李悅，黃國(guó)家

由典型案例談石墨烯復(fù)合材料高質(zhì)量專利培育＊

李悅，黃國(guó)家

（廣州特種承壓設(shè)備檢測(cè)研究院，廣東 廣州 510663；國(guó)家石墨烯產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心，廣東 廣州 510663）

培育高質(zhì)量發(fā)明專利，已成為越來(lái)越多企業(yè)及創(chuàng)新主體、市場(chǎng)主體的共識(shí)。通過(guò)專利無(wú)效、復(fù)審程序中的2個(gè)典型案例，嘗試剖析石墨烯復(fù)合材料高質(zhì)量專利培育中的問(wèn)題，并提出當(dāng)前中國(guó)專利制度框架下相關(guān)合理化建議。

高質(zhì)量專利；石墨烯復(fù)合材料；專利說(shuō)明書(shū)；專利創(chuàng)造體系

2016—2019年中國(guó)專利授權(quán)量統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。2019-01—2019-11，中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)123.8萬(wàn)件，發(fā)明專利授權(quán)41.7萬(wàn)件。截至2019-11底，中國(guó)發(fā)明專利有效量為264.5萬(wàn)件，其中，國(guó)內(nèi)（不含港澳臺(tái)）發(fā)明專利有效量為184.0萬(wàn)件，每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量達(dá)到13.2件。但中國(guó)仍存在“大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)”的問(wèn)題。在已獲授權(quán)的專利中，存在一批權(quán)利不穩(wěn)定和缺乏市場(chǎng)價(jià)值的“垃圾專利”和“僵尸專利”。針對(duì)上述問(wèn)題，國(guó)家將提升專利質(zhì)量作為當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重點(diǎn)，具體表現(xiàn)為：①《關(guān)于深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域“放管服”改革營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境的實(shí)施意見(jiàn)》明確提出持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展；②《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見(jiàn)》提出重點(diǎn)條實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利審查質(zhì)量，強(qiáng)化源頭保護(hù)；③《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》明確提出“提升專利質(zhì)量”；④《專利質(zhì)量提升工程實(shí)施方案》中明確指出“高水平創(chuàng)造、高質(zhì)量申請(qǐng)、高效率審查、高效益運(yùn)用”，提升專利質(zhì)量并不僅僅是專利領(lǐng)域的事情，專利質(zhì)量是彰顯創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展質(zhì)量效益的核心指標(biāo)之一。

表1 2016—2019年中國(guó)專利授權(quán)量統(tǒng)計(jì)（單位：萬(wàn)件）

年份授權(quán)量 2019-01—2019-1141.7 201843.2 201742.0 201641.8

本文擬從復(fù)審、無(wú)效程序中的典型石墨烯材料案例討論高質(zhì)量專利培育中的問(wèn)題：石墨烯復(fù)合材料的創(chuàng)造性問(wèn)題，導(dǎo)致得不到應(yīng)用的保護(hù)。從中尋求借鑒啟示，期待在今后的技術(shù)研發(fā)中，將創(chuàng)新性技術(shù)轉(zhuǎn)化為專利文件得到保護(hù)。

1 典型案例

1.1 案例1

第179174號(hào)復(fù)審決定涉及“一種石墨烯改性自潤(rùn)滑耐磨涂層”（下稱專利1），針對(duì)現(xiàn)有技術(shù)中“由于WC-Co涂層具有較高的硬度，摩擦體系的摩擦系數(shù)較大。目前的添加劑都有一些局限性，如摩擦過(guò)程中隨著溫度的升高，添加在涂層中的硫化物潤(rùn)滑相容易被氧化，摩擦學(xué)性能嚴(yán)重降低，在潮濕環(huán)境中油氣嚴(yán)重；雖然堿土金屬和稀有金屬的氟化物具有高溫自潤(rùn)滑性能，但低溫時(shí)其摩擦性能很差，且呈現(xiàn)脆性”，為實(shí)現(xiàn)上述目的，專利1權(quán)利要求提出“一種石墨烯改性自潤(rùn)滑耐磨涂層”，包括99.4%～99.9%的WC-Co粉末，0.1%～0.6%的石墨烯。權(quán)利要求2中進(jìn)一步限定WC-Co的粒度為25～45 μm。

