宋揚

〔摘要〕 為接力已處于退坡階段新能源汽車補貼制度，工信部提出了新能源汽車碳積分制度，該制度處于設(shè)立初期，如何對其進行完善是急需解決的問題。文章從民法的視角對該制度進行了全新的審視：第一，需明晰新能源汽車碳積分的法律性質(zhì)，其應(yīng)是所有權(quán)的客體;第二，需明確新能源汽車碳積分交易合同的法律性質(zhì)，其應(yīng)是一種主體資格和意思自治受到一定限制的環(huán)境民事合同，是一種特殊的民事合同;第三，需努力突破碳積分交易合同障礙尋求對策克服交易價格的不確定性及合同瑕疵問題;第四，構(gòu)建碳積分交易民事救濟機制，分析當發(fā)生無權(quán)處分、合同違約等情況時應(yīng)如何保護當事人權(quán)利的問題。

〔關(guān)鍵詞〕 民法視角;新能源汽車;碳積分;合同;救濟

〔中圖分類號〕D923〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-2689（2020）03-0062-07

財政補貼制度在各國的新能源汽車產(chǎn)業(yè)化過程中都發(fā)揮了重要作用[1]（38）。自2010年以來，在財政補貼制度的推動下，我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了一個從無到有、從有到大的發(fā)展歷程。然而，繁榮的背后隱藏著政策風(fēng)險，巨額補貼不僅給政府帶來了巨大的財政壓力，也導(dǎo)致了新能源汽車市場的良莠不齊與畸形發(fā)展①

，車企巨額騙補的情況也時有發(fā)生，可見長期實行財政補貼制度在新能源汽車產(chǎn)業(yè)的成熟期并不可行[2]（48）?？梢灶A(yù)見的是，在未來幾年我國新能源汽車的補貼扶持政策將降低補貼額度，提高補貼門檻，逐步退出新能源汽車市場。為了接力已經(jīng)處在退坡階段的新能源汽車補貼制度，2017年9月27日，工信部頒布了《乘用車企業(yè)平均燃料消耗量與新能源汽車積分并行管理辦法》

②，提出了新能源汽車碳積分制度③，旨在“后補貼時代”為新能源汽車產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)提供充足的外在動力，形成激勵車企生產(chǎn)新能源汽車的長效機制，從而促進新能源汽車產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

問題是，新能源汽車碳積分制度處于設(shè)立初期，應(yīng)如何對其進行完善從而使其更好地發(fā)揮效能？這個問題關(guān)系到新能源汽車碳積分制度的內(nèi)在基礎(chǔ)及運行效果。國內(nèi)目前對此問題的研究多以發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策等為主，大多還流于表面，且缺乏系統(tǒng)性，對于完善該制度的對策往往比較零散、混亂，缺乏體系性的結(jié)構(gòu)與系統(tǒng)化的建議。新能源汽車碳積分交易制度是在能源法的基礎(chǔ)上吸收、借鑒民法相關(guān)內(nèi)容的結(jié)果，因此新能源汽車碳積分制度的完善可以運用民法的視角，結(jié)合民法的知識體系及思維方式，從而避免止步于對法規(guī)的說明與解釋。

一、 新能源汽車碳積分法律性質(zhì)的明晰

新能源汽車碳積分是指車企因生產(chǎn)或進口新能源汽車、對節(jié)約傳統(tǒng)能源及減少廢氣排放量產(chǎn)生積極影響而獲得的節(jié)能減排貢獻積分，具有強制性與獎勵性。新能源汽車碳積分是正積分車企與負積分車企之間的交易對象，其盈余或虧損決定了車企在交易市場中的地位和角色?？梢哉f，靜態(tài)的新能源汽車碳積分是碳積分交易的起點和終點，而動態(tài)的新能源汽車碳積分則體現(xiàn)在碳積分交易的過程之中。明晰新能源汽車碳積分的法律性質(zhì)是碳積分交易得以順利進行的基本保障，也是完善新能源汽車碳積分交易制度的首要任務(wù)。

（一） 新能源汽車碳積分制度是一種網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)

