于姍姍

東北三省“雙一流”高校科研效率實(shí)證研究——基于Malmquist指數(shù)的分析

于姍姍

[作者：沈陽師范大學(xué)高等教育學(xué)專業(yè)研究生]

對我國高?？蒲型度牒拖鄳?yīng)產(chǎn)出效率提升的研究已經(jīng)成為重要課題。文章通過運(yùn)用DEAP2.1軟件對東北三省的“雙一流”高校的科研效率進(jìn)行年度以及對高校整體進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，東北三省“雙一流”高校的科研效率整體是呈現(xiàn)上升趨勢，但技術(shù)效率有待進(jìn)一步加強(qiáng)。為了促進(jìn)東北三省“雙一流”高校的科研效率，高校未來要更加注重優(yōu)化科研效率結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)對科研的創(chuàng)新能力以及優(yōu)化各個高?？蒲泄芾砟Ｊ剑M(jìn)而拉動?xùn)|北三省整體的科研效率。

“雙一流”高校；科研；投入產(chǎn)出；效率；Malmquist指數(shù)

一、引言

科研效率評價(jià)指的是運(yùn)用科學(xué)的分析方法，對一定時間段高校對科研投人、產(chǎn)出效率的綜合、客觀評判。科研效率對于高校來講具有雙重的積極作用。首先是支持高?？蒲谢顒右约按龠M(jìn)高校科研氛圍形成具有重要作用，除此之外，科研效率的提高對于促進(jìn)高等教育的科研和發(fā)展起到了助力作用，從而提高我國的整體的科研能力。因此，在“雙一流”高校建設(shè)中，對各個高校的科研效率做出綜合、客觀的評價(jià)是非常重要的。目前，“雙一流”高校已經(jīng)承擔(dān)起了提升我國高校科研效率的部分責(zé)任。以黑龍江、吉林、遼寧這三省11所“雙一流”高校為研究對象，其中，一流大學(xué)A類4所，一流學(xué)科建設(shè)大學(xué)7所。[1]基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，從科研投入與科研產(chǎn)出效率的角度進(jìn)行比較和分析，激勵相關(guān)高校增強(qiáng)科學(xué)研究的能力，進(jìn)一步提升東北三省“雙一流”高校的科研投入與產(chǎn)出的效率。

二、評估指標(biāo)與方法

（一）評估指標(biāo)

基于指標(biāo)體系的構(gòu)建需要具有科學(xué)和客觀性以及可操作性的特點(diǎn)，再結(jié)合對于科研投入產(chǎn)出效率的以往研究成果，分析和評價(jià)各個高校的科研投入以及科研產(chǎn)出指標(biāo)，進(jìn)而構(gòu)建了東北三省“雙一流”高校的科研效率的指標(biāo)體系。本文指標(biāo)類型一共分為了兩種：科研的投入指標(biāo)以及科研的產(chǎn)出指標(biāo)。具體指標(biāo)分類如表1所示。

表1 評估指標(biāo)的分類方法

（二）評估方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法簡稱為DEA方法，在1978年由Charnes等人首次提出。[2]DEA方法可以對多投入、多產(chǎn)出的研究對象進(jìn)行效率的靜態(tài)或動態(tài)分析，而且不需要人為設(shè)置權(quán)重。[3]本文選取DEA中的malmquist指數(shù)的計(jì)算方法，并通過DEAP2.1計(jì)算完成數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，可直接得出每個單元的全要素生產(chǎn)率，能夠看到高校的科研效率趨勢，全要素生產(chǎn)率大于1則表示為科研效率在逐年上升，小于1則相反，需繼續(xù)分析潛在的影響因素。

三、動態(tài)分析

依據(jù)“malmquist指數(shù)的dea測度模型”的原則，[4]再加上數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選用DEAP2.1軟件進(jìn)行效率分析，分析對象為黑吉遼三省的11所“雙一流”高校，時間為各個高校2013-2016年以來的科研投入與產(chǎn)出，以便對東北三省的“雙一流”高校科研效率的具體情況及變化有全面的認(rèn)識。本文數(shù)據(jù)均來源于《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》。

