馮棟麗

（北京外國語大學(xué)俄語學(xué)院 北京 100089）

1 施為動詞與言語行為理論

言語行為理論由牛津日常語言學(xué)派哲學(xué)家奧斯?。↗.Austin）提出，其代表作《如何以言行事》（Howtodo things with words）(1962)標(biāo)志著該理論的誕生。此前對語言的分析主要集中于邏輯方面，研究句子的真值。而奧斯汀認(rèn)為人們在言說時并不總是在陳述事實(shí)或報導(dǎo)信息，因而并不是所有句子都有真假。有些句子是在“以言行事”，奧斯汀將此類句子稱為施為句（performative sentence），并分析了1000多個英語詞典中可構(gòu)成施為句的施為動詞，據(jù)此分出5類言語行為。但正如其學(xué)生塞爾（J.Searle）所言，奧斯汀其實(shí)是在劃分施為動詞類型，而不是言語行為類型（Searle 1979：9）。這是因?yàn)椋閯釉~是言語行為類型最明顯的語力顯示手段，而言語行為的基礎(chǔ)是意向性，即說話人想說什么，這也是話語的語力或意向功能核心，施為動詞是說話人意向的載體，可以直接確定言語行為類型，是最強(qiáng)的語力顯示手段。在實(shí)際交際中，說話人還可以通過以下手段來明示說話意向：（1）詞形手段；例如用動詞命令式或動詞不定式表指令意向：“”（請坐），或者“”（列隊(duì)?。唬?）情態(tài)詞、語氣詞、感嘆詞；（3）語音手段，包含語調(diào)、停頓、語速、重音等。而這些語力顯示手段都較弱，在交際中往往只能作為語力顯示的輔助手段。

此外，并不是所有的言語意向或語力都由施為動詞表達(dá)。有的言語意向在語言系統(tǒng)中缺乏相應(yīng)的施為動詞，只能借由其他的語言手段表達(dá)，例如人們常用陳述來實(shí)施恭維這一言語行為：（.你看起來氣色真不錯）。有的意向動詞本身沒有施為用法，例如含正面評價意義的動詞等，含負(fù)面評價意義的動詞等。還有的動詞雖然含有言說的義素，但不是施為動詞，只能算作言語動詞，例如阿普列相（1986：212）提到的只表示說話方式不含言說內(nèi)容的動詞：等。由此可見，意向動詞的范圍比施為動詞廣，有施為性的意向動詞可用作施為動詞，有施為性的言說動詞可用作施為動詞。本文只分析施為動詞，也就是在施為句中作謂語的意向動詞，不涉及其他兩類動詞范疇。

2 施為動詞及其用法

雖然奧斯汀的言語行為理論為學(xué)界共知，但阿普列相（1986）提出，這一認(rèn)識早在康什米杰爾及本維尼斯特的著作中就有所論及，只是不為人所共知?？凳裁捉軤枺?969：162）寫道，“我所理解的施為性，就是言說即行事......‘我在寫’只是陳述我在寫這個行為，不是言語行為，而‘我請求你’即是指請求你這件事而不是別的行為，說出‘我請求你’的時刻就是由‘請求你’這個動詞指代的請求你這個行為發(fā)生的時刻”。需要注意的是，一詞本身不能算作施為動詞，因?yàn)槭榈幕A(chǔ)是說者的意向性，而往往是對客觀世界的陳述或報道，因而不能算作施為動詞。阿普列相（1986：210）劃分出了15類純施為動詞：（1）專門的報道和陳述（相當(dāng)于奧斯汀的陳述類）；（2）承認(rèn)；（3）承諾（相當(dāng)于奧斯汀的承諾類）；（4）請求；（5）提議和勸告類（部分和奧斯汀的裁決類一致）；（6）警告和預(yù)告；（7）要求和命令；（8）禁止和允許；（9）同意和反對；（10）贊許；（11）評論；（12）原諒；（13）言語儀式；（14）移交、廢除、取消、廢除等社會化行為；（15）命名和任命。

