米 玲,李永楷

(1.河北大學 繼續(xù)教育學院,河北 保定 071002;2.河北大學 經(jīng)濟學院,河北 保定 071002)

2015年4月,《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》的發(fā)布為京津冀地區(qū)資源要素整合、消除行政壁壘、統(tǒng)籌社會事業(yè)發(fā)展提供了契機,并詳細說明了協(xié)同發(fā)展不僅僅包括傳統(tǒng)形式的區(qū)域產(chǎn)業(yè)項目、行政管理方式以及公共服務協(xié)同化,也包括經(jīng)濟創(chuàng)新增長、城市層級體系構(gòu)建以及生態(tài)環(huán)境修復改善協(xié)同化。該綱要的發(fā)布對于區(qū)域治理和發(fā)展、世界級城市群建設具有重大意義。2017年4月,雄安新區(qū)誕生于京津冀腹地,這不僅是推動京津冀協(xié)同發(fā)展進程中國家頂層設計的重要一環(huán),更是促進資本、人口等生產(chǎn)要素流動來疏解北京非首都功能的“牛鼻子”。借助雄安新區(qū)的政策紅利,既能夠帶動周邊區(qū)域發(fā)展,縮小京津冀地區(qū)存在的差距,也能夠作為創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享發(fā)展理念的“試驗田”,探索未來城市發(fā)展模式。

科技企業(yè)是將科技人員、科技投入轉(zhuǎn)化為科技產(chǎn)品并具有成熟技術的組織結(jié)構(gòu),《高新技術企業(yè)認定管理辦法》(國科發(fā)火〔2016〕32號)對科技企業(yè)的界定是指企業(yè)能夠根據(jù)自身基礎持續(xù)進行研發(fā)活動,一方面能把研究成果進行商品化或服務化,另一方面企業(yè)可以據(jù)此形成在某一領域或行業(yè)的軟實力和核心自主知識產(chǎn)權(quán),境內(nèi)的相關居民企業(yè)可以在此基礎上開展經(jīng)營活動。本文指標系統(tǒng)的構(gòu)建同時也參考中國高新技術企業(yè)認定相關標準。

關于科技創(chuàng)新的界定,多數(shù)學者認為其主要以科學創(chuàng)新和技術創(chuàng)新為主體,科學創(chuàng)新是創(chuàng)新主體借助認識事物的本質(zhì)對基礎科學、技術知識進行科學研究以獲得新的突破為目的而進行的知識創(chuàng)造過程,屬于科學研究的范疇;技術創(chuàng)新則是在創(chuàng)造新技術的過程中采用學習、模仿并改革、創(chuàng)造新技術、新產(chǎn)品等方式,屬于技術經(jīng)濟活動的范疇[1]?？萍紕?chuàng)新是在技術創(chuàng)新的基礎上進行的進一步的深化與延伸,《關于加強技術創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》(中發(fā)〔1999〕14號)中對科技創(chuàng)新進行了詳細的界定,即科技創(chuàng)新是根據(jù)市場發(fā)展趨勢將當前科技潛力轉(zhuǎn)化為技術優(yōu)勢的創(chuàng)新活動,包括理論層面的新思想的產(chǎn)生到生產(chǎn)設計階段的技術開發(fā)、產(chǎn)品研制以及成果資本化階段的生產(chǎn)經(jīng)營管理、市場營銷和服務的全過程。本文認為,科技創(chuàng)新是包含有技術創(chuàng)新的科技創(chuàng)新的活動。

