郭冬梅

(1. 山東大學(xué)，山東 濟(jì)南 250100；2. 山東青年政治學(xué)院，山東 濟(jì)南 250103)

“大敕令”[1](Grande ordonnance de 1357)是法國(guó)中世紀(jì)三級(jí)會(huì)議重要代表性成果，以力圖限制王權(quán)著稱(chēng)，被儒勒·米什萊稱(chēng)贊為“法國(guó)第一項(xiàng)政治法令”。[2] 418在歷史學(xué)家眼中，其改革精神與英國(guó)《大憲章》齊名。受該材料語(yǔ)言等方面影響，目前國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)“大敕令”的內(nèi)容與思想僅有簡(jiǎn)要概括與提及，如：“國(guó)王征收賦稅須經(jīng)三級(jí)會(huì)議批準(zhǔn)”，“三級(jí)會(huì)議有權(quán)委任國(guó)王的顧問(wèn)”；[3]77“三級(jí)會(huì)議批準(zhǔn)的賦稅必須用于戰(zhàn)爭(zhēng)，廢除對(duì)臣民的掠奪性征收”；[4]15-18等等。國(guó)外學(xué)術(shù)界對(duì)“大敕令”有較多說(shuō)明與評(píng)價(jià)，《第三代王朝法王敕令》第3卷的編者為“大敕令”61條條款分別做了摘要；[1]121-124儒勒·米什萊的《法國(guó)史》第3卷簡(jiǎn)要概括大敕令在協(xié)助金、征用、官吏管理等方面的內(nèi)容，高度贊揚(yáng)其改革精神，指出“敕令把管理交給三級(jí)會(huì)議，用共和政體代替君主政體”，“敕令旨在摧毀濫權(quán)(les abus)”等；[2]384-388《法國(guó)史》(喬治·杜比主編)一書(shū)概括指出“大敕令”在王國(guó)管理方面的要求：“三級(jí)會(huì)議任命的改革者將著手清洗王國(guó)的官員。王室和親王家族應(yīng)在財(cái)政方面樹(shù)立厲行節(jié)儉的典范；縮減審計(jì)法院的人數(shù)，限制巴黎高等法院法官的數(shù)量，以利于整頓財(cái)政。議政會(huì)成員、法官和一般官員應(yīng)‘日出而作’，‘決不可游手好閑，無(wú)所事事’?！盵5]495此外，一些關(guān)于“大敕令”時(shí)期主要人物與三級(jí)會(huì)議方面的文章、著作，也對(duì)“大敕令”有所概括和評(píng)價(jià)，如《艾蒂安·馬塞爾》一書(shū)肯定“大敕令”的改革精神以及三級(jí)會(huì)議代表對(duì)王國(guó)管理的關(guān)注，[6]《編年簡(jiǎn)史：全國(guó)三級(jí)會(huì)議》一文簡(jiǎn)述大敕令的內(nèi)容與相關(guān)歷史背景，[7]91-130等等。從國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀看，目前學(xué)術(shù)界缺乏有關(guān)“大敕令”的專(zhuān)題研究論文，且相關(guān)說(shuō)明與評(píng)價(jià)主要側(cè)重于其制約王權(quán)的一面。事實(shí)上，這項(xiàng)敕令是以太子(時(shí)任國(guó)王的攝政官)名義制定的，其中對(duì)于太子的責(zé)任作用、三級(jí)會(huì)議與太子間的互動(dòng)合作等亦有諸多強(qiáng)調(diào)，現(xiàn)有成果對(duì)此關(guān)注甚少。需要特別說(shuō)明的是，本文研究的“大敕令”文本材料出自《第三代王朝法王敕令》第3卷(1732年版)。(1)該文本材料中121-124頁(yè)是編者所作的敕令摘要，124-146頁(yè)為敕令原文與編者注釋?zhuān)c注釋有助于對(duì)敕令原文及中古法語(yǔ)的理解。顧鑾齋教授通過(guò)約克大學(xué)圖書(shū)館得到該文本材料，并在本人選題與寫(xiě)作方面給予重要指導(dǎo)。在本人進(jìn)行文本初期翻譯時(shí)，當(dāng)時(shí)尚在世的上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)教授花秀林老師曾在一些語(yǔ)句理解方面給予幫助。山東大學(xué)世界史專(zhuān)業(yè)博士生王美君為此文本材料找到文獻(xiàn)出處。在此對(duì)三位學(xué)者表示感謝。通過(guò)研讀“大敕令”與已有學(xué)術(shù)成果，本文認(rèn)為“大敕令”體現(xiàn)出三級(jí)會(huì)議與太子間的權(quán)力分配與制約思想。在當(dāng)時(shí)王權(quán)孱弱、私權(quán)林立的社會(huì)環(huán)境下，市民主導(dǎo)的三級(jí)會(huì)議借此敕令表達(dá)參與王國(guó)管理的訴求，并展現(xiàn)出政治智慧。“大敕令”出現(xiàn)在法國(guó)內(nèi)憂外患之時(shí)，出現(xiàn)于王權(quán)與民族意識(shí)發(fā)展的重要?dú)v史時(shí)期，其權(quán)力分配與制約思想對(duì)于王國(guó)治理與監(jiān)管體制等方面具有重要影響與意義，對(duì)這一思想進(jìn)行深入研究具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值和理論意義。

