歐陽(yáng)光華 杜劍濤

摘要：研究生學(xué)業(yè)預(yù)警機(jī)制是高校保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量的有效手段。當(dāng)前研究生學(xué)業(yè)預(yù)警機(jī)制存在缺乏理念指導(dǎo)與政策支撐、預(yù)警系統(tǒng)開發(fā)程度不足、系統(tǒng)的組織架構(gòu)和專業(yè)團(tuán)隊(duì)尚未搭建等諸多問(wèn)題?；诋?dāng)前各高校已有的學(xué)業(yè)預(yù)警政策，嵌入過(guò)程管理理念，建立研究生培養(yǎng)過(guò)程預(yù)警機(jī)制，既滿足高校服務(wù)國(guó)家高等教育發(fā)展的戰(zhàn)略需求，又符合高校建立現(xiàn)代化大學(xué)制度邏輯、同時(shí)助力學(xué)生自我反思和健全發(fā)展。其建設(shè)路徑應(yīng)該沿著樹立過(guò)程管理理念，培育高校質(zhì)量文化;以大數(shù)據(jù)和信息技術(shù)為紐帶，創(chuàng)建學(xué)生數(shù)據(jù)庫(kù)和過(guò)程預(yù)警系統(tǒng);建立科學(xué)指標(biāo)和培養(yǎng)專業(yè)隊(duì)伍，形成穩(wěn)定的組織架構(gòu);內(nèi)部監(jiān)控與外部監(jiān)督雙管齊下，健全評(píng)價(jià)保障體系這四條思路著手改進(jìn)。

關(guān)鍵詞：研究生培養(yǎng)過(guò)程;研究生質(zhì)量保障;學(xué)業(yè)預(yù)警;過(guò)程預(yù)警;過(guò)程管理

《2019年全國(guó)教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，我國(guó)在學(xué)研究生人數(shù)已達(dá)286.37萬(wàn)人。研究生群體規(guī)模的不斷擴(kuò)大，對(duì)研究生質(zhì)量保障與提升提出了更高的時(shí)代要求。研究生培養(yǎng)質(zhì)量關(guān)乎國(guó)家現(xiàn)代化發(fā)展以及在國(guó)際人才競(jìng)爭(zhēng)中能否搶占先機(jī)，在深化研究生教育改革與發(fā)展方面，國(guó)家大力建設(shè)研究生教育質(zhì)量保障與監(jiān)督體系。2020年，為緩解新冠疫情帶來(lái)的就業(yè)壓力，教育部決定擴(kuò)大碩士研究生招生規(guī)模18.9萬(wàn)人，引發(fā)公眾對(duì)“高校如何應(yīng)對(duì)研究生大規(guī)模擴(kuò)張與質(zhì)量保障的矛盾”的擔(dān)憂。對(duì)此，麥可思研究院[1]和《中國(guó)科學(xué)報(bào)》[2]分別采訪汕頭大學(xué)研究院和鄭州大學(xué)周倩教授對(duì)當(dāng)前研究生質(zhì)量難題的看法，兩方不約而同地提及應(yīng)重視研究生培養(yǎng)的過(guò)程管理?，F(xiàn)實(shí)中，學(xué)業(yè)預(yù)警機(jī)制是高校保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量的有效手段。然而，傳統(tǒng)學(xué)業(yè)預(yù)警機(jī)制在實(shí)際操作過(guò)程中存在過(guò)程管理理念缺失，偏重學(xué)生課程、學(xué)分與畢業(yè)論文等局部考核的弊端，在系統(tǒng)完善和組織建設(shè)上也有諸多不足。分析當(dāng)前學(xué)者們關(guān)于研究生預(yù)警機(jī)制的研究成果可以發(fā)現(xiàn)，研究者在提倡構(gòu)建研究生預(yù)警體系時(shí)更多是以高等教育質(zhì)量本身為主體，較少?gòu)难芯可囵B(yǎng)過(guò)程的視角切入。因此，高?？稍凇斑^(guò)程管理”理念指導(dǎo)下，參考現(xiàn)有的學(xué)業(yè)預(yù)警機(jī)制，實(shí)現(xiàn)從“研究生學(xué)業(yè)預(yù)警”向“研究生培養(yǎng)過(guò)程預(yù)警”的思路轉(zhuǎn)化。

一、 研究生培養(yǎng)過(guò)程預(yù)警機(jī)制的內(nèi)涵

管理學(xué)將過(guò)程定義為利用輸入產(chǎn)生預(yù)期結(jié)果的一組相關(guān)或作用的活動(dòng)，一個(gè)過(guò)程的輸入會(huì)成為其他過(guò)程的輸出。[3]預(yù)警英文譯為Early-Warning，常用于自然災(zāi)害與重大事件的提前警示，即在預(yù)測(cè)到即將到來(lái)的危險(xiǎn)時(shí)及時(shí)采取相應(yīng)措施釋放預(yù)警信號(hào)，幫助有關(guān)部門或大眾有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和減免損失?！斑^(guò)程預(yù)警”基于過(guò)程性評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)，指的是高校在研究生的學(xué)習(xí)過(guò)程中，對(duì)所有培養(yǎng)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督并及時(shí)向問(wèn)題學(xué)生發(fā)送預(yù)警信號(hào)，為部分學(xué)生的學(xué)業(yè)情況敲響警鐘，體現(xiàn)了一種強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)者在學(xué)習(xí)過(guò)程中自我建構(gòu)，深化過(guò)程培養(yǎng)內(nèi)涵的育人價(jià)值取向。將過(guò)程預(yù)警理念引入我國(guó)研究生教育質(zhì)量保障體系，對(duì)我國(guó)高等教育轉(zhuǎn)入內(nèi)涵式發(fā)展軌道大有裨益。過(guò)程預(yù)警機(jī)制指高校通過(guò)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和大數(shù)據(jù)搭建預(yù)警系統(tǒng)，在穩(wěn)定的組織框架內(nèi)由專業(yè)團(tuán)隊(duì)對(duì)學(xué)生培養(yǎng)各環(huán)節(jié)進(jìn)行密切監(jiān)控與精準(zhǔn)分析，及時(shí)向問(wèn)題學(xué)生發(fā)出預(yù)警信號(hào)，幫助學(xué)生調(diào)整學(xué)習(xí)策略以及預(yù)防學(xué)生產(chǎn)生極端情緒的防范型質(zhì)量保障機(jī)制。

