莫洪憲，王肅之

（1.武漢大學(xué) 法學(xué)院，湖北 武漢 430072；2.最高人民法院第二巡回法庭，遼寧 沈陽 110179）

隨著“掃黑除惡”專項斗爭的不斷深入，網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力犯罪的有效治理日益為理論和實踐所關(guān)注。與僅在現(xiàn)實空間實施的黑惡勢力犯罪不同，網(wǎng)絡(luò)黑惡勢力犯罪還具有網(wǎng)絡(luò)犯罪的結(jié)構(gòu)與形態(tài)，使得傳統(tǒng)的治理機制愈加顯得捉襟見肘。2019 年10 月，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合頒布《關(guān)于辦理利用信息網(wǎng)絡(luò)實施黑惡勢力犯罪刑事案件若干問題的意見》（以下簡稱《網(wǎng)絡(luò)黑惡勢力犯罪意見》），旨在依法嚴(yán)厲懲處利用信息網(wǎng)絡(luò)實施的黑惡勢力犯罪?！毒W(wǎng)絡(luò)黑惡勢力犯罪意見》的頒布既體現(xiàn)了實務(wù)部門對于該類犯罪的重視，也意味著刑法層面專項治理機制的規(guī)范塑造。然而網(wǎng)絡(luò)空間中的該類犯罪具有明顯的技術(shù)特征，犯罪組織和犯罪行為的網(wǎng)絡(luò)化日趨明顯，亟須刑法治理和技術(shù)治理的有效互動。目前實踐中對這一問題雖有探索，但是呈現(xiàn)碎片化、零散化的特征，亟須從理論上進行歸納和總結(jié)，探索構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)空間智慧“掃黑除惡”機制體系，以充分推動對該類犯罪的有效治理、協(xié)同治理。

一、網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力犯罪與智慧化治理

在信息化、網(wǎng)絡(luò)化的浪潮中，黑惡勢力犯罪也逐漸向網(wǎng)絡(luò)空間延伸。黑惡勢力犯罪的網(wǎng)絡(luò)化不僅意味的犯罪的場域、區(qū)域網(wǎng)絡(luò)化，更是意味著組織形式和行為方式的網(wǎng)絡(luò)化，導(dǎo)致傳統(tǒng)的打擊方式難以充分發(fā)揮效果，亟須完成治理的智慧化。

第一，黑惡勢力組織走向“非現(xiàn)實化”。網(wǎng)絡(luò)通過符號互動形成社會態(tài)勢，在一定程度上超越于現(xiàn)實社會。隨著“掃黑除惡”專項斗爭的深入，網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力組織向更為“虛擬”的組織形式轉(zhuǎn)變。其典型代表為“網(wǎng)絡(luò)水軍”案件，除了“家族式網(wǎng)絡(luò)刪帖團伙”，更多的網(wǎng)絡(luò)水軍組織并不依靠現(xiàn)實的血緣、社會關(guān)系，而是通過網(wǎng)絡(luò)組織起成員之間本無現(xiàn)實關(guān)聯(lián)的犯罪組織。如天津首例“網(wǎng)絡(luò)水軍”刪帖案，涉案團伙以網(wǎng)站為核心平臺，雇主通過網(wǎng)站發(fā)布任務(wù)支付報酬，行為人通過社交軟件和“上級”聯(lián)系，在快速刪帖后，會得到一定的酬勞。該案團伙人員涉及九省市，共包括16 人①。黑惡勢力組織“非現(xiàn)實化”導(dǎo)致傳統(tǒng)的以地域、人際為基礎(chǔ)模式的傳統(tǒng)黑惡勢力犯罪治理面臨困境。由于組織的網(wǎng)絡(luò)形式和組織人員的分布式存在，如果不結(jié)合大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)進行智慧化的偵查和打擊，有可能難以完全發(fā)現(xiàn)這些犯罪組織和人員的存在，導(dǎo)致對于黑惡勢力組織打擊的不周延。

第二，黑惡勢力犯罪行為走向碎片化。網(wǎng)絡(luò)空間的重要社會結(jié)構(gòu)之一就是跨時空互動性②。在跨越時空通信的基礎(chǔ)上，行為的集中形態(tài)被解構(gòu)，同一行為可以在分布式的時間、空間產(chǎn)生交錯影響，傳統(tǒng)的完整、集中的行為日益分為多個碎片、分散的“行為”。在此影響下，黑惡勢力犯罪行為也呈現(xiàn)碎片化的樣態(tài)。比如“網(wǎng)絡(luò)水軍”案件中，根據(jù)之前的報道，對客戶是“發(fā)帖最低0.7元每條”，對“水手”是發(fā)帖每條領(lǐng)取0.25元報酬③，這就意味著每名“水手”所實施的具體發(fā)帖行為的危害性極為有限，甚至難以被捕捉、偵控。再如遼寧丹東網(wǎng)絡(luò)“套路貸”案件中，行為人除實施打電話威脅受害人要將其欠款一事告知親屬、朋友、同事的行為外，還實施給受害人親屬、朋友、同事、高頻聯(lián)系人打電話滋擾的行為④。這些行為很多較為輕微，可能本身無法構(gòu)成犯罪，如果不通過智慧化的方式進行關(guān)聯(lián)分析、對比研判，很可能導(dǎo)致行為的遺漏，從而難以實現(xiàn)對黑惡勢力犯罪行為的完整評價。

