(chǎn)要素;國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

[中圖分類號(hào)]F113[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1673-0461（2019）07-0008-10

一、引? 言

當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化使得企業(yè)的生產(chǎn)成本問(wèn)題越來(lái)越容易解決，國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越依賴各國(guó)創(chuàng)新的速度，以及技術(shù)上的差異。生產(chǎn)成本上升帶來(lái)的不利影響，既可以通過(guò)海外直接投資的方式到生產(chǎn)成本更低的地方去生產(chǎn)，也可以通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新的方式去彌補(bǔ)。40年的改革開(kāi)放進(jìn)程，成就了中國(guó)這個(gè)世界制造業(yè)大國(guó)，依靠生產(chǎn)成本上的優(yōu)勢(shì)，我國(guó)承接了全球制造業(yè)價(jià)值鏈當(dāng)中大部分的加工組裝環(huán)節(jié)。但是成本上的優(yōu)勢(shì)并不能長(zhǎng)久維持我國(guó)的制造業(yè)大國(guó)的地位，這種優(yōu)勢(shì)的可替代性太強(qiáng)，隨著我國(guó)勞動(dòng)力、資源、環(huán)境成本的上升，作為發(fā)展中的大國(guó)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)越來(lái)越需要成本之外的因素繼續(xù)推動(dòng)向前。加快技術(shù)和體制創(chuàng)新，形成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的新的增長(zhǎng)動(dòng)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力要比其他靜態(tài)的成本和規(guī)模條件更有利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)理的研究已經(jīng)非常的豐富。熊彼特最早提出創(chuàng)新理論，認(rèn)為創(chuàng)新的主體是企業(yè)家，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)技術(shù)的革新和生產(chǎn)方法的變革是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)步的主要?jiǎng)恿?馬克思深入探討了技術(shù)進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，作為潛在的生產(chǎn)力，技術(shù)可以促使資本在生產(chǎn)過(guò)程中不斷的替代勞動(dòng)，創(chuàng)造更多價(jià)值;庫(kù)茲涅茨從技術(shù)、知識(shí)、制度三個(gè)方面解釋長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因;索洛第一次將技術(shù)進(jìn)步引入增長(zhǎng)模型，強(qiáng)調(diào)外生技術(shù)進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用;之后的新增長(zhǎng)理論不斷的尋求將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的原因，羅默的內(nèi)生增長(zhǎng)模型強(qiáng)調(diào)知識(shí)和研發(fā)投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)作用，盧卡斯的人力資本模型強(qiáng)調(diào)人力資本要素對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。從以上的研究不難發(fā)現(xiàn)，知識(shí)、人才、制度要素對(duì)于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有不可替代的重要的作用。

“創(chuàng)新”的概念最初由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特于1912年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論》中提出，認(rèn)為創(chuàng)新是把一種新的生產(chǎn)要素或者生產(chǎn)條件的“新結(jié)合”放入生產(chǎn)過(guò)程，既包括技術(shù)創(chuàng)新，也包括組織創(chuàng)新，且創(chuàng)新內(nèi)生于生產(chǎn)過(guò)程，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)。

邁克爾·波特建立的“鉆石體系”模型當(dāng)中最核心的就是“投資”和“創(chuàng)新”，波特認(rèn)為“當(dāng)國(guó)際化使得傳統(tǒng)生產(chǎn)成本問(wèn)題越來(lái)越容易解決時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)而依賴信息和技術(shù)上的差異，以及創(chuàng)新的速度”。[1]而企業(yè)在尋找競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，最重要的就是“創(chuàng)新”。創(chuàng)新既包括技術(shù)的改善，也包括操作方法的改進(jìn)。在不同階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素不同，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展可以分為四個(gè)階段：要素驅(qū)動(dòng)發(fā)展、投資驅(qū)動(dòng)發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和富裕驅(qū)動(dòng)發(fā)展。目前大部分的發(fā)達(dá)國(guó)家都處在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展階段，我國(guó)尚處在投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型的階段。

我國(guó)“創(chuàng)新型國(guó)家”的概念在2006年全球科學(xué)技術(shù)大會(huì)上首次提出，創(chuàng)新型國(guó)家，是指把科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，大幅度提高科技創(chuàng)新能力，形成日益強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而在國(guó)際社會(huì)中保持強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家。創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動(dòng)力，也是一個(gè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的源泉。2017年科技部發(fā)布的《創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》要求：我國(guó)到2020年步入創(chuàng)新型國(guó)家行列;2030年躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列;到2050年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)。2018～2020年是中國(guó)邁入創(chuàng)新型國(guó)家行列的關(guān)鍵三年，為此必須全面貫徹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，深化對(duì)于人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新、制度建設(shè)的改革。

庫(kù)茲涅茨曾經(jīng)指出大國(guó)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)更能實(shí)現(xiàn)熊彼特式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，小國(guó)通常只能通過(guò)專業(yè)化分工、通過(guò)國(guó)際貿(mào)易的手段實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。作為發(fā)展中大國(guó)，在技術(shù)創(chuàng)新上我國(guó)具有大國(guó)創(chuàng)新的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，也具有后發(fā)國(guó)家技術(shù)模仿上的趕超優(yōu)勢(shì)。大國(guó)具有龐大的人力資源規(guī)模、市場(chǎng)需求規(guī)模，人口基數(shù)大，放大了科技創(chuàng)新人才和技術(shù)市場(chǎng)的規(guī)模，同時(shí)，龐大的市場(chǎng)需求規(guī)模，也降低了技術(shù)研發(fā)的成本和風(fēng)險(xiǎn)。此次的中美貿(mào)易戰(zhàn)更加凸顯了在核心技術(shù)領(lǐng)域自主創(chuàng)新的重要性，進(jìn)入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)之后，我國(guó)需要在原有模仿創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上通過(guò)自主創(chuàng)新的方式突破經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的瓶頸，快速實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新上的轉(zhuǎn)型，提高國(guó)家的自主創(chuàng)新能力，加快創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)步伐。

二、國(guó)家創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

目前國(guó)際上關(guān)于一國(guó)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)有很多，包括由世界經(jīng)濟(jì)界論壇發(fā)布的全球競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的全球創(chuàng)新指數(shù)、歐盟委員會(huì)發(fā)布的創(chuàng)新積分榜以及彭博創(chuàng)新指數(shù)等等。國(guó)內(nèi)很多研究機(jī)構(gòu)也在發(fā)布我國(guó)及其他國(guó)家的創(chuàng)新評(píng)價(jià)指數(shù)，包括中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院發(fā)布的《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》、由全國(guó)經(jīng)濟(jì)綜合競(jìng)爭(zhēng)力研究中心發(fā)布的《二十國(guó)集團(tuán)（G20）國(guó)家創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展報(bào)告》等等。以上對(duì)于創(chuàng)新型國(guó)家的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要是針對(duì)一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)和國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展階段評(píng)價(jià)，選取的指標(biāo)各有特色，研究的重點(diǎn)各有不同，但是所得出的關(guān)于各國(guó)的創(chuàng)新排名基本一致。