其內(nèi)涵可以從以下三方面進(jìn)行闡釋：

第一，從預(yù)警機(jī)制目標(biāo)來(lái)看，過(guò)程預(yù)警是高?；谘芯可a(chǎn)出質(zhì)量保障目的對(duì)學(xué)生的教育警醒?！邦A(yù)警”帶有強(qiáng)烈負(fù)面傾向，易被學(xué)生視為嚴(yán)厲處分或責(zé)罰。許多高校會(huì)根據(jù)預(yù)警的輕重緩急選擇是否將預(yù)警通知寄送給家長(zhǎng)，觸發(fā)學(xué)生排斥心理。大眾應(yīng)扭轉(zhuǎn)這種思維定勢(shì)——高校向?qū)W生或家長(zhǎng)提出警示并非以“淘汰”為終極目的，而是未雨綢繆，鞭策學(xué)生保質(zhì)保量完成學(xué)業(yè)。中國(guó)青年報(bào)社社會(huì)調(diào)查中心聯(lián)合問(wèn)卷網(wǎng)對(duì)1996名受訪者開展調(diào)查，過(guò)半受訪者認(rèn)為大學(xué)應(yīng)當(dāng)設(shè)立學(xué)業(yè)預(yù)警機(jī)制。[4]相較強(qiáng)硬的淘汰或清退政策而言，預(yù)警機(jī)制是更為適切的柔性政策，體現(xiàn)高校對(duì)人才培養(yǎng)規(guī)律性的合理把控。

第二，從預(yù)警機(jī)制內(nèi)容來(lái)看，過(guò)程預(yù)警是覆蓋研究生培養(yǎng)全范圍、多維度的質(zhì)量考察。參考各高校學(xué)業(yè)預(yù)警機(jī)制，大多偏重學(xué)生學(xué)分獲取、課程考核、論文開題與答辯和培養(yǎng)年限，將思政、心理素質(zhì)、社會(huì)實(shí)踐的培養(yǎng)與考核置于邊緣地位，與新時(shí)代強(qiáng)調(diào)“立德樹人”與“全人培養(yǎng)”的教育理念產(chǎn)生偏頗。將傳統(tǒng)學(xué)業(yè)預(yù)警轉(zhuǎn)為培養(yǎng)過(guò)程預(yù)警，不僅體現(xiàn)在字面意義上的轉(zhuǎn)變，其內(nèi)涵與外延更為豐富，它囊括研究生培養(yǎng)過(guò)程的道德與知識(shí)、學(xué)術(shù)與實(shí)踐、身心健康與人格健全。

第三，從預(yù)警機(jī)制效果來(lái)看，過(guò)程預(yù)警是兼具“及時(shí)性、全程性、參與性、雙向性”的有效質(zhì)量保障措施。首先，預(yù)警不能毫無(wú)根據(jù)或亡羊補(bǔ)牢，應(yīng)在全面分析和準(zhǔn)確預(yù)測(cè)下向?qū)W生及時(shí)傳達(dá);其次，預(yù)警系統(tǒng)全程開放運(yùn)行，專業(yè)人員和培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)隨時(shí)密切關(guān)注;再次，預(yù)警機(jī)制需要多主體參與。校內(nèi)、院內(nèi)的相關(guān)人員，校外的政府和第三方機(jī)構(gòu)等都要參與到預(yù)警過(guò)程中，內(nèi)部預(yù)警和外部監(jiān)測(cè)同步進(jìn)行，培育“質(zhì)量為先”的學(xué)習(xí)文化;最后，預(yù)警系統(tǒng)既對(duì)學(xué)生提出警示，也將當(dāng)前研究生培養(yǎng)現(xiàn)狀反饋到導(dǎo)師、培養(yǎng)學(xué)院和研究生院中，為高校的人才質(zhì)量保障決策提供有力依據(jù)，也給學(xué)院制定本專業(yè)學(xué)生培養(yǎng)方案和導(dǎo)師幫助學(xué)生調(diào)整學(xué)習(xí)計(jì)劃提供反思與參考。

二、研究生培養(yǎng)引入過(guò)程預(yù)警的意義

（一）服務(wù)國(guó)家高等教育發(fā)展的戰(zhàn)略需求

在研究生培養(yǎng)上，國(guó)家總體沿著綜合性的高等教育質(zhì)量保障與專業(yè)性的研究生教育改革兩條理路行進(jìn)。

在高等教育質(zhì)量保障方面，《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》的頒布以后，“人才培養(yǎng)”“高等教育質(zhì)量”等話題成為高等教育熱門研究領(lǐng)域。2012年，教育部部長(zhǎng)袁貴仁在全面提高高等教育質(zhì)量工作會(huì)議上提出一些高校在提高質(zhì)量方面的工作流于表面，成效不顯。其后，黨的十八大高屋建瓴地強(qiáng)調(diào)高等教育應(yīng)樹立質(zhì)量意識(shí)。有學(xué)者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，從2008年到2016年，關(guān)于高等教育質(zhì)量保障的政策文本頒布密集[5]，反映這一時(shí)期國(guó)家高等教育培養(yǎng)基調(diào)已從“大數(shù)量”向“高質(zhì)量”悄然轉(zhuǎn)化。2016年，教育部公布的《中國(guó)高等教育質(zhì)量報(bào)告》指出，中國(guó)90%以上的高校成立了專門性質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)，有效開展各種形式的質(zhì)量評(píng)價(jià)。[6]在十九大報(bào)告中，國(guó)家明確加快“雙一流”建設(shè)，再次提及促進(jìn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展，質(zhì)量保障正式成為高等教育未來(lái)的發(fā)展與改革重點(diǎn)。此后，教育部高等教育教學(xué)評(píng)估中心又相繼發(fā)布系列中國(guó)高等教育質(zhì)量報(bào)告。中國(guó)高等教育要實(shí)現(xiàn)由大到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變，就要把提高質(zhì)量提升到國(guó)家戰(zhàn)略高度。[7]

