唐 杰 李 玨 戴 欣

一、引言

從小漁村到國(guó)際化創(chuàng)新型大都市，從特區(qū)到先行示范區(qū)，改革開(kāi)放是深圳最突出的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)。深圳是改革開(kāi)放的“試驗(yàn)田”，承擔(dān)著改革開(kāi)放先行探索的使命，為我國(guó)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型、高質(zhì)量發(fā)展等事業(yè)起到重要的引領(lǐng)和示范作用。深圳的創(chuàng)新增長(zhǎng)可歸結(jié)為四個(gè)特征：一是在降速中轉(zhuǎn)型，利用經(jīng)濟(jì)周期換擋，不斷強(qiáng)化分工的基因；二是在創(chuàng)新中轉(zhuǎn)型，提升經(jīng)濟(jì)質(zhì)量，不斷強(qiáng)化協(xié)同創(chuàng)新能力；三是在競(jìng)爭(zhēng)生存中創(chuàng)新，依賴產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同，聚集創(chuàng)新企業(yè)家能量；四是市場(chǎng)是主導(dǎo)、企業(yè)是主體、法治是基礎(chǔ)、政府是保障，其中政府發(fā)揮保障作用的核心要點(diǎn)有四個(gè)：一是鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，推動(dòng)科學(xué)創(chuàng)新中心（Invention）與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心（Innovation）的超空間合作；二是推動(dòng)市場(chǎng)主導(dǎo)的企業(yè)創(chuàng)新；三是創(chuàng)建創(chuàng)新的法治基礎(chǔ)；四是建立與市場(chǎng)支持相容的產(chǎn)業(yè)政策體系。

深圳過(guò)去高速增長(zhǎng)的40年搶占了信息產(chǎn)業(yè)和通訊產(chǎn)業(yè)的風(fēng)口，科技革命正在改變我們對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的認(rèn)知?；ヂ?lián)網(wǎng)賦予企業(yè)成長(zhǎng)新生態(tài)，改變企業(yè)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)軌跡，產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)依托平臺(tái)載體迅速集結(jié)分散的資源。在信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高潮時(shí)期，風(fēng)口上的企業(yè)都能踩著時(shí)代的浪潮，但當(dāng)潮水退去，只有真正獲得資源、掌握核心的“鷹”才能騰飛，這樣的經(jīng)濟(jì)周期實(shí)際上是一個(gè)創(chuàng)新的過(guò)程。深圳每一輪衰退都伴隨一批優(yōu)秀的企業(yè)騰飛，如華為、中興、比亞迪、邁瑞、大族激光等。如今全球進(jìn)入新一輪產(chǎn)業(yè)革命和技術(shù)革命，微笑曲線的兩端變得更加陡峭，大規(guī)模制造的收益明顯下降，創(chuàng)新不斷侵蝕大規(guī)模制造①World Bank Group, “Trouble in the making? The future of Manufacturing-led development”,World Bank Publications, 2018，技術(shù)變動(dòng)越來(lái)越快，更加要求企業(yè)具備重大科學(xué)認(rèn)知的能力和不斷提升的創(chuàng)新能力，以便適應(yīng)信息時(shí)代的快速發(fā)展。

2019年8月中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于支持深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)的意見(jiàn)》，支持深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)，深圳再次成為中國(guó)改革開(kāi)放的重要窗口，成為新時(shí)代中國(guó)先行先試的“領(lǐng)頭羊”。中國(guó)深化改革開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)全球化大變局的背景下，支持深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)，不僅因其已經(jīng)成為一座充滿魅力、動(dòng)力、活力和創(chuàng)新力的國(guó)際化創(chuàng)新城市，需要賦予新的政策“禮包”，開(kāi)啟新征程；更深的含義在于：在中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)與世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的興起處于交匯期，保持創(chuàng)新戰(zhàn)略定力，有條不紊地向既定的強(qiáng)國(guó)目標(biāo)邁進(jìn)，推進(jìn)中國(guó)特色社會(huì)主義又一偉大實(shí)踐的重大時(shí)代性開(kāi)啟②王偉中：《深圳市委六屆十二次全會(huì)工作報(bào)告》，2019年9月17日。，具有重要的時(shí)代意義。

