成瓊文，賀顯祥，李寶生

(中南大學商學院，湖南長沙，410083)

一、引言

當前，中國經(jīng)濟發(fā)展進入新時代，綠色和創(chuàng)新成為驅動工業(yè)行業(yè)轉型發(fā)展的兩個關鍵因子。隨著改革開放的不斷深入，我國在取得巨大成就的同時，也付出了浪費資源與破壞環(huán)境的沉重代價。工業(yè)行業(yè)“高投入、高消耗、低產(chǎn)出”的現(xiàn)象層出不窮，環(huán)境污染事件頻頻發(fā)生，技術創(chuàng)新的綠色化腳步緩慢。黨的十九大報告明確指出：“科學發(fā)展是解決一切問題的基礎和關鍵，必須堅定不移貫徹創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享五大發(fā)展理念；始終堅持創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力；堅持人與自然的和諧共生……推進綠色發(fā)展與評價。”因此，作為“創(chuàng)新驅動”和“綠色發(fā)展”的融合點，綠色創(chuàng)新已經(jīng)成為打破資源與環(huán)境束縛，推進可持續(xù)發(fā)展的有效手段。本文將科學測度中國工業(yè)行業(yè)綠色技術創(chuàng)新的變化，把握綠色技術創(chuàng)新的演化脈絡，探求綠色技術創(chuàng)新的影響因素，為我國政府制定合理有效的綠色創(chuàng)新政策，提高工業(yè)技術創(chuàng)新效率，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供參考依據(jù)。

與傳統(tǒng)創(chuàng)新不同，綠色技術創(chuàng)新是基于綠色技術和技術創(chuàng)新概念衍生出來的一種綠色評價定義[1]，其目的是為了實現(xiàn)經(jīng)濟與資源、環(huán)境的協(xié)調發(fā)展，借助新理念、新科技降低資源消耗和環(huán)境污染，同時獲取相應經(jīng)濟效益的應用活動。由于綠色技術和創(chuàng)新活動包含技術創(chuàng)新、經(jīng)濟收益、區(qū)域環(huán)境等要素，使得綠色創(chuàng)新概念涵蓋的要素具有復雜多維度的特征，這也導致學者們對綠色技術創(chuàng)新的定義未形成統(tǒng)一的認識[2]。例如在企業(yè)層面，Qiaoling 等[3]認為綠色技術創(chuàng)新包括了節(jié)能、防污染、廢物回收、綠色產(chǎn)品設計、環(huán)境管理等方面的技術創(chuàng)新，其不僅能給消費者和企業(yè)帶來好處，而且也能減少對環(huán)境的不利影響。Shu等[4]認為綠色技術創(chuàng)新是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中依靠科學技術對工藝進行綠色改造升級，從而實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調發(fā)展的工藝或產(chǎn)品綠色化的活動過程。產(chǎn)業(yè)層面，Gee & Mcmeekin[5]針對敏感型行業(yè)，認為綠色技術創(chuàng)新是激發(fā)行業(yè)從環(huán)境角度出發(fā)，通過提高產(chǎn)業(yè)的整體效率，實現(xiàn)節(jié)能減排、綠色產(chǎn)出的創(chuàng)新。田紅娜等[6]從制造行業(yè)出發(fā)，認為綠色技術創(chuàng)新是以生態(tài)為導向，其目的是節(jié)能、降耗和降低環(huán)境污染，關鍵是進行綠色工藝的創(chuàng)新。宏觀層面，張江雪和朱磊[7]認為綠色技術創(chuàng)新不僅僅是要以經(jīng)濟增長為中心，也要考慮經(jīng)濟、自然和人全面協(xié)調發(fā)展的綜合系統(tǒng)。劉明廣[8]認為綠色創(chuàng)新是在遵循經(jīng)濟規(guī)律和生態(tài)發(fā)展的前提下，既要促進經(jīng)濟的發(fā)展和社會進步，又要減少對環(huán)境的破壞，從而使得一個國家或區(qū)域的經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益協(xié)調一致?；谏鲜龅难芯?，本文從資源和環(huán)境角度出發(fā)，認為綠色技術創(chuàng)新是通過節(jié)約資源和促進廢棄物的循環(huán)利用實現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟的共同可持續(xù)發(fā)展，追求綠色生產(chǎn)來獲取經(jīng)濟社會效益和環(huán)境效益的共增。