在研究生教育改革方面，國(guó)家發(fā)布許多關(guān)于建立預(yù)警機(jī)制的專業(yè)文件。2013年3月29日，教育部、國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)、財(cái)政部頒布《關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》，提出加強(qiáng)培養(yǎng)過(guò)程管理和學(xué)業(yè)考核，建立研究生教育質(zhì)量信息分析和預(yù)警機(jī)制。[8]2014年1月29日，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)與教育部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見(jiàn)》，再次要求加強(qiáng)研究生培養(yǎng)過(guò)程管理，建立全國(guó)研究生教育質(zhì)量信息平臺(tái)，加強(qiáng)質(zhì)量預(yù)警。[9]2017年1月17日，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)與教育部頒布《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》，強(qiáng)調(diào)要建設(shè)在學(xué)研究生學(xué)業(yè)信息管理系統(tǒng)，建立研究生教育質(zhì)量信息分析和預(yù)警機(jī)制。[10]同時(shí)，為了優(yōu)化培養(yǎng)過(guò)程管理，教育部印發(fā)系列加強(qiáng)研究生培養(yǎng)過(guò)程管理的文件，例如《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)研究生培養(yǎng)管理的通知》《博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法》等。國(guó)家在政策和行動(dòng)上對(duì)研究生教育的持續(xù)關(guān)注與改革，都表明要將“質(zhì)量”奉為圭臬，凸顯“過(guò)程”特性，建立研究生培養(yǎng)過(guò)程預(yù)警機(jī)制，服務(wù)國(guó)家高等教育發(fā)展的戰(zhàn)略需求。

（二）符合高校建立現(xiàn)代大學(xué)制度邏輯

現(xiàn)代大學(xué)制度在不同國(guó)家和不同時(shí)代具有不同涵義，中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度整體顯現(xiàn)從“管理”走向“治理”的發(fā)展趨勢(shì)。在“依法治國(guó)”理念指導(dǎo)下，未來(lái)大學(xué)管理會(huì)沿著法治化方向發(fā)展。為此，高校需要在現(xiàn)有框架基礎(chǔ)上完善配套體制與機(jī)制創(chuàng)新。2017年，“雙一流”建設(shè)名單公布宣示兩重信息：（1）一流高校需要得到社會(huì)與國(guó)際認(rèn)可。在當(dāng)前西方國(guó)家教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)占據(jù)主導(dǎo)地位的背景下，中國(guó)亟需憑借自身的制度優(yōu)勢(shì)創(chuàng)建自己的“一流”標(biāo)準(zhǔn)，打造一批世界一流名校，進(jìn)一步拓展中國(guó)高校的世界影響力，高校必須努力完善研究生教育質(zhì)量保障與監(jiān)督體系;（2）學(xué)科成為高校提升人才培養(yǎng)質(zhì)量的依托單位。學(xué)科是培養(yǎng)人才的基礎(chǔ)，人才質(zhì)量反哺學(xué)科長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。第四輪學(xué)科評(píng)估堅(jiān)持“人才為先、質(zhì)量為要、中國(guó)特色、國(guó)際影響”的價(jià)值導(dǎo)向，“人才培養(yǎng)質(zhì)量”被確定為評(píng)估過(guò)程的重要參考指標(biāo)，“培養(yǎng)過(guò)程質(zhì)量”是其重要維度。[11]探索研究生培養(yǎng)過(guò)程預(yù)警機(jī)制契合高校建立現(xiàn)代化教育體系的需求。

從現(xiàn)代化大學(xué)治理規(guī)劃來(lái)看，治理更多體現(xiàn)多元主體參與、開放與公正、系統(tǒng)和全面。習(xí)總書記曾指出：“治理與管理一字之差，體現(xiàn)的是系統(tǒng)治理、依法治理、源頭治理、綜合施策”。[12]建立過(guò)程預(yù)警機(jī)制既涉及高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量?jī)?nèi)部治理與完善，也是高校深化研究生教育改革之重點(diǎn)環(huán)節(jié)。近年，國(guó)家動(dòng)態(tài)調(diào)整研究生學(xué)位授予權(quán)的政策反映國(guó)家在研究生教育規(guī)劃上堅(jiān)持“鼓勵(lì)申報(bào)，重視質(zhì)量，動(dòng)態(tài)調(diào)整，考核嚴(yán)苛”的方針。過(guò)程預(yù)警機(jī)制有利于高校整合教育資源與師資力量?jī)?yōu)化薄弱與邊緣學(xué)科。隨著現(xiàn)代大學(xué)的發(fā)展愈發(fā)切合社會(huì)需求，高校在治理過(guò)程中要多方參與共治，要在權(quán)衡多元主體利益與需求的導(dǎo)向下打造互助互利的大數(shù)據(jù)服務(wù)模式[13]，過(guò)程預(yù)警為此提供有利平臺(tái)。

