史建平，潘侯梅，姜小明

1.新疆醫(yī)科大學(xué)第二附屬醫(yī)院教學(xué)科研辦公室，新疆烏魯木齊 830063；2.新疆醫(yī)科大學(xué)第二附屬醫(yī)院病案管理科，新疆烏魯木齊 830063；3.新疆醫(yī)科大學(xué)第七附屬醫(yī)院黨院辦，新疆烏魯木齊 830028

科學(xué)研究是一種人類探索性活動(dòng)，受政策、所處環(huán)境、人員、科研條件等內(nèi)外部因素不確定性的影響，加之項(xiàng)目各方利益相關(guān)者預(yù)見性和控制度難以把握等因素，致使科研項(xiàng)目的最終結(jié)果與期望結(jié)果不一致，從而帶來損失或機(jī)遇的可能性，稱之為科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)[1-2]。

和醫(yī)學(xué)類有關(guān)的科學(xué)研究對于人類的發(fā)展是很重要的，與人類的健康密切聯(lián)系在一起，但是醫(yī)學(xué)研究會(huì)有各種因素的限制，比如國家政策與國際標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范等，同時(shí)進(jìn)行醫(yī)學(xué)研究的選題與醫(yī)學(xué)倫理也會(huì)對其產(chǎn)生一定的影響，而在醫(yī)學(xué)研究的過程當(dāng)中人力資源、研究的條件與經(jīng)費(fèi)等都會(huì)對其產(chǎn)生一定的制約，一般具有研發(fā)周期較長、投入資金高、實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)繁雜、失敗率較高、易受內(nèi)外部因素的影響， 這些特點(diǎn)和其他的研究比較來看，醫(yī)學(xué)研究存在的風(fēng)險(xiǎn)相對來說比較大[3-5]。目前，醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目呈現(xiàn)出規(guī)模和資金投入不斷增加、 多領(lǐng)域、跨地區(qū)甚至跨國、多學(xué)科交叉協(xié)作及研究等態(tài)勢[6]，因此其風(fēng)險(xiǎn)管理備受醫(yī)療機(jī)構(gòu)、科研院所及科研管理人員普遍的關(guān)注。

生命周期主要是指一個(gè)生物從出生到死亡之間經(jīng)歷的所有過程，后泛指研究對象從產(chǎn)生到消亡的所有過程，而生命周期也通常會(huì)被運(yùn)用在技術(shù)、產(chǎn)品等方面，一般把生命周期分為4 個(gè)階段，分別是萌芽期、成長期、成熟期以及衰退期[7-8]。在1960 年左右，美國第一次提出了生命周期理論，在1970 年以后生命周期理論慢慢得到人們的重視，現(xiàn)如今在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、信息領(lǐng)域等方面都有廣泛的運(yùn)用[9]。

對于科技項(xiàng)目而言，項(xiàng)目的立項(xiàng)便是生命周期的起始階段，從開始到結(jié)束通常有4 個(gè)階段，分別是：立項(xiàng)階段（包含科研團(tuán)隊(duì)的組建以及項(xiàng)目的申請）、啟動(dòng)階段（包含前期的準(zhǔn)備工作）、研究階段（包含進(jìn)行研究的全過程）、結(jié)題階段（包含驗(yàn)收以及兌現(xiàn)等活動(dòng)），這4 個(gè)階段共同組成了科研項(xiàng)目完整的生命周期[10-11]。 而美國的項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)則提出項(xiàng)目是分階段進(jìn)行的一項(xiàng)任務(wù)，一個(gè)團(tuán)體在進(jìn)行一個(gè)項(xiàng)目的過程當(dāng)中會(huì)按不同的階段，對項(xiàng)目進(jìn)行劃分，以此能夠使管理者從宏觀上掌控項(xiàng)目的工作進(jìn)度，有利于管理人員進(jìn)行日常的工作[12]。