一、“大敕令”的成文

法國(guó)三級(jí)會(huì)議始于1302年，因法王菲利普四世與教皇斗爭(zhēng)時(shí)為爭(zhēng)取臣民支持而產(chǎn)生，第一至第三等級(jí)的代表分別是高級(jí)教士、世俗貴族與城市富裕市民。在誕生之初，“三級(jí)會(huì)議召開(kāi)時(shí)，國(guó)王的發(fā)言人首先解釋大會(huì)召開(kāi)的目的，由各等級(jí)分別討論，各自起草一份符合國(guó)王意愿的文件。一般沒(méi)有大會(huì)討論，會(huì)議一天就結(jié)束。三級(jí)會(huì)議的主要職能是批準(zhǔn)新稅，對(duì)王權(quán)沒(méi)有起多大的限制作用，國(guó)王往往利用第一、第二等級(jí)和第三等級(jí)之間的矛盾分化三級(jí)會(huì)議，以達(dá)到自己的目的”。[3]72“三級(jí)會(huì)議與王權(quán)的合作大多滿足了國(guó)王的需求，偶爾，三級(jí)會(huì)議也會(huì)強(qiáng)硬限制王權(quán)?！盵8]“大敕令”即被認(rèn)為是三級(jí)會(huì)議監(jiān)督限制王權(quán)的典型政治法令。

“大敕令”的出現(xiàn)與法蘭西王室財(cái)政危機(jī)、英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)以及王國(guó)管理不善等直接相關(guān)。早在13世紀(jì)，為應(yīng)對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及王室常規(guī)支出增長(zhǎng)，法王們就開(kāi)始以各種方式籌措資金，如征收臨時(shí)性特別稅，向富裕市民借債，操縱貨幣兌換率等。自13世紀(jì)末起，戰(zhàn)爭(zhēng)補(bǔ)助金(原具臨時(shí)特別性質(zhì)的軍事用途稅賦)被頻繁征收，權(quán)宜之計(jì)與征稅變化引發(fā)不同“經(jīng)濟(jì)群體”的爭(zhēng)議與不滿，封建大貴族亦趁機(jī)與法王爭(zhēng)奪支持者。[9]到14世紀(jì)，因封建領(lǐng)地、法國(guó)王位繼承等矛盾，英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)(1337—1453)開(kāi)啟，戰(zhàn)爭(zhēng)在法國(guó)本土進(jìn)行，法國(guó)經(jīng)濟(jì)受損嚴(yán)重，“城市貿(mào)易大為縮減”，[3]76戰(zhàn)爭(zhēng)加劇了法蘭西王室財(cái)政危機(jī)與社會(huì)矛盾。與此同時(shí)，王國(guó)內(nèi)部財(cái)政、行政與司法等管理亦問(wèn)題重重，貪污與濫權(quán)現(xiàn)象普遍。1355年，因缺乏戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)，法王讓二世(Jean II，又稱(chēng)約翰二世)向全國(guó)三級(jí)會(huì)議求助。面對(duì)王國(guó)種種弊端與混亂的戰(zhàn)事，代表們?cè)诒硎驹敢馓峁╁X(qián)款的同時(shí)，提出諸多要求，如掌控戰(zhàn)爭(zhēng)資金，[5]491停止不合理征用，[2] 365規(guī)范鑄幣，[10]52法王也宣稱(chēng)將向所有等級(jí)征收新稅，[2]365但會(huì)議的改革意見(jiàn)遭到教士與貴族群體的強(qiáng)烈反對(duì)。[10]53隨后，1356年法王與不少封建貴族被英軍俘虜，繼續(xù)召集會(huì)議之事落在太子查理(Charles)身上，后者擔(dān)任國(guó)王的攝政官(Lieutenant du Roy)，但缺乏政治影響力且年少體弱。在1356—1357年的三級(jí)會(huì)議，因受到以下因素影響：前兩等級(jí)不滿三級(jí)會(huì)議決定，[10]53被俘領(lǐng)主派代理人出席，[2]380“貴族們意志消沉”[3]77等，第三等級(jí)即城市代表占了多數(shù)，市民出身的主教羅貝爾·勒科克(Robert le Coq)與巴黎市長(zhǎng)艾蒂安·馬塞爾(étienne Marcel)等成為會(huì)議核心人物。內(nèi)憂外患的王國(guó)狀況令代表們憤怒不已，面對(duì)太子籌集錢(qián)款的要求，他們強(qiáng)調(diào)“36名委員(每等級(jí)選出12人)在會(huì)議期間輔助太子治國(guó)”，[2]384同時(shí)在協(xié)助金等經(jīng)費(fèi)管理、王室官員管理、鑄幣、征用等多方面提出具體要求，太子情急之下被迫同意并簽署敕令。