從高校人才培養(yǎng)來(lái)看，現(xiàn)代大學(xué)制度推崇“以生為本”價(jià)值理念。相比家庭與社會(huì)教育，學(xué)校教育是一種由專門組織機(jī)構(gòu)和教學(xué)人員對(duì)人有目的、有組織地開展的一種以人的全面發(fā)展為目的的教育活動(dòng)。在人才培養(yǎng)理念上，高校專業(yè)性更為突出。首先，教育的對(duì)象是人，人是具有主觀能動(dòng)性、各具潛力的個(gè)體。作為人才培養(yǎng)的主陣地，高校需要采用專業(yè)預(yù)警機(jī)制為激發(fā)學(xué)生主觀能動(dòng)性提供風(fēng)向標(biāo);其次，人才培養(yǎng)的效益具有延遲性。當(dāng)下培養(yǎng)無(wú)法直接呈現(xiàn)學(xué)生日后所能獲得的經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效益。監(jiān)控研究生培養(yǎng)各個(gè)環(huán)節(jié)，可在保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量的情況下間接累加人力資本效益;最后，高校制定人才培養(yǎng)方案以及學(xué)科設(shè)計(jì)的落腳點(diǎn)都是人本身。隨著研究生規(guī)模擴(kuò)大以及高等教育普及，培養(yǎng)方案也要更顯“競(jìng)爭(zhēng)性與多樣性”，而非原來(lái)的“形式性與同質(zhì)性”，高校自然需要建立過(guò)程預(yù)警機(jī)制進(jìn)行分類預(yù)警，依靠詳實(shí)的監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)和質(zhì)量預(yù)警信息為改進(jìn)研究生教育提供有效啟迪。

（三）助力學(xué)生自我反思和健全發(fā)展

新時(shí)代高學(xué)歷人才不單要具備學(xué)識(shí)與能力，更要學(xué)會(huì)自我反思，實(shí)現(xiàn)健全發(fā)展。反思對(duì)人的知識(shí)管理和邏輯推演具有強(qiáng)大的整合與歸納作用。從入學(xué)至畢業(yè)，研究生需要經(jīng)歷一套復(fù)雜的知識(shí)與學(xué)術(shù)訓(xùn)練。若缺乏嚴(yán)格的導(dǎo)師督促或善意的同輩關(guān)懷，部分學(xué)生容易對(duì)學(xué)業(yè)或前程產(chǎn)生迷失心理。在培養(yǎng)過(guò)程中，學(xué)生在出現(xiàn)學(xué)習(xí)或情感障礙的時(shí)候?qū)W會(huì)自我反思，這一行為是研究生群體掌握自我監(jiān)督的內(nèi)化表現(xiàn)之一。過(guò)程預(yù)警機(jī)制為學(xué)校及時(shí)發(fā)現(xiàn)學(xué)生存在學(xué)習(xí)障礙提供了渠道，建立隨時(shí)監(jiān)控并警示學(xué)生的機(jī)制，由專業(yè)團(tuán)隊(duì)及時(shí)介入，與學(xué)生共商解決方案，將會(huì)為學(xué)生對(duì)前一階段學(xué)習(xí)工作的反思總結(jié)以及對(duì)未來(lái)重新布局規(guī)劃起到關(guān)鍵作用。

同時(shí)，研究生要在德智體美勞實(shí)現(xiàn)健全發(fā)展。習(xí)總書記在“六個(gè)下功夫”里對(duì)時(shí)代新人寄予綜合素質(zhì)上全面發(fā)展的厚望。大學(xué)作為研究高深學(xué)問(wèn)的場(chǎng)所，不應(yīng)只囿于高深學(xué)問(wèn)。人作為一個(gè)整體，其發(fā)展過(guò)程應(yīng)該是相互連接、不可分割的整體。為從多方面育人，高校在研究生招生改革、課程教學(xué)改革、管理制度創(chuàng)新等領(lǐng)域展開過(guò)諸多嘗試。例如，高校在評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)和懲處制度上不斷完善對(duì)大學(xué)生思想政治的考核和加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處罰。這些涉及研究生培養(yǎng)過(guò)程的各項(xiàng)政策文本是高校對(duì)研究生質(zhì)量管理進(jìn)行調(diào)整的外化表現(xiàn)，而過(guò)程預(yù)警機(jī)制是保障政策順利實(shí)施的內(nèi)在措施。要實(shí)現(xiàn)民族復(fù)興的時(shí)代重任，必須在人才培養(yǎng)上把好質(zhì)量關(guān)。任何環(huán)節(jié)出錯(cuò)都要及時(shí)調(diào)整幫助他們實(shí)現(xiàn)健全發(fā)展。

三、傳統(tǒng)研究生預(yù)警機(jī)制存在的問(wèn)題

（一）缺乏理念指導(dǎo)與政策支撐

一種理念所體現(xiàn)出來(lái)的價(jià)值取向能夠?yàn)閷?shí)踐提供指導(dǎo)，幫助人們發(fā)現(xiàn)實(shí)踐中存在的問(wèn)題。傳統(tǒng)的研究生預(yù)警機(jī)制在執(zhí)行過(guò)程中過(guò)度重視結(jié)果性評(píng)價(jià)，忽視過(guò)程管理理念，很大程度上是相關(guān)人員缺乏理念指導(dǎo)所致。同時(shí)，政策文本的缺失，使得人員的行動(dòng)沒(méi)有規(guī)范的流程，不利于建成流暢的管理機(jī)制。