科研項(xiàng)目實(shí)施過程中的每個(gè)階段都存在著相應(yīng)的科學(xué)研究活動(dòng)，而這些活動(dòng)的具體內(nèi)容往往就是風(fēng)險(xiǎn)的載體。在進(jìn)行醫(yī)學(xué)科研的過程當(dāng)中預(yù)測可能存在的風(fēng)險(xiǎn)與相關(guān)的事件，這是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵。該文基于項(xiàng)目生命周期視角對醫(yī)學(xué)類科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性識(shí)別，以醫(yī)學(xué)類科研項(xiàng)目作為一個(gè)研究整體，考慮科研項(xiàng)目的整個(gè)生命周期，對每個(gè)項(xiàng)目實(shí)施階段所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與識(shí)別，以期提煉出比較全面的醫(yī)學(xué)類科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素，同時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)做出相應(yīng)的管理方法與措施，以此來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，提高科學(xué)研究的效率和水平。

1 醫(yī)學(xué)類科研項(xiàng)目生命周期與風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

1.1 立項(xiàng)階段的主要活動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)事件

立項(xiàng)階段主要是確定科研項(xiàng)目之后，需要得到?jīng)Q策者以及有關(guān)部門的批準(zhǔn)和允許，同時(shí)還需要列入組織或者政府的計(jì)劃當(dāng)中。在立項(xiàng)階段所要進(jìn)行的活動(dòng)包含有相關(guān)的部門發(fā)布有關(guān)通知與要求等，科研的人員自主組建科研團(tuán)隊(duì)并提交相關(guān)的申請書等，負(fù)責(zé)科研的有關(guān)部門將申請書等材料上交到政府的有關(guān)部門，然后由一些專家對申請書等材料進(jìn)行評審，評審結(jié)束后向下級(jí)部門發(fā)布通知等。這一階段的核心活動(dòng)主要是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目指南等要求撰寫出高質(zhì)量的申請書并按時(shí)提交項(xiàng)目申報(bào)材料等，進(jìn)行科學(xué)研究主要是為了解決在社會(huì)生活當(dāng)中出現(xiàn)的一系列問題，醫(yī)學(xué)類科學(xué)研究則主要是解決在臨床實(shí)踐中的問題，因此，項(xiàng)目是否能夠幫助解決當(dāng)下醫(yī)療重要領(lǐng)域的重點(diǎn)問題或者項(xiàng)目是否研究嚴(yán)重威脅人類健康與生命的疾病問題至關(guān)重要，此外，項(xiàng)目申請書質(zhì)量、項(xiàng)目組團(tuán)隊(duì)的年齡、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、研究經(jīng)歷和近期取得的研究成果等也是項(xiàng)目能否獲得立項(xiàng)的重要因素。

醫(yī)學(xué)類科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段主要存在的風(fēng)險(xiǎn)事件有：選題不合理，沒有契合項(xiàng)目指南，選題過大或者過于具體，沒有特別明確的研究方向與目標(biāo)，科研價(jià)值與社會(huì)價(jià)值低；研究的方式方法不科學(xué)，相關(guān)的技術(shù)不成熟或技術(shù)太復(fù)雜，組建的科研團(tuán)隊(duì)在結(jié)構(gòu)方面不科學(xué)，進(jìn)行科研的條件和實(shí)驗(yàn)設(shè)備落后，不能滿足項(xiàng)目需求，科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算不合理，不符合醫(yī)療規(guī)范或國際準(zhǔn)則，不符合醫(yī)學(xué)倫理要求等。該階段是科研項(xiàng)目能否獲得立項(xiàng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，任何一個(gè)方面出問題，都可能造成項(xiàng)目不能成功立項(xiàng)或者嚴(yán)重影響之后的項(xiàng)目開展工作。