“大敕令”原名《按照奧依語(yǔ)地區(qū)法蘭西王國(guó)三級(jí)會(huì)議決議制定的涉及多方面規(guī)章制度的敕令》，頒布日期為1357年3月初，[1] 125， note (a)史料文本按舊紀(jì)年法標(biāo)記為1356年3月。[11]當(dāng)時(shí)全國(guó)三級(jí)會(huì)議在南北地區(qū)分別召開(kāi)，“大敕令”產(chǎn)生于北方奧依語(yǔ)地區(qū)三級(jí)會(huì)議，不過(guò)代表們強(qiáng)調(diào)他們表達(dá)的是全王國(guó)的思想。[2]365， 381-384敕令以太子名義制定，簡(jiǎn)短前言指出三級(jí)會(huì)議主要成員有“大主教、主教、修道院院長(zhǎng)、參加教士會(huì)議的教士、王室貴族、公爵、伯爵、男爵、騎士等以及城市、城堡及其它“好城市”的城鎮(zhèn)自由民與居民”。前言包含三層主要意思，也大體概括出敕令主要內(nèi)容：首先，強(qiáng)調(diào)三級(jí)會(huì)議建議與協(xié)助金的重要性，指出這是太子處理塵世之事所必需的；其次，在過(guò)去一段時(shí)間，由于外敵入侵與國(guó)內(nèi)官吏失職，臣民負(fù)擔(dān)沉重，深受其害，故太子決定剝奪管理不善者的官職，重新任命善良正直的好臣民，并負(fù)責(zé)官員管理，停止因過(guò)度借款、征用、鹽稅及鑄幣變動(dòng)等造成的各種壓迫與搜刮；最后，三級(jí)會(huì)議要求消除上述惡行，作為交換，會(huì)提供協(xié)助金以盡快營(yíng)救國(guó)王、應(yīng)對(duì)戰(zhàn)事等。[1] 124-126敕令共61條條款，在協(xié)助金等錢(qián)款使用與管理、征召軍隊(duì)、官吏管理、鑄幣細(xì)則以及案件審理等多方面做出詳細(xì)規(guī)定，其中可見(jiàn)王國(guó)事務(wù)管理權(quán)在三級(jí)會(huì)議與太子間的分配與二者間的制約。

二、文本體現(xiàn)的權(quán)力分配與制約思想

內(nèi)憂外患的王國(guó)狀況，促使三級(jí)會(huì)議代表制定“大敕令”，也是權(quán)力分配與制約思想產(chǎn)生的直接與重要原因。此外，這一思想的出現(xiàn)還有以下更深層次的制度與社會(huì)原因，即賦稅制度、王權(quán)與城市的合作基礎(chǔ)、市民階層的興起與王權(quán)的發(fā)展。協(xié)助金(aide)與補(bǔ)助金(subside)是“國(guó)王作為封君向封臣征收的封建稅”。[12]在包括法國(guó)在內(nèi)的歐洲主要王國(guó)，“稅制自始即處于獨(dú)立于王權(quán)的地位”，國(guó)王征稅一般需要征得納稅人的同意，而納稅人也有意識(shí)借機(jī)要求分享權(quán)力，制約王權(quán)。[4]15-18市民是向國(guó)王納稅的主體，但市民與國(guó)王之間又存在許多合作基礎(chǔ)，例如國(guó)王可以為市民提供保護(hù)與接近國(guó)家權(quán)力的機(jī)會(huì)，市民階層為王權(quán)提供“充裕的稅收和貸款”，自三級(jí)會(huì)議出現(xiàn)后，市民階層的政治地位得到確立，并不斷提升。[13]英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期是英法兩個(gè)國(guó)家與民族形成的重要時(shí)期。[14]從法國(guó)方面而言，這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)在增強(qiáng)三級(jí)會(huì)議與市民政治影響的同時(shí)，也在不斷激發(fā)法蘭西民族意識(shí)，讓法蘭西王權(quán)與王國(guó)利益受到重視。

受上述因素影響，“大敕令”的限制王權(quán)表現(xiàn)出的不是單方面限制，亦有市民對(duì)于王權(quán)維護(hù)王國(guó)秩序的呼吁。敕令內(nèi)容反映出，在國(guó)王被俘與太子缺乏統(tǒng)治經(jīng)驗(yàn)的惡劣環(huán)境下，三級(jí)會(huì)議代表要求參與管理、監(jiān)督治國(guó)并強(qiáng)調(diào)太子應(yīng)盡之責(zé)，充分體現(xiàn)出權(quán)力分配與制約的互動(dòng)性治國(guó)思想。

(一)三級(jí)會(huì)議具有的管理權(quán)力與權(quán)威。根據(jù)敕令內(nèi)容，三級(jí)會(huì)議在以下方面具有管理權(quán)與重要決策權(quán)：即將收繳的協(xié)助金等的負(fù)責(zé)與管理、上一年已收稅款的賬目核查、規(guī)范鑄幣、與敵軍休戰(zhàn)方面等。

具體來(lái)說(shuō)，在協(xié)助金等的負(fù)責(zé)與管理方面，根據(jù)敕令第2條，“協(xié)助金、補(bǔ)助金、鹽稅”等本應(yīng)用于戰(zhàn)事的錢(qián)款及其相關(guān)利益，以往常常被人覬覦挪用，王國(guó)受損嚴(yán)重，故三級(jí)會(huì)議建議太子下令，要求“所有來(lái)自三級(jí)會(huì)議已考慮及承諾給予用于戰(zhàn)事的協(xié)助金的錢(qián)款，以及以任何方法從中獲得或能夠獲得的所有利益、合法收益及罰金，將全部用于戰(zhàn)事”，禁止包括國(guó)王在內(nèi)的一切王室成員與王家官吏挪用侵占，強(qiáng)調(diào)今后負(fù)責(zé)管理此錢(qián)款者應(yīng)是“審慎、正直、有償付能力者”且“由三級(jí)會(huì)議人員命令、選舉及安排”。敕令第20條指出，去年被委派征收鹽稅與補(bǔ)助金等錢(qián)款者對(duì)臣民盤(pán)剝嚴(yán)重，且多數(shù)錢(qián)款“被用于其私利”，被用于戰(zhàn)事的還“不足一半”，故敕令要求對(duì)上一年征收稅款的賬目進(jìn)行核查，以嚴(yán)懲相關(guān)人員，敕令強(qiáng)調(diào)此事由三級(jí)會(huì)議相關(guān)代表專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)，后者前往負(fù)責(zé)地區(qū)查看去年征稅者的賬目，了解具體征稅細(xì)節(jié)。在鑄幣管理方面，鑒于當(dāng)時(shí)鑄幣標(biāo)準(zhǔn)變化隨意，市民損失慘重，敕令第15條要求太子承諾今后命人鑄造合格錢(qián)幣，并“根據(jù)三級(jí)會(huì)議或其代表的建議”任命安排專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)合格鑄幣事宜的負(fù)責(zé)人，后者宣誓內(nèi)容之一即：“不會(huì)未經(jīng)三級(jí)會(huì)議的意見(jiàn)與同意就擅自降低鑄幣的上述標(biāo)準(zhǔn)”。此外，在與敵軍休戰(zhàn)方面，敕令第39條規(guī)定若沒(méi)有三級(jí)會(huì)議的正確建議，太子不能與敵軍私自休戰(zhàn)。[1]126-127， 134， 131-132， 140