（一）年度分析

從表2可以看出，2013–2016年東北三省的“雙一流”高校的整體科研效率是先上升后下降的趨勢。從總體上，全要素生產(chǎn)率變化，也就是科研投入產(chǎn)出的整體效率變化平均值為1.003，表示從2013到2016年以來平均每一年增長百分之三。

從表中技術(shù)效率來講，呈總體上升狀態(tài)，均值是1.032，表示平均每年增長0.32%，說明技術(shù)效率是隨著高校的科研效率的增長而增長。純技術(shù)效率和規(guī)模效率呈現(xiàn)均呈現(xiàn)為先下降后上升的狀態(tài)，其中純技術(shù)效率的均值是1.011，表示每年增長0.1%；規(guī)模效率的均值為1.021，每年增長0.2%.這就表示出純技術(shù)效率增長能夠帶動技術(shù)效率的增長，規(guī)模效率亦是如此。對于技術(shù)進(jìn)步，其均值為0.972，整體出現(xiàn)下降狀態(tài)。這表明只有繼續(xù)促進(jìn)各個高校的技術(shù)進(jìn)步，加強(qiáng)各個高校科研管理水平和科技創(chuàng)新能力，才能更好的促進(jìn)科研效率的上升。

表2 東北三省雙一流高校2013-2016年各年度科研效率分析

從圖1折線圖可清楚地看出，技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率2013-2016年總體趨勢相似，均呈現(xiàn)增長狀態(tài)，而其它指數(shù)均沒有太大變化。2016年相對于2015年的規(guī)模效率來講是有所升高的，但最終效率值并未呈現(xiàn)增長狀態(tài)，而且2014-2015年整體效率水平為1.078，比2013-2014年的整體效率水平0.966增長了11%，呈上升趨勢。全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步基本為趨同的狀態(tài)，幾乎是同時上升和下降，而且其他數(shù)值均小于1或接近于1，沒有大幅度的增長，說明技術(shù)進(jìn)步對于全要素生產(chǎn)率有重要影響，技術(shù)進(jìn)步在“雙一流”高校的科研效率中起著關(guān)鍵作用。而其他三個效率指數(shù)均對于整體效率的影響來講較小，因此提升高校的技術(shù)效率，推進(jìn)高校的技術(shù)進(jìn)步，能夠逐步提升高校的全要素生產(chǎn)效率，增強(qiáng)各個高校的科研效率。

圖1 東北三省雙一流高校2013-2016年度科研效率折線圖

（二）高校分析

將2013-2016年東北三省的“雙一流”高校的數(shù)據(jù)，通過Malmquist指數(shù)分析法對每個高校進(jìn)行分析。在東北三省地區(qū)“雙一流”高校中，其中四所為“世界一流建設(shè)高?！?，也就是表格中的前四所高校。在這四所高校在中，大部分效率數(shù)值均大于1，達(dá)到最佳狀態(tài)，其中可以明顯地看到，只有一所高校的技術(shù)進(jìn)步變化數(shù)值小于1，提示該高校應(yīng)特別注意技術(shù)創(chuàng)新，從而保證科研效率的加強(qiáng)。

東北三省以一流學(xué)科入選“雙一流”高校行列的有7所高校，即表格中的后7所高校。整體科研效率的指數(shù)大于1的只有三所，分別為遼寧大學(xué)、哈爾濱工程大學(xué)、東北農(nóng)業(yè)大學(xué)，表明三所高校的科研效率在逐步提升。通過對比，發(fā)現(xiàn)和其他高校的差異之處表現(xiàn)在這三所院校的技術(shù)效率數(shù)值以及純技術(shù)效率數(shù)值均大于1，而其他高校在這兩項(xiàng)的數(shù)值表現(xiàn)為小于1。說明這兩項(xiàng)指數(shù)對最終科研投入產(chǎn)出的效率至關(guān)重要，也會產(chǎn)生極大影響。高校技術(shù)效率有不同的形成原因，可能受到不同高校甚至是省份之間的相關(guān)教師考核標(biāo)準(zhǔn)體系的影響，各高校的教師考核體系都有各自的特點(diǎn)與指標(biāo)構(gòu)成，可能導(dǎo)致了高校之間的技術(shù)效率的不同。