1.2 啟動(dòng)階段的主要活動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)事件

啟動(dòng)階段主要是在立項(xiàng)階段以后進(jìn)行一些前期的準(zhǔn)備工作。在準(zhǔn)備工作當(dāng)中包含有簽訂相關(guān)的合同、制定項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算、制定項(xiàng)目年度研究計(jì)劃及項(xiàng)目組成員具體分工等一系列活動(dòng)。這一階段的核心活動(dòng)是簽訂科研項(xiàng)目合同書、編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算和制定項(xiàng)目研究計(jì)劃。

醫(yī)學(xué)類科研項(xiàng)目啟動(dòng)階段主要存在的風(fēng)險(xiǎn)事件有：項(xiàng)目合同書中預(yù)期目標(biāo)定的過低或者偏高，預(yù)期目標(biāo)設(shè)置過低可能會(huì)與項(xiàng)目指南或管理辦法的要求不符，也導(dǎo)致項(xiàng)目社會(huì)效益低下；預(yù)期目標(biāo)設(shè)置過高則可能造成研究任務(wù)和工作量太大，從而導(dǎo)致達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)而影響項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算不合理，衛(wèi)生類科研項(xiàng)目承擔(dān)者都是醫(yī)學(xué)專業(yè)人員，沒有財(cái)務(wù)管理的相關(guān)知識(shí)與技能，也不知道關(guān)于預(yù)算編制的相關(guān)辦法與措施，對財(cái)務(wù)方面的知識(shí)知之甚少，往往是按照以前的一些經(jīng)驗(yàn)來進(jìn)行預(yù)算，使得經(jīng)費(fèi)預(yù)算不科學(xué)，設(shè)計(jì)范圍也狹窄等，致使經(jīng)費(fèi)預(yù)算不夠科學(xué)和準(zhǔn)確，影響后續(xù)經(jīng)費(fèi)使用；研究計(jì)劃制定不合理，將影響研究正常開展與進(jìn)行；未預(yù)見項(xiàng)目研究中可能出現(xiàn)的難題和關(guān)鍵問題并提前做好應(yīng)對策略，萬一實(shí)施過程中出現(xiàn)突發(fā)問題而又無應(yīng)對措施，不能有效解決或者花費(fèi)相當(dāng)長時(shí)間解決則可影響整個(gè)研究的進(jìn)度，致使項(xiàng)目無法按期完成。

1.3 研究階段的主要活動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)事件

研究階段是指在既定目標(biāo)下，以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為中心，項(xiàng)目組成員共同投入到研究中來，根據(jù)項(xiàng)目申請書及其制定的研究計(jì)劃開展的一系列科學(xué)研究和開發(fā)工作，主要包含搜集資料、實(shí)地調(diào)研、實(shí)驗(yàn)研究、撰寫論文等一系列活動(dòng)。 這一階段是項(xiàng)目順利完成的關(guān)鍵階段，決定該項(xiàng)目研究任務(wù)能否按照研究計(jì)劃執(zhí)行并完成以及科研成果能否順利產(chǎn)出。