世界經(jīng)濟(jì)論壇2017年發(fā)布的《2017-2018全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》通過(guò)對(duì)全球137個(gè)經(jīng)濟(jì)體的基礎(chǔ)需求條件、效率提升和創(chuàng)新成熟度3個(gè)層面的12項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行衡量，顯示我國(guó)2016年的全球競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)在137個(gè)經(jīng)濟(jì)體當(dāng)中排名27位，得分5.0，排名較上年上升1位。排名前10位的國(guó)家或地區(qū)分別是：瑞士、美國(guó)、新加坡、荷蘭、德國(guó)、中國(guó)香港地區(qū)、瑞典、英國(guó)、日本、芬蘭。其中，我國(guó)在2016年12個(gè)指標(biāo)中除了宏觀市場(chǎng)環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施之外，其他指標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)力排名均有所上升。進(jìn)步最大的是技術(shù)完備性，主要得益于我國(guó)在信息通訊技術(shù)上的普及和滲透，以及外商直接投資帶來(lái)的技術(shù)外溢。目前在12個(gè)指標(biāo)當(dāng)中，我國(guó)在創(chuàng)新能力指標(biāo)上得分最低，2016年在137個(gè)經(jīng)濟(jì)體當(dāng)中排名28位，在技術(shù)完備性上面排名最靠后，在12項(xiàng)指標(biāo)當(dāng)中排名最靠后，表明我國(guó)的科技創(chuàng)新能力還有很大的上升空間（見(jiàn)表1）。

由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、美國(guó)康奈爾大學(xué)和英國(guó)國(guó)際商學(xué)院共同發(fā)布的《2017年全球創(chuàng)新指數(shù)》顯示，2017年中國(guó)全球創(chuàng)新指數(shù)排名居第22位，比2016年上升了3位。排名前10位的國(guó)家分別是：瑞士、瑞典、荷蘭、美國(guó)、英國(guó)、丹麥、新加坡、芬蘭、德國(guó)、愛(ài)爾蘭。全球創(chuàng)新指數(shù)指標(biāo)體系分為制度、人力資本與研究、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)成熟度、商業(yè)成熟度、知識(shí)與技術(shù)產(chǎn)出、創(chuàng)意產(chǎn)出7大類，在7大類指標(biāo)中，中國(guó)在制度（第78位，上升1位）、人力資本與研究（第25位，上升4位）、基礎(chǔ)設(shè)施（第27位，上升9位）、知識(shí)與技術(shù)產(chǎn)出（第4位，上升2位）、創(chuàng)意產(chǎn)出（第26位，上升4位）等五大類指標(biāo)上均有所提升，但在市場(chǎng)成熟度、商業(yè)成熟度等兩大類指標(biāo)排名上略有下降。

由歐盟委員會(huì)發(fā)布的2016年度歐洲創(chuàng)新積分榜數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)排名世界第7位，韓國(guó)、美國(guó)、日本、歐盟排名前4。歐洲創(chuàng)新積分榜共包括25項(xiàng)指標(biāo)，分為三大類：基礎(chǔ)條件、企業(yè)活動(dòng)、創(chuàng)新產(chǎn)出。

國(guó)內(nèi)方面，由中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院發(fā)布的《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2016～2017》顯示，2015年中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)排名上升到17位，較去年上升一位。該指標(biāo)下面分為5個(gè)一級(jí)指標(biāo)：企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新資源、知識(shí)創(chuàng)造，其中我國(guó)在知識(shí)創(chuàng)造（第8位，上升4位）和企業(yè)創(chuàng)新（第11位，上升1位）指標(biāo)的排名均出現(xiàn)提高，其他3個(gè)指標(biāo)創(chuàng)新環(huán)境（第20位，下降1位）、創(chuàng)新績(jī)效（第12位，下降1位）、創(chuàng)新資源（第28位，下降1位）排名均出現(xiàn)下降（見(jiàn)表2）。

同時(shí)，國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)將參評(píng)的40個(gè)國(guó)家分為3個(gè)集團(tuán)，第一集團(tuán)（綜合指數(shù)前15位）為創(chuàng)新型國(guó)家，包括美國(guó)、日本、瑞士、韓國(guó)、丹麥、瑞典、德國(guó)、荷蘭、新加坡、英國(guó)、芬蘭、法國(guó)、以色列、奧地利、挪威，而且第一集團(tuán)的國(guó)家排名基本固定;第二集團(tuán)（16～30位）由部分發(fā)達(dá)國(guó)家和少數(shù)新興經(jīng)濟(jì)體組成，包括愛(ài)爾蘭、中國(guó)、比利時(shí)、澳大利亞、盧森堡、冰島、新西蘭、加拿大、斯洛文尼亞、意大利、西班牙、捷克、葡萄牙、匈牙利、土耳其;第三集團(tuán)（后10位）均為發(fā)展中國(guó)家，包括希臘、波蘭、俄羅斯、羅馬尼亞、斯洛伐克、南非、墨西哥、印度、巴西和阿根廷。目前中國(guó)處在第二集團(tuán)的領(lǐng)先位置，與第一集團(tuán)創(chuàng)新型國(guó)家的差距正在不斷的縮小。

由全國(guó)經(jīng)濟(jì)綜合競(jìng)爭(zhēng)力研究中心發(fā)布的《二十國(guó)集團(tuán)（G20）國(guó)家創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展報(bào)告（2016～2017）》顯示，我國(guó)2015年在G20國(guó)家當(dāng)中國(guó)家創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力排名第8位，其下屬5個(gè)二級(jí)指標(biāo)排名分別為：創(chuàng)新基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力排名第9位;創(chuàng)新環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力排名13位;創(chuàng)新投入競(jìng)爭(zhēng)力排名第7位;創(chuàng)新產(chǎn)出競(jìng)爭(zhēng)力排名第2位（見(jiàn)表3）。

三、主要發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)經(jīng)驗(yàn)

目前發(fā)達(dá)國(guó)家基本處于工業(yè)化發(fā)展的后期，科技創(chuàng)新成為各國(guó)增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵要素。作為創(chuàng)新型國(guó)家，每個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新體系建設(shè)都具有各自的特點(diǎn)和歷史沿革性。創(chuàng)新國(guó)家建設(shè)離不開(kāi)各國(guó)的自由化、市場(chǎng)化、法制化的經(jīng)濟(jì)文化社會(huì)制度，也離不開(kāi)各國(guó)先進(jìn)的教育系統(tǒng)和開(kāi)放的人才政策，更離不開(kāi)作為創(chuàng)新主體要素的政府、企業(yè)、高校、科研單位之間的有效互動(dòng)。以下將梳理美國(guó)、日本、英國(guó)、以色列的創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，以期對(duì)中國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家給予啟示。