深圳走向高質(zhì)量發(fā)展道路，向更高水平的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)進(jìn)軍，面臨新一輪轉(zhuǎn)型的契機(jī)與挑戰(zhàn)。深圳從勞動(dòng)密集型的低成本制造業(yè)向高技能、技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)型，展示了工業(yè)化后來(lái)者所面臨的挑戰(zhàn)。后來(lái)者不僅必須與富裕西方國(guó)家中勞動(dòng)力成本高、資本密集型的生產(chǎn)者展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，還必須與亞洲和東歐地區(qū)勞動(dòng)力成本適中、技術(shù)密集型的生產(chǎn)者展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。深圳走向高質(zhì)量發(fā)展要告別過(guò)去以勞動(dòng)力、土地等傳統(tǒng)要素為基礎(chǔ)的數(shù)量驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)方式，不再依靠比較優(yōu)勢(shì)中的廉價(jià)資源，而是轉(zhuǎn)向以技術(shù)進(jìn)步、人力資本等現(xiàn)代要素為基礎(chǔ)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)，提升科技自主創(chuàng)新能力，建立相對(duì)完善的創(chuàng)新體系。在新的歷史時(shí)期，深圳要有膽量、有膽識(shí)和更高的智慧深化改革，抓住重大時(shí)代開(kāi)啟的機(jī)遇，突破障礙，勇于挑戰(zhàn)，向高質(zhì)量發(fā)展的道路強(qiáng)力邁進(jìn)。

自2017年十九大首次提出“高質(zhì)量發(fā)展”這一表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的新表述后，開(kāi)始不斷有學(xué)者為如何高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)行多方位、多視角的研究。在科技創(chuàng)新促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展方面，蔡躍洲等認(rèn)為人工智能可以通過(guò)其具有四大特性，即滲透性、替代性、協(xié)同性和創(chuàng)造性來(lái)支撐宏觀經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)，同時(shí)認(rèn)為深化教育改革，開(kāi)發(fā)培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造力是首要目標(biāo)③蔡躍洲、陳楠：《新技術(shù)革命下人工智能與高質(zhì)量增長(zhǎng)、高質(zhì)量就業(yè)》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》，2019年第5期。。其中關(guān)于產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系的內(nèi)容，有王娜、王毅提出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的五個(gè)構(gòu)成要素，即產(chǎn)業(yè)體系、硬件條件、軟件條件、人才和外部環(huán)境，并表示不斷完善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的各個(gè)要素之間的一致性，可以使整個(gè)產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)效用最大化④王娜、王毅：《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)組成要素及內(nèi)部一致模型研究》，《中國(guó)科技論壇》，2013年第5期。。白雪飛等基于我國(guó)1997-2017年相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，考察自主創(chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展之間的互動(dòng)關(guān)系，認(rèn)為二者之間存在著相互促進(jìn)的正向關(guān)系，但是二者之間處于低效率的均衡⑤白雪飛、杜娟：《自主創(chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展的互動(dòng)機(jī)理與實(shí)證研究》，《技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究》，2019年第9期。。辜勝阻認(rèn)為，新時(shí)代經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，要基于資源整合功能的制度創(chuàng)新，能夠促進(jìn)人才、資本、技術(shù)三大關(guān)鍵要素的互動(dòng)和集成，優(yōu)化資源配置，形成發(fā)展合力⑥辜勝阻：《高質(zhì)量發(fā)展要讓創(chuàng)新要素活力競(jìng)相迸發(fā)》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2019年第10期。。在法治化營(yíng)商環(huán)境促進(jìn)科技創(chuàng)新方面，“法治化營(yíng)商環(huán)境”是對(duì)既有“營(yíng)商環(huán)境”及其指標(biāo)體系的限縮，世界銀行《2020年?duì)I商環(huán)境報(bào)告》（2019）對(duì)營(yíng)商便利度指標(biāo)的10個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行衡量，用客觀的數(shù)據(jù)作為行動(dòng)依據(jù)，以吸引投資、創(chuàng)造就業(yè)、提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。劉江會(huì)、楊傳開(kāi)、婁成武、胡興旺以世界銀行營(yíng)商環(huán)境報(bào)告為基礎(chǔ)，構(gòu)建了適合所研究區(qū)域的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和體系，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)深化“放管服”改革、提高政務(wù)服務(wù)效能、基礎(chǔ)性經(jīng)濟(jì)金融制度與國(guó)際接軌等方面。①劉江會(huì)等：《頂級(jí)“全球城市”營(yíng)商環(huán)境的比較研究—基于SMILE指數(shù)的分析》，《學(xué)習(xí)與探索》，2019年第8期。②楊傳開(kāi)、蔣程虹：《全球城市營(yíng)商環(huán)境測(cè)度及對(duì)北京和上海的政策啟示》，《經(jīng)濟(jì)體制改革》，2019年第4期。③婁成武、張國(guó)勇：《基于市場(chǎng)主體主觀感知的營(yíng)商環(huán)境評(píng)估框架構(gòu)建—兼評(píng)世界銀行營(yíng)商環(huán)境評(píng)估模式》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理》，2018年第6期。④胡興旺、周淼：《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的國(guó)內(nèi)外典型做法及經(jīng)驗(yàn)借鑒》，《財(cái)政科學(xué)》，2018年第9期?？茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步與發(fā)展關(guān)系到經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，科技的法制化進(jìn)程，得到越來(lái)越多的重視，其中侯強(qiáng)、楊建國(guó)、步一軍等綜述我國(guó)科技法制化發(fā)展歷程，認(rèn)為科技法制體系的完善對(duì)于培育創(chuàng)新要素具有十分重要的作用，提出應(yīng)當(dāng)完善科技立法與實(shí)施監(jiān)督機(jī)制、加強(qiáng)科技法制建設(shè)的研究、通過(guò)立法手段優(yōu)化科技法律體系、構(gòu)筑科技進(jìn)步評(píng)價(jià)制度等方面的政策建議。⑤侯強(qiáng)：《論20世紀(jì)90年代以來(lái)我國(guó)科技法制建設(shè)的深化發(fā)展及其對(duì)策》，《科技管理研究》，2014年第22期。⑥楊建國(guó)：《論我國(guó)科技法制定中的偏差與矯治》，《華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》，2010年第1期。⑦步一軍、阮傳勝：《我國(guó)現(xiàn)行科技法制對(duì)科技創(chuàng)新的作用、不足和對(duì)策》，《民主與科學(xué)》，1999年第4期。在先行示范區(qū)建設(shè)中，科技自主創(chuàng)新與法制化營(yíng)商環(huán)境互動(dòng)協(xié)調(diào)，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義，但此問(wèn)題尚未受到關(guān)注，因此開(kāi)展該研究具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

