劉碩

摘 要：在美學研究中，康德著作具有十分重要的指導意義。以CSSCI（1998-2018）收錄的1236篇引用康德著作的美學論文為中心，全面考察我國美學理論的研究現(xiàn)狀。通過系統(tǒng)地使用文獻信息計量學的方法，從多個角度探究審視康德著作對我國美學研究的影響力以及相關研究的現(xiàn)狀與熱點變化。

關鍵詞：康德著作;美學研究;CSSCI數(shù)據(jù)庫;文獻計量

康德思想也是西方美學范疇的重要內(nèi)容，其學說對我國美學的發(fā)展建構也極具貢獻。近年來康德思想的美學價值研究上已經(jīng)取得了眾多成果，與此相對的是，學界至今仍缺乏對康德著作在美學研究領域的影響力的全面引介。在此背景下，采用文獻計量學的方法予以探究則不失為學術研究“測示器”的獨特視角。故而，轉換研究視角，著重對著作引用、成果數(shù)量、機構分布等情況進行考察，以此彌補傳統(tǒng)研究范式在基礎數(shù)據(jù)分析方面的不足，進而改變文獻回顧總結方式勢在必行。本文選擇以CSSCI數(shù)據(jù)庫（1998—2018）收錄的近20年的1236篇美學相關研究論文信息數(shù)據(jù)進行系統(tǒng)全面的檢索分析，細化到具體著作層面，全面直觀地展現(xiàn)康德著作的學術影響力及其相關研究的現(xiàn)狀與熱點。

一、研究數(shù)據(jù)的獲取與研究方法

本文研究數(shù)據(jù)直接來源于CSSCI數(shù)據(jù)庫，并按照計量統(tǒng)計與可視化的條件檢索進行了數(shù)據(jù)篩選。面對100余萬篇的龐大數(shù)據(jù)量，選取適當?shù)慕嵌扔葹橹匾?。筆者經(jīng)過綜合考量，決意選取探討康德美學觀點的14329篇論文進行分析。然而從引文中檢索康德著作并不簡單，因為康德觀點引用并非都是直接引自原著，所以從引文數(shù)據(jù)中精準地篩選出康德著作是第一要務。

為此我們制作了以康德著作為主要內(nèi)容的“康德著作檢索目錄表”，以此進行引文檢索并最終確定引用頻次。具體過程如下：首先，將“康德”標注為被引文獻篇名關鍵詞進行數(shù)據(jù)庫檢索，對引文明確標注為康德著作的論文進行引文直接頻率統(tǒng)計。筆者以此構建了“康德著作目錄對照表”，這一對照表的作用是為我們檢索相關論文引文頻次提供參考，進而通過規(guī)則匹配識別出相關論文是否引用康德著述。而后，基于一萬余篇相關論文數(shù)據(jù)，把論文的引文數(shù)據(jù)和“康德著作檢索目錄表”進行匹配，最終匹配到1236篇直接引用康德著作的康德美學研究論文。如若美學論文引文中有后人整理康德的相關合集，根據(jù)前述條件設定，無法有效識別為康德的著作。為了確保探究的科學性和精準性，筆者將這一類論文亦列入本文統(tǒng)計之內(nèi)?？紤]到研究對象的準確性，本文最終以確定引用康德著作的1236篇論文為研究對象，同時對標注信息完整的合集開展必要分析。

基于此，筆者應用文獻計量方法，實現(xiàn)對以上數(shù)據(jù)的篩選、確認和分析，在完成相關數(shù)據(jù)定量分析的基礎上，進行必要的定性分析。以下就康德著作的被引頻次、引用康德的美學的論文信息、相關研究現(xiàn)狀與熱點等三方面進行討論。

二、康德美學觀點被引情況與影響力分析

（一）康德美學觀點被引文獻類型分析

基于對檢索結果的參考文獻分析，通過設計專門的匹配關鍵詞對論文的引文數(shù)據(jù)進行檢索，共獲得明確標注引用康德著作合計頻次2500余次的1236篇相關論文，現(xiàn)列出被引頻次30以上的9種康德著作進行分析（見表1）。在具體統(tǒng)計的過程中，基于引用康德美學著作論文的具體分布，本文對引用的文獻資料進行了整合。