醫(yī)學(xué)類科研項(xiàng)目研究階段主要存在的風(fēng)險(xiǎn)事件有：科研管理部門和研究人員中普遍存在“重兩頭，輕過程”的情況，也就是通常只注重項(xiàng)目的立項(xiàng)以及驗(yàn)收結(jié)題階段，而對這其中的科研過程并不看重，不利于項(xiàng)目的執(zhí)行；研究團(tuán)隊(duì)科研意識(shí)和合同意識(shí)薄弱，不遵循科研誠信原則，不能嚴(yán)格履行合同義務(wù)，不能嚴(yán)格按照研究計(jì)劃執(zhí)行研究工作，致使項(xiàng)目完成質(zhì)量低甚至不能達(dá)到結(jié)題要求；研究團(tuán)隊(duì)能力薄弱，造成研究進(jìn)度延緩甚至無法完成研究任務(wù)；項(xiàng)目組團(tuán)隊(duì)意識(shí)薄弱或者項(xiàng)目未建立起真正的研究團(tuán)隊(duì)而是臨時(shí)拼湊而成，導(dǎo)致在項(xiàng)目實(shí)施時(shí)通常都是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行大部分的工作，而在團(tuán)隊(duì)的其他人員進(jìn)行的工作相對較少甚至不聞不問，影響項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度；研究團(tuán)隊(duì)不穩(wěn)定或流失；研究人員科研時(shí)間得不到保證，影響項(xiàng)目進(jìn)展；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理不規(guī)范，使用不合理，部分科研人員對經(jīng)費(fèi)預(yù)算及執(zhí)行缺乏科學(xué)的認(rèn)識(shí)，又不能及時(shí)與科研管理部門和財(cái)務(wù)管理部門溝通，致使經(jīng)費(fèi)實(shí)際支出脫離項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)預(yù)算。甚至有些科研人員沒有很好的態(tài)度，只把科學(xué)研究當(dāng)成謀取榮耀與利益的方法，通過科學(xué)研究達(dá)到自己的目的，尤其是在科研經(jīng)費(fèi)方面利用所得到的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行個(gè)人消費(fèi)等，甚至故意從中索取科研經(jīng)費(fèi)，最后嚴(yán)重影響科學(xué)研究的進(jìn)程。

1.4 結(jié)題階段的主要活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)事件

研究階段結(jié)束以后便是結(jié)題階段，在結(jié)題階段主要是進(jìn)行科學(xué)研究項(xiàng)目的一些總結(jié)，這也是科學(xué)研究項(xiàng)目最后的階段和對項(xiàng)目工作的核心評價(jià)階段， 此階段，政府部門一般組織相關(guān)專家對項(xiàng)目實(shí)施總體情況做出是否驗(yàn)收的決定，并提出整改建議。 這一階段所要進(jìn)行的工作主要是根據(jù)相關(guān)的立項(xiàng)指標(biāo)與合同，對科研項(xiàng)目的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行一定的總結(jié)，其中包含研究成果、科研經(jīng)費(fèi)等方面，還需要對以后的科研工作作出一定的展望。其中，從科學(xué)研究的完成情況能夠看出科研的完成率、質(zhì)量以及時(shí)間等，而研究的成果則關(guān)乎研究人員的獎(jiǎng)勵(lì)以及專利等，經(jīng)費(fèi)使用情況包括經(jīng)費(fèi)使用的合理性和合法性，人才培養(yǎng)情況包括青年科技人員的培養(yǎng)、在讀博碩士研究生培養(yǎng)、本科生培養(yǎng)等方面。

醫(yī)學(xué)類科研項(xiàng)目結(jié)題階段主要存在的風(fēng)險(xiǎn)事件有：沒有在規(guī)定的時(shí)間之內(nèi)完成科學(xué)研究的全部工作；最終研究得出的結(jié)果和預(yù)期的目標(biāo)存在較大的差距；建立的數(shù)據(jù)庫樣本量過少，抽樣誤差大，致使研究結(jié)果與實(shí)際情況相差大；研究相關(guān)的成果如論文、專利等未發(fā)表；合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明確或爭議；研究與臨床實(shí)踐相脫節(jié)，缺乏應(yīng)用價(jià)值等。

2 基于生命周期的醫(yī)學(xué)類科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理措施

2.1 立項(xiàng)階段風(fēng)險(xiǎn)管理措施

①關(guān)注項(xiàng)目指南，解讀相關(guān)政策，做好項(xiàng)目申報(bào)事宜?？蒲腥藛T仔細(xì)研讀資助基金項(xiàng)目的申報(bào)指南和申報(bào)通知、申報(bào)書填寫要求、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助與項(xiàng)目管理辦法等相關(guān)的政策是寫好申請書的關(guān)鍵，科研管理部門應(yīng)該提前做好基金項(xiàng)目相關(guān)管理政策和指南的宣講及解讀，保證科研人員了解、掌握科技管理政策，有的放矢，提高項(xiàng)目的申報(bào)質(zhì)量。