二、科技自主創(chuàng)新推動(dòng)深圳高質(zhì)量發(fā)展

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科技創(chuàng)新已成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展最重要的動(dòng)力。深圳高質(zhì)量發(fā)展與科技創(chuàng)新密切相關(guān)，必須以科技創(chuàng)新為第一動(dòng)力。未來(lái)的創(chuàng)新過(guò)程不僅僅依賴于專利、技術(shù)、工匠，要更加依賴于科學(xué)。黨的十九大報(bào)告指出基礎(chǔ)性、前瞻和應(yīng)用基礎(chǔ)的重要性，關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來(lái)、買不來(lái)、討不來(lái)的，要著力解決關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”的問(wèn)題，要牢牢將科技自主創(chuàng)新擺在高質(zhì)量發(fā)展的第一位，要求我們形成改變深圳40年傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)的根本，要認(rèn)識(shí)到科學(xué)發(fā)現(xiàn)的重要性，要認(rèn)識(shí)到科學(xué)是需要自己創(chuàng)造出來(lái)的，人是需要自己培養(yǎng)的。要實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)科學(xué)新知識(shí)的積累與突破，建立相對(duì)完善的開(kāi)放式創(chuàng)新體系，要以主陣地的作為加快建設(shè)綜合性國(guó)家科學(xué)中心，努力在粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)中發(fā)揮關(guān)鍵作用，加快重大創(chuàng)新載體和平臺(tái)建設(shè)，加快科技自主創(chuàng)新能力的提升，奠定城市高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)。

（一）提升認(rèn)知能力是培養(yǎng)高質(zhì)量人才的基礎(chǔ)

