黃建文，劉麗輝

（1.中國(guó)（佛山）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，廣東佛山 528000；2.佛山科學(xué)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東 佛山528000）

一、引言

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)科學(xué)技術(shù)的依賴性不斷加強(qiáng)。目前，代表先進(jìn)技術(shù)的科技創(chuàng)新能力已成為衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高低的一個(gè)重要指標(biāo)，創(chuàng)新能力的提升已成為推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。專利產(chǎn)出作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)技術(shù)革新和發(fā)明的“有形證物”，已成為衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，未來(lái)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的生力軍。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)顯示，全球?qū)＠暾?qǐng)量與GDP同步增長(zhǎng)。世界各國(guó)或地區(qū)對(duì)專利的關(guān)注度日益增強(qiáng)，關(guān)于專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系也引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。

關(guān)于創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究，李二玲、崔之珍（2018）采用協(xié)整檢驗(yàn)和耦合協(xié)調(diào)模型方法，分析得出中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有長(zhǎng)期穩(wěn)定而短期跳躍性關(guān)系［1］。譚紅英、周欣、鄧雪嵩（2018）采用熵權(quán)法及耦合協(xié)調(diào)模型測(cè)度了2006-2016年長(zhǎng)江上游地區(qū)創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的耦合協(xié)調(diào)水平。結(jié)果表明：長(zhǎng)江上游地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展耦合協(xié)調(diào)水平不斷上升［2］。西桂權(quán)、付宏、王冠宇（2019）運(yùn)用協(xié)整理論和誤差修正模型，分析了我國(guó)三類創(chuàng)新主體（企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)）投入和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，結(jié)果表明，我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、人力資本投入與創(chuàng)新績(jī)效之間具有長(zhǎng)期均衡關(guān)系［3］。

關(guān)于專利產(chǎn)出與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究成果可以大致歸為以下幾類：一是專利產(chǎn)出能顯著促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但不同類型專利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用是不同的，如張杰等人（2016）發(fā)現(xiàn)發(fā)明專利對(duì)全國(guó)各省人均GDP增長(zhǎng)率的影響呈顯著的“U”型特點(diǎn)，但實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的影響不顯著［4］；二是不同區(qū)域、同一區(qū)域的不同時(shí)期專利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響差異較大，陳永清、羅歡運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法研究了廣西［5］，劉凌、何倫志利用變異系數(shù)模型研究了新疆［6］，殷青偉、翁磊利用協(xié)整分析研究了江蘇［7］，張愛(ài)華研究了河北［8］，范建華、郭佳佳研究了陜西［9］，朱芳芳（2017）研究了廣東等［10］；三是考慮發(fā)明專利的原創(chuàng)性和技術(shù)含量最高，是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，是國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)能力的集中體現(xiàn)，更多學(xué)者的研究聚焦到發(fā)明專利與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系上，但趙彥云和劉思明（2011）認(rèn)為在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段發(fā)明專利對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用不同，以1997年為分界點(diǎn)，之前的影響不明顯，之后影響顯著，遠(yuǎn)超過(guò)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的影響［11］?，F(xiàn)有文獻(xiàn)，從理論角度，有針對(duì)性地探討特定區(qū)域?qū)＠a(chǎn)出對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)都具有重要的意義。但是，在不同區(qū)域、甚至不同時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，由于技術(shù)條件、資源稟賦及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的差異，專利產(chǎn)出對(duì)于經(jīng)濟(jì)的影響方式、影響程度等，會(huì)呈現(xiàn)不同的特點(diǎn)，因此，對(duì)某一區(qū)域而言，有針對(duì)性地探索其專利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響效應(yīng)及影響強(qiáng)度的意義就不言而喻了。