現(xiàn)有文獻研究綠色技術創(chuàng)新主要集中在效率的測算和影響因素兩個方面。在效率的測算方面，綠色技術創(chuàng)新效率的測算方法以隨機前沿分析(SFA)為代表的參數(shù)方法和以數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)為代表的非參數(shù)方法為主。前者是由Aigner 等[9]、Meeuser & Julien[10]分別提出，學者們后來對該方法進行了拓展。例如，楊振兵等[11]將能源和環(huán)境同時作為生產(chǎn)性投入要素，納入到隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)中，進而對中國工業(yè)生產(chǎn)中的“綠色”程度進行了測算。陳長江和高波[12]利用該方法研究了我國各省份的技術進步、技術效率和規(guī)模效率的變化趨勢。但由于SFA需要提前假定估計模型，并且也無法同時處理好和壞兩種產(chǎn)出，一定程度地制約了SFA 在技術創(chuàng)新效率中的應用，因此更多的學者傾向于選擇DEA 來測算綠色技術創(chuàng)新效率。例如，沈能和周晶晶[13]構建了非期望產(chǎn)出的Hybrid DEA 模型，并在此基礎上應用結構方程模型對綠色創(chuàng)新效率進行了分析。錢麗等[14]運用兩階段的DEA 模型研究了中國各省份工業(yè)企業(yè)綠色研發(fā)和成果轉化的效率。羅良文和梁圣蓉[15]基于兩階段創(chuàng)新價值鏈的視角，構建了中國區(qū)域工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率評價體系。

影響因素方面，現(xiàn)有文獻主要從企業(yè)層面和政府層面展開研究。企業(yè)層面主要包括財務績效、資金投入、高管特征以及公司治理等方面，例如，Li[16]研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)盈利能力對綠色產(chǎn)品創(chuàng)新具有正向影響，而對綠色過程創(chuàng)新的影響不顯著。Ebrahimi& Mirbargkar[17]等認為在動蕩的市場中，財務績效的提升能夠對中小企業(yè)的綠色創(chuàng)新提供足夠的資金，并且能夠吸引創(chuàng)新人員加入企業(yè)中。Arena 等[18]研究發(fā)現(xiàn)傲慢的首席執(zhí)行官能夠幫助企業(yè)追求不確定和非傳統(tǒng)的戰(zhàn)略，如企業(yè)綠色創(chuàng)新，原因是傲慢的CEO 對他們自身能力的過度信任和他們高估創(chuàng)新成功后的正向回報，從而降低了投資者對綠色創(chuàng)新項目風險的擔憂。Shu 等[4]研究認為綠色管理能夠優(yōu)先考慮外部支持者的環(huán)境問題，密切關注政府政策、客戶的聲音和公眾利益，這些來自外部的豐富信息流擴大了企業(yè)的研發(fā)活動，有利于綠色創(chuàng)新項目的進行。而政府層面的研究主要涉及兩個視角，一種是政府支持，另一種是政府管制。例如，Yao 等[19]研究認為工業(yè)污染強度能夠倒逼重工業(yè)行業(yè)(如煉油、化學制造和初級金屬等)加快綠色創(chuàng)新研發(fā)，從而增強其環(huán)境合法性。Li 等[20]研究發(fā)現(xiàn)，為了實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護的目標，政府會鼓勵企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新，政府的研發(fā)資金有利于企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的提升，同時政府的綠色信貸有利于增強綠色創(chuàng)新的動機。

