程 博

（湖北警官學(xué)院 偵查系，湖北 武漢 430035）

黑社會性質(zhì)組織類案件的偵辦具有較高的難度和復(fù)雜性。如何對黑社會性質(zhì)的組織特征進(jìn)行準(zhǔn)確的認(rèn)定和取證，是擺在偵查人員面前的一個重要問題。掃黑除惡專項斗爭的開展過程中，需把握好法律政策界限，既不能降格處理，也不能人為拔高[1]。認(rèn)定一個犯罪集團(tuán)為黑社會性質(zhì)組織，對組織特征的認(rèn)定和取證尤為重要。組織特征是黑社會性質(zhì)組織的外在形態(tài)，也是四個法定特征之中的基礎(chǔ)特征。在刑事司法實踐中，對組織特征進(jìn)行認(rèn)定與取證一直都是有一定難度的工作。這一點，從相關(guān)法律文件調(diào)整的頻率也可以看出來。2009年出臺的《辦理黑社會性質(zhì)組織犯罪案件座談會紀(jì)要》（以下簡稱《2009座談會紀(jì)要》），2015年出臺的《全國部分法院審理黑社會性質(zhì)組織犯罪案件工作座談會紀(jì)要》（以下簡稱《2015座談會紀(jì)要》）以及2018年出臺的《關(guān)于辦理黑惡勢力犯罪案件若干問題的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《2018指導(dǎo)意見》），都有對黑社會性質(zhì)組織的組織特征的規(guī)定，但有些部分是相互矛盾的。這種現(xiàn)象一方面說明了隨著司法實踐的積累，對黑社會性質(zhì)組織的組織特征的認(rèn)識有一個逐步深入的過程。另一方面，也充分說明了組織特征認(rèn)定的復(fù)雜性。另外，必須看到的是，隨著時代的發(fā)展變化，黑社會性質(zhì)組織的組織樣態(tài)也發(fā)生了較大的變化，出現(xiàn)了許多新型的涉黑組織，這也進(jìn)一步加大了認(rèn)定難度和打擊難度。

近幾年，學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了黑社會性質(zhì)組織犯罪研究的一個高峰期，但是對組織特征進(jìn)行的專門性研究卻十分稀少，尤其是從偵查取證角度進(jìn)行的研究更少。因此，對黑社會性質(zhì)組織的組織性特征進(jìn)行深入研究具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

一、黑社會性質(zhì)組織的組織特征基本結(jié)構(gòu)

黑社會性質(zhì)組織從構(gòu)造來說，本質(zhì)上就是一個犯罪團(tuán)伙。但是與一般的犯罪團(tuán)伙不同的是，黑社會性質(zhì)組織具有更加嚴(yán)密的組織架構(gòu)和規(guī)模，即組織特征。《中華人民共和國刑法》以及相關(guān)的一系列法律文件對組織特征進(jìn)行了描述。具體來說，對黑社會性質(zhì)組織的組織特征，可以從組織層級嚴(yán)密、組織的規(guī)模性、組織的穩(wěn)定存續(xù)以及組織的制度這四個方面進(jìn)行分析。

（一）組織層級嚴(yán)密

1.組織成員的類別

黑社會性質(zhì)組織一般有三種類型的組織成員，即：組織者與領(lǐng)導(dǎo)者，積極參加者，一般參加者。這三類人員與組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪的三類主體一一對應(yīng)。對于這三類人員的認(rèn)定，根據(jù)《2018指導(dǎo)意見》的規(guī)定，組織、領(lǐng)導(dǎo)者包括組織的創(chuàng)建人、管理者，可以是有具體稱謂、職務(wù)的管理者，也可以是被公認(rèn)的實際上的領(lǐng)導(dǎo)者，也就是指在組織里，通過實施計劃、獎懲、協(xié)調(diào)等方式，維持組織運(yùn)行的核心主體。所謂積極參加者，或者說骨干成員，是指直接受命于組織的頭目，并且在組織中扮演重要角色的人員。這種重要性的表現(xiàn)形式可以是在組織實施的具體的違法、犯罪活動中起到突出作用，也可以是在組織的管理運(yùn)作中，承擔(dān)部分職能，如管理財務(wù)、人事等。除了上述兩類，剩下的即為一般參加者。對于一般參加者的界定，《2015座談會紀(jì)要》做了較為詳細(xì)的規(guī)定，《2018指導(dǎo)意見》承接了其中的部分內(nèi)容。對于一般參加者的認(rèn)定，關(guān)鍵點是對組織的性質(zhì)的認(rèn)知和參加組織的意愿。只要參與者明知該組織是以違法、犯罪活動為主的團(tuán)體，仍參加組織的，即可認(rèn)定為一般參加者。

2.組織的架構(gòu)

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，黑社會性質(zhì)組織在組織結(jié)構(gòu)上應(yīng)該相對穩(wěn)定，且有明確的人員層級和分工。傳統(tǒng)的黑社會性質(zhì)組織，在內(nèi)部人員層級結(jié)構(gòu)上，類似于金字塔，少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)者，下設(shè)中間管理層，也就是積極參加者，再往下即為人數(shù)最多的普通人員。在組織里所處的層級也代表著相關(guān)人員在組織里的地位、話語權(quán)，上一個層級的人員對下一個層級的人員有著較強(qiáng)的管束權(quán)，而下一個層級的人員也往往需依附于更高層級的人員才能在涉黑組織中活動。其中，組織者、領(lǐng)導(dǎo)者和積極參加者的人員構(gòu)成是相對比較固定的，而一般參加者存在一定的流動性。這種模式下的涉黑組織組織成員間的關(guān)聯(lián)較為緊密，有較強(qiáng)的人身依附性。