同時(shí)，“大敕令”強(qiáng)調(diào)三級(jí)會(huì)議同意的權(quán)威性與自主性，敕令第3條明確指出，三級(jí)會(huì)議代表在補(bǔ)助金或管理事務(wù)方面，必須達(dá)成一致同意才可行事。根據(jù)敕令第5條要求，鑒于危急的戰(zhàn)爭(zhēng)與財(cái)政局面，無(wú)再需其它王家文書(shū)，三級(jí)會(huì)議人員可在接下來(lái)的約1年內(nèi)自行決定開(kāi)會(huì)次數(shù)與地點(diǎn)，以討論“戰(zhàn)事、協(xié)助金的準(zhǔn)備金與相關(guān)敕令、王國(guó)的有效管理”。[1]127-128

(二)屬于太子的行政、司法與立法權(quán)力。從人事管理方面看，文本中諸多條款涉及對(duì)于王家司法、財(cái)務(wù)等官吏的管理，根據(jù)敕令內(nèi)容，太子具有對(duì)官吏的任免、授權(quán)與管理權(quán)。具體來(lái)說(shuō)，一方面，負(fù)責(zé)協(xié)助金等管理核查的三級(jí)會(huì)議代表由太子授權(quán)：如對(duì)于協(xié)助金等收繳的負(fù)責(zé)與管理者。敕令第2條指出太子借此敕令給予代理人“充分的權(quán)力及權(quán)威”，若他們遇到強(qiáng)行奪取錢(qián)款者，太子允許他們抵制與求助；對(duì)于將去核查上一年已征稅款者，敕令第20條指出他們是“受本太子任命”。[1]126-127， 134另一方面，對(duì)于在司法方面瀆職的官員，太子有權(quán)剝奪其“一切官職、義務(wù)及建議”，敕令第11條即列出被剝奪官職者的名單。[1]130此外，太子有權(quán)約束王室成員及王家官吏的行為，要求他們遵守敕令及相關(guān)規(guī)范，如敕令第2條要求王族顯貴不得染指補(bǔ)助金，即便他們通過(guò)糾纏等方式向太子求得相關(guān)批準(zhǔn)文書(shū)，太子也“命令”辦事員拒絕此類(lèi)有違敕令的文書(shū)，違者將被剝奪職務(wù)并關(guān)入監(jiān)獄，根據(jù)敕令第23—30、42—43等條款，對(duì)于王家官吏中存在的越權(quán)、隨意罰款、索要高額費(fèi)用、玩忽職守等行為，太子嚴(yán)令禁止，強(qiáng)調(diào)違者嚴(yán)懲。[1]126-127， 135-138， 140-141

從司法審判事宜看，根據(jù)敕令第6—14條條款內(nèi)容，太子具有最高司法審判權(quán)與管理權(quán)。敕令第6條指出，司法常常未被足夠維護(hù)，在許多惡性犯罪案件方面出現(xiàn)饒恕，故太子承諾今后“做出且讓他人做出公正判決”。在接下來(lái)的7—14條中，敕令以太子名義對(duì)以下具體審判事宜做出規(guī)定與要求：對(duì)待當(dāng)事人的態(tài)度、判決的審理效率、訴訟案件的審判順序、法院辦事員索要的訴訟費(fèi)用等。[1]128-131同時(shí)，“大敕令”反映出，立法的最高名義權(quán)威屬于太子。整個(gè)敕令以其名義制定，對(duì)于王國(guó)各個(gè)方面管理做出規(guī)定，文本中“nous”(也有“我們”之意)一詞指太子本人，表尊貴莊嚴(yán)等意。

