馬建新

（河南省社會科學(xué)院 河南·鄭州 450002）

十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出：“加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)，建立健全決策咨詢制度?！睕Q策評估是決策咨詢制度的重要組成部分，新型智庫建設(shè)要充分發(fā)揮決策評估功能。

1 決策評估是新型智庫的重要功能

從歷史上看，決策評估是智庫的悠久傳統(tǒng)。從國外的經(jīng)驗(yàn)看，決策評估已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家政治基本常態(tài)表達(dá)。中國特色社會主義進(jìn)入新時代，新型智庫肩負(fù)著決策評估的重要功能。

在古代，為化解矛盾沖突，抵御自然災(zāi)害和外敵入侵，一代代智者和能者走上歷史的舞臺，以自身的思想知識為社會事務(wù)處理提供咨詢，滿足決策者應(yīng)對挑戰(zhàn)的需要，開啟了智庫決策評估的悠久傳統(tǒng)。我國古代齊桓公始建的稷下學(xué)宮，是歷史上有記錄以來第一個類似智庫的組織機(jī)構(gòu)，著名的“百家爭鳴”就是以稷下學(xué)宮為中心，它具有學(xué)術(shù)和政治的雙重性質(zhì)，既是官辦學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，又是為執(zhí)政者服務(wù)的政治顧問團(tuán)體。

現(xiàn)代意義上的決策評估產(chǎn)生于西方國家。早在20世紀(jì)初，公共政策評估就隨著現(xiàn)代科學(xué)方法的發(fā)展而在社會研究和政策研究中得以運(yùn)用。隨著科技進(jìn)步和社會發(fā)展，以個體形式為主的謀士、幕僚的能力已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)決策者應(yīng)對挑戰(zhàn)的需要，迫切需要團(tuán)隊(duì)形式的智庫為決策者提供更高質(zhì)量的專業(yè)咨詢和政策方案，各類智庫由此得到快速發(fā)展，決策層與智庫的關(guān)系愈加緊密，決策評估服務(wù)水平不斷提高。西方國家政府或政黨提出政綱和各類法案、議案，通常會與智庫進(jìn)行深入討論和反復(fù)論證，有時直接采用智庫的建議方案。以美國為例，布魯金斯研究所、卡特基國際和平基金會等智庫以及專業(yè)機(jī)構(gòu)一直都是美國決策評估的活躍力量。

在我國革命和建設(shè)時期，我們黨就高度重視決策評估工作。20世紀(jì)70年代后期，尤其是改革開放以來，我國相繼成立了中國社會科學(xué)院、國務(wù)院發(fā)展研究中心等政策理論咨詢研究機(jī)構(gòu)，圍繞黨和國家的重大戰(zhàn)略部署以及我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題，開展決策評估工作，產(chǎn)生了一批具有較高政策價值和重大影響的研究成果。中國特色社會主義進(jìn)入新時代，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要建設(shè)一批國家亟需、特色鮮明、制度創(chuàng)新、引領(lǐng)發(fā)展的高端智庫，重點(diǎn)圍繞國家重大戰(zhàn)略需求開展前瞻性、針對性、儲備性政策研究。各級黨委和政府高度重視決策評估工作。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》提出，除涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定外，重大改革方案、重大政策措施、重大工程項(xiàng)目等決策事項(xiàng)出臺前，要進(jìn)行可行性論證和社會穩(wěn)定、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)等方面的風(fēng)險評估；加強(qiáng)對政策執(zhí)行情況、實(shí)施效果和社會影響的評估。

2 決策評估是新型智庫參與治理現(xiàn)代化的重要途徑

十九屆四中全會把“提高黨科學(xué)執(zhí)政、民主執(zhí)政、依法執(zhí)政水平”作為推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容，這就必然要求科學(xué)民主依法決策。決策評估能夠促進(jìn)科學(xué)民主依法決策，因而，是新型智庫參與治理現(xiàn)代化的重要途徑。

新型智庫決策評估能夠促進(jìn)科學(xué)決策。持續(xù)推進(jìn)的工業(yè)化使人類社會分工日益專業(yè)化，信息技術(shù)革命則使全球形成了聯(lián)系密切的網(wǎng)絡(luò)化社會。這些變化使得公共政策議題越來越廣泛，公共政策決策的難度不斷上升，不能僅憑決策者的歷史經(jīng)驗(yàn)和主觀判斷，還要通過專業(yè)機(jī)構(gòu)的深入研究和系統(tǒng)評估，提高公共政策的科學(xué)性。新型智庫堅(jiān)持科學(xué)精神，鼓勵大膽探索，提倡不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、不同政策建議的切磋爭鳴、平等討論，有利于提出有價值的新概念、新判斷、新概括、新觀點(diǎn)、新思想，從而為制定決策提供科學(xué)理論或方法。