珠江三角洲地區(qū)（以下簡(jiǎn)稱珠三角），作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展先行先試區(qū)域，經(jīng)過(guò)近40年的高速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)成就舉世矚目。但是，隨著一些客觀條件的改變，例如人口紅利逐漸消失、土地成本上升、資源環(huán)境承載壓力增大等，要實(shí)現(xiàn)到2020年珠三角地區(qū)初步建成領(lǐng)先全國(guó)的創(chuàng)新型城市群的目標(biāo)，成為全國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展排頭兵，亟待傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，亟須尋找拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新引擎。本文選取珠江三角洲地區(qū)作為研究區(qū)域，實(shí)證分析珠三角9市創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)兩者之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系，比較不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)差異，這對(duì)于優(yōu)化珠三角地區(qū)政府財(cái)政資金的投入結(jié)構(gòu)，更有效地配置創(chuàng)新資源，提升珠三角地區(qū)整體創(chuàng)新能力都有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。同時(shí)，對(duì)長(zhǎng)三角、環(huán)渤海灣、京津塘等經(jīng)濟(jì)區(qū)域的研究也具有重要的借鑒意義和參考價(jià)值。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）研究方法

根據(jù)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是相互影響的。一方面，創(chuàng)新能力是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件，提高創(chuàng)新能力能促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，另一方面，區(qū)域經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)高速增長(zhǎng)，會(huì)加大對(duì)各資源要素的投入力度，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高。本研究主要考慮創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的協(xié)整關(guān)系。為了消除時(shí)間序列中的異方差現(xiàn)象，并使序列趨勢(shì)線性化，借鑒文獻(xiàn)研究“數(shù)據(jù)的自然對(duì)數(shù)變換不會(huì)改變?cè)袇f(xié)整關(guān)系”的結(jié)論，本文對(duì)所有序列數(shù)據(jù)取自然對(duì)數(shù)。因此，在對(duì)原研究序列——?jiǎng)?chuàng)新能力水平和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平序列分別取自然對(duì)數(shù)情況下，它們之間關(guān)系的數(shù)學(xué)模型可表示為：

上式（1）中，Lnyi和Lnxi分別表示區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平和區(qū)域創(chuàng)新能力水平的對(duì)數(shù)值，α為截距項(xiàng)，其他沒(méi)有包含的變量和不可觀測(cè)的因素一律歸入為殘差項(xiàng)εi。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通常指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)內(nèi)的物質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)水平的不斷增加，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)意味著該國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和生產(chǎn)能力的不斷擴(kuò)大，它可以很好地反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，本文選取區(qū)域生產(chǎn)總值即GDP作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平的度量指標(biāo)，記為L(zhǎng)nGDPi。結(jié)合已有的研究成果，考慮數(shù)據(jù)的可取性，本文選取專利申請(qǐng)數(shù)作為區(qū)域創(chuàng)新能力水平的度量指標(biāo)，記為L(zhǎng)nZLSQi。

為考察創(chuàng)新能力水平與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平之間的內(nèi)在聯(lián)系，本文具體的研究步驟是：第一，進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，分析反映創(chuàng)新能力水平與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平時(shí)間序列的穩(wěn)定性，確定各變量的積分階數(shù)，以判斷變量是否符合協(xié)整分析的條件；第二，運(yùn)用Engle-Granger的兩步法進(jìn)行協(xié)整分析，以檢驗(yàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平是否與創(chuàng)新能力水平之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系；以上所有步驟的計(jì)算過(guò)程均借助Eviews7.0統(tǒng)計(jì)軟件處理完成。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

以上各變量時(shí)間跨度為2004-2018年，研究區(qū)域?yàn)閺V東省珠三角9市，即佛山市、廣州市、深圳市、中山市、東莞市、江門市、惠州市、珠海市、肇慶市。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》《數(shù)說(shuō)廣東60年：1949-2009》《廣東科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及各經(jīng)濟(jì)區(qū)域的地方統(tǒng)計(jì)年鑒。各區(qū)域的經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出GDP采用指數(shù)平減法，折算成2004年價(jià)格。

三、實(shí)證分析

（一）單位根檢驗(yàn)

協(xié)整分析的前提條件是面板數(shù)據(jù)序列必須同階單整，對(duì)于不是同階單整的數(shù)據(jù)序列，不可能協(xié)整。因此，面板數(shù)據(jù)協(xié)整分析前，必須對(duì)面板數(shù)據(jù)序列的平穩(wěn)性進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，否則將可能出現(xiàn)“偽回歸”現(xiàn)象，得出錯(cuò)誤的結(jié)論。本文利用LLC檢驗(yàn)、ADF檢驗(yàn)、PP檢驗(yàn)方法對(duì)面板數(shù)據(jù)序列LnGDPi、LnZLSQi進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表1。模型合理性根據(jù)各面板數(shù)據(jù)單位根方程中截距項(xiàng)和時(shí)間趨勢(shì)的系數(shù)顯著性來(lái)判斷。滯后階數(shù)p基于最小信息準(zhǔn)則（AIC和BIC）原則自動(dòng)選擇。

