張偉　吳南中

【摘要】成效為本的質(zhì)量保證機制建設(shè)是按照輸出的質(zhì)量要求建設(shè)資歷框架質(zhì)量保證理論體系與運行機制。成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制建設(shè)需要從以下三個維度著力：理論維度上指的是成效為本理念支持下的質(zhì)量保證理論的構(gòu)建;層次維度上指的是不同級別質(zhì)量保證實施主體的構(gòu)建;要素維度上指的是對質(zhì)量產(chǎn)生決定性控制的點的構(gòu)建。推進成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制建設(shè)策略：明確資歷質(zhì)量相關(guān)責(zé)任，建設(shè)“以硬為主，軟硬結(jié)合”的制度體系，實施過程性的動態(tài)監(jiān)察，適當(dāng)借助外力。

【關(guān)鍵詞】成效為本;資歷框架;質(zhì)量保證;構(gòu)建

【中圖分類號】G40【文獻標(biāo)識碼】A【文章編號】1001-8794（2019）10-0001-08

現(xiàn)代社會的發(fā)展，需要高質(zhì)量的教育輸出支持。為了提升整體教育質(zhì)量，杜絕不規(guī)范或低質(zhì)量辦學(xué)，政府采取了多種辦法，取得了一定成效。由于對質(zhì)量的理解沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量保證機制的構(gòu)建缺乏相應(yīng)的規(guī)范，質(zhì)量評價存在較大的滯后性等，無法構(gòu)建出具有相對公信力的質(zhì)量保證體系，學(xué)習(xí)成果質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問題始終存在，阻礙了各級各類成果相互溝通和相互銜接。我國“十三五規(guī)劃”提出要構(gòu)建國家資歷框架，資歷框架建設(shè)從研究轉(zhuǎn)向?qū)嵺`。要落實到具體運行中，目前最需要解決的問題是構(gòu)建資歷框架質(zhì)量保證機制。從功能而言，資歷框架質(zhì)量保證不僅是資歷框架的基礎(chǔ)制度，也是理順我國終身教育體系建設(shè)發(fā)展思路的重要抓手，還是極其重要的參與國際教育行動的方式。以何種理念構(gòu)建資歷框架質(zhì)量保證機制，成為研究者討論的話題。在歐洲，圍繞“學(xué)時”構(gòu)建了一套能測量與評估的質(zhì)量保證體系，完成了以“學(xué)時”為基準(zhǔn)的學(xué)習(xí)成果流動體系的建設(shè);在英國、澳大利亞、我國香港等國家和地區(qū)，構(gòu)建了以“能力單元”為核心的學(xué)習(xí)成果質(zhì)量保證體系;在美國，圍繞“資格認(rèn)證”建立了對院校的評審制度，形成了以共建“核心課程”為手段的質(zhì)量保證制度，實現(xiàn)了學(xué)習(xí)成果的互認(rèn)。

綜觀各類資歷框架的質(zhì)量保證機制，有的忽視了不同學(xué)習(xí)主體學(xué)習(xí)能力上的差異，如歐盟;有的忽視了從課程等基本教學(xué)單元對資歷的質(zhì)量支持，如英國;有的忽視了資歷的社會參與功能，成為高等教育體系的“獨享”，無法發(fā)揮資歷框架對整個社會終身教育體系構(gòu)建的助推作用，如美國。

本文嘗試探討成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制構(gòu)建理論，將成效為本的理念貫徹于資歷框架構(gòu)建與應(yīng)用的全過程，從而保證各類“資歷”的質(zhì)量，推動學(xué)校與社會互動，提升教育質(zhì)量，助力資歷框架溝通終身學(xué)習(xí)體系的建設(shè)。

一、成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制理念與內(nèi)涵（一）質(zhì)量與質(zhì)量保證

從詞源來看，“質(zhì)量”原指產(chǎn)品的優(yōu)劣程度，對象逐漸拓展為事務(wù)與產(chǎn)品，既體現(xiàn)了評價者主觀上的認(rèn)可程度，又體現(xiàn)了事務(wù)與產(chǎn)品對規(guī)定要求的滿足程度。國家標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）在2005年頒布的ISO9000《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》中對質(zhì)量定義為“一組固有特性滿足需求的程度”，將“質(zhì)量”的描述從特有載體向廣泛的領(lǐng)域拓展，并深化了“關(guān)系”概念，蘊含了質(zhì)量具有“動態(tài)”的特征。在教育領(lǐng)域，質(zhì)量是一個寬泛的概念，質(zhì)量的高低取決于主觀上的評價標(biāo)準(zhǔn)，以及動態(tài)化的社會要求。一般而言，現(xiàn)代教育所追求的開放的教育體系、有成效的教學(xué)過程、具有公信力的評價結(jié)果、能滿足學(xué)習(xí)者和社會的需求的教育，被認(rèn)為是有質(zhì)量的教育。

教育系統(tǒng)的質(zhì)量保證是指院校為了確保學(xué)習(xí)者達到特定的學(xué)習(xí)目的，或者是滿足一定的機構(gòu)、組織和群體的訴求而制定的標(biāo)準(zhǔn)以及實施的相關(guān)活動，[1]主要內(nèi)容包括主體、目標(biāo)、對象、指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)以及實施層。主體解決的是誰來負(fù)責(zé)實施質(zhì)量保證相關(guān)活動的問題。較為常見的是政府主體、學(xué)校主體、專業(yè)學(xué)術(shù)團體、第三方機構(gòu)等。一般而言，政府、外部機構(gòu)、第三方機構(gòu)等負(fù)責(zé)實施的質(zhì)量保證稱之為外部質(zhì)量保證，辦學(xué)機構(gòu)自身實施的質(zhì)量保證活動稱之為內(nèi)部質(zhì)量保證。目標(biāo)一般包括問責(zé)、依從、控制、改善、國際認(rèn)可、國際比較。在許多國家，尤其是英美等國，質(zhì)量保證的最初目的在于提高辦學(xué)績效。隨著趨向的全球化，國際認(rèn)可和國際比較成為質(zhì)量保證機制的重要目標(biāo)。質(zhì)量保證的對象指的是教育產(chǎn)品、課程、資歷或者學(xué)歷，具有多層次性。指標(biāo)指的是用來保證質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)，比如成效標(biāo)準(zhǔn)、過程標(biāo)準(zhǔn)、時間標(biāo)準(zhǔn)等。實施層指的是怎么實施的問題，用什么樣的環(huán)節(jié)來保證過程，比如“考勤”。