針對(duì)專利1，復(fù)審請(qǐng)求人提出：①“石墨烯改性自潤(rùn)滑涂層”未被對(duì)比文件1公開(kāi)，從對(duì)比文件1附圖也不能得出石墨烯降低摩擦的組織結(jié)構(gòu)及其帶來(lái)的潤(rùn)滑性；②“WC-12Co”與“WC-Co”是兩種合金，對(duì)比文件1未公開(kāi)“粉末微觀形貌為球形，粒度尺寸范圍在25～45 μm，表明粉體具有良好的流動(dòng)性”，無(wú)法選擇“石墨烯的添加量”；③本申請(qǐng)分散方法是基于分散物質(zhì)進(jìn)行選擇的，其能夠?qū)崿F(xiàn)良好的分散效果和潤(rùn)滑性等有益效果。

決定認(rèn)為：①權(quán)利要求1和對(duì)比文件1采用的原材料不同。權(quán)利要求1采用的原材料為WC-12Co粉末和石墨烯，而對(duì)比文件1采用的原材料為WC、Co粉和石墨烯。②權(quán)利要求1和對(duì)比文件2采用的制備工藝不同。權(quán)利要求1的工藝是在液態(tài)介質(zhì)中球磨混合原材料粉末并經(jīng)過(guò)超聲烘干處理得到噴涂粉末，并且從本申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)中記載可以看出，該噴涂粉末直接用于爆炸噴涂形成涂層，對(duì)比文件1的工藝是球磨干混原料粉末后冷等靜壓、真空燒結(jié)后形成試樣。 ③對(duì)比文件1沒(méi)有記載該制備方法獲得的復(fù)合材料中的石墨烯在復(fù)合材料中的形態(tài)和分布狀態(tài)，也沒(méi)有記載該復(fù)合材料具有自潤(rùn)滑性能。耐磨損性通常與主要成分、硬度、摩擦系數(shù)和彈性模量等均相關(guān)，對(duì)比文件1僅記載了耐磨損性，并未研究其自潤(rùn)滑性能，由于對(duì)比文件1與本申請(qǐng)采用的原料不同、工藝方法不同，最終形成的結(jié)構(gòu)不同，兩者是否具有相同的性能并不能顯而易見(jiàn)地預(yù)見(jiàn)。公知證據(jù)1—3分別公開(kāi)了球磨分散及超聲分散，WC-12Co涂層和爆炸噴涂能夠制備WC-Co涂層，但并沒(méi)有公開(kāi)球磨混合石墨烯和WC-12Co噴涂粉末混合—超聲分散—烘干噴涂粉末的整體制備工藝，即使本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)對(duì)比文件1復(fù)合材料的耐磨損性將該復(fù)合材料用于制備耐磨涂層用噴涂粉末和或涂層，也沒(méi)有充分的證據(jù)表明將對(duì)比文件1復(fù)合材料的“WC、Co粉末球磨—混入石墨烯—再球磨—等靜壓—燒結(jié)”的試樣的制備工藝調(diào)整為“WC-12Co和石墨烯粉末在液態(tài)介質(zhì)中球磨混合—超聲分散—烘干噴涂粉末”的制備工藝，屬于本領(lǐng)域的公知常識(shí)，同時(shí)也無(wú)法預(yù)期工藝調(diào)整后復(fù)合材料的結(jié)構(gòu)變化及自潤(rùn)滑性能。而且目前沒(méi)有其他證據(jù)表明通過(guò)對(duì)對(duì)比文件1復(fù)合材料的制備工藝進(jìn)行上述工藝調(diào)整能夠獲得自潤(rùn)滑的復(fù)合材料涂層屬于本領(lǐng)域的公知常識(shí)。專利1與對(duì)比文件創(chuàng)造性對(duì)比如表2所示。

表2 專利1與對(duì)比文件創(chuàng)造性對(duì)比表

角度權(quán)利要求1對(duì)比文件1結(jié)論 保護(hù)主題請(qǐng)求保護(hù)一種石墨烯改性自潤(rùn)滑耐磨涂層公開(kāi)了一種齒輪用復(fù)合材料，該復(fù)合材料中添加石墨烯的WC-Co，通過(guò)制備工藝形成石墨烯含量不同的齒輪用復(fù)合材料試樣對(duì)比文件1沒(méi)有公開(kāi)該復(fù)合材料用于制備耐磨涂層 原材料WC-12Co粉末和石墨烯WC、Co粉和石墨烯原材料不同 制備工藝球磨混合—超聲分散—烘干噴涂粉末球磨混合—超分散—烘干噴涂粉末工藝不同

