黃天培

摘 要：基于環(huán)境經(jīng)濟(jì)核算中較為完善的二氧化碳排放指標(biāo)，分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程對(duì)環(huán)境的影響。研究新鉆11國(guó)數(shù)據(jù)，分析了新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展及城市化對(duì)二氧化碳排放的影響，得出研究結(jié)論：在新鉆11國(guó)發(fā)展過程中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展及城市化與二氧化碳排放水平之間均呈現(xiàn)出先上升后下降的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線關(guān)系，并且不同國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)二氧化碳排放的影響有明顯差異。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)發(fā)展;二氧化碳排放;EKC假說

文章編號(hào)：1004-7026（2020）01-0004-03? ? ? ? ?中國(guó)圖書分類號(hào)：F299.2;F124.1? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

1研究背景

傳統(tǒng)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系忽略自然資源與環(huán)境的消耗對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展往往以環(huán)境破壞和資源浪費(fèi)為代價(jià)。20世紀(jì)70年代以來，由于原有的、高消耗的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式逐漸難以持續(xù)，人們開始進(jìn)行反思并嘗試對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算進(jìn)行調(diào)整。

托賓和諾德豪斯在扣除GDP中污染等社會(huì)成本后制定的“凈經(jīng)濟(jì)福利指標(biāo)”和盧佩托考慮自然資源損耗的“凈國(guó)內(nèi)生產(chǎn)指標(biāo)”等指標(biāo)，都體現(xiàn)了這種調(diào)整的思想[1]。

聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)署在1994年正式出版《綜合環(huán)境與經(jīng)濟(jì)核算手冊(cè)》，以附屬賬戶形式將綜合環(huán)境經(jīng)濟(jì)核算引入到核算體系。目前對(duì)環(huán)境經(jīng)濟(jì)核算的探索尚在進(jìn)行中。傳統(tǒng)資源環(huán)境統(tǒng)計(jì)在提供數(shù)據(jù)上不足，尚未建立各種環(huán)境要素與市場(chǎng)間的有效聯(lián)系而導(dǎo)致核算主要停留在實(shí)物層面的現(xiàn)實(shí)，共同導(dǎo)致了目前仍不具備全面進(jìn)行環(huán)境經(jīng)濟(jì)核算的條件[2]。

因此，如何基于尚不成熟的環(huán)境經(jīng)濟(jì)核算進(jìn)行數(shù)據(jù)應(yīng)用開發(fā)，從當(dāng)前核算結(jié)果中提取一些重要的總量指標(biāo)，并揭示環(huán)境要素構(gòu)成狀況與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的關(guān)聯(lián)，就成為了環(huán)境經(jīng)濟(jì)核算實(shí)踐的一個(gè)重要研究方向。

2文獻(xiàn)綜述

近幾十年，新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入了動(dòng)力。這些國(guó)家擁有較快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與充足的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Γ瑢?duì)推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作出了巨大貢獻(xiàn)。

隨著新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家發(fā)展，經(jīng)濟(jì)水平提高和城市化進(jìn)程推進(jìn)，污染排放問題也愈發(fā)嚴(yán)重。作為新興經(jīng)濟(jì)體中金磚國(guó)家之首的中國(guó)，2012年二氧化碳排放量已躍居世界第1。

本研究主要對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家中的第二梯隊(duì)，也就是所謂的新鉆11國(guó)（NEXT-11）展開，研究這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展及城市化對(duì)二氧化碳排放的影響。

Grossman等（1995）[3]檢驗(yàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（以人均收入為指標(biāo)）與環(huán)境污染之間的關(guān)系。研究結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在初期帶來環(huán)境污染，但在超過一定水平后，環(huán)境污染隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減輕。

這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間的倒U型關(guān)系，便是環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）。此后的研究大多證實(shí)了這一結(jié)論。

在溫室氣體排放方面，Selden等（1992）[4]發(fā)現(xiàn)在人均收入與多種溫室氣體之間均存在倒U型曲線關(guān)系。Galeotti等（2006）[5]作出如下總結(jié)：環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期對(duì)環(huán)境的負(fù)面效應(yīng)較為明顯，而在經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展過程中，技術(shù)提升的正面效應(yīng)逐漸增加，最終超過負(fù)面效應(yīng)，使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體上降低污染水平。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，城市化幾乎是必然伴生的過程[6]。而現(xiàn)有實(shí)證研究表明，對(duì)高速發(fā)展中的國(guó)家或地區(qū)來說，發(fā)展路徑和模式的差異決定了這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與城市化率之間并沒有明確的對(duì)應(yīng)關(guān)系[7]。

而城市化率的不同，往往反映出經(jīng)濟(jì)體間人口分布、生產(chǎn)生活方式、產(chǎn)業(yè)集中化程度及信息化程度的差異[8]。這些差異往往導(dǎo)致同等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下二氧化碳排放的不同?；诖耍狙芯吭趥鹘y(tǒng)構(gòu)建二氧化碳與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平關(guān)系的基礎(chǔ)上，納入了城市化水平因素進(jìn)行分析。