（二）成效為本的理念

一般而言，一個教育系統(tǒng)的質(zhì)量包括了輸入、過程、輸出三個環(huán)節(jié)的質(zhì)量。[2]教育成效，從輸入視角看關(guān)注資金、資源、設(shè)備等資源的投入;從過程視角看關(guān)注組織、控制、治理等的質(zhì)量;從輸出視角看關(guān)注教育產(chǎn)品和產(chǎn)出結(jié)果。成效為本就是從輸出視角看教育成效的一種方式，“是用能夠使學(xué)生達成目標(biāo)的可測量的術(shù)語進行陳述，然后設(shè)計課程使他們知道如何去做?！?/p>

2007年OBATF國際組織試圖將“成效”理念納入課程建設(shè)，通過設(shè)計和組織課程，在完成課程、專業(yè)等學(xué)習(xí)取得相應(yīng)學(xué)位之后，以學(xué)習(xí)成果為證據(jù)確定：知道什么、理解什么，以及運用所學(xué)知識能夠做什么?！捌鋵嵸|(zhì)是認(rèn)知變化、技能變化、情感變化和個體行為變化”，關(guān)鍵在于“產(chǎn)出”，[3]體現(xiàn)了學(xué)習(xí)者中心、目標(biāo)導(dǎo)向和能力本位的思想。

（三）資歷框架保證機制現(xiàn)狀

資歷框架（Qualifications Frameworks）指的是“是一個反映能力水平（學(xué)習(xí)結(jié)果）的等級體系，其中包括等級以及各個等級的能力水平要求”。[4]資歷框架是終身學(xué)習(xí)體系建設(shè)的基礎(chǔ)制度，能建立教育體系與勞動力市場之間認(rèn)證制度的銜接。[5]比如香港完成了涵蓋從初中到博士的7個等級，用5個通用能力來界定各個等級的人才培養(yǎng)實效（批判性思維能力、問題解決能力、溝通能力、運算能力和信息素養(yǎng)）。建設(shè)資歷框架的目的是建立清晰的專業(yè)（行業(yè)）通用能力能級，是學(xué)習(xí)者按照等級秩序，進行目標(biāo)導(dǎo)向的學(xué)習(xí)。

20世紀(jì)80年代中期以來，全球150多個國家和地區(qū)建立了不同層面的資歷框架，[6]我國在終身教育體系構(gòu)建的現(xiàn)實需求下，也有國家開放大學(xué)、廣東開放大學(xué)、重慶廣播電視大學(xué)等嘗試建立各種類型的資歷框架。相對歐盟等資歷框架有嚴(yán)格的質(zhì)量保證機制，我國的資歷框架缺乏相應(yīng)的基礎(chǔ)制度支撐，比如學(xué)分制，導(dǎo)致嘗試建立資歷框架的省市、區(qū)域性單位所形成的資歷框架社會認(rèn)可度不高，學(xué)習(xí)成果流動性不強的問題，阻礙了終身學(xué)習(xí)體系的建設(shè)。

（四）成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制

由于資歷框架溝通的是各級各類教育成果，不排除有的教育機構(gòu)通過資歷獲取的便利，通過非正常手段獲取資歷，比如降低評價標(biāo)準(zhǔn)致使整個資歷生態(tài)被破壞。因此，資歷框架質(zhì)量保證機制建設(shè)是保障資歷公信力的必要舉措。出于這種考量，歐盟以學(xué)時為度量單位，以學(xué)分為標(biāo)準(zhǔn)，建立了質(zhì)量保證體系，北美國家雖然沒有建立國家資歷框架和相應(yīng)的保證體系，但建立了以“協(xié)議”為基礎(chǔ)的嚴(yán)格制度，為學(xué)分流動奠定了良好的基礎(chǔ)。我國香港地區(qū)設(shè)計了“評審局”制度，在體制上解決了質(zhì)量保證主體模糊的問題。將評價的關(guān)鍵著力點向教育輸出質(zhì)量轉(zhuǎn)變，由于鼓勵了資歷來源的多元化，評價易測、科學(xué)，成為國際較為認(rèn)可的質(zhì)量保證體系建設(shè)發(fā)展方向。

成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制，指的是以學(xué)習(xí)者的實際習(xí)得為評價對象，為了確保學(xué)習(xí)者所獲取的“資歷”（學(xué)歷、證書等）達到相應(yīng)資歷層級的知識、技能和能力要求，實現(xiàn)資歷所要求的知道什么、理解什么、運用知識能做什么，以及達到所確立的時間標(biāo)準(zhǔn)、能力標(biāo)準(zhǔn)，在課程建設(shè)、實施過程和評價活動等一系列相關(guān)的制度建設(shè)和活動實施中，確保資歷代表的學(xué)習(xí)者的能力達到資歷框架的要求。其建設(shè)的核心任務(wù)主要是：