新型智庫決策評估能夠促進(jìn)民主決策。在社會利益格局發(fā)生深刻變化的今天，公共政策制定者需要更清醒地認(rèn)識到公共政策對于不同群體的影響，需要通過政策評估推出正確的公共政策，避免不同階層之間的矛盾激化，促進(jìn)社會包容、可持續(xù)發(fā)展。新型智庫決策評估不僅可以通過深入廣泛的調(diào)研和聽取社會各界的意見，以專家學(xué)者的角色撰寫文章、出版論著、發(fā)表評論、開展研討，啟迪民智，還能夠借助其客觀、公正的立場提出政策觀點(diǎn)，為不同群體的利益訴求、多元利益和價值觀念提供交流平臺，平衡分歧。

新型智庫決策評估能夠促進(jìn)依法決策。依法決策要求把公眾參與、專家論證、風(fēng)險評估、合法性審查、集體討論決定確定為重大決策程序，確保決策制度科學(xué)、程序正當(dāng)、過程公開、責(zé)任明確；建立重大決策合法性審查機(jī)制，未經(jīng)合法性審查或經(jīng)審查不合法的，不得提交討論。新型智庫的專家和工作人員熟悉國家的法律法規(guī)和方針政策，在制定法律法規(guī)、解決國際爭端、應(yīng)對熱點(diǎn)事件等方面具有職業(yè)優(yōu)勢。

3 新型智庫決策評估具有獨(dú)特優(yōu)勢

決策評估對規(guī)范性、正確性和專業(yè)化水平有著很高的要求，與其他決策評估主體如社會組織、大眾傳媒、民眾個體等相比較，新型智庫決策評估具有專業(yè)性和客觀性的獨(dú)特優(yōu)勢。

新型智庫決策評估具有專業(yè)性優(yōu)勢。智庫是由具有不同專業(yè)知識背景的各種專業(yè)人才所組成的，他們中的成員有些甚至是某些領(lǐng)域的專家，智庫高素質(zhì)的人才隊(duì)伍能夠使智庫的評估結(jié)果更加專業(yè)和權(quán)威。每個智庫都有自己的性質(zhì)定位、專業(yè)領(lǐng)域、隊(duì)伍組成等方面的特點(diǎn)，有特色鮮明、長期關(guān)注的評估咨詢研究領(lǐng)域，有利于從自己的實(shí)際情況出發(fā)，對自己智庫研究的領(lǐng)域作全面研究、系統(tǒng)研究、跟蹤研究、長期研究，不斷拓寬研究的廣度和深度，形成自己的特色和品牌。特別是近年來，新型智庫充分發(fā)揮人才“旋轉(zhuǎn)門”作用，一些離任的政府高級官員進(jìn)入智庫開展政策研究工作，繼續(xù)發(fā)揮專長和影響力，聚集了一大批有思想、有理想的優(yōu)秀研究人員和人才團(tuán)隊(duì)；培養(yǎng)和造就了一批德才兼?zhèn)涞膶I(yè)人才和管理人才，特別是具有一定影響的專業(yè)代表性人物和專職研究人員，能夠運(yùn)用新的和專業(yè)的評估方法和技術(shù)。

新型智庫決策評估具有客觀性優(yōu)勢。公共政策的本質(zhì)屬性是公共性，事關(guān)廣大公眾的切身利益，必須體現(xiàn)廣大公眾的意志。但公眾是由不同的利益群體組成的，其訴求是多元化的，甚至是相互沖突的。任何一項(xiàng)公共政策，都不能使所有人都受益。這就要求決策評估具有相應(yīng)的獨(dú)立性，不能站在某一個特定群體的立場上評估決策，而必須以公眾利益的最大公約數(shù)作為決策評估的出發(fā)點(diǎn)，否則就不具備作出政策建議與影響社會的基礎(chǔ)性條件。新型智庫既不制訂政策，也不是執(zhí)行政策的責(zé)任機(jī)構(gòu)，由中央政府或綜合管理部門授權(quán)開展第三方評估，具有獨(dú)立性，既能保持超脫的地位，又不會陷入具體事務(wù)，既能夠從全局和戰(zhàn)略的視角分析問題，也能夠從現(xiàn)實(shí)和可操作性的角度評估政策，能有效規(guī)避政府既當(dāng)“運(yùn)動員”又當(dāng)“裁判員”而帶來的弊端，有效避免利益沖突。這些都有助于其更加客觀公允地開展決策評估，其結(jié)論更能夠被多方接受。