但是，隨著社會的發(fā)展變化，許多黑社會性質(zhì)組織在內(nèi)部架構(gòu)上有了新的變化，出現(xiàn)了“去中心化”的趨勢。這些新型的涉黑組織在組織內(nèi)部架構(gòu)和人員構(gòu)成上更加靈活，不同層級之間的人員的聯(lián)系也在一定程度上弱化，組織的領(lǐng)導(dǎo)者不一定會與一般人員有較為直接的接觸。有學(xué)者據(jù)此，將黑社會性質(zhì)組織的類型劃分為松散型、過渡型和緊密型三類[2]。

與此同時，黑社會性質(zhì)的組織外在形式也逐漸出現(xiàn)與傳統(tǒng)模式不一樣的組織形式。中國的黑社會性質(zhì)組織已呈現(xiàn)出組織形式多樣化的趨勢[3]，隱蔽性強(qiáng)于以往。過去的黑社會性質(zhì)組織在外在形式上較為單一，往往是以幫會、團(tuán)伙的形式出現(xiàn)，又或者是以開設(shè)賭場等違法產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)構(gòu)建犯罪集團(tuán)?，F(xiàn)在的黑社會性質(zhì)組織有可能寄生于一個合法組織或者通過設(shè)立一個合法組織的外殼來進(jìn)行偽裝。有的黑社會性質(zhì)組織以合法公司的形式存在，如王某等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織案里的涉黑組織便是以藥業(yè)公司為外在形式①參見《刑事審判參考》第625號王平等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織案，載《刑事審判參考》（總第74集），法律出版社，2010，第74-84頁。。也有以村委會機(jī)構(gòu)為載體，構(gòu)建涉黑組織的，如黃某等黑社會性質(zhì)組織案，便是黃某通過非法手段獲得選票，成為村委會成員，隨后，一步步將自己的同伙也發(fā)展進(jìn)村委會②參見廣東省佛山市中級人民法院刑事判決書（2017）粵06刑終777號。。在對黑社會性質(zhì)組織案件進(jìn)行偵辦的過程中，必須要正視這種變化，準(zhǔn)確把握黑社會性質(zhì)組織的組織特征內(nèi)核，不被外在的不同形式所迷惑。

（二）組織的規(guī)模性

黑社會性質(zhì)組織是發(fā)展較為成熟的犯罪集團(tuán)，必然在人數(shù)上與一般的共同犯罪有所區(qū)別。對于人員規(guī)模的判斷標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)的法律文件有不同的表述?！?015座談會紀(jì)要》提出的參考標(biāo)準(zhǔn)是在10人以上。當(dāng)然，這里的10人不僅僅只是到案的人員，已知的未到案組織成員同樣列入。即便是可能無法定罪的未成年的組織成員，在計算人數(shù)的時候，也應(yīng)該算入。但是《2018指導(dǎo)意見》在這一問題上有所變化，其承接了《2009座談會紀(jì)要》的相關(guān)內(nèi)容，認(rèn)為黑社會性質(zhì)組織的人員數(shù)量和存續(xù)時間不宜直接做出“一刀切”的規(guī)定。在地方性法規(guī)里，關(guān)于黑社會性質(zhì)組織的人數(shù)規(guī)模問題，也有不同規(guī)定，如湖北省2006年頒布的《關(guān)于辦理黑社會性質(zhì)組織和惡勢力犯罪案件若干問題的意見》認(rèn)為應(yīng)在5人以上。而廣東省在2006年出臺的文件則認(rèn)為黑社會性質(zhì)組織，僅骨干人員都應(yīng)有3人以上。

對于組織的人員規(guī)模，《2018指導(dǎo)意見》沒有明確提出具體的標(biāo)準(zhǔn)，給予一定的裁量空間是比較合理的。因為根據(jù)不同地方的發(fā)展程度和黑社會性質(zhì)組織本身的發(fā)展水平，人員規(guī)?？隙〞兴煌?。并且，黑社會性質(zhì)組織已經(jīng)出現(xiàn)了普通人員“雇傭化”“臨時化”的情況。當(dāng)然，沒有具體的數(shù)字限制，不代表完全沒有限制。作為犯罪集團(tuán)，按照刑法的規(guī)定，犯罪集團(tuán)應(yīng)當(dāng)是3人以上。黑社會性質(zhì)組織作為發(fā)展較為成熟的犯罪集團(tuán)，在人員規(guī)模上，必定是要高于這個標(biāo)準(zhǔn)的。對此，也有學(xué)者提出，雖然不必機(jī)械性地規(guī)定，但至少也應(yīng)在5人以上[4]。筆者基本贊同這樣的觀點。

（三）組織的穩(wěn)定存續(xù)

