韓軍輝，閆 藝

（1.太原理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山西 晉中 030600；2.山西晉商銀行，山西 太原 030053）

一、引言

進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著各種科學(xué)技術(shù)的高度成熟化，創(chuàng)新逐漸成為個(gè)人、企業(yè)、高校甚至是一個(gè)民族和國(guó)家發(fā)展的動(dòng)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來使得知識(shí)和技術(shù)已經(jīng)取代勞動(dòng)力成為新型財(cái)富資本，知識(shí)創(chuàng)新成為一個(gè)組織進(jìn)步的核心推動(dòng)力。作為社會(huì)新型創(chuàng)新系統(tǒng)，高校和科研院所擁有各個(gè)專業(yè)領(lǐng)域最具前瞻性的科研人員和理論基礎(chǔ)，企業(yè)則占據(jù)了充足的資金優(yōu)勢(shì)。在這種背景下，產(chǎn)學(xué)研合作順勢(shì)而生。經(jīng)濟(jì)全球化的加速對(duì)創(chuàng)新的要求越來越高，產(chǎn)學(xué)研合作所帶來利益的直觀性使得產(chǎn)學(xué)研合作逐步進(jìn)入大眾視野，同時(shí)完成了由單方向的線性合作方式向互相合作的網(wǎng)絡(luò)合作方式的轉(zhuǎn)變。

產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞是網(wǎng)絡(luò)主體間呈現(xiàn)的“空隙”。由于這些“空隙”中斷了網(wǎng)絡(luò)的連接，因此可能會(huì)對(duì)身處其中的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生重要影響。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置相當(dāng)于扮演了一個(gè)連接橋的傳播樞紐角色，將中斷的網(wǎng)絡(luò)連通起來，使得網(wǎng)絡(luò)中的信息、知識(shí)、技術(shù)等資源流繼續(xù)順利地流通，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)資源共享。此時(shí)，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的主體擁有更多的機(jī)會(huì)接觸并累積更多的異質(zhì)性信息、知識(shí)等資源，從理論上講會(huì)對(duì)其創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生一定的推動(dòng)作用。但目前，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中各主體的知識(shí)基礎(chǔ)參差不齊，且合作信任感較低以及投機(jī)行為嚴(yán)重（馬明，2010）。在已有研究基礎(chǔ)上，本文嘗試引入知識(shí)基礎(chǔ)變量進(jìn)一步探究結(jié)構(gòu)洞影響企業(yè)創(chuàng)新的作用機(jī)制，以期幫助企業(yè)能夠結(jié)合自身知識(shí)基礎(chǔ)優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)合作關(guān)系，進(jìn)而做出“正確”選擇，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出的最大化。

二、研究理論與假設(shè)

（一）結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)二元式創(chuàng)新

網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞類似于物理電路中的絕緣體元件，能有效削弱兩邊主體的信息相互交流。如圖1 所示，左圖中A、B、C 之間兩兩相連，合作主體間的知識(shí)、技術(shù)、信息等可以自由流通，能夠有效實(shí)現(xiàn)信息共享，進(jìn)而達(dá)到合作共贏的目的；但在右圖中，A 與C 沒有連接，B 占據(jù)了結(jié)構(gòu)洞位置的優(yōu)勢(shì)，A 與C 擁有不同的信息，而B 則能從A 和C 獲得非冗余的信息資源，而網(wǎng)絡(luò)中的參與方A 與C 則不能直接進(jìn)行信息交流或合作，只能借助中介方B實(shí)現(xiàn)信息互換，加大了合作成本的同時(shí)降低了合作效率[1]。針對(duì)結(jié)構(gòu)洞特征，McEvily 和Zaheer（1999）指出，企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中所處的位置決定了其獲取資源的數(shù)量與質(zhì)量，結(jié)構(gòu)洞位置有助于信息流的獲取和控制。從理論上說，企業(yè)占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞數(shù)量與所獲取的異質(zhì)性信息資源成正比關(guān)系。在合作網(wǎng)絡(luò)中，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)擁有更多接觸新信息的機(jī)會(huì)，規(guī)避了網(wǎng)絡(luò)的密集性所帶來的重復(fù)信息，節(jié)省了對(duì)冗余信息的甄選費(fèi)用，使得企業(yè)可以用最小的成本獲取最豐富的異質(zhì)資源。