表1：被引頻次30以上的康德著作

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數(shù)據(jù)來源：筆者根據(jù)CSSCI數(shù)據(jù)庫整理所得

從康德美學著作類型的分布來看，康德著作引用主要由以下五類構成：生前著述、論文匯編、手稿書信、文獻合集、后人評述。前四類即為本文所稱為的康德著作，手稿書信數(shù)量有限，表1中也主要涵蓋了著述與論文兩種類型，因此其在美學研究中的學術影響力也最大。僅《判斷力批判》、《純粹理性批判》、《實踐理性批判》、《道德形而上學原理》四部著作就被引用了1044次，居于絕對優(yōu)勢地位。

首先應將著作與合集予以區(qū)分，將體現(xiàn)康德美學觀點的著作從合集中剝離出來。目前引用康德美學觀點所引用的合集主要有以下三種：一是《康德著作全集》[1]，2010年出版共9卷;二是《康德文集》，1922年出版共十一卷;三是各類主題專輯匯編合集，如《美，以及美的反思：康德美學全集》[2]、《康德著作六卷集》[3]、《康德美學文集》[4]、《康德書信百封》等，更加復雜紛繁、涉及種類更多。

值得注意的是，康德美學思想自20世紀在中國傳播以來，譯著數(shù)量浩繁，同一文本譯稱繁雜。因此我們是要正確審視康德著作的不同譯名。目前國內(nèi)康德著作的編譯工作仍在持續(xù)進行之中，本文有關康德著作的篇目皆取自學界公認的權威譯本，同時兼顧各種著作類型，僅對同一著述的不同譯名進行合并，以展現(xiàn)康德美學思想編譯的歷史過程。另需具體指出以下兩種合并情況：一是著作名稱由于時代不同譯名前后有所變動，則遵從公認原則進行合并，如Grundlegung zur Metaphysik der Sitten就有《道德形而上學原理》[5]、《道德形而上學基礎》[6]、《法的形而上學原理》[7]等多個譯名。二是節(jié)選摘譯經(jīng)確認來源文獻后，亦可將其與完整著作相整合，如《1793年第一版序言》即摘譯自《單純理性限度內(nèi)的宗教》[8]，因此統(tǒng)計中就將前者并入后者。

（二）康德美學觀點被引文獻主題分析

上述9種著作均為康德一人獨自完成的。這些著作的時間跨度很長，從康德前批判階段的《自然通史和天體論》的摘錄，到康德晚年時期的“三大批判”①，幾乎涵蓋了康德一生各個階段的重要著作。不過很明顯，其批判時期也就是康德思想成熟期的作品更受重視。表1所展現(xiàn)的9種文獻可以視為康德在我國美學研究領域較有影響力的著作，特別是被引頻次最高的《判斷力批判》，被引頻次為766，占檢索數(shù)據(jù)庫總量的61.97%，說明這部著作對于我國康德美學思想乃至美學研究的影響力十分巨大。

從著作所涵蓋的研究主題來看，主要包括了哲學、美學、宗教學和人類學等領域。作為康德哲學經(jīng)典代表的《純粹理性批判》、《實踐理性批判》和《判斷力批判》，涵蓋了康德關于美學的一些經(jīng)典觀點。此三者也成為引用頻次最高的康德著作，這些著作從時間上看均是康德中后期所撰寫的著作或者為撰寫完的著作?？档旅缹W著述的主要代表是《論優(yōu)美感與崇高感》，雖然只是摘錄，相較于其它著作，這一著作在美學研究中的影響相對是較大的，共被引32次，居于第8位。撰寫于康德晚年的《實用人類學》則闡述了他的人類學思想。其美學觀點亦可從該書中管窺一二，故相關研究也有引用。

