蔣玲娟，何曉蘭

（上海市閔行區(qū)人民檢察院， 上海 201199）

取保候?qū)彵ＷC金是1996年刑事訴訟法修改后一種新增的取保候?qū)彄?dān)保形式，是指司法機(jī)關(guān)在刑事訴訟過程中，決定對犯罪嫌疑人或被告人采取取保候?qū)弿?qiáng)制措施時，責(zé)令其交納一定數(shù)量的貨幣，以保證其不逃避刑事訴訟活動且隨傳隨到的一種法律制度。①參見華律網(wǎng)：《簡論取保候?qū)彵ＷC金制度》， https://66law.cn/laws/57686.aspx，最后訪問日期2020年3月23日。目前取保候?qū)彽膿?dān)保方式在實(shí)踐中主要以交納保證金方式為主，且經(jīng)過多年的實(shí)踐，對保證金的管理日趨完善，但司法實(shí)踐中在保證金的執(zhí)行方面仍存在一些問題。

一、取保候?qū)彵ＷC金在刑事案件中的意義

（一）約束非羈押的犯罪嫌疑人，確保刑事訴訟活動的順利進(jìn)行

取保候?qū)彵ＷC金是司法機(jī)關(guān)對符合刑事訴訟法規(guī)定取保候?qū)彈l件的犯罪嫌疑人或被告人決定取保候?qū)彆r，為保證其不妨礙、不逃避刑事訴訟活動而責(zé)令其交納一定數(shù)額的人民幣。保證金是用金錢作為壓力，保障犯罪嫌疑人或被告人能隨傳隨到，兼有擔(dān)保和懲罰的功能。

（二）降低審前羈押，提高取保候?qū)彽倪m用率

對于涉嫌犯罪的外來流動人員而言，一般難以在短時間內(nèi)在當(dāng)?shù)卣业胶线m的保證人，而通過保證金的擔(dān)保方式不僅降低了審前羈押率，且對那些侵財類、貪利性犯罪的犯罪嫌疑人或被告人來說，適用保證金保證，對其約束力更大，因?yàn)槿羝溥`反取保候?qū)徠陂g的規(guī)定，則將承擔(dān)保證金被沒收的風(fēng)險。

（三）優(yōu)化配置司法資源，提高訴訟效益

在司法實(shí)踐中，根據(jù)案件性質(zhì)以及犯罪嫌疑人或被告人的經(jīng)濟(jì)狀況、身份、職業(yè)、品格等具體情況，選擇最為適合的保證方式，可以減輕羈押場所的壓力，節(jié)約財政支出，減少訴訟成本，合理配置司法資源，避免犯罪嫌疑人、被告人在羈押期間交叉感染，避免耗費(fèi)司法資源，保障犯罪嫌疑人的合法權(quán)益，達(dá)到社會效果和法律效果的統(tǒng)一。

二、取保候?qū)彵ＷC金執(zhí)行中存在的問題

（一）收取保證金環(huán)節(jié)存在的問題

1. 公安機(jī)關(guān)代為收取保證金。關(guān)于保證金的交納，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部《關(guān)于取保候?qū)徣舾蓡栴}的規(guī)定》第7條規(guī)定，縣級以上執(zhí)行機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在其指定的銀行設(shè)立取保候?qū)彵ＷC金專戶，委托銀行代為收取和保管保證金，并將指定銀行的名稱通知人民檢察院、人民法院。保證金應(yīng)當(dāng)以人民幣交納。但在實(shí)踐中，存在由被取保候?qū)徣嘶蚱溆H屬當(dāng)場交付現(xiàn)金給民警，再由民警統(tǒng)一代其交給銀行，導(dǎo)致銀行收取保證金的時間往往晚于取保候?qū)忁k理日期。如A地公安機(jī)關(guān)辦理的湯某某盜竊案中，湯某某的取保候?qū)徣掌跒?017年12月19日，銀行收到保證金的日期為2017年12月27日；盛某某盜竊案中，盛某某的取保候?qū)徣掌跒?018年4月3日，銀行收到保證金的日期為2018年4月10日。