首先，研究生院與各培養(yǎng)學(xué)院沒(méi)有針對(duì)研究生培養(yǎng)過(guò)程質(zhì)量進(jìn)行統(tǒng)一的理念熏陶?？茖W(xué)的研究生培養(yǎng)質(zhì)量理念是高校人才培養(yǎng)文化與管理精神的精華所在，缺乏理念指導(dǎo)和政策依據(jù)，組織行動(dòng)難以有序運(yùn)轉(zhuǎn)?？茖W(xué)的質(zhì)量觀應(yīng)當(dāng)是“以人為本、質(zhì)量為先、全程跟進(jìn)”。學(xué)業(yè)預(yù)警和清退通知的內(nèi)容多為學(xué)生即將超過(guò)最長(zhǎng)學(xué)習(xí)年限或成績(jī)不合格，學(xué)生收到預(yù)警通知時(shí)往往已接近最長(zhǎng)修業(yè)年限，即便學(xué)生想要整改也難以在規(guī)定時(shí)間完成，這一現(xiàn)象暴露了高校并沒(méi)有注重“全程跟進(jìn)，精細(xì)管控”的意識(shí)，也從側(cè)面透露當(dāng)前研究生預(yù)警機(jī)制出現(xiàn)理念游離的窘境。此外，研究生管理的相關(guān)事務(wù)多由研究生院負(fù)責(zé)，相關(guān)條例和通知由研究生院制定和頒布，作為學(xué)生首要責(zé)任單位的培養(yǎng)學(xué)院負(fù)責(zé)執(zhí)行，這個(gè)過(guò)程容易導(dǎo)致雙方對(duì)理念的理解不一，信息交換錯(cuò)位。

其次，專屬的研究生預(yù)警政策文本不健全。各高校對(duì)研究生發(fā)布學(xué)業(yè)預(yù)警通知的依據(jù)往往是《研究生學(xué)籍管理細(xì)則》中對(duì)學(xué)生“最長(zhǎng)學(xué)習(xí)年限”和“退學(xué)條件”的規(guī)定。2018年，華中師范大學(xué)[14]和新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)[15]按照這類細(xì)則發(fā)布研究生學(xué)業(yè)預(yù)警通知。為提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量，大多數(shù)高校的研究生院官網(wǎng)的培養(yǎng)管理板塊一般會(huì)公布碩士或者博士的《研究生中期考核方案》。有些高校強(qiáng)調(diào)過(guò)程管理，比如蘇州大學(xué)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)研究生培養(yǎng)過(guò)程管理的通知》[16]。長(zhǎng)春理工大學(xué)則把研究生培養(yǎng)過(guò)程中的課程、工作考核、實(shí)踐、論文開題等細(xì)分為具體的針對(duì)性文件，統(tǒng)整到研究生《培養(yǎng)管理文件》[17]當(dāng)中。但是，縱覽各高校當(dāng)前的官方文件，依舊缺乏成體系的以“研究生學(xué)業(yè)預(yù)警”“研究生過(guò)程預(yù)警”命名的政策文本。

（二）研究生預(yù)警系統(tǒng)開發(fā)程度不足

研究生預(yù)警系統(tǒng)作為預(yù)警機(jī)制實(shí)施的平臺(tái)，是集多種功能于一身的載體，重要程度不言而喻。然而，盡管研究生預(yù)警系統(tǒng)早已被多所高校提及，但從整體來(lái)看，它們的開發(fā)程度仍舊不夠充分。

第一，預(yù)警信息管理系統(tǒng)不成熟。截至2019年，我國(guó)高等教育毛入學(xué)率已達(dá)51.6%，正式邁入普及化階段。為應(yīng)對(duì)高校擴(kuò)招和學(xué)生規(guī)模增長(zhǎng)的重壓，高校管理逐漸依賴電子化和信息化。開發(fā)信息管理系統(tǒng)不僅可以實(shí)現(xiàn)對(duì)海量信息的合理儲(chǔ)存與分析，還可以使人員的操作管理更加簡(jiǎn)易化和規(guī)范化。目前，各高校研究生預(yù)警信息管理系統(tǒng)的功能還不完善。研究生院、教師和學(xué)生分別依靠各自的管理系統(tǒng)，缺乏一個(gè)能多方登錄、共同管理的信息平臺(tái)。此外，信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)囊括每個(gè)學(xué)生專屬數(shù)據(jù)庫(kù)、完善的規(guī)章建設(shè)、操作指導(dǎo)、后臺(tái)維護(hù)、以及有效的申訴渠道，需要一定財(cái)政支持以及專業(yè)人員去開發(fā)、調(diào)試和運(yùn)營(yíng)，是一項(xiàng)繁雜的技術(shù)工程。

第二，預(yù)警內(nèi)容與指標(biāo)體系不夠全面。在當(dāng)前學(xué)年制研究生培養(yǎng)框架下，只有研究生課程成績(jī)和修業(yè)年限被作為最重要的預(yù)警指標(biāo)，其余培養(yǎng)環(huán)節(jié)未能制定合理參考指標(biāo)。以思想政治考核模塊為例，國(guó)家早在《關(guān)于高等學(xué)校研究生思想政治理論課課程設(shè)置調(diào)整的意見(jiàn)》就對(duì)碩士和博士的思想政治課的調(diào)整作出重要部署，其后在《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)研究生思想政治教育的若干意見(jiàn)》提出要把思想政治教育全程貫穿研究生培養(yǎng)和管理。近年來(lái)頻發(fā)的研究生學(xué)術(shù)不端、政治錯(cuò)誤、知行不一等丑聞?lì)A(yù)示著高知分子在思想品行上依舊可能存在高危風(fēng)險(xiǎn)。然而，現(xiàn)實(shí)中的思想政治教育卻被矮化為單靠“思政課考核成績(jī)”了事。

第三，預(yù)警流程缺乏漸進(jìn)性。一般的預(yù)警流程遵循“研究生院公布—培養(yǎng)院系傳達(dá)—學(xué)生獲知”的順序，除此之外，學(xué)生在培養(yǎng)過(guò)程中難以得到有效的監(jiān)測(cè)與回饋。研究生院主要依賴教務(wù)管理系統(tǒng)對(duì)學(xué)生培養(yǎng)計(jì)劃作出監(jiān)測(cè)，事實(shí)上，研究生院并非是學(xué)生的思想政治水平、科研成果、社會(huì)實(shí)踐等情況考核的第一參與者，因此研究生院發(fā)布的預(yù)警信息基本處于高級(jí)預(yù)警階段，學(xué)生往往只能接受清退結(jié)果，體現(xiàn)預(yù)警流程缺乏從低級(jí)到高級(jí)過(guò)渡的漸進(jìn)性。間接導(dǎo)致學(xué)校容易忽略學(xué)生培養(yǎng)過(guò)程中導(dǎo)師、學(xué)校等客觀因素對(duì)學(xué)生學(xué)業(yè)的影響。