表3 東北三省“雙一流”高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率分析

從單項(xiàng)指標(biāo)來看，其中高校科研效率處于提高狀態(tài)的有8所，占比為72.7%.增長最大的為吉林大學(xué)，全要素生產(chǎn)效率為1.223，增長了22.3%。從具體數(shù)值來看，除了個別三所高校的整體科研效率的數(shù)值小于1之外，其余高校的整體科研效率值均為增長狀態(tài)?？梢钥闯鰱|北三省“雙一流”高校的科研效率整體上呈現(xiàn)出逐步提升狀態(tài)。

從技術(shù)效率分析可以看出，多數(shù)高校的均值大于1，說明東北三省“雙一流”高校對科研組織以及管理水平總體上處于不斷提升的狀態(tài)，而哈爾濱工業(yè)大學(xué)的技術(shù)效率為0.982，指數(shù)小于1，則表明該校對于科研的組織管理相對不足。各個高校有必要不斷提升自身對于科研管理的認(rèn)知，不斷完善管理模式并增強(qiáng)科研管理的方法及水平。

從規(guī)模效率來看，有10所高校的規(guī)模效率良好，其均值大于1，占研究對象總數(shù)的90.90%，說明大部分高校的規(guī)模一直保持著最佳狀態(tài)，而且對科研效率的提升產(chǎn)生了積極影響。規(guī)模效率有所欠缺的高校，需要繼續(xù)優(yōu)化高校規(guī)模，不斷增加科研投入，促進(jìn)產(chǎn)出增加，實(shí)現(xiàn)科研投入產(chǎn)出效率的提升目標(biāo)。

從技術(shù)進(jìn)步來看，技術(shù)進(jìn)步變化為0.972，其平均值小于1，有6所高校的指數(shù)大于1，剩余的5所高校的均值均小于1。其中東北大學(xué)的指數(shù)顯示為1.094，表示學(xué)校進(jìn)步了9.4%，技術(shù)的進(jìn)步提升最大；東北林業(yè)大學(xué)技術(shù)效率指數(shù)為0.730，表示退步了27%；東北大學(xué)的科技創(chuàng)新能力有明顯的提升，東北林業(yè)大學(xué)的技術(shù)進(jìn)步下降需要增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力?！半p一流”高校只有不斷提升高校的科技創(chuàng)新能力，才能不斷促進(jìn)科研投入產(chǎn)出效率的提高。

四、結(jié)論與建議

通過對東北三省“雙一流”高校的各項(xiàng)指標(biāo)分析，可以得出以下結(jié)論：

（一）科研效率整體提升

在所涉及的各個高校中，73%的高?？蒲行识加兴嵘?，超過整體的三分之二，說明東北三省“雙一流”高校整體科研效率是在提升的，并且也達(dá)到了較好狀態(tài)。從中可以看到國家對科研的高度重視以及各省政府的大力投入，各個高校也都反應(yīng)出了對學(xué)術(shù)能力以及科研效率的特別注重。但應(yīng)看到，仍有部分高校存在科研效率不足問題，需要繼續(xù)優(yōu)化科研資源的配置，逐步提升高校的整體科研效率。

（二）技術(shù)進(jìn)步有待加強(qiáng)