1.2 案例2

第38396號(hào)無(wú)效決定涉及“一種具有石墨烯粘合層的LED光源器件”（下稱專利2），包括基板和LED芯片，所述基板上劃分有多個(gè)功能區(qū)，所述LED芯片通過(guò)石墨烯粘合層固定在所述功能區(qū)上，并與所述基板形成物理電性連接。本實(shí)用新型所述石墨烯粘合層制程工藝簡(jiǎn)單成熟，利用石墨烯超高的導(dǎo)熱率，及時(shí)、充分地將芯片工作時(shí)產(chǎn)生的熱能傳到出去，極大地提高散熱效果，提高了LED光源器件的可靠性延長(zhǎng)了使用壽命。另一方面，采用金屬底板的結(jié)構(gòu)，通過(guò)金屬底板直接與PCB板接觸，散熱路徑較短，芯片熱量能夠快速導(dǎo)出，進(jìn)一步增強(qiáng)了其散熱性能。

針對(duì)專利2，無(wú)效宣告請(qǐng)求人認(rèn)為，權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件的結(jié)合不具備創(chuàng)造性。

決定認(rèn)為，本專利的權(quán)利要求1并未限定基板為平面狀且與PCB板直接連接。參見(jiàn)本專利附圖3與對(duì)比文件1的附圖6可以明顯看出，二者的結(jié)構(gòu)基本相同，均屬于PLCC結(jié)構(gòu)（帶引線塑料封裝結(jié)構(gòu)），對(duì)比文件1中的引線框相當(dāng)于權(quán)利要求1中的基板。對(duì)比文件1中公開(kāi)了以下內(nèi)容：引線框包括導(dǎo)電芯片載體以及與導(dǎo)電芯片載體隔開(kāi)的第一、第二和第三導(dǎo)電連接件（相當(dāng)于基板上劃分了有若干功能區(qū)）；第一、第二和第三導(dǎo)電連接件中的每一個(gè)都具有上表面、下表面和位于上表面上的連接盤(pán)。所述多個(gè)LED設(shè)置在導(dǎo)電芯片載體的上表面上（相當(dāng)于LED芯片設(shè)置在所述功能區(qū)）。而權(quán)利要求1中的特征“石墨烯粘合層”已經(jīng)被對(duì)比文件2公開(kāi)。

2 案例分析

2.1 石墨烯復(fù)合材料專利特點(diǎn)

石墨烯復(fù)合材料按照結(jié)構(gòu)分可分為石墨烯負(fù)載的復(fù)合材料、石墨烯包裹的復(fù)合材料、石墨烯內(nèi)嵌的復(fù)合材料和石墨烯層狀的復(fù)合材料。而石墨烯復(fù)合材料的專利申請(qǐng)因其結(jié)構(gòu)不同，技術(shù)保護(hù)主題可分為石墨烯的改性工藝、石墨烯復(fù)合材料產(chǎn)品、石墨烯復(fù)合材料制備工藝和石墨烯復(fù)合材料的應(yīng)用。其保護(hù)主題對(duì)應(yīng)的獨(dú)立權(quán)利要求保護(hù)的是填料配比及添加順序、填料配比、應(yīng)用領(lǐng)域和應(yīng)用的結(jié)構(gòu)。石墨烯復(fù)合材料組分紙件具有協(xié)同效應(yīng)，技術(shù)方案是一個(gè)整體，不能割裂開(kāi)來(lái)評(píng)價(jià)。石墨烯復(fù)合材料專利解決的技術(shù)問(wèn)題是基于本發(fā)明的區(qū)別技術(shù)特征。所產(chǎn)生的技術(shù)效果通常需要材料表征來(lái)實(shí)現(xiàn)，如電化學(xué)性能、耐磨性能等，結(jié)構(gòu)表征通常通過(guò)掃描電子顯微鏡（SEM）實(shí)現(xiàn)。

2.2 石墨烯復(fù)合專利申請(qǐng)態(tài)勢(shì)

中國(guó)石墨烯專利申請(qǐng)量已經(jīng)躍居世界第一。石墨烯復(fù)合材料專利申請(qǐng)量如表3所示。

表3 石墨烯復(fù)合材料專利申請(qǐng)量

2014年2015年2016年2017年2018年2019年 中國(guó)2 3303 0355 0226 1717 0193 227 美國(guó)482770743692478164 日本2472532632109016 韓國(guó)578109544131221746 歐洲196222220204524