（三）系統(tǒng)的組織架構(gòu)和專業(yè)團(tuán)隊(duì)尚未搭建

在成熟的研究生預(yù)警機(jī)制以及管理系統(tǒng)尚未建成前，系統(tǒng)的組織架構(gòu)和專業(yè)團(tuán)隊(duì)就難以搭建。組織架構(gòu)指在科學(xué)理念指導(dǎo)下形成，由分工明確的各機(jī)構(gòu)連接而成，在內(nèi)部有專業(yè)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)的結(jié)構(gòu)體系。

首先，理想的研究生預(yù)警組織結(jié)構(gòu)應(yīng)包括校級(jí)的行政部門、系統(tǒng)管理部門，校醫(yī)院或心理健康中心，院級(jí)的預(yù)警部門、學(xué)術(shù)委員會(huì)、導(dǎo)師委員會(huì)、學(xué)生組織等，集結(jié)為一個(gè)對(duì)研究生培養(yǎng)全程負(fù)責(zé)的組織關(guān)系網(wǎng)。然而，現(xiàn)實(shí)中行政與學(xué)術(shù)呈現(xiàn)分離樣態(tài)，負(fù)責(zé)進(jìn)行監(jiān)控與培養(yǎng)的不是同一主體。例如，培養(yǎng)學(xué)院里專門負(fù)責(zé)研究生質(zhì)量預(yù)警與監(jiān)督的組織結(jié)構(gòu)還未建立。因缺乏專業(yè)的質(zhì)量監(jiān)督委員會(huì)、預(yù)警面談小組、預(yù)警事務(wù)部門，許多事務(wù)便積壓到研究生教學(xué)秘書和輔導(dǎo)員一人身上。各行政機(jī)構(gòu)之間也缺乏聯(lián)系，在各部門間輾轉(zhuǎn)花費(fèi)時(shí)間多，效率低下。

其次，組織結(jié)構(gòu)的建立是為實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)而確立的部門間的溝通交流和具體權(quán)責(zé)，各成員分工協(xié)作，且在適當(dāng)條件下能依據(jù)高校戰(zhàn)略部署作出調(diào)整變動(dòng)，又不影響組織運(yùn)行流暢性。目前，一方面，高校對(duì)相關(guān)人員的系統(tǒng)培訓(xùn)不充分，團(tuán)隊(duì)的集體意識(shí)和預(yù)警意識(shí)不強(qiáng)。學(xué)院內(nèi)沒(méi)有專門的預(yù)警部門，研究生院人員或輔導(dǎo)員只能充當(dāng)“告知者”角色，難以為學(xué)生提供合理的解決方案，出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)會(huì)出現(xiàn)責(zé)任推諉的現(xiàn)象;另一方面，專業(yè)團(tuán)隊(duì)的輻射范圍不夠?qū)挿?。例如，作為研究生群體日常生活的管理參與者之一，宿管人員如果能被納入研究生培養(yǎng)過(guò)程預(yù)警的專業(yè)團(tuán)隊(duì)之中，并接受相應(yīng)的專業(yè)培訓(xùn)，就可以根據(jù)系統(tǒng)或者學(xué)院提供的信息重點(diǎn)關(guān)注被預(yù)警或者有心理疾病的學(xué)生，及時(shí)防范。

四、 建立研究生培養(yǎng)過(guò)程預(yù)警機(jī)制的對(duì)策

（一）樹立過(guò)程管理理念，培育高校質(zhì)量文化

研究生培養(yǎng)過(guò)程預(yù)警機(jī)制是在“過(guò)程管理”理念指導(dǎo)下形成以及實(shí)行的，高校應(yīng)該將這種管理理念貫穿于研究生培養(yǎng)的所有環(huán)節(jié)，反映在所有教學(xué)和管理人員的行動(dòng)當(dāng)中，最終在高校形成一種可持續(xù)發(fā)展的質(zhì)量文化。

首先，明確過(guò)程管理理念，樹立科學(xué)質(zhì)量觀。高校要以“保障人才質(zhì)量、學(xué)位價(jià)值和高校品牌”為建設(shè)目的，以“分類預(yù)警、指標(biāo)明確、平等對(duì)待”為原則，積極生成“重視學(xué)生發(fā)展過(guò)程、重視教學(xué)與培養(yǎng)質(zhì)量、重視學(xué)生產(chǎn)出效益”的培養(yǎng)理念。同時(shí)，研究生院鼓勵(lì)各學(xué)院學(xué)習(xí)相關(guān)理念，出臺(tái)對(duì)應(yīng)的研究生過(guò)程預(yù)警政策文本，并將理念一欄突出強(qiáng)調(diào)，張掛在研究生院或者學(xué)院官網(wǎng)供師生領(lǐng)悟?qū)W習(xí)。

其次，理念傳播范圍要廣泛。具備碩士生導(dǎo)師資格以上的教師應(yīng)當(dāng)在學(xué)術(shù)委員會(huì)指導(dǎo)下明確研究生預(yù)警的重要性和整體流程，學(xué)生則可以在研究生入學(xué)手冊(cè)、平時(shí)的講座和會(huì)議中加以宣傳和說(shuō)明。部門的服務(wù)宗旨由“管理學(xué)生”向“服務(wù)學(xué)生”轉(zhuǎn)變，形成正確的“質(zhì)量觀”，促進(jìn)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)，最終將這種對(duì)研究生質(zhì)量的追求升華為學(xué)校的隱性文化。