第三，黑惡勢力人員走向流動化。由于網(wǎng)絡(luò)空間具有流動性，這種流動性也影響著黑惡勢力犯罪參與的形態(tài)。流動空間是通過流動運作和分時共享（time-sharing）⑤完成社會實踐的實體組織⑥。網(wǎng)絡(luò)黑惡勢力組織也不免受這種流動性的影響，特別是其人員的流動性日趨明顯。比如“網(wǎng)絡(luò)水軍”案件中，參與犯罪組織只需要通過社交軟件和“上級”聯(lián)系，實施相應(yīng)的任務(wù)獲得酬勞即可，既無需傳統(tǒng)的“拜堂”等儀式，也無需和“上級”保持相當(dāng)程度的隸屬關(guān)系。按照傳統(tǒng)的偵控方式很可能遺漏一些處于“邊緣地帶”的行為人，從而放任其參與其他黑惡勢力犯罪。因此，有必要通過智慧化的方式對關(guān)聯(lián)人員進行全面分析和統(tǒng)計，確保對于涉案人員的完整掌握、布控，確保不使一人漏網(wǎng)。

二、智慧“掃黑除惡”的實踐與不足

（一）智慧“掃黑除惡”的初步實踐

隨著“掃黑除惡”專項行動推向深入，一些地區(qū)認(rèn)識到傳統(tǒng)黑惡勢力犯罪治理模式的不足，開始探索結(jié)合新技術(shù)推動智慧“掃黑除惡”的實踐。主要包括以下幾個方面：

第一，推動地方性立法對于智慧“掃黑除惡”作出規(guī)定，提供制度供給。2018 年7 月26 日，湖北省人大常委會第四次會議審議通過了《湖北省人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于深入開展掃黑除惡專項斗爭的決定》⑦（以下簡稱《關(guān)于深入開展掃黑除惡專項斗爭的決定》），其中有與智慧“掃黑除惡”相關(guān)的規(guī)定。首先，《關(guān)于深入開展掃黑除惡專項斗爭的決定》規(guī)定：“以線索摸排核查、重點案件偵辦、突出治安問題整治為抓手，在精準(zhǔn)打擊、深度打擊、延伸打擊上下功夫，切實打好掃黑除惡主動仗攻堅仗整體仗。”而“線索摸排核查”“精準(zhǔn)打擊”等措施離不開智慧技術(shù)的支持。其次，《關(guān)于深入開展掃黑除惡專項斗爭的決定》規(guī)定：“推進群眾性治安防控‘雪亮工程’建設(shè)，健全各級綜治中心和網(wǎng)格化平臺，推動社會治理重心向基層下移，將涉黑涉惡違法犯罪信息納入社會信用懲戒體系?！边@就為全省范圍內(nèi)跨平臺的智慧“掃黑除惡”提供了依據(jù)。

第二，借助信息技術(shù)進行統(tǒng)計，發(fā)布地區(qū)性“掃黑除惡”大數(shù)據(jù)。如2018 年6 月，內(nèi)蒙古自治區(qū)發(fā)布“掃黑除惡”大數(shù)據(jù)，截至6月底，已打掉涉黑犯罪組織5 個，抓獲犯罪嫌疑人130 人；打掉涉惡團伙377 個，抓獲團伙成員2272 人；共破獲各類刑事案件1102 起；繳獲槍支3 支；查封扣押涉案財產(chǎn)1.64億元⑧。2018 年10 月，甘肅省也發(fā)布“掃黑除惡”大數(shù)據(jù)，截至9月底，全省公安機關(guān)共打掉涉黑涉惡團伙及“村霸”243 個，破獲刑事案件857 起，查處治安案件219起，扣押非法資產(chǎn)2162萬元。其中打掉黑社會性質(zhì)組織6個，抓獲成員191名，破獲刑事案件167 起；打掉惡勢力犯罪集團38 個，抓獲成員504名，破獲刑事案件256 起；打掉惡勢力團伙166 個，抓獲成員1227 名，破獲刑事案件353 起；打掉“村霸”33個，破獲刑事案件81起⑨。這些數(shù)據(jù)的統(tǒng)計以及后續(xù)分析對于打擊發(fā)生在現(xiàn)實空間和網(wǎng)絡(luò)空間的黑惡勢力犯罪均有重要意義。

第三，探索運用智慧方式進行黑惡勢力的線索與證據(jù)收集。比如任某某等17 人全國首例房屋中介涉黑案即是智慧“掃黑除惡”方式應(yīng)用的典型案件，該案中存在單筆涉案金額不高、暴力色彩不明顯等問題，任某某等人亦都辯解是通過簽訂合同、與人談判的方式合法獲取違約金或定金。偵查期間，武漢市武昌區(qū)人民檢察院“掃黑除惡”工作專班提前介入，基于大數(shù)據(jù)及其他手段將數(shù)百起偽裝成合同違約的“糾紛”警情數(shù)據(jù)匯總研判，擴大證據(jù)收集范圍，及時固定證據(jù)，依法查封、扣押、凍結(jié)涉案財產(chǎn)，深挖黑惡勢力“保護傘”，推動了案件的及時、有效偵辦。福建省廈門市探索創(chuàng)新“大數(shù)據(jù)+掃黑除惡”模式，廈門市政法信息共享平臺自2017 年11月開始建設(shè)，“掃黑除惡”專項斗爭開始后，市掃黑辦專門研發(fā)了“掃黑除惡”模塊。該模塊充分利用廈門市已有的信息化建設(shè)成果，特別是城市公共安全平臺的數(shù)據(jù)共享服務(wù)，實現(xiàn)了平臺聯(lián)通、數(shù)據(jù)融通，拓寬了涉黑涉惡犯罪線索的發(fā)現(xiàn)渠道⑩。

