羅元駿
(湖南工商大學(xué) 法學(xué)與公共管理學(xué)院,湖南 長(zhǎng)沙 410205)
在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮下,經(jīng)濟(jì)實(shí)力作為一個(gè)國家發(fā)展的重要一環(huán),經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的好壞對(duì)國家的發(fā)展起著關(guān)鍵性作用,而經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是由無數(shù)勞動(dòng)者付出的勞動(dòng)構(gòu)筑的,勞動(dòng)者通過與用人單位簽訂合同,建立起勞動(dòng)關(guān)系。通過這種有法律約束力的協(xié)議,確保讓雙方當(dāng)事人依據(jù)合同規(guī)定履行自己的義務(wù),同時(shí)保障勞動(dòng)力市場(chǎng)的穩(wěn)定和優(yōu)化人力資源的配置。雖然《勞動(dòng)合同法》的頒布有效地完善了勞動(dòng)合同制度,但涉及到勞動(dòng)合同違約責(zé)任問題上依然存在爭(zhēng)議。
當(dāng)前我國實(shí)行的《勞動(dòng)合同法》對(duì)于勞動(dòng)合同違約責(zé)任的含義規(guī)定的過于籠統(tǒng),涉及到具體違約責(zé)任的界定,在學(xué)術(shù)界依然存在著分歧,認(rèn)為:“勞動(dòng)合同當(dāng)事人因過錯(cuò)而違反勞動(dòng)合同的約定,不履行或不完全履行勞動(dòng)合同的義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任,稱為勞動(dòng)合同的違約責(zé)任”[1]。違約責(zé)任不僅僅只是民事責(zé)任,還可能包括行政與經(jīng)濟(jì)責(zé)任。也有學(xué)者認(rèn)為勞動(dòng)合同就是因?yàn)橐环疆?dāng)事人的過錯(cuò)導(dǎo)致合同無法履行或者導(dǎo)致合同履行受損,則需要向合同另一方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。鑒于勞動(dòng)合同在社會(huì)中廣泛存在,往往用人單位與勞動(dòng)者的關(guān)系是強(qiáng)勢(shì)對(duì)弱勢(shì)的關(guān)系,而用人單位招人時(shí)簽訂勞動(dòng)合同也是必要的,就說明勞動(dòng)合同存在社會(huì)性、公平性、必要性等屬性。筆者認(rèn)為,對(duì)于違反勞動(dòng)合同而所需要承擔(dān)的責(zé)任與普通民事合同違約責(zé)任在細(xì)節(jié)方面存在不同,但依然是與普通民事合同有著一致的基本精神。
勞動(dòng)合同違約產(chǎn)生的主要原因是有一方或者雙方當(dāng)事人在思想上產(chǎn)生了主觀過錯(cuò),導(dǎo)致行為上產(chǎn)生了違約行為,即思想決定行動(dòng),在履行合同過程中,錯(cuò)誤的想法則會(huì)導(dǎo)致違約行為。違約的一方當(dāng)事人在承擔(dān)違約責(zé)任方面,應(yīng)當(dāng)為民事責(zé)任,不能過度拓寬違約責(zé)任的范圍,這樣對(duì)勞動(dòng)者來說才相對(duì)公平。