②科學(xué)組建研究團(tuán)隊(duì)?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的合理性和穩(wěn)定性是項(xiàng)目順利開展的重要條件。 研究團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)不合理，比如高級(jí)職稱人員太多，中初級(jí)人員和研究生數(shù)量不足，由于高級(jí)職稱人員一般都是醫(yī)療、教學(xué)、科研、科室管理等身兼數(shù)職，往往精力和時(shí)間有限，不可能投入太多到項(xiàng)目的具體研究中，可能導(dǎo)致無人“干活”，影響項(xiàng)目開展；研究團(tuán)隊(duì)不穩(wěn)定，如因調(diào)動(dòng)、退休、進(jìn)修、原有研究生畢業(yè)等原因造成團(tuán)隊(duì)成員的流失和變化，新的人員需要重新熟悉項(xiàng)目，接收工作任務(wù)，必將耗費(fèi)大量的時(shí)間，從而影響項(xiàng)目的進(jìn)度和質(zhì)量。 因此，科學(xué)合理地組建研究團(tuán)隊(duì)是順利開展和完成研究的重要保障。

③多措并舉，提升項(xiàng)目申請書質(zhì)量。眾所周知，項(xiàng)目申請書的質(zhì)量高低是項(xiàng)目能否立項(xiàng)的關(guān)鍵?？蒲腥藛T應(yīng)在熟知項(xiàng)目指南的前提下， 著重關(guān)注申請書的撰寫質(zhì)量，認(rèn)真研讀申請書中每個(gè)部分的撰寫要求和注意事項(xiàng)，比如，研究方案有缺陷，將會(huì)在項(xiàng)目實(shí)施過程中暴露出問題，并使得整個(gè)項(xiàng)目為解決這個(gè)問題而額外消耗人力、物力和財(cái)力，導(dǎo)致項(xiàng)目拖延，不能如期完成；研究計(jì)劃和時(shí)間進(jìn)度安排如果存在不合理性，可能導(dǎo)致項(xiàng)目驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)時(shí)部分目標(biāo)沒有實(shí)際完成的情況等?？蒲泄芾聿块T在項(xiàng)目申報(bào)階段應(yīng)加強(qiáng)科研人員科研相關(guān)的專題培訓(xùn)，包括申請書撰寫、如何成果申請基金項(xiàng)目等，提升科研人員的科研素養(yǎng)和水平；單位應(yīng)積極組織單位內(nèi)部項(xiàng)目申請書的評審修改，邀請國內(nèi)外或地區(qū)內(nèi)外科研經(jīng)驗(yàn)豐富的相關(guān)專家，對單位擬申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評審與修改，提出申請書中存在的問題和不足，給出建設(shè)性的意見和建議，項(xiàng)目組據(jù)專家意見，完善申請書，不斷論證并優(yōu)化項(xiàng)目申報(bào)書，提高項(xiàng)目中標(biāo)率；單位應(yīng)建立科研幫扶的制度，充分利用項(xiàng)目申報(bào)和經(jīng)驗(yàn)豐富的高級(jí)職稱研究人員積極指導(dǎo)并幫扶申報(bào)經(jīng)驗(yàn)不足的中初級(jí)研究人員，針對項(xiàng)目申請書的撰寫做到面對面、一對一的輔導(dǎo)和修改，提高單位項(xiàng)目申報(bào)成功率。