（二）智慧“掃黑除惡”實踐的不足

雖然各地圍繞智慧“掃黑除惡”進行了多種實踐，但是總體來看依然存在較大的不足，難以適應(yīng)黑惡勢力犯罪特別是網(wǎng)絡(luò)空間該類犯罪治理的現(xiàn)實需要。其主要不足之處表現(xiàn)為：

第一，目前的智慧“掃黑除惡”系圍繞黑惡勢力犯罪總體開展的，缺乏關(guān)于網(wǎng)絡(luò)空間該類犯罪的針對性。無論是湖北省人大常委會《關(guān)于深入開展掃黑除惡專項斗爭的決定》關(guān)于智慧“掃黑除惡”的相關(guān)規(guī)定，還是內(nèi)蒙古自治區(qū)、甘肅省發(fā)布的“掃黑除惡”大數(shù)據(jù)，均是針對黑惡勢力犯罪整體做出的，未考慮網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力犯罪的獨特性。網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力犯罪由于在組織結(jié)構(gòu)、行為方式、人員形態(tài)等方面具有獨特性，對其難以完全按照傳統(tǒng)黑惡勢力犯罪的思路實現(xiàn)有效治理，否則也無必要制定專門的《網(wǎng)絡(luò)黑惡勢力犯罪意見》，這是其他類型的黑惡勢力犯罪所從未享有的“待遇”。智慧“掃黑除惡”之所以有必要作為專門的機制被提出，最主要的原因也是基于網(wǎng)絡(luò)空間的現(xiàn)實化，對于其中的黑惡勢力犯罪必須采取契合信息、數(shù)據(jù)、智能技術(shù)發(fā)展的新模式，特別是充分運用智慧技術(shù)、智慧方式，目前的實踐并未充分體現(xiàn)這一視角。

第二，目前的智慧“掃黑除惡”主要強調(diào)大數(shù)據(jù)等技術(shù)的應(yīng)用，而且深度和廣度均存在不足?，F(xiàn)階段大數(shù)據(jù)技術(shù)在涉黑涉惡案件的線索排查、證據(jù)收集等方面有了初步運用。但是從總體來看，智慧技術(shù)的應(yīng)用程度和領(lǐng)域較為有限，表現(xiàn)為不全面、不系統(tǒng)，缺少專門的智慧系統(tǒng)以及快速分析、移送反饋機制。以任某某等17 人全國首例房屋中介涉黑案為例，該案雖是智慧技術(shù)初步應(yīng)用的典型案件，但是該案未能通過大數(shù)據(jù)預(yù)先對于涉及的數(shù)百起偽裝成合同糾紛的異常警情進行智能的檢測和排查，一定程度上影響了涉黑涉惡案件的發(fā)現(xiàn)和處理，折射出智慧技術(shù)在涉黑涉惡案件偵辦過程中的應(yīng)用不足。

第三，目前的智慧“掃黑除惡”實踐缺乏參與性、協(xié)同性?，F(xiàn)有實踐多是單一部門、單一地區(qū)的有限探索，既缺少相當(dāng)范圍、相當(dāng)領(lǐng)域的主體有效參與（如網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者），也缺少科學(xué)和全面的協(xié)同機制。以智慧技術(shù)和行業(yè)“掃黑除惡”的銜接為例，目前各地相關(guān)認(rèn)識不夠深入，未充分挖掘智慧“掃黑除惡”與行業(yè)治理的內(nèi)在聯(lián)系，更未將其作為專項斗爭的重要內(nèi)容予以考量，在分析研判、標(biāo)準(zhǔn)銜接、數(shù)據(jù)對接等方面缺少實踐，無法將各行業(yè)的基本指標(biāo)、維度和智慧技術(shù)關(guān)聯(lián)，難以通過數(shù)據(jù)橋梁跨越行業(yè)、領(lǐng)域的壁壘實現(xiàn)智慧“掃黑除惡”與各行業(yè)治理的全面有效對接。

三、網(wǎng)絡(luò)空間智慧“掃黑除惡”機制的二重維度

目前智慧“掃黑除惡”只是零星、分散的實踐，并無科學(xué)、系統(tǒng)的機制設(shè)計，更缺乏對于網(wǎng)絡(luò)空間的專門考量。因此，需要從基本機理著眼，推動網(wǎng)絡(luò)空間智慧“掃黑除惡”機制的維度構(gòu)建，并從技術(shù)協(xié)作維度、技術(shù)與法律協(xié)作維度予以具體化。

（一）技術(shù)協(xié)作維度

網(wǎng)絡(luò)空間智慧“掃黑除惡”離不開信息科學(xué)相關(guān)的各項技術(shù)，但是機制化的網(wǎng)絡(luò)空間智慧“掃黑除惡”強調(diào)各項技術(shù)的協(xié)同運用，而非僅是強調(diào)某一類技術(shù)的適用。就技術(shù)層面而言，需要推動大數(shù)據(jù)技術(shù)、云計算技術(shù)和人工智能技術(shù)的協(xié)同運用。

