劉麗娜

摘要：創(chuàng)新已成為經(jīng)濟發(fā)展最重要的推動力量，文章以技術(shù)創(chuàng)新為研究對象，遵循雷家■等的研究將之分為兩類：一是基于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的創(chuàng)新，二是基于技術(shù)研發(fā)的創(chuàng)新?？偨Y(jié)二者的發(fā)展規(guī)律，據(jù)此提出創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱的河南省實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的策略，并指出其政策含義。

Abstract： Innovation has become the most important driving force of economic development. This paper takes technological innovation as the research object and follows Lei Jia-su's research to divide it into two categories： one is innovation based on scientific discovery， the other is innovation based on technological research and development. This paper summarizes the development law of the two， puts forward the strategy of implementing innovation-driven development in Henan Province， which has weak innovation foundation， and points out its policy meaning.

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動;基于科學(xué)的創(chuàng)新;基于技術(shù)的創(chuàng)新;創(chuàng)新策略

Key words： innovation drive;science-based innovation;technology-based innovation;innovation strategy

中圖分類號：F062.4;F061.5? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2019）24-0088-03

1? 問題的提出

2006年《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》發(fā)布以來，對自主創(chuàng)新尤其是科技創(chuàng)新的研究持續(xù)高漲，“十八大”提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，“十九大”進(jìn)一步明確提出中國到2035年要“躋身創(chuàng)新型國家前列”的目標(biāo)。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展不僅已成為共識，自2014年“雙創(chuàng)”提出后更成為從上到下的行動，如今更是有了國家層面的明確目標(biāo)。盡管如此，不同地區(qū)/省際如何實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展仍然是其面臨的重要課題，尤其對河南省這類面臨重大發(fā)展難題、創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱而體制機制又比較保守的省份。

關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，前人已從不同角度進(jìn)行了大量論述。創(chuàng)新從內(nèi)容上看，雖有技術(shù)創(chuàng)新和非技術(shù)創(chuàng)新之分，但研究人員默認(rèn)的都是技術(shù)創(chuàng)新（或稱科技創(chuàng)新，以下統(tǒng)稱技術(shù)創(chuàng)新）?！翱萍际堑谝簧a(chǎn)力”，技術(shù)創(chuàng)新是推動經(jīng)濟社會發(fā)展的最主要動力，非技術(shù)創(chuàng)新則是生產(chǎn)組織和生產(chǎn)關(guān)系角度的創(chuàng)新。它們形成互相制約又互相促進(jìn)的關(guān)系，但強有力的技術(shù)創(chuàng)新足以推動或帶動其它方面的創(chuàng)新（生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系），它可以推動生產(chǎn)組織和生產(chǎn)關(guān)系創(chuàng)新為自己創(chuàng)造實現(xiàn)條件。本文仍以技術(shù)創(chuàng)新為研究對象，并遵循雷家骕等的研究將之分為兩類：一是基于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的創(chuàng)新，二是基于技術(shù)研發(fā)的創(chuàng)新。前者必須依賴于新的科學(xué)知識發(fā)現(xiàn)才會發(fā)生，后者則是基于已有科學(xué)知識體系下原有技術(shù)的重新組合或新技術(shù)的出現(xiàn)。