2.3 復(fù)合材料專利創(chuàng)造性的判定

對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)的創(chuàng)造性審查，“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”和“顯著的進(jìn)步”是審查的兩個(gè)部分，按照創(chuàng)造性答復(fù)“三步法”，關(guān)鍵點(diǎn)之一在于闡述技術(shù)方案的非顯而易見(jiàn)性。針對(duì)發(fā)明文件和對(duì)比文件，需要將技術(shù)技術(shù)方案作為一個(gè)整體考慮，不可將技術(shù)方案割裂為單個(gè)的元素。把握發(fā)明申請(qǐng)中所蘊(yùn)含的發(fā)明構(gòu)思，這是理解權(quán)利要求及其記載的技術(shù)方案的核心。《專利法》中的創(chuàng)造性有其判斷標(biāo)準(zhǔn)，從最接近的現(xiàn)有技術(shù)出發(fā)，判斷其是否具有“實(shí)質(zhì)的特征”要求。專利的創(chuàng)造性不等同于科技創(chuàng)新性，也不等同于市場(chǎng)認(rèn)可，不等同于世界影響力。

判斷一項(xiàng)材料類發(fā)明創(chuàng)造性時(shí)，應(yīng)當(dāng)將技術(shù)方案看作一個(gè)整體，考慮該方案是否顯而易見(jiàn)，既不能僅依據(jù)技術(shù)方案中相互關(guān)聯(lián)的技術(shù)特征顯而易見(jiàn)，就認(rèn)為該技術(shù)方案作為一個(gè)整體就是顯而易見(jiàn)的。例如，在工藝領(lǐng)域，粉末球磨、加料、超聲分散、烘干噴涂粉末、等靜壓、燒結(jié)等單個(gè)技術(shù)工藝均屬于本領(lǐng)域的公知常識(shí)，如果沒(méi)有其他書(shū)面證據(jù)支撐，則無(wú)法預(yù)期各單個(gè)工藝按照不同順序調(diào)整后的工藝制備出的復(fù)合材料結(jié)構(gòu)變化及性能變化。

另外，利用“石墨烯復(fù)合材料組分之間的協(xié)同效應(yīng)”這個(gè)陳述點(diǎn)也相當(dāng)重要，例如石墨烯改性后對(duì)復(fù)合材料合成的影響，但這一特殊的無(wú)法預(yù)期的效應(yīng)必須在原始申請(qǐng)文件中配說(shuō)明書(shū)和實(shí)施例的記載才會(huì)被承認(rèn)。在石墨烯復(fù)合材料發(fā)明中，各組分起的作用如果是常規(guī)作用，通常認(rèn)為是可預(yù)料的技術(shù)效果。如果在原始申請(qǐng)文件中并沒(méi)有記載協(xié)同效應(yīng)的原理，則在以后的陳述中也不能被認(rèn)可。