最后，理念濡染要線上線下同時(shí)開展。除了將具體理念在官網(wǎng)上公示之外，研究生院要定期組織各培養(yǎng)學(xué)院的專業(yè)人員進(jìn)行集中培訓(xùn)和工作交流、總結(jié)，各培養(yǎng)單位人員對(duì)具體問(wèn)題開展討論后遞交研究生院作最后決議。學(xué)院要由專門負(fù)責(zé)預(yù)警事務(wù)的管理人員或由教師組織專題講座，幫助學(xué)生養(yǎng)成責(zé)任意識(shí)和危機(jī)意識(shí)。

（二）以大數(shù)據(jù)和信息技術(shù)為紐帶，創(chuàng)建數(shù)據(jù)庫(kù)和過(guò)程預(yù)警系統(tǒng)

質(zhì)量預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)具備監(jiān)測(cè)、預(yù)見(jiàn)、診斷、調(diào)控等功能[18]。高校必須先依托信息技術(shù)建造涵蓋所有學(xué)生的龐大數(shù)據(jù)庫(kù)，由專門的系統(tǒng)維護(hù)人員負(fù)責(zé)，為每個(gè)學(xué)生建立專屬電子檔案和數(shù)據(jù)圖表。數(shù)據(jù)庫(kù)登記學(xué)生學(xué)籍、學(xué)分、培養(yǎng)方案、課程方面的信息，也記錄實(shí)驗(yàn)、專題報(bào)告、調(diào)研等實(shí)踐環(huán)節(jié)[19]。預(yù)警平臺(tái)須滿足多主體登錄，也能實(shí)現(xiàn)多平臺(tái)共享。換言之，無(wú)論是預(yù)警系統(tǒng)相關(guān)人員、還是導(dǎo)師和學(xué)生，都可以通過(guò)該平臺(tái)了解學(xué)生的培養(yǎng)過(guò)程監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)圖。同時(shí)，所有人還可以通過(guò)企業(yè)微信、微信公眾號(hào)、甚至專屬的郵箱綁定賬號(hào)后隨時(shí)查看。高校在健全研究生學(xué)業(yè)檔案過(guò)程中，利用互聯(lián)網(wǎng)與大數(shù)據(jù)技術(shù)建立一套“精細(xì)管理”的內(nèi)部學(xué)業(yè)預(yù)警系統(tǒng)，兩項(xiàng)工作同步推進(jìn)。

系統(tǒng)管理人員除了保證數(shù)據(jù)庫(kù)正常的錄入和保存功能外，也要建立起重點(diǎn)預(yù)警與待預(yù)警群體數(shù)據(jù)庫(kù)。為了預(yù)防學(xué)生因?qū)W業(yè)壓力造成心理問(wèn)題，數(shù)據(jù)庫(kù)要實(shí)現(xiàn)與校醫(yī)院或心理健康中心的共聯(lián)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)前來(lái)咨詢的學(xué)生屬于預(yù)警數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)，且具有較嚴(yán)重的心理危機(jī)傾向時(shí)，心理咨詢師可以通過(guò)系統(tǒng)向?qū)W院反饋，便于學(xué)院及時(shí)防范和干預(yù)。此外，預(yù)警系統(tǒng)要設(shè)置初、中、高三級(jí)預(yù)警體系，當(dāng)數(shù)據(jù)到達(dá)臨界點(diǎn)時(shí)自動(dòng)發(fā)送預(yù)警通知。初級(jí)預(yù)警代表學(xué)生學(xué)業(yè)出現(xiàn)輕微問(wèn)題，此時(shí)應(yīng)以短信、郵件等形式通知學(xué)生與導(dǎo)師;中級(jí)預(yù)警表示學(xué)生出現(xiàn)較嚴(yán)重的學(xué)業(yè)或心理問(wèn)題，此時(shí)就要上報(bào)學(xué)院和家長(zhǎng);高級(jí)預(yù)警代表出現(xiàn)嚴(yán)重學(xué)業(yè)或心理問(wèn)題，可能需要?jiǎng)裢嘶蛘咔逋?，除了告知相關(guān)人員，研究生院還要在官網(wǎng)公示并說(shuō)明原因。

（三）建立科學(xué)指標(biāo)和培養(yǎng)專業(yè)隊(duì)伍，形成穩(wěn)定組織架構(gòu)

一套科學(xué)的指標(biāo)體系能夠?yàn)橄嚓P(guān)工作人員提供實(shí)踐依據(jù)，并規(guī)范人員的操作流程，調(diào)解人員內(nèi)部的責(zé)任劃分。最終，各司其職的人員方能組成一支專業(yè)的管理隊(duì)伍，支撐起組織內(nèi)部的穩(wěn)定性。

第一，組織內(nèi)部建立一套科學(xué)預(yù)警指標(biāo)體系。預(yù)警指標(biāo)是信號(hào)發(fā)送的門閥，在指標(biāo)選取上要堅(jiān)持：（1）分類預(yù)警，指向明確。例如，針對(duì)思想政治考核作出道德預(yù)警，針對(duì)學(xué)分與課程考核作出學(xué)業(yè)預(yù)警，針對(duì)學(xué)術(shù)成果和畢業(yè)論文作出科研預(yù)警;（2）分科設(shè)立，凸顯專業(yè)。13大學(xué)科門類按學(xué)位可分為科學(xué)型（學(xué)術(shù)型）學(xué)位和專業(yè)型學(xué)位，按照學(xué)習(xí)方式又分為全日制和非全日制。不同專業(yè)培養(yǎng)模式不盡相同，每個(gè)環(huán)節(jié)所占比例和賦值要分科設(shè)立;（3）量化操作、結(jié)果可視。將預(yù)警指標(biāo)盡可能量化，無(wú)法量化的則以“優(yōu)秀—良好—合格—不合格”評(píng)級(jí)。一旦越過(guò)預(yù)定數(shù)值或等級(jí)，系統(tǒng)就自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警，所得結(jié)果也要轉(zhuǎn)化為可視化圖表以便下載。