《民法總則》第 127 條規(guī)定：“法律對數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)的保護有規(guī)定的，依照其規(guī)定。”其中，網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)的內(nèi)涵一直以來都存在爭議，目前主要有廣義說和狹義說兩種觀點。廣義說認為，所有存在于網(wǎng)絡(luò)空間并具有財產(chǎn)價值的虛擬事物都可以稱為網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)，比如網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)、各類賬戶信息、游戲中的虛擬物品等等。作為比較，狹義說認為網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)僅指各類網(wǎng)絡(luò)游戲中玩家的個人賬號信息及通過支付費用獲得的各種用于游戲的虛擬物品，比如網(wǎng)絡(luò)游戲裝備、游戲金幣、游戲等級、游戲角色、游戲排名等。筆者認為，狹義的網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)說僅包含網(wǎng)絡(luò)游戲中的虛擬物品，未能涵蓋其他存在于網(wǎng)絡(luò)空間并具有財產(chǎn)價值的虛擬物品，其范圍的狹隘性限制了法律對網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)的保護效果。因此，筆者認為應(yīng)采用廣義說對網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)進行定義。

判斷新能源汽車碳積分是否屬于網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)，需要分析新能源汽車碳積分是否滿足上述的網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)的法律特征。首先，在無形性方面，新能源汽車碳積分也是看不到摸不著，并未通過有體物表現(xiàn)出來，而是一直存在于新能源汽車碳積分管理平臺這一虛擬的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中。其次，在價值性方面，新能源汽車碳積分并不是憑空產(chǎn)生，需要車企進行生產(chǎn)或進口新能源汽車、降低碳排放量的行為。根據(jù)車企生產(chǎn)或進口的新能源汽車的數(shù)量、車型、技術(shù)水平等的不同，各車企產(chǎn)生的新能源汽車碳積分的價值也會有所不同。此外，新能源汽車碳積分也具有一定的使用價值和交易價值，其中正積分車企可通過售賣其盈余的碳積分獲得額外利潤。新能源汽車負積分車企還可通過購買碳積分彌補虧損，即將其負積分抵償歸零，從而避免受到行政處罰。再次，在合法性方面，新能源汽車碳積分來源于《乘用車企業(yè)平均燃料消耗量與新能源汽車積分并行管理辦法》，即《積分管理辦法》，具有一定的法律依據(jù)，是具有合法性的客觀存在。最后，在依附性方面，新能源汽車碳積分無法獨立存在，靜態(tài)的新能源汽車碳積分依附于車企在碳積分管理平臺中開設(shè)的賬戶，動態(tài)的新能源汽車碳積分依附于碳積分交易平臺的數(shù)據(jù)流[3]?？梢钥吹?，新能源汽車碳積分符合上述網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)的法律特征，其是一種比較特殊的網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)。

（二） 網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)是物權(quán)的客體

根據(jù)明晰新能源汽車碳積分法律性質(zhì)的基本邏輯，明確了新能源汽車碳積分是一種較為特殊的網(wǎng)絡(luò)的虛擬財產(chǎn)后，接下來應(yīng)該對網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)的法律性質(zhì)進行分析。關(guān)于網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)的法律性質(zhì)，爭議不斷，學(xué)界至今仍未達成共識。歸納起來主要有否定說、物權(quán)客體說、債權(quán)客體說、知識產(chǎn)權(quán)說、無形財產(chǎn)說等觀點。

筆者贊同物權(quán)客體說，這種觀點通過對物權(quán)法中“物”的理解，判定虛擬財產(chǎn)的屬性屬于物，進而認為虛擬財產(chǎn)權(quán)是一種物權(quán)[4]。網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)是一種由計算機數(shù)據(jù)代碼按一定規(guī)則排列組合后呈現(xiàn)出的數(shù)字化信息，其存在于網(wǎng)絡(luò)平臺或者網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中，具有相對獨立性，其使用者可自由支配并不受一切不特定主體的干預(yù)。因此，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)的這些法律特征，可以確定網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)權(quán)是物權(quán)，虛擬財產(chǎn)權(quán)在符合物權(quán)基本需求的前提下，存在區(qū)別于現(xiàn)實財產(chǎn)權(quán)的特殊性[5]。《民法總則》第 127 條將網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)規(guī)定為民事權(quán)利客體，盡管并未明確將其規(guī)定為物權(quán)客體，但是從《民法總則》起草過程中的條文文本演進以及從邏輯推理上，都可以看出立法實際上是肯定網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)是物權(quán)客體的，確認網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)是網(wǎng)絡(luò)時代的虛擬物，可以建立所有權(quán)[6]。