圖1 結(jié)構(gòu)洞示意圖

企業(yè)二元式創(chuàng)新指的是探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新兩種活動(dòng)。March在組織學(xué)習(xí)領(lǐng)域最早定義了探索式和利用式，提出兩者的本質(zhì)區(qū)別在于，前者的目的是對(duì)新事物的學(xué)習(xí)嘗試，而后者強(qiáng)調(diào)的則是對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的拓展。之后，二元式創(chuàng)新被正式定義，探索式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的是“新”，包括開辟新市場(chǎng)、開發(fā)新產(chǎn)品、提供新服務(wù)等，這種創(chuàng)新更為徹底；而利用式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的是“變”，包括對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn)或拓展以及對(duì)現(xiàn)有客戶和市場(chǎng)的進(jìn)一步開拓，這種創(chuàng)新是一種漸進(jìn)式的創(chuàng)新活動(dòng)。在此基礎(chǔ)上，劉春玉（2008）從創(chuàng)新的目的、過程、投入、產(chǎn)出、關(guān)注和層次等六個(gè)層面重新界定了探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的概念。邢新朋和梁大鵬（2016）基于新創(chuàng)企業(yè)的實(shí)證研究表明探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新（開放式創(chuàng)新）以及二者之間的平衡均對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有較為明顯的積極推動(dòng)作用。但相較于利用式創(chuàng)新而言，探索式創(chuàng)新對(duì)績(jī)效的促進(jìn)作用更為明顯。

利用式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)依托原有的知識(shí)和技術(shù)對(duì)現(xiàn)有的產(chǎn)品、工藝與服務(wù)進(jìn)行整合，進(jìn)一步挖掘企業(yè)現(xiàn)有客戶和市場(chǎng)。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置雖然能夠增加企業(yè)接觸異質(zhì)性信息的機(jī)會(huì)，但不利于社會(huì)規(guī)范和信任的形成。正如王發(fā)明等（2006）所指出，企業(yè)間較低的信任度不利于抑制投機(jī)主義行為，不利于知識(shí)共享，從而會(huì)降低企業(yè)對(duì)現(xiàn)有知識(shí)資源的整合。由此，Jansen 等（2006）提出結(jié)構(gòu)洞數(shù)量的減少能夠促進(jìn)企業(yè)深度挖掘原有的資源，有利于企業(yè)開展利用式創(chuàng)新。相反，較多的結(jié)構(gòu)洞不但不利于企業(yè)間知識(shí)共享，同時(shí)還會(huì)“干擾”企業(yè)自身的知識(shí)挖掘和整合。從信任層面出發(fā)，受中國(guó)傳統(tǒng)文化中謹(jǐn)慎性和專一性影響較大，對(duì)占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的接受度仍然比較小眾，認(rèn)為占據(jù)結(jié)構(gòu)洞優(yōu)勢(shì)是一種投機(jī)取巧的行為，借由“橋”交流合作的潛在風(fēng)險(xiǎn)比較大。即結(jié)構(gòu)洞的存在會(huì)增加各合作主體之間的信任風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而阻礙參與主體之間的深度合作[2]。而利用式創(chuàng)新是通過對(duì)現(xiàn)有知識(shí)、資源的深度拓展所實(shí)現(xiàn)的循序漸進(jìn)式的改變。綜上所述，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的存在會(huì)抑制企業(yè)利用式創(chuàng)新活動(dòng)的開展。由此，提出以下假設(shè)：

H1a：網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞數(shù)量對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新具有正向顯著影響。

H1b：網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞數(shù)量對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新具有負(fù)向顯著影響。

（二）知識(shí)基礎(chǔ)與企業(yè)二元式創(chuàng)新

知識(shí)基礎(chǔ)包含了企業(yè)的多種顯性或隱性知識(shí)。企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)的本質(zhì)是知識(shí)的重新整合過程。因此，一定的知識(shí)基礎(chǔ)是企業(yè)吸收轉(zhuǎn)化外部知識(shí)的前提條件。Jaffe（1989）將知識(shí)基礎(chǔ)定義為企業(yè)內(nèi)各種知識(shí)的總和以及所有個(gè)體所擁有知識(shí)的組合。由于專利是企業(yè)知識(shí)整合的成果，所以現(xiàn)有研究中大部分學(xué)者用專利測(cè)度企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)。劉巖和蔡虹（2011）以我國(guó)的電子信息行業(yè)為研究背景，從深度、廣度和一致性三個(gè)角度分析了知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，得出知識(shí)基礎(chǔ)廣度和一致性越高越有利于其技術(shù)創(chuàng)新；知識(shí)基礎(chǔ)深度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響呈現(xiàn)出先促進(jìn)后抑制的倒U 形關(guān)系。張曉黎和覃正（2013）則在知識(shí)基礎(chǔ)寬度和深度的基礎(chǔ)上引入了行業(yè)領(lǐng)先度，對(duì)企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)進(jìn)行測(cè)度。林明和任浩（2013）選擇寧波儀表產(chǎn)業(yè)為研究樣本，通過對(duì)其合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行動(dòng)態(tài)仿真，得出企業(yè)探索式創(chuàng)新與知識(shí)的專門化程度呈正相關(guān)關(guān)系。通過對(duì)企業(yè)所擁有知識(shí)的種類以及其知識(shí)的專門化程度直接影響著其對(duì)外來知識(shí)的選擇性吸收和吸收效率，進(jìn)而作用于其創(chuàng)新活動(dòng)的選擇方向和產(chǎn)出成果。薄弱的知識(shí)基礎(chǔ)不利于企業(yè)從合作中搜尋、獲取到的復(fù)雜多樣的外部知識(shí)中挖掘出有利于自身的有效非冗余知識(shí)，也會(huì)降低企業(yè)對(duì)這些知識(shí)的吸收、整合、轉(zhuǎn)化能力，從而阻礙其創(chuàng)新產(chǎn)出的提高。