2. 存在公安機(jī)關(guān)墊付保證金情況。取保候?qū)彵ＷC金的目的是為了保證案件偵查等訴訟活動的順利進(jìn)行，如違反取保候?qū)徱?guī)定，說明其自愿選擇了自己的財產(chǎn)損失及其他法律后果。但實(shí)踐中，有的犯罪嫌疑人因身體原因無法收押，其既無經(jīng)濟(jì)來源，也無保證人為其擔(dān)保，而采取監(jiān)視居住的方式會額外增加公安機(jī)關(guān)的工作量，故民警有時為了辦案便利而為犯罪嫌疑人墊付保證金。如A地公安機(jī)關(guān)辦理的亞某·麥麥提盜竊案中，亞某因患有疾病且無經(jīng)濟(jì)來源，由基層派出所自行墊付1000元保證金為其辦理取保候?qū)彙?/p>

3. 保證金數(shù)額認(rèn)定較隨意?！蛾P(guān)于取保候?qū)徣舾蓡栴}的規(guī)定》第5條規(guī)定，采取保證金形式取保候?qū)彽?，保證金的起點(diǎn)數(shù)額為1000元。目前對于非經(jīng)濟(jì)類刑事案件而言，A地公安機(jī)關(guān)一般在1000元至5000元的數(shù)額中決定保證金的多少，但最終保證金的數(shù)額認(rèn)定由承辦民警自主決定。有的為了確定保證金數(shù)額與犯罪嫌疑人“討價還價”，影響執(zhí)行的嚴(yán)肅性。有的因犯罪嫌疑人強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)困難而只收了1000元，削弱了對犯罪嫌疑人的制約作用，容易造成脫保現(xiàn)象。有些解除取保候?qū)徣藛T因保證金金額太少不愿意為此特地領(lǐng)取，造成保證金長期掛賬。

（二）退還及沒收保證金環(huán)節(jié)存在的問題

1. 公安機(jī)關(guān)辦理解除取保候?qū)徥掷m(xù)和退還保證金手續(xù)不同步。被取保候?qū)徣嗽谌”：驅(qū)徠陂g沒有違反相關(guān)規(guī)定的，在解除取保候?qū)彽耐瑫r，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作退還保證金決定書，并及時向被取保候?qū)徣诵纪诉€保證金的決定，通知其至銀行領(lǐng)取保證金，被取保候?qū)徣嘶蚱浞ǘù砣丝梢詰{借退還保證金決定書到銀行領(lǐng)取退還的保證金，即公安機(jī)關(guān)經(jīng)過審核決定解除對犯罪嫌疑人取保候?qū)徍屯诉€犯罪嫌疑人的保證金時間應(yīng)保持同步。但實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，解除取保候?qū)復(fù)ㄖ獣系臅r間和退還保證金通知書上的時間間隔較長。如A地公安機(jī)關(guān)辦理的周某某涉嫌盜竊案中，解除取保候?qū)復(fù)ㄖ獣臅r間為2019年2月27日，退還保證金通知書的日期為2019年8月30日；虞某涉嫌盜竊案中，解除取保候?qū)復(fù)ㄖ獣娜掌跒?019年2月27日，退還保證金通知書的日期為2019年5月8日；臺某涉嫌故意傷害案，解除取保候?qū)徣掌跒?019年2月19日，退還保證金通知書日期為2019年3月7日。

2. 保證金長期掛賬。對取保候?qū)彵ＷC金的最終處理只有退還或沒收兩種情況，但法律未對取保候?qū)彵ＷC金的退還和沒收期限作出規(guī)定，導(dǎo)致實(shí)踐中保證金退還和沒收不及時。根據(jù)A地公安機(jī)關(guān)2019年初對未清理的取保候?qū)彵ＷC金的情況統(tǒng)計，已超期一年未處理的保證金達(dá)200多萬元，其中還存在超過三年保證金未處理的情況。例如，詹某、俞某某、趙某于2015年被取保候?qū)?，?019年才退還取保候?qū)彵ＷC金；張某某、方某、張某某于2016年被取保候?qū)?，?019年才被沒收取保候?qū)彵ＷC金。

3. 未履行沒收保證金的告知義務(wù)?！豆矙C(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第94條規(guī)定，沒收保證金的決定，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在三日以內(nèi)向被取保候?qū)徣诵x，并責(zé)令其在沒收保證金決定書上簽名、捺指?。槐蝗”：?qū)徣嗽谔踊蛘呔哂衅渌樾尾荒艿綀龅?，?yīng)當(dāng)向其成年家屬、法定代理人、辯護(hù)人或者單位、居住地的居民委員會、村民委員會宣布，由其成年家屬、法定代理人、辯護(hù)人或者單位、居住地的居民委員會或者村民委員會的負(fù)責(zé)人在沒收保證金決定書上簽名。被取保候?qū)徣嘶蛘咂涑赡昙覍?、法定代理人、辯護(hù)人、單位、居民委員會、村民委員會負(fù)責(zé)人拒絕簽名的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在沒收保證金決定書上注明。但在實(shí)踐中公安機(jī)關(guān)對于不到場的犯罪嫌疑人往往存在未履行沒收保證金的告知程序的情形，特別是對于外地來滬人員，公安機(jī)關(guān)往往會將沒收取保候?qū)彵ＷC金決定書郵寄了事，被沒收保證金人員也不知道如何開展權(quán)利救濟(jì)。