綜合上述的文獻分析可以得出，已有眾多學者圍繞技術創(chuàng)新效率開展了豐富的研究，這為本文對綠色技術創(chuàng)新效率的研究提供了堅實的理論基礎。但從行業(yè)視角來分析的文獻較少，更多的是聚焦中國的區(qū)域，即使有少數(shù)學者選擇的視角是行業(yè)，也只是關注某單一行業(yè)，這可能會忽略整個工業(yè)行業(yè)發(fā)展的不平衡?；诖?，本文試圖選用DEA 方法，從整個工業(yè)行業(yè)的視角對中國綠色技術創(chuàng)新效率進行研究，并運用Tobit 模型分析中國工業(yè)行業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率的影響因素，以期為如何提高工業(yè)行業(yè)的綠色技術創(chuàng)新效率這一問題提供理論參考和政策建議。

二、理論框架及研究模型

(一)兩階段視角下綠色技術創(chuàng)新的劃分

綠色技術創(chuàng)新是由一系列相關聯(lián)的子過程構成的，包括綠色設計、綠色研發(fā)、綠色生產(chǎn)、綠色轉換等，各環(huán)節(jié)緊密相關，缺一不可。學術界關于技術創(chuàng)新階段的劃分標準主要有三種。一是基于創(chuàng)新要素流動方向和形態(tài)的視角，將其劃分為知識資本、知識轉化和知識開發(fā)三個階段，不同階段的要素投入和產(chǎn)出有明顯的差異[21]；二是基于知識流動的視角，劃分為知識共享、知識優(yōu)勢和知識創(chuàng)造三個階段，創(chuàng)新是各方主體通過知識的獲取、轉移、運用與反饋的綜合體現(xiàn)[22]。三是基于要素投入和產(chǎn)出的視角，將其分為技術研發(fā)和成果轉化兩個階段[23?24]。雖然學者們劃分的依據(jù)不同，但本質相同。在綠色研發(fā)階段，主要以綠色發(fā)展為導向，進行新知識、新技術的開發(fā)研究，企業(yè)通過投入研發(fā)人員和項目經(jīng)費進行技術研究并獲得專利。在成果轉化階段，主要以市場化為導向，通過技術升級將第一階段的專利技術運用于新產(chǎn)品的生產(chǎn)并獲得新產(chǎn)品的銷售收入。本文基于要素投入和產(chǎn)出的視角，構建了中國工業(yè)行業(yè)的綠色技術創(chuàng)新的兩階段模型，如圖1所示。

由圖1可知，綠色技術創(chuàng)新行為的一個明顯特征是具有兩階段連續(xù)性。綠色技術研發(fā)和綠色成果轉化的實現(xiàn)，與內在綠色創(chuàng)新資源投入和外部環(huán)境變量等均具有一定關聯(lián)性。例如，在綠色技術研發(fā)階段，各工業(yè)行業(yè)的專利產(chǎn)出既可能與內部R&D 人員和R&D經(jīng)費投入有關，還可能與企業(yè)規(guī)模、各地區(qū)政府支持等因素有關。在綠色成果轉化階段，產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售不僅與綠色專利申請量、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)等內在變量有關，而且還可能與市場化程度、環(huán)境規(guī)制強度等有關。不同階段所受影響因素不同，這也為后文綠色技術創(chuàng)新效率的影響因素分析提供了基礎。

(二)變量選取與指標說明

1.研發(fā)階段的投入與產(chǎn)出指標

投入指標：企業(yè)的研發(fā)投入是影響綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的直接因素，測度企業(yè)研發(fā)投入水平的常用指標有研發(fā)人員與研發(fā)經(jīng)費。由于在目前的統(tǒng)計口徑中尚未出現(xiàn)針對綠色創(chuàng)新人員、綠色研發(fā)經(jīng)費的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，本文借鑒肖仁橋[25]的研究，用傳統(tǒng)的研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費等變量代替綠色研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費作為技術研發(fā)階段的投入指標。這主要是考慮到很難將傳統(tǒng)創(chuàng)新人員和綠色創(chuàng)新人員完全分離，并且有很多普通的技術創(chuàng)新項目也能夠有效地促進經(jīng)濟效益與環(huán)境效益的共增。