認(rèn)知是人類大腦參與、識(shí)別和行動(dòng)的能力。認(rèn)知能力的提升取決于大腦的功能，依靠正確的原則和正確的習(xí)慣，從慣性和限制性思維中解脫出來(lái)，從專業(yè)獨(dú)立的不同學(xué)科中解放出來(lái)，糅合盡可能多的想法，消除“知識(shí)孤島”。從全球科學(xué)技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)看，新一輪科技革命正在興起，工作性質(zhì)和科學(xué)研究范式正在發(fā)生深刻變革，終身學(xué)習(xí)和學(xué)科交叉融合大勢(shì)所趨。認(rèn)知技能稟賦高的城市工資水平高，產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張快。人工智能作為一種新型的通用目的技術(shù)（General Purpose Technology，GPT），將實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)整體全要素生產(chǎn)率的提升，實(shí)現(xiàn)以創(chuàng)新和知識(shí)驅(qū)動(dòng)為特征的高質(zhì)量增長(zhǎng)，改變經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織運(yùn)行的模式，但其推廣也意味著對(duì)部分應(yīng)用領(lǐng)域勞動(dòng)就業(yè)崗位的替代、產(chǎn)生降低工資水平的風(fēng)險(xiǎn)。⑧Trajtenberg M．, 2018, AI as the Next GPT:A Political-Economy Perspective [R], NBER working paper,No．24245．表現(xiàn)為，新興經(jīng)濟(jì)體在非重復(fù)性認(rèn)知技能和社會(huì)行為技能密集的行業(yè)中就業(yè)的工人比例從19% 增加至23%，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的比例從33%增加至41%。⑨《2019年世界發(fā)展報(bào)告》，世界銀行，2019。在“可被編碼的”重復(fù)性工作中，機(jī)器最容易取代工人的作用，如簡(jiǎn)單認(rèn)知性工作和手工或體力性質(zhì)的工作。在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中，就業(yè)增長(zhǎng)速度最快的是高技術(shù)認(rèn)知技能的工作類型。相比之下，就業(yè)已經(jīng)從諸如機(jī)器操作等中等技能行業(yè)向外轉(zhuǎn)移。這可能是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中不平等問(wèn)題不斷加劇的原因之一。中等技能工人和低技能工人均會(huì)因?yàn)樽詣?dòng)化、競(jìng)爭(zhēng)的加劇而遭遇工資水平降低的損失或是失業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)當(dāng)清楚地認(rèn)識(shí)到當(dāng)人類進(jìn)入大規(guī)模的計(jì)算機(jī)革命之后，創(chuàng)新越強(qiáng)就會(huì)越快普及一種新技術(shù)，從而快速替代老技術(shù)。在就業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換過(guò)程中，只有具備更高教育水平或特定技能的勞動(dòng)者，才有更多機(jī)會(huì)在跨時(shí)代、創(chuàng)造性更強(qiáng)的崗位上重新實(shí)現(xiàn)就業(yè)等。提升一個(gè)城市的能力就要不斷提升人的認(rèn)知能力，表現(xiàn)為人類受到的教育、培訓(xùn)、實(shí)踐，同時(shí)將吸收的外部信息重新組合，發(fā)現(xiàn)新的規(guī)律，找到新的產(chǎn)品或者新的商業(yè)模式。努力產(chǎn)生大量前端科學(xué)思想依托于高等教育，特別是高水平大學(xué)。在接受教育、學(xué)習(xí)或者作為學(xué)徒學(xué)習(xí)的過(guò)程中，習(xí)得的才能是內(nèi)在于人的資本，是個(gè)體財(cái)富的一部分，同樣也是社會(huì)財(cái)富的一部分。教育事關(guān)國(guó)家發(fā)展和民族未來(lái)，源源不斷的高層次人才資源是我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的不竭動(dòng)力和巨大優(yōu)勢(shì)。教育的主要目標(biāo)就是要發(fā)展學(xué)習(xí)者的高階思維能力，獲取新知識(shí)的能力、分析和解決問(wèn)題的能力以及交流與合作的能力，培養(yǎng)學(xué)習(xí)者具有獨(dú)立思考的能力，去發(fā)現(xiàn)問(wèn)題解決問(wèn)題，成為一個(gè)“批判性思維工作者”和“有創(chuàng)新能力的終身學(xué)習(xí)者”。同時(shí)，對(duì)個(gè)體而言，所受學(xué)校教育的時(shí)間每增加一年，平均的收入水平就會(huì)提高。在低收入國(guó)家和中等收入國(guó)家中，回報(bào)是相當(dāng)可觀的。在美國(guó)的小學(xué)教室中，以一名素質(zhì)處于平均水平的教師取代一名低素質(zhì)的教師，將使在該教室中學(xué)習(xí)的學(xué)生的終身總收入提高25萬(wàn)美元。萬(wàn)物互聯(lián)、3D打印、人工智能、生命科學(xué)的時(shí)代，高質(zhì)量教育是前瞻性基礎(chǔ)研究和高質(zhì)量發(fā)展的不竭動(dòng)力。深圳要走向世界名城之路最重要的是學(xué)研聯(lián)盟的打造。世界創(chuàng)新生態(tài)體系表現(xiàn)出以下特點(diǎn)：大學(xué)和企業(yè)之間的創(chuàng)新分工逐日加深，前者聚焦于研究，后者致力于研發(fā)。如硅谷的斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校和哈佛—麻省理工大學(xué)（波士頓128號(hào)公路），劍橋大學(xué)—牛津大學(xué)—倫敦大學(xué)學(xué)院的金三角；馬來(lái)亞大學(xué)創(chuàng)建了的八個(gè)覆蓋可持續(xù)科學(xué)與生物技術(shù)的跨學(xué)科研究集群；北京大學(xué)正在建設(shè)的關(guān)于精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)、健康大數(shù)據(jù)和智慧醫(yī)療的集群—“臨床醫(yī)學(xué) +X”；印度理工學(xué)院的校區(qū)新成立了七個(gè)科研園區(qū)，通過(guò)大學(xué)與私營(yíng)企業(yè)的孵化和協(xié)作促進(jìn)創(chuàng)新；墨西哥科研技術(shù)創(chuàng)新園有30多家研究中心，從事生物技術(shù)、納米技術(shù)與機(jī)器人技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)，其中七所研究中心由大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)。

