摘要：本文基于因子分析法構(gòu)建了消費(fèi)升級(jí)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系模型，找出影響消費(fèi)升級(jí)的關(guān)鍵因素，并運(yùn)用相關(guān)數(shù)據(jù)測(cè)算出2000年～2017年我國(guó)31個(gè)省份消費(fèi)升級(jí)的綜合得分并分析其所處的消費(fèi)階段，進(jìn)而為各省市地方政府運(yùn)用該模型客觀分析消費(fèi)升級(jí)中的主要問題，進(jìn)一步提高消費(fèi)升級(jí)的能力制定經(jīng)濟(jì)政策提供科學(xué)的依據(jù)。

關(guān)鍵詞：消費(fèi)升級(jí);因子分析;評(píng)價(jià)模型

中圖分類號(hào)：F714 ?文獻(xiàn)識(shí)別碼：A ?文章編號(hào)：2096-3157（2020）21-0022-03

一、引言

消費(fèi)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“三駕馬車”之一，是拉動(dòng)未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有舉足輕重的地位。黨的十九大報(bào)告明確提出要完善促進(jìn)消費(fèi)的體制機(jī)制，增強(qiáng)消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)性作用，國(guó)務(wù)院也先后頒發(fā)若干政策文件，這充分說(shuō)明當(dāng)前我國(guó)建立健全的消費(fèi)體制機(jī)制，促進(jìn)消費(fèi)升級(jí)的重要意義。但當(dāng)前我國(guó)居民消費(fèi)水平的判斷，是消費(fèi)升級(jí)還是消費(fèi)降級(jí)？由于受現(xiàn)實(shí)社會(huì)中一些負(fù)面因素的影響，引發(fā)了廣泛的討論，也越來(lái)越受到專家學(xué)者的關(guān)注。筆者認(rèn)為，當(dāng)前之所以人們對(duì)到底是消費(fèi)升級(jí)還是降級(jí)存在不同認(rèn)識(shí)，主要是因?yàn)閷?duì)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)及形態(tài)的動(dòng)態(tài)演變?nèi)狈^全面更深刻的理解。只有形成較科學(xué)完整的消費(fèi)升級(jí)評(píng)價(jià)體系，才能準(zhǔn)確判斷當(dāng)前居民消費(fèi)層次和水平，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)當(dāng)前影響我國(guó)消費(fèi)升級(jí)的關(guān)鍵因素，在更深層次上采取更有效措施來(lái)提升消費(fèi)水平，真正實(shí)現(xiàn)消費(fèi)升級(jí)。

二、研究回顧

現(xiàn)有研究中，對(duì)消費(fèi)升級(jí)指標(biāo)的定量測(cè)度，目前還尚未形成統(tǒng)一的度量標(biāo)準(zhǔn)。較常見的是從消費(fèi)內(nèi)容方面對(duì)消費(fèi)升級(jí)進(jìn)行度量，認(rèn)為消費(fèi)升級(jí)最明顯的特征是消費(fèi)內(nèi)容的優(yōu)化。如將消費(fèi)內(nèi)容劃分為生存型、發(fā)展型、享受型三大類，以發(fā)展型和享受型消費(fèi)占總消費(fèi)支出比例作為消費(fèi)升級(jí)的測(cè)度指標(biāo);也有從“生存-發(fā)展-享受”或“物質(zhì)-服務(wù)”的演變路徑角度對(duì)消費(fèi)內(nèi)容的優(yōu)化進(jìn)行分析的研究，為度量消費(fèi)升級(jí)奠定基礎(chǔ)。還有部分學(xué)者從消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的角度對(duì)消費(fèi)升級(jí)進(jìn)行度量，如魏勇（2017）、黃雋（2018）等通過(guò)構(gòu)建ELES或AIDS模型，對(duì)八大類商品消費(fèi)支出的變動(dòng)情況進(jìn)行度量，或依據(jù)收入彈性，以高層次商品和服務(wù)型消費(fèi)支出占比的變動(dòng)情況作為居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的度量指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)對(duì)消費(fèi)升級(jí)的定量分析。