2.2 啟動(dòng)階段風(fēng)險(xiǎn)管理措施

①提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。 傳統(tǒng)思維模式下，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人無風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，無法判別和分析潛在的風(fēng)險(xiǎn)，更無相應(yīng)的預(yù)警和防控措施，存在管理滯后的現(xiàn)象，往往意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候問題已經(jīng)發(fā)生，無法及時(shí)處理或解決。 科研管理部門、財(cái)務(wù)管理部門和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)該提高科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面的知識(shí)，科研項(xiàng)目進(jìn)行的全部階段需要科研人員對出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，同時(shí)對有可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范并進(jìn)行分析，制定相應(yīng)的防范與管理措施，加強(qiáng)項(xiàng)目在生命周期的各個(gè)階段和環(huán)節(jié)的管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。

②提高科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制科學(xué)性和合理性。從風(fēng)險(xiǎn)防控角度來看，在項(xiàng)目規(guī)劃和啟動(dòng)階段進(jìn)行科學(xué)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算是十分必要的。對于科學(xué)研究而言，經(jīng)費(fèi)的預(yù)算編制是關(guān)鍵，在進(jìn)行經(jīng)費(fèi)的預(yù)算編制工作過程當(dāng)中，管理者應(yīng)該加強(qiáng)和科研管理部門、財(cái)務(wù)管理部門的溝通，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、科研管理部門和財(cái)務(wù)管理部門共同參與?？蒲泄芾聿块T和財(cái)務(wù)管理部門應(yīng)從各自項(xiàng)目管理角度和財(cái)務(wù)管理角度為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提供科學(xué)、專業(yè)的預(yù)算編制建議，幫助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人從項(xiàng)目的實(shí)際需求出發(fā)，科學(xué)合理地編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算，為后續(xù)項(xiàng)目實(shí)施過程中經(jīng)費(fèi)支出和使用打好基礎(chǔ)。

2.3 研究階段風(fēng)險(xiǎn)管理措施

①加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信建設(shè)?？蒲腥藛T作為項(xiàng)目的執(zhí)行者和經(jīng)費(fèi)使用者，其個(gè)人誠信也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的一個(gè)重要因素。 由于科研項(xiàng)目能為科研人員帶來名和利，在此誘惑下，有些科研人員誠信缺失則會(huì)出現(xiàn)科研成果造假、套取科研經(jīng)費(fèi)等不端行為，因此，加強(qiáng)科研誠信教育和宣傳，給科研人員進(jìn)行科研道德和學(xué)術(shù)規(guī)范等方面的培訓(xùn)，培養(yǎng)科研人員的誠信觀念，提升科研人員的素質(zhì)修養(yǎng)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，防患于未然，而不是出現(xiàn)問題之后再補(bǔ)救。 此外，單位應(yīng)建立健全學(xué)術(shù)誠信相關(guān)的制度建設(shè)和學(xué)術(shù)不端行為的懲戒制度，嚴(yán)懲學(xué)術(shù)不端行為，整飭和凈化學(xué)術(shù)氛圍。

②加強(qiáng)溝通，提前化解潛在的問題及風(fēng)險(xiǎn)。 在項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)保證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、科研管理部門和財(cái)務(wù)管理部門相互溝通的渠道暢通。提前主動(dòng)溝通，能在問題和風(fēng)險(xiǎn)初期得以化解和解決，而不致影像項(xiàng)目順利進(jìn)展。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)學(xué)習(xí)相關(guān)科研項(xiàng)目政策法規(guī)和科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)制度，有疑惑時(shí)應(yīng)積極主動(dòng)地與科研管理部門和財(cái)務(wù)管理部門溝通?？蒲泄芾聿块T和財(cái)務(wù)管理部門應(yīng)定期學(xué)習(xí)，不斷提高專業(yè)能力和素養(yǎng)，提高相關(guān)政策解讀和執(zhí)行能力，同時(shí)科研管理部門和財(cái)務(wù)管理部門應(yīng)互相學(xué)習(xí)和了解對方的政策規(guī)定，確保能夠?yàn)榭蒲腥藛T提供優(yōu)質(zhì)全面的服務(wù)。