作為世界最大的發(fā)達(dá)國(guó)家和創(chuàng)新型國(guó)家，自20世紀(jì)80年代開(kāi)始，美國(guó)政府即開(kāi)始實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略。2015年美國(guó)政府發(fā)布的《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》，是指導(dǎo)美國(guó)政府實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略的又一綱領(lǐng)性文件。從2004年美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)發(fā)布的《維護(hù)國(guó)家的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、信息技術(shù)制造和競(jìng)爭(zhēng)力》和《維護(hù)國(guó)家的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)：保持美國(guó)科學(xué)和工程能力之實(shí)力》，2007年的《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法》，2009年的《美國(guó)復(fù)興與再投資計(jì)劃》和《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略：推動(dòng)可持續(xù)增長(zhǎng)和高質(zhì)量就業(yè)》，到2011年的《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略：確保我們的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與繁榮》，再到2012年的《崛起的挑戰(zhàn)：美國(guó)應(yīng)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新政策》和2013年的《國(guó)家與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的最佳實(shí)踐：在21世紀(jì)的競(jìng)爭(zhēng)》，美國(guó)政府始終高度重視創(chuàng)新戰(zhàn)略的設(shè)計(jì)。2015年版的《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》強(qiáng)調(diào)建立美國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，加強(qiáng)公私合作促進(jìn)資源共享，戰(zhàn)略公布了維持創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的六大要素（政府投資建立創(chuàng)新基礎(chǔ)要素、推動(dòng)私營(yíng)部門創(chuàng)新、建立創(chuàng)新國(guó)家、創(chuàng)造高質(zhì)量就業(yè)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、催生國(guó)家在重點(diǎn)領(lǐng)域的突破、建立創(chuàng)新型政府）和九大戰(zhàn)略領(lǐng)域（先進(jìn)制造、智慧城市、先進(jìn)汽車、精密醫(yī)療、大腦計(jì)劃、清潔能源和節(jié)能技術(shù)、教育、太空探索、計(jì)算機(jī)新領(lǐng)域），認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是實(shí)現(xiàn)全民創(chuàng)新和提升美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。同時(shí)，新版的《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》要求建立強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系和平衡的反壟斷制度保護(hù)創(chuàng)新，加強(qiáng)專利立法。

中小企業(yè)作為美國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主體，為美國(guó)的科技創(chuàng)新做出了極大的貢獻(xiàn)。崇尚自由和冒險(xiǎn)的文化傳統(tǒng)，以及便捷的融資渠道和風(fēng)險(xiǎn)退出機(jī)制，激發(fā)了美國(guó)中小企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情。同時(shí)，美國(guó)政府也特別注意對(duì)于中小企業(yè)的扶植，尤其是在金融危機(jī)之后。很多美國(guó)本土研究機(jī)構(gòu)認(rèn)為，美國(guó)過(guò)去十幾年的“去工業(yè)化”進(jìn)程，阻礙了本土中小企業(yè)的發(fā)展空間，“再工業(yè)化”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)路徑之一就是提升中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系中的地位。美國(guó)政府通過(guò)財(cái)政專項(xiàng)補(bǔ)貼政策、財(cái)政低息貸款政策、財(cái)政擔(dān)保政策、稅收扶植政策等手段扶植中小企業(yè)的發(fā)展。同時(shí)還通過(guò)指導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新技能和經(jīng)營(yíng)模式;幫助中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)生產(chǎn)效率的提升;對(duì)研發(fā)、創(chuàng)新和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)給予資金支持;建立官方的研發(fā)和管理機(jī)構(gòu)對(duì)于中小企業(yè)提供延伸服務(wù)等來(lái)幫助中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

美國(guó)實(shí)施了目前世界上最成功的科技人才競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，可以說(shuō)美國(guó)能夠創(chuàng)造世界領(lǐng)先的科技發(fā)展奇跡，主要得益于美國(guó)的人才教育體制和全球高科技人才的集聚。美國(guó)每年的高等教育投入占全球高等教育投入的40%左右，擁有世界最多的一流大學(xué)，同時(shí)美國(guó)開(kāi)放創(chuàng)新、以人為本的教育理念和環(huán)境吸引了世界各地的人才前往美國(guó)深造。新版的美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略要求加強(qiáng)對(duì)于高校和科研單位的資金支持力度，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)于科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)基礎(chǔ)性研究領(lǐng)域的科研投入。2016年美國(guó)基礎(chǔ)性研究投資預(yù)算670億美元，較上年增長(zhǎng)3.0%，而在科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)教育上的投資預(yù)算為30億美元，較上年增長(zhǎng)3.8%。

美國(guó)本土培養(yǎng)的人才只能滿足美國(guó)高科技人才需求的1/3，剩下的缺口主要通過(guò)吸引其他國(guó)家的人才來(lái)滿足，美國(guó)政府正是通過(guò)人才移民政策、簽證政策、對(duì)于留學(xué)生的資助政策、聘用海外專家學(xué)者等政策吸引并留住海外高層次人才，滿足美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)于高層次人才的需求缺口。

日本作為20世紀(jì)60年代崛起的亞洲發(fā)達(dá)國(guó)家，其科技創(chuàng)新發(fā)展模式經(jīng)歷了：基于引進(jìn)的簡(jiǎn)單模仿創(chuàng)新——消化吸收模仿創(chuàng)新——自主創(chuàng)新——知識(shí)創(chuàng)新4個(gè)階段，而且日本的創(chuàng)新更多的是政府主導(dǎo)型，中國(guó)的科技創(chuàng)新發(fā)展模式與日本較為相似，且中日兩國(guó)的文化傳統(tǒng)較為一致，日本的創(chuàng)新國(guó)家建設(shè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)于我國(guó)具有較大的借鑒意義。

