于 游

（ 中國(guó)人民大學(xué) 國(guó)際關(guān)系學(xué)院，北京 海淀區(qū) 100872 ）

2013年“一帶一路”合作倡議提出后，俄羅斯給予了積極響應(yīng)。作為“一帶一路”倡議的擴(kuò)展和延伸，中俄兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人先后在多種外交場(chǎng)合表達(dá)了共建“冰上絲綢之路”的想法和主張。2013年以后，俄羅斯開始與中國(guó)在北極地區(qū)展開積極合作，支持中國(guó)加入北極理事會(huì)成為永久觀察國(guó)。2015年，中俄總理第二十次會(huì)晤聯(lián)合公報(bào)中表示，“加強(qiáng)北方海航道開發(fā)利用合作，開展北極航運(yùn)研究?！盵1]2017年5月，俄羅斯總統(tǒng)普京提出將北極航道的開發(fā)與“冰上絲綢之路”的建設(shè)聯(lián)系起來。同年，習(xí)近平主席會(huì)見俄羅斯總理梅德韋杰夫時(shí)提出：“要做好‘一帶一路’建設(shè)同歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟對(duì)接，努力推動(dòng)濱海國(guó)際運(yùn)輸走廊等項(xiàng)目落地，共同開展北極航道開發(fā)和利用合作，打造‘冰上絲綢之路’。”[2]俄羅斯加強(qiáng)與中國(guó)在北極地區(qū)合作的觀念起著重要作用，俄羅斯與中國(guó)開展北極合作觀念的發(fā)展和變化是中俄實(shí) 現(xiàn)共建“冰上絲綢之路”的關(guān)鍵因素。鑒此，本文力求分析俄羅斯與中國(guó)加強(qiáng)北極合作，共建“冰上絲綢之路”的觀念因素以及由此產(chǎn)生的發(fā)展動(dòng)力和未來挑戰(zhàn)。

一、觀念因素對(duì)對(duì)外決策的影響

亞歷山大·溫特認(rèn)為權(quán)力和利益是由觀念造就的，觀念在一個(gè)國(guó)家的對(duì)外政策中起著重要作用?！皣?guó)際政治中權(quán)力分配的意義在很大程度上是由利益分配建構(gòu)的，利益的內(nèi)容在很大程度上又是由觀念建構(gòu)的……權(quán)力和利益之所以具有它們實(shí)際上所具有的作用，是因?yàn)樵炀蜋?quán)力和利益的觀念起了作用?！盵3]羅伯特·基歐漢和朱迪斯·戈?duì)柎奶乖谄渲鳌队^念與外交政策：信念、制度與政治變遷》中提出了“決策者們是由于他們的觀念發(fā)生了變化才會(huì)采納新的政策。”[4]156觀念的變化對(duì)政策有著直接 的影響，并且提出了觀念影響政策的三種因果路徑。

在第一條路徑中觀念起著路線圖的作用，“源自于個(gè)體決定其自身偏好，或理解自己的目標(biāo)和達(dá)到那些目標(biāo)所要選擇的政治戰(zhàn)略之間因果關(guān)系的需要?！盵4]13觀念建構(gòu)著利益，一旦行為者確定利益，也就決定了行為者會(huì)按照認(rèn)定的利益指導(dǎo)行為。北極地區(qū)一直以來被俄羅斯視為國(guó)家利益的優(yōu)先方向，與此同時(shí)，俄羅斯將開發(fā)北極地區(qū)的資源視為緩解俄羅斯經(jīng)濟(jì)狀況的重要手段，將北極地區(qū)的安全視作俄羅斯國(guó)家安全的重要保障。俄羅斯對(duì)北極地區(qū)的利益定位影響著與中國(guó)合作的觀念，推動(dòng)俄羅斯積極參與建設(shè)“冰上絲綢之路”。

在第二條路徑中觀念起著焦點(diǎn)和粘合劑的作用?！八鼈兛梢猿洚?dāng)焦點(diǎn)，來規(guī)定合作的解決方案?；蛘叱洚?dāng)聯(lián)盟的粘合劑，增進(jìn)某些特定集團(tuán)的凝聚力（這些集團(tuán)甚至可能在廣泛的基礎(chǔ)上達(dá)不成協(xié)議）。在任一情況下，政策都因選擇某些觀念而不選擇其他觀念而有所不同?！盵4]13觀念的焦點(diǎn)或粘合劑的作用有助于協(xié)調(diào)目標(biāo)不一致的行為體的合作行為，緩和合作中的矛盾和分歧，以達(dá)到更有效的結(jié)果。一直以來，俄羅斯對(duì)中國(guó)在北極地區(qū)的活動(dòng)持懷疑和謹(jǐn)慎的態(tài)度，但隨著國(guó)際局勢(shì)的變化，俄羅斯對(duì)與中國(guó)開展北極合作的觀念產(chǎn)生了變化，俄羅斯深入分析中國(guó)的北極利益和戰(zhàn)略，權(quán)衡利弊，謀求與中國(guó)在北極地區(qū)開展更積極合作，積極回應(yīng)共建“冰上絲綢之路”。