Zhou 和Li（2012）將知識(shí)基礎(chǔ)的維度劃分為知識(shí)寬度和知識(shí)深度。知識(shí)寬度衡量的是企業(yè)知識(shí)的多樣性，一般用企業(yè)所申請(qǐng)并獲授權(quán)專利的種類測(cè)度，是對(duì)企業(yè)知識(shí)儲(chǔ)存量的橫向測(cè)量。知識(shí)深度指的是企業(yè)對(duì)自身現(xiàn)有知識(shí)、技術(shù)、信息等的掌握程度，現(xiàn)有研究中常借助技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)值RTA進(jìn)行測(cè)量，是對(duì)企業(yè)知識(shí)儲(chǔ)存量的縱向衡量。本文的知識(shí)基礎(chǔ)更側(cè)重于知識(shí)寬度維度。企業(yè)的知識(shí)寬度越大，表明其合作的客戶對(duì)象、市場(chǎng)資源以及員工的受教育背景越多樣，對(duì)潛在交易對(duì)象的選擇權(quán)越大，接觸到非冗余知識(shí)、技術(shù)的機(jī)會(huì)也越大，有利于加大其創(chuàng)新產(chǎn)出。

進(jìn)一步，企業(yè)知識(shí)寬度的增加也可能會(huì)促進(jìn)利用式創(chuàng)新活動(dòng)。畢竟，企業(yè)擁有的知識(shí)元素越豐富，新舊知識(shí)元素、內(nèi)外部知識(shí)重疊的可能性越大、組合方式也越多，這直接導(dǎo)致企業(yè)從知識(shí)溢出中獲取利益的可能性就越大（Henderson et al，1994）?，F(xiàn)實(shí)中，企業(yè)會(huì)更習(xí)慣使用探索的方式進(jìn)行學(xué)習(xí)（陳祖勝，2014）。比如某企業(yè)在營(yíng)銷、運(yùn)營(yíng)及管理方式等方面的知識(shí)寬度會(huì)直接影響其他方面的創(chuàng)新。企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)越寬意味著企業(yè)掌握知識(shí)的種類越豐富，而利用式創(chuàng)新作為一種漸進(jìn)式的創(chuàng)新活動(dòng)，強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)對(duì)現(xiàn)有客戶、市場(chǎng)、知識(shí)和技術(shù)等的改進(jìn)與推展，多樣化的知識(shí)之間的碰撞、整合會(huì)急劇增加知識(shí)、技術(shù)的組合方式，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)利用式創(chuàng)新活動(dòng)的順利開展。因此，“寬廣”的知識(shí)基礎(chǔ)有利于企業(yè)改進(jìn)原有的產(chǎn)品和流程，提供延伸性的服務(wù)。由此，提出以下假設(shè)：

H2a：知識(shí)基礎(chǔ)寬度對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新具有正向顯著影響。

H2b：知識(shí)基礎(chǔ)寬度對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新具有正向顯著影響。