第一，大數(shù)據(jù)技術(shù)。“大數(shù)據(jù)不是簡單的數(shù)據(jù)庫的規(guī)模和范圍不斷擴大和越來越多的信息被不斷擴展的程序收集?！贝髷?shù)據(jù)通常被描述為四個“V”，即數(shù)量（Volume）、多樣（Variety）、速度（Velocity）和價值（Value），以動態(tài)的方式進行描述即通過數(shù)據(jù)發(fā)掘進而從海量的、分散的大量數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)價值。大數(shù)據(jù)技術(shù)的關(guān)鍵在于數(shù)據(jù)挖掘（data mining），而且這種數(shù)據(jù)挖掘可以通過快速、高效的方式完成。通過挖掘大數(shù)據(jù)，可以進行有效的分析研判，為決策提供參考?！癎oogle 流感趨勢（Google Flu Trends，GFT），其基于網(wǎng)頁搜索的分析來估計流感趨勢、位置等數(shù)據(jù)，這經(jīng)常被引用作為大數(shù)據(jù)發(fā)揮效果的事例之一?！?/p>

對于網(wǎng)絡(luò)空間智慧“掃黑除惡”而言，大數(shù)據(jù)技術(shù)無疑發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用，即為其他技術(shù)形式提供基礎(chǔ)資源。無論云計算技術(shù)還是人工智能技術(shù)，其性能和效用的實現(xiàn)必須以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，而大數(shù)據(jù)本身的收集、分類、提取、整合必不可少。大數(shù)據(jù)技術(shù)對于網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力犯罪治理具有兩個方面的基礎(chǔ)意義：一方面，網(wǎng)絡(luò)空間中的黑惡勢力犯罪行為通過信息網(wǎng)絡(luò)的形式實施，其數(shù)字“足跡”有跡可循，進行大數(shù)據(jù)化的統(tǒng)計和分析無疑能夠為充分摸排組織、行為、人員線索提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；另一方面，隨著“掃黑除惡”專項斗爭的深入，根據(jù)既有的司法裁判結(jié)果進行統(tǒng)計，無疑能夠為研判、預(yù)判網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力犯罪的趨勢與方向提供重要資料。隨著技術(shù)的發(fā)展，大數(shù)據(jù)技術(shù)所能夠承載的數(shù)據(jù)體量日益增大?！按螅〝?shù)據(jù)）傳感器收集更多和新型的數(shù)據(jù)，廉價的數(shù)據(jù)存儲可以無限期地保留數(shù)據(jù)?！币布创髷?shù)據(jù)技術(shù)在支持網(wǎng)絡(luò)空間智慧“掃黑除惡”機制的過程中不會出現(xiàn)數(shù)據(jù)過載問題，可以充分發(fā)揮其基礎(chǔ)性作用。

第二，云計算技術(shù)。云計算即通過運用云端資源進行分布式計算的技術(shù)形式，其目的是“將資源集中于互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)中心，由這種云中心提供應(yīng)用層、平臺層和基礎(chǔ)設(shè)施層的集中服務(wù)，以解決傳統(tǒng)IT系統(tǒng)零散性帶來的低效率問題”?！霸朴嬎恪敝械摹霸啤币话惴Q為“cloud”，其實質(zhì)表現(xiàn)為一個動態(tài)的集合（group）。云計算描述的是一種計算結(jié)構(gòu)而非計算內(nèi)容，因此云計算提供了一種方法與范式。

對于網(wǎng)絡(luò)空間智慧“掃黑除惡”而言，云計算技術(shù)發(fā)揮著算法保障的作用。無論是大數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果還是人工智能分析都對運算有著巨大的需求，云計算技術(shù)也是未來智慧機制實現(xiàn)的技術(shù)依托。目前進行的智慧“掃黑除惡”多是單機操作，并非基于云端系統(tǒng)——無論是地區(qū)性的數(shù)據(jù)統(tǒng)計還是個案性的數(shù)據(jù)分析。而現(xiàn)有實踐顯然難以適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力犯罪組織、行為、人員的新樣態(tài)，特別是基于其嬗變的現(xiàn)實狀況，挖掘分析均需要大量的數(shù)據(jù)計算，遠(yuǎn)非單機資源所能夠承載。因此，云協(xié)同的基礎(chǔ)性作用應(yīng)當(dāng)被突出強調(diào)。

第三，人工智能技術(shù)。人工智能（Artificial Intelligence，簡稱AI）這一概念的出現(xiàn)一般認(rèn)為可以追溯至1956 年。有學(xué)者認(rèn)為：“根據(jù)諸多學(xué)者文章中對于人工智能的界定，其是人為創(chuàng)造的智慧，即在計算機或其他設(shè)備上模擬人類思維的軟件系統(tǒng)。”人工智能的社會應(yīng)用也愈加廣泛，如在醫(yī)療領(lǐng)域，人工智能軟件特別是包含機器學(xué)習(xí)的軟件，提供了無需基于規(guī)則編程的數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)的能力，可以簡化將微量元素從初始化到市場化的過程。人工智能的普及和發(fā)展已經(jīng)在相當(dāng)大的程度上改變了社會的發(fā)展和人們的認(rèn)知。