在第三條路徑中是觀念的制度化作用?！坝^念能夠通過將自身融入政治討論的術(shù)語當(dāng)中而對(duì)政治產(chǎn)生持久影響；但某套觀念還可借助將自身嵌入制度當(dāng)中，通過制度的運(yùn)行而產(chǎn)生影響。”[4]13觀念影響著規(guī)則和規(guī)范的制定，同時(shí)規(guī)則和規(guī)范也塑造著觀念。觀念被制度化之后將產(chǎn)生長(zhǎng)久的影響，對(duì)行為者的行為產(chǎn)生激勵(lì)作用。中俄兩國(guó)在北極地區(qū)開展合作的制度和規(guī)范，在國(guó)際平臺(tái)上的互動(dòng)和交流受到觀念作用的影響，促進(jìn)俄羅斯在北極地區(qū)采取更積極的與中國(guó)合作的態(tài)度。

以上三種路徑方式體現(xiàn)著觀念對(duì)制定對(duì)外政策的作用，并且這三種路徑同時(shí)影響著觀念的形成和變化。影響俄羅斯在北極地區(qū)與中國(guó)開展合作，積極參與共建“冰上絲綢之路”的政策主要受以下幾種觀念的影響：俄羅斯的北極利益觀、俄羅斯對(duì)中國(guó)北極利益的認(rèn)知、北極合作的制度和規(guī)范。

圖1 俄羅斯參與建設(shè)“冰上絲綢之路”的觀念因素的三種影響路徑

二、俄羅斯的北極利益觀

2008年俄羅斯頒布了《2020年前及更遠(yuǎn)的未來俄羅斯聯(lián)邦在北極的國(guó)家政策原則》，規(guī)定俄羅斯在北極地區(qū)的國(guó)家利益主要包括：“（1）北極作為俄羅斯的‘自然資源戰(zhàn)略基地’，對(duì)國(guó)家實(shí)現(xiàn)社會(huì)-經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)具有十分重要的作用；（2）保持北極的和平與安定，并在該地區(qū)開展國(guó)際合作；（3）保護(hù)北極獨(dú)特的生態(tài)系統(tǒng)；（4）北冰洋航線是俄羅斯在北極地區(qū)唯一的一條水上通道?！盵5]文件中強(qiáng)調(diào)要增強(qiáng)在地緣政治、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，鞏固北極地區(qū)利益，發(fā)揮領(lǐng)先的北極大國(guó)的作用。俄羅斯重視北極地區(qū)的傳統(tǒng)安全與未來利益，爭(zhēng)取俄羅斯在北極地區(qū)的戰(zhàn)略地位和經(jīng)濟(jì)利益是俄羅斯國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略方向之一。

（一）重視開發(fā)北極地區(qū)資源和完善基礎(chǔ)設(shè)施

北極地區(qū)能源豐富，北極國(guó)家中俄羅斯所占的能源比重最大。同時(shí)，俄羅斯開發(fā)北極資源較早，投入較多，最早的投資可追溯到蘇聯(lián)時(shí)期，“在1983-1992年期間投資建立了鉆探船隊(duì)，在巴倫支海、伯朝拉海和卡拉海發(fā)現(xiàn)了10 個(gè)大型油田”，[6]在北極地區(qū)的能源勘探和開采中具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，是目前取得成果最多的國(guó)家之一?！案鶕?jù)2008年美國(guó)地質(zhì)調(diào)查報(bào)告，北極地區(qū)約有13%的世界未發(fā)現(xiàn)石油和30%的未發(fā)現(xiàn)天然氣。俄羅斯的北極大陸架蘊(yùn)藏著豐富的石油和天然氣：它約占該國(guó)總天然氣資源的12.5%，占其液態(tài)烴資源的5%至9%。到2050年，北極大陸架的沉積物預(yù)計(jì)將占俄羅斯石油總產(chǎn)量的20%到30%，從而成為俄羅斯最重要的碳?xì)浠衔飦碓?。”[7]積極開發(fā)新能源和可再生資源，被俄羅斯看作促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要引擎和可持續(xù)發(fā)展的唯一途徑。

同時(shí)，北極地區(qū)氣候極端，開發(fā)難度大，基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，許多蘇聯(lián)時(shí)期的老舊設(shè)施已無力支撐進(jìn)一步的開發(fā)，需要大量投資?！罢莆毡睒O是一個(gè)持續(xù)不斷和循序漸進(jìn)的一個(gè)過程，但是還存在一系列的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和技術(shù)任務(wù)，而這些任務(wù)是決定北極地區(qū)未來持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵問題。未來的發(fā)展方向應(yīng)該是同時(shí)維護(hù)和現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施，同時(shí)為生產(chǎn)區(qū)范圍外的居民提供舒適的生活?！盵8]基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于俄羅斯在北極地區(qū)進(jìn)行資源開發(fā)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展起著決定性的作用。

（二）重視建設(shè)北方航道

對(duì)于俄羅斯來說，北方航道具有重要的意義，這是歷史上形成的一條國(guó)家交通運(yùn)輸路線，被視為俄羅斯的國(guó)家財(cái)富。北方航道是連接歐洲、遠(yuǎn)東地區(qū)和北美地區(qū)最短的海上運(yùn)輸線路，尤其是隨著北極冰川逐漸融化，這條航道將越來越有利于航行。北方航道被俄羅斯看作是國(guó)家振興的主要?jiǎng)恿?，是北極地區(qū)資源的主要運(yùn)輸干線，“北方航道的命運(yùn)在很大程度上取決于在其區(qū)域內(nèi)礦物資源的勘探和開發(fā)”。[9]目前北方航道的基礎(chǔ)設(shè)施落后，港口碼頭和運(yùn)輸?shù)缆凡煌晟?，已?jīng)成為制約北方航道發(fā)展的重要障礙。