(三)雙方權(quán)力制約的體現(xiàn)。亂世之秋而統(tǒng)治無(wú)力，管理懈怠，三級(jí)會(huì)議力圖通過(guò)協(xié)助金等方面管理權(quán)及建議權(quán)利對(duì)王國(guó)事務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理。一方面，前文可見(jiàn)，作為由王國(guó)約800名代表[2]384針砭時(shí)弊而產(chǎn)生的政治法令，“大敕令”明確抨擊從國(guó)王等王室成員到各級(jí)王家官吏中普遍存在的貪污挪用戰(zhàn)爭(zhēng)稅款行為。強(qiáng)烈要求掌握協(xié)助金等的管理權(quán)與往年稅款核查權(quán)，強(qiáng)調(diào)三級(jí)會(huì)議在鑄幣標(biāo)準(zhǔn)方面的重要決策權(quán)，以此制約可能出現(xiàn)的肆意妄為。同時(shí)，從敕令第2條的內(nèi)容可以看出，“大敕令”的權(quán)威大于太子文書(shū)的權(quán)威，王族顯貴不得染指補(bǔ)助金，即便他們求得太子文書(shū)也無(wú)濟(jì)于事，即強(qiáng)調(diào)法治的重要性與約束力。另一方面，根據(jù)敕令文本，三級(jí)會(huì)議還在以下諸多方面具有重要建議與監(jiān)督權(quán)利。在選舉代表方面，從敕令第1條可見(jiàn)，對(duì)于協(xié)助金、改革與鑄幣等事務(wù)，三級(jí)會(huì)議具有向太子推薦管理者的權(quán)利，太子亦承諾在其建議下選出代表。征用權(quán)(le droit de prise)在當(dāng)時(shí)導(dǎo)致諸多濫用權(quán)利現(xiàn)象，[6]58在這方面，敕令第16—17條指出市民深受其害，故要求停止為國(guó)王在內(nèi)權(quán)貴官吏所進(jìn)行的一切不合理征用，如有違反，任何人都可以抵制并不必?fù)?dān)心被懲罰，同時(shí)強(qiáng)調(diào)太子已對(duì)此做出承諾。在征召部隊(duì)方面，敕令第32條指出以往存在不規(guī)范征召的敕令，致使臣民被冤枉傳喚等，故規(guī)定國(guó)王與太子是唯一有權(quán)征召部隊(duì)的權(quán)威，但必須事先與三級(jí)會(huì)議代表協(xié)商，聽(tīng)取后者建議。在王室財(cái)產(chǎn)贈(zèng)與方面，敕令第41條中寫(xiě)道：“三級(jí)會(huì)議人員十分善意地提醒并指出，過(guò)去許多東西因過(guò)度且無(wú)益的贈(zèng)與而被用于它途，而接受讓與者其實(shí)不配也不能接受此等過(guò)度贈(zèng)與。并且按理講，此類(lèi)贈(zèng)與的確不能也不應(yīng)被容忍，因此特懇請(qǐng)本太子撤回上述贈(zèng)與，使其重歸法蘭西王國(guó)財(cái)產(chǎn)”。在管理王室官員方面，三級(jí)會(huì)議代表發(fā)揮監(jiān)督作用，太子據(jù)其建議任免人員，如敕令第42條中寫(xiě)道：“此前，大審判委員會(huì)(le Grand Conseil)人員在王國(guó)管理方面毫不重視，遲到、工作消極，根據(jù)三級(jí)會(huì)議的正確意見(jiàn)建議，本太子維持、選擇并保留一些上述機(jī)構(gòu)人員”。[1]126， 132-134， 138， 140-141

與此同時(shí)，在三級(jí)會(huì)議的代表管理協(xié)助金以及核查往年賬目等方面，太子也具有知情與監(jiān)督權(quán)。根據(jù)敕令第2條，負(fù)責(zé)管理協(xié)助金等錢(qián)款的“全國(guó)代表及代理人”需要向太子或三級(jí)會(huì)議人員等宣誓，保證認(rèn)真保管與使用錢(qián)款，僅將錢(qián)用于戰(zhàn)事，不會(huì)給任何覬覦者。敕令第20條也指出，負(fù)責(zé)核查去年征稅者賬目的三級(jí)會(huì)議代表，需要將情況帶回巴黎以向太子及三級(jí)會(huì)議人員匯報(bào)；根據(jù)敕令第15條，太子在三級(jí)會(huì)議建議下任命的負(fù)責(zé)規(guī)范鑄幣者，要向太子發(fā)誓，承諾認(rèn)真履行鑄幣職務(wù)。[1]126， 134， 131-132同時(shí)，鑒于太子在王家官吏管理方面的行政與司法權(quán)威，倘若這些宣誓的三級(jí)會(huì)議代表在管理中有違其宣誓內(nèi)容，太子亦有權(quán)在三級(jí)會(huì)議建議下對(duì)其進(jìn)行懲處。

三、權(quán)力分配與制約思想的政治意向

結(jié)合敕令的成文，綜合以上分析，可見(jiàn)權(quán)力分配與制約思想具有以下重要政治意向，這有助于對(duì)“大敕令”限制王權(quán)的理解。

(一)限制國(guó)王為首權(quán)貴的權(quán)力。法蘭西王權(quán)在中世紀(jì)長(zhǎng)期相對(duì)孱弱，教會(huì)、大貴族與國(guó)王分享王國(guó)統(tǒng)治管理權(quán)。王權(quán)對(duì)王國(guó)缺乏集中財(cái)政管理，無(wú)法保證協(xié)助金等的合理征收與使用，“大敕令”反映出當(dāng)時(shí)貪污挪用與賬目混亂比比皆是。百年戰(zhàn)爭(zhēng)加劇了財(cái)政混亂與市民的不信任，法國(guó)歷史學(xué)者諾埃爾·古萊概括指出當(dāng)時(shí)“困擾國(guó)王的混濁的政治環(huán)境”：“他周?chē)刑嘤J覦權(quán)力、追求私利的人在大肆施展其伎倆；他的議政顧問(wèn)們受到太多的指責(zé)，罪名是行為不端；他的親信中間有太多結(jié)黨串聯(lián)、排斥異己的陰謀”，再加上法王的“貪婪和揮霍”、被俘以及缺乏統(tǒng)治經(jīng)驗(yàn)的太子等因素，三級(jí)會(huì)議的不信任與監(jiān)督王權(quán)在情理之中。[5]491-494從禁止不合理征用、監(jiān)管稅收、規(guī)范鑄幣、要求查辦司法官員等諸多規(guī)章制度可以看出，代表們要限制的不僅是孱弱無(wú)力的王權(quán)，更是以國(guó)王為首權(quán)貴的濫權(quán)(濫用權(quán)力或權(quán)利)。