穩(wěn)定性指的是該犯罪組織成立之后在一定時間內(nèi)保持大的框架，穩(wěn)定地存在，并且持續(xù)在某個區(qū)域或領(lǐng)域從事違法活動。組織的穩(wěn)定存續(xù)包含兩個層次的內(nèi)容，第一個層次是組織始終能夠保持穩(wěn)定的架構(gòu)，第二個層次是該組織應(yīng)當(dāng)持續(xù)存在一定的時間，并且持續(xù)進(jìn)行違法犯罪活動。黑社會性質(zhì)組織的人員往往是以領(lǐng)導(dǎo)者與骨干分子為核心的，只要這個核心團(tuán)體穩(wěn)定，那么整個黑社會性質(zhì)組織基本上可以認(rèn)定是穩(wěn)定存在的。

對于組織的存續(xù)時間問題，在具體認(rèn)定的時候，需要明確該組織的形成時間。一個黑社會性質(zhì)組織從普通的犯罪團(tuán)伙發(fā)展成嚴(yán)密的組織，往往需要較長的時間。在這個時間線上，如何確定起點是一個很關(guān)鍵的問題。一方面，組織的存在時間越長，那么所犯案件的數(shù)量就會越多，需要的證據(jù)體系就會越龐大。另一方面，黑社會性質(zhì)組織形成時間的確定也會影響對具體的人員身份的界定和定罪量刑。

在存續(xù)時間問題上，《2009座談會紀(jì)要》、《2015座談會紀(jì)要》和《2018指導(dǎo)意見》基本保持一致，認(rèn)為黑社會性質(zhì)組織的發(fā)展成形是一個較長的過程，往往沒有明確的性質(zhì)轉(zhuǎn)換點，因此沒有給出具體的時間界限。當(dāng)然，如果時間明顯過短，犯罪活動尚不突出的，一般不應(yīng)認(rèn)定[5]。

在時間起點的界定上，《2018指導(dǎo)意見》做了較為詳細(xì)的規(guī)定，認(rèn)為黑社會性質(zhì)組織有成立儀式或者類似活動的，可以作為成立時間。無類似活動的以足以反映其初步形成非法影響的標(biāo)志性事件的發(fā)生時間認(rèn)定。如通過某一具體的違法、犯罪行為，在當(dāng)?shù)卮_立了“江湖地位”。如果在組織發(fā)展的時間線上，沒有明顯標(biāo)志性事件的，以首次共同實施組織犯罪活動的時間認(rèn)定。另外，必須明確的是，黑社會性質(zhì)組織的時間起點的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)在結(jié)合黑社會性質(zhì)組織四個特征的基礎(chǔ)上進(jìn)行，而不僅僅依靠某一事件進(jìn)行確定。

（四）組織的制度

黑社會性質(zhì)組織為了進(jìn)行管理，往往會有各種各樣的規(guī)矩和管理制度，也就是所謂的“幫規(guī)”“公司制度”。這種規(guī)定，大到利益分配、人員獎懲，小到統(tǒng)一服裝、發(fā)型等，都可視為是黑社會性質(zhì)組織的運(yùn)行制度的構(gòu)成部分。需要注意的是，管理制度是各類團(tuán)體、集體、組織都具有的，并不是黑社會性質(zhì)組織獨(dú)有。部分黑社會性質(zhì)組織可能會以某種合法組織為外殼，此類情況需要區(qū)分正常的組織本身具有的管理制度和涉黑組織的組織紀(jì)律。比如，在黃某組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織案中，黃某及其同伙是以村委會為外在形式①參見廣東省佛山市中級人民法院刑事判決書（2017）粵06刑終777號。。村委會本身有其運(yùn)行管理制度，在認(rèn)定過程中，就不能把村委會自身的規(guī)定視為是黑社會性質(zhì)組織的制度。黃某所組織的涉黑團(tuán)體的組織規(guī)則，應(yīng)當(dāng)結(jié)合該團(tuán)伙的具體違法犯罪行為進(jìn)行分析和界定。

《2015座談會紀(jì)要》對黑社會性質(zhì)組織的組織紀(jì)律做出了較為明確的規(guī)定。判斷組織紀(jì)律，應(yīng)當(dāng)以該紀(jì)律、規(guī)約出臺的意圖為基礎(chǔ)，進(jìn)行分析。如果制定、實施的目的，是為了強(qiáng)化組織活動的組織性或秘密性，那么不論是成文或者不成文的規(guī)定，均可視為黑社會性質(zhì)組織的組織紀(jì)律。包括管理組織人員、規(guī)定權(quán)限與分工、行為規(guī)范、利益分配等。

二、黑社會性質(zhì)組織的組織特征證據(jù)體系

（一）證據(jù)數(shù)量龐大且時間跨度大

黑社會性質(zhì)組織存續(xù)時間往往較長，且涉及的違法、犯罪案件多，故證據(jù)數(shù)量也會非常龐大。有學(xué)者進(jìn)行過實證研究，以特定時間段內(nèi)，某一地區(qū)的黑社會性質(zhì)組織案件為分析對象，存在時間3～10年的黑社會性質(zhì)組織占比最高[6]?？梢钥闯?，黑社會性質(zhì)組織的發(fā)展時間往往為數(shù)年，在這數(shù)年里，以組織為名義或者為組織利益而實施的違法行為、犯罪行為都應(yīng)當(dāng)進(jìn)入偵查人員的視野，成為證據(jù)來源。雖然對經(jīng)濟(jì)特征、行為特征以及非法控制特征的證明，都需要在大量個案基礎(chǔ)上進(jìn)行證據(jù)體系構(gòu)建，但是組織特征涉及的信息量會更加龐大。因為對組織特征的調(diào)查取證幾乎可以涉及黑社會性質(zhì)組織的所有違法、犯罪行為，以及對內(nèi)的具體的管理行為。組織特征的證據(jù)體系是用以描述黑社會性質(zhì)組織的基本構(gòu)造，是認(rèn)定的基礎(chǔ)。