（二）基礎(chǔ)科學(xué)是提高科技自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵

1．基礎(chǔ)科學(xué)研究是科技革命重要推動(dòng)力給人類社會(huì)帶來(lái)變革性影響的技術(shù)大多源于基礎(chǔ)研究的突破?；仡櫄v史長(zhǎng)河發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究產(chǎn)生革命性突破在很大程度上助推了科技革命。凡是抓住科技革命機(jī)遇的國(guó)家都成為了當(dāng)期的工業(yè)強(qiáng)國(guó)，如力學(xué)等科學(xué)的進(jìn)步使得英國(guó)抓住了以蒸汽機(jī)的發(fā)明及應(yīng)用為標(biāo)志的第一次技術(shù)革命，電磁波理論等方面的發(fā)明使得德國(guó)和美國(guó)等抓住以電力技術(shù)和內(nèi)燃機(jī)的發(fā)明為標(biāo)志的第二次技術(shù)革命。在第二次科學(xué)革命中的量子力學(xué)、相對(duì)論等的突破和科學(xué)的整體進(jìn)步，為以信息技術(shù)、生物醫(yī)藥技術(shù)、空間技術(shù)等為標(biāo)志的第三次技術(shù)革命提供了知識(shí)源，美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家抓住機(jī)遇獲得持續(xù)發(fā)展，日本等國(guó)家也抓住這次機(jī)遇成為工業(yè)強(qiáng)國(guó)。①李靜海：《抓住機(jī)遇推進(jìn)基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展》，《中國(guó)科學(xué)院院刊》，2019年第5期?！犊茖W(xué)：永遠(yuǎn)止境的前沿》（布什，1945年白宮辦公廳主任，主持戰(zhàn)后美國(guó)科技發(fā)展規(guī)劃）中提道：“一個(gè)在基礎(chǔ)科學(xué)新知識(shí)方面依賴于他人的國(guó)家，工業(yè)發(fā)展速度將減緩，并在國(guó)際貿(mào)易中處于劣勢(shì)”。世界科技走到今天，大量產(chǎn)業(yè)由科學(xué)創(chuàng)造，基礎(chǔ)科學(xué)水平高低決定了產(chǎn)業(yè)的生存能力。面臨新一輪的科學(xué)技術(shù)發(fā)展浪潮，培養(yǎng)基礎(chǔ)科學(xué)研究能力，搶占技術(shù)制高點(diǎn)，是走向新一輪技術(shù)革命必須具備的基礎(chǔ)。

2．建設(shè)綜合性國(guó)家科學(xué)中心是深圳高質(zhì)量發(fā)展的重大標(biāo)志在先行示范區(qū)意見(jiàn)中，“率先建設(shè)體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系”位列“五個(gè)率先”，不僅有利于促進(jìn)深圳經(jīng)濟(jì)實(shí)力和發(fā)展質(zhì)量的躍升，更將推動(dòng)深圳高質(zhì)量發(fā)展成為全國(guó)先行典范。需要加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，加快形成全面深化改革開(kāi)放新格局，助推粵港澳大灣區(qū)建設(shè)。深圳建設(shè)綜合性國(guó)家科學(xué)中心，成為高質(zhì)量發(fā)展的典范，是深圳發(fā)展史上的重大標(biāo)志。2017年中國(guó)大陸向國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）申請(qǐng)的PCT國(guó)際專利排名世界第二，按照WIPO的預(yù)計(jì)3年之內(nèi)可能超過(guò)美國(guó)，成為世界第一。2004—2017年，深圳國(guó)際專利申請(qǐng)數(shù)量是從331件增長(zhǎng)到超過(guò)兩萬(wàn)件，超過(guò)了德國(guó)、韓國(guó)，略低于法英瑞荷的總和。如果循著巴斯德象限看深圳，與東京—橫濱在科學(xué)發(fā)現(xiàn)上存在巨大差距，東京-橫濱是世界當(dāng)之無(wú)愧的科學(xué)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心，科學(xué)論文居世界前列，全球國(guó)際專利申請(qǐng)數(shù)最多。北京是世界單一城市科學(xué)發(fā)現(xiàn)最大的城市，深圳100個(gè)專利中12個(gè)是與北京合作的，北京每100個(gè)專利12個(gè)是硅谷來(lái)的，深圳每100個(gè)專利8個(gè)是硅谷來(lái)的。在北加州灣區(qū)硅谷與珠三角深圳之間，通過(guò)電子通訊網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，構(gòu)成一個(gè)全球創(chuàng)新三角，深圳的最大伙伴是北京，但北京最大的伙伴是硅谷。世界大多數(shù)名城均以科學(xué)為導(dǎo)向，全球排前的城市基本都和硅谷有著密切的伙伴關(guān)系，大量技術(shù)的前端來(lái)自于硅谷。深圳如今面臨的挑戰(zhàn)是缺乏科學(xué)發(fā)現(xiàn)，提供基礎(chǔ)研究的平臺(tái)，加快完善全過(guò)程創(chuàng)新生態(tài)鏈，構(gòu)建高端高質(zhì)高新的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，是深圳亟須向前邁出的一步。