日本20世紀(jì)70年代提出科技立國(guó)的戰(zhàn)略，1995年頒布《科學(xué)技術(shù)基本法》，2007年頒布《日本創(chuàng)新戰(zhàn)略2025》，強(qiáng)調(diào)日本創(chuàng)新建設(shè)的基本戰(zhàn)略為：科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、人才創(chuàng)新、社會(huì)創(chuàng)新。1996年、2000年、2006年、2011年、2017年先后發(fā)布5期“科學(xué)技術(shù)基本規(guī)劃”，最新一期的“科學(xué)技術(shù)基本規(guī)劃”發(fā)布于2017年1月，確定了未來(lái)5年日本重點(diǎn)推進(jìn)的科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略任務(wù)：創(chuàng)造未來(lái)產(chǎn)業(yè)和推動(dòng)社會(huì)變革，推進(jìn)超智能社會(huì)建設(shè)，強(qiáng)化催生非連續(xù)創(chuàng)新;積極應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)課題;強(qiáng)化基礎(chǔ)實(shí)力（人才實(shí)力、知識(shí)基礎(chǔ)、資金改革）;構(gòu)筑人才、知識(shí)、資金的良性循環(huán)。2017年6月發(fā)布的《日本科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略2017》強(qiáng)調(diào)2018年科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域重點(diǎn)推進(jìn)的領(lǐng)域包括：推進(jìn)超智能社會(huì)5.0;穩(wěn)步擴(kuò)大科技創(chuàng)新官民投資的主導(dǎo)權(quán);對(duì)開(kāi)發(fā)法人的投資增長(zhǎng)3倍，總研發(fā)支出占GDP比重達(dá)到4%，私營(yíng)企業(yè)研發(fā)投資占GDP比重達(dá)到3%;優(yōu)化產(chǎn)學(xué)官協(xié)作以推進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新;構(gòu)建面向創(chuàng)造、創(chuàng)新人才、知識(shí)、資金良好循環(huán)的機(jī)制;鼓勵(lì)中小風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)創(chuàng)新;加強(qiáng)基礎(chǔ)研究投入;建立創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng);加強(qiáng)制度創(chuàng)新，提高行政效率等等。目前日本正在由政府主導(dǎo)的創(chuàng)新慢慢向企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，尤其是大力支持中小企業(yè)創(chuàng)新，日本政府從金融、財(cái)政政策、特別扶植政策幾個(gè)方面為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供支持。金融上，為了解決中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、設(shè)備投資與更新、高科技成果轉(zhuǎn)化等反面的融資困難問(wèn)題，設(shè)立政策性融資機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)提供長(zhǎng)期低息貸款;財(cái)政政策上，為了提高中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，采取稅收上的優(yōu)惠，制定稅額見(jiàn)面和繳稅款寬限;同時(shí)制定“戰(zhàn)略性基礎(chǔ)技術(shù)高度化支援制度”，對(duì)于符合條件的中小企業(yè)提供低吸貸款、專利費(fèi)減免等等措施。同時(shí)，日本也通過(guò)本土采購(gòu)比例限制、國(guó)外采購(gòu)的高關(guān)稅限制以及為本土產(chǎn)品支持者提供優(yōu)惠等措施，促進(jìn)本土高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

最新一期的全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告顯示英國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)排名為12位，作為創(chuàng)新型國(guó)家，英國(guó)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)具有自身的特點(diǎn)。2017年1月英國(guó)政府發(fā)布《技術(shù)與創(chuàng)新的未來(lái)2017》，這是繼2010年和2012年之后第三次發(fā)布技術(shù)創(chuàng)新報(bào)告。本次報(bào)告強(qiáng)調(diào)未來(lái)科技創(chuàng)新的重點(diǎn)在于新興技術(shù)，現(xiàn)有和新興技術(shù)的融合和相互作用，能夠提高生產(chǎn)效率和公共服務(wù)水平，將對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生顛覆性影響。

從1993年頒布《實(shí)現(xiàn)我們的潛力——科學(xué)、工程和技術(shù)的戰(zhàn)略》，到2004年政府頒布第一個(gè)科學(xué)技術(shù)方面的五年規(guī)劃《十年科學(xué)與創(chuàng)新投資框架（2004～2014）》，同時(shí)成立技術(shù)戰(zhàn)略委員會(huì);到2008年《創(chuàng)新國(guó)家》中首次提出“創(chuàng)新型國(guó)家”的概念;以及 2011發(fā)布的《促進(jìn)增長(zhǎng)的創(chuàng)新與研究戰(zhàn)略》和2012年發(fā)布的《我們的增長(zhǎng)計(jì)劃：科學(xué)與創(chuàng)新》報(bào)告，英國(guó)政府高度重視對(duì)于本國(guó)科技創(chuàng)新企業(yè)的戰(zhàn)略培育以及創(chuàng)新制度環(huán)境的建設(shè)。

2016年發(fā)布的《2015年度英國(guó)創(chuàng)新調(diào)查報(bào)告》顯示，英國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)的數(shù)量占比為53%，其中，大企業(yè)占比高達(dá)61%。為了提高國(guó)內(nèi)中小企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力，英國(guó)政府建設(shè)“創(chuàng)新彈射中心”以及“知識(shí)網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)移平臺(tái)”，通過(guò)貸款擔(dān)保計(jì)劃、商業(yè)金融合作伙伴計(jì)劃、投資引導(dǎo)計(jì)劃（包括稅收減免和共同投資）、創(chuàng)業(yè)貸款計(jì)劃為中小企業(yè)提供資金和財(cái)政支持。英國(guó)政府非常注重低于基礎(chǔ)研究的科研投入，但是鑒于基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化率較低，英國(guó)政府積極推動(dòng)企業(yè)與高?？蒲袉挝坏幕?dòng)合作，促進(jìn)公私合作，開(kāi)發(fā)新型官產(chǎn)學(xué)研合作模式。

同時(shí)，英國(guó)也是創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)陣地，擁有世界一流的綜合性大學(xué)，幾百年來(lái)英國(guó)產(chǎn)生了100多位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，吸引著來(lái)自世界各地的高層次人才到此深造。這主要得益于英國(guó)的精英人才教育理念，尊重人的發(fā)展規(guī)律，注重對(duì)于學(xué)生思維邏輯和獨(dú)立思考能力的培養(yǎng)。

以色列地處中東沙漠地帶，自然資源匱乏，20世紀(jì)90年代開(kāi)始實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，作為中東地區(qū)唯一的發(fā)達(dá)國(guó)家，也是全球領(lǐng)先的創(chuàng)新型國(guó)家，2016全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告顯示，以色列的創(chuàng)新指數(shù)排名為全球第3位。

以色列秉承教育立國(guó)和科技立國(guó)的理念，每年的教育支出占GDP的比重高達(dá)6%～8%，教育支出重點(diǎn)集中在科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，渴求知識(shí)的文化傳統(tǒng)和先進(jìn)的教育體系，為以色列經(jīng)濟(jì)發(fā)展培養(yǎng)了大量高科技人才。

以色列政府特別重視對(duì)于中小企業(yè)的培養(yǎng)，通過(guò)高科技企業(yè)孵化器、對(duì)“種子項(xiàng)目”的支持、對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性研發(fā)項(xiàng)目的支持，培育中小企業(yè)的研發(fā)能力和競(jìng)爭(zhēng)力。目前以色列有7 000多家科技創(chuàng)新公司，集中在電子、通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)軟件、醫(yī)療設(shè)備、生物制藥等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，吸引了300多家世界大型跨國(guó)公司在以色列建立研發(fā)中心。同時(shí)，以色列是全球人均風(fēng)險(xiǎn)資本投資最多的國(guó)家，在美國(guó)納斯達(dá)克上市的企業(yè)數(shù)量?jī)H次于美國(guó)，通過(guò)利用全球資本和國(guó)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)資金，為高科技中小企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提高資本的支持。

同時(shí)以色列政府還積極推動(dòng)國(guó)內(nèi)的中小企業(yè)和科研單位參與國(guó)際研發(fā)合作。通過(guò)與世界主要國(guó)家簽訂研發(fā)框架合作協(xié)議、建立雙邊多邊合作基金、加入國(guó)際合作研發(fā)等手段，為國(guó)內(nèi)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)建立平臺(tái)。