(二)表達(dá)市民的參政訴求。在1300年以后的法國(guó)，教士、騎士、農(nóng)民這傳統(tǒng)的三等級(jí)“社會(huì)圖式”已然改變，“在傳統(tǒng)三‘等級(jí)’之外，一個(gè)工匠和商人組成的城市世界已經(jīng)壯大”，市民是這個(gè)世界的主宰者，“這個(gè)新世界雖然只占少數(shù)，但它開(kāi)始在經(jīng)濟(jì)方面占據(jù)支配地位”。[5]465-466在混亂的戰(zhàn)爭(zhēng)年代，在王國(guó)無(wú)主之時(shí)，巴黎市長(zhǎng)艾蒂安·馬塞爾曾帶頭主動(dòng)承擔(dān)起保衛(wèi)城市、維持城市秩序的重任。[2]374納稅人的身份與保衛(wèi)城市的責(zé)任感，讓這些參加三級(jí)會(huì)議的城市代表強(qiáng)烈要求管理協(xié)助金等經(jīng)費(fèi)的征收、分配與核查，要求太子在王國(guó)諸多事務(wù)方面接受建議。在等級(jí)社會(huì)里，教士與貴族享有免稅特權(quán)與尊貴的社會(huì)地位，面對(duì)不合理的權(quán)力分配，市民代表借助“大敕令”表達(dá)了參政訴求，強(qiáng)調(diào)三個(gè)等級(jí)的協(xié)商與同意精神，向不合理特權(quán)發(fā)起挑戰(zhàn)。特別需要指出的是，從“大敕令”可見(jiàn)，面對(duì)封建顯貴與官吏的貪污盤(pán)剝，面對(duì)森嚴(yán)的等級(jí)制度，市民主導(dǎo)的三級(jí)會(huì)議力圖創(chuàng)建一個(gè)嶄新有效的協(xié)助金等稅收監(jiān)管體制。在這一體制中，三級(jí)會(huì)議是監(jiān)管的主要責(zé)任者，國(guó)王具有知情與監(jiān)督權(quán)，市民代表希望借此會(huì)議發(fā)揮重要作用，在制約國(guó)王財(cái)政行為的同時(shí)，也有意與國(guó)王聯(lián)手制約全國(guó)范圍的濫權(quán)行為。的確，市民不是三級(jí)會(huì)議的全部代表，但此項(xiàng)敕令在當(dāng)時(shí)得到三個(gè)等級(jí)的共同同意，[7]91-130由此也可以看出法國(guó)市民階層在這一時(shí)期的發(fā)展與影響力。

(三)輔助國(guó)王治國(guó)。從“大敕令”多處內(nèi)容與表述可以看出，三級(jí)會(huì)議有意給國(guó)王治國(guó)提供良好建議，“大敕令”權(quán)力分配與制約思想未忽視與王權(quán)的聯(lián)合。這一政治主張離不開(kāi)以下歷史背景，即法國(guó)城市與王權(quán)雙方關(guān)系的持續(xù)發(fā)展。自11世紀(jì)法國(guó)城市公社建立后，城市就與法王結(jié)成了聯(lián)盟，以擺脫領(lǐng)主管轄，“王權(quán)和城市結(jié)盟有利于國(guó)王同封建割據(jù)勢(shì)力的斗爭(zhēng)”。[3]56到14世紀(jì)，城市富裕市民成為三級(jí)會(huì)議第三等級(jí)的代表，享有為國(guó)王治國(guó)提供建議的政治權(quán)利。與覬覦王位或謀求割據(jù)獨(dú)立的野心勃勃的封建大貴族不同，第三等級(jí)代表監(jiān)督限制王權(quán)，主要旨在更好地維護(hù)王國(guó)秩序與管理，城市能夠從王權(quán)護(hù)翼下得到城市特權(quán)與和平發(fā)展的經(jīng)濟(jì)條件，因此需要輔助國(guó)王治國(guó)。在此有必要提及“大敕令”文本的兩位主要擬定和支持者：羅貝爾·勒科克與艾蒂安·馬塞爾。羅貝爾·勒科克是“大敕令”內(nèi)容的主要擬定者，他雖是主教，屬于第一等級(jí)，但出身于市民家庭，在1351成為主教之前是律師，在巴黎高等法院就過(guò)職，曾經(jīng)是法王讓二世時(shí)期國(guó)王議政會(huì)的重要成員，具有多年政府管理經(jīng)驗(yàn)。艾蒂安·馬塞爾出身于巴黎市民家庭，自1355年擔(dān)任巴黎市長(zhǎng)，此前是商人。[15]不可否認(rèn)，他們是市民利益與王國(guó)管理的關(guān)注者，在“大敕令”誕生時(shí)期受到三級(jí)會(huì)議代表的大力支持，但當(dāng)二人后來(lái)倒向封建大貴族、走到法蘭西王室與王國(guó)對(duì)立面時(shí)，則很快失去政治影響力，失去巴黎市民與三級(jí)會(huì)議代表的信任。綜上可見(jiàn)，輔助國(guó)王治國(guó)，這是當(dāng)時(shí)三級(jí)會(huì)議多數(shù)代表的主要政治意向。