科技企業(yè)創(chuàng)新能力是指企業(yè)有效利用和優(yōu)化配置各種創(chuàng)新資源(包括人才、機構(gòu)、設備、場地、經(jīng)費等有形資源和創(chuàng)新文化、政策機制、組織管理等無形資源),將科技創(chuàng)新與條件融入到知識、技術、成果、管理等各種創(chuàng)新階段的活動,形成高標準科技創(chuàng)新成果(包括新產(chǎn)品、論文、著作、專利、獎勵等直接成果以及創(chuàng)新人才和成果轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的經(jīng)濟、社會效益等間接成果),并將科技領域的比較優(yōu)勢與創(chuàng)新特色相融合形成一種綜合能力。企業(yè)創(chuàng)新能力并不是指企業(yè)某一單一領域的科技能力,而是由諸多相互聯(lián)系的現(xiàn)代要素構(gòu)成的有機整體系統(tǒng),涵蓋了知識、技術、管理等多方面內(nèi)容。如何對企業(yè)的創(chuàng)新能力進行科學評價,需要構(gòu)建與之行業(yè)、領域甚至所處區(qū)域相適應的評價系統(tǒng)。本文認為,科技企業(yè)創(chuàng)新能力由研發(fā)投入、研發(fā)基礎、研發(fā)效益和現(xiàn)代科技四個方面構(gòu)成。

一、相關理論框架

(一)創(chuàng)新與增長

創(chuàng)新理論是由著名經(jīng)濟學家熊彼特提出的,他認為創(chuàng)新是企業(yè)中一種新的組織形式使用一種新的生產(chǎn)方法,并結(jié)合一種新材料的供應方式來進行企業(yè)開發(fā)研究活動的過程。從熊彼特的概念界定可以看出,創(chuàng)新是企業(yè)技術創(chuàng)新[2],而后許多經(jīng)濟學家也將社會創(chuàng)新、制度創(chuàng)新納入了創(chuàng)新的內(nèi)涵中。索洛和羅默通過研究發(fā)現(xiàn),勞動和資本的增長并不能全部的解釋經(jīng)濟的增長,還有一個剩余,即技術進步的貢獻,通過建立內(nèi)生經(jīng)濟增長理論,把創(chuàng)新完整納入經(jīng)濟和技術體系內(nèi),使其作為經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量,提出了四要素增長理論[3-5]。此后,經(jīng)濟學家鮑莫爾在《資本主義的增長奇跡——自由市場創(chuàng)新機器》中將創(chuàng)新運用到資本主義增長實踐,提出了完美平衡于主流經(jīng)濟理論和演化經(jīng)濟理論的經(jīng)濟學理論。通過經(jīng)濟增長理論的研究,經(jīng)濟學家將科技創(chuàng)新作為一個獨立的體系引入了經(jīng)濟學理論中,對當今社會的創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了重要影響[6]。

(二)科技創(chuàng)新能力評價

在已有的科技創(chuàng)新能力評價方法中,唐炎釗等[7]利用灰色關聯(lián)方法提出了一種科技創(chuàng)新能力的灰色評估方法,并對廣東省進行了實證分析。洪名勇[8]將科技創(chuàng)新能力評價系統(tǒng)細分為科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出、科學社會經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展能力、科技創(chuàng)新潛力,并采用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)方法,以科技創(chuàng)新能力作為切入點分析了區(qū)域經(jīng)濟實力的差異。沈菊華[9]將評價指標系統(tǒng)分成選擇開發(fā)能力、成果轉(zhuǎn)化能力以及支撐能力三個方面,以江蘇省連云港市為例,對該地級市1990—2002年的創(chuàng)新能力發(fā)展作了縱向的比較。王銳淇等[10]采用面板GLS分析方法,對全國省域的數(shù)據(jù)進行了科技創(chuàng)新能力影響因素的分析?？追闭萚11]運用主成分分析法,對中國2015年31個省份科技創(chuàng)新能力進行了實證分析?？v觀科技創(chuàng)新能力的相關研究發(fā)現(xiàn),科技創(chuàng)新能力評價方法聚焦在灰色關聯(lián)分析法[7,12]、回歸分析法[8,13]、層次分析法[14-15]、因子分析法[9,11,16-17]和空間計量模型[10,18]五類方法上。相關的研究成果較為豐富,但從研究對象來看,相關文獻多以國家或者省域作為研究對象,研究對象以及研究內(nèi)容需要進一步拓展延伸。

本文基于以上研究成果梳理,以雄安新區(qū)科技創(chuàng)新企業(yè)作為重點研究對象,探討與北京、深圳、上海三地代表性科技企業(yè)之間的差距以及出現(xiàn)差距的原因。因受限于雄安新區(qū)相關數(shù)據(jù)的采集,本文采用層次分析法進行評價分析。