4 構(gòu)建新型智庫發(fā)揮決策評估功能的運(yùn)行機(jī)制

當(dāng)前，構(gòu)建新型智庫發(fā)揮決策評估功能的運(yùn)行機(jī)制應(yīng)從以下幾個方面做出努力：

建立新型智庫參與決策機(jī)制。要讓智庫參與政策制定的全過程，做到事前、事中和事后評估，盡可能減少政策失誤和失靈，提高決策的科學(xué)化、民主化。凡是直接關(guān)系人民群眾切身利益且涉及面廣、容易引發(fā)社會穩(wěn)定問題的重大決策事項(xiàng)，全部納入評估范圍，做到應(yīng)評盡評，如地方或部門的中長期發(fā)展規(guī)劃編制、事關(guān)民生的重大政策、涉及面廣的重大改革舉措、涉及人員眾多的節(jié)慶或集會活動、可能引發(fā)群體性事件的其他決策等。建立有關(guān)部門對智庫評估意見的反饋、公開、運(yùn)用等制度，健全決策糾錯改正機(jī)制。

完善決策評估指標(biāo)體系。對需要進(jìn)行評估的重大決策事項(xiàng)，從合法性、合理性、可行性、可控性等方面進(jìn)行評估，構(gòu)建起完善的指標(biāo)體系。合法性評估主要包括決策部門是否享有相應(yīng)的決策權(quán)，決策內(nèi)容和程序是否符合國家現(xiàn)行法律、法規(guī)和中央政策，政策調(diào)整、利益調(diào)節(jié)的法律、政策依據(jù)是否充分等。合理性評估主要包括是否符合大多數(shù)群眾的利益、是否兼顧各方面群眾利益的合理訴求，是否符合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)律，是否遵循了公開、公平、公正原則，專家組評審是否達(dá)標(biāo)等。可行性評估主要包括是否具備相應(yīng)的人力物力財力來實(shí)施、出臺時機(jī)和條件是否成熟，對于未來自然環(huán)境和人文環(huán)境帶來的影響是否能為群眾接受，實(shí)施方案是否具體翔實(shí)、配套措施是否完善等。可控性評估主要包括是否存在可能引發(fā)群體性事件的苗頭性、傾向性問題，是否有化解矛盾的對應(yīng)措施、是否有相應(yīng)的應(yīng)急處置預(yù)，是否開展了充分的宣傳解釋和輿論引導(dǎo)工作，是否存在連帶風(fēng)險等。

嚴(yán)格決策評估程序。決策評估要嚴(yán)格按照程序進(jìn)行：（1）召開會議，明確事項(xiàng)。評估主體部門單位要及時召開會議，對所要開展評估的事項(xiàng)進(jìn)行研究，明確責(zé)任分工。（2）成立組織，制定方案。評估主體對于確定的評估事項(xiàng)，要制定評估方案；對評估工作的工作方法、具體措施等內(nèi)容進(jìn)行明確。（3）公共參與，征求意見。及時向涉及群眾公布決策評估工作有關(guān)情況，多途徑、多渠道廣泛征求群眾意見。（4）分析論證，進(jìn)行評價。深入討論，科學(xué)論證，編制評估報告。（5）審核審查，形成結(jié)論。初步評估意見形成后，及時報請同級黨委、政府有關(guān)職能部門審核審查，提出結(jié)論性意見。

建立決策評估保障機(jī)制。一要落實(shí)政府信息公開制度。我國政府機(jī)構(gòu)具有信息保密的傳統(tǒng)，許多數(shù)據(jù)和信息政府沒有做到公開化和透明化。應(yīng)按照政府信息公開條例的規(guī)定，依法主動向社會發(fā)布政府信息。發(fā)揮政府網(wǎng)站以及政務(wù)微博、政務(wù)微信等新興信息發(fā)布平臺的作用，為智庫搜集情報，開展評估提供便利。二要建設(shè)功能完備的信息采集分析系統(tǒng)。在信息化的時代背景下，數(shù)據(jù)和信息是新型智庫開展評估工作的基本前提，新型智庫要善于運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，準(zhǔn)確把握復(fù)雜經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)象的本質(zhì)和內(nèi)在規(guī)律，科學(xué)評估公共政策的利弊得失。三要加大資金投入保障力度。各級政府要根據(jù)不同類型智庫的性質(zhì)和特點(diǎn)，探索建立多元化、多渠道、多層次的投入體系，健全競爭性經(jīng)費(fèi)和穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)相協(xié)調(diào)的投入機(jī)制。