理論影響實(shí)踐,當(dāng)前世界各國在勞動(dòng)合同違約責(zé)任的構(gòu)成要件上認(rèn)定的理論各有不同,所以在實(shí)際執(zhí)行和裁定中也存在較大差距。在理論方面,目前主要有三種說法,“一要件說”認(rèn)為對(duì)勞動(dòng)合同違約的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)采取無過錯(cuò)原則,即不論一方當(dāng)事人是否有過錯(cuò),只要違反勞動(dòng)合同約定的內(nèi)容,就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。當(dāng)前大多數(shù)西方國家采取此構(gòu)成要件說法,在認(rèn)定違約責(zé)任上適用較為簡(jiǎn)單,易操作?!岸f”認(rèn)為勞動(dòng)合同違約責(zé)任構(gòu)成要件包括存在違約行為和當(dāng)事人主觀過錯(cuò)[2]。僅僅只是違約行為并不一定導(dǎo)致合同的履行不能,還需要有當(dāng)事人的主觀過錯(cuò),由于主觀上的過錯(cuò)才能認(rèn)定當(dāng)事人的違約責(zé)任。而“四要件說”在羅馬法系國家適用上更為普遍,在理論上似乎更加嚴(yán)謹(jǐn),認(rèn)為勞動(dòng)合同與普通合同沒有本質(zhì)上的差別,其違約責(zé)任構(gòu)成要件也自然與普通合同的違約責(zé)任構(gòu)成要件相同。筆者認(rèn)為,對(duì)于采用何種構(gòu)成要件較為適宜應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際情況來看,從實(shí)際情況來看應(yīng)當(dāng)采取“二要件說”?!八囊f”在實(shí)務(wù)上認(rèn)定起來難度較大,較為復(fù)雜,不應(yīng)采取。雖然勞動(dòng)者與勞動(dòng)用人單位可能存在有地位上的不同,但只對(duì)勞動(dòng)用人單位采取“一要件說”而對(duì)勞動(dòng)者采取“二要件說”也過度向勞動(dòng)者傾斜。因此,隨著社會(huì)發(fā)展更加公正透明,勞動(dòng)用人越來越規(guī)范,采取“二要件說”對(duì)勞動(dòng)用人單位以及勞動(dòng)者本身都是更為適宜的。
違約行為具體指的是合同當(dāng)事人因?yàn)橛信c簽訂合同時(shí)相悖的思想精神,從而作出違反合同約定的行為,導(dǎo)致合同履行受限。對(duì)于勞動(dòng)合同違約責(zé)任的主體,主體雙方應(yīng)當(dāng)是訂立合同的雙方當(dāng)事人,如果第三方的出現(xiàn)只是其中一方當(dāng)事人履行不能或者出現(xiàn)違約行為,那么應(yīng)當(dāng)按照法律或合同的其他規(guī)定實(shí)行,而不能追究一方當(dāng)事人的違約責(zé)任。對(duì)于當(dāng)事人違約行為的具體內(nèi)容,首先應(yīng)當(dāng)是勞動(dòng)合同是符合勞動(dòng)合同法的,此為大前提,當(dāng)事人如果違反勞動(dòng)合同法的相關(guān)規(guī)定也就違反了雙方簽訂勞動(dòng)合同的內(nèi)容。其次,違約行為是違背勞動(dòng)合同所約定的內(nèi)容,具體包括作為與不作為的違約,表現(xiàn)為預(yù)期違約、實(shí)際違約和加害給付[3]。有學(xué)者認(rèn)為在勞動(dòng)合同違約責(zé)任中只能有預(yù)期違約和實(shí)際違約而不能有加害給付,加害給付不在勞動(dòng)合同違約責(zé)任的約定范圍之內(nèi),加害給付會(huì)導(dǎo)致違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合。但筆者認(rèn)為,加害給付應(yīng)當(dāng)包含在勞動(dòng)合同違約責(zé)任之中,從側(cè)面上說,加害行為也是一種違約行為。例如勞動(dòng)者對(duì)相關(guān)的工作在質(zhì)量上沒達(dá)標(biāo)從而導(dǎo)致用人單位遭受損失,或者用人單位在給勞動(dòng)者送達(dá)工作所需要的相關(guān)工具因質(zhì)量問題導(dǎo)致勞動(dòng)者遭受損害,也屬于合同簽訂一方違反合同相關(guān)規(guī)定??紤]到勞動(dòng)合同的特殊情況,有時(shí)候違約行為并不一定會(huì)給另一方當(dāng)事人造成實(shí)質(zhì)性損害,那么在“四要件說”中,就缺乏了損害結(jié)果,自然就不需要承擔(dān)違約責(zé)任,從理論上來說,“四要件說”確實(shí)更加完備,但實(shí)際上認(rèn)定責(zé)任時(shí)卻過于繁瑣。