通過上述分析可以得出，技術(shù)進(jìn)步的增長能夠帶動高?？蒲行实奶嵘?。11所高校中只有遼寧大學(xué)、大連理工大學(xué)、東北大學(xué)、延邊大學(xué)、哈爾濱工程大學(xué)、東北農(nóng)業(yè)大學(xué)等6所高校的技術(shù)水平顯著提升，其余高校均呈現(xiàn)技術(shù)水平下降狀態(tài)。這些高校則需不斷提升高校的科研創(chuàng)新能力，提高大學(xué)的管理水平和資源利用效率，從而使技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步達(dá)到最佳狀態(tài)，提高科研效率。

（三）對策與建議

第一，優(yōu)化科研效率結(jié)構(gòu)。首先是人力投入，高校要吸收人才，擴(kuò)大科學(xué)研究的總體規(guī)模。在注重人才數(shù)目擴(kuò)張的同時，要注重質(zhì)量提高。要不斷擴(kuò)充科研人員，拓寬招納人才渠道，促進(jìn)科研產(chǎn)出效率的提升。在人才質(zhì)量方面，要優(yōu)先招納具有一定科研成果或具有科研潛力的人才，加強(qiáng)政府以及高校對人才的政策支持，以提升科研成果的質(zhì)量。在資源投入上，政府以及高校還需要進(jìn)一步合理地配置科研資源，有針對性地?cái)U(kuò)張或縮減，使高校的資源配置能夠充分利用，增進(jìn)高校的成果產(chǎn)出動力，使科學(xué)研究產(chǎn)出成功不斷增多，進(jìn)而科研效率得到再次提升。

第二，增強(qiáng)高?？蒲袆?chuàng)新能力。高校需要集中精力注重科研產(chǎn)出的質(zhì)量，重視加大高校中的創(chuàng)新投入，使科研水平得到進(jìn)一步發(fā)展。只有不斷引進(jìn)新技術(shù)，加強(qiáng)科研成果的創(chuàng)新，確保技術(shù)投入的利用和效率，才能促進(jìn)高校技術(shù)效率提高。一方面，政府需要加強(qiáng)對科研效率的監(jiān)督，以便高校能夠在科研效率方面取得突破，促進(jìn)有效利用科研效率。另一方面，高校應(yīng)積極引導(dǎo)和開發(fā)教師及學(xué)生的自主創(chuàng)新能力，加強(qiáng)高等院校的科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新，以獲得更多的科研成果。

第三，優(yōu)化高校科研的管理模式，進(jìn)一步增強(qiáng)高校對科研投入以及科研產(chǎn)出的把控。實(shí)證分析表明，導(dǎo)致投入產(chǎn)出比失衡的部分原因，是由于各個高校的教師考核體系的偏差。因此，高校有必要完善科學(xué)的教師評估機(jī)制，加強(qiáng)科研的管理水平，提高規(guī)模效率。高校要靈活運(yùn)用獎勵機(jī)制，重視科研人員的自主性和創(chuàng)新意識，激發(fā)科研人員對科研的最大熱情。必須建立規(guī)范的科研人才培訓(xùn)機(jī)制，注重科研人才的能力提升，加強(qiáng)學(xué)術(shù)研討、學(xué)術(shù)交流活動，為教研人員營造有利的科研工作環(huán)境，創(chuàng)造更大的學(xué)術(shù)發(fā)展空間。

[1]教育部，財(cái)政部，國家發(fā)展改革委.教育部財(cái)政部國家發(fā)展改革委關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知[EB/OL].(2017-9-20)[2020-03-08].http://www.moe.gov.cn.

[2]Charnes,W.W.Cooper.Prefacetotopicsindataenvelopmentanalysis.[J]AnnalsofOperationsResearch.1984,2（1）:59-94.

[3]姜彤彤.基于DEA的高校創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)績效評估實(shí)證研究[J].高教探索,2014（05）:42-45.

[4]李清賢,曲紹衛(wèi),齊書宇.教育部直屬高校教師科技創(chuàng)新效率研究——基于2007-2011年Malmquist指數(shù)法的動態(tài)分析[J].高等工程教育研究,2014（03）:167-171.

（責(zé)任編輯：楊書元）