創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要不同機(jī)構(gòu)和主體之間相互協(xié)調(diào)，既包括系統(tǒng)內(nèi)的各要素相互作用，也需要外部條件的支持。美國(guó)、日本、英國(guó)、以色列創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的成功不僅局限于企業(yè)、高校和研究單位的研究與開(kāi)發(fā)，同時(shí)還包括政府政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、教育、法律、文化等的支持，源自于一個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)各部分之間的互動(dòng)。政府需要做的就是潤(rùn)滑各個(gè)部分之間的關(guān)系，提供更好的服務(wù)，使各部分之間的溝通更加的順暢，這也是創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的意義。

四、我國(guó)的創(chuàng)新能力建設(shè)成就與問(wèn)題

自1995年我國(guó)的推出科教興國(guó)戰(zhàn)略，到2006年提出創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，再到黨的十八大、黨的十九大對(duì)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的整體規(guī)劃，國(guó)家對(duì)于創(chuàng)新的重視不僅體現(xiàn)在國(guó)家層面的政府政策和創(chuàng)新投入當(dāng)中，也體現(xiàn)在企業(yè)以及個(gè)人對(duì)于創(chuàng)新和升級(jí)的投入當(dāng)中。科技規(guī)劃明確創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的4個(gè)指標(biāo)：一是全社會(huì)研究開(kāi)發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5% 以上;二是對(duì)外技術(shù)依存度降低到30%以下;三是本國(guó)人發(fā)明專利年度授權(quán)量和國(guó)際科學(xué)論文被引用數(shù)均進(jìn)入世界前5位;四是力爭(zhēng)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上。

2017年我國(guó)研發(fā)投入總量為17 500億元，居世界第2位，研發(fā)支出投入占GDP的比重為2.15%，基本接近2.5%的目標(biāo)，其中，基礎(chǔ)研發(fā)經(jīng)費(fèi)920億元，占研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的5.3%。2017年我國(guó)科學(xué)技術(shù)貢獻(xiàn)率為57.5%，距離目標(biāo)還有2～3個(gè)百分點(diǎn)的差距;對(duì)外技術(shù)依存度遠(yuǎn)低于30%;國(guó)際科技論文總量和被引用量均躍居世界第二，發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量居世界第一，有效發(fā)明專利保有量居世界第三。本國(guó)人發(fā)明專利年度授權(quán)量和申請(qǐng)量世界第一;國(guó)際科學(xué)論文本引用數(shù)全球排名第二。[2]2016年全國(guó)教育經(jīng)費(fèi)總投入約為3.9萬(wàn)億元，根據(jù)中國(guó)青少年研究中心家庭教育研究所的研究數(shù)據(jù)顯示，2011年所調(diào)查的部分城市的抽樣家庭教育支出占整個(gè)家庭收入的30%以上。

從跨年度的數(shù)據(jù)上看，2015年我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量375.9萬(wàn)人，是1995年的5倍;其中，基礎(chǔ)研究25.3萬(wàn)人，是1995年的3.8倍，應(yīng)用研究43.0萬(wàn)人，是1995年的1.8倍，試驗(yàn)發(fā)展307.53萬(wàn)人，是1995年的6.7倍。2015年全國(guó)研究經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出14 169.9億元，是1995年支出的40.6倍，其中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出是1995年支出的39.6倍，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出是1995年支出的16.6倍，試驗(yàn)發(fā)展研究?jī)?nèi)部支出是1995年支出的50倍（見(jiàn)表4）。

從執(zhí)行部門上看，2017年企業(yè)研究經(jīng)費(fèi)支出13 733億元，較上年增長(zhǎng)13.1%，是2000年的25.6倍;研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出2 418.4億元，較2016年增長(zhǎng)7.0%，是2000年的9.4倍，高等院校研究經(jīng)費(fèi)支出1 127.7億元，較上年增長(zhǎng)5.2%，是2000年的14.7倍（見(jiàn)表5）。

以上數(shù)據(jù)從縱向比較來(lái)看，無(wú)論是研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入和產(chǎn)出規(guī)模還是擴(kuò)張速度我國(guó)都實(shí)現(xiàn)了較快的增長(zhǎng)。但是在內(nèi)部結(jié)構(gòu)上，對(duì)于科技創(chuàng)新最為重要的基礎(chǔ)創(chuàng)新支出占全社會(huì)總研發(fā)支出的比重較少，2015年我國(guó)基礎(chǔ)研究支出占內(nèi)部研究支出的比重僅為5.0%，而歐美發(fā)達(dá)國(guó)家基礎(chǔ)研究投入占研發(fā)經(jīng)費(fèi)總投入的比重基本在10%～20%。同時(shí)，我國(guó)主要以高校和科研單位為創(chuàng)新主體，發(fā)達(dá)國(guó)家的基礎(chǔ)研究則以企業(yè)和高校為主體，即便如此，我國(guó)高校的人才培養(yǎng)機(jī)制與教育方法與基礎(chǔ)研究尚存在脫節(jié)，高校和科研單位集中了大部分的科技人才，但是研究成果不能很好的與生產(chǎn)實(shí)踐轉(zhuǎn)化銜接，不能做到產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，忽視了市場(chǎng)需求和企業(yè)的需要。而且國(guó)家的科技經(jīng)費(fèi)投入更多的投向高校和科研單位，作為應(yīng)用研究主體的大企業(yè)卻大部分是國(guó)企，缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力，中小企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)主要靠自身的投入。在科研資源配置上的錯(cuò)位和浪費(fèi)，以及科研成果轉(zhuǎn)化率低限制了我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的速度。

目前我國(guó)正在大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，但是這些產(chǎn)業(yè)是資金、技術(shù)、人才密集型的產(chǎn)業(yè)，以我國(guó)企業(yè)目前的創(chuàng)新能力尚且只能停留在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)密集環(huán)節(jié)，大部分的高新技術(shù)設(shè)備依靠進(jìn)口。而且隨著人工智能技術(shù)的發(fā)展，以及我國(guó)生產(chǎn)成本的提高，這部分集聚在勞動(dòng)密集環(huán)節(jié)企業(yè)如果不能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型向價(jià)值鏈高端攀升，很快就將被機(jī)器和成本更低的國(guó)家代替。

從地區(qū)、產(chǎn)業(yè)上看，我國(guó)在不同地區(qū)之間和不同產(chǎn)業(yè)之間的創(chuàng)新資源配置上也存在不合理的現(xiàn)象。研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出以及教育資源大多集中在東部地區(qū)，金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)集中了大量的科技研發(fā)人員和資金資源，相對(duì)來(lái)講，制造業(yè)以及其他關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源投入（人才、資金等）相對(duì)不足。

2015年的數(shù)據(jù)顯示，東部地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出合計(jì)為10 132.5億元，占全國(guó)的68.0%;研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量246.7萬(wàn)人，占全國(guó)的65.7%;研發(fā)項(xiàng)目數(shù)75.1萬(wàn)個(gè)，占全國(guó)57.6%，整個(gè)東部地區(qū)集中了全國(guó)大部分的研發(fā)資源。