主觀過錯(cuò)是認(rèn)定勞動(dòng)合同違約必不可少的要件之一,因?yàn)楣室饣蛘哌^失導(dǎo)致的過錯(cuò)都在此范圍之內(nèi)。只要是具備了這兩個(gè)因素,無論是否造成最終的損害后果,都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合同的違約,因?yàn)榧词箾]有造成損害后果,勞動(dòng)合同也只能是有限度地履行,違背了簽訂合同的精神原意,違約的一方自然要承擔(dān)違約責(zé)任。由于勞動(dòng)合同與一般性合同有所不同,勞動(dòng)合同存在一定的特殊性,這種過錯(cuò)形式應(yīng)當(dāng)主要以合同約定為主,對(duì)于民法上規(guī)定的過錯(cuò)形式應(yīng)為參考作用。對(duì)于勞動(dòng)合同違約責(zé)任是使用何種歸責(zé)原則問題,有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)適用無過錯(cuò)原則,也有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)適用一般過錯(cuò)原則[4]。還是考慮到勞動(dòng)合同的違約責(zé)任的特殊性,筆者認(rèn)為,對(duì)于勞動(dòng)合同違約應(yīng)當(dāng)適用一般過錯(cuò)原則更為合理。并且根據(jù)實(shí)際情況,如果勞動(dòng)用人單位認(rèn)為勞動(dòng)者存在違約情形的應(yīng)采用過錯(cuò)責(zé)任原則;勞動(dòng)者認(rèn)為勞動(dòng)用人單位存在違約情形則應(yīng)適用過錯(cuò)推定原則。原因在于,無過錯(cuò)原則涉及到可能把免責(zé)事由包含在內(nèi),當(dāng)事人在沒有主觀過錯(cuò)的情況下造成合同違約,通常應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合同違約的免責(zé)事由,與實(shí)際情況有所偏離。依據(jù)目前勞動(dòng)用人單位與勞動(dòng)者的地位不完全相等的情況,針對(duì)勞動(dòng)者與勞動(dòng)用人單位相應(yīng)的違約情形進(jìn)行分類適用歸則原則,這樣既能夠解決由于雙方地位不平等所帶來的不公平問題,又能夠切實(shí)保護(hù)勞動(dòng)者的利益。讓勞動(dòng)合同違約的具體情況更加清晰地展現(xiàn)在雙方當(dāng)事人眼中,更有利于解決問題。
對(duì)于勞動(dòng)合同違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式,是指受到損害的一方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)?shù)玫降姆傻木仍约昂贤?guī)定的相應(yīng)補(bǔ)償。根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況來看,主要分為損害賠償和繼續(xù)履行兩個(gè)部分。
只要是違約方違反了合同,當(dāng)然需要對(duì)被傷害的一方當(dāng)事人進(jìn)行補(bǔ)償,具體如何補(bǔ)償在合同中也應(yīng)當(dāng)有所約定,賠償受害方的損害是主要承擔(dān)方式。以金錢作為賠償損害的主要形式,有學(xué)者對(duì)于賠償損害是否包括預(yù)期損害有不同看法,筆者認(rèn)為,對(duì)于勞動(dòng)合同違約責(zé)任的損害賠償不應(yīng)當(dāng)賠償預(yù)期損害,而只能夠賠償實(shí)際違約造成的損害。因?yàn)槿绻麆趧?dòng)者作為違約的一方,可能對(duì)造成勞動(dòng)用人單位的預(yù)期損害無法估計(jì),這一點(diǎn)在賠償損失的因果關(guān)系上缺乏關(guān)聯(lián)性。如果把勞動(dòng)用人單位把預(yù)期損失直接加入到損害賠償中,對(duì)勞動(dòng)者來說過于苛刻也難以承受,其公平性有待考察。而且用人單位不能夠在簽訂合同之時(shí)就事先約定違約責(zé)任的賠償損害,在勞動(dòng)者就職之前雙方的地位往往存在不平等,勞動(dòng)者因?qū)ぷ鞯钠惹行枰y以拒絕勞動(dòng)單位在合同中設(shè)置的苛刻要求,給勞動(dòng)者造成巨大壓力。