（三） 新能源汽車碳積分是物權(quán)的客體

通過上述對于網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)法律性質(zhì)的各種學(xué)說的分析與比較，筆者認為物權(quán)客體說更加合理，網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)應(yīng)是物權(quán)的客體。根據(jù)三段論推理模式，大前提為網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)是物權(quán)的客體，小前提是新能源汽車碳積分是一種網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)，可以得出新能源汽車碳積分是物權(quán)的客體的最終結(jié)論。根據(jù)我國《物權(quán)法》的精神，只要具有法律上的排他支配或管理的可能性以及獨立的經(jīng)濟性，就可以被認定為物權(quán)法上的“物”，新能源汽車碳積分與物權(quán)法上的“物”在基本屬性上具有一致性。

具體來說，物權(quán)分為所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)，判斷新能源汽車碳積分到底是哪一種物權(quán)的客體，需要分析新能源汽車碳積分與車企之間關(guān)系的緊密性，或者說是要看車企對新能源汽車碳積分的支配程度。兩者之間的關(guān)系越緊密或車企對新能源汽車碳積分的支配程度越強，新能源汽車碳積分越傾向于是所有權(quán)的客體。新能源汽車碳積分是指車企因生產(chǎn)或進口新能源汽車，對節(jié)約傳統(tǒng)能源及減少廢氣排放量而獲得的節(jié)能減排貢獻積分。這一積分將會被存儲、記錄于車企在新能源汽車碳積分管理平臺上開設(shè)的賬戶中，正常情況下只有通過其賬號密碼才可登陸到碳積分賬戶中。除非經(jīng)過該車企的同意與許可，否則其他車企無法通過正當途徑進入該車企的賬戶，充分表明了新能源汽車碳積分享有排他性的獨占權(quán)。車企對其開設(shè)的碳賬戶可自由登陸退出，也可自由查閱碳積分的數(shù)量存儲狀況。如果在核算年度擁有盈余的新能源汽車碳積分，車企可自主決定是否在碳交易市場售賣正積分，售賣多少碳積分，以及向誰售賣碳積分。這表明車企對產(chǎn)生的新能源汽車碳積分享有較為自由的使用權(quán)。新能源汽車正積分車企還可通過在碳積分交易市場，向負積分車企售賣其盈余的碳積分獲得額外利潤，以減少因碳積分無法結(jié)轉(zhuǎn)帶來的流失。這都表明了車企（新能源汽車正積分車企）對其產(chǎn)生的新能源汽車碳積分享有收益的權(quán)利。新能源汽車正積分車企對其盈余的碳積分有兩種處理方式，一種是自己使用，用以抵償車企的油耗負積分在此只是借以說明新能源汽車正積分車企對其盈余碳積分的事實處分方式，其實筆者并不贊同將新能源汽車碳積分機制與油耗積分機制并行管理。，此為事實上的處分;另一種是在碳積分交易市場上向新能源汽車負積分車企售賣，甚至在未來可能會出現(xiàn)車企將其盈余的碳積分進行抵押或質(zhì)押的情況，此為法律上的處分。說明車企（新能源汽車正積分車企）對其產(chǎn)生的新能源汽車碳積分享有處分的權(quán)利?？梢钥闯?，車企對新能源汽車碳積分的支配程度很強，兩者之間的關(guān)系非常緊密，車企對碳積分的權(quán)利符合自物權(quán)的各種特征。因此，新能源汽車碳積分是所有權(quán)的客體，該所有權(quán)歸產(chǎn)生新能源汽車碳積分的車企享有。