此外也有學(xué)者從不同角度出發(fā)實(shí)現(xiàn)對(duì)消費(fèi)升級(jí)的度量，如俞劍等（2015）采用城鄉(xiāng)居民家庭消費(fèi)工業(yè)品與農(nóng)業(yè)品、服務(wù)品與工業(yè)品的相對(duì)支出比例來(lái)對(duì)消費(fèi)升級(jí)進(jìn)行度量。石明明等（2019）認(rèn)為消費(fèi)升級(jí)不只是表現(xiàn)在各類支出在微觀結(jié)構(gòu)和層次上的提升，還從宏觀層面表現(xiàn)為消費(fèi)的可持續(xù)增長(zhǎng)，并從微宏觀方面對(duì)居民消費(fèi)水平的動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行了度量。

三、確定消費(fèi)升級(jí)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

本文從消費(fèi)水平、消費(fèi)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)環(huán)境以及消費(fèi)力四個(gè)層面確定了影響消費(fèi)升級(jí)的指標(biāo)因素，在此基礎(chǔ)上對(duì)消費(fèi)升級(jí)進(jìn)行綜合分析。

消費(fèi)水平。消費(fèi)水平是反映人們物質(zhì)文化社會(huì)生活需要的重要指標(biāo)。本文選取社會(huì)消費(fèi)品零售總額X1和居民消費(fèi)水平X2兩個(gè)指標(biāo)作為我國(guó)居民消費(fèi)水平的影響因子。社會(huì)消費(fèi)品零售總額的擴(kuò)大與居民消費(fèi)水平的提高，消費(fèi)升級(jí)水平會(huì)相應(yīng)提升，因此二者皆為正指標(biāo)。

消費(fèi)結(jié)構(gòu)。消費(fèi)結(jié)構(gòu)是消費(fèi)升級(jí)最主要的表現(xiàn)形式。本文選取恩格爾系數(shù)X3三個(gè)指標(biāo)因子對(duì)消費(fèi)結(jié)構(gòu)進(jìn)行度量。本文以居民消費(fèi)支出中的文教娛樂支出作為文化消費(fèi)支出、醫(yī)療保健、交通通訊以及其他服務(wù)支出之和作為服務(wù)消費(fèi)支出。恩格爾系數(shù)越小、文化消費(fèi)和服務(wù)消費(fèi)比重越大，消費(fèi)升級(jí)水平越高，因此恩格爾系數(shù)為逆指標(biāo)，文化消費(fèi)和服務(wù)消費(fèi)支出為正指標(biāo)。

消費(fèi)環(huán)境。良好的消費(fèi)環(huán)境是消費(fèi)升級(jí)的重要保障。本文選用鐵路密度、公路密度、互聯(lián)網(wǎng)普及率、每萬(wàn)人郵政營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)、每萬(wàn)人醫(yī)療機(jī)構(gòu)床位數(shù)、人均基本醫(yī)療保險(xiǎn)支出、人均基本養(yǎng)老保險(xiǎn)支出、人均失業(yè)保險(xiǎn)支出等9個(gè)指標(biāo)作為消費(fèi)環(huán)境的影響因子。上述各項(xiàng)皆為正指標(biāo)。

消費(fèi)力。消費(fèi)力不僅包括消費(fèi)者購(gòu)買力，還應(yīng)包含消費(fèi)者的知識(shí)才能。消費(fèi)者的知識(shí)才能，一方面，通過(guò)影響消費(fèi)者對(duì)相關(guān)消費(fèi)資料進(jìn)行消費(fèi)的能力;另一方面，也會(huì)推動(dòng)消費(fèi)者形成健康、文明的消費(fèi)理念。本文選取大學(xué)生粗入學(xué)率、平均受教育年限作為消費(fèi)力升級(jí)的影響因子，對(duì)消費(fèi)力的升級(jí)進(jìn)行度量。二者皆為正指標(biāo)。

2. 采集原始數(shù)據(jù)

在本文所采用數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》、《新中國(guó)六十五周年刊》以及《中國(guó)住戶調(diào)查年鑒》、《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》等，其中互聯(lián)網(wǎng)普及率數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計(jì)報(bào)告》。

