（萍鄉(xiāng)學(xué)院，江西 萍鄉(xiāng) 337000）

一、國內(nèi)外三螺旋模型與協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)研究

1995年美國紐約州立大學(xué)社會學(xué)教授亨利?埃茲科維茨和荷蘭阿姆斯特丹大學(xué)洛埃特?勞德斯多夫?qū)⑸飳W(xué)中三螺旋結(jié)構(gòu)引入到創(chuàng)新體系的研究中，分析大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府之間既獨(dú)立又相互聯(lián)系并且呈螺旋式上升的關(guān)系，稱為三重螺旋關(guān)系，三螺旋理論（Triple Helix）就此誕生（如圖1）。

自2009年起，三螺旋國際會議由每兩年召開一次改為每年召開一次。早期的學(xué)者主要關(guān)注三螺旋理論提出的背景，確定研究范疇、研究方法，搭建理論模型和組織框架，并關(guān)注未來的發(fā)展趨勢。

圖1 三螺旋模型

國內(nèi)對三螺旋理論的研究比較有影響力的學(xué)者有周春彥、王成軍、林學(xué)軍等。周春彥2005年翻譯出版了亨利?埃茨科瓦茨的《三螺旋：大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府三元一體的創(chuàng)新模式》[1]，系統(tǒng)地將三螺旋理論引入國內(nèi)；王成軍2005年出版了專著《三重螺旋：官產(chǎn)學(xué)伙伴關(guān)系研究》[2]；林學(xué)軍2010年出版了專著《基于三重螺旋創(chuàng)新理論模型的創(chuàng)新體系研究》，對三螺旋理論進(jìn)行了較為深入的理論研究[3]。周朝成、李敏認(rèn)為“校地互動”轉(zhuǎn)型發(fā)展存在著利益、權(quán)力以及文化等方面的矛盾，提出了政企校加大投入，重新調(diào)整管理體制的權(quán)力結(jié)構(gòu)關(guān)系，促進(jìn)政企校文化融合等建議，實(shí)現(xiàn)“校地互動”的轉(zhuǎn)型發(fā)展[4]。

張秀萍、黃曉穎運(yùn)用三螺旋理論對傳統(tǒng)“產(chǎn)學(xué)研”合作理論進(jìn)行了完善和創(chuàng)新，為現(xiàn)代“產(chǎn)學(xué)研”合作理論構(gòu)建了新的理論框架[5]。莊濤系統(tǒng)闡述了三螺旋動態(tài)整合機(jī)制理論模型的構(gòu)建，并對中國大學(xué)、企業(yè)、政府的三螺旋關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。提出適合中國情境的三螺旋模型，尋求中國三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)快速提升的實(shí)踐路徑[6]。

習(xí)許侃、聶鳴研究中韓兩國的大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府三螺旋動態(tài)關(guān)系及它的特點(diǎn)，以SCI-E數(shù)據(jù)庫中收錄的中韓兩國學(xué)者發(fā)表論文數(shù)據(jù)的互信息為測度指標(biāo)，利用三螺旋算法進(jìn)行定量分析[7]。吳衛(wèi)紅、陳高翔等構(gòu)建了包含政府、產(chǎn)業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)、資本部門四類創(chuàng)新主體的協(xié)同創(chuàng)新四螺旋模型，創(chuàng)新提出了N螺旋算法，實(shí)證測度和對比中美兩國4類創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新程度與發(fā)展態(tài)勢[8]。

陳篤彬、鄧雪研究高校對區(qū)域創(chuàng)新體系的作用，利用EXCEL軟件，根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)建立指標(biāo)體系，運(yùn)用熵權(quán)法從科技人力、科技財力、科技成果三個方面分析得出了福建省與沿海幾個省份的綜合得分及排名[9]。

馬永斌、王孫禺系統(tǒng)闡述了三螺旋理論的研究背景、核心價值和動力機(jī)制，并從大學(xué)的作用轉(zhuǎn)變、政府的作用、企業(yè)的轉(zhuǎn)變?nèi)齻€方面提出了建議[10]。

張海濱、陳篤彬?qū)Ω咝Ｔ趧?chuàng)新體系中的作用進(jìn)行了定性分析，構(gòu)建了高校支撐區(qū)域創(chuàng)新的評價指標(biāo)體系，并運(yùn)用主成分分析法對東部7省市高校支撐區(qū)域創(chuàng)新貢獻(xiàn)度進(jìn)行實(shí)證研究[11]。

柳岸運(yùn)用三螺旋模型結(jié)合我國實(shí)際情況，以中國科學(xué)院為研究對象，提出了我國科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題并給出建議[12]。