第一，以成效文本的資歷質(zhì)量保證制度體系的建設(shè)。

第二，成效為本的運行機制的建設(shè)。

第三，按照成效為本的理念，構(gòu)建學(xué)習(xí)成果的認(rèn)證與轉(zhuǎn)換體系，促進資歷標(biāo)準(zhǔn)與社會訴求互動。

第四，指導(dǎo)課程與專業(yè)建設(shè)，穩(wěn)固資歷的基礎(chǔ)。

由于資歷質(zhì)量涉及教育的各個層級和各個方面，社會文化、國際環(huán)境、人文歷史等等都會對資歷框架的質(zhì)量產(chǎn)生影響，過于寬泛的概念對資歷框架系統(tǒng)建設(shè)缺乏指導(dǎo)性價值?；诖?，本文將重點在教育體系內(nèi)展開對成效為本的資歷框架質(zhì)量保證理論的探討和支架設(shè)計研究。

二、成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制的價值與特征（一）成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制的價值

1.成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制提供了可以測量的尺度

“資歷”作為一個準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，必須是可以測量的。由于資歷框架覆蓋了學(xué)歷教育、非學(xué)歷教育，以及各類無定式成果，需要借助各方認(rèn)可的尺度，確保資歷的公信力。現(xiàn)有的資歷框架保證機制是以“學(xué)時”及“學(xué)分”為度量單位構(gòu)建的，參與學(xué)習(xí)的時間并不能代表學(xué)習(xí)的成效，而學(xué)分的取得一般是通過傳統(tǒng)考試，天然否定了非學(xué)歷教育和各類無定式成果的價值。“成效為本”理念拓展了學(xué)習(xí)成果的范圍，并實現(xiàn)了以學(xué)習(xí)成果為證據(jù)的評價體系，學(xué)生完成課程、專業(yè)學(xué)習(xí)之后按照一系列的評價流程，證明自身知道什么、理解什么，以及運用所學(xué)知識能做什么，即可獲得相應(yīng)的資歷。能證明學(xué)習(xí)成果有效的一切事實都可以作為證據(jù)，比如書證、物證、視聽材料、專家證明、行業(yè)鑒定等。

2.成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制引導(dǎo)教育教學(xué)改革的方向

什么樣的標(biāo)準(zhǔn)意味著什么樣的教育教學(xué)改革。終身教育體系構(gòu)建的終極目標(biāo)是各級各類人群將學(xué)習(xí)作為社會生活的重要組成部分，民眾的學(xué)習(xí)成為生活的一種必要形態(tài)，蘊含了許多新的教育發(fā)展指向，比如教育在社會的功能與地位、知識的價值與取向。在洪堡大學(xué)領(lǐng)頭的現(xiàn)代大學(xué)洗禮下，重“學(xué)”輕“術(shù)”的現(xiàn)象在高等教育體現(xiàn)明顯，基礎(chǔ)教育也深受其影響，與世俗所需要的“職業(yè)能力”教育要求相去甚遠(yuǎn)。整個教育體系人才培養(yǎng)與市場需求脫節(jié)嚴(yán)重。資歷框架的“成效為本”理念，更加注重知識、能力和技能目標(biāo)的綜合，在其理念指導(dǎo)下的課程具有“以學(xué)習(xí)者為中心、以目標(biāo)為導(dǎo)向、以能力為本位、以學(xué)習(xí)成果為證據(jù)”的顯著特征。[7]同時不再區(qū)分教學(xué)成果的來源，而是用同樣尺度衡量，使教育教學(xué)改革更加面向社會、面向市場、面向人人，真正實現(xiàn)人才培養(yǎng)與市場需求接軌、與社會需求接軌。

3.成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制更具有可操作性

作為理論上覆蓋教育體系各個環(huán)節(jié)的“把關(guān)者”，質(zhì)量保證機制的建設(shè)范圍巨大。如何以最小代價獲得最大成效是質(zhì)量保證機制構(gòu)建者必須直面的問題。在教學(xué)實施過程的三個環(huán)節(jié)輸入、過程和輸出中，相對輸入、過程而言，輸出的評價難度最小，最有操作性。

首先，輸出最容易評價。比如在“明白運營管理的原理”的目標(biāo)下，學(xué)習(xí)成效可以表述為：在有一定資料或者缺乏完整資歷的情況下，進行競爭力分析，比較對手們在產(chǎn)品特點、客戶資料、價格條款等方面的不同，圍繞這一成效，設(shè)計相應(yīng)的評價手段較為容易。其次，輸出的評價手段最為多元。在成效為本的理念下，確定學(xué)習(xí)者是否達到相應(yīng)的層次，可以通過實操、舉證、測試、評價等多種方式開展。

（二）成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制的特征

1.成效為本是資歷框架質(zhì)量保證機制建設(shè)的核心理念

成效為本是關(guān)注學(xué)習(xí)結(jié)果的評價理念，評價其所知、所理解，以及運用知識所能具體解決問題的能力，既符合終身學(xué)習(xí)社會開放、全納、多元的價值取向，也能了解教育教學(xué)過程中的學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)途徑的多樣化需求。

首先，成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制將原本封閉的教育體系進行開放性的“理念改造”。學(xué)校不再是學(xué)習(xí)的唯一途徑。學(xué)習(xí)者無論是通過在線學(xué)習(xí)獲取知識、技能和能力，還是基于實際工作場景，按照學(xué)徒制、觀摩方式學(xué)到知識技能，都能通過一定的評審獲得認(rèn)可。