二、 新能源汽車碳積分交易合同法律性質(zhì)的明確

新能源汽車碳積分交易是指在工信部發(fā)布新能源汽車碳積分核算報告后90日內(nèi)，新能源汽車負積分車企應(yīng)在碳積分交易平臺上向正積分車企購買新能源汽車碳積分，以完成負積分抵償歸零，正積分車企可通過售賣碳積分獲利。碳積分交易的形式表現(xiàn)為新能源汽車碳積分交易合同的簽訂，不論交易雙方采取何種交易方式（包括競價交易方式、定價交易方式等），最終均需要通過簽訂新能源汽車碳積分交易合同以完成交易。新能源汽車碳積分交易合同的內(nèi)容包括但不限于碳積分交易的標的物、價格、數(shù)量、違約責(zé)任等。研究新能源汽車碳積分交易合同制度的法律性質(zhì)，對于完善新能源汽車碳積分交易制度、拓展我國的合同制度具有重要的理論意義。

（一）? 共性：新能源汽車碳積分交易合同是一種民事合同

合同法功能上的變化為環(huán)境法以及其他部門法借鑒合同這種法律形式提供了可能性，也為新能源汽車碳積分交易合同成為民事合同的一種提供了理論依據(jù)[7]。新能源汽車碳積分交易合同具有典型的私法性質(zhì)，與民事合同存在一定的共性，具體表現(xiàn)為合同主體具有平等性、合同簽訂過程具有意思自治性、合同目的具有私利性以及合同法律關(guān)系具有絕對性?？傮w說來，新能源汽車碳積分交易合同是一種民事合同，屬于民事合同的范疇。根據(jù)我國《合同法》中規(guī)定的合同類型，新能源汽車碳積分交易合同應(yīng)是一種無名合同、書面合同、要式合同、諾成合同、雙務(wù)合同及有償合同。

（二） 個性：新能源汽車碳積分交易合同是一種特殊的民事合同

新能源汽車碳積分交易合同具有典型的私法性質(zhì)，與民事合同存在一定的共性，但在這種共性的背景下新能源汽車碳積分交易合同也具有一定的個性或者特殊性，這種個性或特殊性體現(xiàn)在以下幾個方面。

第一，新能源汽車碳積分交易合同的主體資格受到一定的限制。具體表現(xiàn)為：1.并不是所有車企均能參與新能源汽車碳積分交易，未被納入《積分管理辦法》的規(guī)制范圍的車企，以及核算年度內(nèi)其目標積分等于實際積分的車企，無法成為新能源汽車碳積分交易合同的主體。2.供給端主體和需求端主體的資格同時都受到了限制，只有正積分車企才能成為新能源汽車碳積分交易合同的賣方主體。與此相對應(yīng)，只有負積分車企才能成為交易合同的買方主體。。

第二，新能源汽車碳積分交易合同的意思自治性受到一定的限制，即新能源汽車碳積分交易合同的簽訂、履行等會受到工信部等行政主體或受其管控的碳積分交易平臺的適當干預(yù)，帶有一定的公法色彩。具體體現(xiàn)在：1.工信部等行政主體將對新能源汽車碳積分交易合同進行監(jiān)管。新能源汽車碳積分交易市場是一個以信用為基礎(chǔ)的市場，交易過程中信用的產(chǎn)生來源于有效、規(guī)范的監(jiān)管。此外，交易主體的復(fù)雜性及交易方式的多樣性等也需要工信部等行政主體對碳積分交易合同進行監(jiān)管，以防止交易欺詐、價格壟斷等。2.除定向交易方式外，其他交易方式如競價交易、定價交易均由交易平臺按照一定的規(guī)則自動匹配碳積分申報方和應(yīng)價方，交易主體無法自由選擇交易對象。3.碳積分交易價格是碳積分交易合同的重要內(nèi)容，若僅依靠市場可能會出現(xiàn)波動幅度大、過高或過低等問題。因此需要工信部等行政主體對碳積分交易價格進行指導(dǎo)和管控。4.碳積分交易平臺不允許應(yīng)價方在提出應(yīng)價后的撤回行為。5.交易匹配后生成的碳積分轉(zhuǎn)讓協(xié)議需要經(jīng)過交易平臺的審查確認后才能生效。

第三，新能源汽車碳積分交易合同具有環(huán)境性，或者稱為環(huán)境保護性。實行新能源汽車碳積分制度，一方面是為了努力使新能源汽車產(chǎn)業(yè)成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮新能源汽車的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟價值;另一方面是為了推行節(jié)能減排，緩解日益嚴重的能源與環(huán)境問題，充分發(fā)揮新能源汽車的生態(tài)價值。在生態(tài)價值方面，新能源汽車碳積分交易合同的簽訂和履行是新能源汽車碳積分制度的重要環(huán)節(jié)和步驟，其理所應(yīng)當擔(dān)負著推動車企大力發(fā)展新能源汽車、推行節(jié)能減排、應(yīng)對環(huán)境問題的重任，這也使其同碳排放權(quán)交易合同、排污權(quán)交易合同一樣具有環(huán)境性的特征。