同時，用以證明組織特征的證據(jù)的數(shù)量龐大，不僅僅只是因為組織存續(xù)時間較長，還因為對組織特征的證明是對動態(tài)事物的證明，且重視證據(jù)間的聯(lián)系。一個黑社會性質(zhì)組織從形成到持續(xù)發(fā)展，是一個動態(tài)的過程。在收集證據(jù)的過程中，要體現(xiàn)出這種組織規(guī)模、人員、影響力的逐步壯大，才能更好地對應(yīng)組織特征里的規(guī)模性。這一點，在一些地方性的取證指引文件里也有所體現(xiàn)。如重慶頒布的《關(guān)于辦理黑社會性質(zhì)組織犯罪案件的基本證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（試行）》里就專門明確了組織特征的證據(jù)收集，應(yīng)當(dāng)收集反映組織形成、體現(xiàn)組織壯大的證據(jù)。

此外，組織特征的證據(jù)體系構(gòu)建需要在個案和組織，個人與組織，個人與個人之間建立充分聯(lián)系，才能夠充分體現(xiàn)組織特征。這也進(jìn)一步導(dǎo)致了對應(yīng)的證據(jù)材料數(shù)量的增加。

（二）言辭類證據(jù)起重要作用

對組織特征的證明，需要收集大量的言辭證據(jù)，尤其是在證明組織人員層級、組織紀(jì)律等方面。

在人員層級的問題上，要確定組織的領(lǐng)導(dǎo)者為何人，言詞證據(jù)毫無疑問具有非常重要的作用。因為，組織領(lǐng)導(dǎo)者的地位、話語權(quán)這些內(nèi)容來源于組織人員對其地位的認(rèn)可。這種認(rèn)可有可能是基于“江湖義氣”，有可能是畏懼嚴(yán)苛的“幫規(guī)”。但歸根到底是心理活動，往往難以用具體的實物證據(jù)去進(jìn)行論證。雖然組織的領(lǐng)導(dǎo)者往往會有各種具體的管理行為，也會留下對應(yīng)的痕跡，可作為證據(jù)，但是組織成員的指認(rèn)依然是證據(jù)體系里比較重要的組成部分。

對于組織骨干成員的認(rèn)定，言詞證據(jù)則起著關(guān)鍵作用。骨干分子的認(rèn)定界限相對于其他人員而言，要模糊一些。骨干分子既沒有領(lǐng)導(dǎo)者一般的“決定權(quán)”，也不像普通參與人一樣，沒什么話語權(quán)。骨干分子在組織中往往享有部分“話語權(quán)”或管理權(quán)限。是否有在涉黑組織實施的各類違法犯罪活動中起著積極作用，或者在組織里分管部分事務(wù)，是判斷骨干分子的標(biāo)準(zhǔn)。在針對個案進(jìn)行偵查取證的時候，案件經(jīng)過以及個體在案件中所起到的作用，就需要通過嫌疑人供述和被害人、目擊證人的證言來進(jìn)行證明。尤其是在時間間隔較長、其他類型證據(jù)的收集較為困難的違法犯罪個案中，是由誰帶頭組織的，在作案過程中，誰起到的作用比較大，誰表現(xiàn)得比較積極，都需要通過大量的言辭證據(jù)完成證據(jù)體系構(gòu)建。

在證明組織紀(jì)律方面，言辭證據(jù)也往往起到比較重要的作用。黑社會性質(zhì)組織的紀(jì)律，有的可能是有明文記載的，有的可能是口頭的、習(xí)慣性的。如果是非明文記載的組織紀(jì)律，那么在證明的時候，言詞證據(jù)就是論證核心。比如，在陳某等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織案件中，該組織逐步形成了“絕對尊重和服從陳某”“不準(zhǔn)吸毒”“不準(zhǔn)在自己開設(shè)的賭場內(nèi)賭博”等一套約定俗成和普遍認(rèn)同的組織紀(jì)律①參見湖北省武漢市江漢區(qū)人民法院刑事判決書（2018）鄂0103刑初1037號。。對于違反規(guī)定的成員，會予以開除。這些規(guī)矩很顯然是為了維護(hù)組織運(yùn)行、進(jìn)行組織管理而設(shè)立的，符合前文所說的組織紀(jì)律的特點。對于這種沒有明文記載的組織紀(jì)律的證明，必須要通過對組織成員進(jìn)行審訊來收集言辭證據(jù)。

