周 航，勾 雪

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心，湖北 武漢 430205）

1 專利審查中檢索及CNKI 中國(guó)知網(wǎng)簡(jiǎn)介

在發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查中，專利申請(qǐng)具有新穎性和創(chuàng)造性是專利獲得授權(quán)的必要條件。

發(fā)明專利的新穎性具體是指：發(fā)明不屬于現(xiàn)有技術(shù)，也沒(méi)有同樣任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明在申請(qǐng)日以前向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過(guò)申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中。

發(fā)明專利的創(chuàng)造性具體是指：發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比，發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步[1]。為客觀評(píng)價(jià)專利申請(qǐng)的新穎性、創(chuàng)造性，需要對(duì)專利申請(qǐng)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行檢索，找出與申請(qǐng)主題明確相關(guān)的對(duì)比文件或抵觸申請(qǐng)文件，在實(shí)際檢索過(guò)程中，專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)都是常用的檢索資料，非專利文獻(xiàn)的主要包括書籍、期刊、技術(shù)手冊(cè)等。在中文非專利文獻(xiàn)的檢索上，CNKI 中國(guó)知網(wǎng)是專利審查中常用的檢索數(shù)據(jù)庫(kù)。

CNKI 中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)是“中國(guó)知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施工程”，由清華大學(xué)和和清華同方共同發(fā)起并由清華大學(xué)直接領(lǐng)導(dǎo)的一項(xiàng)知識(shí)項(xiàng)目工程，該數(shù)據(jù)庫(kù)作為中國(guó)的三大數(shù)據(jù)庫(kù)（CNKI 中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方、維普）之一，收錄的學(xué)科范圍最為全面，期刊來(lái)源、引文數(shù)量上最多，且更新速度最快，CNKI收錄的文獻(xiàn)類別涵蓋期刊、碩博士論文、會(huì)議、報(bào)紙、圖書、年鑒、百科、詞典、標(biāo)準(zhǔn)等，涵蓋范圍非常廣泛，收錄的期刊和文獻(xiàn)的完整率都高于99.9%[2-3]。因此，如何有效利用CNKI 中國(guó)知網(wǎng)對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行有效的檢索是一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題。本文借助兩個(gè)合金領(lǐng)域的專利申請(qǐng)實(shí)際案例淺談CNKI 中國(guó)知網(wǎng)在發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查中的應(yīng)用，用以說(shuō)明如何全面、高效、準(zhǔn)確命中對(duì)比文件，以提高專利審查的審查質(zhì)量和審查效率。

2 典型案例分析

2.1 案例一：根據(jù)CNKI 中檢索到的文獻(xiàn)對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行擴(kuò)展

案情簡(jiǎn)介：本案涉及一種鋁合金板材的生產(chǎn)方法，提供一種加工步驟簡(jiǎn)單、生產(chǎn)成本低、產(chǎn)品成形性能良好的鋁合金板材的生產(chǎn)方法。權(quán)利要求1 的技術(shù)方案如下。

鋁合金板材的生產(chǎn)包括以下步驟：①固溶處理，首先將所述鋁合金材料置于空氣爐中，空氣爐內(nèi)溫度為460～480 ℃，處理時(shí)間1～2 h；②過(guò)時(shí)效處理，溫度為280～320 ℃，時(shí)間為40～48 h；③預(yù)熱處理，預(yù)熱溫度390～410 ℃，預(yù)熱時(shí)間10～15 h；④軋制，經(jīng)所述預(yù)熱處理后的鋁合金材料立即進(jìn)行軋制，軋輥直徑為420 mm；⑤鹽浴處理，溫度500～510 ℃，時(shí)間為20～40 min；⑥經(jīng)上述鹽浴處理后的鋁合金板材再結(jié)晶退火。