其次，成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制為多元化辦學(xué)提供了評價體系。資歷框架質(zhì)量保證機制建設(shè)，其最終目標(biāo)是指導(dǎo)教育教學(xué)系統(tǒng)變化，蘊含了資歷的最低質(zhì)量要求。在現(xiàn)行辦學(xué)體系下，由于缺乏有效的資歷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致了部分類型的教學(xué)質(zhì)量不夠理想，尤其是“民辦教育”、各類培訓(xùn)，不規(guī)范辦學(xué)行為大量存在。成效為本的資歷框架將相應(yīng)資歷要求以可以評價的結(jié)果清晰展現(xiàn)，為評價各類教育提供了“質(zhì)量準(zhǔn)繩”，能促使教育行為按照教育輸出的成效進行規(guī)范。

再次，成效為本的質(zhì)量保證機制的建設(shè)有助于教育體系的人才培養(yǎng)與社會需求的契合。目標(biāo)不清、定位不明是現(xiàn)行部分教育機構(gòu)人才培養(yǎng)的突出問題。成效為本需要教育工作者思考在本階段選取什么樣的內(nèi)容和知識培養(yǎng)人才，提升與社會需求的契合程度。

2.有效性是成效為本的質(zhì)量保證機制建設(shè)的基本出發(fā)點

有效性就是資歷框架質(zhì)量保證機制要合理，并能產(chǎn)生實際的效用。資歷框架質(zhì)量保證機制的有效性體現(xiàn)為利用最小的代價，獲得最大保證的效果。資歷框架質(zhì)量保證機制是否有效，主要體現(xiàn)為保證目標(biāo)、保證主體、保證過程、保證方法、保證信息、保證結(jié)果、保證反饋等是否有效，而這些要素有效的關(guān)鍵是建立一套全方位、多系統(tǒng)、開放式的保證機制。

要構(gòu)建一個具有有效性的資歷框架質(zhì)量保證機制，需要滿足三個條件：

第一，促進教育教學(xué)的發(fā)展，這是保證機制建設(shè)正當(dāng)性的依據(jù);

第二，積極支持參與質(zhì)量保證機制的改革者獲得合理的利益回報，這是保證機制合法性的前提;

第三，采用共同治理的方式推進，這是保證機制建設(shè)的有效保證。

從正當(dāng)性的角度來講，成效為本資歷框架的建設(shè)指向的就是提升基本教育教學(xué)質(zhì)量，強化輸出質(zhì)量;從合法性角度講，參與資歷框架質(zhì)量保障的改革，能提升機構(gòu)自身所提供的資歷的社會認(rèn)可度，強化社會秩序;從利益回報角度講，成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制通過保證人才輸出能力，實現(xiàn)從教師、教學(xué)到管理全方位的改善，同時也提升整個教育系統(tǒng)的利益回報能力，實現(xiàn)整體質(zhì)量的提升。

3.自治與控制均衡是成效為本的質(zhì)量保證機制建設(shè)的主體權(quán)責(zé)關(guān)系的基本特征

資歷起源于大學(xué)教師選拔制度，“學(xué)士學(xué)位意指學(xué)徒或幫工，他們沒有獲得執(zhí)教資格，只能幫助老師上一部分課”，[8]要成為教師，必須依次取得執(zhí)教權(quán)（授課許可證）和參加就職禮。[9]在精英大學(xué)時代，學(xué)歷和資歷是“幾乎無需談及的事”。[10]

隨著大學(xué)的擴張，大眾化成為高等教育的特征，高等教育自身通過教育培訓(xùn)、在線課程等途徑，向社會機構(gòu)轉(zhuǎn)變，資歷的質(zhì)量不在局限于發(fā)放證書，高等教育變成一個多元的主體。資歷框架建設(shè)要保證資歷的質(zhì)量，需要在共同的標(biāo)準(zhǔn)上形成一些規(guī)范化的制度，比如學(xué)習(xí)時間的要求、學(xué)分的要求、課程與教學(xué)的要求等等。然而教育本身是有自身質(zhì)量要求的，教育系統(tǒng)要優(yōu)化發(fā)展，需要建立內(nèi)部質(zhì)量保證機制。

因此，資歷框架的質(zhì)量保證機制需要從外部做出基本的規(guī)范，從內(nèi)部明確各級的權(quán)責(zé)，在自治與控制上保持均衡。

4.系統(tǒng)性、一致性和連貫性是成效為本質(zhì)量保證機制建設(shè)的運行特征

跳出資歷框架來看，質(zhì)量保證機制的建設(shè)是涉及教育教學(xué)各個環(huán)節(jié)的總體性概念，裹挾在這一概念中的是不同層次（初中、高中（中職）、專科（高職）、本科（應(yīng)用型本科）、碩士、博士）、不同領(lǐng)域（通識領(lǐng)域、專業(yè)領(lǐng)域）、不同層面（社會教育體制層面、學(xué)校管理層面、學(xué)院管理、專業(yè)層面、課程建設(shè)層面、教學(xué)方式層面、教育評價層面）等多種多樣的保證?；氐劫Y歷框架本身，資歷框架保證機制的建設(shè)，是為了實現(xiàn)資歷的質(zhì)量。但教育教學(xué)提供的核心產(chǎn)品就是資歷，因此資歷框架的質(zhì)量是涉及教育教學(xué)各個方面的質(zhì)量。雖然資歷框架的質(zhì)量保證機制不能完全替代教育內(nèi)外部質(zhì)量保證體系，但要在資歷效用的基礎(chǔ)上，確保核心環(huán)節(jié)和關(guān)鍵內(nèi)容的機制建設(shè)具有系統(tǒng)性、一致性和連貫性，這是資歷框架質(zhì)量保證機制的核心內(nèi)容。