三、取保候?qū)彵ＷC金執(zhí)行中存在問題的原因分析

（一）違規(guī)收取保證金的原因分析

1. 保證金的交納方式單一且只能交納現(xiàn)金。實(shí)踐中以財保方式辦理取保候?qū)彽男枰杖”ＷC金，一般將《收取保證金通知書》交給被取保候?qū)徣说挠H屬、朋友或相關(guān)人員，由其持通知書到指定銀行交納保證金，同時銀行在《收取保證金通知書》回執(zhí)上填寫相關(guān)信息并蓋章。公安機(jī)關(guān)收到回執(zhí)后釋放相關(guān)人員，并對該文書附卷。但有時由于當(dāng)?shù)責(zé)o親朋好友幫忙交納保證金，對于直接取保候?qū)彽姆缸锵右扇?，辦案民警可以陪同前往銀行交納保證金；對于刑事拘留后轉(zhuǎn)取保候?qū)彽姆缸锵右扇?，或出于便利原因，民警會代為收取后集中交至銀行。

2. 監(jiān)視居住執(zhí)行存在現(xiàn)實(shí)困難。《刑事訴訟法》第74條第2款規(guī)定，對符合取保候?qū)彈l件，但犯罪嫌疑人、被告人不能提出保證人，也不交納保證金的，可以監(jiān)視居住。監(jiān)視居住對取保候?qū)彽膱?zhí)行條件進(jìn)行了補(bǔ)充，對于不能提供人?；蜇敱５姆缸锵右扇嘶虮桓嫒?，公安機(jī)關(guān)不必然適用逮捕，彰顯司法公平和人性化。①參見劉建良：《我國監(jiān)視居住問題研究》，吉林大學(xué)2018年碩士論文。但在司法實(shí)踐中，監(jiān)視居住依法執(zhí)行存在諸多現(xiàn)實(shí)困惑，最主要在于人力和物力的制約及非羈押性強(qiáng)制措施的不確定性可能帶來的后果。對于符合取保候?qū)彈l件的犯罪嫌疑人、被告人意味著其涉及的案件性質(zhì)比較輕微，如果僅僅因?yàn)闊o法提供擔(dān)保方式而采取監(jiān)視居住的強(qiáng)制方式，基層公安派出所不僅要為其落實(shí)監(jiān)視居住的指定居所，還要派出更多警力對其看管，最主要的是還要考量監(jiān)視居住期間可能出現(xiàn)的各種意外情況及民警的責(zé)任承擔(dān)，這是對既無人保又無財保的人員適用監(jiān)視居住方式的現(xiàn)實(shí)障礙。

3. 保證金數(shù)額確定未有統(tǒng)一評估標(biāo)準(zhǔn)。刑事訴訟法第72條規(guī)定，取保候?qū)彵ＷC金數(shù)額確定標(biāo)準(zhǔn)主要有：一是案件性質(zhì)和情節(jié)；二是被取保候?qū)徣说纳鐣ｋU性；三是被取保候?qū)徣丝赡鼙慌刑幮塘P的輕重；四是被取保候?qū)徣说慕?jīng)濟(jì)狀況；五是其他因素。關(guān)于保證金數(shù)額的幅度、上述五個標(biāo)準(zhǔn)之間適用先后順序，法律和相關(guān)司法解釋并沒有具體規(guī)定，完全由司法人員自行確定。通常，公安機(jī)關(guān)主要以案件性質(zhì)和情節(jié)來確定取保候?qū)彵ＷC金的數(shù)額基數(shù)。此外，在現(xiàn)有的生活水平下，上千元的取保金額并不足以對個人的生存構(gòu)成威脅，造成有些被取保候?qū)徣嗣摫?。可見，低金額的財保不能束縛犯罪嫌疑人的行為，應(yīng)該對取保候?qū)彵ＷC金金額的認(rèn)定有更科學(xué)的評估。