四、權(quán)力分配與制約思想的影響與歷史意義

“大敕令”的改革主張觸動(dòng)了國(guó)王與權(quán)貴的利益，受封建割據(jù)、等級(jí)制度以及市民力量發(fā)展不成熟等因素影響，“大敕令”最終沒(méi)有得到推行，市民與太子雙方關(guān)于改革的對(duì)話也一度中斷。不過(guò)，盡管三級(jí)會(huì)議未能成為限制王權(quán)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，改革在當(dāng)時(shí)暫時(shí)失敗，但“大敕令”中權(quán)力分配與制約思想促使法國(guó)的統(tǒng)治管理不斷完善，這一思想在后世也得以堅(jiān)持和發(fā)揚(yáng)下去，對(duì)于法國(guó)擺脫封建分裂走向凝聚統(tǒng)一具有重要影響與歷史意義。

1357年“大敕令”反映出法國(guó)三級(jí)會(huì)議發(fā)展中的一種重要變革：誕生之初，三級(jí)會(huì)議的主要職能是批準(zhǔn)新稅，主要旨在為國(guó)王服務(wù)，而“大敕令”反映出，此時(shí)的三級(jí)會(huì)議更加著眼于為市民與整個(gè)王國(guó)的利益服務(wù)，力圖限制王權(quán)與權(quán)貴濫權(quán)。在王國(guó)存在封建特權(quán)、等級(jí)壓迫、王權(quán)衰微以及私權(quán)林立的局面下，“大敕令”強(qiáng)調(diào)三級(jí)會(huì)議與太子雙方的積極作用與互動(dòng)合作，結(jié)合當(dāng)時(shí)的歷史背景，也即市民階層與王權(quán)。三級(jí)會(huì)議表達(dá)出有關(guān)王國(guó)管理的民意，“大敕令”被賦予高于太子或國(guó)王個(gè)人意愿的權(quán)威，而這一法令也需要王權(quán)來(lái)強(qiáng)力執(zhí)行。

縱觀法國(guó)隨后的歷史，至絕對(duì)君主制鼎盛時(shí)期，王權(quán)與市民階層分別逐漸成為社會(huì)發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)力量與重要支柱。一方面，王權(quán)在結(jié)束法國(guó)封建分裂的歷史進(jìn)程中發(fā)揮了強(qiáng)制力的權(quán)威作用，[16]法蘭西王國(guó)逐漸形成統(tǒng)一的效忠與民族認(rèn)同，權(quán)力分散于多種封建權(quán)威的局面得到改變，國(guó)家權(quán)力不斷集中于以國(guó)王為首的中央政府，在制約地方與封建顯貴濫權(quán)、肆意盤(pán)剝等方面，自上而下起到一定的積極管理作用。另一方面，法王終究是貴族的一員，他們?cè)诳紤]王國(guó)利益的同時(shí)，也會(huì)維護(hù)貴族利益，矛盾的身份讓法王在推行改革的過(guò)程中具有等級(jí)局限與不徹底性，而市民則成為這一時(shí)期王權(quán)的依靠力量與改革的推動(dòng)力量。盡管法國(guó)三級(jí)會(huì)議沒(méi)有實(shí)現(xiàn)定期召開(kāi)，但市民通過(guò)進(jìn)入高等法院、王家官吏體系等逐步實(shí)現(xiàn)參與管理與對(duì)王權(quán)的制約。聚焦法王查理五世(1364—1380年在位)，在他還是缺乏統(tǒng)治經(jīng)驗(yàn)的太子時(shí)，“大敕令”與三級(jí)會(huì)議讓他認(rèn)識(shí)到市民的力量與要求，在隨后的攝政與統(tǒng)治期間，他一直面臨英軍入侵、財(cái)政困難、大貴族貪婪與王國(guó)管理不善等挑戰(zhàn)，其政治作為可見(jiàn)權(quán)力分配與制約思想的影響，“他向曾經(jīng)被他打敗者學(xué)習(xí)”，[17]從未忽視與市民的互動(dòng)聯(lián)系。主要表現(xiàn)如下：在與敵休戰(zhàn)方面，他遵守“大敕令”第39條的要求，即與敵休戰(zhàn)須依據(jù)三級(jí)會(huì)議的建議，1359年，其父王與英國(guó)簽訂和平協(xié)議，代價(jià)是割讓法國(guó)一半領(lǐng)土，他隨后通知三級(jí)會(huì)議代表在巴黎集會(huì)，代表們拒絕接受這個(gè)所謂的和平協(xié)議，要求對(duì)英作戰(zhàn)。[7]91-130在恢復(fù)與巴黎市民關(guān)系以及加強(qiáng)對(duì)巴黎管理方面，他在繼位后任命市民出身的外省法官于格·奧布里奧(Hugues Aubriot)擔(dān)任巴黎總督，讓其“負(fù)責(zé)公用事業(yè)工程以贏得民眾好感”，后者在他的支持下重新實(shí)現(xiàn)巴黎城的自衛(wèi)與秩序恢復(fù)。[18]在位期間，他“在國(guó)內(nèi)積極推行改革”，“謹(jǐn)慎地挑選比較廉潔的官吏”，整頓、提高稅收并借此“進(jìn)行軍事改革”，“建立常備軍”，任命杰出軍事統(tǒng)帥，在其統(tǒng)治末年，法軍已收復(fù)多數(shù)失地。[3]80-81他重視與市民間關(guān)于改革的對(duì)話，1379年末—1380年初，國(guó)內(nèi)多城自發(fā)召集朗格多克三級(jí)會(huì)議，前赴巴黎的代表受到他的接見(jiàn)，代表團(tuán)提出一系列申怨與要求，呼吁朗格多克地區(qū)改進(jìn)管理，查理五世對(duì)每條要求進(jìn)行回復(fù)，“并將這些要求轉(zhuǎn)化為政策與法令”。[19]此后的法國(guó)，從國(guó)王的議政會(huì)與高等法院等王國(guó)管理機(jī)構(gòu)人員組成來(lái)看，出身于市民的官吏比例漸增。從王國(guó)官吏體系發(fā)展來(lái)看，國(guó)王為首的中央政府對(duì)于王國(guó)官吏的任命與管理能力不斷增強(qiáng)。在這一歷史進(jìn)程中，“大敕令”權(quán)力分配與制約思想不容忽視，它一定程度促進(jìn)市民階層與王權(quán)的發(fā)展，促進(jìn)法國(guó)國(guó)家管理制度的變革，即隨著市民階層與王權(quán)的互動(dòng)聯(lián)系，傳統(tǒng)封建大貴族的政治地位不斷下降，能力與效忠代替出身成為國(guó)王用人的重要標(biāo)準(zhǔn)。

