周愛君　李燕

摘要：開放式創(chuàng)新作為管理創(chuàng)新的一種新的思維模式，已經(jīng)成為當前研究的熱點?；谇叭嗽陂_放式創(chuàng)新方面的研究，從開放式創(chuàng)新的維度、研究階段劃分、影響因素以及影響效應(yīng)四方面梳理了中西方有關(guān)開放式創(chuàng)新的研究，總結(jié)了當前研究的不足之處，并在此基礎(chǔ)上提出了未來研究的展望。

關(guān)鍵詞：開放式創(chuàng)新;演進;文獻綜述

中圖分類號：F121 ? ?文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2019）10-0044-02

開放式創(chuàng)新是指在技術(shù)創(chuàng)新過程中，利用內(nèi)外部互補的創(chuàng)新資源實現(xiàn)創(chuàng)新。20世紀末，開放創(chuàng)新意識逐漸形成并進入研究者的視野。今天，開放式創(chuàng)新理論已經(jīng)擴展到管理創(chuàng)新的各個領(lǐng)域，企業(yè)能力理論、動態(tài)能力理論和組織學(xué)習(xí)理論都被用來研究開放式創(chuàng)新。研究梳理了國內(nèi)外開放式創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀，試圖闡明開放式創(chuàng)新的發(fā)展和演變趨勢，并提出了未來研究的前景。

學(xué)術(shù)界一直在強調(diào)開放式創(chuàng)新的重要性，研究通過梳理文獻，將有關(guān)開放式創(chuàng)新的研究大致分為三個階段。早期的研究主要關(guān)注開放式創(chuàng)新概念源起、組織形式、產(chǎn)權(quán)及創(chuàng)新風(fēng)險、績效。第二階段是理論分析和系統(tǒng)研究，知識觀、資源觀、戰(zhàn)略理論、動態(tài)能力理論、組織學(xué)習(xí)理論等經(jīng)典理論已成為分析開放式創(chuàng)新對企業(yè)績效影響的工具?；凇按蟊妱?chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的政策舉措，第三階段為商業(yè)模式、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新風(fēng)險的研究。

一、開放式創(chuàng)新的構(gòu)成維度

中西學(xué)者從不同的角度逐步界定了開放式創(chuàng)新或開放式創(chuàng)新模式的框架。張永成、郝冬冬（2015）等將開放式創(chuàng)新分為開放性、合作性和創(chuàng)新性三個維度。[1]其中開放與合作是途徑和手段，有效創(chuàng)新是目標。上述開放式創(chuàng)新分類是基于對企業(yè)戰(zhàn)略的分析和概括，但不同的企業(yè)在開放式創(chuàng)新的知識和技術(shù)運用過程中采用了不同的方式。Gassmann（2010）將開放式創(chuàng)新分為三類：內(nèi)向型、外向型和耦合型。此外，有學(xué)者從創(chuàng)新成果開放、創(chuàng)新能力開放、創(chuàng)新過程開放、價值思維開放四個方面分析了開放式創(chuàng)新。

基于以上的梳理，從開放式創(chuàng)新的過程、開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略分析以及開放式創(chuàng)新內(nèi)容將開放式創(chuàng)新進行分類，并構(gòu)建其分類體系（見圖1）。在分類體系中，X軸代表了開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略分析所定義的開放性、合作性和創(chuàng)新性。Y軸代表按照開放式創(chuàng)新過程分類和定義的內(nèi)向型、外向型和耦合型。相應(yīng)的Z軸代表開放式創(chuàng)新的內(nèi)容：創(chuàng)新成果的開放、創(chuàng)新能力的開放、創(chuàng)新過程的開放以及價值思維的開放。

二、開放式創(chuàng)新的影響因素

（一）知識共享的影響因素

知識共享是開放式創(chuàng)新的關(guān)鍵組成部分，是開放式創(chuàng)新過程中的重要內(nèi)容之一。學(xué)者們探討了影響知識共享效率的因素。其中知識保護態(tài)度、知識顯隱性的特性、組織學(xué)習(xí)能力差異、成員關(guān)系特性影響產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟知識共享。于淼、林波（2012）通過構(gòu)建企業(yè)知識共享模型，研究得出開放式創(chuàng)新的環(huán)境容量、知識存量離散程度與知識共享效率成反比相關(guān)關(guān)系，知識共享意愿的離散程度與知識共享效率成階段性相關(guān)關(guān)系。還有學(xué)者提出環(huán)境變量、共享渠道、知識資源需求和知識資源庫也是影響組織間知識共享的四個重要因素。[2]