（三）知識(shí)基礎(chǔ)的調(diào)節(jié)作用

上文假設(shè)結(jié)構(gòu)洞與探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新分別存在正向和負(fù)向的影響關(guān)系，但這種關(guān)系可能會(huì)受到知識(shí)基礎(chǔ)的影響。從理論上說，企業(yè)能夠從合作網(wǎng)絡(luò)中獲得重要的互補(bǔ)性知識(shí)，但原有知識(shí)如果不能與新知識(shí)高度融合將會(huì)制約企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。而對(duì)獲取到的外部知識(shí)的有效吸收、與原有知識(shí)的整合轉(zhuǎn)化會(huì)受到企業(yè)吸收能力和組織障礙的影響。盡管眾多學(xué)者，如Dyer（2000）、Rowley（2000）等認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞數(shù)量的減少有助于合作伙伴間形成更為緊密的聯(lián)系，并能夠有效抑制投機(jī)主義行為。但企業(yè)要對(duì)“優(yōu)勢(shì)位置”所帶來的新知識(shí)進(jìn)行消化吸收需要投入一定資源；而過寬的知識(shí)基礎(chǔ)可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)資源過于分散，以至于無(wú)法在有限的時(shí)間內(nèi)吸收新知識(shí)。此外，組織慣性理論提出企業(yè)的組織慣性會(huì)隨著其現(xiàn)有知識(shí)累積量的增加而增加。知識(shí)基礎(chǔ)寬度越廣意味著企業(yè)擁有知識(shí)的種類越豐富，雄厚的知識(shí)儲(chǔ)備容易使企業(yè)滿足或習(xí)慣于現(xiàn)在的運(yùn)作慣例、規(guī)范而不愿意或很難作出改變[3]。這會(huì)在一定程度上“干擾”結(jié)構(gòu)洞與探索式創(chuàng)新兩者之間的正向關(guān)系。進(jìn)一步，企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)越寬，擁有的市場(chǎng)信息越多，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步獲取新知識(shí)產(chǎn)生“激進(jìn)式”創(chuàng)新的邊際收益會(huì)降低。

此外，隨著企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)寬度的增加，企業(yè)掌握的知識(shí)覆蓋面越廣，各種知識(shí)要素間相互重新組合的可能性越大。同時(shí)，企業(yè)對(duì)相關(guān)技術(shù)的內(nèi)部挖掘能夠有效地對(duì)知識(shí)要素進(jìn)行組合，最終生產(chǎn)出創(chuàng)新型的技術(shù)和產(chǎn)品服務(wù)，即通過對(duì)現(xiàn)有知識(shí)和技術(shù)的重新整合達(dá)到對(duì)現(xiàn)存客戶、市場(chǎng)、產(chǎn)品或服務(wù)的拓展。此外，吸收能力理論提出企業(yè)的知識(shí)存量越大，對(duì)新知識(shí)、新技術(shù)的吸收轉(zhuǎn)化能力越高[4]。企業(yè)的知識(shí)寬度越大，表明企業(yè)所掌握的知識(shí)跨越的專業(yè)領(lǐng)域越廣，對(duì)知識(shí)的跨領(lǐng)域組合能夠有效吸收、消化。這可能會(huì)“抵消”結(jié)構(gòu)洞對(duì)利用式創(chuàng)新的部分負(fù)向影響?；诖?，提出如下假設(shè)：

H3a：知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)探索式創(chuàng)新的正向關(guān)系具有負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

H3b：知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)利用式創(chuàng)新的負(fù)向關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選擇與數(shù)據(jù)收集

本文數(shù)據(jù)來源于佰騰專利檢索平臺(tái)。借鑒汪園（2016）的思路，分別以IPC 分類號(hào)、研究院和公司、公司和高校以及公司和研究所為關(guān)鍵字檢索下載我國(guó)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)2009—2018年的信息安全、信息網(wǎng)絡(luò)、平板顯示器件和數(shù)字媒體技術(shù)等領(lǐng)域已申請(qǐng)并授權(quán)的中國(guó)發(fā)明型、實(shí)用型聯(lián)合專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，使用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析軟件Pajek 構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)并計(jì)算本文所涉及的相關(guān)變量指標(biāo)。在實(shí)際篩選中，發(fā)現(xiàn)有些“單位”，比如中國(guó)航天科技集團(tuán)公司第五研究院五一八研究所雖然同時(shí)包含“公司”和“研究所”關(guān)鍵字，但其專利并非屬于合作而得。因此，在實(shí)際處理中將此類“單位”剔除掉，篩選出合作專利共4825項(xiàng)。以3年時(shí)間窗口為合作期構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)，并從合作網(wǎng)絡(luò)中剔除專利數(shù)量多年為0 的企業(yè)，最終將2009—2018 年間183 個(gè)參與產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)作為研究樣本。