相比之下，中部、西部、東北部地區(qū)2015年的R&D經(jīng)費(fèi)支出分別為2 233.4億元、1 821.9億元、700.9億元，在全國(guó)經(jīng)費(fèi)占比分別為15.0%、12.2%、4.7%。區(qū)域間研發(fā)資源配置的差異，嚴(yán)重影響到了各個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及收入分配（見(jiàn)表6）。

從國(guó)際比較上看，我國(guó)與其他發(fā)達(dá)國(guó)家相比也存在較大的差距。2017年，美國(guó)依舊是全球最大的科技投入者，中國(guó)的科技研發(fā)投入規(guī)模雖然位居世界第2位，但是研發(fā)投入強(qiáng)度不高，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率與龐大的科技投入不成比例。根據(jù)科技部的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2014年，韓國(guó)的研發(fā)投入占GDP 的比重為4.29%，居世界首位，且從2012年起，韓國(guó)的研發(fā)投入強(qiáng)度就已經(jīng)超過(guò)4%，而我國(guó)還不到2%（見(jiàn)表7）。

與其他的發(fā)展中國(guó)家相比，我國(guó)在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入上的力度具有微弱規(guī)模優(yōu)勢(shì)。作為后進(jìn)的發(fā)展中大國(guó)，我國(guó)需要轉(zhuǎn)變技術(shù)創(chuàng)新的方式，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)入更高的階段，逐漸向自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新的道路上轉(zhuǎn)變。

五、主要政策建議

創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)的工程，需要系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的相互配合，也需要系統(tǒng)之外的要素加以支持。創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)涉及到一個(gè)國(guó)家政策、法律、文化、教育、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)等各個(gè)方面，各個(gè)部分之間的連貫有效互動(dòng)才能夠激發(fā)出一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新潛能。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家不僅是國(guó)家政策上的需要，也是企業(yè)和個(gè)人自身發(fā)展的內(nèi)在需求。應(yīng)該以政策為指引，加大科技和制度創(chuàng)新的力度;以高校和科研院所為知識(shí)和人才等高級(jí)創(chuàng)新要素的培養(yǎng)陣地;以企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體單元，跟隨與引領(lǐng)國(guó)內(nèi)外需求變化，加強(qiáng)官產(chǎn)學(xué)研之間的合作，不斷提升我國(guó)的創(chuàng)新水平與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

1.重視需求因素對(duì)于創(chuàng)新的制約

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民生活水平和消費(fèi)水平均有了大幅度的提高，居民消費(fèi)支出結(jié)構(gòu)也發(fā)生了巨大的變化。2017年全國(guó)居民人均可支配收入為25 947元，其中城鎮(zhèn)居民人均可支配收入為36 396元，農(nóng)村居民人均可支配收入為13 432元。同年，全國(guó)居民人均消費(fèi)支出18 322元，其中，城鎮(zhèn)居民人均消費(fèi)支出24 445元，農(nóng)村居民人均消費(fèi)支出10 955元。①而且，隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，我國(guó)正在形成大規(guī)模的中等收入群體②，中等收入群體的消費(fèi)潛力和意愿很強(qiáng)，消費(fèi)需求的內(nèi)容也發(fā)生較大的轉(zhuǎn)變，作為中高收入群體更加注重商品的質(zhì)量和消費(fèi)的體驗(yàn)，而且消費(fèi)代謝周期不斷的縮短。從賣斷貨的蘋(píng)果手機(jī)，到出國(guó)搶購(gòu)的“馬桶蓋”，再到現(xiàn)在的海淘大軍，均表明我國(guó)的消費(fèi)需求正在發(fā)生變化，而國(guó)內(nèi)的供給結(jié)構(gòu)不合理，反應(yīng)滯后。居民對(duì)于高端產(chǎn)品的進(jìn)口依存度較高，但是國(guó)內(nèi)卻同時(shí)存在產(chǎn)能過(guò)剩和結(jié)構(gòu)性短缺問(wèn)題，供給和需求之間缺少有效鏈接。

現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論往往忽視需求端的影響，對(duì)于顯示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)缺乏解釋力，從古典增長(zhǎng)模型強(qiáng)調(diào)資本積累，到新古典增長(zhǎng)模型和新增長(zhǎng)模型將總量生產(chǎn)函數(shù)作為衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要指標(biāo)，強(qiáng)調(diào)要素投入和全要素生產(chǎn)率對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，卻將需求作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的短期干擾因素加以忽視。對(duì)于后發(fā)的發(fā)展中大國(guó)，我國(guó)既需要重視供給側(cè)的結(jié)構(gòu)性改革，不斷加強(qiáng)創(chuàng)新，提高全要素生產(chǎn)率，又需要結(jié)合人民的整體需求，將技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)需求結(jié)合起來(lái)。黨的十九大報(bào)告指出，我國(guó)社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家就是要從國(guó)家整體上解決好人民的基本矛盾和生活需要，矛盾的解決既需要重視供給端也需要注意需求端的變化，建立供給端和需求端的有效鏈接，這樣創(chuàng)造的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)才能持久。

2.加快培育創(chuàng)新生產(chǎn)要素，形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群

不同生產(chǎn)要素不僅有自然形態(tài)和用途上的差別，也有層次之分。即使是同一類型的生產(chǎn)要素，層次上的差別也很明顯，這一點(diǎn)在勞動(dòng)力要素上體現(xiàn)尤其徹底。邁克爾·波特在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)中有兩類劃分生產(chǎn)要素的方法：一類是把生產(chǎn)要素分為初級(jí)和高級(jí)生產(chǎn)要素，另一類劃分為一般生產(chǎn)要素和專業(yè)化生產(chǎn)要素。他認(rèn)為國(guó)家把競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)建立在初級(jí)和一般性生產(chǎn)要素時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)往往是不穩(wěn)固的。③全球化時(shí)代，那些通過(guò)自然形態(tài)區(qū)分的初級(jí)和一般生產(chǎn)要素可替代性太強(qiáng)，而高級(jí)和專業(yè)生產(chǎn)要素需要前期不斷的投資和創(chuàng)新投入，才是一個(gè)國(guó)家真正的競(jìng)爭(zhēng)力所在。

創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)要不斷加大對(duì)于科技和教育的投入，通過(guò)不斷培養(yǎng)和創(chuàng)造專業(yè)和高級(jí)的生產(chǎn)要素，才能夠?yàn)閲?guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)和培育做好保障。知識(shí)和人才是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家不可缺少的重要高級(jí)和專業(yè)要素，高等學(xué)校和科研院所的主要職能就是人才培養(yǎng)以及知識(shí)創(chuàng)造，政府應(yīng)該在資金投入和制度建設(shè)上多加支持，重點(diǎn)建設(shè)一批具有國(guó)際水平的一流大學(xué)和科研院所，加大對(duì)于師資隊(duì)伍的培養(yǎng)與建設(shè)，使得高校真正成為知識(shí)創(chuàng)新和高層次人才培養(yǎng)的陣地。