③加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)支出和使用的管理。經(jīng)費(fèi)支出是經(jīng)費(fèi)管理的最重要的環(huán)節(jié)，也是項(xiàng)目執(zhí)行和經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)的主要因素。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和科研管理部門不熟悉財(cái)務(wù)規(guī)定，財(cái)務(wù)管理部門不熟悉項(xiàng)目情況和經(jīng)費(fèi)預(yù)算情況，往往會(huì)造成經(jīng)費(fèi)執(zhí)行的偏差。 在項(xiàng)目實(shí)施過程中，要嚴(yán)格管控科研經(jīng)費(fèi)，制定相關(guān)的制度與規(guī)定，在項(xiàng)目實(shí)施的每個(gè)階段加強(qiáng)對科研經(jīng)費(fèi)的管理， 嚴(yán)格規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)支出流程，明確科研經(jīng)費(fèi)的支出范圍和開支標(biāo)準(zhǔn)等，根據(jù)相關(guān)的制度與規(guī)定，讓相關(guān)的科研人員在政策與法律規(guī)定的范圍之內(nèi)行使相關(guān)的權(quán)利，讓科研人員將精力投入到科研活動(dòng)本身中去。

④建立進(jìn)度提醒制度，督促項(xiàng)目按計(jì)劃實(shí)施。 醫(yī)學(xué)類科研項(xiàng)目承擔(dān)著一般都身兼數(shù)職，同時(shí)承擔(dān)著醫(yī)教研工作，加之有些科研人員同時(shí)承擔(dān)好幾項(xiàng)項(xiàng)目，往往容易忽視項(xiàng)目進(jìn)度，科研管理部門應(yīng)建立起提醒制度，在項(xiàng)目實(shí)施過程中的每一個(gè)節(jié)點(diǎn)，尤其是中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人溝通交流，詢問項(xiàng)目進(jìn)展情況，對照是否按照研究進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施，了解項(xiàng)目執(zhí)行中存在的問題，尤其對于存在問題較多、沒有按照研究進(jìn)度實(shí)施未完成相應(yīng)階段研究任務(wù)的，了解原因，對于需要協(xié)調(diào)解決和需要調(diào)整的，及時(shí)處理和解決；對于由于主觀原因?qū)е挛赐瓿呻A段目標(biāo)的，進(jìn)行談話并督促；確因特殊原因無法按照進(jìn)度完成的，及時(shí)與項(xiàng)目下達(dá)單位聯(lián)絡(luò)，提出調(diào)整或者延緩結(jié)題的申請。

2.4 結(jié)題階段風(fēng)險(xiǎn)管理措施

①關(guān)注科研項(xiàng)目產(chǎn)生的成果。作為項(xiàng)目預(yù)期成果的論文、專著、報(bào)告、專利等的完成情況，是評價(jià)科研項(xiàng)目完成度和質(zhì)量的重要指標(biāo)，因此，需要關(guān)注科研項(xiàng)目相關(guān)成果的管理。 在項(xiàng)目預(yù)計(jì)結(jié)題時(shí)間提前半年，下發(fā)結(jié)題驗(yàn)收項(xiàng)目列表和相關(guān)結(jié)題驗(yàn)收材料，提醒項(xiàng)目負(fù)責(zé)人盡快著手整理項(xiàng)目資料和相關(guān)成果， 準(zhǔn)備結(jié)題驗(yàn)收事宜。根據(jù)項(xiàng)目合同書所約定的包括項(xiàng)目研究成果的任務(wù)指標(biāo)進(jìn)行檢查，是否達(dá)標(biāo)預(yù)期研究成果，如有欠缺，督促項(xiàng)目組采取最及時(shí)、最有效的辦法及時(shí)補(bǔ)救，使項(xiàng)目能順利結(jié)題驗(yàn)收。此外，項(xiàng)目成果誕生之后，要根據(jù)市場情況和實(shí)踐活動(dòng)進(jìn)行成果的應(yīng)用和推廣，并在實(shí)踐應(yīng)用的過程中找到問題和不足，并為科研項(xiàng)目進(jìn)一步深入研究和后續(xù)成果的產(chǎn)出打下良好的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。