(三)科技企業(yè)創(chuàng)新能力構(gòu)成

企業(yè)是各個小系統(tǒng)融合而成的一個有機的大整體,其創(chuàng)新能力的形成受到多種因素的影響。不僅包括以開發(fā)研究活動、價值交換活動為中心的實現(xiàn)經(jīng)濟價值的過程,還包括能對企業(yè)未來產(chǎn)生重大影響的資源與人才儲備等發(fā)展?jié)摿ΑＲ虼?結(jié)合各影響因素在企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動過程中的作用及雄安新區(qū)的發(fā)展特點,本文將創(chuàng)新能力劃分為研發(fā)投入、研發(fā)基礎、研發(fā)效益和現(xiàn)代科技四個方面(圖1)。

圖1 科技企業(yè)創(chuàng)新能力構(gòu)成

二、科技企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標系統(tǒng)構(gòu)建

1.評價方法。層次分析法(AHP)是通過建立遞階層系結(jié)構(gòu)模型并列出各個層系的判斷矩陣,結(jié)合判斷矩陣標度定義表對指標進行矩陣一致性查驗,通過計算一致性比例認為判斷矩陣是可以接受的,最后對整個系統(tǒng)影響因素進行整合,測算具體因素相對于最終目標的影響系數(shù)。

2.確定評價指標。根據(jù)企業(yè)科技創(chuàng)新理論并綜合參考上海市企業(yè)技術中心評價指標系統(tǒng)、深圳市企業(yè)技術中心評價指標系統(tǒng)、河北雄安新區(qū)規(guī)劃綱要、科技廳規(guī)劃以及相關文獻,構(gòu)建本文的指標評價系統(tǒng)[19-26]。

本文指標系統(tǒng)包括研發(fā)投入、研發(fā)基礎、研發(fā)效益和現(xiàn)代科技四個方面,通過這四方面的量化來測算企業(yè)創(chuàng)新能力。

(1)研發(fā)投入是指企業(yè)針對研發(fā)活動所進行的資金、人才等方面的投入,本文采用創(chuàng)新經(jīng)費、創(chuàng)新人才兩個指標來量化。創(chuàng)新經(jīng)費主要指報告年度內(nèi)企業(yè)用于研發(fā)活動的平均經(jīng)費支出,鑒于研發(fā)存在滯后性,以最近兩年研發(fā)人員人均研發(fā)經(jīng)費支出表示,并以其在營業(yè)收入中占的比例來表示企業(yè)對于研究開發(fā)的支持程度。創(chuàng)新人才主要指企業(yè)針對研發(fā)進行的具有研發(fā)能力和行業(yè)前沿研究能力的人才儲備、投入等活動,以技術中心高級專家、博士人數(shù)等來衡量。

(2)研發(fā)基礎是指企業(yè)根據(jù)自身所擁有的軟件和硬件基礎通過研究所獲得的成果,主要包括技術積累和創(chuàng)新平臺兩個方面。技術積累是指企業(yè)所獲得的技術、發(fā)明專利等,以項目衍生的有效發(fā)明、基礎研究和應用項目研究來表示。創(chuàng)新平臺是指企業(yè)針對未來研發(fā)活動所擁有的硬件基礎設施、實驗機構(gòu)等,以企業(yè)技術開發(fā)儀器設備原值、實驗室以及研發(fā)平臺數(shù)量等來衡量。

(3)研發(fā)效益是指企業(yè)針對研發(fā)成果具有的轉(zhuǎn)化能力,衡量企業(yè)研究的應用前景及企業(yè)持續(xù)性等活動,主要包括技術產(chǎn)出和創(chuàng)新效益兩個方面。技術產(chǎn)出是指企業(yè)通過研發(fā)活動所取得的專利、知識產(chǎn)權(quán)等成果,衡量研發(fā)活動的社會效益,以受理的知識產(chǎn)權(quán)、發(fā)明專利等來表示。創(chuàng)新效益是指企業(yè)研發(fā)過程中產(chǎn)生的經(jīng)濟效益,以最近兩個會計年度所得業(yè)務收入、納稅額來表示,同時以企業(yè)商標及與商標相關產(chǎn)品的經(jīng)濟效益來衡量研發(fā)活動所衍生的軟實力是否是企業(yè)核心競爭力。