此外，阿普列相對施為動詞的具體用法從詞形、語義、語用三個角度進(jìn)行了分析。詞形方面，施為動詞的詞形聚合體是不完整的。施為動詞的基礎(chǔ)形式為第一人稱單數(shù)現(xiàn)在時主動態(tài)陳述式，但在俄語中，施為動詞有多種表現(xiàn)形式：（1）動詞將來時：（我承認(rèn)，這件事是我做的）；（2）不定人稱句中的第三人稱：（請各位旅客按時登機(jī)）；（3）第二人稱或第三人稱被動態(tài)：（請各位旅客按時登機(jī)）；（4）第三人稱，這種情形下說話人一般是某個機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或發(fā)言人：（黨委建議解除鮑里索夫的廠長職務(wù)）；（5）（請求）（推薦）、（勸告）等詞的假定式形式；（6）表禮貌的話語中動詞不定式形式，例如：（冒昧提醒您）。此外，其他動詞形式和名詞短語等也有施為用法，例如動詞命令式（請?jiān)彛┍硎镜狼?，名詞固定短語（說實(shí)話）表示承認(rèn)，語氣詞（謝謝）表示感謝，（行）和（好的）表示同意等等，由此看出，言語行為不一定要有施為動詞參與。

句法上，部分施為動詞用于施為句時支配關(guān)系會發(fā)生變化：（1）施為動詞的客體可以不出現(xiàn)，因?yàn)榭腕w即受話人是在場且確定的，有時沒必要出現(xiàn)。例如：（請你離開這房間），句中省去了客體或；（2）若動詞既可以接從句，也可以接，則前者是動詞的施為用法，因?yàn)榻訒r句子往往就會變成陳述句。語義上，由于言語行為的發(fā)生具有即時性，施為動詞沒有未完成體的現(xiàn)實(shí)延續(xù)意義，因而在與很多狀語的搭配上都受到一系列限制，不與等表時間長短的詞連用，不與程度狀語連用，不與表時間同步關(guān)系的連用。施為動詞雖然有完成體的完成意義，但不與表時間意義的前置詞連用，如（三分鐘內(nèi)）；由于施為動詞本身就表示行為的發(fā)生，因而不與描述行為的詞連用，例如等；不與表評價的連用。由于施為動詞內(nèi)涵謂詞，因而不與外延謂詞連用，包括等。因而不能說.（我哭著保證不會再犯），但可以說.（她哭著保證不會再犯）。

施為動詞的施為性主要取決于動詞的詞匯意義及其語法意義。雖然很多施為動詞都有（言說）這一義素，但這并不是判定動詞是否是施為動詞的標(biāo)準(zhǔn)。首先，本身就不能算作純施為動詞，其半施為用法往往帶有一定的修辭意義，常見于重復(fù)性話語中：（都跟你說了，他已經(jīng)原諒你了）。不是所有的施為動詞都有這一義素，而有這一義素也不一定是施為動詞。關(guān)鍵在于，這一義素構(gòu)成詞義的陳述部分，而不是預(yù)設(shè)部分，并且陳述部分的義素不能表示行為方式、目的、評價、多次行為等等。但這也不是判定施為動詞施為性的充分必要條件，例如動詞均表示禁止，均滿足上述條件，但只有前者有施為用法。

3 施為動詞與俄語動詞的時體意義

此外，俄語中動詞的未完成體形式和完成體形式可能分屬不同的言語行為。例如：（請您幫幫我兒子）是請求言語行為，而（請您出示證件）則是要求言語行為，原因不在于說話人的意向強(qiáng)弱，而在于受話人是否有義務(wù)完成這一行為。