圖1 世界前一百集群專利與科學(xué)論文

（三）加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研是科技自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的重要路徑

提高科技自主創(chuàng)新的路徑實(shí)現(xiàn)，要求在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和商業(yè)化這三個(gè)要素之間形成相互銜接、相輔相成、互為因果的協(xié)調(diào)機(jī)制。世界經(jīng)驗(yàn)表明，區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開(kāi)科技創(chuàng)新的支撐，而科技創(chuàng)新主要源自高等教育。過(guò)去深圳主要優(yōu)勢(shì)是市場(chǎng)大、企業(yè)多，但在基礎(chǔ)研究力量上較為薄弱，科研機(jī)構(gòu)和高校都偏少，深圳更多是做科技轉(zhuǎn)化的承接，其自身的科技“含量”并不夠，“基礎(chǔ)研究—原始創(chuàng)新—技術(shù)轉(zhuǎn)化—科技企業(yè)”鏈條不完整。而發(fā)展基礎(chǔ)研究需要大學(xué)教育和基礎(chǔ)研究能力的提高，這是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，不像發(fā)展工業(yè)通過(guò)簡(jiǎn)單的“招商引資”來(lái)實(shí)現(xiàn)。高水平的科技創(chuàng)新必不可少，高層次的人力資源亦不容缺，這需要依靠高水平大學(xué)予以有力支撐。高水平大學(xué)作為育才高地、創(chuàng)新源泉，是決定一個(gè)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力和軟實(shí)力的核心要素，將在深圳踐行先行示范區(qū)意見(jiàn)中發(fā)揮關(guān)鍵作用。高校是科技創(chuàng)新的重要來(lái)源地，高水平大學(xué)既擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)大批優(yōu)秀創(chuàng)新型人才的重任，也是高水平科研成果的集中產(chǎn)生地，更是影響一個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新水平的風(fēng)向標(biāo)。深圳未來(lái)的高質(zhì)量發(fā)展必須聚焦大學(xué)，尤其是高水平大學(xué)。加強(qiáng)與高水平大學(xué)科學(xué)研究合作，打造城市科研互動(dòng)、資源共享、創(chuàng)新互進(jìn)的優(yōu)勢(shì)，為科技創(chuàng)新提供更多活力與動(dòng)力，為加快科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力提供強(qiáng)有力支撐，助推深圳科技產(chǎn)業(yè)化，必然成為深圳先行示范的重要方向。著力引進(jìn)國(guó)內(nèi)外名校和著名研究機(jī)構(gòu)，打造以知識(shí)為主體的創(chuàng)新體系，連帶企業(yè)、中介、政府等建立全方位創(chuàng)新體系，環(huán)環(huán)相扣，相互依托，營(yíng)造寬松環(huán)境，將基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究、大學(xué)—產(chǎn)業(yè)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，打造并激活整個(gè)創(chuàng)新鏈，這是科學(xué)能夠產(chǎn)生巨大產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的前景，讓深圳真正具備原始創(chuàng)新的能力，成為名副其實(shí)的國(guó)際科技創(chuàng)新中心，知識(shí)創(chuàng)新與新技術(shù)市場(chǎng)應(yīng)用的重要基地。

三、用足用好經(jīng)濟(jì)特區(qū)立法權(quán)