(4)現(xiàn)代科技是指企業(yè)在研發(fā)活動過程中所使用、生產(chǎn)或外購高技術產(chǎn)品或成果等各種設備、技術,主要以大數(shù)據(jù)或云計算、智能或數(shù)控等儀器設備原值具體指標來衡量。

3.構(gòu)造判斷矩陣及一致性檢驗。利用1～9重要程度標度法進行兩兩對照,同時參考相關專家意見,確定了各要素之間的相對重要程度,構(gòu)造了判斷矩陣并利用MATLAB軟件進行一致性檢驗,圖2即為科技創(chuàng)新能力評價指標系統(tǒng)及經(jīng)過計算得出的各指標權(quán)重。

構(gòu)造判斷矩陣及CR值如下:

A與B之間的判斷矩陣及CR值:

C與D之間的判斷矩陣及CR值依次為:

計算后得出各指標的權(quán)重(圖2)。

根據(jù)評價指標系統(tǒng)的權(quán)重測算發(fā)現(xiàn),研發(fā)效益占據(jù)最大的份額,約為0.333。研發(fā)效益的評價由創(chuàng)新效益以及技術產(chǎn)出構(gòu)成,其中創(chuàng)新效益占比最大,約為0.277。創(chuàng)新效益代表著科技創(chuàng)新企業(yè)的營業(yè)能力和企業(yè)活力,在科技創(chuàng)新能力評價當中的占比最大。研發(fā)投入在科技創(chuàng)新能力評價指標系統(tǒng)中的權(quán)重僅次于研發(fā)效益,其中創(chuàng)新經(jīng)費的權(quán)重較高,約為0.215,表明資本和人才的投入在企業(yè)創(chuàng)新能力中占據(jù)較為重要的位置。研發(fā)基礎在科技創(chuàng)新能力評價指標系統(tǒng)中權(quán)重占比為0.130,其中技術積累和創(chuàng)新平臺各占1/2。

圖2 科技企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標系統(tǒng)及權(quán)重

三、綜合得分分析

鑒于目前雄安新區(qū)仍處于起步階段,與成熟的深圳經(jīng)濟特區(qū)、浦東新區(qū)必然存在差距,為了能夠系統(tǒng)找出雄安新區(qū)科技企業(yè)創(chuàng)新能力的短板,精準定位出差距存在的具體方面,為管理決策者提供科學依據(jù),使雄安新區(qū)能夠借鑒吸收國內(nèi)新城新區(qū)發(fā)展成功經(jīng)驗,所以本文使用雄安新區(qū)科技創(chuàng)新企業(yè)相關數(shù)據(jù),同時深圳、上海、北京也采用同樣的方法進行數(shù)據(jù)收集分析,并在本文的指標系統(tǒng)中進行定量測算。

本文選取的可獲得數(shù)據(jù)的當?shù)卮硇钥萍计髽I(yè),具體包括安新縣區(qū)塊鏈網(wǎng)絡科技有限公司、容城縣恒達建設投資有限公司、京東雄安信息技術有限公司。采用2017年企業(yè)年報的相關數(shù)據(jù),在對數(shù)據(jù)進行離差標準化后,測算出評價指標的各項得分及評價模塊得分(表1)。

表1 雄安新區(qū)科技企業(yè)創(chuàng)新能力模塊得分

為了能夠反映出目前雄安新區(qū)科技企業(yè)創(chuàng)新能力與國內(nèi)成熟新城新區(qū)科技企業(yè)之間存在的差距,對上海萬達信息股份有限公司、深圳科陸電子科技股份有限公司、北京眼神科技有限公司2017年年報相關數(shù)據(jù)進行整理計算,得出各企業(yè)創(chuàng)新能力指標量化數(shù)據(jù)(表2)。