要實現(xiàn)資歷框架質(zhì)量保證機制建設(shè)，首先要統(tǒng)整資歷框架的核心因素，保證局部制度是在合理分析教學(xué)需要的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的;其次，要積極挖掘各局部制度之間的邏輯聯(lián)系，在此過程中形成相互促進的保證機制，使不同體系制度在特征上呈現(xiàn)一致性，在外在效用上體現(xiàn)制度系統(tǒng)之間的相互支撐，并促使不同層次、不同領(lǐng)域、不同層面的質(zhì)量保證內(nèi)容連貫，實現(xiàn)資歷對質(zhì)量的導(dǎo)向作用和控制作用。

三、成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制建設(shè)的邏輯路徑（一）資歷框架質(zhì)量保證機制的核心影響因素的學(xué)理分析

作為一個較為寬泛的體系建設(shè)，資歷框架質(zhì)量保證機制涉及各個方面，任何與教育體系發(fā)生聯(lián)系的個體、組織以及社會文化都會影響最終的質(zhì)量保證的成效。從本質(zhì)來看，資歷框架質(zhì)量保證是教育治理模式下的一種政治技術(shù)，這一技術(shù)的科學(xué)落實能對辦學(xué)機構(gòu)形成恰到好處的行為控制和合法干預(yù)，保證各級各類資歷的基本質(zhì)量。對如何影響資歷框架的質(zhì)量，我們可以從三個維度開展分析，即理論維度、層次維度和要素維度。

1.理論維度

理論維度指的資歷框架的理論成果對實踐運行的影響方式。一般而言，理論產(chǎn)生于實踐，作用于實踐?！敖逃芯渴且粋€理性的活動，須對教育行為和教育實踐進行合理性的辯護”，[11]同時需要在推進教育實踐中進行指引性的說明，形成規(guī)范化的理論體系。資歷框架質(zhì)量保證機制的建設(shè)，實際上也是遵循教育理論下的質(zhì)量邏輯，需要形成從理念到實踐的邏輯鏈條。具體到資歷框架質(zhì)量保證理論本身，最為核心的要素是質(zhì)量保證理念、質(zhì)量保證認(rèn)知和質(zhì)量保證制度。

質(zhì)量保證理念指的是資歷框架建設(shè)中所保持的質(zhì)量觀下的思想意識，包括管理的質(zhì)量觀、學(xué)術(shù)的質(zhì)量觀和效益的質(zhì)量觀。管理的質(zhì)量觀體現(xiàn)在制度上的規(guī)范、執(zhí)行上的效率和溝通的流暢程度;學(xué)術(shù)上的質(zhì)量觀指的是建設(shè)過程中本身負(fù)荷的學(xué)術(shù)意義與價值，體現(xiàn)為以認(rèn)知程度為價值取向的理論理性，核心價值是認(rèn)知和評價質(zhì)量保證理念對質(zhì)量保證機制的實踐指引效度;效益的質(zhì)量觀指的是在建設(shè)過程中堅持“代價最小、收益最大”的原則。

質(zhì)量保證認(rèn)知是對行為如何影響質(zhì)量的清晰判斷能力，包括原理、知識、作用機理等范疇，比如某種制度對某種結(jié)果的相關(guān)性預(yù)示，既有一般性的“努力—回報”的事實性邏輯，也有作用機理的闡釋方式。

質(zhì)量保證制度建設(shè)是基于質(zhì)量保證理念和質(zhì)量保證認(rèn)知的，理論視角下的成效為本的質(zhì)量保證機制是建立在理念和認(rèn)知下的實踐指導(dǎo)體系，是告訴各相關(guān)機構(gòu)具體“應(yīng)該如何做”，具有描述、解釋和改進成效為本質(zhì)量保證機制的作用。

2.層次維度

層次維度是按照教育系統(tǒng)現(xiàn)存的資歷框架質(zhì)量保證機制的管理層次，進行排列歸類的維度。一般來說，可以分為教育管理部門、第三方質(zhì)量保證機構(gòu)、各級各類教育機構(gòu)、質(zhì)量保證部門。

教育管理部門代表政府進行決策，行使資歷框架質(zhì)量保證職能，比如：通過物質(zhì)資源的投放，引導(dǎo)教育機構(gòu)實施質(zhì)量建設(shè)和宏觀調(diào)控;通過設(shè)立最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，保證所管轄的教育機構(gòu)能按照基本的質(zhì)量要求進行資歷的培養(yǎng)、認(rèn)定工作;通過各種調(diào)節(jié)、監(jiān)督、評價等行為，為各類教育機構(gòu)打造良好的環(huán)境。

資歷框架的第三方質(zhì)量保證機構(gòu)，指的是辦學(xué)主體和政府之外的獨立質(zhì)量保證機構(gòu)。同一個資歷框架下的資歷要實現(xiàn)統(tǒng)一的效用，需要通過第三方的認(rèn)證，保證來自不同層次、不同水平的辦學(xué)主體所提供的資歷，體現(xiàn)“相若性”。各級各類教育機構(gòu)是辦學(xué)的實際控制中心，其制度布局、組織能力、資源獲取能力等等是資歷得到質(zhì)量保證的基礎(chǔ)。

質(zhì)量保證部門指的是教育機構(gòu)內(nèi)部的質(zhì)量監(jiān)控部門，具體監(jiān)控范圍包括教育實施的時間保證、過程保證和評價規(guī)范保證等各個方面。資歷相關(guān)的教學(xué)實施、評價、認(rèn)證都受到質(zhì)量保證部門的制約，是資歷質(zhì)量保障的關(guān)鍵。比如通過成效為本的專業(yè)與課程建設(shè)、考核評估等措施，強化教育機構(gòu)在質(zhì)量保證體系中的主體作用。