2014年普京指出“需要加快建造冰層、新的核動(dòng)力和柴油動(dòng)力破冰船，全面發(fā)展北方海路全方位的現(xiàn)代導(dǎo)航、通信、技術(shù)服務(wù)、救災(zāi)基礎(chǔ)設(shè)施”，[10]致力于制定北方海路發(fā)展的最佳經(jīng)濟(jì)模式。2018年簽署的《關(guān)于俄聯(lián)邦到2024年前的國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展任務(wù)和目標(biāo)》中指出，要在2024年前將北方航道貨運(yùn)能力增至8000 萬噸。2019年又提出了新的要求，“俄羅斯國(guó)家原子能公司總經(jīng)理利哈喬夫在北極國(guó)際論壇上表示，計(jì)劃到2024年將北方海航道的貨運(yùn)量提至9260 萬噸”。[11]2019年3月俄羅斯制定了外國(guó)軍隊(duì)經(jīng)過北方海航道的新規(guī)定，因?yàn)椤案鲊?guó)海軍在北極地區(qū)活動(dòng)增加，旨在保持對(duì)生態(tài)環(huán)境和商船運(yùn)輸?shù)墓芸亍！盵12]現(xiàn)在俄羅斯的優(yōu)先任務(wù)是建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，并大大加強(qiáng)在北極地區(qū)的軍事活動(dòng)?！澳箍葡Ｍ麖哪柭箍说桨⒗辜痈浇琢詈{的北方海航道能夠越來越受歡迎，因?yàn)樵摵降揽s短了從亞洲到歐洲的海上運(yùn)輸時(shí)間。”[13]

2019年5月俄羅斯最新一艘核動(dòng)力破冰船下水，目前這是世界上最大的核動(dòng)力破冰船。俄羅斯正在加緊建造破冰船，目的是更新和擴(kuò)大其船隊(duì)，大幅增加俄羅斯北極沿岸航道的貨運(yùn)量，以提高其開發(fā)北極商業(yè)潛力的能力。

（三）視北極地區(qū)為重要的地緣政治利益

俄羅斯認(rèn)為北極地區(qū)代表著財(cái)富和安全，被看做是重要的地緣政治利益，“俄羅斯計(jì)劃利用其靠近北海航線和北冰洋海底資源，使該地區(qū)成為戰(zhàn)略資源基地?！盵14]俄羅斯對(duì)域外國(guó)家參與北極地區(qū)事務(wù)有一些排外的心理，“俄羅斯不愿意讓非北極國(guó)家在北極治理中發(fā)揮強(qiáng)大作用，特別是中國(guó)這樣的大國(guó)，主要是因?yàn)槎砹_斯擔(dān)心會(huì)破壞地區(qū)權(quán)力平衡，破壞已建立起來的、能夠確保北極國(guó)家權(quán)利和特權(quán)的現(xiàn)行北極法律和政治機(jī)構(gòu)?！盵15]加強(qiáng)俄羅斯在北極地區(qū)的影響和控制是俄羅斯的重要目標(biāo)。烏克蘭危機(jī)之后，西方國(guó)家與俄羅斯的關(guān)系迅速惡化，對(duì)俄羅斯實(shí)行了多輪制裁。經(jīng)濟(jì)制裁的影響和俄羅斯經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的畸形導(dǎo)致國(guó)力不濟(jì)，使俄羅斯在國(guó)際社會(huì)中的大國(guó)地位和影響力受到?jīng)_擊。加強(qiáng)在北極地區(qū)開發(fā)中的優(yōu)勢(shì)地位有利于俄羅斯拓展生存空間，重振大國(guó)國(guó)威。除了發(fā)展北極地區(qū)經(jīng)濟(jì)外，俄羅斯還不斷 加強(qiáng)在北極地區(qū)的軍事存在，不斷維護(hù)和擴(kuò)大既得利益，排斥其他國(guó)家在北極地區(qū)獲取更多的利益。對(duì)于俄羅斯來說，北極地區(qū)是一個(gè)重大的戰(zhàn)略軍事區(qū)，有俄羅斯重要的軍工企業(yè)和軍事基地。“隨著北極地緣政治地位的提高，在確定大陸架外部界限、海洋領(lǐng)土劃分，石油天然氣資源開發(fā)，生物資源開發(fā)和外國(guó)進(jìn)入北海航道等問題上俄羅斯的壓力倍增?！盵9]出于安全的考慮，俄羅斯加強(qiáng)在北極地區(qū)的軍事存在，重建軍事基地，重新裝備武裝部隊(duì)以確保安全和主權(quán)。

三、俄羅斯對(duì)中國(guó)北極利益的認(rèn)知

（一）對(duì)中國(guó)在北極地區(qū)主要利益的認(rèn)知

俄羅斯深知中國(guó)是世界上能源進(jìn)口大國(guó)，能源安全是中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵因素之一，保證能源進(jìn)口安全，完善多元能源進(jìn)口渠道是中國(guó)當(dāng)前發(fā)展的緊迫任務(wù)?！鞍l(fā)展一條不受美國(guó)控制的能源運(yùn)輸路線，從北極到中國(guó)東海的‘海洋絲綢之路’能夠加強(qiáng)中國(guó)的能源安全，增強(qiáng)其在該地區(qū)以及世界的影響力?！盵16]為實(shí)現(xiàn)降低煤炭在能源消耗的比例的目標(biāo)，中國(guó)對(duì)石油和天然氣的需求將不斷增加?！?015年，中國(guó)進(jìn)口的石油份額占全部消耗量的63.5%，預(yù)測(cè)到2020年這一比例將上升至76%。中國(guó)進(jìn)口天然氣份額占全部消耗量的30%，預(yù)測(cè)到2020年將上升至40%?！盵17]北極地區(qū)有著豐富的石油和天然氣資源，“2009年，《科學(xué)》雜志發(fā)表了一項(xiàng)關(guān)于北極自然資源的研究。根據(jù)研究小組在北極冰層下的數(shù)據(jù)，大約有830 億桶石油（約100 億噸），占世界未發(fā)現(xiàn)儲(chǔ)量的13%?！盵18]而且俄羅斯距離中國(guó)地理位置較近，鋪設(shè)能源建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施成本相對(duì)較低，加大從俄羅斯進(jìn)口石油和天然氣的比例前景廣闊，合作空間大，有助于保證中國(guó)的能源安全。