表1 面板數(shù)據(jù)序列LLC、ADF、PP單位根檢驗(yàn)結(jié)果

表1的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，2004-2018年珠三角9市反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原序列（LnGDPi）和反映區(qū)域創(chuàng)新能力的專利申請(qǐng)的原序列（LnZLSQi）的LLC、ADF、PP單位根檢驗(yàn)的P值均大于10%的顯著性水平的臨界值，表明以上原面板數(shù)據(jù)序列均存在單位根，均為非平穩(wěn)序列；用同樣的方法檢驗(yàn)其一階差分序列，即△LnGDPi、△LnZLSQi，發(fā)現(xiàn)均在1%的顯著性水平上通過(guò)了檢驗(yàn)，表明序列已經(jīng)平穩(wěn)。說(shuō)明LnGDPi、LnZLSQi都是單整序列，即服從I（1）。

（二）協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)

面板序列LnGDPi、LnZLSQi都是一階差分平穩(wěn)的，滿足協(xié)整檢驗(yàn)的前提條件，即LnGDPi、LnZLSQi變量之間可能存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系，本文進(jìn)一步用E-G兩步法對(duì)LnGDPi、LnZLSQi的協(xié)整關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。

首先，運(yùn)用Eviews7.0軟件，根據(jù)公式（1），將LnGDPi、LnZLSQi進(jìn)行OLS回歸分析，通過(guò)計(jì)算得到檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量可知，LnGDPi與LnZLSQi之間應(yīng)建立固定效應(yīng)的變系數(shù)模型。面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)的變系數(shù)模型估計(jì)結(jié)果如表2。

表2 固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果

表2中固定效應(yīng)的變系數(shù)回歸模型調(diào)整后的擬合優(yōu)度R2=0.999 781，表明該變系數(shù)模型的總體擬合程度非常高，DW統(tǒng)計(jì)量為1.769 178，比較接近于2，表明模型不存在明顯的序列自相關(guān)現(xiàn)象。變系數(shù)模型的所有估計(jì)參數(shù)都非常顯著，說(shuō)明珠三角9市專利申請(qǐng)量能顯著促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。模型整體F統(tǒng)計(jì)值通過(guò)了1%水平下顯著性檢驗(yàn)。常數(shù)項(xiàng)的估計(jì)值為4.710 158，表明珠三角9市的平均值。

其次，為檢驗(yàn)上述協(xié)整方程的合理性，對(duì)方程的殘差序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，如殘差具有單位根，則面板數(shù)據(jù)變量之間不存在均衡關(guān)系，如沒(méi)有單位根，則所研究的變量之間存在均衡關(guān)系。對(duì)表2中殘差序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 協(xié)整方程的殘差序列ADF檢驗(yàn)結(jié)果

表3結(jié)果表明，表2中估計(jì)方程的殘差序列的LLC、ADF、PP單位根檢驗(yàn)均通過(guò)了1%水平上的顯著性檢驗(yàn)，即應(yīng)拒絕殘差序列有單位根的原假設(shè)，接受是平穩(wěn)序列的假設(shè)。表明反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的面板序列GDP（LnGDPi）和反映區(qū)域創(chuàng)新能力的專利申請(qǐng)序列（LnZLSQi）變量雖然具有各自的長(zhǎng)期波動(dòng)規(guī)律，但它們之間存在著長(zhǎng)期穩(wěn)定協(xié)整關(guān)系。

因此，從計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的意義上講，（1）式的建立和表2中的關(guān)系是合理的，代表了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和區(qū)域創(chuàng)新能力之間的長(zhǎng)期正向影響關(guān)系，表明珠三角九市區(qū)域創(chuàng)新能力每提高1%，佛山、廣州、深圳、中山、東莞、江門、惠州、珠海、肇慶的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分別增加0.383 657%、0.479 701%、0.845 990%、0.329 420%、0.295 022%、0.297 426%、0.329 579%、0.337 480%、0.459 931%。深圳市區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最大，東莞貢獻(xiàn)最小。