綜上，新能源汽車碳積分交易合同雖然屬于民事合同的范疇，但其并不是一種普通的民事合同，而是一種主體資格和意思自治受到一定限制的環(huán)境民事合同，是一種特殊的民事合同。

三、 新能源汽車碳積分交易合同障礙的突破

（一） 交易主體眾多的復(fù)雜性的化解

在我國，被納入到新能源汽車碳積分制度規(guī)制范圍內(nèi)的車企的數(shù)量眾多，因此參與新能源汽車碳積分交易的交易主體也非常多。在美國加州，受零排放汽車法案規(guī)制，車企數(shù)量比較少，車企之間基本上都是通過一對一的方式進行積分交易[8]（4-5），這在我國就無法實現(xiàn)。我國針對交易主體眾多的現(xiàn)狀，由工信部構(gòu)建了新能源汽車碳積分交易平臺，依托交易平臺設(shè)置了多種交易方式以及嚴密的交易程序，希望借助互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)的優(yōu)勢將復(fù)雜的問題簡單化，并通過豐富且周密的設(shè)計將眾多車企參與的混亂性降到最低。不可否認，這種方式對于化解交易主體眾多帶來的復(fù)雜性具有一定的積極作用。但筆者認為可以在實施這種方法的基礎(chǔ)上有選擇性地實施以下幾種方法：1.設(shè)定新能源汽車碳積分交易市場的準入門檻。只有符合一定要求的車企才能夠參與碳積分交易，這就需要在劃定新能源汽車碳積分制度的規(guī)制范圍時就設(shè)計一定的條件。2.根據(jù)車企所在地域或新能源汽車發(fā)展狀況等要素，在全國統(tǒng)一的新能源汽車碳積分交易平臺下設(shè)立多個分平臺，以緩解碳積分交易的過度集中。3.允許兩車企之間簽訂長期碳積分交易合同。

（二） 交易價格過低現(xiàn)狀的克服

交易價格是新能源汽車碳積分交易合同的重要內(nèi)容，對碳積分交易合同的簽訂具有重要影響。根據(jù)《關(guān)于2018年度乘用車企業(yè)平均燃料消耗量與新能源汽車積分情況的公示》，2018年新能源汽車正積分達到38910萬分，新能源正積分的供求比超過了10∶1（38910萬分對比30萬分），碳積分交易市場出現(xiàn)了供給遠大于需求的失衡情況，這使得新能源汽車碳積分的交易價格不超過1000元/分，遠低于預(yù)期的3000元/分及以上。在新能源汽車正積分“賤賣”的情況下，新能源汽車負積分車企可以輕松達標，正積分車企也可能由于無法在碳積分交易中獲利而喪失再生產(chǎn)的動力，交易價格持續(xù)過低的現(xiàn)狀終將會使新能源汽車碳積分制度偏離初衷、淪為雞肋。對此，應(yīng)從以下幾個方面來克服碳積分交易價格過低的現(xiàn)狀。

第一，科學(xué)地設(shè)定新能源汽車積分比例針對的是2020年之后。。若積分比例要求設(shè)定得偏低或偏高，將很可能會導(dǎo)致交易中買方主體和賣方主體在數(shù)量上的不對等，以及新能源汽車碳積分在供求上的不均衡，從而使得碳積分交易價格出現(xiàn)過高或過低的情況，必將不利于整個交易市場的健康發(fā)展。要科學(xué)地設(shè)定新能源汽車積分比例，一方面應(yīng)在設(shè)定前深入研究各車企的實際情況及積分比例的發(fā)展態(tài)勢，充分加強對市場環(huán)境的預(yù)測，并對市場前景及強制比例實施后可能產(chǎn)生的影響進行分析.另一方面，應(yīng)實施建立與積分比例要求相適應(yīng)的平衡機制，作為強制比例與實際情況偏差較大時的重要調(diào)整工具，該平衡機制包括但不限于碳積分儲備制度。從目前的情況來看，工信部在2020年后應(yīng)適度提高新能源汽車積分比例，以緩解供給遠大于需求的失衡情況，促使新能源汽車碳積分交易價格的上漲。