（二）研究變量選取

1.被解釋變量

企業(yè)探索式創(chuàng)新（EXP1）和利用式創(chuàng)新（EXP2）[5-6]。文獻(xiàn)對(duì)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的度量主要是基于調(diào)查問卷數(shù)據(jù)，如Van Beers（2014）曾采用產(chǎn)品創(chuàng)新指標(biāo)來度量企業(yè)的二元式創(chuàng)新。近年，基于專利數(shù)據(jù)的相關(guān)研究逐漸增加[7-9]。具體有以下兩種情況：一是采用引用專利數(shù)據(jù)衡量創(chuàng)新類型。即通過計(jì)算新引用專利與引用專利總數(shù)比值來確定企業(yè)兩種創(chuàng)新活動(dòng)的創(chuàng)新程度。如果該比值接近1，則說明企業(yè)探索式創(chuàng)新程度較高；反之，則表示企業(yè)的利用式創(chuàng)新程度較高。二是采用專利分類號(hào)衡量創(chuàng)新類型[10-11]。用分類號(hào)的前3 或前4 位代表企業(yè)的技術(shù)類別，統(tǒng)計(jì)企業(yè)一定時(shí)期內(nèi)申請(qǐng)的各技術(shù)類別的專利。對(duì)于某項(xiàng)專利，如在之前的5—7年內(nèi)相關(guān)或類似專利沒有被申請(qǐng)，則定義為探索式創(chuàng)新；反之，則定義為利用式創(chuàng)新。在我國(guó)，專利的引用數(shù)據(jù)很難統(tǒng)計(jì)。因此，本文借鑒Gilsing et al（2008）的研究，利用上面第二種方法度量企業(yè)的探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新。

2.解釋變量

（1）結(jié)構(gòu)洞（SH）：如果產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中某兩個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的最短連接中有且僅有一個(gè)節(jié)點(diǎn)時(shí)，那么我們可以說這個(gè)節(jié)點(diǎn)所處的位置就是結(jié)構(gòu)洞。本文使用Pajek計(jì)算企業(yè)所占據(jù)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞，其計(jì)算公式如下：

其中SH 值表示產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)所占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞數(shù)量。Pab代表節(jié)點(diǎn)a與節(jié)點(diǎn)b之間的聯(lián)系強(qiáng)度。Pac是節(jié)點(diǎn)a、c之間的關(guān)系與節(jié)點(diǎn)a全部連接關(guān)系的比值。Pcb是節(jié)點(diǎn)c、b 之間的關(guān)系強(qiáng)度，其值為節(jié)點(diǎn)c 到節(jié)點(diǎn)b 的關(guān)系值除以節(jié)點(diǎn)c 到其他點(diǎn)的關(guān)系中的最大值，取值范圍為[0，1]。當(dāng)節(jié)點(diǎn)c 到節(jié)點(diǎn)b之間無(wú)關(guān)系時(shí)，Pcb=0；而存在關(guān)系時(shí)，Pcb=1。

（2）知識(shí)基礎(chǔ)寬度（KB）：這里參考George et al（2008）的思路，將IPC 分類號(hào)前四位看作知識(shí)基礎(chǔ)元素。2009—2018年每年所擁有的發(fā)明、實(shí)用型專利所涉及的非重復(fù)IPC號(hào)的專利數(shù)量代表知識(shí)基礎(chǔ)寬度。企業(yè)的IPC 分類號(hào)數(shù)量越多，說明企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)寬度越廣。

3.控制變量

（1）研發(fā)人員數(shù)量（INV）：從理論上講，企業(yè)研發(fā)人員總體數(shù)量會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。但由于本文樣本中的研發(fā)人員數(shù)量無(wú)法獲得，這里我們將專利發(fā)明人數(shù)量作為企業(yè)研發(fā)人員的替代指標(biāo)。畢竟，在現(xiàn)實(shí)中多數(shù)專利發(fā)明人直接參與了企業(yè)研發(fā)活動(dòng)。在后續(xù)操作中將其取對(duì)數(shù)放入回歸模型。

（2）企業(yè)專利積累（PRE5）：企業(yè)前期的專利代表了一定的知識(shí)積累，會(huì)對(duì)后期的創(chuàng)新發(fā)明產(chǎn)生影響。為了控制原有專利累積對(duì)企業(yè)后續(xù)專利產(chǎn)出的作用，這里參考陳祖勝的研究思路，將企業(yè)前5年的專利數(shù)相加作為控制變量，取對(duì)數(shù)代入回歸模型。

（3）中介中心性（BC）：該指標(biāo)表示網(wǎng)絡(luò)中某一節(jié)點(diǎn)相對(duì)于相互連接節(jié)點(diǎn)的中心程度。節(jié)點(diǎn)的中心度越高，說明在網(wǎng)絡(luò)中所處的位置越重要，就越有可能獲得異質(zhì)性知識(shí)，并且對(duì)周圍網(wǎng)絡(luò)各節(jié)點(diǎn)的控制力越強(qiáng)。其計(jì)算公式如下：

其中mbc（na）表示產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中b 和c 兩節(jié)點(diǎn)經(jīng)過節(jié)點(diǎn)a的最短路徑數(shù)量，mbc表示產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中b和c兩個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的最短路徑數(shù)量。

表1 變量間的描述性統(tǒng)計(jì)、相關(guān)系數(shù)及VIF值

四、研究結(jié)果

（一）描述性統(tǒng)計(jì)