產(chǎn)出指標：該階段主要以科技知識類產(chǎn)出作為企業(yè)創(chuàng)新成果，如專利、創(chuàng)新產(chǎn)品項目等。其中，專利指標可以用專利申請數(shù)和專利授權數(shù)來衡量。被授予的專利技術能夠較好地體現(xiàn)出企業(yè)綠色創(chuàng)新的潛在市場收益和經(jīng)濟價值的實現(xiàn)。因此，本文選取專利申請量和擁有發(fā)明專利授權數(shù)來測度作為技術創(chuàng)新的產(chǎn)出指標。

2.轉化階段的投入與產(chǎn)出指標

投入指標：技術轉化指企業(yè)科技成果轉化為具體產(chǎn)出的過程，包括創(chuàng)新性投入和非創(chuàng)新性投入。一般來講，科技研發(fā)階段生成的中間產(chǎn)出（如專利）并不會立即退出創(chuàng)新系統(tǒng)，而是作為一種投入被二次開發(fā)(如專利交易、技術轉讓等)，從而繼續(xù)為創(chuàng)新過程服務。另外，要將專利轉化為經(jīng)濟價值還需要其他技術改造等非創(chuàng)新性的要素投入。因此，本文在綠色技術創(chuàng)新形成專利的基礎上，選取技術改造費用來衡量行業(yè)進行技術轉化的非創(chuàng)新性投入。

產(chǎn)出指標：綠色技術創(chuàng)新的最終目的是實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的雙重提升，因此本文選取新產(chǎn)品銷售收入和綜合環(huán)境指數(shù)作為技術創(chuàng)新最終產(chǎn)出的衡量指標。新產(chǎn)品銷售收入是企業(yè)將綠色創(chuàng)新技術商業(yè)化的指標表現(xiàn)，能夠較好地反映出該項技術轉化為社會經(jīng)濟效益的狀況；綜合環(huán)境指數(shù)是對工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量以及固體廢物排放量進行負向化處理之后運用熵值法測算出來的，能夠體現(xiàn)出該項創(chuàng)新項目的生態(tài)效益。

(三)研究方法與模型構建

數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)是一種相對有效的非參數(shù)評價方法，能夠實現(xiàn)多投入、多產(chǎn)出的實際問題，并且能夠根據(jù)已有的數(shù)據(jù)產(chǎn)生前沿而不需要對前沿面設定一個給定的生產(chǎn)函數(shù)[24]。本文運用DEA 模型分別計算我國工業(yè)行業(yè)綠色技術研發(fā)階段和技術轉化階段的創(chuàng)新效率。

DEA 模型可表示為式(1)：

圖1 綠色技術創(chuàng)新兩階段過程

其中，結合本文研究對象，將每個行業(yè)視為一個決策單元(DMU)，共有n個DMU，Xin代表每個DMUj的要素投入，在本文中指R&D 人員全時當量和R&D經(jīng)費支出；Ykn代表創(chuàng)新產(chǎn)出，在本文中指產(chǎn)品銷售收入和綜合環(huán)境指數(shù)；S-i為各投入的松弛向量；S+k為各產(chǎn)出的松弛向量；該線性規(guī)劃的最優(yōu)解θj即為DMUj在規(guī)模報酬不變下的效率值，且0≤θj≤1。

(四)行業(yè)劃分與編號

本文選取2011—2015年中國35個行業(yè)進行分析，行業(yè)的劃分是根據(jù)國家統(tǒng)計局發(fā)布的行業(yè)分類標準進行，所用數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

考慮到工業(yè)行業(yè)的名稱較長，有必要對行業(yè)進行編號以便于后續(xù)研究，如表1所示。

(五)測算結果及分析

基于本文構建的綠色技術創(chuàng)新效率測算模型，運用DEAP2.1 軟件對2011—2015年中國各工業(yè)行業(yè)整體的綠色技術創(chuàng)新效率進行測算。需要說明的是，運用DEA 測算各工業(yè)行業(yè)的創(chuàng)新效率有兩種方法：逐年測算和統(tǒng)一測算。但由于DEA 分析是一個相對衡量方式，數(shù)值的高低只有相對意義，沒有絕對意義，逐年測算的平均值的變化，只能表示不同行業(yè)之間的效率差距在發(fā)生，而并不能比較各行業(yè)在時間上的變化。因此我們將全部數(shù)據(jù)放入DEA 中統(tǒng)一測算，結果如表2所示。