第二，工信部等行政主體可結(jié)合碳積分交易市場的實際情況等設(shè)定碳積分的政府指導(dǎo)價和政府定價。在碳積分交易價格的形成過程中，市場的無形之手發(fā)揮著決定作用，碳積分的交易價格由其價值決定，并受市場供求關(guān)系影響圍繞價值上下波動。但由于新能源汽車碳積分的公共服務(wù)性以及市場調(diào)節(jié)價存在失靈情況，政府的有形之手需要扮演保障市場機制正常運行的角色，通過制定政府指導(dǎo)價和政府定價發(fā)揮宏觀調(diào)控功能和政策指向功能，將有利于保障碳積分交易價格的穩(wěn)定性與合理性。

第三，應(yīng)加強政府對車企碳積分情況的監(jiān)管。即在每年6月30日前，工信部會同財政部、商務(wù)部等對上一年度車企新能源汽車碳積分的執(zhí)行情況、相關(guān)數(shù)據(jù)進行核查。此舉可有效減少及防止車企虛報新能源汽車碳積分執(zhí)行情況的行為，保障碳積分交易市場中正積分的“貨真價實”，避免出現(xiàn)虛高的碳積分供給量，從而影響正積分的交易價格。

第四，建立碳積分儲備制度。即允許工信部儲備一定數(shù)量的調(diào)控碳積分，當碳積分供不應(yīng)求時可將儲備積分出售，而當碳積分供過于求時可進行回購，從而保證積分比例要求能夠持續(xù)且穩(wěn)定實施。由于目前我國的碳積分交易市場出現(xiàn)了供給遠大于需求的情況，因此工信部應(yīng)啟動碳積分儲備制度，適時適量地購買新能源汽車碳積分進行儲備，通過增加需求量以刺激過低的碳積分交易價格以及萎靡的碳積分交易市場，這也為今后可能出現(xiàn)的碳積分供不應(yīng)求的情況儲備了調(diào)控力量。

第五，加入新的技術(shù)考核并提高現(xiàn)有技術(shù)的考核門檻。即在新能源單車積分的設(shè)定中更多地考量技術(shù)要素，車企生產(chǎn)的新能源汽車只有符合一定的技術(shù)條件才能獲得相應(yīng)的積分。新能源汽車技術(shù)考核的數(shù)量及門檻不僅影響其自身的參數(shù)和質(zhì)量，也會通過影響單車積分的衡量標準即車企獲取碳積分的難度。通過加入新的技術(shù)考核并提高現(xiàn)有技術(shù)的考核門檻，車企獲取碳積分的難度增加，各車企產(chǎn)生的碳積分的數(shù)量也因此減少。這一方面減少了新能源汽車正積分車企供給的碳積分數(shù)量，另一方面由于新能源汽車負積分車企自身產(chǎn)生的碳積分減少，其需要更多地在市場上購買碳積分，從而刺激了碳積分交易市場中的需求量，碳積分交易價格在供求關(guān)系的影響下也會出現(xiàn)反彈。

（三） 合同瑕疵問題的解決

第一，權(quán)利瑕疵問題，即無權(quán)處分新能源汽車碳積分的情況，不享有某賬戶內(nèi)碳積分所有權(quán)的主體將他人托管的、系統(tǒng)泄露的新能源汽車碳積分售賣給其他車企（或抵押、質(zhì)押給其他車企）的情況。這種情況將使車企意思自治遭到毀滅，雖然無權(quán)處分的碳積分交易合同有效，但是其使合同的簽訂、履行過程充滿了障礙。對此，碳積分交易平臺應(yīng)做好系統(tǒng)維護工作，防止新能源汽車碳積分從車企的碳賬戶泄露，同時車企也應(yīng)保存好其碳賬戶的密碼。此外，交易平臺在碳積分交易過程中做好監(jiān)管工作，在交易申報、交易應(yīng)價、交易匹配等環(huán)節(jié)可對車企的所有權(quán)人的身份進行確認。