表1 列出了各變量的平均值、標(biāo)準(zhǔn)差以及相關(guān)性分析結(jié)果。探索式創(chuàng)新均值等于1.154，利用式創(chuàng)新均值等于28.303。后者均值明顯高于前者，說明我國(guó)信息技術(shù)行業(yè)企業(yè)主要的創(chuàng)新活動(dòng)依然是對(duì)已有技術(shù)、產(chǎn)品的優(yōu)化改造，對(duì)新知識(shí)、新技術(shù)的探索還處在起步階段。結(jié)構(gòu)洞均值為0.831，這表明產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞數(shù)量較大。而中介中心度均值較低，僅為0.019，表明企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中基本不占據(jù)中心位置。探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新與知識(shí)基礎(chǔ)寬度的相關(guān)系數(shù)分別為0.24、0.36，說明知識(shí)基礎(chǔ)寬度與兩種創(chuàng)新形式之間均存在正相關(guān)關(guān)系。結(jié)構(gòu)洞與知識(shí)基礎(chǔ)寬度的相關(guān)系數(shù)為-0.371，表明兩者間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。而結(jié)構(gòu)洞和探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新的相關(guān)系數(shù)均為負(fù)（-0.07、-0.28），表明結(jié)構(gòu)洞與兩類創(chuàng)新形式呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)。這與之后的回歸結(jié)果不符，這里的相關(guān)系數(shù)僅供參考，具體結(jié)論應(yīng)以負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果為準(zhǔn)。此外，所有變量?jī)蓛芍g的相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值均小于0.8，并且VIF 檢驗(yàn)的結(jié)果均遠(yuǎn)小于10，說明各變量之間不存在嚴(yán)重的相關(guān)關(guān)系，可列入回歸方程進(jìn)行分析。

（二）回歸分析結(jié)果

由于專利數(shù)據(jù)為非負(fù)整數(shù)，在實(shí)際中，一般采用泊松回歸和負(fù)二項(xiàng)回歸模型；但方差等于期望是泊松回歸的前提和要求。通過對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)專利數(shù)的方差遠(yuǎn)大于其均值，呈現(xiàn)過度“分散”的狀態(tài)，如表1 所示。此時(shí)，可以考慮負(fù)二項(xiàng)回歸。同時(shí)，運(yùn)用豪斯曼檢驗(yàn)來確定使用固定效應(yīng)或隨機(jī)效應(yīng)。經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，表2 和表3 中的模型1—8均在0.01水平上接受了固定效應(yīng)模型。此外，模型1—8 統(tǒng)計(jì)量LR-chi2 的P 均小于0.001。為此，通過建立非平衡面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸模型依次驗(yàn)證上述提出的6 個(gè)假設(shè)。具體來說，利用Stata14.0采用“逐步”回歸法進(jìn)行分析。首先對(duì)3個(gè)控制變量進(jìn)行回歸（模型1和模型5），然后在此基礎(chǔ)上加入解釋變量（模型2、模型3、模型6 和模型7），而模型4和模型8引入了解釋變量的交叉項(xiàng)對(duì)調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)。具體結(jié)果見表2和表3。

（1）結(jié)構(gòu)洞數(shù)量對(duì)兩種創(chuàng)新活動(dòng)均存在顯著影響。在加入控制變量基礎(chǔ)上，模型2 和模型6 檢驗(yàn)了結(jié)構(gòu)洞對(duì)兩種創(chuàng)新活動(dòng)的影響。模型2的結(jié)果表明，產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)洞數(shù)量對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新有顯著正向影響（β=0.986，p＜0.01），假設(shè)H1a得證。這說明在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)所處的結(jié)構(gòu)洞位置有利于開展探索式創(chuàng)新，這和章丹的研究結(jié)論一致。模型6 的結(jié)果顯示，產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞位置不利于企業(yè)利用式創(chuàng)新的開展（β=-0.45，p＜0.05），假設(shè)H1b 得證。實(shí)際上，產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中結(jié)構(gòu)洞數(shù)量的加大會(huì)降低企業(yè)與合作伙伴間的信任度，一定程度上加劇了產(chǎn)學(xué)研合作中的機(jī)會(huì)主義行為，不利于企業(yè)知識(shí)共享和利用式創(chuàng)新的產(chǎn)生。進(jìn)一步，探索式創(chuàng)新回歸方程中的結(jié)構(gòu)洞系數(shù)絕對(duì)值（0.986）大于相應(yīng)的利用式創(chuàng)新回歸方程中的結(jié)構(gòu)洞系數(shù)絕對(duì)值（0.45），這表明每增加一單位的結(jié)構(gòu)洞數(shù)量，相較于對(duì)利用式創(chuàng)新的負(fù)向影響，企業(yè)會(huì)更加傾向于探索式創(chuàng)新。由此說明，在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的企業(yè)擁有更多新穎、異質(zhì)性信息。相比于連接密集的網(wǎng)絡(luò)，稀疏的網(wǎng)絡(luò)連接具有更大的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)（Akbar et al，2009）。同時(shí)，模型3和模型7檢驗(yàn)了知識(shí)基礎(chǔ)寬度對(duì)兩類創(chuàng)新活動(dòng)的影響，結(jié)果顯示，知識(shí)基礎(chǔ)寬度在p＜0.01 的顯著性水平上能夠促進(jìn)企業(yè)探索式創(chuàng)新（β=0.189），假設(shè)H2a得證。但其對(duì)利用式創(chuàng)新的促進(jìn)作用不顯著，假設(shè)H2b不成立。