三、引用康德著作的我國美學相關研究狀況和熱點探析

（一）論文數(shù)量與基金分析

從研究文獻的發(fā)表數(shù)量來看，康德美學相關研究可以劃分為兩個時期：第一個時期為研究熱點孕育期（1998—2007年），這一時期國內(nèi)學界對康德美學的研究雖有涉及但數(shù)量較少，該領域的研究熱點尚未形成;第二個時期為文獻發(fā)表高潮期（2008—2018年），研究熱度于2008年急速上升，文獻數(shù)量變化態(tài)勢由之前的少有涉及轉為迅猛增長，且文獻數(shù)量雖有一定波動但呈總體攀升趨勢。該階段CSSCI數(shù)據(jù)庫收錄相關文獻總數(shù)達984篇，占檢索文獻總量的79.61%，年均文獻數(shù)量89.5篇，發(fā)文的數(shù)量、質量都是之前所不能及的。2016年至2018年CSSCI數(shù)據(jù)庫收錄相關論文總量高達307篇，幾與之前十年間的文獻總數(shù)相當。

近年來政府、社會對科學研究的資助力度不斷加強，這為相關研究提供了強有力的經(jīng)費保障與資金支持。對相關文獻的基金類型進行聚類分析可知，1236篇論文中有313篇標注了基金項目，占文獻總量的25.32%（見表2）。統(tǒng)計顯示，國家社會科學基金作為現(xiàn)今我國社會科學最高層級的科研基金項目，亦是相關研究資助的最主要來源（21.27%）。

（二）作者與單位分布

通過對論文引文數(shù)據(jù)的信息檢索，獲得與研究主題關聯(lián)度較高的發(fā)文者并降序排列（見表3）?？梢钥闯?，相關研究發(fā)文數(shù)量較多的作者之間并未形成較強的聯(lián)系。從發(fā)文數(shù)量來看，該領域的相關文獻數(shù)量雖然多達1300余篇，但是形成較強影響力的學者并不多，發(fā)文8篇以上的作者僅有12人。學者的學科歸屬主要集中在文藝理論、哲學和中國文學等領域，同時又根據(jù)院校特色與學者個人的研究方向緊密結合，如韓鍾恩（上海音樂學院）在《基于藝術工藝學的美學情智并及合目的性的哲學終端》就引用康德《純粹理性批判》中的美學啟發(fā)來呈現(xiàn)表述音樂意義及其引發(fā)的美學規(guī)范想象[9]。

通過對發(fā)文機構進行分析，獲得與研究主題關聯(lián)度較高的研究機構。按照文獻的發(fā)表數(shù)量降序排列出發(fā)文數(shù)量20篇以上的15家機構可知（見表4），發(fā)文量最多的15家機構中有14所為“211工程”重點建設大學，其中世界一流大學建設高校9所，且均有中國漢語言文學一級學科博士學位授權點。從機構的地域分布來看，主要集中在我國東南沿海地區(qū)的高等院校。其中，浙江大學和復旦大學的發(fā)文量遠超其它機構，整體論文總量達到了100篇，居于絕對的優(yōu)勢地位。對被引頻次的統(tǒng)計結果顯示，山東大學、浙江大學、北京師范大學、南京大學、中國人民大學的被引頻率總量在200次以上，是該領域研究較為成熟的機構，但多為學者獨立自發(fā)研究，較有影響力的學術團體尚未形成。

（三）期刊分布

科技期刊作為科技成果的重要載體平臺，是學術交流的主要渠道，亦對美學研究發(fā)展至關重要。對相關文獻的數(shù)據(jù)庫類型進行聚類分析，獲得與研究主題關聯(lián)度較高的刊物。據(jù)統(tǒng)計，1236篇論文分布于100余個期刊，平均每個期刊載文約11篇，超過平均數(shù)的期刊有16個，載文15篇以上的期刊有11家（如表5）。其中，綜合類期刊8種，文學理論專門類期刊3種。

《文藝理論研究》是刊載相關論文數(shù)量為諸刊之最，也是唯一超過50篇的期刊，這與其作為我國文學理論權威期刊的定位相符合?！段乃嚑庿Q》、《文藝研究》等其它幾種文藝理論類期刊也都有較高的載文量。高等院校學報作為CSSCI收錄數(shù)量最多的數(shù)據(jù)庫類型，鄭州大學、湖北大學和陜西師范大學三所院校的哲學社會科學版學報亦名列其中，筆者認為這一境況與研究機構分布（如表4）和高校作為我國美學研究主陣地的現(xiàn)實不相吻合。