第二，履行瑕疵問題，即車企在履行碳積分交易合同的過程中在數(shù)量、時間等方面出現(xiàn)違約的情況。對此，違約的車企應(yīng)當向?qū)Ψ疆斒氯顺袚?dān)違約責(zé)任，工信部等行政主體可對違約次數(shù)過多、違約情況較為嚴重的車企予以警告或通報，情節(jié)非常嚴重時其可限制車企的交易主體資格并將其錄入車輛生產(chǎn)企業(yè)信用信息管理平臺。

四、 新能源汽車碳積分交易民事救濟機制的構(gòu)建

（一） 碳積分所有權(quán)受侵害的救濟機制

物權(quán)是合同簽訂、履行的前提與結(jié)果，物權(quán)的穩(wěn)定性直接影響著合同法律關(guān)系的穩(wěn)定性。對于新能源汽車碳積分交易制度而言，碳積分所有權(quán)是碳積分交易的起點和終點，對其進行有效保護在客觀上會增強其穩(wěn)定性，為車企之間進行碳積分交易奠定良好基礎(chǔ)，促進碳積分交易市場的健康有序發(fā)展。同時在主觀上有利于保持新能源汽車正積分車企與負積分車企的交易動力，穩(wěn)定交易心理，減少交易顧慮。因此，理應(yīng)將碳積分所有權(quán)受侵害時的救濟機制納入碳積分交易民事救濟機制中，從而對新能源汽車碳積分的所有權(quán)進行有效保護。

具體來說，碳積分所有權(quán)受侵害時的救濟機制包括兩個方面：一是物權(quán)救濟機制。即對碳積分享有所有權(quán)的新能源汽車正積分車企可在其所有權(quán)受到侵害時，可充分行使其物權(quán)保護權(quán)。如對妨礙其登陸碳賬戶的其他車企或平臺管理者行使排放妨礙請求權(quán)，對未經(jīng)允許以不正當手段獲取碳積分或以非善意的方式繼受取得碳積分的無權(quán)占有人行使返還原物請求權(quán)。二是債權(quán)救濟機制。即對碳積分享有所有權(quán)的新能源汽車正積分車企可向侵害方請求一定數(shù)額的侵權(quán)損害賠償。

（二） 無權(quán)處分碳積分的救濟機制

當發(fā)生無權(quán)處分碳積分的情況時，根據(jù)法律后果的不同，對當事人的救濟方式也有所不同：第一，若無權(quán)處分被追認，則適用正常的交易程序，交易雙方為被無權(quán)處分碳積分的車企和第三人，此時不需進行救濟;第二，若無權(quán)處分不被追認且不符合善意取得的條件，則第三人不能取得碳積分的所有權(quán)，原權(quán)利人有權(quán)要求第三人返還原物，第三人可向無權(quán)處分人追償，要求其承擔(dān)違約責(zé)任或者要求解除合同并主張損害賠償參見《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第3條第2款。;第三，若無權(quán)處分不被追認但符合善意取得的條件，則第三人取得碳積分的所有權(quán)，原權(quán)利人有權(quán)追究無權(quán)處分人的侵權(quán)、違約或不當?shù)美?zé)任（三選一）。

（三） 碳積分交易合同違約的救濟機制

在碳積分交易合同的履行過程中，正常的履行程序是新能源汽車正積分車企按照碳積分交易合同，將約定好的一定數(shù)量的碳積分無瑕疵地轉(zhuǎn)讓給負積分車企，而負積分車企應(yīng)依據(jù)合同將購買碳積分的價款及時準確地給予正積分車企。不過，在實際的合同履行過程中，往往會出現(xiàn)合同違約的情況，具體包括預(yù)期違約和實際違約。前者是指車企在碳積分交易合同履行期到期前明示或默示表明不履行合同，后者包括不履行、瑕疵履行和遲延履行。合同違約情況的出現(xiàn)將損害非違約方的實際利益，減少車企進行碳積分交易的動力，也會嚴重影響碳積分交易市場的健康有序發(fā)展。因此，在對違約車企進行行政管制的同時，也應(yīng)對受損車企進行合同違約的救濟。