對于網(wǎng)絡(luò)空間智慧“掃黑除惡”而言，人工智能技術(shù)是最為核心的領(lǐng)域，無論是大數(shù)據(jù)技術(shù)還是云計算技術(shù)都是為智能化、智慧化提供支撐，最終實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)空間“掃黑除惡”的目的。比如對于“非現(xiàn)實化”的組織、碎片化的行為、流動化的人員，依靠傳統(tǒng)的人工識別與簡單機械運算無法發(fā)現(xiàn)其關(guān)聯(lián)，只有充分發(fā)揮基于數(shù)據(jù)、算法之上的智慧系統(tǒng)作用，才能夠高效、集中、全面地進行分析研判，確保有針對性、有效性地開展偵控與打擊。

（二）技術(shù)與法律協(xié)作維度

與信息技術(shù)領(lǐng)域本身的應(yīng)用相比，智慧“掃黑除惡”機制除了要求技術(shù)層面的協(xié)同，更需要技術(shù)與法律的協(xié)同。對于網(wǎng)絡(luò)空間的黑惡勢力犯罪治理而言更是如此，需要從規(guī)范協(xié)同、指標(biāo)協(xié)同方面分別著力。

第一，技術(shù)與法律的規(guī)范協(xié)同。目前我國僅有湖北省人大常委會《關(guān)于深入開展掃黑除惡專項斗爭的決定》等地方性立法，國家層面并未出臺“反有組織犯罪法”，也未針對黑惡勢力犯罪偵查、防控、治理規(guī)定技術(shù)指標(biāo)，更缺乏對于網(wǎng)絡(luò)空間智慧“掃黑除惡”機制的專門規(guī)定，所以亟須完善這方面的法律法規(guī)。

一方面，應(yīng)推動一般層面智慧“掃黑除惡”機制的立法?；谖覈腔邸皰吆诔龕骸钡膶嵺`需求，我國在未來出臺的“反有組織犯罪法”以及其他相關(guān)立法中可以特別規(guī)定以下方面的內(nèi)容：一是規(guī)定專門的信息系統(tǒng)?？梢?guī)定反有組織犯罪專門機構(gòu)負(fù)責(zé)建立有組織犯罪信息系統(tǒng)，行使與有組織犯罪問題相關(guān)職權(quán)的各部門應(yīng)當(dāng)為此提供必要的信息，并將部門內(nèi)部信息系統(tǒng)中有關(guān)有組織犯罪的數(shù)據(jù)共享給有組織犯罪信息系統(tǒng)。二是規(guī)定大數(shù)據(jù)分析與預(yù)警。可規(guī)定反有組織犯罪專門機構(gòu)負(fù)責(zé)對有組織犯罪狀況進行研判，對有組織犯罪發(fā)展趨勢作年度分析與預(yù)測，并根據(jù)地區(qū)、行業(yè)、領(lǐng)域向相關(guān)部門發(fā)布不同級別的預(yù)警。三是規(guī)定智慧偵查措施。可規(guī)定對于有組織犯罪，公安機關(guān)根據(jù)偵查的需要，經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，可以采取記錄監(jiān)控、行蹤監(jiān)控、通信監(jiān)控、場所監(jiān)控等技術(shù)偵查措施，特別是智慧偵查措施。對一些重點技術(shù)形式也可以考慮出臺專門規(guī)范文件，如出臺“關(guān)于大數(shù)據(jù)‘掃黑除惡’的專項通知”“‘掃黑除惡’信息數(shù)據(jù)管理辦法”等文件，明確指導(dǎo)思想、基本原則、核心要求、具體措施、責(zé)任承擔(dān)等事項。

另一方面，還應(yīng)在下位文件中就網(wǎng)絡(luò)空間智慧“掃黑除惡”機制進行專門規(guī)定。《網(wǎng)絡(luò)黑惡勢力犯罪意見》雖然系針對網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力犯罪治理制定的，但是其內(nèi)容主要圍繞實體法層面展開，具體圍繞司法認(rèn)定等問題作出規(guī)定，并未規(guī)定信息網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)的應(yīng)用問題。然而網(wǎng)絡(luò)空間的黑惡勢力犯罪具有自身特點，需要在智慧技術(shù)層面作出專門規(guī)定。因此，應(yīng)當(dāng)通過專門制定規(guī)范（出臺“關(guān)于辦理利用信息網(wǎng)絡(luò)實施黑惡勢力犯罪刑事案件技術(shù)問題的意見”）或?qū)ｉT規(guī)定章節(jié)（“關(guān)于黑惡勢力犯罪刑事案件技術(shù)問題的意見”一章）的形式進行明確。

第二，技術(shù)與法律的指標(biāo)協(xié)同。傳統(tǒng)意義上，“掃黑除惡”的技術(shù)適用和法律適用是分離的，技術(shù)適用僅在偵查領(lǐng)域，法律適用僅在審判領(lǐng)域。然而，隨著技術(shù)的發(fā)展，智慧“掃黑除惡”機制強調(diào)法律與技術(shù)的結(jié)合，在審判、治理領(lǐng)域同樣需要大數(shù)據(jù)統(tǒng)計和智能分析，技術(shù)在偵查領(lǐng)域的適用和相關(guān)法律規(guī)定的關(guān)聯(lián)更加緊密，技術(shù)指標(biāo)和法律指標(biāo)的協(xié)同需求日益凸顯。特別是對網(wǎng)絡(luò)空間的黑惡勢力在組織、人員、行為等方面都面臨特殊的認(rèn)定問題，如對于“網(wǎng)絡(luò)水軍”中大量主體實施的發(fā)帖、刪帖行為，如何在統(tǒng)計和分析過程中與相關(guān)刑事立法、司法解釋對接從而妥當(dāng)認(rèn)定其組織性需要深入研究。