而且，創(chuàng)新要素（高級(jí)和專業(yè)生產(chǎn)要素）具有易流動(dòng)的性質(zhì)，人才、科技、資金往往向經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地方集聚。目前我國(guó)正在加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)具有一個(gè)共同特點(diǎn)，就是人才、技術(shù)、資金密集度高，如果國(guó)家能夠配合市場(chǎng)需求正確的引導(dǎo)創(chuàng)新生產(chǎn)要素向這些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚，必將進(jìn)一步加快我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)步伐。

3.增強(qiáng)國(guó)內(nèi)先進(jìn)制造業(yè)水平和生產(chǎn)配套能力

創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)并不是“空中樓閣”，需要前期的不斷投入，我國(guó)作為全球的制造業(yè)大國(guó)，擁有創(chuàng)新的基礎(chǔ)和能力。目前我國(guó)處于工業(yè)化階段向后工業(yè)化階段過(guò)渡的時(shí)期，以及由投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，創(chuàng)新生產(chǎn)要素對(duì)于我國(guó)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的提升具有重要的作用。創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中的創(chuàng)新不僅僅包括重大的技術(shù)革命，也包括技術(shù)整合和模式創(chuàng)新，不僅包括技術(shù)創(chuàng)新也包括過(guò)程創(chuàng)新，而技術(shù)整合、模式創(chuàng)新、過(guò)程創(chuàng)新需要在生產(chǎn)制造長(zhǎng)期積累過(guò)程中慢慢實(shí)現(xiàn)。

危機(jī)后，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家逐漸認(rèn)識(shí)到發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)尤其是先進(jìn)制造業(yè)對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義，由發(fā)達(dá)國(guó)家掀起的“再工業(yè)化”浪潮就說(shuō)明了這一點(diǎn)：目前科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域要實(shí)現(xiàn)大的突破越來(lái)越困難，進(jìn)一步的科技創(chuàng)新需要建立在生產(chǎn)制造基礎(chǔ)之上，而加工制造環(huán)節(jié)的向外轉(zhuǎn)移導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變得不完整，“去工業(yè)化”導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)制造能力下降的同時(shí)，也限制了這些國(guó)家研發(fā)創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)，阻礙了中小企業(yè)的發(fā)展。全球價(jià)值鏈分工和跨國(guó)生產(chǎn)使得整個(gè)世界范圍的資源配置更加有效率的同時(shí)，也存在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不可持續(xù)的隱憂。通過(guò)將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到成本更低的國(guó)家和地區(qū)，雖然解決了成本問(wèn)題，擴(kuò)大并貼近消費(fèi)市場(chǎng)，但是企業(yè)創(chuàng)新和生產(chǎn)制造的脫節(jié)，導(dǎo)致低成本和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)不會(huì)長(zhǎng)久，缺乏可持續(xù)性。同時(shí)，國(guó)內(nèi)的中小企業(yè)因?yàn)閲?guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)向其他國(guó)家和地區(qū)轉(zhuǎn)移，造成企業(yè)的勞動(dòng)力成本上升以及科技研發(fā)投入下降，進(jìn)一步限制了中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。新的產(chǎn)業(yè)革命背景之下，高端制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)需要加工制造環(huán)節(jié)與研發(fā)設(shè)計(jì)、營(yíng)銷服務(wù)環(huán)節(jié)的一體化發(fā)展。

不斷的加大國(guó)內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和配套生產(chǎn)能力的供給，在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家培育新興產(chǎn)業(yè)和改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的過(guò)程中，才不會(huì)因?yàn)榕涮咨a(chǎn)能力的不足而掣肘。所謂“干中學(xué)”，通過(guò)在生產(chǎn)制造過(guò)程中不斷的積累經(jīng)驗(yàn)，在經(jīng)驗(yàn)的積累和現(xiàn)實(shí)的需要中不斷地實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新。我國(guó)強(qiáng)大的工程營(yíng)造和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能力，以及由我國(guó)發(fā)起的“一帶一路”建設(shè)，在輸出過(guò)剩產(chǎn)能的同時(shí)，也在不斷的提升我國(guó)配套產(chǎn)業(yè)的供給能力和專業(yè)化水平，這對(duì)帶動(dòng)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新具有重要的促進(jìn)作用。

4.加強(qiáng)科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新并舉

國(guó)家自主創(chuàng)新能力④的提升不僅包括技術(shù)能力的提升，也包括制度能力的提升。我們不僅應(yīng)逐步加大研發(fā)資金投人和人力投人，而且還應(yīng)通過(guò)制度設(shè)計(jì)，減少阻礙科技創(chuàng)新過(guò)程中各主體間聯(lián)系的負(fù)面因素，以增強(qiáng)我國(guó)的國(guó)家自主創(chuàng)新能力。[3]企業(yè)創(chuàng)新需要競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，政府需要做的就是保持體制機(jī)制的靈活性。曾經(jīng)有國(guó)外的學(xué)者總結(jié)東亞的高速增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)時(shí)指出，東亞國(guó)家增長(zhǎng)模式的成功在于政府使得經(jīng)濟(jì)不斷適應(yīng)變化的環(huán)境。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家除了需要不斷地加大科技創(chuàng)新的投入，加強(qiáng)人才的培養(yǎng)，加大政產(chǎn)學(xué)研的合作之外，更加需要一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，一個(gè)通暢的管理系統(tǒng)。危機(jī)后，新的產(chǎn)業(yè)革命正在改變傳統(tǒng)的生產(chǎn)組織和管理方式，集中化、垂直化的管理方式日益受到網(wǎng)絡(luò)化、扁平化的挑戰(zhàn)，需要政府減少行政管理的條條框框，促進(jìn)行政服務(wù)的效率。我國(guó)政府部門之間缺少聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制，創(chuàng)新資源存在明顯的“條塊分割”，產(chǎn)學(xué)研之間的合作機(jī)制不順暢;政府的審批、管理方式不能滿足技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求。這需要政府不斷地加強(qiáng)政治體制改革，釋放體制紅利，減少政策引致型扭曲，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家首先需要一個(gè)創(chuàng)新型政府。

5.協(xié)調(diào)區(qū)域、行業(yè)之間的科技投入

目前我國(guó)地區(qū)間的科技投入差距很大，R&D經(jīng)費(fèi)投入主要集中在東部地區(qū)的部分省份。根據(jù)《2016年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》的數(shù)據(jù)顯示，分地區(qū)看，研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入超過(guò)千億元的?。ㄊ校┯?個(gè)，分別為廣東（占13%）、江蘇（占12.9%）、山東（占10%）、北京（占9.5%）、浙江（占7.2%）和上海（占6.7%）。研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（與地區(qū)生產(chǎn)總值之比）超過(guò)全國(guó)平均水平的?。ㄊ校┯?個(gè)，分別為北京、上海、天津、江蘇、廣東、浙江、山東和陜西⑤。

從分行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入上看，金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)集中了大量的科技投入和研發(fā)人員，相對(duì)來(lái)講，制造業(yè)以及其他關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的產(chǎn)業(yè)研發(fā)資源（人才、資金等）相對(duì)匱乏。