2? 兩類創(chuàng)新的發(fā)展規(guī)律

技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展以工業(yè)革命的形式推動社會經(jīng)濟的變革，創(chuàng)新主導(dǎo)者的變化可以充分體現(xiàn)不同發(fā)展階段創(chuàng)新的基礎(chǔ)特征。第一次工業(yè)革命（也稱蒸汽機革命）的技術(shù)創(chuàng)新者是以工匠為主體的群體，他們得到了科學(xué)家的指導(dǎo)幫助，但此時大學(xué)和科研機構(gòu)與人員還是一個小群體，參與不多。第二次工業(yè)革命（也稱電力革命）更多由科學(xué)家和受過高等教育訓(xùn)練的工程師們主導(dǎo)，以大量的工業(yè)實驗室為載體，創(chuàng)新開始制度化和機構(gòu)化。此時大學(xué)還主要為工業(yè)培養(yǎng)工程人才（工程教育得到普及）。第三次工業(yè)革命（也稱信息技術(shù)革命）的主戰(zhàn)場由歐洲轉(zhuǎn)移到美洲主要是美國，這次大規(guī)模技術(shù)創(chuàng)新突出體現(xiàn)了社會基礎(chǔ)和制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的影響，美國軍方和政府投資成立了各類公共研究系統(tǒng)并提供了應(yīng)用需求，直接推動著計算機信息技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，制度化特征更為顯著，如美國政府推動的信息高速公路計劃。創(chuàng)新的復(fù)雜性、創(chuàng)新的速度和應(yīng)用的廣度都大大提高。而始于本世紀(jì)之交的第四次工業(yè)革命（可稱數(shù)字革命）是以人工智能、清潔能源、機器人技術(shù)、量子信息技術(shù)、虛擬現(xiàn)實以及生物技術(shù)為主的全新技術(shù)革命，它以數(shù)字技術(shù)的深度應(yīng)用為基礎(chǔ)，創(chuàng)新以更快的發(fā)展和傳播速度、更普遍的不同學(xué)科和發(fā)現(xiàn)成果之間的協(xié)同與整合為特征，創(chuàng)新的速度和復(fù)雜度、應(yīng)用范圍和結(jié)果的不可預(yù)知性更為顯著（克勞斯·施瓦布，2016）。

很顯然，現(xiàn)階段的技術(shù)創(chuàng)新更多地要基于科學(xué)發(fā)現(xiàn)，更多地由科學(xué)家和科研機構(gòu)與人員主導(dǎo)，其成果應(yīng)用的邊際成本幾乎為零，這使得其應(yīng)用具有顯著的規(guī)模效益，大企業(yè)①在技術(shù)創(chuàng)新成果的市場應(yīng)用上更占優(yōu)勢。

2.1 基于技術(shù)的創(chuàng)新的發(fā)展規(guī)律? 長期以來，我們所研究的創(chuàng)新僅指基于技術(shù)的創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新往往是多來源創(chuàng)新——生產(chǎn)者、供應(yīng)商、客戶都可以發(fā)起（學(xué)者們常以“鏈環(huán)模型”來描述）?；诩夹g(shù)的創(chuàng)新雖是對現(xiàn)有知識的利用，但其進(jìn)步常常是特殊方向的知識利用，經(jīng)常包含緘默知識和訣竅。其進(jìn)步通常具有累積性，相同或相近領(lǐng)域的技術(shù)基礎(chǔ)都可以激發(fā)進(jìn)一步創(chuàng)新，比如計算機芯片到手機芯片。這種創(chuàng)新的發(fā)生通常有一定的技術(shù)軌道或技術(shù)范式，容易模仿和改進(jìn)，創(chuàng)新成果之間聯(lián)系密切。即使有的技術(shù)創(chuàng)新相比之前呈現(xiàn)出很大的進(jìn)步，但仍然能清晰地觀察到其演變過程。

這類創(chuàng)新按照利用原理性知識的多少，可以分為開發(fā)密集型和研究密集型，后者由于更多用到科學(xué)原理，常常需要與專門研究機構(gòu)和科學(xué)家合作，基于問題導(dǎo)向，會產(chǎn)生“產(chǎn)學(xué)研”合作需求?？傮w來看，此類創(chuàng)新主要在產(chǎn)業(yè)內(nèi)進(jìn)行，因此具有內(nèi)生性，技術(shù)風(fēng)險低，合作沖突少，進(jìn)步更容易。典型的是企業(yè)的技術(shù)儲備，不斷使產(chǎn)品更新?lián)Q代②，或改進(jìn)工藝和生產(chǎn)裝備，提高產(chǎn)品精度和技術(shù)指標(biāo)，或革新生產(chǎn)組織，提高生產(chǎn)效率。由于是對現(xiàn)有知識的利用，這種創(chuàng)新通常是有上限的（林苞，雷家骕，2014）。此時基于科學(xué)的創(chuàng)新往往會出現(xiàn)，表現(xiàn)為新產(chǎn)品的產(chǎn)生或新型組織的出現(xiàn)。