3.要素維度

要素維度指的是資歷框架質(zhì)量保證機制建設(shè)的基本點，是對質(zhì)量產(chǎn)生決定性意義的具體控制點，包括人才標(biāo)準(zhǔn)、課程管理、支持服務(wù)、信息反饋等方面。

人才標(biāo)準(zhǔn)指的是資歷框架建設(shè)中不同層級人才的具體要求，國際上一般用知識、能力、技能三個維度來描述，東盟等國家采用知識和技能、應(yīng)用和責(zé)任兩個維度，實際上與知識、能力和技能類似。[12]

課程管理是建立在人才標(biāo)準(zhǔn)之下的包括能力矩陣、課程標(biāo)準(zhǔn)、課程內(nèi)容、課程實施和課程評價的一系列制度，是資歷框架保證機制的核心部分。

支持服務(wù)指的是為資歷教學(xué)運行提供的支持，包括：教材、教師、教室等直接支持，研究方法、參考資歷等相關(guān)支持，學(xué)生貸款、心理咨詢等間接支持。[13]

信息反饋指的是資歷形成中信息的傳達通道與反饋機制。社會的需求通過信息反饋成為資歷框架質(zhì)量保證的動力、內(nèi)容與方式，并影響頂層戰(zhàn)略。信息反饋機制在現(xiàn)代技術(shù)背景下尤其重要，通過捕捉、挖掘和處理資歷相關(guān)大數(shù)據(jù)，指導(dǎo)教育決策、學(xué)習(xí)分析和效果評價，具有積極的意義。

（二）成效為本的質(zhì)量保證機制建設(shè)的邏輯

資歷框架質(zhì)量保證機制的落實，不能僅靠單一要素或者是單一系統(tǒng)的作用，需要以上三個維度之間形成緊密配合，從不同角度、不同方位落實資歷框架的質(zhì)量保證。

1.成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制內(nèi)在關(guān)系

首先，理論是構(gòu)建整個機制的基本依據(jù)。理論本身不會對資歷的質(zhì)量產(chǎn)生影響，理論作用的發(fā)揮必須依靠實踐，需要形成嚴(yán)密的制度體系。理論能回答“是什么”“如何做”的論證問題。成效為本的資歷框架質(zhì)量保證體系作用的發(fā)揮，需要成效為本理念的支持，將資歷所要求的知道什么、理解什么、運用知識能做什么，以及時間標(biāo)準(zhǔn)、能力標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用到課程建設(shè)、實施過程和評價活動中的一系列相關(guān)內(nèi)在要求，通過資歷目標(biāo)、過程與評價等形式構(gòu)建成資歷框架質(zhì)量保證體系的理論。在系統(tǒng)的理論指導(dǎo)下，形成科學(xué)構(gòu)建資歷框架質(zhì)量保證體系的內(nèi)容、方法。

其次，要素構(gòu)建依托理論維度的支持，同時通過層次維度構(gòu)建的體系發(fā)揮作用。成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制的建設(shè)，其核心是構(gòu)建以成效為本為核心價值追求的卓越教育制度，實現(xiàn)以學(xué)習(xí)者為本的權(quán)益。需要指出的是，與資歷教育相關(guān)的任何因素都是支持資歷質(zhì)量的相關(guān)因素，但如果將所有要素?zé)o章法地組合在一起，必然會削弱核心要素的價值。因此，我們所說的要素是經(jīng)過梳理的核心要素，要素的擬定是在資歷框架質(zhì)量保證機制理論的指導(dǎo)下實現(xiàn)的，不同要素需要在合適的層次中才能發(fā)揮作用。

2.成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制的理論模型

要實現(xiàn)資歷的成效，就需要按照質(zhì)量保證機制設(shè)計運行模型，按照運行模型所蘊含的要素和機構(gòu)要件，組合制度體系，將理念融入質(zhì)量保證體系中，如下圖1所示。

首先，理念是理論構(gòu)建和實踐運行的基礎(chǔ)。理念通過指導(dǎo)理論引導(dǎo)整個體系的完善，完善的理論體系是實踐運行流暢的基本保證。在“成效為本”的質(zhì)量保證體系構(gòu)建中，要將學(xué)習(xí)者實際獲得作為質(zhì)量保證的準(zhǔn)繩，將學(xué)習(xí)者可以感知的質(zhì)量和社會認(rèn)可的質(zhì)量聯(lián)系起來，將成效要求轉(zhuǎn)化為教育教學(xué)過程中的評價尺度。

其次，資歷框架質(zhì)量保證機制是一個在“成效為本”理念指導(dǎo)下的多層次互動體系。教育管理體系是成效為本為質(zhì)量保證體系的“中樞”，該體系在政府的指導(dǎo)下，對資歷一般性要求（如學(xué)分、學(xué)習(xí)形式、學(xué)時、知識、能力、技能等）進行清晰的層級劃分，并給予合理表述，為各級各類教育主體資歷質(zhì)量保證策略的形成提供理論依據(jù)。各級各類質(zhì)量保證機構(gòu)是實施資歷框架質(zhì)量保證的“監(jiān)督中介”，由各級質(zhì)量保證主體機構(gòu)和第三方機構(gòu)共同組成。

再次，理論與實踐關(guān)系、層次關(guān)系、要素關(guān)系都建立在內(nèi)部運行的制度體系之中，外顯的是資歷框架的質(zhì)量保證要素體系。要素體系指的是與質(zhì)量保證相關(guān)的各個要素，比如課程建設(shè)的內(nèi)容與形式要求、教學(xué)的內(nèi)容與過程要求等等，是展現(xiàn)在外部的具體表現(xiàn)形式。不同的顯性呈現(xiàn)系統(tǒng)借助內(nèi)部運行指標(biāo)體系的支持，體現(xiàn)質(zhì)量保證的功效，保證資歷框架所框的資歷滿足質(zhì)量的要求。