稅收監(jiān)管體制，這是“大敕令”權(quán)力分配與制約思想的重要表現(xiàn)，盡管三級(jí)會(huì)議沒(méi)有成為監(jiān)管的主要責(zé)任者，但監(jiān)管體制到后來(lái)得到不斷發(fā)展。在“大敕令”時(shí)期，市民尚不具備成為社會(huì)中堅(jiān)和領(lǐng)導(dǎo)者的軍事與政治實(shí)力，“大敕令”倡導(dǎo)者試圖干政參政的失敗經(jīng)歷反映出這一點(diǎn)。吳鶴鳴也指出城市富裕市民的局限性：“以艾田·馬賽(2)即巴黎市長(zhǎng)艾蒂安·馬塞爾(étienne Marcel)。為代表的巴黎城市上層掌握了政權(quán)以后，利用手中的大權(quán)，謀求私利，不僅把賦稅的重負(fù)轉(zhuǎn)嫁到貧民階層身上，而且還轉(zhuǎn)嫁到地方城市身上，從而在首都和其他城市之間制造了裂痕”。[3]77在法國(guó)，首先實(shí)現(xiàn)的是自上而下的監(jiān)管改革。“查理五世完善了國(guó)家稅收體制”，“稅收的征收更加正規(guī)”，“改革后的稅務(wù)管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作也更為有效”。[5]507此后，隨著王權(quán)與中央政府的發(fā)展，法國(guó)自上而下的財(cái)政監(jiān)管不斷完善，如法王亨利四世時(shí)期，財(cái)政總監(jiān)蘇利在國(guó)王支持下對(duì)王國(guó)財(cái)政進(jìn)行統(tǒng)籌管理，“至1610年，在對(duì)于市政財(cái)政的控制與規(guī)范方面，蘇利已建立起一個(gè)有很大改進(jìn)、更加有序的體系”。[20]與此同時(shí)，自下而上的制約與監(jiān)督在持續(xù)發(fā)展，通過(guò)高等法院、應(yīng)需召開(kāi)的三級(jí)會(huì)議以及市議會(huì)等途徑，市民及其代表用諫諍、建議與申怨等多種方式制約國(guó)王等權(quán)貴在征稅方面存在的肆意與過(guò)度等問(wèn)題。這種權(quán)力分配與制約的互動(dòng)管理為日后更加完善的稅收監(jiān)管體制奠定了基礎(chǔ)。

五、結(jié) 語(yǔ)

“大敕令”是1355—1357年多次三級(jí)會(huì)議的重要成果，其權(quán)力分配與制約思想反映出資本主義萌芽時(shí)期市民對(duì)等級(jí)制度的沖擊與質(zhì)疑，部分反映出法國(guó)封建社會(huì)逐漸走向瓦解的過(guò)程。這一思想充分顯示出等級(jí)制度下市民的政治智慧：他們?cè)诹D監(jiān)督限制王權(quán)的同時(shí)又一定程度借助王權(quán)維護(hù)自身權(quán)益，并未忽視王權(quán)在王國(guó)管理的重要性。

由于歷史時(shí)代的限制，“大敕令”在當(dāng)時(shí)沒(méi)有得到推行，不過(guò)市民顯示出的政治智慧與影響力得到后世法王們的重視，他們的參政訴求不斷得以實(shí)現(xiàn)，主要出身于其中的穿袍貴族逐漸取代封建大貴族成為官僚體系的中流砥柱。與此同時(shí)，王權(quán)得益于市民的支持，不斷發(fā)展，逐漸成為凝聚王國(guó)的強(qiáng)制力。在法國(guó)擺脫封建分裂走向凝聚統(tǒng)一的歷史進(jìn)程中，“大敕令”的權(quán)力分配與制約思想具有重要影響與歷史意義，它進(jìn)一步促進(jìn)了市民與國(guó)王間的互動(dòng)聯(lián)系，一定程度上促進(jìn)了市民階層與王權(quán)的發(fā)展，加速了法蘭西王國(guó)管理體制的變革構(gòu)建。隨著改革的推進(jìn)，滋生不合理特權(quán)與濫權(quán)的封建等級(jí)制度漸趨消亡，具有凝聚力的統(tǒng)一的法蘭西民族國(guó)家逐漸形成。