施為動詞的時體意義還取決于人稱。施為動詞只有用于第一人稱時才有施為性，需要注意的是，這里的第一人稱并非語法形式上的第一人稱，而是指物意義上的第一人稱。此外施為動詞表達(dá)持續(xù)性動作時會轉(zhuǎn)化為非施為動詞，例如：.（我求他求了兩個小時，就為了騎個車），這里的為非施為動詞。此外，施為動詞時的意義在一定程度上與英語中的即刻意義相契合（Simple Present）。利奇（G.Leech）（1971）將英語中的即刻意義分為三種：（1）現(xiàn)場直播式的報導(dǎo)具有的即刻意義；（2）解釋性的報道話語具有的即刻意義；（3）施為動詞的即刻意義。認(rèn)為，前兩種即刻意義和第三種即刻意義是有區(qū)別的，前兩種即刻意義是主觀即刻意義，而施為動詞的即刻意義是一種客觀即刻意義，主觀即刻意義是以說話人的意向?yàn)闀r間基準(zhǔn)點(diǎn)，行為可能發(fā)生在話語發(fā)出時，也可能發(fā)生在話語發(fā)出前或后。而客觀即刻意義是話語與行為絕對同時發(fā)生。

施為動詞的特殊之處在于其未完成體形式可以表示動作結(jié)束或完成，而施為動詞一般而言都成對出現(xiàn)，這樣一來，施為動詞未完成體就可以表示與其成對的完成體的意義。原因在于，雖然施為動詞現(xiàn)在時即可表示言語與行為的發(fā)生是共時的，但語言系統(tǒng)中有兩種共時關(guān)系：時間狀語的所指時刻可歸入動詞所指時刻內(nèi)，成為后者的一部分，叫做插入共時；時間狀語所指的時刻可包容動詞所指時刻，后者成為前者的一部分，叫做包容共時（武璦華2001:189）。不同的共時關(guān)系會影響句子的時間前指，例如插入共時關(guān)系（昨天10點(diǎn)時候我正躺沙發(fā)上，突然鈴響了），句中鈴響的時間前指是由時間狀語引發(fā)的，而包容共時關(guān)系（去年我因肺炎生病住院，期間我中學(xué)時期的朋友來看我），句中朋友來看我的時間前指不是去年這一時間狀語，而是我生病這一事件持續(xù)期間。動詞未完成體表示現(xiàn)實(shí)延續(xù)意義時，言說時刻與行為之間是插入共時關(guān)系，而施為句中言說時刻與言語行為是包容共時，也就是說，言語行為在言說時間內(nèi)開始并結(jié)束，也正因此，施為動詞獲得了完成意義。

4 施為動詞與元話語、插入動詞

其次，施為動詞失去施為性的另一種情形，就是溫德爾（1985）所說的言語行為自毀（。根據(jù)奧斯汀的言語行為理論，標(biāo)準(zhǔn)的施為動詞是第一人稱現(xiàn)在時主動態(tài)，但有些動詞在這樣用時會使得話語的命題內(nèi)容與動詞本身沖突，造成言語行為自毀，因而這樣的動詞一般只用于描述句，不用于施為句中。例如人們?nèi)鲋e時不能說來實(shí)施撒謊這一行為。此外，部分言語行為動詞的言后取效不可預(yù)知，也就是說完一句話并不能確定實(shí)施一個行為，因而也沒有施為用法，例如等不能用于施為句。溫德爾認(rèn)為，言語行為動詞的基本意義在于指示言語目的，因而言說動詞在指示言語行為目的時，如果不是造成言語自毀的破壞因子，就可以充當(dāng)施為動詞。而言語行為自毀和施為句的區(qū)別在于，言語自毀時，主要言說內(nèi)容與動詞語義相斥，根據(jù)巴赫金的對話理論，兩者出現(xiàn)在同一句話中，會使得話語因此而分裂成兩個無對話性的話輪。

此外，施為動詞所指的行為必須具有實(shí)際的社會規(guī)約意義，否則只能算作元話語。例如：.（跟您說個秘密，不是所有人都會死，只是在最后一口氣盡的時候，眨眼之間，突然轉(zhuǎn)化），說話人在說出這句話時，只是在陳述內(nèi)容或信息，實(shí)際上并未實(shí)施言語行為，因而只能算作敘述。另外，在某些情境下，施為動詞的出現(xiàn)會使得句子顯得冗余，例如：（我向您提問，幾點(diǎn)了），因本身就是提問言語行為，因而施為動詞不需要出現(xiàn)。