在普通合同中,要求合同違約方繼續(xù)履行是一種多見的救濟(jì)方式,正因?yàn)閯趧?dòng)合同違約責(zé)任與普通合同存在重疊性,因而合同受損方也可以要求違約當(dāng)事人繼續(xù)履行。在民法中有學(xué)者認(rèn)為:繼續(xù)履行不應(yīng)當(dāng)成為違約責(zé)任的承擔(dān)形式,如果在合同中一方當(dāng)事人已經(jīng)違反合同所規(guī)定的內(nèi)容造成違約,繼續(xù)履行已經(jīng)無意義,應(yīng)當(dāng)終止合同履行,要求賠償損害或支付違約金。但筆者認(rèn)為,在勞動(dòng)合同中因當(dāng)事人一方的違約而產(chǎn)生的損害不一定造成不可逆轉(zhuǎn)的結(jié)果,很大程度上能通過繼續(xù)履行進(jìn)行彌補(bǔ)。在用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商一致同意的情況下,可以選擇新的繼續(xù)履行作為一種過渡,如果仍然不能挽回?fù)p害后果合同無法繼續(xù)完成,再依之前合同約定要求損害賠償。雖然在合同法中認(rèn)為合同雙方應(yīng)是地位平等的,繼續(xù)履行作為違約責(zé)任的救濟(jì)方式之一,既可以適用于勞動(dòng)用人單位又可以適用于勞動(dòng)者,但此種繼續(xù)履行與國際上認(rèn)可的“不得強(qiáng)迫勞動(dòng)者勞動(dòng)”原則存在部分沖突。由于勞動(dòng)者的勞動(dòng)與勞動(dòng)者本身存在不可分性,勞動(dòng)用人單位向勞動(dòng)者請(qǐng)求繼續(xù)履行其義務(wù)會(huì)導(dǎo)致強(qiáng)制勞動(dòng)者勞動(dòng)的問題,違背了原則。因此,對(duì)于勞動(dòng)用人單位一方發(fā)生違約時(shí),應(yīng)當(dāng)規(guī)定勞動(dòng)者可以要求對(duì)方繼續(xù)履行其義務(wù),只有在履行不能的情況下再請(qǐng)求損害賠償。但勞動(dòng)者一方發(fā)生違約時(shí),勞動(dòng)用人單位不得請(qǐng)求勞動(dòng)者繼續(xù)履行,不得對(duì)勞動(dòng)者實(shí)施人身強(qiáng)制勞動(dòng),只能請(qǐng)求勞動(dòng)者以其他方式承擔(dān)違約責(zé)任。這樣做同時(shí)能夠符合勞動(dòng)法的立法宗旨,保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益。在經(jīng)濟(jì)不景氣的大背景下,勞動(dòng)者想要在短時(shí)間內(nèi)找到一份新工作是不容易的,需要花費(fèi)不少時(shí)間與金錢成本。因此,給予適當(dāng)?shù)膶捪奁谧寗趧?dòng)者要求勞動(dòng)用人單位繼續(xù)履行義務(wù)或者是雙方之間作出補(bǔ)充性的二次約定,能夠減少雙方成本的付出。