在CNKI 中首先采用發(fā)明人、申請(qǐng)人作為檢索入口，未命中相關(guān)的文獻(xiàn)，其次在CNKI 中采用技術(shù)領(lǐng)域和工藝關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，檢索式為：（鋁合金板材and 過(guò)時(shí)效 and 軋制 and 鹽?。?全文，檢索結(jié)果數(shù)為98 條，沒(méi)有命中有效的對(duì)比文件，但發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)中存在Al-Zn-Mg-Cu 鋁合金和鋁合金牌號(hào)的表述，此時(shí)根據(jù)檢索到的文獻(xiàn)擴(kuò)展檢索思路，將體現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域的詞語(yǔ)擴(kuò)展成“Al-”和“合金板材”進(jìn)行檢索，檢索式為（Al-and 合金板材 and 過(guò)時(shí)效 and 軋制 and 鹽?。?全文，檢索結(jié)果數(shù)為150 條，命中對(duì)比文件——《中間退火及軋制工藝對(duì)Al-Mg-Li 合金塑性開裂及晶粒細(xì)化的影響》。該文獻(xiàn)公開了實(shí)驗(yàn)用材料為8.5 m m 厚的01420Al-Mg-Li 合金熱軋板，合金在空氣爐中經(jīng)475 ℃/2 h固溶處理及300 ℃/48 h 過(guò)時(shí)效，在300～400 ℃預(yù)熱4 h 后進(jìn)行軋制，軋輥直徑為350 mm，軋制過(guò)程中將樣品退火一兩次，溫度為300～400 ℃，部分樣品退火后采用轉(zhuǎn)向軋制，即將前一次軋制后板材的橫向作為再次軋制的軋制方向，總變形量為45%～82%，道次壓下量為10%～20%。最后，將軋制樣品在鹽浴爐內(nèi)進(jìn)行510 ℃/30 min 的再結(jié)晶退火?？梢娫撐墨I(xiàn)公開了本案的技術(shù)主題和關(guān)鍵工藝步驟，能夠采用該文獻(xiàn)評(píng)述權(quán)利要求1 的創(chuàng)造性。在CNKI 中的檢索是一個(gè)不斷調(diào)整的過(guò)程，需要根據(jù)檢索到的文獻(xiàn)對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行適當(dāng)擴(kuò)展，以提高檢索結(jié)果的全面性，避免漏檢。

2.2 案例二：從發(fā)明技術(shù)原理的角度在CNKI 中進(jìn)行檢索

案情簡(jiǎn)介：本案涉及一種具有室溫大塑性的Zr 基塊體非晶合金，通過(guò)合金組分之間的配合獲得極大的壓縮塑性和抗壓斷裂強(qiáng)度的非晶合金。權(quán)利要求1 的技術(shù)方案如下。

一種具有室溫大塑性的Zr 基塊體非晶合金，其特征在于：Zr 基塊體非晶合金由Zr、Al、Ni 和Cu 四種元素組成，各元素的質(zhì)量百分比為如下。

Al 為 3.96%～4.06%，Ni 為 11.3%～11.8%，Cu 為20.67%～21.07%，其余為Zr，其總質(zhì)量為100%。

在CNKI 中首先采用常用的檢索策略進(jìn)行檢索，比如采用主題非晶合金及相關(guān)元素作為檢索詞進(jìn)行檢索，當(dāng)使用“全文”檢索入口進(jìn)行檢索時(shí)，檢索式為（非晶and zr and al and cu and ni）/全文，檢索結(jié)果數(shù)為20 468 條，可見檢索結(jié)果巨大，無(wú)法有效瀏覽；當(dāng)使用“主題”檢索入口進(jìn)行檢索時(shí)，檢索式為（非晶 and zr and al and cu and ni）/主題，檢索結(jié)果數(shù)為242 條，但其中并沒(méi)有命中有效的對(duì)比文件。

在CNKI 中采用本案的第一發(fā)明人孫亞娟作為檢索入口，檢索式為孫亞娟/作者，檢索結(jié)果數(shù)為312 條，發(fā)現(xiàn)在本案申請(qǐng)日之前有一篇文獻(xiàn)記載了ZrCuNiAl 塊體非晶合金，但這篇文獻(xiàn)中的各元素的原子百分比與本案不同，不能否定本案的新穎性和創(chuàng)造性，同時(shí)該文獻(xiàn)在技術(shù)原理部分記載了根據(jù)二元相圖選擇具有較低共晶點(diǎn)的Zr44Cu56、Zr64Ni36和Zr51Al49作為基本單元，并將它們按a（Zr44Cu56）+b（Zr64Ni36）+c（Zr51Al49）混合在一起，形成一系列新型的Zr-Cu-Ni-Al 非晶合金成分，此處記載指引從技術(shù)原理的角度對(duì)本案進(jìn)行再分析。