三、黑社會性質(zhì)組織的組織特征的偵查取證難點

（一）案件時間跨度長

如前文所述，黑社會性質(zhì)組織往往有較長的發(fā)展歷程，且發(fā)展時間是以年為單位計算的。而組織特征的證據(jù)材料，為了證明涉黑組織的穩(wěn)定存續(xù)，一般而言要求能夠反映整個組織的發(fā)展歷程，定位組織的形成時間點，證明該組織有持續(xù)性的違法犯罪行為，體現(xiàn)涉黑組織的動態(tài)發(fā)展過程。涉黑組織的存在時間往往較長，在證據(jù)收集上，要充分反映整個組織的形成發(fā)展過程和持續(xù)活動的狀態(tài)，這就需要對涉黑組織大量的個案進(jìn)行充分的調(diào)查和取證。毫無疑問，對應(yīng)的證據(jù)材料的數(shù)量是非常龐大的。同時，間隔時間越長的案件，出現(xiàn)證據(jù)滅失的情況會越嚴(yán)重，這也進(jìn)一步增加了偵查取證的難度。

此外，黑社會性質(zhì)組織的形成過程往往較為復(fù)雜，可能會出現(xiàn)分化、整合、解散、暫停、重組的現(xiàn)象。比如，在汪振等人組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織案中，該組織頭目于1996年便開始組織犯罪團(tuán)伙，1999—2005年暫?；顒?，2005年之后又再次糾集人手，實施犯罪。2007年，大量手下因犯罪被判刑后，又吸收不少新人，繼續(xù)進(jìn)行違法活動①參見汪振等人組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織案，北大法寶引證碼CLI.C.10200815。。在此期間，以汪振為核心的涉黑組織經(jīng)過數(shù)次較大的人員變動，出現(xiàn)過長達(dá)四五年的空白期。如此長時間的跨度和反復(fù)的人員變動，會在涉黑組織認(rèn)定和組織的時間起點等問題上有較大爭議，也自然增加了偵查取證工作的難度。

再者，對涉黑組織的組織特征進(jìn)行論證，除證據(jù)數(shù)量龐大這個問題外，還要面對證據(jù)分析和證據(jù)間印證的問題。我國刑事司法實踐采取的證明模式，是印證模式，即針對同一個需要認(rèn)定的事實，應(yīng)當(dāng)由不同來源的證據(jù)進(jìn)行證明，證據(jù)間相互印證，才能達(dá)到證明效果。印證模式在實踐中被廣泛認(rèn)可，且在一定程度上實現(xiàn)規(guī)范合法性[7]。在印證模式下，單個的證據(jù)能起到的作用有限。因此，偵查人員需要對收集到的海量證據(jù)進(jìn)行高質(zhì)量的分析，在證據(jù)間建立聯(lián)系。

（二）核心人員反偵查意識強(qiáng)

言詞證據(jù)在涉黑案件的偵查過程中，具有非常重要的地位。但是，黑社會性質(zhì)組織的領(lǐng)導(dǎo)者和積極參加者往往具有較強(qiáng)的反偵查意識，一般不會配合偵查人員的調(diào)查工作，導(dǎo)致言詞證據(jù)獲取非常困難。黑社會性質(zhì)組織的成員有不少是具有違法犯罪的前科記錄的，有學(xué)者進(jìn)行過實證研究，54.4%的組織頭目有犯罪前科，36%的組織成員有犯罪前科[8]。可以說這部分人對偵查人員的調(diào)查手段和方式，甚至相關(guān)的法律規(guī)定、程序以及法律后果都有較為清晰的認(rèn)識，往往不會配合偵查人員的訊問，并且存有“脫罪”的僥幸心理。再者，在黑社會性質(zhì)組織中，有“講義氣”，講究“同仇敵愾”，決不背叛的原則[9]。在這樣的思想影響下，涉案人員相互包庇、隱瞞的情形也較為常見。當(dāng)然，也有部分黑社會性質(zhì)組織成員攝于組織的嚴(yán)苛紀(jì)律，害怕一旦招供，自己及家人可能會被組織里的其他人員報復(fù)，而不敢供述。此外，在家族式的涉黑組織中，部分成員之間也會出現(xiàn)相互包攬罪名的情形，干擾偵查人員的判斷。家族式的涉黑組織成員之間以血緣關(guān)系或者親緣關(guān)系為紐帶，相較于普通的涉黑組織而言，家族式的涉黑組織形式上更加隱蔽，成員間的信任感更強(qiáng)，也更容易形成對抗偵查的攻守同盟。此類案件里，偵查人員要從相關(guān)人員口中獲取可靠的言詞證據(jù)也就更加困難。