由表2可知，第一，在考察期內，中國工業(yè)行業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率整體均值偏低。從年度均值變化趨勢來看，由2011年的0.36 上升到了2015年的0.41，可以看出綠色技術創(chuàng)新效率整體呈現(xiàn)出上升的發(fā)展趨勢。這說明隨著國家將創(chuàng)新發(fā)展提升到戰(zhàn)略高度和對環(huán)境規(guī)制的加強，我國工業(yè)行業(yè)的綠色技術創(chuàng)新效率得到了一定程度的提升。

第二，從行業(yè)來看，綜合效率排名最高的基本聚集在技術密集型行業(yè)，如電氣機械及器材制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)，而排名最低的基本屬于勞動密集型行業(yè)，如煙草行業(yè)、家具制造行業(yè)、印刷業(yè)等行業(yè)。其主要原因是：勞動密集型行業(yè)主要是依靠大量的勞動力，對創(chuàng)新和技術的依賴程度較低；而技術密集型行業(yè)，又稱知識密集型行業(yè)，需要運用復雜的、先進的、現(xiàn)代化的科學技術才能進行生產(chǎn)，因此該行業(yè)的綜合創(chuàng)新效率最高。

對綠色技術研發(fā)及綠色技術轉化兩個階段的效率分別進行測算，結果如表3所示。

由表3可知，在研發(fā)與轉化階段都存在綜合技術效率為1的決策單元，說明該模型有效。研發(fā)和轉化階段的綜合技術效率均值分別為0.61 和0.64，轉化階段的效率值略高于研發(fā)階段。

接下來我們以各個階段的效率平均值作為劃分標準，將整個工業(yè)行業(yè)劃分為4 個區(qū)域，如圖2所示，橫軸代表第一階段(綠色技術研發(fā)階段)的效率，縱軸代表第二階段(綠色技術轉化階段)的效率。

第Ⅰ區(qū)域為高研發(fā)?高轉化，主要包括化學原料及化學制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)以及電氣機械及器材制造業(yè)。這些行業(yè)的兩階段綠色技術創(chuàng)新效率均表現(xiàn)良好，綠色技術研發(fā)和綠色技術轉化水平較為均衡?？赡艿脑蚴牵哼@類行業(yè)具有良好的發(fā)展基礎和產(chǎn)業(yè)化環(huán)境，綠色技術創(chuàng)新與市場需求的契合度較高，比較容易實現(xiàn)成果的轉化。因此這些行業(yè)應該繼續(xù)保持現(xiàn)有的發(fā)展模式，加強研發(fā)成果的吸收和轉化。

表1 行業(yè)編號

表2 2011—2015年工業(yè)行業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率測算結果

表3 2011—2015年工業(yè)行業(yè)分階段綠色技術創(chuàng)新效率測算結果

圖2 工業(yè)行業(yè)兩階段綠色技術創(chuàng)新效率矩陣

第Ⅱ區(qū)域為高研發(fā)?低轉化，主要包括金屬制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、通用設備制造業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應業(yè)等行業(yè)。這類行業(yè)的特點是研發(fā)階段的效率較高，但是在成果轉化階段的效率較低?？赡艿脑蚴牵哼@類行業(yè)對技術的需求較高，研發(fā)階段需要大量的資金、人力、物力來支撐，但在現(xiàn)階段很難實現(xiàn)技術上的重大突破，同時在成果轉化階段盲目地投資，不重視技術的消化吸收，導致成果轉化效率較低。因此處于該區(qū)域的行業(yè)應該在保持技術研發(fā)效率的同時，加強對產(chǎn)業(yè)化進程的推進，促進科學技術向生產(chǎn)力的方向轉化。