對相關文獻的被引頻次進行聚類分析，并按照文獻的被引頻次降序排列出被引頻次最高的9篇文章（如表6）。通過對此9篇論文的信息進行統(tǒng)計，有6篇文章來源于刊載相關論文較多的期刊。由此可知，期刊的論文刊登數(shù)量與期刊在該領域的學術影響力是密切相關的。

（四）研究熱點與發(fā)展趨勢分析

學者基于不同的分析視角和學科背景展開分區(qū)研究，以哲學、文學、藝術、音樂等學科為切入點，現(xiàn)有研究在部分學科領域已頗具規(guī)模。雖然研究應用的學科領域廣泛，但不容忽視的事實是，文獻學科結構聚團特征明顯，各聚類內(nèi)部具有很強的同質性。其中，哲學是關注度最高的學科領域，哲學類視角的論文共計637篇，占文獻總數(shù)的51.53%;其次是文學、藝術類視角的論文，占總數(shù)的25.56%。研究者的學科視角是否可以在一定程度上體現(xiàn)出康德原著應用于美學研究的結構性問題，是新時期美學研究面臨的新命題。

通過對相關文獻的主題進行聚類分析，獲得關聯(lián)度較高的12個主題（如表8）。通過對研究文獻的梳理分析，康德原著引用在現(xiàn)有的美學研究的應用可大致歸納為以下三個維度：一是康德思想體系觀點在我國現(xiàn)有美學研究的應用程度（《批判力批判》、主體性、思維形式）;二是采用對比分析法，對處于不同歷史階段的近現(xiàn)代抑或中西方美學予以解析，為當代中國美學發(fā)展提供新的視角（中華人民共和國、李澤厚、辯證唯物主義）;三是引用康德原著經(jīng)典，側重對美學某一子支領域的聚焦，如生態(tài)美學（曾繁仁，2002）[10]、實踐美學（徐碧輝，2004）[11]、環(huán)境美學（劉悅笛，2010）[12]、音樂美學（柯?lián)P，2004）[13]。

為了更加直觀地展現(xiàn)相關研究的關聯(lián)程度和發(fā)展變化，筆者對累計頻率18次以上的關鍵詞按首次出現(xiàn)年份做順序排列（如表9）。通過對高頻關鍵詞首次出現(xiàn)年份的分析發(fā)現(xiàn)，16個高頻關鍵詞中有4個自數(shù)據(jù)起點時間節(jié)點1998年。筆者認為2002年是一個重要的時間節(jié)點。自此以后，生態(tài)美學（2002）、音樂美學（2005）、環(huán)境美學（2007）等關鍵詞逐漸步入學者視野，成為康德原著引用在我國美學研究中的重要熱點聚類。

四、結語

本文以CSSCI（1998—2018）收錄的引用康德著作的1236篇論文為分析對象，使用文獻計量學的研究方法，探討了近20年來康德著作對我國美學研究的影響力以及相關研究的現(xiàn)狀與熱點。研究結果顯示，康德著作對我國美學研究保持著廣泛而持久的影響，相關研究成果顯著，主要表現(xiàn)在以下三個方面：首先，康德著作在我國美學研究中的被引頻次高且呈現(xiàn)年度梯次穩(wěn)步增長狀態(tài);第二，我國康德著作美學研究呈現(xiàn)出日益繁榮景象，研究群體不斷壯大;第三，在康德著作影響下我國美學研究呈現(xiàn)出延續(xù)性和時代性并重的特性。康德思想引用研究是近20年來美學的聚焦所在，至今熱度不減，同時不同歷史時期衍生的生態(tài)美學、音樂美學、環(huán)境美學等主題也都引起了學術界密切關注。

基于相關統(tǒng)計分析，相關研究也存在一定的問題與不足：一方面，康德著作的引用和研究過于集中，許多康德著作沒有引起足夠的重視。長此以往難免將會陷入重復研究的困境，長遠而言勢必阻礙我國學術研究的長足進步發(fā)展。另一方面，在研究內(nèi)容上未能兼顧學理邏輯和問題導向，理論問題的探討深度有限，實證研究亦不多，存在浮躁跟風、淺嘗輒止的弊端，其理論研究及分析深度亟待進一步加強，這是我們今后需要關注探索的重要課題。

注 釋：

① “三大批判”指《純粹理性批判》（1781）、《實踐理性批判》（1788）和《判斷力批判》（1790）。

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