四、構(gòu)建消費(fèi)升級(jí)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)模型

1. 數(shù)據(jù)處理

其中，（1）為正指標(biāo)的指數(shù)化運(yùn)算公式，（2）式為逆指標(biāo)的指數(shù)化運(yùn)算公式。i表示各項(xiàng)指標(biāo)，j表示省份，t表示年份，χijt表示指數(shù)化前的i指標(biāo)的數(shù)值，χimin為指標(biāo)i的最小值，χimax為指標(biāo)i的最大值，Xijt為指數(shù)化后的數(shù)值。

2. KMO檢驗(yàn)和Bartlett球形檢驗(yàn)

本文利用SPSS.25統(tǒng)計(jì)分析軟件，對(duì)消費(fèi)升級(jí)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度。指標(biāo)化后數(shù)據(jù)的適度檢驗(yàn)結(jié)果（KMO=0.868，P<0，05），表明樣本數(shù)據(jù)能較好對(duì)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度，可知因子分析法適用于本文指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)。

3.提取公因子

在樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理之后，本節(jié)運(yùn)用主成分分析的方法提取公因子。運(yùn)用SPSS工具首先得出樣本數(shù)據(jù)間的相關(guān)系數(shù)矩陣，然后對(duì)其特征值大于1 的因子進(jìn)行提取，得出相應(yīng)的特征值和因子貢獻(xiàn)率，進(jìn)一步做方差極大正交旋轉(zhuǎn)決定因子載荷量。所得結(jié)果見表1。

根據(jù)總方差解釋表，本文篩選出特征值大于1的4個(gè)因子，其因子累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為84.08%>80%，即所提取的4個(gè)公因子能較好地對(duì)原來(lái)的指標(biāo)進(jìn)行解釋。運(yùn)用旋轉(zhuǎn)平方載入后，4個(gè)因子的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率仍為84.08%，且第一個(gè)公因子的解釋能力仍然最強(qiáng)。因此，本文最終選取以上4個(gè)公因子對(duì)消費(fèi)升級(jí)進(jìn)行測(cè)算，實(shí)現(xiàn)了評(píng)價(jià)指標(biāo)的降維。

4.因子旋轉(zhuǎn)

為更準(zhǔn)確對(duì)所提取變量進(jìn)行解釋，本文因子的載荷矩陣進(jìn)行正交旋轉(zhuǎn)。表2左邊部分成分矩陣表示樣本數(shù)據(jù)的初始因子載荷矩陣，右邊部分即為方差最大正交旋轉(zhuǎn)因子載荷。

根據(jù)因子分析的一般規(guī)則，若某一指標(biāo)在一個(gè)主因子上的載荷值是它在其他因子上載荷值得兩倍以上或者大于0.4，則將該指標(biāo)歸入該主因子。由右側(cè)旋轉(zhuǎn)成分矩陣可知，因子1在X1、X2、X12、X13、X14上具有較高的載荷，其系數(shù)分別為0.91、0.90、0.874、0.832、0.594，即意味著這5個(gè)變量可由因子1進(jìn)行解釋。同理，變量X3、X5、X8、X9、X10、X11可由因子2對(duì)其進(jìn)行解釋;X6、X7、X15、X16由因子3進(jìn)行解釋;X4則由因子4進(jìn)行解釋。

5.指標(biāo)構(gòu)建

運(yùn)用回歸系數(shù)法，將所提取的4個(gè)公因子轉(zhuǎn)化為原始指標(biāo)的線性表達(dá)式，計(jì)算它們各自的得分。根據(jù)回歸結(jié)果，成分得分系數(shù)矩陣如表3。

根據(jù)表3所示的矩陣可得到如下各個(gè)因子關(guān)于原始變量指標(biāo)的線性表達(dá)式：

C1=0.35×X1+0.056×X2+0.001×X3+0.055×X4-0.1×X5-0.102×X6-0.001×X7-0.007×X8+0.035×X9-0.07×X10-0.108×X11+0.276×X12+0.287×X13+0.276×X14-0.133×X15-0.057×X16