第Ⅲ區(qū)域為低研發(fā)?高轉化，主要包括煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)等行業(yè)。說明這類行業(yè)技術轉化能力較強，能夠很好地完成科技成果的技術轉化。但值得注意的是，該區(qū)域的技術研發(fā)效率較低。因此處于該區(qū)域的行業(yè)應該重點加強基礎科研設施的建設，為技術活動的正常運行提供保障。

第Ⅳ區(qū)域為低研發(fā)?低轉化，主要集中在農副食品加工業(yè)、紡織業(yè)、橡膠制造業(yè)、食品制造業(yè)等。處于該區(qū)域的行業(yè)對創(chuàng)新的需求較小，對技術創(chuàng)新的資源投入有限，導致第一階段的研發(fā)效率較低，而第一階段較低的研發(fā)效率制約了第二階段的技術轉化效率。因此這些行業(yè)應該注重自身資源的挖掘與外部資源的引入，努力提高技術創(chuàng)新的綜合效率。

三、綠色技術創(chuàng)新效率影響因素的實證分析

(一)Tobit 回歸模型

運用DEA 測算出來的是各工業(yè)行業(yè)的相對綠色技術創(chuàng)新效率值，其取值受到約束而限于0?1 之間，在這種情況下，使用普通最小二乘法(OLS)可能會導致參數(shù)的估計值偏向于0，出現(xiàn)估計值不可信的情況。Tobin 運用截取回歸模型(也稱Tobit 模型)來處理這一問題，見式(2)。

yi=yi*，當0

yi=1，當yi*>1

yi=0,當yi*<0

其中，y*為刪失后的效率值，β0為常數(shù)項，xij為自變量，βj為估計參數(shù)。

(二)指標選取

參考Medeiros 等[26]、許曉燕等[27]的研究，并結合我國工業(yè)行業(yè)綠色技術創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀及特征，將影響工業(yè)行業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率的因素進行系統(tǒng)分析，從市場環(huán)境、技術環(huán)境和政策環(huán)境三個維度來確定主要影響因素，構建了工業(yè)行業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率的影響因素概念模型，如圖3所示。

1.市場環(huán)境

選取了平均企業(yè)規(guī)模和市場化程度作為主要影響因素。關于企業(yè)規(guī)模對技術創(chuàng)新的影響，學者們得出了兩種截然不同的觀點，一種觀點是以熊彼特為代表的驅動假說，即技術創(chuàng)新具備規(guī)模報酬特征，企業(yè)規(guī)模越大，開展綠色技術創(chuàng)新活動可以獲得的規(guī)模報酬就越多，也就越有利于企業(yè)技術創(chuàng)新[28]；另一種觀點則是認為企業(yè)存在組織惰性問題[29]，隨著規(guī)模的增大，企業(yè)知識、資源、技術、運作體系等逐漸固化，對原有資源的依賴性越強，組織惰性逐漸凸顯，會阻礙企業(yè)的進一步創(chuàng)新。

2.技術環(huán)境

圖3 工業(yè)行業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率影響因素圖

從外部和內部兩個視角分別選取了對外開放程度和自主創(chuàng)新作為主要影響因素。在新時代背景下，技術創(chuàng)新普遍出現(xiàn)跨國、跨領域的合作特征，劉志彪[30]認為我國要在全面開放的新格局下獲取全球創(chuàng)新資源，進而推動關鍵領域的創(chuàng)新。郭威和司孟慧[31]認為開放式創(chuàng)新的程度對一個行業(yè)的創(chuàng)新能力有顯著影響，能夠促使產(chǎn)業(yè)結構調整、加快創(chuàng)新要素國際間的流動。自主創(chuàng)新是行業(yè)利用自身現(xiàn)有資源對內部技術進行改進與創(chuàng)新的過程，在技術創(chuàng)新過程中企業(yè)應掌握主動權，避免對外來技術過度依賴，導致失去市場競爭力和行業(yè)創(chuàng)造力。