俄羅斯也了解北方航道對(duì)中國(guó)有巨大的經(jīng)濟(jì)效益和安全效益，中國(guó)已經(jīng)成為世界上第二大經(jīng)濟(jì)體和第一大貿(mào)易國(guó)，海上運(yùn)輸是目前進(jìn)出口貨運(yùn)的主要運(yùn)輸方式，其中90%的貨物都要通過海上運(yùn)輸。隨著全球氣候變暖，北極地區(qū)冰蓋日漸消融，北極航線開通帶來的經(jīng)濟(jì)效益顯著，不僅可以節(jié)省大量的成本，還大大縮短了運(yùn)行時(shí)間，有利于提升中國(guó)的進(jìn)出口潛力，提高中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的增長(zhǎng)空間，甚至?xí)?duì)傳統(tǒng)的世界貿(mào)易格局和貿(mào)易環(huán)境產(chǎn)生巨大的沖擊?！皬哪柭箍烁鄣缴虾＃咛K伊士運(yùn)河可在42 天內(nèi)到達(dá)，走北方海航道僅需要22 天?！盵19]其次，北極航道的開通有利于緩解“馬六甲困局”，“可以免受馬六甲海峽海盜的困擾以及打破海上通道單一性局面，實(shí)現(xiàn)中國(guó)國(guó)際航運(yùn)多元化?！盵20]馬六甲海峽海上通道安全問題是影響我國(guó)對(duì)外貿(mào)易持久發(fā)展的不穩(wěn)定因素，國(guó)際環(huán)境的變化與國(guó)際形勢(shì)的波動(dòng)隨時(shí)對(duì)中國(guó)的航運(yùn)安全造成威脅，北極航道的開通有助于提高中國(guó)海外航運(yùn)的穩(wěn)定性和安全系數(shù)。

表1 與蘇伊士運(yùn)河相比較北方航道的優(yōu)劣

（二）對(duì)中國(guó)北極地區(qū)參與方式的認(rèn)知

在北極地區(qū)的科學(xué)考察活動(dòng)是中國(guó)參與北極事務(wù)的主要方式，2004年中國(guó)在北極建立第一個(gè)科學(xué)考察站黃河站，“從1997年到2017年中國(guó)對(duì)北極進(jìn)行了八次科學(xué)考察，并在挪威斯瓦爾巴群島和冰島設(shè)立了兩個(gè)極地站。”[21]2016年，中俄首次開展北極聯(lián)合科考，標(biāo)志著中俄兩國(guó)在北極海洋領(lǐng)域的合作取得歷史性突破。2018年中俄兩國(guó)舉行了第二次北極聯(lián)合科考，在多學(xué)科領(lǐng)域取得了重要成果，助力“冰上絲綢之路”建設(shè)。除了科學(xué)研究和考察外，中國(guó)也越來越關(guān)注該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)潛力。亞馬爾項(xiàng)目是中國(guó)提出“一帶一路”倡議后在俄羅斯實(shí)施的首 個(gè)特大型能源合作項(xiàng)目，項(xiàng)目位于俄羅斯境內(nèi)的北極圈內(nèi)，是目前全球在北極地區(qū)開展的最大型液化天然氣工程。目前亞馬爾液化天然氣的項(xiàng)目第一條生產(chǎn)線正式投產(chǎn)，“截至2017年10月底，中俄雙方已簽訂96%產(chǎn)量共計(jì)1478 萬噸液化天然氣長(zhǎng)期銷售協(xié)議?！盵22]

“中國(guó)對(duì)北極的興趣不僅僅局限于純粹的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，它還迫切要求在其治理中發(fā)揮更大的作用?！盵23]近年來，中國(guó)更加主動(dòng)積極地參與北極治理，“為制定有關(guān)北極地區(qū)的國(guó)際制度做出了重大貢獻(xiàn)，并簽署了若干多邊條約，其中包括《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》，旨在減少全球溫室氣體排放的《京都議定書》，《保護(hù)臭氧層維也納公約》，《關(guān)于耗損臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》，《生物多樣性公約》，中國(guó)專家還參與了國(guó)際海事組織《極地水域船舶航行國(guó)際準(zhǔn)則》的起草工作?！盵24]國(guó)際社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)越來越明顯地變?yōu)橐?guī)則制定權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)，中國(guó)參與北極地區(qū)治理也逐漸從局外國(guó)家變成有建設(shè)性地參與國(guó)家，提出合理倡議，制定治理規(guī)則?！氨本┮呀?jīng)穩(wěn)步融入北極問題的解決體系，包括環(huán)境和生態(tài)經(jīng)濟(jì)問題的解決體系。它增加了對(duì)北極國(guó)家間項(xiàng)目的投資，從而建立了對(duì)這些國(guó)家施加經(jīng)濟(jì)壓力的機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)該地區(qū)的共同利益。”[25]