（三）涉黑組織的多樣化

相較于過去的涉黑組織來說，如今的涉黑組織在組織結(jié)構(gòu)上更加靈活和多樣。涉黑組織結(jié)構(gòu)的去中心化在國內(nèi)外都有出現(xiàn)，國外甚至出現(xiàn)了更為極端的“臉書模式”。這種“去中心化”的具體表現(xiàn)就是組織的領(lǐng)導(dǎo)者和普通成員之間的聯(lián)系越來越松散，甚至以“雇傭”人手的方式去進(jìn)行具體的違法犯罪行為。并且組織的領(lǐng)導(dǎo)者往往不會直接出面聯(lián)系具體的人員，而是以骨干分子為中轉(zhuǎn)站。在這種模式下，組織的普通成員、“雇傭人員”對該組織的了解程度就會降低，尤其是對組織領(lǐng)導(dǎo)者和組織架構(gòu)的認(rèn)知。例如，在鄧某組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織案中，鄧某與龔某非法開設(shè)酒吧等娛樂場所后，兩人共同雇傭鮑某，由鮑某組織人手，對娛樂場所進(jìn)行看管。鮑某糾集的人員由鮑某管理，由鮑某負(fù)責(zé)發(fā)放工資，安排具體工作②參見鄧偉波等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織案，北大法寶引證碼CLI.C.337666。。在此案中，鮑某組建的“打手集團(tuán)”里的成員在實際活動中，都是由鮑某安排工作，與鄧某、龔某二人的直接接觸較少。組織者鄧某、龔某與骨干分子鮑某之間，鮑某與自己召集的一般參與者之間，都是以“雇傭關(guān)系”為外衣，有意識地規(guī)避組織特征中關(guān)于組織形式的要求。

對這種松散結(jié)構(gòu)的涉黑組織的調(diào)查取證具有一定的難度?！?009座談會紀(jì)要》對這種現(xiàn)象早就有過描述，明確指出已經(jīng)有部分涉黑組織故意制造組織結(jié)構(gòu)松散的假象，用以迷惑司法工作人員。在實際偵查的過程中，如何破開這種松散結(jié)構(gòu)的外衣，使用證據(jù)揭示組織人員間內(nèi)在的緊密聯(lián)系，進(jìn)而描繪出組織的基本架構(gòu)，證明該組織具備法律規(guī)定的黑社會性質(zhì)組織的組織特征，是一個巨大的難題。另外，由于該組織的一般成員與組織的領(lǐng)導(dǎo)者之間的接觸非常少，也進(jìn)一步增加了收集證據(jù)的難度。一般成員在審訊中，相對而言較容易取得突破，其供述是非常重要的證據(jù)來源。但是，在松散式的組織結(jié)構(gòu)下，領(lǐng)導(dǎo)者和一般成員間的聯(lián)系減少，那么能從一般參與者中獲取的相關(guān)信息就會相應(yīng)減少。

四、對黑社會性質(zhì)組織的組織特征進(jìn)行偵查取證的路徑

（一）全面聯(lián)系的偵查取證思維

對黑社會性質(zhì)組織的認(rèn)定是一個系統(tǒng)工作，涉及的案件數(shù)量龐大，案情復(fù)雜。在具體案件的偵查過程中，對黑社會性質(zhì)組織的組織特征進(jìn)行取證，應(yīng)當(dāng)樹立全面聯(lián)系的思路，充分把握組織特征與其他特征的聯(lián)系、個案與整體案件的聯(lián)系、個人與組織的聯(lián)系。

1.組織特征與其他特征的聯(lián)系

黑社會性質(zhì)組織的四個特征之間有主次之分，且相互關(guān)聯(lián)。在收齊其他三個特征的證據(jù)材料的時候，必然繞不開組織特征，組織特征所規(guī)定的的要件是黑社會性質(zhì)組織的表現(xiàn)形式和活動載體，因此，在偵查過程中，應(yīng)當(dāng)將四個特征聯(lián)系起來，爭取實現(xiàn)一舉數(shù)得。比如，對經(jīng)濟(jì)特征的取證必然涉及黑社會性質(zhì)組織的財務(wù)運(yùn)行情況，涉及組織內(nèi)部的人員具體分工和組織人員待遇、福利的分配，這些與組織特征里的組織嚴(yán)密性和組織穩(wěn)定性的要件密切關(guān)聯(lián)，可以同步取證。因此，針對其他特征進(jìn)行證據(jù)收集的時候，應(yīng)當(dāng)同時考慮組織特征的相關(guān)證據(jù)。

另外，需要注意的是非法控制特征是四個特征中的核心特征，組織特征只是外在表現(xiàn)?！?018指導(dǎo)意見》指出很多黑社會性質(zhì)組織并不是四個特征都非常明顯，因此在認(rèn)定的時候要分析四個特征間的內(nèi)在關(guān)系，準(zhǔn)確評價其社會危害。文件隱晦地指出危害特征即非法控制特征是認(rèn)定的重點。在部分地方立法文件中，甚至直接明確了非法控制特征的核心地位。湖北省2006年頒布的《關(guān)于辦理黑社會性質(zhì)組織和惡勢力犯罪案件若干問題的意見》就明文提出，非法控制特征成立的情況下，即便其他特征表現(xiàn)較弱，仍然認(rèn)定為黑社會性質(zhì)組織。據(jù)此，可以判斷，一個犯罪集團(tuán)如果已經(jīng)具備了非法控制特征，那么對組織特征的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)可以適當(dāng)放寬。從這個角度來說，對非法控制特征的認(rèn)定和取證能夠在一定程度上緩解針對組織特征的取證壓力。

2.個案與整體案件的聯(lián)系

組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪是一個重復(fù)評價的罪名。對于涉黑案件，既要處理黑社會性質(zhì)組織涉及的各類具體案件，又要對組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織行為本身進(jìn)行處罰。在取證時，應(yīng)當(dāng)充分把握這種關(guān)系，在針對個案進(jìn)行偵查取證的時候，除了收集具體案件的證據(jù)材料，還應(yīng)當(dāng)同步收集黑社會性質(zhì)組織的四個特征方面的材料，包括能夠標(biāo)示組織特征的證據(jù)。