第二，提升預(yù)警隊(duì)伍的專業(yè)性和凝聚力。人是組織中不可或缺的資源，是系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中最核心的因素，組織最終成效得益于人員表現(xiàn)與效率。過(guò)程預(yù)警機(jī)制是先進(jìn)的精細(xì)化管理理念表現(xiàn)，人員之間應(yīng)當(dāng)發(fā)揮協(xié)作優(yōu)勢(shì)、明晰權(quán)責(zé)、兼具良好的服務(wù)意識(shí)，有健全的獎(jiǎng)懲和制度評(píng)價(jià)機(jī)制。[20]首先，要明確分工。高校要成立研究生質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)整體統(tǒng)籌，信息化小組負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)建立和信息收集，預(yù)警小組負(fù)責(zé)通知發(fā)放與制定補(bǔ)救策略，心理健康中心承接問(wèn)題學(xué)生心理咨詢，宿管中心輔助監(jiān)控等，從而形成全方位管理和井然有序的協(xié)同機(jī)制;其次，定期開展培訓(xùn)。為消解人員分工和權(quán)責(zé)不明的現(xiàn)象，將隊(duì)伍推向?qū)I(yè)化，研究生院要成立專門的教學(xué)委員會(huì)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。例如，開展網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)、線下講座、專門的周期培訓(xùn)與考核等，幫助相關(guān)工作人員凝聚團(tuán)隊(duì)意識(shí)，形成“相互協(xié)作、上下配合、高效率、低成本”的團(tuán)隊(duì)精神。

第三，將過(guò)程預(yù)警機(jī)制固定為高校常態(tài)化制度建設(shè)。首先，要有流暢的預(yù)警發(fā)布程序。系統(tǒng)根據(jù)數(shù)據(jù)分析計(jì)算出預(yù)警等級(jí)，之后自動(dòng)將通知和解決方案發(fā)送給學(xué)生。學(xué)生接受預(yù)警通知后要在系統(tǒng)及時(shí)確認(rèn)，按照系統(tǒng)所給的方案及時(shí)糾正，并將數(shù)據(jù)由學(xué)院反饋到系統(tǒng);其次，要?jiǎng)?chuàng)建學(xué)生申訴渠道。我國(guó)《教育法》賦予學(xué)生申訴權(quán)利，當(dāng)學(xué)生認(rèn)為預(yù)警事實(shí)不符或?qū)︻A(yù)警有異議時(shí)，學(xué)校應(yīng)該提供有效的申訴渠道、流暢的申訴程序、公開申訴的結(jié)果。

（四）內(nèi)部監(jiān)控與外部監(jiān)督雙管齊下，健全評(píng)價(jià)保障體系

從內(nèi)部監(jiān)督來(lái)看，第一，建立嚴(yán)格的問(wèn)責(zé)制度。問(wèn)責(zé)是政治文明的表現(xiàn)，也是依法治校必須遵循的制度邏輯。（1）要制定明確的問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立參考各部門的權(quán)責(zé)，將具體工作落實(shí)到位，責(zé)任到人，每項(xiàng)預(yù)警措施的發(fā)布要在系統(tǒng)上留存相應(yīng)人員的姓名。（2）制度執(zhí)行要嚴(yán)格。對(duì)違反制度的工作人員按情節(jié)嚴(yán)重程度給予適當(dāng)懲處，懲處過(guò)程中要結(jié)合“處罰與教育并行”的原則，以教育為主，重點(diǎn)指導(dǎo)他們改進(jìn)工作;第二，挖掘預(yù)警系統(tǒng)的內(nèi)部監(jiān)控功能。過(guò)程管理監(jiān)督與評(píng)價(jià)的重點(diǎn)是將復(fù)雜的教學(xué)管理過(guò)程拆分為多個(gè)細(xì)小項(xiàng)目，然后逐個(gè)進(jìn)行評(píng)測(cè)總結(jié)[21]，我國(guó)可以借鑒美國(guó)高校，在內(nèi)部設(shè)立專門委員會(huì)對(duì)研究生培養(yǎng)質(zhì)量進(jìn)行周期性評(píng)價(jià)。當(dāng)某一專業(yè)連續(xù)多年培養(yǎng)質(zhì)量低下時(shí)，要將情況反饋到培養(yǎng)學(xué)院以及導(dǎo)師手中，由學(xué)術(shù)委員會(huì)對(duì)質(zhì)量報(bào)告作出分析，必要時(shí)上報(bào)學(xué)校對(duì)專業(yè)進(jìn)行整改。

從外部監(jiān)督來(lái)看，高校的研究生質(zhì)量管理必須引入社會(huì)與第三方機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。首先，要發(fā)揮省級(jí)學(xué)位委員會(huì)等政府部門對(duì)研究生教育質(zhì)量保障的主導(dǎo)作用，通過(guò)頒布法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)控[22];其次，發(fā)揮行業(yè)部門、學(xué)術(shù)組織的評(píng)估與監(jiān)督職能，高?？梢栽谘芯可汗倬W(wǎng)開設(shè)“研究生質(zhì)量匯報(bào)”專欄，將學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量數(shù)據(jù)公布，引入公眾監(jiān)督;最后，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)在綜合高校學(xué)科排名、院校排名時(shí)，可以將學(xué)校公布的預(yù)警數(shù)據(jù)和研究生質(zhì)量數(shù)據(jù)納入考量范疇。鼓勵(lì)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)參與高校質(zhì)量管理，學(xué)校對(duì)社會(huì)評(píng)估中獲得良好聲譽(yù)的學(xué)院給予財(cái)政支持或教師嘉獎(jiǎng)等正強(qiáng)化。學(xué)校內(nèi)部建成政府部門主導(dǎo)，行業(yè)部門、學(xué)術(shù)組織與社會(huì)機(jī)構(gòu)積極參與高校研究生教育改革與發(fā)展的校外監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制。