（二）退還及發(fā)還保證金中違規(guī)現(xiàn)象的原因分析

1. 退還保證金的流程不夠合理且退還形式單一。按照辦案的正常流程，公安機(jī)關(guān)辦理解除取保候?qū)彺胧r，應(yīng)同步辦理退還保證金手續(xù)，且為了保證訴訟過程和法律文書的完整，避免當(dāng)事人領(lǐng)取退還的保證金后不將《退還保證金通知書》（銀行回執(zhí)單）送回公安機(jī)關(guān)，一般需要民警與當(dāng)事人一同到銀行辦理，這無疑會加大民警和當(dāng)事人雙方在時間協(xié)調(diào)上的難度，增加民警的工作量。故實(shí)踐中犯罪嫌疑人被解除取保候?qū)徍螅擅窬y(tǒng)一從公安機(jī)關(guān)財務(wù)部門取錢（備用金墊支），并安排發(fā)還，被退還對象簽字。公安機(jī)關(guān)財務(wù)部門通過電話聯(lián)系被解除取保候?qū)徣说姆绞酱_?？铐?xiàng)的發(fā)還，致使公安機(jī)關(guān)辦理解除取保候?qū)徥掷m(xù)和退還保證金的手續(xù)無法同步進(jìn)行。

2. 保證金處理無時間限制。相關(guān)法律法規(guī)未對退還及沒收保證金的期間作出明確規(guī)定，致使保證金退還和沒收在實(shí)踐中存在拖延的情況。法律沒有硬性規(guī)定，公安機(jī)關(guān)內(nèi)部沒有預(yù)警機(jī)制，民警對保證金的處理在時間上難免會比較隨意，有時甚至忘記處理取保候?qū)彵ＷC金。當(dāng)公安機(jī)關(guān)組織清查時才發(fā)現(xiàn)該退還的保證金未退還，再聯(lián)系犯罪嫌疑人時，往往由于聯(lián)系方式或居住地址變動等原因，已無法再聯(lián)系到，導(dǎo)致保證金無法退還一直留存。而對于該沒收的保證金，也因此而無法作進(jìn)一步的明確處理。

此外，交納保證金的人不及時領(lǐng)取保證金是造成保證金長期掛賬的重要原因。有的不愿專程前來領(lǐng)取，拖延很久才來領(lǐng)取保證金；有的甚至直接言明放棄保證金，不會來領(lǐng)取，為了防止出現(xiàn)反復(fù)，公安機(jī)關(guān)不得不讓保證金繼續(xù)掛在相關(guān)賬戶上。

3. 對沒收保證金缺乏有效的監(jiān)管和救濟(jì)。根據(jù)《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第95條的相關(guān)規(guī)定，被取保候?qū)徣藢]收保證金不服的，可以向決定機(jī)關(guān)申請復(fù)議，申請人對復(fù)議結(jié)果不服的，可以向作出該決定機(jī)關(guān)的上一級機(jī)關(guān)申請復(fù)核。但該救濟(jì)程序缺乏外部的監(jiān)管機(jī)制，公安機(jī)關(guān)既是沒收保證金的決定機(jī)關(guān)，又是被取保候?qū)徣松暾埦葷?jì)的復(fù)議機(jī)關(guān)，這種“既是運(yùn)動員又是裁判員”的角色定位不利于保障被取保候?qū)徣说南嚓P(guān)權(quán)益，缺乏有效的監(jiān)管和救濟(jì)。

四、完善取保候?qū)彵ＷC金執(zhí)行的對策和建議

（一）拓寬取保候?qū)彵ＷC金收取及退還的方式

當(dāng)今社會，科學(xué)技術(shù)快速發(fā)展，人們進(jìn)入了大數(shù)據(jù)的時代，支付寶、網(wǎng)銀、微信等多種不同的支付方式帶來了極大的便利。對于保證金的收取和退還，可以運(yùn)用多種支付方式，除現(xiàn)金當(dāng)場去銀行交付外，可以開通其他交付方式，如電子轉(zhuǎn)賬、二維碼交付等。這對于犯罪嫌疑人或被告人來說，其無需前往指定地點(diǎn)，特別是對于外來流動人員而言，這種優(yōu)勢更為明顯。同時，退還保證金時也可以直接退到繳費(fèi)賬戶，從而更加快速、便捷。