綜上，三螺旋理論將生物學(xué)螺旋式結(jié)構(gòu)運(yùn)用在闡述政府、企業(yè)、大學(xué)三者在創(chuàng)新體系之間的相互獨(dú)立又互相滲透的關(guān)系，理論內(nèi)涵和外延隨創(chuàng)新教育的發(fā)展還在不斷完善與更新。西方學(xué)者對于創(chuàng)新方面的研究較早，我國學(xué)者對于該理論的研究還處于對理論的引入與借鑒的初步階段，對該理論的運(yùn)用主要在產(chǎn)學(xué)研合作方面，近年來也開始重視協(xié)同創(chuàng)新、三螺旋關(guān)系的測度分析等方面。

二、信息熵理論與三螺旋算法

對于政府、企業(yè)、學(xué)校在創(chuàng)新方面的互動關(guān)系，主要測度分析方法是采用香農(nóng)（C.E.Shannon）信息熵理論和雷德斯多夫（L.Leydestorff）的三螺旋算法。1948年，香農(nóng)提出“信息熵”的概念用來解決對信息的量化度量問題。信息熵這個詞是從熱力學(xué)中借用過來的，用以描述信源的不確定度。計算公式如下：

這里H表示熵即信息量的平均值，P(Xi)為Xi信息出現(xiàn)的概率。以下標(biāo)U、I、G分別表示大學(xué)、企業(yè)和政府。大學(xué)的信息熵H(U）、大學(xué)與企業(yè)的二維信息熵H(UI）、政企校三維信息熵H(UIG），可由如下公式計算：

三螺旋算法用轉(zhuǎn)接度（Transmission）來描述二維、三維互信息，也可以理解為多主體間的協(xié)同程度，計算公式如下：

同理可推算出T(UI)、T(UG)、T(IG)二維互信息值。

二維互信息T值越大，說明兩者之間聯(lián)動關(guān)系越緊密。

三維互信息計算公式如下：

三維互信息T(UIG)的值越小，說明政企校間的協(xié)同交互關(guān)系越密切，政企校組成的三維系統(tǒng)發(fā)生了自組織作用。反之，T(UIG)的值越大，說明政企校各自的獨(dú)立性越強(qiáng)，相互協(xié)同關(guān)系越弱。

三、樣本數(shù)據(jù)處理

考慮到專利申請可以體現(xiàn)為創(chuàng)新的具象化成果，本文采用的數(shù)據(jù)來源是中國知網(wǎng)的專利數(shù)據(jù)庫，比較普遍的做法是查詢政府、企業(yè)、學(xué)校聯(lián)合申請專利的數(shù)量。本文參考了三螺旋創(chuàng)新相關(guān)研究的通行做法來處理數(shù)據(jù)，將申請人中含有“大學(xué)”“學(xué)院”“研究所”“實(shí)驗室”的專利歸為學(xué)校(U)的創(chuàng)新成果；將申請人中含有“公司”“廠”的專利歸為企業(yè)(I)的創(chuàng)新成果；將申請人中含有“局”“部”的專利歸為政府(G)的創(chuàng)新成果；將申請人同時含有上述兩個主體的歸為學(xué)校—企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新(UI)，依此類推出學(xué)校—政府協(xié)同創(chuàng)新(UG)、企業(yè)—政府協(xié)同創(chuàng)新(IG)、政企校聯(lián)合申請的歸為學(xué)?！髽I(yè)—政府協(xié)同創(chuàng)新(UIG)。

再進(jìn)一步將申請人名稱中有混淆含義的、無法辨別主體的數(shù)據(jù)篩除，如“局有限公司”“部有限公司”“干部學(xué)院”“實(shí)驗室公司”等無效數(shù)據(jù)。因?qū)＠麖纳暾埖桨l(fā)布有6個月以上的申請周期，筆者認(rèn)為專利自申請時就說明了創(chuàng)新方面的成果，故本數(shù)據(jù)采用的是申請日為標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)篩選和處理過后，得出2013—2017年政府、企業(yè)、學(xué)校專利申請的數(shù)量如表1，根據(jù)信息熵理論和三螺旋算法公式，得出政府、企業(yè)、學(xué)校的二維熵H、三維熵H、以及二維互信息T、三維互信息T 如表2：

表1 2013—2017年專利申請數(shù)量統(tǒng)計表 單位：件

表2 政府、企業(yè)、學(xué)校創(chuàng)新三螺旋測度計量表達(dá)（由表1數(shù)據(jù)計算得出）單位：mbit

四、數(shù)據(jù)分析與結(jié)論

觀察2013—2017年的專利申請數(shù)量變化，絕對數(shù)量呈逐年增加趨勢，說明創(chuàng)新成果在穩(wěn)定增長。2017年數(shù)據(jù)有明顯減少，是由于專利從申請到發(fā)布有6個月以上的周期，所有專利數(shù)據(jù)的公布日區(qū)間設(shè)置在2013年1月1日至2017年12月31日，2017年申請的專利可能于2018年公布，故2017年數(shù)據(jù)相比其他年份明顯減少，但在利用概率計算信息熵的結(jié)果上影響不大。