C4=0.166×X1-0.14×X2+0.253×X3+0.602×X4+0.315×X5-0.008×X6-0.09×X7-0.183×X8-0.351×X9-0.098×X10-0.07×X11+0.04×X12+0.019×X13+0.037×X14-0.01×X15+0.218×X16

其中，X1、X2…X16這16個(gè)指標(biāo)是原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理后所得數(shù)據(jù)。本文將每個(gè)公因子對(duì)應(yīng)的方差貢獻(xiàn)率除以累計(jì)方差貢獻(xiàn)率作為權(quán)重，對(duì)4個(gè)公因子進(jìn)行加權(quán)平均，計(jì)算評(píng)價(jià)2000年～2017年我國(guó)31個(gè)省份消費(fèi)升級(jí)綜合評(píng)價(jià)體系。具體表達(dá)公式如下：

C=27.878×C1+24.532×C2+21.191×C3+10.479×C427.878+24.532+21.191+10.479

五、消費(fèi)升級(jí)綜合評(píng)價(jià)體系模型的應(yīng)用及評(píng)價(jià)

根據(jù)上文所得消費(fèi)升級(jí)綜合評(píng)價(jià)體系公式，經(jīng)測(cè)算得到2000年～2017年我國(guó)各省份的消費(fèi)升級(jí)指數(shù)。鑒于篇幅原因，本文列出其中3年消費(fèi)升級(jí)水平得分及其排名的情況。

由表4可知，2002年消費(fèi)升級(jí)綜合得分的最大值與最小值分別為上海的56.79和西藏的39.06，2017年得分最大值為上海的89.51，最小值為西藏的52.8。消費(fèi)升級(jí)綜合得分的區(qū)間寬度由2002年的17.73增加到2017年的36.71，表明消費(fèi)升級(jí)區(qū)域之間的差異在不斷擴(kuò)大。2000年～2017年間，東部省份消費(fèi)升級(jí)較快，中部省份次之，西部各地區(qū)消費(fèi)升級(jí)速度相對(duì)較慢。

就2017年而言，消費(fèi)升級(jí)綜合得分80分以上的共有6個(gè)省份，根據(jù)得分排序分別為上海、北京、廣東、江蘇、山東、浙江，這些省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度高，消費(fèi)水平提升較快，消費(fèi)結(jié)構(gòu)較為合理，消費(fèi)環(huán)境較為完善，消費(fèi)力指數(shù)也相對(duì)較高，因此消費(fèi)升級(jí)水平相對(duì)較高。

六、結(jié)論和啟示

本文借助因子分析法，構(gòu)建了消費(fèi)升級(jí)指標(biāo)體系綜合評(píng)價(jià)模型。得出如下結(jié)論：第一，消費(fèi)水平以及消費(fèi)環(huán)境是影響消費(fèi)升級(jí)的最主要因素，它們對(duì)消費(fèi)升級(jí)的貢獻(xiàn)率是最大的，其次是消費(fèi)結(jié)構(gòu)與消費(fèi)力。第二，總體上各省份消費(fèi)升級(jí)水平呈持續(xù)增長(zhǎng)趨勢(shì)，但各區(qū)域之間消費(fèi)升級(jí)水平存在較大差距，且東西部之間增長(zhǎng)區(qū)間寬度不斷擴(kuò)大。

本文所得啟示如下：第一，各省份可以依據(jù)不同的指標(biāo)因子對(duì)消費(fèi)升級(jí)的影響權(quán)重，求得自己內(nèi)部因子發(fā)展的得分，為促使消費(fèi)升級(jí)四個(gè)層面均衡發(fā)展提供依據(jù)。第二，要進(jìn)一步完善西部等不發(fā)達(dá)地區(qū)的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動(dòng)消費(fèi)環(huán)境改善，提升消費(fèi)水平，縮小區(qū)域之間的消費(fèi)差距。第三，要引導(dǎo)消費(fèi)者形成健康、文明的消費(fèi)理念，養(yǎng)成良好的消費(fèi)習(xí)慣，為促進(jìn)消費(fèi)升級(jí)營(yíng)造良好的社會(huì)環(huán)境。

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作者簡(jiǎn)介：

李金蓮，浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生;研究方向：國(guó)際貿(mào)易理論與政策。