表2 固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸模型(探索式創(chuàng)新)

表3 固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸模型(利用式創(chuàng)新)

（2）知識(shí)基礎(chǔ)寬度對(duì)結(jié)構(gòu)洞與利用式創(chuàng)新的關(guān)系存在顯著調(diào)節(jié)作用。模型4和模型8引入了知識(shí)基礎(chǔ)寬度與結(jié)構(gòu)洞的交叉項(xiàng)驗(yàn)證知識(shí)基礎(chǔ)寬度的調(diào)節(jié)效應(yīng)。從模型8 的結(jié)果可知，結(jié)構(gòu)洞與知識(shí)基礎(chǔ)寬度的交互項(xiàng)對(duì)利用式創(chuàng)新的影響程度（β=0.036）在p＜0.1 的水平上顯著，即假設(shè)H3b 得到驗(yàn)證。模型4用來驗(yàn)證知識(shí)基礎(chǔ)寬度對(duì)結(jié)構(gòu)洞與探索式創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用，結(jié)果不顯著，假設(shè)H3a不成立。

為更加直觀地展示知識(shí)基礎(chǔ)寬度對(duì)結(jié)構(gòu)洞與利用式創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)作用，采用對(duì)數(shù)線性回歸模型畫出如圖2所示的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖。“High KB”線段代表利用知識(shí)基礎(chǔ)高于其均值一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的樣本所得到的結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新產(chǎn)出（取EXP2 以10為底的對(duì)數(shù)）的影響；同理，“Low KB”代表利用知識(shí)基礎(chǔ)低于其均值一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的樣本所得到的結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。當(dāng)知識(shí)基礎(chǔ)寬度處于低水平時(shí)，結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新有比較明顯的負(fù)向作用；但隨著知識(shí)基礎(chǔ)寬度的增加，結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新產(chǎn)出的負(fù)向作用在降低。這進(jìn)一步驗(yàn)證了知識(shí)基礎(chǔ)寬度顯著的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。因此，假設(shè)H3b得到了很好的驗(yàn)證。

圖2 知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)結(jié)構(gòu)洞影響企業(yè)利用式創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖

（3）通過檢驗(yàn)控制變量發(fā)現(xiàn)，企業(yè)前5年專利累積以及企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量對(duì)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新均存在顯著的正向促進(jìn)影響。而企業(yè)的中介中心度越大，越有利于探索式創(chuàng)新的開展，但不利于利用式創(chuàng)新的開展。

五、管理啟示

通過檢索下載我國(guó)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)183 家企業(yè)2009—2018年間申請(qǐng)并獲授權(quán)的專利數(shù)據(jù)，采用基于面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸模型實(shí)證檢驗(yàn)了產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)二元式創(chuàng)新的影響以及知識(shí)基礎(chǔ)在其中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。從企業(yè)和政策兩個(gè)層面可提供如下管理啟示：

（一）企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身創(chuàng)新需求，相機(jī)選擇“結(jié)構(gòu)洞”決策

實(shí)踐中，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身需要適時(shí)調(diào)整結(jié)構(gòu)洞數(shù)量，整合自身資源，促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。如果企業(yè)需要從其他研究領(lǐng)域獲得新的信息資源、增強(qiáng)資源的異質(zhì)性，應(yīng)盡可能多地占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置，增加自身接觸網(wǎng)絡(luò)中非重復(fù)信息的機(jī)會(huì)。具體做法是，企業(yè)要提高自身的全局意識(shí)，縱觀整個(gè)合作網(wǎng)絡(luò)，設(shè)立專門的部門通過實(shí)地走訪、考察的方式確保接觸到新的、非重復(fù)資源的機(jī)會(huì)。企業(yè)如果要對(duì)現(xiàn)有的知識(shí)進(jìn)行整合改進(jìn)，那么增加合作網(wǎng)絡(luò)的信任度，減少網(wǎng)絡(luò)間的投機(jī)主義行為，增加產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)交流頻率則更為重要。此時(shí)，就需要企業(yè)盡量避免占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置，與固定的合作伙伴維持長(zhǎng)期的合作關(guān)系，以增加其信任感。