2017年習(xí)近平總書記正式提出了“冰上絲綢之路”的理念，作為“一帶一路”倡議海上合作的重要組成部分，中國(guó)參與北極地區(qū)事務(wù)以更加靈活多樣的合作方式不斷拓展參與的廣度和深度。2018年發(fā)表的《中國(guó)的北極政策》白皮書寫到：“愿依托北極航道的開發(fā)利用，與各方共建‘冰上絲綢之路’?！盵26]“中國(guó)政府愿與各方共同開展北極航道綜合科學(xué)考察，合作建立北極岸基觀測(cè)站，研究北極氣候與環(huán)境變化及其影響，開展航道預(yù)報(bào)服務(wù)。支持北冰洋周邊國(guó)家改善北極航道運(yùn)輸條件，鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)參與北極航道的商業(yè)化利用。愿同北極有關(guān)國(guó)家合作開展北極地區(qū)資源潛力評(píng)估，鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)有序參與北極資源的可持續(xù)開發(fā)，加強(qiáng)與北極國(guó)家的清潔能源合作?！盵27]

（三）對(duì)中國(guó)在北極地區(qū)威脅感的認(rèn)知

俄羅斯歷來視北極地區(qū)為“特權(quán)利益范圍”的一部分，“盡管俄羅斯與北極五國(guó)（俄羅斯、美國(guó)、加拿大、丹麥和挪威）中的大部分存有嚴(yán)重的分歧和矛盾，俄羅斯還是傾向于在范圍更小、更具有排他性的北極五國(guó)模式，而不是由北極理事會(huì)來討論北極問題?！盵28]中國(guó)將自己定位為“近北極國(guó)家”和“北極利益攸關(guān)者”引起了一些俄羅斯人的恐慌，俄羅斯對(duì)中國(guó)在北極地區(qū)的利益存有懷疑態(tài)度，十分警惕中國(guó)在北極地區(qū)不斷增強(qiáng)的影響力?！吨袊?guó)的北極政策》白皮書中寫道，“北極問題已超出北極國(guó)家間問題和區(qū)域問題的范疇，涉及北極域外國(guó)家的利益和國(guó)際社會(huì)的整體利益，攸關(guān)人類生存與發(fā)展的共同命運(yùn)，具有全球意義和國(guó)際影響?！盵26]俄羅斯的一些學(xué)者認(rèn)為“對(duì)于中國(guó)來說，北極的海洋通道不僅有經(jīng)濟(jì)貿(mào)易意義，而且還有地緣政治意義，特別是在未來的軍事戰(zhàn)略意義?！盵29]認(rèn)為中國(guó)是一個(gè)潛在的擴(kuò)張主義者，是俄羅斯的競(jìng)爭(zhēng)者，“俄羅斯不想被視為中國(guó)的自然資源附庸?！盵30]俄羅斯部分學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)在北極地區(qū)的活動(dòng)有著軍事和地緣政治的目的。俄羅斯科學(xué)院歷史科學(xué)副博士帕維爾·古杰耶夫發(fā)表的一篇文章表明了對(duì)中國(guó)北極戰(zhàn)略的擔(dān)憂和警惕。他認(rèn)為，中國(guó)在北極地區(qū)的目的是以非直接對(duì)抗的方式“獲得北極空間和資源的最大化，”[31]這是與俄羅斯在北極地區(qū)的國(guó)家利益相矛盾的。

烏克蘭危機(jī)之前俄羅斯傾向于與西方國(guó)家在北極地區(qū)開展合作，俄羅斯天然氣工業(yè)股份公司和俄羅斯石油公司首先與道達(dá)爾（法國(guó)）和挪威國(guó)家石油公司等外國(guó)公司合作，以獲取北極地區(qū)的油氣資源。俄羅斯石油公司還于2011年與美國(guó)跨國(guó)公司埃克森美孚簽署了一項(xiàng)協(xié)議，以勘探卡拉海下的礦床。烏克蘭危機(jī)發(fā)生后，西方國(guó)家開始對(duì)俄羅斯制裁，國(guó)際合作和投資被被迫中止。西方國(guó)家對(duì)俄羅斯能源、運(yùn)輸和基礎(chǔ)設(shè)施等部門的制裁嚴(yán)重打擊了俄羅斯能源開發(fā)項(xiàng)目，“投資大幅度減少，俄羅斯公司被禁止進(jìn)入西方國(guó)家的資本市場(chǎng)，禁止向俄羅斯提供大陸架工程設(shè)備，大陸架石油開采等一系列技術(shù)（提 高采油率，水力斷裂，水平鉆井等）。在美國(guó)的壓力下，許多外國(guó)公司被迫暫停或大大限制參與北極能源項(xiàng)目?！盵32]俄羅斯不得不開始尋找新的投資，以緩解開發(fā)北極地區(qū)資源和完善基礎(chǔ)設(shè)施的壓力。國(guó)際局勢(shì)的變化和中國(guó)在北極地區(qū)十分審慎的態(tài)度使俄羅斯對(duì)中國(guó)在北極地區(qū)的威脅性重新進(jìn)行了判斷?！爸袊?guó)擁有北極理事會(huì)感興趣的足夠的技術(shù)、實(shí)力和資金，中國(guó)希望從合作中受益。北京也小心翼翼地‘往北走’，以免顯得咄咄逼人?！盵33]中國(guó)尊重北極國(guó)家在北極享有的主權(quán)和管轄權(quán)，中國(guó)參與北極事務(wù)堅(jiān)持“不越位、不缺位”原則和“共贏”原則，堅(jiān)持以推動(dòng)環(huán)境保護(hù)、資源開發(fā)利用和人類活動(dòng)的可持續(xù)性為發(fā)展目標(biāo)?！霸谂c北極地區(qū)各國(guó)關(guān)系緊張加劇的情況下，俄羅斯面臨著被孤立的危險(xiǎn)，這將不可避免地阻礙其在北極地區(qū)的國(guó)家利益。擺脫孤立的一個(gè)途徑是在北極區(qū)域之外盡可能地與盟國(guó)接觸，根據(jù)一系列參數(shù)，中國(guó)可以成為這樣的盟友。”[16]“俄羅斯最大的私營(yíng)天然氣生產(chǎn)商諾瓦泰克受到了西方國(guó)家的制裁，對(duì)開發(fā)北極大陸這一高成本的項(xiàng)目投資額受到了阻礙。中國(guó)幾家銀行對(duì)此項(xiàng)目提供了1200 億美元的歐元和人民幣貸款，取代了原來西方國(guó)家的融資?！盵34]這反映出俄羅斯對(duì)目前中國(guó)的北極活動(dòng)持有一種謹(jǐn)慎的歡迎態(tài)度。