（三）成效為本的資歷框架保證機制的運行結(jié)構(gòu)

至此，我們可以討論成效為本的資歷框架保證機制的運行結(jié)構(gòu)。從層次維度來看，需要從辦學(xué)主體資格、專業(yè)實施情況和課程質(zhì)量三個層次來保證資歷的質(zhì)量，質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)是“輸出”效力，也就是人才培養(yǎng)的有效性，即人才的知識、技能和能力與崗位的匹配度。按照中國現(xiàn)有的國情，政府、教育機構(gòu)（學(xué)校為主）、專業(yè)委員會承擔(dān)主要職責(zé)。同時，要保證資歷認(rèn)證結(jié)果的合理流通，需要擴大第三方機構(gòu)的作用，以行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)生需求為基礎(chǔ)，設(shè)計評審條件，進行評審、公示信息和關(guān)注反饋。為了更加清晰地展示其結(jié)構(gòu)及運行過程，結(jié)合現(xiàn)實國情，形成下圖2。

首先，按照相應(yīng)資歷等級的辦學(xué)要求，對各級各類教育機構(gòu)開展資格審查，確保資歷輸出所需要的各類資源投入，并將相應(yīng)的材料提交給政府，政府委托第三方機構(gòu)進行核查，并關(guān)注反饋。資格審查重點是教育教學(xué)條件，開端是“輸入”控制。同時需要建立后期抽檢制度，根據(jù)人才輸出的質(zhì)量（崗位實績、用人單位評價、社會美譽度等）評價機構(gòu)的教育質(zhì)量，形成持續(xù)性的質(zhì)量評價壓力。

其次，對院校所辦專業(yè)進行辦學(xué)能力評審。評審的主體是學(xué)校專門機構(gòu)，通過內(nèi)部審核，保證專業(yè)辦學(xué)條件能滿足資歷的“有質(zhì)量輸出”，評價在專業(yè)學(xué)習(xí)中發(fā)生的認(rèn)知變化、技能變化、情感變化和個體行為變化。同時，對于評價過程性舉證材料和結(jié)論交付第三方機構(gòu)進行審核、登記并提供信息查詢。

再次，院校專業(yè)團隊按照成效為本的理念開展課程建設(shè)，按照不同等級的知識、能力、技能要求，設(shè)計課程的教學(xué)內(nèi)容、實施步驟和評價標(biāo)準(zhǔn)，并提供給校內(nèi)專業(yè)委員會進行審核。專業(yè)委員會按照能力模塊完善程度，學(xué)時合理性，評價科學(xué)性、規(guī)范性和準(zhǔn)確性等要求進行審核。通過相關(guān)審核，結(jié)論交付第三方機構(gòu)進行審核、登記并提供信息查詢。第三方教育機構(gòu)對學(xué)習(xí)者的相關(guān)信息、課程學(xué)分、專業(yè)學(xué)歷學(xué)位等進行審核和公示，并提供有法律效力的證明，以便學(xué)習(xí)者所獲得的資歷能獲得社會認(rèn)可。

各類教育機構(gòu)要依托相應(yīng)的信息，開展學(xué)習(xí)成果的互動，最大程度上實現(xiàn)資源共享，通過資源共享，保證資歷的基本質(zhì)量，提升資歷的含金量。

四、推進成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制建設(shè)的策略（一）明確資歷框架質(zhì)量相關(guān)者的責(zé)任

從資歷服務(wù)經(jīng)濟社會的角度來講，資歷的質(zhì)量是支持經(jīng)濟運行的有效手段。教育機構(gòu)本身不是直接的生產(chǎn)機構(gòu)，不能生產(chǎn)產(chǎn)品到市場上獲得利潤，教育機構(gòu)通過為生產(chǎn)機構(gòu)提供勞動力，通過學(xué)費收取、政府資助、個人捐贈等方式獲得收入。同時，經(jīng)濟社會原則上按照教育機構(gòu)所提供資歷進行資源分配，依靠資歷的等級對社會進行分層。經(jīng)濟社會和資歷的獲得者是通過教育機構(gòu)的中介作用發(fā)生聯(lián)系的。

從資歷質(zhì)量保證體系本身來講，教育機構(gòu)是質(zhì)量保證的主體。從促進社會治理的角度講，政府需要通過法律形式，借助資歷體系進行管理，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，但政府本身不是教育機構(gòu)，不能替代機構(gòu)完成資歷的培養(yǎng)。在責(zé)任邏輯中，政府應(yīng)該成為資歷框架質(zhì)量保證的責(zé)任主體，承擔(dān)管理和組織職責(zé)，開展資歷框架的質(zhì)量保證機制建設(shè)與完善工作。

具體而言，教育機構(gòu)要主動思考資歷框架質(zhì)量保證機制如何落實成效為本理念，如何設(shè)計機制體制完善成效為本的質(zhì)量保證框架，如何確保落實到具體的教育教學(xué)行動中，在實施過程中不斷反思，開展自查，接受第三方質(zhì)量保證機構(gòu)的監(jiān)督。第三方質(zhì)量保證機構(gòu)由于與其他行為主體沒有實質(zhì)的利益關(guān)系，能進行有公信力的評價，是保證資歷公信力的有效方式。第三方質(zhì)量保證機構(gòu)應(yīng)該在政府購買服務(wù)的前提下作為政府職能的延伸發(fā)揮作用。從現(xiàn)有的教育實踐來看，建立學(xué)分銀行，承擔(dān)第三方機構(gòu)職能具有現(xiàn)實操作性。