（二）企業(yè)應(yīng)注重知識(shí)積累，進(jìn)而克服結(jié)構(gòu)洞數(shù)量對(duì)利用式創(chuàng)新的抑制作用

現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)應(yīng)從戰(zhàn)略上重視對(duì)自身知識(shí)基礎(chǔ)的積累，縮短企業(yè)與合作主體間的知識(shí)距離。首先，企業(yè)在尋找合作伙伴時(shí)，應(yīng)該盡量選擇知識(shí)、技術(shù)的含量或水平均與自身相差不大的組織，以提高企業(yè)對(duì)新知識(shí)的甄別、吸收能力，進(jìn)而優(yōu)化企業(yè)累積知識(shí)的效率。其次，在產(chǎn)學(xué)研合作中，企業(yè)應(yīng)該請(qǐng)合作高校的權(quán)威科研人員定期到公司舉行專業(yè)知識(shí)講座，并對(duì)參會(huì)人員進(jìn)行課后測(cè)試，對(duì)于成績(jī)優(yōu)秀的員工給予一定的金錢獎(jiǎng)勵(lì)，以此豐富公司員工的知識(shí)儲(chǔ)備量，從根本上豐富公司的知識(shí)基礎(chǔ)。再次，企業(yè)可以通過職位晉升或增加薪資等方式激勵(lì)員工積極開展技術(shù)創(chuàng)新，例如規(guī)定申請(qǐng)并獲得授權(quán)一項(xiàng)專利對(duì)應(yīng)一定的具體獎(jiǎng)勵(lì)，且如果專利類型突破了公司的技術(shù)壁壘應(yīng)加大獎(jiǎng)勵(lì)力度，以此鼓勵(lì)員工進(jìn)行多樣性創(chuàng)新，以增加其知識(shí)基礎(chǔ)寬度。這將在一定程度上削弱結(jié)構(gòu)洞對(duì)利用式創(chuàng)新活動(dòng)的阻礙作用。此外，企業(yè)結(jié)構(gòu)洞數(shù)量的增加也加大了網(wǎng)絡(luò)稀疏性。此時(shí)，企業(yè)需要提升對(duì)新知識(shí)的敏感度和洞察力，提高對(duì)非重復(fù)知識(shí)的吸收效率，增加企業(yè)知識(shí)的多樣性，進(jìn)而發(fā)揮知識(shí)基礎(chǔ)寬度的正向調(diào)節(jié)作用。

（三）政府應(yīng)進(jìn)一步采取措施優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研合作環(huán)境

基于現(xiàn)代信息技術(shù)，政府應(yīng)該對(duì)參與產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)給予一定的優(yōu)惠，例如對(duì)其辦公場(chǎng)所的占地成本或租金進(jìn)行適當(dāng)減免、為其提供一定的創(chuàng)新補(bǔ)貼等，以進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)的建設(shè)；政府可以通過宣傳手冊(cè)、廣告、講座等方式向社會(huì)各界積極宣傳誠(chéng)信合作的重要性，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的商業(yè)氛圍；應(yīng)加強(qiáng)對(duì)中介組織的監(jiān)管，建立激勵(lì)機(jī)制，對(duì)能夠做到共享資源的主體實(shí)施優(yōu)惠政策。政府可以根據(jù)實(shí)際發(fā)展需要，強(qiáng)制性規(guī)定某些項(xiàng)目的承辦人須為企業(yè)和高?；蚱髽I(yè)和科研院所共擔(dān)，通過使企業(yè)、高校和科研院所從產(chǎn)學(xué)研合作中實(shí)際獲益引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作工作的開展。同時(shí)也要進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，允許合作專利或著作的所有權(quán)和使用權(quán)為企業(yè)和高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)共有，為產(chǎn)學(xué)研合作主體營(yíng)造公平的市場(chǎng)環(huán)境。最后，在如今的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，政府應(yīng)該引導(dǎo)社會(huì)各方積極利用網(wǎng)絡(luò)的便利性，建立虛擬產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)，通過電話視頻、釘釘會(huì)議、騰訊會(huì)議等各種工具開展遠(yuǎn)程合作，不僅可節(jié)省合作成本，而且可降低人工成本和時(shí)間成本，進(jìn)而提高了合作效率。線上合作和線下合作的同步進(jìn)行可以加速產(chǎn)學(xué)研合作的普及化。