②制定獎(jiǎng)懲制度， 對科研人員激勵(lì)的同時(shí)有約束。建立激勵(lì)機(jī)制，對承擔(dān)科研項(xiàng)目的科研人員除了在晉升職稱、評優(yōu)選先等方面給予政策傾斜外，給予一定的物質(zhì)績效獎(jiǎng)勵(lì)，以激發(fā)科研人員的積極性，同時(shí)應(yīng)出臺(tái)明確的懲罰制度，對于無特殊原因造成項(xiàng)目損失和無法結(jié)題驗(yàn)收，給承擔(dān)單位帶來不良影響的予以責(zé)任追究，進(jìn)行撤項(xiàng)、收回科研經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人五年內(nèi)不得申報(bào)科研項(xiàng)目等處罰措施，避免出現(xiàn)立項(xiàng)時(shí)積極爭取，立項(xiàng)后消極待之的現(xiàn)象。為促使相關(guān)的科研人員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)結(jié)題，可以通過以下的措施激勵(lì)科研人員按時(shí)結(jié)題。如將立項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)間后移至項(xiàng)目結(jié)題，即項(xiàng)目立項(xiàng)后不獎(jiǎng)勵(lì)，待項(xiàng)目結(jié)題后進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，如期完成項(xiàng)目并順利結(jié)題者進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，延緩結(jié)題者按原來的獎(jiǎng)勵(lì)額度的50%進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對延緩后仍不能結(jié)題者不獎(jiǎng)勵(lì)并進(jìn)行一定的處罰。

③做好項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算和結(jié)余經(jīng)費(fèi)的使用與管理。最后的結(jié)題階段需要對項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)做好一定的管理，加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督，發(fā)揮審計(jì)部門的作用，提前對即將結(jié)題的項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，檢查項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)糾正。盡管立項(xiàng)時(shí)科研人員進(jìn)行了經(jīng)費(fèi)預(yù)算并按照預(yù)算執(zhí)行，但由于在科研項(xiàng)目實(shí)施時(shí)，會(huì)存在相應(yīng)的調(diào)整與改變，所以就會(huì)使得經(jīng)費(fèi)也存在一定的改變，其中也包含有經(jīng)費(fèi)的結(jié)余。 單位應(yīng)該加強(qiáng)項(xiàng)目剩余經(jīng)費(fèi)的管理，既不能長期掛賬，也不能為了經(jīng)費(fèi)不被收回突擊花錢。對于結(jié)余經(jīng)費(fèi)，應(yīng)建立相關(guān)的規(guī)定，根據(jù)實(shí)際情況分配和使用結(jié)余經(jīng)費(fèi)。 一般來講，科研人員在課題完成后要進(jìn)一步完善課題內(nèi)容或者開展更深入的預(yù)研究，使用剩余經(jīng)費(fèi)，可提高科研人員積極性，引導(dǎo)他們開發(fā)新的課題，也有利于科研任務(wù)的持續(xù)和延續(xù)。

醫(yī)學(xué)類科研項(xiàng)目從立項(xiàng)到結(jié)束整個(gè)過程所需要的時(shí)間比較長，一般3～4 年，把風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和項(xiàng)目全生命周期管理帶入到科研項(xiàng)目管理中，通過階段劃分，確定每個(gè)階段的目標(biāo)，然后通過分析項(xiàng)目全生命周期中各個(gè)階段可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)因素，這樣便于及時(shí)發(fā)現(xiàn)各個(gè)階段管理過程中存在的問題并及時(shí)糾正。與傳統(tǒng)項(xiàng)目管理模式相比，基于項(xiàng)目生命周期視角下的風(fēng)險(xiǎn)管理，可以減少項(xiàng)目實(shí)施中的偏差，提高管理效率。