此時(shí)，對(duì)照本案中的技術(shù)原理進(jìn)行分析，本案的說(shuō)明書中記載了在Zr-Al-Ni-Cu 合金系中，由二元相圖 Zr38Cu62、Zr64Ni36、Zr51Al49具有較低的共晶點(diǎn)且其共晶產(chǎn)物均為線性化合物，選擇其作為基本的單元，可得到表達(dá)式Cam=a（Zr38Cu62）+b（Zr64Ni36）+c（Zr51Al49），調(diào)整合金系的原子配比，可以得到不同玻璃形成能力的非晶合金。

當(dāng)a=6.25/16，b=6.25/16，c=3.5/16，即可得到較佳成分點(diǎn)Zr63.68Al3.96Ni11.30Cu21.0（質(zhì)量百分比）?？梢姳旧暾?qǐng)合金的設(shè)計(jì)內(nèi)涵是以二元相圖為依據(jù)，選取具體的二元共晶產(chǎn)物Zr38Cu62、Zr64Ni36、Zr51Al49，并設(shè)計(jì)其相應(yīng)的比例系數(shù)，進(jìn)而完成了技術(shù)方案，權(quán)利要求1 中各元素的含量只是最后的表象，而本發(fā)明的實(shí)質(zhì)位Zr38Cu62、Zr64Ni36、Zr51Al49，而非Zr、Al、Ni、Cu 及其含量，考慮到CNKI 中的文獻(xiàn)很多都涉及原理或機(jī)理性的闡述，且相應(yīng)的技術(shù)術(shù)語(yǔ)規(guī)范，檢索直接準(zhǔn)確，因此選取Zr38Cu62、Zr64Ni36、Zr51Al49作為檢索詞進(jìn)行檢索，檢索式為（Zr38Cu62and Zr64Ni36and Zr51Al49）/全文，檢索結(jié)果數(shù)為5 條，其中即有能評(píng)述本案新穎性的對(duì)比文件《ZrCuNiAl 非晶合金成分設(shè)計(jì)與玻璃形成能力》。該文獻(xiàn)公開了一種Zr 基塊體非晶合金，將合金比例調(diào)整為6.25/16（Zr38Cu62）+6.25/16（Zr64Ni36）+3.5/16（Zr51Al49），可得到Zr51Cu24.22Ni14.06Al10.72非晶合金?；谏鲜龉_的內(nèi)容，將對(duì)比文件1 中的各元素的原子分?jǐn)?shù)換算成質(zhì)量分?jǐn)?shù)，Al 為3.96%，Ni 為11.3%，Cu 為21.07%，其余為Zr，總質(zhì)量滿足100%?？梢妼?duì)比文件1 公開了權(quán)利要求1 的技術(shù)方案，權(quán)利要求1 相對(duì)于對(duì)比文件1 不具備新穎性。在CNKI中的文獻(xiàn)往往記載了較為詳細(xì)的技術(shù)原理，同時(shí)技術(shù)原理是技術(shù)方案的內(nèi)核，采用技術(shù)原理進(jìn)行檢索可以提高檢索效率。

3 總結(jié)

CNKI 中國(guó)知網(wǎng)中收錄的中文非專利文獻(xiàn)齊全，需要根據(jù)檢索到的相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)關(guān)鍵詞在形式和意義上不斷進(jìn)行調(diào)整和擴(kuò)展，以提高檢索結(jié)果的全面性，同時(shí)在CNKI 中國(guó)知網(wǎng)中進(jìn)行檢索，也應(yīng)關(guān)注發(fā)明的技術(shù)原理，從技術(shù)原理的角度進(jìn)行檢索，往往能提高檢索效率，通過(guò)檢索質(zhì)量的提高，可以有效提高專利審查的審查質(zhì)量和審查效率。