其中最關(guān)鍵的難題在于定量指標(biāo)和定性指標(biāo)如何進行協(xié)同。信息技術(shù)本質(zhì)上具有定量的性質(zhì)，無論數(shù)據(jù)的運算還是結(jié)果的導(dǎo)出。與之不同，網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力犯罪治理工作強調(diào)定性屬性，二者存在差異。筆者曾提出將黑惡勢力組織的要件判斷與信息數(shù)據(jù)進行對接，分組織問題線索信息、經(jīng)濟問題線索信息、行為問題線索信息和危害性問題線索信息，實現(xiàn)涉黑涉惡問題線索數(shù)據(jù)庫與黑惡勢力的構(gòu)成要件相銜接。

但是對于網(wǎng)絡(luò)空間智慧“掃黑除惡”而言，由于黑惡勢力組織、行為、人員的特殊情況，更需要借助智能系統(tǒng)輔助人工進行線索收集、數(shù)據(jù)研判、決策分析，即要求智能系統(tǒng)不僅需要完成定量運算，更需要輔助進行定性分析。比如在“網(wǎng)絡(luò)水軍”案件的偵辦中，行為人往往互不相識，難以通過傳統(tǒng)的社會關(guān)系排查鎖定，在確定組織者之后，對于參加者的排查則可借助智能系統(tǒng)進行全面檢索，從而確保對于所有人員的快速、完整排查。

在具體操作上，可以將“0-1”的數(shù)字判斷與“有-無”的事實判斷進行有機銜接，從而推動智能系統(tǒng)介入定性判斷，輔助相關(guān)人員的工作。以網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力組織的判斷為例，可結(jié)合其四個特征通過智能系統(tǒng)進行輔助判斷（見圖1）。

圖1 網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力組織特征智能判斷過程圖

當(dāng)然，圖1是為展示清楚進行了簡化，在判斷過程中還需要進行二次判斷。比如對于組織人數(shù)的判斷，可以“3人”作為界限進行細(xì)化；對于組織行為的判斷，可區(qū)分犯罪行為和違法行為分別劃定不同的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。最終的推導(dǎo)結(jié)果可以成為相關(guān)人員分析的前提和資料，通過智能系統(tǒng)進行初次篩選排查，減少工作量和誤差。

四、網(wǎng)絡(luò)空間智慧“掃黑除惡”機制的實踐方式

由于網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力犯罪的獨特形態(tài)，推動智慧“掃黑除惡”機制的落實不僅需要貫徹前述的二重維度，而且還需結(jié)合客體和主體特殊之處確立科學(xué)的、有針對性的實踐路徑。

（一）客體實踐方式

客體實踐方式是基于智慧“掃黑除惡”機制所針對的對象來說的，具體圍繞網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力犯罪的組織、行為、人員采取有針對性的對策，結(jié)合《網(wǎng)絡(luò)黑惡勢力犯罪意見》的規(guī)定構(gòu)建指標(biāo)體系和智慧程式，通過智慧方式實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)空間“掃黑除惡”的全覆蓋、全維度打擊。

第一，網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力犯罪組織層面。應(yīng)圍繞網(wǎng)絡(luò)空間中涉及“黑色”或“灰色”地帶的各種組織進行全面、自動化的排查，同時結(jié)合人工進行判斷。以“危害性特征”為例，傳統(tǒng)意義上的智慧防控多是基于城市空間展開，如通過大數(shù)據(jù)對重點地點進行實時防控，特別是針對商貿(mào)集市、批發(fā)市場、車站碼頭、旅游景區(qū)等往來人員復(fù)雜的重點地點，運用犯罪地理學(xué)、犯罪制圖技術(shù)，基于GIS（地理信息系統(tǒng)）進行涉黑涉惡案件的防控。然而網(wǎng)絡(luò)空間不同于現(xiàn)實空間，其具有分布式的特征，難以確立集中、確定的地域場所，因此智慧排查應(yīng)主要圍繞網(wǎng)絡(luò)行業(yè)、領(lǐng)域展開。《網(wǎng)絡(luò)黑惡勢力犯罪意見》第13條已經(jīng)明確“在網(wǎng)絡(luò)空間和現(xiàn)實社會造成重大影響，嚴(yán)重破壞經(jīng)濟、社會生活秩序的”，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)，形成非法控制或者重大影響”?；诖耍舍槍Σ煌I(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)行業(yè)資源集中程度、管理干擾情況等進行智慧排查，設(shè)置預(yù)警指標(biāo)（比如資金流向、交易指向明顯超出正常范圍），一旦數(shù)據(jù)出現(xiàn)異常情況則通過智能系統(tǒng)向相關(guān)人員報警，進行人工重點排查。