四、中俄共建“冰上絲綢之路”的制度和機(jī)制

中俄兩國(guó)在北極地區(qū)的合作機(jī)制和政策，體現(xiàn)了兩國(guó)重視北極地區(qū)開發(fā)和治理，以及發(fā)展北極的意愿。尤其是俄羅斯，重視北極地區(qū)的傳統(tǒng)安全與未來利益，爭(zhēng)取俄羅斯在北極地區(qū)的戰(zhàn)略地位和經(jīng)濟(jì)利益是俄羅斯國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略方向之一。

俄羅斯同中國(guó)在北極地區(qū)合作的意愿加強(qiáng)使中俄之間形成了多種互動(dòng)平臺(tái)，為中俄合作共建“冰上絲綢之路”提供了制度保障。同時(shí)這些平臺(tái)為中俄北極合作提供了便利的和直接的交流環(huán)境，有助于推動(dòng)“冰上絲綢之路”發(fā)展。

（一）共建“冰上絲綢之路”交流平臺(tái)多樣化

中俄兩國(guó)利用國(guó)際多邊平臺(tái)積極推動(dòng)北極合作，同時(shí)借力穩(wěn)定良好的雙邊關(guān)系，交流“冰上絲綢之路”建設(shè)的想法與主張。

首先，中俄兩國(guó)積極參與多邊國(guó)際合作交流。作為處理北極地區(qū)問題的政府間國(guó)際組織，北極理事會(huì)在保護(hù)北極地區(qū)環(huán)境、促進(jìn)北極地區(qū)在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和福利方面的持續(xù)發(fā)展起到了重要的作用。2013年中國(guó)成為其正式觀察員國(guó)，積極參與理事會(huì)各種會(huì)議和活動(dòng)，向理事會(huì)提出發(fā)展北極相關(guān)建議和提案，開展科研合作。中俄兩國(guó)共建“冰上絲綢之路”借助北極理事會(huì)平臺(tái)，積極互動(dòng)交流，廣泛聽取各成員國(guó)關(guān)于北極地區(qū)發(fā)展政策和主張，學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)中俄兩國(guó)深度合作。同時(shí)，其他北極問題交流平臺(tái)也為中俄交流與合作提供便利?！爸袊?guó)與俄羅斯、加拿大、美國(guó)和北歐國(guó)家開展了多領(lǐng)域的北極事務(wù)對(duì)話，并積極參與重要的北極國(guó)際論壇，如北極圈論壇、北極前沿大會(huì)、北極-對(duì)話區(qū)域、北極問題科技部長(zhǎng)會(huì)議等，設(shè)立了中國(guó)-北歐北極研究中心這樣的國(guó)際北極研究合作平臺(tái)，加強(qiáng)了信息溝通和政策協(xié)調(diào)?！盵35]北極圈論壇是專注于北極事務(wù)的國(guó)際論壇，對(duì)所有國(guó)家開放，具有更大的包容性和代表性，為域外國(guó)家參與北極治理提供了一條重要路徑。2018年第六屆北極圈論壇大會(huì)還設(shè)立了“中國(guó)與北極的未來—帶一路”等涉及中國(guó)的專題。中俄兩國(guó)組織、企業(yè)、學(xué)者之間利用北極圈論壇充分理解彼此的北極主張。

其次，中俄兩國(guó)北極事務(wù)雙邊交流活躍。在國(guó)家層面，自 2013年起，中俄兩國(guó)北極事務(wù)主管部門開始舉辦 “中俄北極事務(wù)對(duì)話”，探討和協(xié)調(diào)中俄北極合作方向。在民間交流方面，2013年9月舉辦中俄“21世紀(jì)北極政策”研討會(huì)，兩國(guó)在研討會(huì)中交流了北極政策和相關(guān)議題，開啟了中俄兩國(guó)在北極事務(wù)方面的溝通和交流。在學(xué)術(shù)交流層面，學(xué)界舉辦中俄北極論壇。中俄北極論壇于2012年由中國(guó)海洋大學(xué)發(fā)起創(chuàng)立，迄今為止中俄北極論壇已經(jīng)成功舉辦了七次，對(duì)中俄兩國(guó)在北極的交流合作產(chǎn)生了重要作用，成為中俄兩國(guó)北極學(xué)者之間制度化和常態(tài)化的交流平臺(tái)。