3.政策環(huán)境

選取了政策支持程度和環(huán)境規(guī)制強度這兩個指標作為主要影響因素。政府是市場的管理者，行業(yè)的經(jīng)營活動需要以政府政策為引導，以政府提供穩(wěn)定的市場環(huán)境與必要的制度保障為基礎。政府通常會對企業(yè)的創(chuàng)新項目給予創(chuàng)新專項補貼、綠色貸款、稅費返回等優(yōu)惠政策，以達到激發(fā)企業(yè)積極創(chuàng)新目的。

把環(huán)境因素納入創(chuàng)新效率的考核體系，環(huán)境規(guī)制也就成為影響綠色技術創(chuàng)新效率的重要因素之一。波特假說認為環(huán)境規(guī)制可以促使企業(yè)進行綠色創(chuàng)新，但過強的環(huán)境規(guī)制可能會使企業(yè)承擔較大的環(huán)保壓力而缺乏足夠的資金進行綠色技術創(chuàng)新。因此環(huán)境規(guī)制對工業(yè)行業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率的影響有待研究。

(三)變量說明及數(shù)據(jù)來源

環(huán)境規(guī)制強度則參考朱平芳等[32]的研究，選取各工業(yè)行業(yè)的工業(yè)“三廢”排放量，運用綜合指數(shù)法進行計算得出。首先計算i行業(yè)第j項排放指標的比重，如式(3)：

pij的數(shù)值越大并超過1，表示i行業(yè)第j項污染物的排放水平相對越高，對各項排放指標進行加總即可得出i行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度，如式(4)：

需要說明的是，該指數(shù)是直接采用污染物排放量進行計算的，因此計算出的指數(shù)越小，代表環(huán)境規(guī)制強度越大，反之則表示環(huán)境規(guī)制強度越小。

表4 綠色技術創(chuàng)新效率影響因素變量說明

(四)實證分析

根據(jù)本文假設和變量定義，為檢驗我國工業(yè)行業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響因素，構建方程(5)。

運用STATA12.0 對方程(5)進行回歸分析，首先以綠色技術創(chuàng)新效率為因變量進行系數(shù)估計，其次分別以綠色技術研發(fā)效率和綠色技術轉化效率為因變量進行回歸，結果見表6：

從表6的實證結果可以看出：

(1)從整體上看，企業(yè)規(guī)模與綠色技術創(chuàng)新效率在1%的水平上正相關，表明企業(yè)規(guī)模越大，行業(yè)的綠色技術創(chuàng)新效率就越高。分階段來看，企業(yè)規(guī)模對綠色技術轉化效率較為顯著，而對綠色技術研發(fā)效率不顯著?？赡艿脑蚴牵阂环矫嫫髽I(yè)規(guī)模越大，能夠用于開展技術創(chuàng)新的人力和資金就越多，能夠更好地將專利轉化為經(jīng)濟價值；二是根據(jù)前文的敘述，技術創(chuàng)新具有的規(guī)模報酬特征使得企業(yè)規(guī)模對創(chuàng)新產(chǎn)生驅動效應。

表6 回歸分析結果

(2)市場化程度與綠色技術創(chuàng)新效率在1%的水平上正相關，并且主要是通過影響技術轉化階段的效率來實現(xiàn)的。說明從長期來看，適當?shù)氖袌龈偁帟仁剐袠I(yè)提高綠色技術創(chuàng)新效率，從而降低行業(yè)創(chuàng)新的邊際生產(chǎn)成本。另外，Arrow[33]認為與壟斷產(chǎn)業(yè)相比，處于競爭市場下的創(chuàng)新激勵大于壟斷情境下的創(chuàng)新激勵。

(3)自主創(chuàng)新對綠色技術創(chuàng)新效率具有負效應，但是這種效應并不顯著。分階段來看，相對于轉化階段，自主創(chuàng)新對研發(fā)階段的創(chuàng)新效率的負效應更加 顯著。

(4)對外開放程度顯著正向影響綠色技術創(chuàng)新效率及綠色技術研發(fā)效率，但對綠色技術轉化階段的效率影響并不顯著?？赡苁且M發(fā)達國家的資本會給中國企業(yè)帶來技術外溢，從而帶動綠色技術創(chuàng)新能力的提升。