同時，在偵查過程中，應(yīng)當(dāng)充分把握具體案件的目的性，把握具體案件與黑社會性質(zhì)組織間的聯(lián)系。一般的共同犯罪、犯罪集團(tuán)也常常與黑社會性質(zhì)組織一樣，有大量具體的違法犯罪行為。區(qū)別在于，黑社會性質(zhì)組織所涉及的具體案件往往具有特定的目的性，常常以組織的名義實施，由組織里的人員主導(dǎo)，是為了實現(xiàn)組織的利益、維護(hù)組織的存續(xù)和發(fā)展而實施的。這種特定的目的性是判斷個案是否與黑社會性質(zhì)組織有關(guān)的重要參考因素。了解這種目的性，也能夠幫助偵查人員更好地梳理黑社會性質(zhì)組織所涉及的大量案件。

另外，在針對個案進(jìn)行偵查取證的時候，還應(yīng)當(dāng)充分了解個案在整個黑社會性質(zhì)組織所涉及的案件里，是否具備特殊的意義或者有特殊的作用。比如，某組織通過某個案件“一戰(zhàn)成名”，獲得了在其所在地區(qū)的“江湖地位”，那么該案件即有可能在法律層面上，成為系列案件的時間起點。

3.個人與組織的聯(lián)系

對黑社會性質(zhì)組織的組織特征取證，歸根到底要具體落實到個人身上。因此，在對組織特征進(jìn)行調(diào)查取證的時候，必然要全面審視個人與組織的關(guān)聯(lián)。

首先，要收集證據(jù)證明個人參與組織的意愿以及對組織所從事的活動的了解程度，確定其是否應(yīng)當(dāng)作為組織人員進(jìn)行調(diào)查。這是確定組織規(guī)模的一個基礎(chǔ)工作。其次，要充分了解個人在組織里所擔(dān)任的職務(wù)、地位、實施過哪些違法犯罪行為、對組織里其他人員的了解程度，并收集對應(yīng)的證據(jù)，判斷其屬于黑社會性質(zhì)組織三類人員中的哪一類，以便進(jìn)行分類，再根據(jù)其所屬的類別進(jìn)行針對性的處理。最后，在對組織特征偵查取證的過程中，還要明確偵查對象與組織內(nèi)的其他人員之間的關(guān)聯(lián)，如偵查對象是誰的“手下”，與誰來往較多等問題。一方面可以加深對該組織架構(gòu)的了解，另一方面也可以側(cè)面收集組織內(nèi)其他人員的信息，擴(kuò)大信息來源，以滿足證據(jù)的印證需求。

（二）充分梳理組織的發(fā)展歷程與架構(gòu)

對黑社會性質(zhì)組織的組織特征進(jìn)行偵查取證時，應(yīng)當(dāng)在辦案過程中，對該組織進(jìn)行全面的梳理，包括橫向的梳理和縱向的梳理。

縱向的梳理以組織的核心人員、核心團(tuán)體的行為軌跡為主線，按照時間順序，把該組織形成、發(fā)展、壯大的歷史過程厘清。時間跨度上，不僅僅只包含作為涉黑組織存在的部分，前期的發(fā)展歷程，同樣應(yīng)當(dāng)進(jìn)行梳理。如果涉黑組織沒有成立儀式之類的事件作為起點，那么就需要偵查人員以該組織的標(biāo)志性事件或首次組織犯罪行為作為起點，確定涉黑組織在時間軸上的起算點?？紤]到標(biāo)志性事件或首次組織犯罪兩個規(guī)定本身較為模糊，因此在確定時間起點的時候，很難直接精準(zhǔn)地予以判斷，只有對整個組織的發(fā)展歷程有了較為充分的了解，才能更好地確定時間起點。

在這個環(huán)節(jié)，需要圍繞組織成員收集其參與組織的時間長短、動機(jī)、日常工作地點、介紹人、組織變動的情況、是否退出過組織等對應(yīng)的證據(jù)材料。借此構(gòu)畫出黑社會性質(zhì)組織在不同時期的大致的人員結(jié)構(gòu)，形成初步的認(rèn)識，在這個認(rèn)識的基礎(chǔ)上，再結(jié)合具體的事件判斷時間起點，形成對該組織的歷時性認(rèn)識。這樣的梳理能夠充分了解該組織前期積累、形成、發(fā)展的過程，明確每個時期的人員結(jié)構(gòu)，確定具體的偵查對象、追訴人員，也能充分體現(xiàn)該組織的持續(xù)存在情況，體現(xiàn)其組織穩(wěn)定性的特征。