對比各主體申請專利數(shù)量，企業(yè)申請的專利數(shù)量最多且漲幅最大，其次是學(xué)校，再次是政府。這說明在目前情況下，企業(yè)成為創(chuàng)新成果的主要承擔(dān)者，企業(yè)為了追求利潤，更傾向于承擔(dān)風(fēng)險自主研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品；大學(xué)雖有創(chuàng)新方面的積極性，但實(shí)際上沒有充分發(fā)揮智力支持的作用。應(yīng)該強(qiáng)化大學(xué)的核心主體功能，同時強(qiáng)調(diào)企業(yè)資本支持、產(chǎn)品市場化的職能定位。

UI、UG、IG、UIG的絕對數(shù)量占專利總量的比例很?。?%～2%），說明各主體的獨(dú)立性比較強(qiáng)，交互協(xié)同程度亟待提高，應(yīng)該改變傳統(tǒng)的“唱獨(dú)角戲”、兩兩線性合作模式。

觀察二維和三維互信息T值數(shù)據(jù)變化，二維互信息基本呈緩慢增加趨勢。T(UI)最高，說明大學(xué)—企業(yè)的協(xié)同程度最高，這與目前創(chuàng)新方面多強(qiáng)調(diào)校企合作的情況相吻合。T(IG)、T(UG)值明顯減少，這可能由于政府主要是提供政策性支持，政府的定位和職能難以從聯(lián)合申請專利方面完全體現(xiàn)出來，還有可能因為政府、企業(yè)、學(xué)校三者協(xié)同作用產(chǎn)生的部分替代效應(yīng)。相比較而言，企業(yè)—政府、大學(xué)—政府之間協(xié)同程度不盡如人意，是三螺旋體系中最薄弱的環(huán)節(jié)。T(UIG)為負(fù)值且有小幅波動，整體呈逐年減少的趨勢，根據(jù)信息熵理論和三螺旋算法，三維互信息值越小，說明政府—企業(yè)—學(xué)校之間形成的自組織發(fā)揮作用并且系統(tǒng)比較穩(wěn)定，但變化幅度緩慢，應(yīng)該提出有效的政策措施，提高三主體協(xié)同互動程度。

五、促進(jìn)政企校協(xié)同創(chuàng)新的政策措施

（一）以大學(xué)為核心、政企校三主體協(xié)調(diào)共建

創(chuàng)新領(lǐng)域建設(shè)主體應(yīng)該以大學(xué)為核心主體，政府、企業(yè)作為重要建設(shè)主體協(xié)同共建。政企校三主體的地位平等，但定位和價值不同，可以發(fā)揮各自資源優(yōu)勢和職能。大學(xué)的主要職能和價值體現(xiàn)在為社會培養(yǎng)創(chuàng)新人才，實(shí)現(xiàn)科技成果順利轉(zhuǎn)化。這也是創(chuàng)新領(lǐng)域建設(shè)的主要目標(biāo)。政府的職能主要是組織協(xié)調(diào)和制度保障。政府在符合市場發(fā)展的前提下，為企業(yè)和大學(xué)搭建溝通橋梁，共享信息和要素，是創(chuàng)新領(lǐng)域建設(shè)的環(huán)境保障。企業(yè)的主要職能是投入資本和渠道，實(shí)現(xiàn)市場收益。企業(yè)與大學(xué)共同探索市場需求，通過第一二三輪融資和運(yùn)營管理，將產(chǎn)品推向市場，培育初創(chuàng)企業(yè)走上正軌，在市場中生存發(fā)展下去。

（二）由兩兩線性合作轉(zhuǎn)變?yōu)槿黧w的非線性互動

三螺旋模型要求打破政府—大學(xué)—企業(yè)的兩兩線性合作的傳統(tǒng)格局，三主體既互相獨(dú)立，同時又在人才、資本、技術(shù)、制度方面深度合作，形成一個信息互通、資源共享的有機(jī)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，在這個資源開放又具備一定穩(wěn)定性的網(wǎng)絡(luò)中，擺脫了以往政企校各主體扮演的主動與被動，領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的單一角色，任一主體都可以根據(jù)需求，向其他兩個主體發(fā)起非線性的互利互惠的聯(lián)系，將三主體各自的資源優(yōu)勢搭建成創(chuàng)新的有機(jī)結(jié)構(gòu)和空間，非線性合作使得政府、企業(yè)更加主動地參與到創(chuàng)新領(lǐng)域建設(shè)中來。

結(jié)語

利用三螺旋算法測度政企校之間的耦合關(guān)系具有積極而廣泛的意義，可以對政府、企業(yè)、大學(xué)三者之間的交互影響有量化的理解，針對性地提出政策建議，真正運(yùn)用三螺旋模型構(gòu)建政企校協(xié)同合作的創(chuàng)新生態(tài)體系。