第二，網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力犯罪行為層面。網(wǎng)絡(luò)空間中的黑惡勢力犯罪行為更加碎片化，不僅“網(wǎng)絡(luò)水軍”行為體現(xiàn)這一特征，網(wǎng)絡(luò)“套路貸”中的網(wǎng)絡(luò)滋擾等行為也是如此。《網(wǎng)絡(luò)黑惡勢力犯罪意見》第12條明確其行為的“線上線下相結(jié)合的方式”，肯定了網(wǎng)絡(luò)行為也可以作為“違法犯罪活動”的當(dāng)然內(nèi)容。應(yīng)改變傳統(tǒng)的對于犯罪行為進行重點排查、對于違法行為進行附屬排查的方式，對于關(guān)涉某一組織及其人員的大量違法行為進行重點監(jiān)控，通過算法聚類識別，為后續(xù)人工判斷提供充分的判斷資料和參考意見。但在此過程中也應(yīng)重視劃定合理的界限指標(biāo)，《網(wǎng)絡(luò)黑惡勢力犯罪意見》第12條也強調(diào)，單純通過線上方式實施的違法犯罪活動，且不具有為非作惡、欺壓殘害群眾特征的，一般不應(yīng)作為黑社會性質(zhì)組織行為特征的認(rèn)定依據(jù)。因此，對于行為層面指標(biāo)的設(shè)置應(yīng)當(dāng)與其他指標(biāo)“串聯(lián)”，即通過算法設(shè)置，將單純符合（違法）行為指標(biāo)而不具有其他指標(biāo)的情形，通過智能系統(tǒng)自動過濾剔除。

第三，網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力犯罪組織人員層面。由于網(wǎng)絡(luò)空間的跨時空互動性，以及黑惡勢力犯罪組織人員的流動性，傳統(tǒng)的以人員社會關(guān)系為核心的防控模式捉襟見肘?！毒W(wǎng)絡(luò)黑惡勢力犯罪意見》第10條也指出，對部分組織成員通過信息網(wǎng)絡(luò)方式聯(lián)絡(luò)實施黑惡勢力違法犯罪活動的，即使成員之間相互未見面、彼此不熟識，也不影響對組織特征的認(rèn)定。因此應(yīng)當(dāng)將以社會關(guān)系為中心的防控模式轉(zhuǎn)為以（網(wǎng)絡(luò)）軌跡為中心的防控模式。即一方面通過可疑操作關(guān)聯(lián)、其他刑事案件關(guān)聯(lián)等方式確定可疑人員后，對其進行全面排查，確定是否和特定組織有關(guān)；另一方面，對于刑釋解教人員和被打擊處理過的網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力組織人員進行重點防控，通過軌跡信息、通信信息、財產(chǎn)變動信息等重要信息的監(jiān)視，防止其再犯，實現(xiàn)長效化的人員數(shù)據(jù)監(jiān)控。

（二）主體實踐方式

主體實踐方式是基于參與實施智慧“掃黑除惡”機制的主體來說的，在傳統(tǒng)意義上相關(guān)部門共同參與網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力犯罪治理之外，還應(yīng)該特別強調(diào)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的有效參與，致力于實現(xiàn)公私協(xié)作。

第一，通過智慧技術(shù)實現(xiàn)跨部門有效協(xié)作?！皰吆诔龕骸睂ｍ椂窢幹胁粌H有政法部門積極參與，經(jīng)濟部門、社會管理部門也是重要的責(zé)任主體，多部門的共同參與才確保了專項斗爭的實效。然而目前有限的智慧技術(shù)運用多限于各個部門內(nèi)部，未實現(xiàn)跨部門、打通壁壘的協(xié)作機制，亟須實現(xiàn)突破。比如可以整合城市公共安全管理與基層社會治理信息系統(tǒng)平臺、城鄉(xiāng)社區(qū)網(wǎng)格化服務(wù)管理平臺、“雪亮工程”大數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺、綜治中心信息化系統(tǒng)平臺，建設(shè)政法信息共享平臺與跨部門云協(xié)同平臺。

在具體應(yīng)用上，這種跨部門協(xié)作應(yīng)當(dāng)貫穿網(wǎng)絡(luò)空間智慧“掃黑除惡”的各個領(lǐng)域。一是在取證智慧協(xié)作層面，通過智慧平臺打造黑惡勢力電子證據(jù)系統(tǒng)，根據(jù)“打早打小”的證據(jù)需求特點，充分利用智慧技術(shù)電子化、實時性的優(yōu)勢，保證證據(jù)的時效性、實效性。二是在行動智慧協(xié)作層面，通過智慧平臺和網(wǎng)絡(luò)行業(yè)的管理部門實現(xiàn)全面聯(lián)網(wǎng)，對于應(yīng)處行政處罰的、處于萌芽狀態(tài)的網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力行為也確保和刑事案件一樣的實時協(xié)作打擊效果。三是在涉黑涉惡財產(chǎn)查處智慧協(xié)作層面，公安部門、人民法院等政法部門與金融、房屋管理等部門實現(xiàn)數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)和精準(zhǔn)大數(shù)據(jù)查詢，既保證偵辦過程中迅速、全面清查所有涉黑涉惡案件財產(chǎn)，使財產(chǎn)凍結(jié)與執(zhí)行在貫徹嚴(yán)格化、程序化的同時走向在線化、實時化，徹底掃除黑惡勢力的經(jīng)濟基礎(chǔ)，也保證不侵犯合法的財產(chǎn)。四是“保護傘”腐敗案件關(guān)聯(lián)查處智慧協(xié)作，將“掃黑除惡”線索數(shù)據(jù)智慧系統(tǒng)與政法部門現(xiàn)有的“天網(wǎng)”“雪亮工程”等相關(guān)系統(tǒng)數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)，充分挖掘網(wǎng)絡(luò)空間涉黑涉惡案件與腐敗案件的線索聯(lián)系，在發(fā)現(xiàn)有交集的國家公職人員后，立即進行“保護傘”線索排查、信息比對以及問題線索優(yōu)先精準(zhǔn)分析，一旦查實后立即同時移送，讓智慧技術(shù)成為發(fā)現(xiàn)每一個“保護傘”的利劍。五是分析研判智慧協(xié)作，即通過智慧技術(shù)分析不同類型網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力和特定犯罪的關(guān)聯(lián)性以及定罪量刑的適當(dāng)性、均衡性，為全面、長效打擊網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力犯罪提供支持。