橫向的梳理，是選取不同的時間節(jié)點，對該組織的基本架構(gòu)進(jìn)行較為全面的分析。首先，判斷該組織的外在形態(tài)，明確其屬于常見的黑社會性質(zhì)組織，還是公司化的形態(tài)，又或者是寄生于合法組織的。根據(jù)不同的外在形態(tài)，采取不同的方式證明組織特征。例如，以合法組織為外殼的涉黑組織，在收集證據(jù)證明其組織特征的時候，要將合法組織外殼的組織形式與該涉黑團(tuán)伙的組織形式進(jìn)行區(qū)分，不能簡單套用其外殼的組織形式證明該團(tuán)伙具備黑社會性質(zhì)組織的組織特征。應(yīng)當(dāng)收集證據(jù)證明涉黑團(tuán)伙人員間的內(nèi)在聯(lián)系、共同利益、組織者對其他人員的號召力和影響力等，借此構(gòu)建出真實的組織框架。其次，要梳理組織內(nèi)部的職能及人員分工情況。具體來說，包括有沒有較為明確的部門分工，有什么樣的部門分工，部門的管理人員有哪些，每個管理人員又管轄哪些具體的人員等。最后，梳理該組織的財務(wù)制度和相關(guān)情況，包括組織管理的“產(chǎn)業(yè)”有哪些，組織的收入來源，組織收入的分配情況，組織成員的工資、福利、獎金、傷病費(fèi)用的支出制度和情況，作案工具的購買、發(fā)放等。此外，人事管理相關(guān)的內(nèi)容，包括人員的引進(jìn)、退出，也要進(jìn)行梳理。

（三）選擇合適突破口進(jìn)行審訊攻堅

黑社會性質(zhì)組織類案件的偵查難點毫無疑問是審訊工作。前文已經(jīng)提到，組織特征的認(rèn)定和取證對言辭證據(jù)的需求較大。因此，在組織特征這個部分的偵查工作里，審訊工作就顯得尤為重要。對涉黑組織人員的審訊，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合理的規(guī)劃和安排，選取合適的審訊策略。

在審訊策略上，要準(zhǔn)確選擇突破口進(jìn)行攻堅，分化犯罪團(tuán)伙，進(jìn)而打開局面。此類案件的審訊突破口往往在骨干成員身上。黑社會性質(zhì)組織的骨干成員起著連接組織領(lǐng)導(dǎo)者和一般人員的紐帶作用，對于組織的運(yùn)行情況、分工、層級、人員、各項管理制度等都有較為清晰的認(rèn)知，具備作為審訊突破口的基本條件。同時，骨干分子的行為惡性和具體罪責(zé)往往沒有組織領(lǐng)導(dǎo)者的嚴(yán)重，爭取刑罰減免的可能性更大。因此，在心理條件上，也適合作為審訊的突破口。盡管黑社會性質(zhì)組織成員在供述上容易形成“攻守同盟”，但是只要在其中部分環(huán)節(jié)取得突破，那么打破整個“攻守同盟”就容易一些。偵查人員在此過程中應(yīng)當(dāng)充分利用現(xiàn)有的各種政策制度，包括認(rèn)罪認(rèn)罰制度，完成對重點人員的審訊攻堅。雖然對黑社會性質(zhì)組織者、領(lǐng)導(dǎo)者的訊問也非常重要，但是要取得重大突破非常困難。在審訊策略上，選取合適的攻堅對象能夠起到事半功倍的作用。

在工作安排上，由于犯罪嫌疑人數(shù)量較多，訊問工作量較大，且審訊對象供述的價值不盡相同，整個案件的審訊必須要分工分組來完成。為了保障分工審訊的效果，參與審訊的偵查人員都應(yīng)當(dāng)對整個案件的基本情況進(jìn)行了解，才能夠充分挖掘出相關(guān)的信息。同時，優(yōu)化資源配置，根據(jù)審訊對象的重要程度進(jìn)行人員安排。對組織領(lǐng)導(dǎo)者、積極參加者的審訊，應(yīng)當(dāng)集中精銳人員攻堅，爭取獲得突破。對于一般參加者的審訊，則可以采取以老帶新的方式安排偵查人員，在收集證據(jù)的同時培養(yǎng)人才。

（四）重視電子證據(jù)的收集和調(diào)取

近年來，智能手機(jī)的普及程度非常高，在一定程度上成為黑社會性質(zhì)組織辦公的輔助工具，因而會產(chǎn)生大量的電子數(shù)據(jù)。如QQ群、微信群等通訊軟件里犯罪嫌疑人與其他人員的聊天記錄、接收或發(fā)出去的各種文件、各種金額往來記錄等。聊天記錄可以反映出組織的基本人員結(jié)構(gòu)、違法犯罪行為的策劃及實行過程。此類電子數(shù)據(jù)對組織特征的偵查取證工作有著重要作用，而且與嫌疑人供述相比，獲取難度要低很多。因此，在對黑社會性質(zhì)組織的組織特征進(jìn)行偵查取證時，要重視對電子證據(jù)的收集，尤其是儲存在手機(jī)里的信息。

電子證據(jù)的取證是一項專業(yè)性的工作，在程序要求上，相對而言要嚴(yán)于一般證據(jù)。電子數(shù)據(jù)容易變動，并且電子數(shù)據(jù)的載體也容易出現(xiàn)損毀。從扣押嫌疑人手機(jī)的時候起，一旦手機(jī)里涉及案件的電子數(shù)據(jù)，由于人為原因而有所變動，那么其證據(jù)效力會大打折扣。如果電子證據(jù)的載體被損毀或遺失，那么影響更大。在涉黑案件中，更需要注重對電子證據(jù)載體的保存。