(5)以技術創(chuàng)新補貼為代表的政策支持對綠色技術轉化效率具有顯著負向影響，并且無法促進綠色技術創(chuàng)新效率的提升。這一結果說明政府技術創(chuàng)新補貼等政策支持的實際效果偏離了預期目標?？赡艿脑蚴牵赫膭?chuàng)新補貼資金具有一定的“公共品”屬性，企業(yè)為了獲得更多的創(chuàng)新補貼，會主動與政府建立尋租關系，從而產(chǎn)生尋租成本，擠占了本應用于綠色創(chuàng)新的研發(fā)補貼。

(6)環(huán)境規(guī)制與綠色技術創(chuàng)新效率的相關系數(shù)顯著為負，說明環(huán)境規(guī)制正向影響綠色技術創(chuàng)新效率。可能的原因是：加強環(huán)境規(guī)制強度會使企業(yè)面臨更大的環(huán)保壓力，企業(yè)會有更強的內在動力通過綠色技術創(chuàng)新來減少污染排放，會使企業(yè)技術創(chuàng)新效率得到提高。

四、結論及政策建議

中國經(jīng)濟正處于創(chuàng)新驅動的關鍵階段，傳統(tǒng)的過度依賴資源投入、對生態(tài)環(huán)境破壞嚴重的發(fā)展方式難以為繼，依靠技術創(chuàng)新拉動經(jīng)濟向著質量提升的方向發(fā)展是中國工業(yè)轉型的關鍵。本文以我國2011—2015年工業(yè)行業(yè)為研究對象，測算了工業(yè)行業(yè)的綠色技術創(chuàng)新效率，并在此基礎上進一步探究了綠色創(chuàng)新效率的驅動和抑制因素。主要結論有：①我國工業(yè)行業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率整體呈現(xiàn)出上升的發(fā)展趨勢，但各行業(yè)間差距較大，具體來說，綠色技術創(chuàng)新效率較高的行業(yè)主要集中于技術密集型行業(yè)，而勞動密集型的行業(yè)面臨技術創(chuàng)新效率偏低的現(xiàn)狀。②從影響因素來看，企業(yè)規(guī)模、市場化程度、對外開放程度及環(huán)境規(guī)制強度對綠色技術創(chuàng)新效率產(chǎn)生驅動效應，政策支持則產(chǎn)生抑制效應，自主創(chuàng)新對綠色技術創(chuàng)新效率的影響并不顯著。

結合本文的研究結果，對提高我國工業(yè)行業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率提出以下幾點政策建議：

(1)加大綠色技術創(chuàng)新投入，優(yōu)化創(chuàng)新資源合理配置。近年來，我國工業(yè)行業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率雖然有所提升，但在一些關鍵領域的技術水平和創(chuàng)新能力與發(fā)達國家之間仍存在較大差距。對于一些存在產(chǎn)能過剩的行業(yè)，可以適當減少創(chuàng)新資源的投入，更多地將創(chuàng)新資源向高科技、高附加值的智能制造、大數(shù)據(jù)及新能源等高新技術產(chǎn)業(yè)傾斜，發(fā)揮創(chuàng)新資源的“集聚效應”。

(2)補足技術創(chuàng)新效率短板，突破綠色技術進步瓶頸。綠色技術研發(fā)效率偏低制約了中國工業(yè)行業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率的提升。因此，無論是政府制定政策還是企業(yè)內部進行綠色技術創(chuàng)新管理，都需要重視綠色技術研發(fā)和綠色技術轉化兩個階段，通過增加研發(fā)投入、引入高素質的研發(fā)人員等措施來提高綠色技術創(chuàng)新效率。

(3)以綠色生態(tài)為目標導向，營造技術創(chuàng)新氛圍。經(jīng)濟轉型的核心是要激發(fā)行業(yè)的創(chuàng)新活力，而這又依賴于管理實踐的創(chuàng)新精神。政府可以根據(jù)行業(yè)發(fā)展特征制定適合本行業(yè)的技術創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，進一步完善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策，為企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新提供堅實后盾。