（二）知識吸收能力影響因素

知識吸收能力是外部知識的識別、獲取、消化、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。為此學(xué)術(shù)界對其影響因素進行了探索。陳勁（2011）等對企業(yè)知識吸收能力的影響因素進行了總結(jié)和實證研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在社會網(wǎng)絡(luò)中的地位、企業(yè)獲取外部知識的渠道、企業(yè)與外界交往的頻率和密切程度是企業(yè)潛在吸收能力的關(guān)鍵因素;企業(yè)社會資本的關(guān)系維度和企業(yè)的外部知識屬性對企業(yè)的實際吸收能力有著重要的影響。[3]此外，企業(yè)知識基礎(chǔ)、研發(fā)活動的強度、員工的學(xué)習(xí)強度和學(xué)習(xí)方法、開放的組織文化和企業(yè)的學(xué)習(xí)機制對提高企業(yè)的潛在與實際吸收能力也起著重要作用。

三、開放式創(chuàng)新的影響效應(yīng)研究

（一）企業(yè)能力理論的視角

根據(jù)企業(yè)能力理論，企業(yè)實際上是由各種能力組合形成的綜合能力體系。學(xué)者們從知識動態(tài)能力、創(chuàng)造力和吸收能力三個方面探討了開放式創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響。其中內(nèi)向型和外向型開放型創(chuàng)新對創(chuàng)新績效具有倒U效應(yīng)。姚艷虹（2017）等以知識動態(tài)能力為中介變量，并引入伙伴機會主義為調(diào)節(jié)變量，探討了開放式創(chuàng)新對企業(yè)競爭力培育的作用機制。[4]研究發(fā)現(xiàn)：開放式創(chuàng)新（內(nèi)向型和外向型）對企業(yè)競爭力有積極影響。李顯君（2018）等通過對中國汽車企業(yè)的實證研究發(fā)現(xiàn)，開放式創(chuàng)新通過吸收能力影響企業(yè)的創(chuàng)新績效，影響路徑為“創(chuàng)新理念→開放程度→潛在和現(xiàn)實吸收能力→創(chuàng)新績效”。[5]

（二）動態(tài)能力理論的視角

劉振、陳勁（2010）從動態(tài)能力的角度，在潛力、過程和路徑三個方面考察了開放式創(chuàng)新。[6]金永生（2016）等通過對我國211家企業(yè)的實證檢驗，得出了內(nèi)向型創(chuàng)新對創(chuàng)新績效有積極影響的結(jié)論，其中企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力起著充分的中介作用;網(wǎng)絡(luò)溢出程度越高，內(nèi)向型創(chuàng)新對企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力的影響越大，但對企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力與創(chuàng)新績效的關(guān)系沒有調(diào)節(jié)作用。[7]

（三）組織學(xué)習(xí)理論的視角

高照軍（2016）運用組織學(xué)習(xí)與創(chuàng)新理論，發(fā)現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)內(nèi)向型創(chuàng)新模式可提高創(chuàng)新績效，但國際化卻對兩者之間的關(guān)系起到了負面的調(diào)節(jié)作用，投機性學(xué)習(xí)不利于提高內(nèi)向型開放性創(chuàng)新績效。[8]有學(xué)者還認為探索式學(xué)習(xí)能力正向影響內(nèi)向型開放式創(chuàng)新，利用式學(xué)習(xí)能力正向影響外向型開放式創(chuàng)新。另外，過度開放會增加交易成本，過度依賴外部資源，不利于企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。