根據(jù)我國《合同法》第七章對違約責(zé)任的規(guī)定，當新能源汽車正積分車企或負積分車企在合同履行過程中遭受違約損害時，其可通過以下方式尋求救濟：第一，可請求違約方繼續(xù)履行碳積分交易合同，無瑕疵地交付新能源汽車碳積分或購買碳積分的價款;第二，可請求違約方采取補救措施，如補足碳積分的數(shù)量或減少碳積分交易的價款;第三，可請求違約方賠償損失，進行違約損害賠償，即以支付金錢的方式彌補違約所造成的財產(chǎn)損失;第四，可請求違約方支付碳積分交易合同中約定的違約金。

五、 結(jié) 論

新能源汽車碳積分交易制度，是在能源法的基礎(chǔ)上吸收、借鑒民法相關(guān)內(nèi)容的結(jié)果。因此，新能源汽車碳積分制度的完善可以在運用民法視角，并結(jié)合民其知識體系及思維方式的框架下開展。

在民法視角下，筆者在以下幾方面對新能源汽車碳積分制度進行了完善研究：第一，明晰了新能源汽車碳積分的法律性質(zhì)。在論證了小前提“新能源汽車碳積分制度是一種網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)”及大前提“網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)是物權(quán)的客體”后，得到了“新能源汽車碳積分是物權(quán)的客體”的結(jié)論，并進一步分析得出“碳積分是所有權(quán)客體”的最終結(jié)論。第二，明確了新能源汽車碳積分交易合同的法律性質(zhì)。認為新能源汽車碳積分交易合同在法律屬性上與民事合同存在共性，屬于民事合同的范疇。并進一步分析了碳積分交易合同在交易主體、意思自治等方面的特殊性，認為這是一種主體資格和意思自治受到一定限制的環(huán)境民事合同，是一種特殊的民事合同。第三，對如何突破碳積分交易合同障礙進行了研究，尋求對策克服交易價格的不確定性及合同瑕疵問題等。第四，構(gòu)建了碳積分交易民事救濟機制，分析了當發(fā)生無權(quán)處分、合同違約等情況時應(yīng)如何保護當事人權(quán)利的問題。

從法理角度來說，法對人與人之間形成的社會關(guān)系既具有規(guī)范作用，也具有社會作用。其中規(guī)范作用是手段，社會作用是目的，即通過法律規(guī)范預(yù)設(shè)、構(gòu)建法律關(guān)系，并通過一定的法律事實形成具有現(xiàn)實性的法律關(guān)系，從而達成一種期待的社會目的和效能。新能源汽車碳積分制度作為能源法的新興內(nèi)容和重要組成部分，是能源法與民法、行政法等的交叉產(chǎn)物，探索完善該制度的可行路徑也是一個消除障礙、推動其效能最大化的過程。在民法視角下完善新能源汽車碳積分制度便是要借助民法的知識體系和思維方式，努力釋放該制度的規(guī)范作用，從而充分發(fā)揮該制度在推動車企生產(chǎn)新能源汽車方面的社會作用。在充分釋放該制度的規(guī)范作用方面，應(yīng)明晰新能源汽車碳積分以及碳積分交易合同的法律性質(zhì)，將其納入民法的規(guī)制范圍，以此借助民法上關(guān)于物權(quán)、合同等內(nèi)容對其進行完善，從而為車企之間進行新能源汽車碳積分相關(guān)行為提供更加清晰明確的民事規(guī)范預(yù)測指引。并通過引入違約責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任、物權(quán)保護請求權(quán)及一定的國家強制力，來規(guī)范車企行為、強化該制度制度的強制作用。在充分發(fā)揮該制度的社會作用方面，應(yīng)在努力釋放其規(guī)范作用的基礎(chǔ)上，將新能源汽車碳積分制度作為一種新型的資源分配方式，發(fā)揮碳積分交易機制作為市場之手的決定作用。借助民法視角深入研究其運行機制，并通過工信部的政府之手保障新能源汽車碳積分交易機制的正常運行以及車企的合法利益，更好地在“后補貼時代”形成激勵車企生產(chǎn)新能源汽車的長效機制，并在生產(chǎn)層面形成利于新能源汽車發(fā)展的環(huán)境，從而充分發(fā)揮新能源汽車作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟價值以及其節(jié)能減排的生態(tài)價值。