各地區(qū)之間的教育資源和科技研發(fā)投入差距，不僅影響到各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的速度，也影響創(chuàng)新要素流動(dòng)的方向、人才晉升的渠道和各地區(qū)的收入分配差距。科技投入高的地方往往也是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地方，二者相互促進(jìn)，互為因果。東部地區(qū)因?yàn)闅v史、地理或是政策上的原因，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于內(nèi)陸地區(qū)，同時(shí)集聚了全國(guó)大部分的“985工程”“211工程”的高校，就業(yè)機(jī)會(huì)更多，工資待遇更高，導(dǎo)致人流、物流、資金流、科技流都更加愿意向東部地區(qū)流動(dòng)。地區(qū)和產(chǎn)業(yè)間科技投入的差距，將進(jìn)一步導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的二元結(jié)構(gòu)固化，不利于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家不是幾個(gè)省份或是部分地區(qū)的事情，需要協(xié)調(diào)好區(qū)域、產(chǎn)業(yè)之間的差距，統(tǒng)籌發(fā)展。

6.加強(qiáng)國(guó)際間科技合作

科技國(guó)際化就是在開(kāi)放的條件下利用全球優(yōu)勢(shì)科技資源，有組織、有目的地開(kāi)展國(guó)際科技合作研發(fā)活動(dòng)，以更低的成本、更高的效率，獲得更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。目前主要發(fā)達(dá)國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體均制定了科技國(guó)家化的戰(zhàn)略，歐盟2008年提出《國(guó)際科技合作的歐洲戰(zhàn)略框架》;英國(guó)2006年頒布《英國(guó)研發(fā)國(guó)際合作戰(zhàn)略》并于2010年發(fā)布《國(guó)際合作戰(zhàn)略》;2010年日本提出的《綜合科技會(huì)議科技外交戰(zhàn)略特別工作組報(bào)告》;以及2015年美國(guó)政府發(fā)布的《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》均提出科技國(guó)家化的戰(zhàn)略。各國(guó)提出的科技國(guó)家化戰(zhàn)略主要目標(biāo)是利用全球優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源、吸引全球的科技人才、提升各國(guó)的世界科技影響力。目前中國(guó)正處在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的關(guān)鍵時(shí)期，通過(guò)科技國(guó)際化能夠快速的提升我國(guó)的科技水平，作為科技發(fā)展上的后發(fā)國(guó)家，應(yīng)該利用好后發(fā)優(yōu)勢(shì)，消化吸收世界先進(jìn)的科技成果。首先，要增加與科技先進(jìn)國(guó)家之間的科技、人才交流，積極聘請(qǐng)海外優(yōu)秀的專家人才為中國(guó)的科技建設(shè)服務(wù);同時(shí)要促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)國(guó)際化，鼓勵(lì)企業(yè)與國(guó)際一流的跨國(guó)公司組建跨國(guó)聯(lián)盟，共同進(jìn)行技術(shù)的研發(fā)與合作生產(chǎn);最后，在國(guó)際優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域與科技前沿領(lǐng)域積極主導(dǎo)和參與國(guó)際合作，提升我國(guó)的科技影響力，實(shí)現(xiàn)科技的跨越式發(fā)展。

[注 釋]

① 數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)，http：//www.stats.gov.cn。

② 在今年的政府工作報(bào)告上，李克強(qiáng)總理指出，中國(guó)形成世界上人口最多的中等收入群體。保守測(cè)算，中國(guó)的14億人口當(dāng)中大約有3億多的中等收入群體，大致占全球中等收入群體的30%以上，預(yù)計(jì)到2030年將達(dá)到60%以上。中等收入群體的不斷擴(kuò)大，對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展是一個(gè)有力的支撐，有利于人力資源結(jié)構(gòu)的調(diào)整，中等收入群體的消費(fèi)意愿和能力較強(qiáng)，為中國(guó)培育自己的消費(fèi)市場(chǎng)創(chuàng)造了條件。

③ 邁克爾·波特在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)中認(rèn)為需要通過(guò)將生產(chǎn)要素進(jìn)行分類，才能很好的了解國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源。初級(jí)生產(chǎn)要素包括天然資源、氣候、地理位置、非技術(shù)工人和半技術(shù)工人、資本等，高級(jí)生生產(chǎn)要素則包括現(xiàn)代化的通訊基礎(chǔ)設(shè)施、高等教育人力、以及各大研究所等。兩者的主要區(qū)別是，初級(jí)生產(chǎn)要素往往是被動(dòng)繼承，高級(jí)生產(chǎn)要素往往是主動(dòng)創(chuàng)造而來(lái)。一般性生產(chǎn)要素包括公路系統(tǒng)、資本、受過(guò)大學(xué)教育而且上進(jìn)心強(qiáng)的員工，專業(yè)性生產(chǎn)要素則包括先進(jìn)技術(shù)性人力資本、先進(jìn)的基礎(chǔ)設(shè)施、專業(yè)的知識(shí)領(lǐng)域，及其他定義更加明確且針對(duì)單一產(chǎn)業(yè)的因素。國(guó)內(nèi)學(xué)者張幼文認(rèn)為生產(chǎn)要素從企業(yè)生產(chǎn)投入和經(jīng)營(yíng)的過(guò)程看，不僅包括土地、勞動(dòng)力和貨幣資本，同時(shí)也包括特定產(chǎn)品、技術(shù)、品牌、專利、經(jīng)營(yíng)管理、營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)。除了對(duì)生產(chǎn)要素的自然屬性進(jìn)行劃分以外，還應(yīng)該按其質(zhì)量水平進(jìn)行劃分，要素的質(zhì)量決定了要素的價(jià)值。且不同質(zhì)量和不同類型的生產(chǎn)要素的流動(dòng)性也是不一樣的：高質(zhì)量的要素流動(dòng)性強(qiáng)，低質(zhì)量的要素流動(dòng)性差。

④ “國(guó)家自主創(chuàng)新能力”就是指“以保持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期平穩(wěn)較快發(fā)展，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力為目標(biāo)，通過(guò)國(guó)家層面的制度安排與政策設(shè)計(jì)，充分發(fā)揮各創(chuàng)新參與者（政府、大學(xué)和科研院所、內(nèi)資企業(yè)）在知識(shí)的創(chuàng)造、擴(kuò)散、使用過(guò)程中的協(xié)調(diào)與協(xié)同，尋求資源的最優(yōu)配置以產(chǎn)生創(chuàng)新性技術(shù)，并使之產(chǎn)業(yè)化且獲得商業(yè)利益的能力?！?/p>

⑤ 數(shù)據(jù)來(lái)源：中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《2016年中國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。

[參考文獻(xiàn)]

[1] 邁克爾·波特.國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（上）[M].李明軒，邱如美，譯.北京：中信出版社，2012：142.

[2] 中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.2016年中國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)[EB/OL].（2017-10-10）[2018-03-27].http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201710/t20171009_1540386.html.

[3] 張于喆，張義梁.國(guó)家自主創(chuàng)新能力內(nèi)涵研究[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索，2006（11）.