（二）成效為本理念的落實要依靠“以硬為主，軟硬結(jié)合”的制度體系

資歷框架質(zhì)量保證的目的是保證資歷的成效，是保證辦學(xué)條件、教學(xué)過程、教學(xué)內(nèi)容等達到最低標(biāo)準(zhǔn)，是剛性要求。這一點受到政府和學(xué)界的一致認(rèn)可，在實施許多年的本科教育合格評估中，重點看“三個基本”：“即辦學(xué)條件基本達標(biāo)，教學(xué)管理基本規(guī)范，教育質(zhì)量基本得到保證，同時考察學(xué)校服務(wù)區(qū)域（行業(yè)）經(jīng)濟和培養(yǎng)應(yīng)用型人才的能力?！盵14]因此，資歷框架質(zhì)量保證是剛性標(biāo)準(zhǔn)，既包括對辦學(xué)條件、專業(yè)辦學(xué)能力和課程實施方面的具體要求，又包括各級別資歷的獲取者必須達到的知識、技能和能力要求。

因此，成效為本的資歷框架保證機制建設(shè)是以“硬條件”為主的，具有一般性質(zhì)量保證機制的內(nèi)涵，只是較之于一般性資歷質(zhì)量保證，更強化成果的“輸出質(zhì)量”，同時將模糊的評價體系轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢栽u測的體系。同時，在現(xiàn)有的條件下，有的教育機構(gòu)還沒有具備相應(yīng)的“硬性”條件，在專業(yè)和課程建設(shè)過程中與資歷的要求有現(xiàn)實的差異，達到要求還需要一個過程，可視為“軟”的緩沖過程。因此，軟硬結(jié)合是目前成效為本質(zhì)量保證機制建設(shè)的現(xiàn)實選擇。

（三）常規(guī)推進與動態(tài)抽查結(jié)合

成效為本的質(zhì)量保證機制建設(shè)需要較長的運作周期。比如進一步規(guī)范辦學(xué)機構(gòu)、提升專業(yè)辦學(xué)能力、建設(shè)成效為本的課程及教學(xué)模式等。

一方面，需要將成效為本的意識注入各級各類教育機構(gòu)辦學(xué)的全過程，并實施以教育機構(gòu)自身組織體系為主體的質(zhì)量評審。

另一方面，需要通過抽查機制，對已有的機構(gòu)、專業(yè)和課程進行抽查，形成一定的評估壓力，資歷監(jiān)督主體與社會、企業(yè)和學(xué)生需求共同作用，促使各教育機構(gòu)按照社會需求進行資歷服務(wù)，在內(nèi)容、形式和結(jié)論方面不斷完善。

學(xué)分銀行關(guān)注基層的學(xué)分需求和資歷需求，在接受政府委托的前提下，組織相應(yīng)的動態(tài)抽查，并將信息進行反饋。

（四）成效為本的質(zhì)量保證機制還需要“以內(nèi)為主，向外借力”

“以內(nèi)為主，向外借力”指的是成效為本的質(zhì)量保證機制要以各級各類教育機構(gòu)為主，同時借助政府、行業(yè)及第三方質(zhì)量保證機構(gòu)來保障資歷質(zhì)量保持在標(biāo)準(zhǔn)之上。

“以內(nèi)為主”的關(guān)鍵在于不斷強化資歷的質(zhì)量與教育機構(gòu)自身的相關(guān)性，并提升二者的契合度。在教育越來越市場化的今天，教育機構(gòu)自身發(fā)展遇到了極大的壓力，達不到資歷的基本要求，自身打造的學(xué)習(xí)成果不會得到社會的認(rèn)可，自然無法參與社會的分配。因此，教育機構(gòu)自身是當(dāng)然的主體。但“以內(nèi)為主”強調(diào)的是教育機構(gòu)的自覺性，部分教育機構(gòu)自覺性不高、短視特征明顯，在利益的驅(qū)動下，學(xué)習(xí)內(nèi)容達不到相應(yīng)的質(zhì)量，損害了資歷的公平，有必要借助外部的力量開展評估。在評估過程中，外部力量由于較為客觀真實，能對教育機構(gòu)的培育實效給予更為接近實際的評估，幫助教育機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。

五、結(jié)束語

成效為本的實質(zhì)體現(xiàn)了終身學(xué)習(xí)體系對多種學(xué)習(xí)方式的支持。成效為本的資歷框架質(zhì)量保證機制建設(shè)的核心是促成有“成效”的資歷，以資歷框架溝通各級各類教育機構(gòu)，是資歷框架建設(shè)的重要組成部分，沒有質(zhì)量保證就沒有資歷框架。本研究從理論維度、層次維度和質(zhì)量維度綜合設(shè)計了成效為本資歷框架質(zhì)量保證機制的運行模式，提出了相應(yīng)的策略，還需要在資歷框架建設(shè)的實踐中不斷完善。

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Research on the Construction of an Outcome-based

Quality Assurance System of Qualifications Frameworks

ZHANG Wei， WU Nan-zhong

（Chongqing Radio & TV University， Chongqing 401520， China）

【Abstract】An outcome-based quality assurance system of qualifications frameworks aims to carry the idea of “outcome-based” through the procedure of qualification cultivation. In order to set up such a system， we have to focus on the following aspects — the construction of systematic theories and regulations in theoretical dimension， the construction of subjects of implementing inter-level qualification assurance in hierarchical dimension， the construction of key point in quality controlling in practical dimension. The strategies of promoting the construction of an out come-based quality assurance system of qualifications frameworks have also been found. Its necessary to make clear the responsibility related to the quality of qualification and the key to set up a quality assurance system which should “always act tough and sometimes talk soft”. Dynamic process assessments and suitable external forces are also necessary.

【Key words】outcome-based; qualifications frameworks; quality assurance; construction