表2 高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力模塊得分

模塊得分反映了6個科技企業(yè)創(chuàng)新能力的綜合水平。從總體得分來看,科陸電子的綜合得分達到0.873,而恒達建設的得分僅為0.685,同區(qū)域的京東雄安達到了0.971,恒達建設和安新科技兩個企業(yè)的創(chuàng)新能力綜合得分不僅小于萬達信息和科陸電子,與同區(qū)域的京東雄安的綜合得分也存在差距。從二級分項得分來看,在研發(fā)投入上安新科技擁有比較優(yōu)勢,說明企業(yè)對于該項創(chuàng)新投入的重視程度,但后續(xù)研發(fā)基礎存在的劣勢引起的創(chuàng)新產(chǎn)出不足,使得企業(yè)成果轉(zhuǎn)化能力受到限制。為了提高量化評分較低企業(yè)的研發(fā)效益得分,不僅各項投入需要相匹配,而且如何將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出仍是重要的問題。從三級分項來看,創(chuàng)新人才是創(chuàng)新產(chǎn)出的主要參與者,相對而言創(chuàng)新人才投入在企業(yè)內(nèi)部的量化得分并不明顯,這主要是由于人才的優(yōu)勢必須要借助外部條件才能真正的發(fā)揮作用;技術積累和創(chuàng)新平臺是企業(yè)研發(fā)基礎兩個重要組成部分,雄安新區(qū)科技企業(yè)與上海、深圳兩個企業(yè)的量化得分在上述兩個分項得分上都存在差距;技術積累需要企業(yè)長期進行研發(fā)、引進活動和對各項資源進行有效配置的創(chuàng)新平臺建設,需要根據(jù)自身發(fā)展方向進行不斷調(diào)整;研發(fā)效益在創(chuàng)新能力評價中占比最大,無論從技術產(chǎn)出還是創(chuàng)新效益的得分來看,雄安新區(qū)的企業(yè)得分與上海、深圳企業(yè)均存在差距,尤其是創(chuàng)新效益上,差距更是明顯;現(xiàn)代科技主要反映的是企業(yè)在大數(shù)據(jù)、云計算等未來智能科技方面的能力,在該項得分上,京東雄安借助無人超市、智能物流等項目,其量化得分相對較高,這主要是由于相較于萬達信息、科陸電子和眼神科技這些成熟企業(yè),處于成長期的雄安新區(qū)企業(yè)更容易接受新生科技,較小的企業(yè)規(guī)模更便于進行改革,這也是雄安新區(qū)科技企業(yè)的后發(fā)優(yōu)勢。

四、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論

1.研發(fā)投入得分反映了企業(yè)擁有并配置資源的能力,研發(fā)投入必須要以外部條件為基礎才能實現(xiàn)企業(yè)目標,但后續(xù)研發(fā)基礎的不匹配會導致創(chuàng)新產(chǎn)出的不足,弱化企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化能力。

2.研發(fā)基礎是企業(yè)各項投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的重要媒介,硬件基礎、技術軟實力等方面的短板會降低企業(yè)運行效率,影響企業(yè)效益。

3.研發(fā)效益是企業(yè)將成果轉(zhuǎn)化為下一生產(chǎn)周期所需資源的能力,反映出企業(yè)經(jīng)濟效益和技術儲備能力,低效率的研發(fā)效益會導致企業(yè)生產(chǎn)周期出現(xiàn)危機,影響企業(yè)生存。

4.現(xiàn)代科技是企業(yè)運用最新科學技術、緊跟時代潮流、謀劃未來格局的能力,落后科技只能被行業(yè)、市場所淘汰。

雄安新區(qū)科技企業(yè)創(chuàng)新能力的評價指標系統(tǒng)從研發(fā)投入、研發(fā)基礎、研發(fā)效益和現(xiàn)代科技四個角度出發(fā),由得分可以看出,該指標系統(tǒng)基本反映了企業(yè)的狀況以及科技創(chuàng)新能力,該評價得分與企業(yè)在國家、行業(yè)中實際所處的地位基本相符,這也從側(cè)面反映出該指標系統(tǒng)的可信度。