此外，公安機(jī)關(guān)對于需要通過現(xiàn)金發(fā)還保證金的，除了由當(dāng)事人現(xiàn)場去銀行領(lǐng)取外，可以優(yōu)先使用本單位備用金進(jìn)行墊支，之后憑涉案當(dāng)事人簽收單據(jù)和相關(guān)辦案材料，至公安機(jī)關(guān)財務(wù)部門辦理保證金領(lǐng)取手續(xù)。這就不僅保證了犯罪嫌疑人在被解除取保候?qū)彽耐瑫r直接領(lǐng)取到了退還的取保候?qū)彵ＷC金，也避免了保證金退還不及時可能出現(xiàn)的后續(xù)無人領(lǐng)取的情況。

（二）進(jìn)一步明確取保候?qū)彵ＷC金金額

考慮到不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及公民收支差異情況，司法機(jī)關(guān)可以結(jié)合本地區(qū)的實(shí)際情況，制定切實(shí)可行的實(shí)施辦法或細(xì)則。在這方面可以借鑒域外一些比較成熟的做法。例如在美國，許多基層法院事前擬制一份有各種輕罪的保釋金的表格，表格規(guī)定的金額同犯罪的嚴(yán)重程度成正比，法官根據(jù)指控的罪行與表格所列的金額“對號入座”，立即就可確定保釋金。①參見王以真主編:《外國刑事訴訟法學(xué)》，北京大學(xué)出版社1990年版，第212頁。根據(jù)我國法律法規(guī)的規(guī)定，適用取保候?qū)彽膶ο笫敲鞔_具體的，如果再能具體確定可以進(jìn)行取保候?qū)彽淖锩蚍缸镄袨?，就完全具備?shí)行預(yù)先確定保證金的制度，增加法律的透明度，使執(zhí)法人員“有法可依”，減少或避免執(zhí)法人員在取保候?qū)弳栴}上的隨意性。

（三）加強(qiáng)對取保候?qū)彵ＷC金的內(nèi)部管理與監(jiān)督

建立自動提醒機(jī)制，不按要求交納保證金以及在保證金期限即將屆滿時提醒同級法制部門、辦案單位。由于基層民警的辦案量大，事務(wù)繁忙，自動提醒機(jī)制有利于辦案民警規(guī)范辦案，防微杜漸。法制部門要加強(qiáng)跟蹤督辦，加強(qiáng)對取保候?qū)彴讣氨ＷC金的監(jiān)督管理。

定期對到期未處理的保證金進(jìn)行清理。對于因當(dāng)事人失聯(lián)而無法發(fā)放或者不愿領(lǐng)取的保證金，可以經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后上繳國庫處理，避免保證金超期滯留公安機(jī)關(guān)賬戶。但如事后當(dāng)事人向公安機(jī)關(guān)索要已經(jīng)上繳國庫的相關(guān)款項(xiàng)，也可以申請辦理退款發(fā)還。

（四）增加取保候?qū)彵ＷC金的外部監(jiān)督及救濟(jì)渠道

檢察機(jī)關(guān)應(yīng)把保證金作為監(jiān)督點(diǎn)，對公安機(jī)關(guān)取保候?qū)彵ＷC金的執(zhí)行情況，包括保證金數(shù)額的確定、收取、保管、沒收、退還等情況是否合法進(jìn)行監(jiān)督，這樣有利于防止因人際關(guān)系的影響而使保證金數(shù)額的確定出現(xiàn)偏差，保護(hù)被取保候?qū)徣说暮戏?quán)益，又可使取保候?qū)彵ＷC金在執(zhí)行過程中發(fā)生的違法違紀(jì)得以及時查處和糾正，保證法律的正確實(shí)施。②參見馬中民：《對完善取保候?qū)徶贫鹊臉?gòu)想》，載《西安石油大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2007年第3期。

此外，有些被取保候?qū)徣苏J(rèn)為采用保證金保證就是“花錢買刑”，對自身權(quán)利沒有準(zhǔn)確的認(rèn)知。這就導(dǎo)致有些犯罪嫌疑人即使被不當(dāng)沒收保證金或者保證金退還不及時，也不敢向公安機(jī)關(guān)主張退還保證金，更不敢向公安機(jī)關(guān)提出異議，要求復(fù)議、復(fù)核。對此，一方面要加強(qiáng)對相關(guān)人員的釋法說理，提高相關(guān)人員依法實(shí)現(xiàn)權(quán)利救濟(jì)的意識，另一方面應(yīng)當(dāng)增加向檢察機(jī)關(guān)申訴或控告的救濟(jì)途徑，由檢察機(jī)關(guān)對申訴或控告及時進(jìn)行審查，情況屬實(shí)的，應(yīng)當(dāng)通知公安機(jī)關(guān)予以糾正，從而更好地保障犯罪嫌疑人的合法權(quán)益。