支付違約金在司法實(shí)務(wù)中通常也作為勞動(dòng)合同違約責(zé)任的救濟(jì)方式之一,雖然在《合同法》第一百一十四條對(duì)違約金有著明確的規(guī)定,但在實(shí)際情況中依然存在適用難的問題。有的學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該借鑒國外勞動(dòng)合同的相關(guān)立法,禁止設(shè)定違約金數(shù)額。因?yàn)樵趯?shí)踐中勞動(dòng)用人單位把通過設(shè)定不合理的違約金數(shù)額起到一種變相的人身強(qiáng)制勞動(dòng)的作用,讓勞動(dòng)者簽約時(shí)就背負(fù)過重的壓力。有的學(xué)者則贊成違約金數(shù)額的提前約定,認(rèn)為違約金不僅具有賠償損失的功能,還能夠起到懲罰性的作用。筆者贊同違約金數(shù)額的提前約定,但實(shí)際上此法條僅僅只是規(guī)定了一個(gè)違約金數(shù)額的問題,對(duì)現(xiàn)實(shí)中存在部分勞動(dòng)用人單位與勞動(dòng)者簽訂合同時(shí)設(shè)立不平等的違約金數(shù)額的行為并沒有很好地限制約束作用。從《勞動(dòng)法》的立法目的看,立法主要是為了保護(hù)勞動(dòng)者的利益以及保障勞動(dòng)過程的實(shí)現(xiàn),因此,筆者認(rèn)為針對(duì)這種現(xiàn)狀應(yīng)當(dāng)具體規(guī)定違約金適用的情形,將規(guī)定違約金的數(shù)額及計(jì)算方式與違約適用情形相結(jié)合,對(duì)種類不同的勞動(dòng)合同違約情形進(jìn)行分別適用,起到保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益的良好效果。例如,對(duì)我國當(dāng)前較為普遍的簽署長(zhǎng)期用工的合同就應(yīng)當(dāng)不適用提前約定支付違約金的救濟(jì)方式,因?yàn)榇祟惡贤o明確期限,如果一方當(dāng)事人希望解除合同則需要支付剩下期限的所有違約金的責(zé)任太過于沉重,顯然有失公平且缺乏合理性。
1.立法與實(shí)際情況不協(xié)調(diào)。在勞動(dòng)合同違約責(zé)任的構(gòu)成要件上,存在不同的認(rèn)定方法,從而影響到對(duì)于違約責(zé)任的認(rèn)定,最重要的問題還是立法與實(shí)際情況不協(xié)調(diào)。就當(dāng)前的實(shí)際情況來看,適用過錯(cuò)原則在勞動(dòng)合同違約責(zé)任認(rèn)定上存在舉證困難,因?yàn)閯趧?dòng)者的違約舉證往往會(huì)受到社會(huì)各種綜合因素的影響,但如果立法過度傾斜在勞動(dòng)者一方又可能會(huì)產(chǎn)生其他新的問題,不能因?yàn)榈匚徊黄降榷之a(chǎn)生過度救濟(jì)的問題,如何找到勞動(dòng)者與勞動(dòng)用人單位之間的“平衡點(diǎn)”成為難以解決的問題所在。
2.法律與其他救濟(jì)途徑缺失。勞動(dòng)合同違約發(fā)生之后,在實(shí)際情況中,很難通過現(xiàn)有的機(jī)制去維護(hù)自身利益,對(duì)勞動(dòng)者來說,其本身是社會(huì)地位不平等的原因的存在,以及許多勞動(dòng)者根本不清楚該如何去維護(hù)自身的利益,就算明白也很難實(shí)現(xiàn)損失的追償,機(jī)制的缺失導(dǎo)致維權(quán)難。對(duì)于勞動(dòng)用人單位來說,勞動(dòng)者的違約造成單位的損失可能勞動(dòng)者自身無法進(jìn)行完全賠償,那剩下的損失只能由用人單位自己承擔(dān),而實(shí)際上又是由單位集體員工進(jìn)行承擔(dān),無形中損害了其他在職勞動(dòng)者的利益,造成另一種不公平。
1.實(shí)事求是完善立法。最好的辦法是完善立法,劃分清晰責(zé)任的歸屬以及違約的承擔(dān)方式。應(yīng)當(dāng)將立法與社會(huì)實(shí)際情況相結(jié)合,“四要件說”雖然在理論上更加完善,但是在實(shí)際應(yīng)用中很不方便,不利于勞動(dòng)合同違約的認(rèn)定。應(yīng)當(dāng)采用“二要件說”較為合適,而在立法上應(yīng)當(dāng)加以詳細(xì)規(guī)定具體細(xì)節(jié),降低違約責(zé)任的認(rèn)定困難。