5 施為動詞和施為假設(shè)

言語行為理論也對句法研究產(chǎn)生了影響。隨著對言語行為理論中施為動詞和施為句的研究進(jìn)一步深入，有學(xué)者提出了施為假設(shè)和語用假設(shè)，持施為假設(shè)的學(xué)者認(rèn)為，每個句子，不管其表層結(jié)構(gòu)是否為顯性施為句，都有一個與顯性施為句的施為前綴對應(yīng)的結(jié)構(gòu)。即不管話語中的施為用意是顯性的或隱性的，凡是認(rèn)為施為用意總可以通過施為句表現(xiàn)的觀點(diǎn)，就是施為假設(shè)（Sadock，1988）。持語用假設(shè)的學(xué)者認(rèn)為，這一表達(dá)施為意圖的施為前綴可以由顯性施為句中的施為動詞表達(dá)，也可以隱含在語境中，不總是隱含在話語中。試比較：

持施為假設(shè)的學(xué)者認(rèn)為，這兩句話有相同的語力，第一句話隱去了施為前綴。而持語用假設(shè)的學(xué)者認(rèn)為，第二句話的語力是明確的命令，而第一句話的語力則不確定，可能是勸告、提示或者命令。此外，某些施為動詞只用在特殊語境下，構(gòu)成顯性施為句，例如在法庭上目擊證人對法官說“”（本人在此聲明，從未見過被告），而實(shí)際上，施為句的使用頻率要比非施為句的使用頻率低。

施為假設(shè)使話語的邏輯分析陷入了困境，如果任何話語都可以通過施為前綴變成施為句，施為句沒有真假一說，那么所有的話語都無真值可言。這顯然是不可能的。例如：如果“”（我說的是真的）是施為句，那么根據(jù)言語行為的定義，說話人永遠(yuǎn)不會說假話，這顯然與實(shí)際生活相悖。阿普列相（1986）認(rèn)為不具有施為性，這樣一來以上問題便迎刃而解。

博格達(dá)諾夫（1983）認(rèn)為，這兩派學(xué)者的觀點(diǎn)并非完全沖突，因?yàn)闆]有施為動詞，同樣可以以言行事，同一語力可用不同的手段來表達(dá)，只是語力強(qiáng)弱不同，施為動詞可直接明確話語的語力，而同樣的語力也可以由說話人的語調(diào)、重音來表達(dá)，只是語力會因此而變?nèi)酢Ｊ榧僭O(shè)遭到了許多學(xué)者的反對，僅靠施為動詞才可以言行事這一觀點(diǎn)有一定的局限，此后學(xué)者們對話語施為性的隱性表達(dá)手段進(jìn)行了研究，施為假設(shè)也為塞爾的間接言語行為理論奠定了基礎(chǔ)。

6 結(jié)語

本文從言語行為理論出發(fā)，從多個維度展現(xiàn)了俄羅斯學(xué)者對施為動詞的研究。從語法角度看，施為概念對俄語學(xué)的最大貢獻(xiàn)是豐富了俄語動詞的時體意義（武璦華2001：189）。雖然言語行為理論源自奧斯汀，但由于俄語與英語在語法、語義、語用等方面的不同，言語行為理論及施為動詞在俄語的研究中汲取了新的內(nèi)涵，煥發(fā)了新的生機(jī)。俄羅斯學(xué)者對言語行為理論及施為動詞的研究不僅豐富了語用學(xué)理論，也促進(jìn)了本土其他的理論創(chuàng)新與研究，例如話語儀式、言語活動論等。筆者水平有限，難免掛一漏萬，尚不足以反應(yīng)其全貌，還有待進(jìn)一步研究。