城市化水平與二氧化碳排放水平之間的關(guān)系更為復(fù)雜。一方面，隨著城市化進(jìn)程發(fā)展，社會(huì)生產(chǎn)生活水平相應(yīng)提高，能源消費(fèi)和二氧化碳排放隨之增長(zhǎng)。另一方面，Wei等（2017）認(rèn)為正是由于城市化程度提高，生產(chǎn)和生活中的能源使用效率提高，從而可能導(dǎo)致二氧化碳排放下降[9]。

Liddle等（2010）[10]的研究表明，城市化使公共電力系統(tǒng)負(fù)載人數(shù)增加，但當(dāng)人口集中生活于城市的高層住宅中時(shí)，平均每個(gè)家庭將消耗更少的能源。

Badoe等（2000）[11]認(rèn)為，城市化進(jìn)程中，居民分布更加密集，公交系統(tǒng)效率提升，進(jìn)而改善交通能源的消耗情況。很多學(xué)者推測(cè)城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展同二氧化碳排放之間應(yīng)存在倒U型的關(guān)系。

孫輝煌（2012）[12]基于中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和二氧化碳排放的倒U型關(guān)系，但沒有證實(shí)城市化與二氧化碳排放的倒U型關(guān)系。

新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家正處在高速發(fā)展階段，由于時(shí)代背景不同，發(fā)展路徑與發(fā)達(dá)國(guó)家略有不同?？疾煨屡d經(jīng)濟(jì)體國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展及城市化對(duì)二氧化碳排放的影響，對(duì)于認(rèn)識(shí)這些國(guó)家的發(fā)展模式和規(guī)律，以及預(yù)測(cè)新興經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)潛力，都有很大幫助[13]。

對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體的研究中，大多數(shù)研究者把關(guān)注點(diǎn)放在金磚四國(guó)上，對(duì)第二梯隊(duì)新鉆11國(guó)缺乏系統(tǒng)研究。本研究側(cè)重分析在新鉆11國(guó)發(fā)展歷程中是否存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市化與二氧化碳排放之間的環(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線。

3模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)選擇

基于本研究側(cè)重點(diǎn)，建?；A(chǔ)是林伯強(qiáng)（2009）[14]構(gòu)建的分析人均收入與二氧化碳排放的二氧化碳庫(kù)茲涅茨模型，同時(shí)加入了城市化水平的一次項(xiàng)與二次項(xiàng)，以分析城市化水平與二氧化碳排放的庫(kù)茲涅茨曲線關(guān)系[15]，最后參考孫輝煌（2012）的做法，加入了城市化水平變量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變量的交叉項(xiàng)，以反映兩個(gè)主要解釋變量之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)。本研究使用的模型表達(dá)式如下。

CO2it=α+β1AGDPit+β2AGDP2it+β3URit+β4 UR2it+

β5AGDPit×URit+β6P+uit? ? ? ? ? （1）

其中，CO2表示二氧化碳排放量，AGDP表示人均GDP，UR表示城市化率，P表示人口總量。在回歸時(shí)，各變量使用的是自然對(duì)數(shù)化處理后的值。

由于可獲得性原因，本研究使用新鉆11國(guó)1960—2014年面板數(shù)據(jù)對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)，所使用的數(shù)據(jù)均來自于世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。其中，二氧化碳排放量（單位是千t）的數(shù)據(jù)來自于美國(guó)橡樹嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)室公布的研究結(jié)果，人均GDP以2010年不變價(jià)美元計(jì)量，城市化率（單位是%）由城鎮(zhèn)人口總數(shù)除以人口總數(shù)得出。

4? 實(shí)證研究

經(jīng)過對(duì)數(shù)據(jù)的Fisher-ADF檢驗(yàn)、F檢驗(yàn)以及Hausman檢驗(yàn)（限于篇幅不在正文中展示，結(jié)果留存?zhèn)渌鳎?，最終確定的個(gè)體固定效應(yīng)模型形式如下。

CO2it=αi+β1AGDPit+β2AGDP2it+β3URit+β4UR2it+

β5AGDPit×URit+β6Pit+uit? ? ? ? ? ? （2）

其中，αi表示各個(gè)國(guó)家不同的截距項(xiàng)。

通過對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果顯示各變量均在1%的顯著性水平下顯著，調(diào)整后的R2值達(dá)到了0.98，整體達(dá)到較好的回歸效果。各項(xiàng)系數(shù)估計(jì)結(jié)果，如表1所示。

分析各項(xiàng)系數(shù)估計(jì)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，城市化率和人均GDP的一次項(xiàng)系數(shù)均大于0，而二次項(xiàng)系數(shù)均小于0。這印證了在新鉆11國(guó)發(fā)展過程中，城市化水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平都與二氧化碳排放間具有倒U型的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線關(guān)系。當(dāng)城市化水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，二氧化碳排放與二者呈正向相關(guān)，而當(dāng)城市化水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定高度之后，二氧化碳排放與二者呈負(fù)向相關(guān)關(guān)系。