筆者認(rèn)為,在勞動(dòng)合同違約責(zé)任認(rèn)定問題上,由于勞動(dòng)者與勞動(dòng)用人單位地位上有所不同,導(dǎo)致對(duì)勞動(dòng)者與勞動(dòng)用人單位有所區(qū)別對(duì)待,在日后發(fā)展中勞動(dòng)用人單位與勞動(dòng)者的地位應(yīng)當(dāng)趨于相同,雙方的利益都會(huì)被重視。在當(dāng)前社會(huì)發(fā)展中,勞動(dòng)者還是容易處在劣勢(shì)之中,因此,在立法上應(yīng)當(dāng)適當(dāng)向勞動(dòng)者傾斜,但在規(guī)則原則上對(duì)雙方仍然采取過錯(cuò)推定原則,只是在實(shí)際違約責(zé)任認(rèn)定中對(duì)勞動(dòng)者有所放松。再者,應(yīng)當(dāng)通過立法營造一種誠信、公開、透明的社會(huì)就業(yè)環(huán)境,應(yīng)當(dāng)對(duì)勞動(dòng)用人單位在事前約定過分的違約金或者損害賠償進(jìn)行限制和規(guī)范,明確違約金的數(shù)量以及確定損害賠償?shù)姆秶寗趧?dòng)者對(duì)就業(yè)市場(chǎng)充滿信心。有學(xué)者提到關(guān)于用人單位對(duì)勞動(dòng)者的精神損害賠償問題[5]。筆者認(rèn)為,立法上可以適當(dāng)支持在同一家單位工作達(dá)到8年或者10年以上的勞動(dòng)者提出的精神損害賠償?shù)脑V求,因?yàn)閯趧?dòng)者與用人單位合同在如此長(zhǎng)時(shí)間合作之后,對(duì)一方的違約確有可能對(duì)另一方造成精神損害??偠灾?,在立法上應(yīng)當(dāng)規(guī)定清楚具體細(xì)節(jié),將其規(guī)范明確化,在司法實(shí)踐中進(jìn)行合理運(yùn)用,減少法律規(guī)范模糊的地方。
2.救濟(jì)途徑多元化。企業(yè)、公司或單位可以設(shè)立相關(guān)的基金,由勞動(dòng)單位作為主要繳納方,勞動(dòng)者作為次要繳納方,在發(fā)生勞動(dòng)違約責(zé)任時(shí),通過基金對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行賠償救濟(jì),只要是符合相關(guān)規(guī)定,勞動(dòng)者即能夠得到相關(guān)補(bǔ)償。在勞動(dòng)者違約對(duì)單位造成損害時(shí),可以由此項(xiàng)基金進(jìn)行損失彌補(bǔ),減輕追償勞動(dòng)者的壓力。在一年或者兩年內(nèi)如果沒有勞動(dòng)者違約的情況,或者救濟(jì)后仍有剩余的情況下,從基金中提取一定比例再分發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)給勞動(dòng)者,這有助于營造良好的工作氛圍,減少違約情況的發(fā)生,這樣整個(gè)勞動(dòng)用工環(huán)境會(huì)得到凈化。
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展,勞動(dòng)者與勞動(dòng)用人單位之間的關(guān)系越來越密切,雇傭勞動(dòng)力的規(guī)定越來越公開、透明。但因?yàn)閯趧?dòng)合同的違約引起的矛盾仍然不斷發(fā)生,對(duì)于這些問題的產(chǎn)生與解決,主要是要從實(shí)際情況出發(fā),合理運(yùn)用違約責(zé)任的構(gòu)成要件和歸責(zé)原則,通過立法完善勞動(dòng)合同違約責(zé)任的認(rèn)定,以及通過多種途徑對(duì)違約責(zé)任承擔(dān)的救濟(jì)。進(jìn)一步營造一個(gè)良好的營商環(huán)境,推動(dòng)社會(huì)有序的發(fā)展,構(gòu)建更好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),減少勞動(dòng)違約責(zé)任的產(chǎn)生,勞動(dòng)用工合同簽訂更加合理規(guī)范。