2.2 基于科學(xué)的創(chuàng)新的發(fā)展規(guī)律? 按照雷家骕等人的研究，基于科學(xué)的創(chuàng)新具有線性特征，即嚴(yán)格依賴于上游新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，而下游（生產(chǎn)者與用戶）無法進(jìn)行改進(jìn)，典型的如制藥業(yè)。也因此它不只取決于發(fā)明者自身，還取決于整個科學(xué)研究的情況，因而具有外生性，其發(fā)生常常是偶然的，創(chuàng)新成果也因此經(jīng)常是隨機的，相互間基本沒有相關(guān)性。由于這種創(chuàng)新活動產(chǎn)生的不僅是新技術(shù)，還是新的科學(xué)知識，因此它跨越了科學(xué)界和產(chǎn)業(yè)界，二者之間的知識轉(zhuǎn)移機制對這類創(chuàng)新的成功尤其重要。

從歷史的長期角度看，科學(xué)發(fā)現(xiàn)是一個長周期事件，雖在近代以來呈現(xiàn)加速度，但遠(yuǎn)低于技術(shù)進(jìn)步的速度。同時并不是所有的科學(xué)發(fā)現(xiàn)都能直接形成創(chuàng)新，它還受經(jīng)濟發(fā)展水平的影響，很多時候有關(guān)創(chuàng)新發(fā)生在科學(xué)發(fā)現(xiàn)很久之后。另外，由于現(xiàn)當(dāng)代的科學(xué)發(fā)現(xiàn)越來越不完全出于知識發(fā)現(xiàn)的單一目的，在發(fā)達(dá)國家除了企業(yè)的科學(xué)研究機構(gòu)以外，還存在大量的政府資助的科學(xué)研究機構(gòu)，都在從事基于創(chuàng)新目的的科學(xué)研究活動，因此現(xiàn)當(dāng)代的科學(xué)研究越來越多地體現(xiàn)為創(chuàng)新，而積累的龐大的經(jīng)濟體量也為這種創(chuàng)新提供了充分的應(yīng)用機會。

除此之外，未來跨界創(chuàng)新和創(chuàng)新的跨界替代將越來越頻繁，產(chǎn)業(yè)和職業(yè)的新生與消亡更加常見，對勞動者的素質(zhì)要求發(fā)生劇烈變化，整個社會的割裂可能會更加嚴(yán)重。某些創(chuàng)新（比如神經(jīng)技術(shù)、戰(zhàn)爭技術(shù)和基因醫(yī)學(xué)等）具有重大的應(yīng)用風(fēng)險?；诖耍┩卟继嵝?，政府對新型創(chuàng)新的應(yīng)用后果需要有足夠準(zhǔn)備。而事實恰恰相反，最近的事件比如共享車、網(wǎng)約車相關(guān)的規(guī)制政策，政府不僅事先未有任何預(yù)測，事后的反應(yīng)也緩慢且質(zhì)疑不斷。

盡管如此，面對已達(dá)到頂點的資源和環(huán)境約束，世界對創(chuàng)新的需求已經(jīng)非常迫切，而且科學(xué)的指數(shù)級進(jìn)步（克勞斯·施瓦布，2016）也使得創(chuàng)新必然發(fā)生。

3? 河南省實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的實施策略

河南省屬于創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱地區(qū)，相對轟轟烈烈的第四次工業(yè)革命，河南省的發(fā)展基礎(chǔ)遠(yuǎn)不能及，但也同樣面臨生產(chǎn)要素、資源和環(huán)境的約束，創(chuàng)新是必然選擇，問題是選擇什么樣的創(chuàng)新道路，采取什么樣的創(chuàng)新驅(qū)動策略和措施。

①創(chuàng)新道路上，結(jié)合前面的分析，考慮不同行業(yè)差異，可以有兩個選擇：一是以提高自身的自主創(chuàng)新水平為主要目標(biāo);二是以利用創(chuàng)新結(jié)果提高經(jīng)濟發(fā)展水平為主要目標(biāo)，并以此逐步吸引創(chuàng)新活動在本地區(qū)開展。由于各種原因，總體上來看科學(xué)研究人員和高技術(shù)人員有向發(fā)達(dá)經(jīng)濟地區(qū)集中的趨勢。但網(wǎng)絡(luò)和交通的快速發(fā)展也推動了技術(shù)人員的跨地域頻繁流動和交流，吸引此種流動不失為一個可行目標(biāo)。