（二）共建“冰上絲綢之路”的政策支撐

目前，中俄兩國(guó)均出臺(tái)了參與和發(fā)展北極地區(qū)的國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃，是共建“冰上絲綢之路”的戰(zhàn)略方針，為中俄兩國(guó)加強(qiáng)北極地區(qū)合作，共建“冰上絲綢之路”提供了政策指導(dǎo)。

2018年1月26日，中國(guó)發(fā)表了《中國(guó)的北極政策》白皮書，這是中國(guó)第一次正式向國(guó)際社會(huì)介紹中國(guó)的北極政策。在白皮書中，中國(guó)闡明了在北極事務(wù)中的目標(biāo)、基本原則和主要政策主張，“加強(qiáng)共建‘一帶一路’倡議框架下關(guān)于北極領(lǐng)域的國(guó)際合作，堅(jiān)持共商、共建、共享原則，重點(diǎn)開展以政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通為主要內(nèi)容的務(wù)實(shí)合作，包括加強(qiáng)與北極國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)接、積極推動(dòng)共建經(jīng)北冰洋連接歐洲的藍(lán)色經(jīng)濟(jì)通道、積極促進(jìn)北極數(shù)字互聯(lián)互通和逐步構(gòu)建國(guó)際性基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)等。”[26]

俄羅斯頒布的關(guān)于北極地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略的國(guó)家政策文件豐富多樣，涉及基礎(chǔ)設(shè)施、能源、交通、社會(huì)發(fā)展等方方面面。2009年3月正式公布的《2020年前及更遠(yuǎn)的未來俄羅斯聯(lián)邦在北極的國(guó)家政策原則》是俄羅斯北極發(fā)展的綱領(lǐng)性文件；2010年俄羅斯發(fā)表了《2011-2020年俄羅斯北極地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展國(guó)家綱要》；2013年出臺(tái)了《2020年前俄羅斯聯(lián)邦北極地區(qū)發(fā)展和國(guó)家安全保障戰(zhàn)略》；在2017年8月31日，俄羅斯對(duì)2014年版《2020年前俄羅斯聯(lián)邦北極地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展國(guó)家綱要》進(jìn)行修訂，將該綱要的時(shí)間延長(zhǎng)到2025年，國(guó)家總體綱要包含三個(gè)主要部分：“建造北極發(fā)展支柱區(qū)，創(chuàng)造加速俄羅斯北極地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件；發(fā)展北方海航道和保障北極航運(yùn)；發(fā)展開采北極油氣資源和礦產(chǎn)資源的技術(shù)裝備制造業(yè)”。[36]

五、中俄共建“冰上絲綢之路”的挑戰(zhàn)

俄羅斯對(duì)中國(guó)北極發(fā)展戰(zhàn)略的觀念和認(rèn)知影響著中俄合作共建“冰上絲綢之路”的穩(wěn)定性和連續(xù)性，同時(shí)合作觀念也受到國(guó)際局勢(shì)變化的影響。從合作的觀念上看，未來中俄共建“冰上絲綢之路”的挑戰(zhàn)主要受俄羅斯“中國(guó)威脅論”的影響以及國(guó)際環(huán)境變化的影響。

（一）“中國(guó)威脅論”觀念的影響

蘇聯(lián)解體后，中俄兩國(guó)關(guān)系持續(xù)穩(wěn)定地向前發(fā)展。尤其是俄羅斯遭到西方國(guó)家多輪制裁后，俄羅斯更是加大了“向東看”的力度，與中國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等領(lǐng)域的合作更加緊密。在中俄兩國(guó)友好交往的歷史中，俄羅斯“中國(guó)威脅論”的聲音一直不斷。從最初的“黃禍論”，擔(dān)憂中國(guó)向俄羅斯遠(yuǎn)東地區(qū)擴(kuò)張，到后來的“中國(guó)威脅論”，懼怕中國(guó)實(shí)力的強(qiáng)大使俄羅斯失去在其在勢(shì)力范圍的主導(dǎo)力和控制力。

在北極地區(qū)這一大國(guó)爭(zhēng)奪與競(jìng)爭(zhēng)的新領(lǐng)域，俄羅斯同樣懼怕中國(guó)作為對(duì)手與之競(jìng)爭(zhēng)。俄羅斯對(duì)于中國(guó)參與北極事務(wù)是十分謹(jǐn)慎的，俄羅斯害怕中國(guó)北極地區(qū)權(quán)力的擴(kuò)大會(huì)影響自身北極戰(zhàn)略利益。一些俄羅斯的專家認(rèn)為，中國(guó)不會(huì)被局限在北極理事會(huì)觀察員國(guó)的地位和作用中，不會(huì)滿足于北極地區(qū)現(xiàn)存利益和權(quán)力的分布?！澳箍铺貏e擔(dān)憂的是中國(guó)在北極地區(qū)的穩(wěn)步發(fā)展，北京越來越多地把北極說成是‘共同財(cái)產(chǎn)’，而這一點(diǎn)是俄羅斯不能接受的?！盵37]中國(guó)在北極地區(qū)的存在被認(rèn)為是由于自身“資源的匱乏”對(duì)北極地區(qū)進(jìn)行資源的搶奪行為?！八麄冋J(rèn)為，北京將試圖改變北極的現(xiàn)狀，成為對(duì)北極地緣政治產(chǎn)生決定性影響的大國(guó)之一?！盵34]