圖2 十項(xiàng)指標(biāo)分年度變化

（一）以法制打造最好的營(yíng)商環(huán)境深圳建立了初步完善的創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資體系，形成了可實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，充分地發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在資源配置中的決定性作用。政府致力于消除行政壟斷的行為是對(duì)創(chuàng)新的最大支持，經(jīng)濟(jì)特區(qū)立法權(quán)為深圳的發(fā)展提供了重要的保障，也積累了經(jīng)驗(yàn)。深化改革要有大思路，也要不懈推動(dòng)小微改革。如《世界銀行報(bào)告》羅列深圳改革的成就，企業(yè)注冊(cè)登記一站式服務(wù)；對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目的施工許可證要求；精簡(jiǎn)接電流程，提高電費(fèi)透明度；控股股東對(duì)不公平關(guān)聯(lián)方交易承擔(dān)連帶責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)少數(shù)投資者的保護(hù)；小企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策，降低行業(yè)增值稅稅率，加強(qiáng)電子化納稅申報(bào)和繳納；簡(jiǎn)化進(jìn)出口程序；規(guī)定破產(chǎn)程序債權(quán)優(yōu)先規(guī)則，提升債權(quán)人參與程度，提高辦理破產(chǎn)便利度。從營(yíng)商便利指數(shù)表現(xiàn)看，法治水平越低，監(jiān)管越復(fù)雜成本越高。低收入國(guó)家的法治水平低，經(jīng)營(yíng)便利性就低。高收入國(guó)家的法治水平高，經(jīng)營(yíng)便利性高。因此，提高經(jīng)營(yíng)便利性就是改革，就是開(kāi)放，就是提高國(guó)家和城市的競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）法制與科技自主雙向共進(jìn)科技立法對(duì)科技事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供了重要的法律保障?？茖W(xué)技術(shù)的發(fā)生和發(fā)展需要特定的土壤條件，其本身的發(fā)展程度與科技進(jìn)步、科技成果在生產(chǎn)中的應(yīng)用程度對(duì)法律的需求程度直接相關(guān)。自具有基本法性質(zhì)的《科技進(jìn)步法》頒布以來(lái)，科技進(jìn)步、科技經(jīng)濟(jì)的一體化進(jìn)程不斷加快，社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的科技、知識(shí)含量在不斷增加，將我國(guó)科技進(jìn)步的方針政策用法律形式固定下來(lái)，將科技活動(dòng)納入法制的軌道，對(duì)于保障科技改革成果，促進(jìn)國(guó)際科技交流與合作，培育創(chuàng)新人才，發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)和科技人員的作用。同時(shí)，科技創(chuàng)新本身具有兩重性。為防范對(duì)科技創(chuàng)新成果的誤用、濫用，非道德使用所造成的社會(huì)危害，必須有相應(yīng)的法律予以規(guī)范，并對(duì)受害者給予法律救濟(jì)。至于研究開(kāi)發(fā)的科技成果，其應(yīng)用有可能危害人類社會(huì)，造成不可逆轉(zhuǎn)后果的，也應(yīng)以相應(yīng)的立法，預(yù)先作出應(yīng)用范圍和性質(zhì)的規(guī)范。

（三）發(fā)揮政府在法制和市場(chǎng)化環(huán)境中的作用十八屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)“要發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的決定性作用”和“更好地發(fā)揮政府的作用”。習(xí)總書(shū)記更指出，用法律規(guī)范政府和市場(chǎng)的邊界。改革開(kāi)放的實(shí)踐證明，既要放開(kāi)市場(chǎng)的無(wú)形之手，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，又要用好政府的有形之手，促進(jìn)各類要素加快合理性流動(dòng)，提升高效集聚的質(zhì)量。同時(shí)，科技體制改革需要通過(guò)建法立制固定下來(lái)，形成新的國(guó)家科技創(chuàng)新管理秩序，大幅提高改革舉措的穩(wěn)定性和持續(xù)性，強(qiáng)化改革措施的約束性和引導(dǎo)力。如美國(guó)旨在推動(dòng)大學(xué)科研商業(yè)化進(jìn)程的《拜杜法案》（Bayh-dole Bill），其內(nèi)生于美國(guó)專利法之中、遵循專利法一般原理，以取消資助合同規(guī)范中特定承擔(dān)者讓與專利權(quán)義務(wù)為核心，在充分尊重合同當(dāng)事人意思自治的前提下，實(shí)現(xiàn)公共利益和承擔(dān)者權(quán)利之間的平衡。其本質(zhì)是一套合同松綁規(guī)則，首先要求承擔(dān)方依法從發(fā)明人處取得；其次作為聯(lián)邦研發(fā)資助協(xié)議承擔(dān)方的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)和小企業(yè)，不再需要根據(jù)協(xié)議向聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)“讓與”發(fā)明的權(quán)利，相關(guān)權(quán)利由承擔(dān)方繼續(xù)保留。也就是說(shuō)，研究人、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)能夠享有政府資助科研成果的專利權(quán)，一切的后續(xù)性研發(fā)也可以由公共利益、國(guó)家利益各方共享。一個(gè)明顯的數(shù)字說(shuō)明，1978年美國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率是5%，《拜杜法案》出臺(tái)后這個(gè)數(shù)字短期內(nèi)翻了10倍。