②創(chuàng)新策略上，可以從大力增加創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和提高技術(shù)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活力兩個方面展開。

不放棄參與基于科學(xué)的創(chuàng)新活動，增加創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施可以有機會參與創(chuàng)新價值鏈環(huán)節(jié)。首先提供實驗場所和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用機會，在創(chuàng)新價值鏈中占據(jù)兩環(huán)并融入其中，然后“干中學(xué)”，積累創(chuàng)新知識，尋找創(chuàng)新方向，在問題導(dǎo)向下逐步發(fā)展創(chuàng)新能力，即先有創(chuàng)新驅(qū)動，后發(fā)展創(chuàng)新能力，但又不同于技術(shù)引進(jìn)模式，而是參與到創(chuàng)新前期的低價值環(huán)節(jié)，引發(fā)自主創(chuàng)新能力的形成。

更加積極地推動以技術(shù)研發(fā)為基礎(chǔ)的創(chuàng)新活動。傳統(tǒng)企業(yè)的生產(chǎn)基于成熟技術(shù)，進(jìn)行科技創(chuàng)新的空間實際上非常小，所以基本策略可以考慮：在“雙創(chuàng)”背景下，重視增量經(jīng)濟活動的創(chuàng)新，即重點支持新興產(chǎn)業(yè)、新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新活動，或者說支持有創(chuàng)新活動的創(chuàng)業(yè)。目前，河南各地都在建設(shè)創(chuàng)客空間，但明顯進(jìn)入門檻較低，雷同以前的眾創(chuàng)空間和現(xiàn)在的“雙創(chuàng)”基地，大量的是傳統(tǒng)商業(yè)性創(chuàng)業(yè)，而有創(chuàng)新活動的創(chuàng)業(yè)很少。創(chuàng)客空間應(yīng)推動發(fā)展為創(chuàng)新集聚地。同時，經(jīng)營機構(gòu)是否有技術(shù)創(chuàng)新動力和持續(xù)投入能力，主要取決于技術(shù)創(chuàng)新的難易程度、風(fēng)險與收益的對比。對于經(jīng)營機構(gòu)來說，新技術(shù)的應(yīng)用進(jìn)而實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出是相對容易的，因而最重要的不是創(chuàng)新風(fēng)險的處理，而是收益是否有保證，市場化和收益保護機制對此非常重要，尤其是初期收益的市場實現(xiàn)能力和收益權(quán)益的有效保護（比如有力的知識產(chǎn)權(quán)保護制度）。但由于基于技術(shù)的創(chuàng)新成果相互聯(lián)系密切，有很強的可模仿性和擴散性，專利保護可能不會有效，此時商業(yè)秘密和領(lǐng)先時間對企業(yè)來說也是一種創(chuàng)新保護方式。

4? 政策含義

主要是兩個方面：一是加大對外交流力度，整合本地創(chuàng)新資源，積極融入科學(xué)創(chuàng)新的前期價值鏈環(huán)節(jié);二是加大對增量經(jīng)濟活動主要是新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)、新企業(yè)的創(chuàng)新活動支持力度，形成創(chuàng)新的行業(yè)企業(yè)積聚效應(yīng)。同時創(chuàng)新啟動需要政府投入、金融支持、制度環(huán)境等一系列因素的支撐，有關(guān)制度創(chuàng)新應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)地區(qū)加快推進(jìn)。

注釋：

①主要指市場規(guī)模大，而不體現(xiàn)在傳統(tǒng)的人員多和資本雄厚上?！兜谒拇喂I(yè)革命》（p7）對比了1990年底特律最大三家企業(yè)和2014年硅谷最大三家企業(yè)的總市值、總收入和員工總數(shù)，得出2014年創(chuàng)造相同收入的人數(shù)僅是1990年的1/10的結(jié)論。而這種變化僅僅經(jīng)歷了十幾年的時間。

②這種更新?lián)Q代通常很頻繁，比如智能手機新品的推出頻率，通常在2年左右，競爭激烈時會更頻繁。

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