盡管中國(guó)在《中國(guó)的北極政策》白皮書中明確表明了在北極地區(qū)的政策目標(biāo)和基本原則以及參與北極事務(wù)的主要政策主張，但中國(guó)將自己的身份定義為“近北極國(guó)家”和“北極地區(qū)利益的攸關(guān)者”讓一些俄羅斯人，特別是軍方人士感到不安。“俄羅斯國(guó)防部長(zhǎng)謝爾蓋·紹伊格在2015年抱怨非北極國(guó)家利用其軍事和經(jīng)濟(jì)力量‘在北極地區(qū)扮演更重要的角色’?！盵28]

（二）國(guó)際局勢(shì)的影響

國(guó)際局勢(shì)的變化影響俄羅斯同中國(guó)在北極合作的觀念和意愿，利益和威脅并存的情況下，俄羅斯制定對(duì)外決策時(shí)必須考慮到國(guó)際形勢(shì)的變化和俄羅 斯在國(guó)際社會(huì)中的不利情境。如何在復(fù)雜多變的國(guó)際形勢(shì)中趨利避害、維護(hù)國(guó)家利益，在北極競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，是現(xiàn)階段俄羅斯在北極地區(qū)發(fā)展迫在眉睫的問題。

第一，俄羅斯與西方國(guó)家的復(fù)雜關(guān)系。烏克蘭危機(jī)后俄羅斯和西方國(guó)家的關(guān)系持續(xù)惡化，北冰洋沿岸國(guó)家之間在北極地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)從未中斷。北冰洋沿岸的五個(gè)國(guó)家中，除俄羅斯外，美國(guó)、加拿大、丹麥和挪威都是北約國(guó)家，俄羅斯認(rèn)為，軍事實(shí)力是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的可靠保障，“北約成員國(guó)不斷提高作戰(zhàn)部隊(duì)在北極地區(qū)的作戰(zhàn)能力，定期舉行聯(lián)合軍演，改善軍事基礎(chǔ)設(shè)施，在北約空軍和軍艦的協(xié)助下，在俄羅斯邊境地區(qū)長(zhǎng)期巡邏?！盵38]同時(shí)俄羅斯也毫不示弱，加強(qiáng)在北極地區(qū)的軍事存在。俄羅斯不斷加強(qiáng)在北極地區(qū)的軍事存在，力圖建立北極永久性軍事存在?！霸诙鄠€(gè)島嶼上建立軍事基地，增加了海軍演習(xí)和巡邏，增強(qiáng)了北方艦隊(duì)的力量。”[7]

第二，北極國(guó)家與非北極國(guó)家之間的復(fù)雜關(guān)系。北極地區(qū)蘊(yùn)藏著豐富的能源資源，不僅是北極國(guó)家關(guān)注的焦點(diǎn)，也吸引了越來越多非北極國(guó)家的注意，尤其是亞洲國(guó)家。亞洲國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Υ?、活力?qiáng)，對(duì)能源的需求也越來越大。東亞國(guó)家日本、韓國(guó)積極參與北極地區(qū)的開發(fā)和科學(xué)考察，“在北極問題上，東亞國(guó)家與北極國(guó)家積極展開能源、運(yùn)輸、科學(xué)考察以及生態(tài)保護(hù)等方面的合作是大勢(shì)所趨?！盵39]而日本和韓國(guó)是美國(guó)的盟友，日本與俄羅斯、中國(guó)之間又存在領(lǐng)土爭(zhēng)端。俄羅斯一直與印度在北極地區(qū)開展合作，而印度在大國(guó)之間“左右逢源”的外交政策和與中國(guó)之間的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)使俄羅斯在北極地區(qū)與亞太國(guó)家合作的形勢(shì)更加復(fù)雜。隨著參與程度的加深，這些國(guó)家間的復(fù)雜矛盾也會(huì)發(fā)生摩擦和沖突，甚至影響俄羅斯北極政策和戰(zhàn)略的制定。

六、結(jié)論

“冰上絲綢之路”是我國(guó)“一帶一路”倡議的延伸和發(fā)展，推動(dòng)和發(fā)展中俄兩國(guó)共建“冰上絲綢之路”不僅有利于鞏固中俄之間的友好關(guān)系，推動(dòng)深化兩國(guó)合作，也可以帶動(dòng)“一帶一路”與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的對(duì)接合作，為“一帶一路”的未來進(jìn)程增添新的發(fā)展活力。

俄羅斯在北極地區(qū)有重要的戰(zhàn)略利益，重視開發(fā)北極地區(qū)的資源和完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，重視北方航道的發(fā)展。同時(shí)在中國(guó)北極利益的認(rèn)識(shí)上，中國(guó)的官方立場(chǎng)與俄羅斯的北極利益是相符合的。中國(guó)在成為北京理事會(huì)觀察員國(guó)時(shí)明確表示尊重北極國(guó)家的主權(quán)和利益，在《中國(guó)北極政策》白皮書中，中國(guó)也一再?gòu)?qiáng)調(diào)中國(guó)在北極地區(qū)的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)利益。此外，中俄共建“冰上絲綢之路”有多種制度保障和政策支撐。中俄兩國(guó)在北極地區(qū)的合作有很高契合度，俄羅斯可以利用中國(guó)北極發(fā)展的技術(shù)和資金，中國(guó)也可參與俄羅斯北極地區(qū)的能源項(xiàng)目和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。未來中俄兩國(guó)在建設(shè)“冰上絲綢之路”的過程中應(yīng)該繼續(xù)增信釋疑，積極地應(yīng)對(duì)復(fù)雜的環(huán)境變化，堅(jiān)持合作共贏，為北極地區(qū)互聯(lián)互通和助力“一帶一路”提供新的動(dòng)力。