四、簡(jiǎn)單結(jié)論與建議

對(duì)珠三角9市創(chuàng)新能力（以專利申請(qǐng)量來(lái)衡量）對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（以GDP來(lái)衡量）影響的長(zhǎng)期效應(yīng)和差異性進(jìn)行了實(shí)證分析，得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：

第一，深圳、廣州、肇慶、佛山等地區(qū)的專利申請(qǐng)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響較大。表2中，深圳、廣州、肇慶、佛山專利申請(qǐng)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)分別是0.845 990%、0.479 701%、0.459 931%、0.383 657%。

第二，惠州、江門、東莞三地區(qū)專利申請(qǐng)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響還有待提高?；葜荨⒔T、東莞三地區(qū)專利申請(qǐng)量對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)分別是0.329 579%、0.297 426%、0.295 022%。

第三，珠三角地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受專利申請(qǐng)量之外的綜合因素影響差異性較大。表2中，珠三角地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受專利申請(qǐng)以外的影響平均值為4.710 158，考慮變系數(shù)模型中系數(shù)的差異，佛山市、廣州市、深圳市、中山市、東莞市、江門市、惠州市、珠海市、肇慶市受專利以外的影響因素分別是5.429 998、6.019 649、0.715 746、5.223 999、5.988 931、5.398 011、5.260 072、4.732 414、4.622 599。影響最大的是廣州市，其次是東莞市、佛山市，影響最小的是深圳市。

對(duì)此，提出以下建議：

第一，繼續(xù)加大珠三角地區(qū)創(chuàng)新資源的投入力度。鑒于珠三角9市專利申請(qǐng)量對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都是正向的推動(dòng)作用，表明創(chuàng)新資源投入的重要性是顯著的。因此，在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，珠三角地區(qū)應(yīng)繼續(xù)將創(chuàng)新型城市建設(shè)作為一個(gè)重點(diǎn)任務(wù)來(lái)抓，營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境，同時(shí)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律法規(guī)，加強(qiáng)全社會(huì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步或創(chuàng)新的重視程度。

第二，加快珠三角地區(qū)專利市場(chǎng)價(jià)值轉(zhuǎn)化，推動(dòng)專利和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的良性互動(dòng)。盡管珠三角地區(qū)專利申請(qǐng)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率高于全國(guó)30%的水平，但仍普遍低于發(fā)達(dá)國(guó)家的60%-80%水平。因此，應(yīng)繼續(xù)引導(dǎo)珠三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)界向科研機(jī)構(gòu)投資，提高專利的數(shù)量和質(zhì)量。同時(shí)，通過(guò)“產(chǎn)學(xué)研”合作，促進(jìn)大學(xué)和科研院所同產(chǎn)業(yè)界的高度融合，提高專利的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率，最大程度地刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，促進(jìn)珠三角地區(qū)專利數(shù)量和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)良性互動(dòng)。

第三，合理配置珠三角地區(qū)的經(jīng)濟(jì)資源，優(yōu)化創(chuàng)新資源的投入結(jié)構(gòu)。鑒于上述發(fā)明專利對(duì)珠三角地區(qū)不同經(jīng)濟(jì)地區(qū)的促進(jìn)作用存在差異，在合理分配珠三角地區(qū)創(chuàng)新資源的同時(shí)，應(yīng)有計(jì)劃引導(dǎo)創(chuàng)新資源進(jìn)入不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域時(shí)采取不同的投放策略。那些創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)影響較大的地市，應(yīng)考慮如何利用政府投入的創(chuàng)新資源，激發(fā)全社會(huì)的創(chuàng)新熱情，加快專利的產(chǎn)出速度。那些創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)影響較小的地市，則應(yīng)考慮多搭建創(chuàng)新平臺(tái)，提高專利密集度產(chǎn)業(yè)的比重，使珠三角創(chuàng)新資源投入達(dá)到經(jīng)濟(jì)效用最大化。