通過文獻綜述，我們發(fā)現(xiàn)開放式創(chuàng)新是影響企業(yè)績效的重要因素。從研究內(nèi)容來看，現(xiàn)有的企業(yè)開放式創(chuàng)新研究主要從新產(chǎn)品開發(fā)績效、創(chuàng)新績效和企業(yè)創(chuàng)新能力三個方面入手。從研究的角度，相關(guān)實證研究運用動態(tài)能力理論和資源基礎(chǔ)理論等研究視角，分析開放式創(chuàng)新對新產(chǎn)品開發(fā)績效和企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。從研究結(jié)果看，大多數(shù)學(xué)者認為開放式創(chuàng)新對企業(yè)績效的提升具有積極的促進作用，少部分學(xué)者認為開放式創(chuàng)新會增加企業(yè)的運營成本。

四、未來研究展望

第一，現(xiàn)有的研究主要采納Chesbrough（2003）的開放式創(chuàng)新分類定義，從知識和技術(shù)的流程將開放式創(chuàng)新分為內(nèi)外向型開放式創(chuàng)新兩個方面，劃分的依據(jù)在于內(nèi)部知識和技術(shù)的冗余與缺乏程度。然而，對于不同的企業(yè)，不同的外部動態(tài)環(huán)境，企業(yè)的開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略也不同。因此，有必要考慮開放式創(chuàng)新的戰(zhàn)略決策、過程和內(nèi)容，界定企業(yè)開放式創(chuàng)新的行為，建立開放式創(chuàng)新的分類體系。

第二，開放式創(chuàng)新的影響因素和影響效應(yīng)存在爭議。開放式創(chuàng)新是否有助于提高企業(yè)績效，不同學(xué)者通過相關(guān)的理論和實證分析得出不同的結(jié)論。因此，未來的研究，一方面要注意開放式創(chuàng)新的不同因素的動態(tài)驅(qū)動機制，深入分析開放式創(chuàng)新的原因;另一方面，需要綜合多種理論和觀點來界定企業(yè)開放式創(chuàng)新的影響。此外，由于現(xiàn)在大部分學(xué)者利用靜態(tài)的指標衡量企業(yè)績效，所以研究需要進一步完善影響效應(yīng)的衡量指標，設(shè)計合理的度量指標。同時，現(xiàn)有的開放式創(chuàng)新的影響效應(yīng)中，可以引入環(huán)境動態(tài)性、環(huán)境競爭性等調(diào)節(jié)變量，進一步打開開放式創(chuàng)新與績效之間的“黑箱”，促使企業(yè)進行開放式創(chuàng)新。

參考文獻：

[1] 張永成，郝冬冬，王 希.國外開放式創(chuàng)新理論研究11年：回顧、評述與展望[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2015（3）.

[2] 于 淼，林 波.開放式創(chuàng)新環(huán)境下的企業(yè)知識共享模型與系統(tǒng)仿真[J].遼寧師范大學(xué)學(xué)報：自然科學(xué)版，2012（1）.

[3] 陳 勁，蔣子軍，陳鈺芬.開放式創(chuàng)新視角下企業(yè)知識吸收能力影響因素研究[J].浙江大學(xué)學(xué)報：人文社會科學(xué)版，2011（5）.

[4] 姚艷虹，歐陽雪，周惠平.開放式創(chuàng)新、知識動態(tài)能力與企業(yè)競爭力的關(guān)系研究——伙伴機會主義的調(diào)節(jié)作用[J].軟科學(xué)，2017（7）.

[5] 李顯君，鐘 領(lǐng)，王京倫，王 巍.開放式創(chuàng)新與吸收能力對創(chuàng)新績效影響——基于我國汽車企業(yè)的實證[J].科研管理，2018（1）.

[6] 劉 振，陳 勁.動態(tài)能力視角下的開放式創(chuàng)新模式初探[J].中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版，2010（5）.

[7] 金永生，季桓永，許冠南.內(nèi)向型創(chuàng)新、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力與創(chuàng)新績效——網(wǎng)絡(luò)外溢的調(diào)節(jié)作用[J].經(jīng)濟與管理研究，2016（8）.

[8] 高照軍.內(nèi)向型開放式創(chuàng)新、國際化、投機性學(xué)習(xí)與創(chuàng)新績效的關(guān)系[J].科技進步與對策，2016（19）.

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