（四）創(chuàng)新實(shí)踐，立法先行“用好用足特區(qū)立法權(quán)”是中央文件第一次在國(guó)家政策層面對(duì)特區(qū)立法原則的明確詮釋，鮮明指出：特區(qū)立法可以根據(jù)特區(qū)改革創(chuàng)新實(shí)踐需要，對(duì)法律法規(guī)“作變通規(guī)定”。根據(jù)授權(quán)決定，深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)的立法權(quán)限“遵循憲法的規(guī)定以及法律和行政法規(guī)的基本原則”，即不能違反憲法規(guī)定，不能違反法律和行政法規(guī)的基本原則。因此，深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)的授權(quán)立法事項(xiàng)非常寬泛，立法實(shí)踐空間很大。但是，隨著國(guó)家法制越來(lái)越完善，深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)先行性立法的空間越來(lái)越小，更多應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)向變通立法和精細(xì)化立法。①王成義：《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)立法權(quán):歷史、學(xué)理和實(shí)踐》，《地方立法研究》，2019年第1期。作為創(chuàng)新醫(yī)療法監(jiān)管的美國(guó)，2017年6月，德州州長(zhǎng)Abbott簽署允許該州的診所和公司使用未經(jīng)FDA（美國(guó)食品藥品監(jiān)督管理局）審批的干細(xì)胞治療法案，法案規(guī)定，在醫(yī)生考慮其他療法后仍推薦干細(xì)胞治療的情況下，并且在醫(yī)院機(jī)構(gòu)審查委員會(huì) (IRB) 批準(zhǔn)后，嚴(yán)重慢性疾病或絕癥患者可選擇在診所中接受干細(xì)胞治療—從成人組織如患者自身脂肪中分離出治療所用的干細(xì)胞，同時(shí)要求干細(xì)胞療法已經(jīng)在人類臨床試驗(yàn)中進(jìn)行測(cè)試。這項(xiàng)新法案給美國(guó)原來(lái)由于干細(xì)胞亂象引發(fā)FDA嚴(yán)厲監(jiān)管的困局帶來(lái)突破。

四、若干啟示

對(duì)于先行示范區(qū)的發(fā)展目標(biāo)，2025、2035和本世紀(jì)中葉3個(gè)重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，是與全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的時(shí)間表緊密相連，體現(xiàn)出全程領(lǐng)跑、全面示范的特點(diǎn)。“以更加昂揚(yáng)的姿態(tài)屹立于世界先進(jìn)城市之林，成為競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力、影響力卓著的全球標(biāo)桿城市目標(biāo)”更是對(duì)深圳提出了高要求。深圳踐行“先行示范區(qū)”意見(jiàn)，打造“高質(zhì)量發(fā)展高地”“法治化城市”有五大路徑：第一，改革開(kāi)放使創(chuàng)新成為深圳鮮明城市特征；第二，高質(zhì)量且公平的教育成為政府公共政策的核心；第三，新改革目標(biāo)全面提升深圳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科學(xué)含量；第四，努力探索建立與新技術(shù)革命要求相適應(yīng)的新型監(jiān)管體系；第五，增強(qiáng)轉(zhuǎn)型自覺(jué)，把握決心力度與分步走的平衡。其中，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科學(xué)含量，不僅是深圳，更是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)從跟跑走向并跑到領(lǐng)跑的重要因素。深圳應(yīng)在已有成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)凸顯其以市場(chǎng)機(jī)制為導(dǎo)向、以政策支持為輔助的創(chuàng)新體系特征，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，加快打造綜合性國(guó)家科學(xué)中心和國(guó)際科技創(chuàng)新中心。進(jìn)一步深化社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量與效率，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，同時(shí)注重政府用好“有形之手”，提高政府的服務(wù)職能，促進(jìn)要素自由流動(dòng)，提升高效集聚的質(zhì)量，著力推動(dòng)高質(zhì)量教育，打造國(guó)際人才高地，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用，努力營(yíng)造彰顯公平正義的民主法治環(huán)境，是實(shí)現(xiàn)“法治城市示范”戰(zhàn)略定位的必然要求，是推動(dòng)深圳成為“高質(zhì)量發(fā)展高地”的堅(jiān)實(shí)保障，也是深圳成為“城市文明典范”“民生幸福標(biāo)桿”的堅(jiān)強(qiáng)基礎(chǔ)。