(二)建議

鑒于處于起步階段的雄安新區(qū)與深圳經(jīng)濟特區(qū)、浦東新區(qū)存在的差距,結(jié)合本文研究對雄安新區(qū)科技企業(yè)創(chuàng)新能力的培育提出以下建議。

1.盡管處于不同發(fā)展階段的各企業(yè)最終評價得分不同,但研發(fā)投入得分大多較高,可見創(chuàng)新經(jīng)費和創(chuàng)新人才對科技企業(yè)的創(chuàng)新能力能產(chǎn)生較大的正向作用,是各創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力積聚的基本因素之一。研發(fā)效益的權(quán)重占比為0.333,高于研發(fā)投入和研發(fā)基礎對科技企業(yè)創(chuàng)新能力的影響,說明企業(yè)創(chuàng)新能力主要決定于技術產(chǎn)出和創(chuàng)新效益。

2.研發(fā)投入是保證研發(fā)基礎優(yōu)化和研發(fā)效益提升的發(fā)展基礎,應重視研發(fā)投入,同時要確保投入轉(zhuǎn)化效率。雄安新區(qū)的科技創(chuàng)新企業(yè)仍處在初始發(fā)展階段,在該時間段內(nèi)應提高創(chuàng)新經(jīng)費投入、聚集創(chuàng)新人才,為企業(yè)創(chuàng)新能力的提升提供基本保障。

3.優(yōu)化激勵方式,營造創(chuàng)新氛圍,改善研發(fā)基礎。研發(fā)投入達到一定水平之后,研發(fā)基礎薄弱和研發(fā)效益不足對企業(yè)創(chuàng)新能力的制約作用會越來越明顯。因此,不能單純通過研發(fā)投入的增加來提升創(chuàng)新能力,而是要根據(jù)前期的人才基礎和資本投入從平臺建設、產(chǎn)學研轉(zhuǎn)化等多個角度同時考慮,保持各項指標之間的協(xié)調(diào)發(fā)展,形成相應的人才評價和獎勵制度,鼓勵更多的員工參與創(chuàng)新活動。另一方面,針對研發(fā)人員不僅要注重其專業(yè)技能的提升,還要培養(yǎng)其創(chuàng)新意識,形成良好的創(chuàng)新環(huán)境,不斷提高研發(fā)基礎的水平。雄安新區(qū)作為未來的創(chuàng)新高地,將會引致眾多的項目支持,科技企業(yè)在創(chuàng)新平臺上面臨的機遇明顯。抓住創(chuàng)新項目的歷史機遇,整合現(xiàn)有資源,吸引高端技術流入是雄安新區(qū)科技創(chuàng)新企業(yè)的重要任務。

4.開展院企合作,建立產(chǎn)業(yè)鏈各主體戰(zhàn)略聯(lián)盟。一方面,研發(fā)效益是企業(yè)保持后續(xù)發(fā)展的重要基礎,對企業(yè)創(chuàng)新能力的提升至關重要;另一方面,研發(fā)效益代表了企業(yè)的盈利能力和發(fā)展能力。因此,雄安新區(qū)科技創(chuàng)新企業(yè)要不斷對現(xiàn)有技術進行新技術、新專利的衍生,積極利用國家政策優(yōu)惠,提高企業(yè)產(chǎn)品收益,同時通過與高校建立密切聯(lián)系、開展合作,提高科技水平、研發(fā)效率和產(chǎn)品效益;通過與行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)組建戰(zhàn)略聯(lián)盟,合理利用各自比較優(yōu)勢,提高企業(yè)資源配置效率,共同開展創(chuàng)新活動,從而實現(xiàn)互利共贏。

綜上,雄安新區(qū)科技企業(yè)創(chuàng)新能力提升的核心是研發(fā)投入、研發(fā)基礎和研發(fā)效益三者之間的協(xié)調(diào)發(fā)展,同時需要根據(jù)行業(yè)特點、宏觀形勢、自身基礎以及企業(yè)目標進行調(diào)整,借助大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等現(xiàn)代科技手段,提高產(chǎn)品的質(zhì)量,實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。