當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展中規(guī)模效應(yīng)所產(chǎn)生的負(fù)面影響將會(huì)占主要地位，導(dǎo)致隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高二氧化碳排放量也升高。而當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定程度之后，這種效應(yīng)將會(huì)被能源利用水平提升帶來的的正面效應(yīng)所超過，最終降低二氧化碳排放水平。同樣的，在城市化水平較低的時(shí)候，城市化帶來的生活方式轉(zhuǎn)變導(dǎo)致燃油消費(fèi)及電能消費(fèi)提高，導(dǎo)致碳排放增加。而當(dāng)城市化水平達(dá)到一定程度后，城市化帶來技術(shù)提升和配置合理化將會(huì)降低碳排放。

經(jīng)過簡(jiǎn)單計(jì)算可知，城市化水平與二氧化碳排放的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線拐點(diǎn)在城市化率達(dá)到21.12%時(shí)出現(xiàn)，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與二氧化碳排放的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線拐點(diǎn)則出現(xiàn)在人均GDP達(dá)到17 809.7美元（2010年不變價(jià)美元）時(shí)出現(xiàn)。

值得注意的是，目前新鉆11國(guó)中所有國(guó)家都通過了城市化水平的拐點(diǎn)，而僅有韓國(guó)通過了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的拐點(diǎn)。觀察歷史數(shù)據(jù)可以看到，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的拐點(diǎn)，各國(guó)更早達(dá)到城市化水平的拐點(diǎn)。這表明在發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際歷史進(jìn)程中，城市化對(duì)于二氧化碳排放更多表現(xiàn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化帶來排放水平的降低，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高則更多是以排放水平增加作為代價(jià)的。

城市化率與人均GDP的交叉項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)大約為0.005，可以看到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高將會(huì)使得城市化水平對(duì)二氧化碳的效應(yīng)增強(qiáng)。而人口與二氧化碳排放呈現(xiàn)很強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，說明人口增長(zhǎng)是推動(dòng)二氧化碳排放量增加的重要因素。在生活方式和技術(shù)水平?jīng)]有顯著變化的前提下，人口增長(zhǎng)會(huì)直接導(dǎo)致能源使用量增長(zhǎng)，進(jìn)而引起二氧化碳排放增長(zhǎng)。

各國(guó)的截距項(xiàng)參數(shù)如表2所示。觀察表2可以看出，在二氧化碳排放上，各國(guó)是有一定差別的，這與各國(guó)資源稟賦和發(fā)展方式有關(guān)。截距項(xiàng)最大的埃及、越南、伊朗3個(gè)國(guó)家，都對(duì)石油產(chǎn)業(yè)比較依賴。在人口、城市化率、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相同的假設(shè)條件下，這3個(gè)國(guó)家的二氧化碳排放顯著高于其他國(guó)家。

5? 結(jié)論

根據(jù)1960—2014年新鉆11國(guó)數(shù)據(jù)構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型，分析了這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展及城市化對(duì)二氧化碳排放的影響，得到了以下結(jié)論。

（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和城市化水平都與二氧化碳排放之間存在倒U型的庫(kù)茲涅茨曲線關(guān)系，城市化水平與二氧化碳排放的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線拐點(diǎn)在城市化率達(dá)到21.12%時(shí)出現(xiàn)，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與二氧化碳排放的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線拐點(diǎn)則出現(xiàn)在人均GDP達(dá)到17 809.7美元（2010年不變價(jià)美元）時(shí)出現(xiàn)。

截至2011年，新鉆十一國(guó)中所有國(guó)家都已經(jīng)跨過了21.12%城市化率的拐點(diǎn)。這說明對(duì)新興國(guó)家來說，通過提高城市化水平將人口更多集中于城市，可以利用城市在公共交通、能源輸送等方面的效率優(yōu)勢(shì)，減少二氧化碳排放水平。反觀2011年各國(guó)人均GDP水平，僅韓國(guó)超過了人均GDP的拐點(diǎn)。因此，對(duì)于新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家來說，在很長(zhǎng)一段時(shí)間里經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然意味著二氧化碳排放增加。這使新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家在環(huán)境方面的發(fā)展條件進(jìn)一步惡化。

（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展將會(huì)略微增強(qiáng)城市化水平對(duì)二氧化碳排放的效應(yīng)。這說明在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，人們生活水平及消費(fèi)方式隨之升級(jí)，支撐城市運(yùn)行的二氧化碳排放成本在上升。

（3）各國(guó)截距項(xiàng)的差異說明，在人口、城市化率、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相同的假設(shè)條件下，依賴化石能源產(chǎn)業(yè)的國(guó)家在二氧化碳排放方面高于其他國(guó)家。

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