此外，也應(yīng)致力于構(gòu)建跨部門的智慧“掃黑除惡”機制保障體系，確保技術(shù)支持。比如，為確?？绮块T智慧系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫的運轉(zhuǎn)，有必要建設(shè)多個部門共同參與的智慧“掃黑除惡”重點實驗室，特別是側(cè)重推動兩類實驗室的建設(shè)：第一類為“掃黑除惡”數(shù)據(jù)實驗室。即基于數(shù)據(jù)基礎(chǔ)統(tǒng)計、組合算法分析、分類算法、聚類算法、離群檢測、時間序列分析等大數(shù)據(jù)實驗，充分挖掘黑惡勢力組織、人員、資金等關(guān)鍵信息數(shù)據(jù)，為掃黑除惡工作的開展提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持，確?？绮块T的數(shù)據(jù)存儲和共享。第二類為“掃黑除惡”智慧分析實驗室。即基于數(shù)據(jù)分析、消息分析等智慧實驗，綜合分析“掃黑除惡”偵查、防控等方面的效果，通過算法歸納得失，為分析預(yù)判、即時協(xié)作等方面提供全面的技術(shù)支持。

第二，通過智慧技術(shù)實現(xiàn)公私協(xié)作。隨著網(wǎng)絡(luò)社會的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的地位日益彰顯，在犯罪防控層面的作用也愈加不可或缺，其與相關(guān)部門的協(xié)作成為網(wǎng)絡(luò)空間犯罪治理的重要方式。部分地區(qū)已有實踐，比如在廣東省公安廳2017 年“颶風(fēng)”和“安網(wǎng)”等專項行動中，騰訊“守護者計劃”安全團隊曾協(xié)助廣東警方摧毀犯罪團伙50余個，抓獲犯罪嫌疑人550余名，繳獲各類個人信息近1億條。

基于此，應(yīng)由政法、網(wǎng)信等相關(guān)部門與騰訊、阿里巴巴、百度等大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)開展合作，在保證數(shù)據(jù)安全的前提下推動智慧技術(shù)在公私領(lǐng)域協(xié)同“掃黑除惡”過程中的充分應(yīng)用，特別是注重以下層面：第一，用戶數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)的實時共享和快速查詢，協(xié)作鎖定網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力的行為、人員、資金信息數(shù)據(jù)。第二，合作開展專項行動，開展政法、網(wǎng)信等相關(guān)部門和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)共同協(xié)作的“網(wǎng)上網(wǎng)下”立體行動，將網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力一網(wǎng)打盡。第三，協(xié)作大數(shù)據(jù)分析，借助互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的海量數(shù)據(jù)和分析運算能力對網(wǎng)絡(luò)空間黑惡勢力進行模型分析，為精準(zhǔn)預(yù)測和徹底打擊提供支持。

注釋：

①《天津首例“網(wǎng)絡(luò)水軍”刪帖案告破 涉案額800余萬》，新浪網(wǎng)，http：//news.sina.com.cn/o/2018-07-26/doc-ihfvkitw9045591.shtml，2020年4月26日訪問。

②郭玉錦、王歡：《網(wǎng)絡(luò)社會學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社2017年版，第4—5頁。

③《揭秘網(wǎng)絡(luò)水軍操作流程：接單每帖最低0.7 元》，搜狐網(wǎng)，https：//it.sohu.com/20110110/n278768122.shtml，2020年4月26日訪問。

④《丹東警方破獲特大網(wǎng)絡(luò)套路貸案件涉案資金達(dá)十多億》，新浪財經(jīng)網(wǎng)，http：//finance.sina.com.cn/money/bank/bank_hydt/2019-09-11/doc-iicezueu 5072467.shtml，2020年4月26日訪問。

⑤分時共享是利用多重程序（multiprogramming）與多任務(wù)處理（multitasking）等技術(shù)，使多個用戶在同一時間內(nèi)分享相同的信息網(wǎng)絡(luò)資源。

⑥See Manuel Castells, The Rise of the Network Society, Blackwell Publishing, 2010, p.442.

⑦《湖北省人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于深入開展掃黑除惡專項斗爭的決定》，http：//www.hubei.gov.cn/zhuanti/2019/rdzd/201901/t20190123_1379521.shtml，2020年4月26日訪問。

⑧《內(nèi)蒙古發(fā)布掃黑除惡“大數(shù)據(jù)”》，中國新聞網(wǎng)，http：//news.sina.com.cn/o/2018-07-06/doc-ihexfcvk 6128839.shtml，2020年4月26日訪問。

⑨《甘肅發(fā)布掃黑除惡“大數(shù)據(jù)”》，中國日報網(wǎng)，http：//cnews.chinadaily.com.cn /2018-10/13/content-37 064009.htm，2020年4月26日訪問。

⑩《廈門創(chuàng)新“大數(shù)據(jù)+掃黑除惡”模式成效亮點初顯》，央視新聞網(wǎng)，http：//news.cctv.com/2018/09/20/ARTlysq2YXNFVjO7D8q6VMcF180920.shtml，2020年4月26日訪問。