2.4 高質(zhì)量專利培育

高質(zhì)量專利培育過(guò)程中應(yīng)注意：①說(shuō)明書(shū)引證現(xiàn)有技術(shù)的數(shù)量適當(dāng)，涉及現(xiàn)有技術(shù)越多的專利越有價(jià)值，在授權(quán)之前被審查的幅度越寬，專利的穩(wěn)定性越好。②避免說(shuō)明書(shū)歧義性。如果爭(zhēng)議術(shù)語(yǔ)有兩種或多種合理的不同解釋、說(shuō)明書(shū)對(duì)技術(shù)特征的解釋存在相互矛盾或者爭(zhēng)議術(shù)語(yǔ)在說(shuō)明書(shū)中有完全相反的解釋，那么專利權(quán)人可能無(wú)法自圓其說(shuō)。③說(shuō)明書(shū)具備誠(chéng)信性。某些專利撰寫(xiě)人認(rèn)為，較小的保護(hù)范圍便于獲得專利權(quán)，在說(shuō)明書(shū)預(yù)留多余的實(shí)施例用于享受等同侵權(quán)，這種做法值得商榷。④說(shuō)明書(shū)符合發(fā)明創(chuàng)造。過(guò)分夸大發(fā)明的優(yōu)點(diǎn)，在訴訟中不但沒(méi)有益處，而且可能成為保護(hù)范圍被依法縮小解釋的依據(jù)。⑤附圖的文字解釋恰當(dāng)，沒(méi)有相應(yīng)文字說(shuō)明的附圖難以構(gòu)成實(shí)施例，充分公開(kāi)原則大于等同原則，專利權(quán)人試圖僅通過(guò)附圖隱晦公開(kāi)發(fā)明創(chuàng)造的設(shè)想難以獲得成效。⑥說(shuō)明書(shū)篇幅避免過(guò)短。某些專利說(shuō)明書(shū)僅有一個(gè)實(shí)施例，詳細(xì)說(shuō)明部分、發(fā)明內(nèi)容部分、權(quán)利要求書(shū)的文字幾乎完全一樣，說(shuō)明書(shū)全文不超過(guò)兩頁(yè)，一旦在專利訴訟中遇到挑戰(zhàn)，幾乎毫無(wú)勝算。⑦權(quán)利要求的數(shù)量符合發(fā)明創(chuàng)造，權(quán)利要求越多，表明專利權(quán)人維權(quán)的決心越大，為獲得高質(zhì)量的專利而投入的力度越大，被宣告全部無(wú)效的可能性越小，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的威懾力越大。⑧權(quán)利要求保護(hù)范圍適當(dāng)，保護(hù)范圍過(guò)大可能會(huì)被依法縮小解釋，專利權(quán)人并不能得到額外的利益，也為自己進(jìn)一步申請(qǐng)專利設(shè)置了自我障礙。⑨權(quán)利要求的文字避免過(guò)多。文字過(guò)多，可能阻礙適用等同原則，因?yàn)檫m用等同原則不能相當(dāng)于刪除了一個(gè)權(quán)利要求中的技術(shù)特征，或者使得與技術(shù)特征的字面含義恰恰相反，或者使得某個(gè)從屬權(quán)利要求與獨(dú)立權(quán)利要求的保護(hù)范圍變得完全一致。⑩權(quán)利要求具備法律自認(rèn)，如果本屬于現(xiàn)有技術(shù)的爭(zhēng)議術(shù)語(yǔ)寫(xiě)在了特征部分，但在說(shuō)明書(shū)中又解釋不足，他人可主張爭(zhēng)議焦點(diǎn)與發(fā)明點(diǎn)密切相關(guān)，用于澄清爭(zhēng)議的各種外在證據(jù)難以被依法采用。

3 結(jié)語(yǔ)

培育高質(zhì)量專利，重點(diǎn)是質(zhì)量提升，全面提高專利創(chuàng)造質(zhì)量、保護(hù)效果、轉(zhuǎn)化運(yùn)用和管理效能。基于當(dāng)前中國(guó)專利制度框架，為保證石墨烯復(fù)合材料相關(guān)創(chuàng)新技術(shù)得到應(yīng)用的保護(hù)，對(duì)高質(zhì)量專利培育提出幾點(diǎn)建議：①在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中完善以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向、以科技創(chuàng)新為支撐、以專利成果運(yùn)用為目的的高質(zhì)量專利創(chuàng)造體系。優(yōu)化科技創(chuàng)新活動(dòng)中的專利指標(biāo)，引導(dǎo)市場(chǎng)主體對(duì)高質(zhì)量專利進(jìn)行科學(xué)合理布局。②建立成果披露制度和專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，對(duì)擬申請(qǐng)專利的技術(shù)商業(yè)化前景進(jìn)行評(píng)估，以研判是否申請(qǐng)專利，切實(shí)提升專利質(zhì)量。③當(dāng)前石墨烯復(fù)合材料專利主要集中在高校及科研院所，當(dāng)前高校及科研院所專利出現(xiàn)數(shù)量多而轉(zhuǎn)化少的現(xiàn)象，主要原因在于相當(dāng)一部分專利是為了滿足結(jié)題驗(yàn)收、績(jī)效考核等要求而申請(qǐng)，真正為了保護(hù)技術(shù)價(jià)值而申請(qǐng)的專利較少。因此，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，建立健全涵蓋專利導(dǎo)航與布局、專利申請(qǐng)與維護(hù)專利運(yùn)用與轉(zhuǎn)化的高校及科研院所知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)流程管理體系，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在科研項(xiàng)目選題、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題和成果轉(zhuǎn)化等各個(gè)環(huán)節(jié)至關(guān)重要。

［1］國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局戰(zhàn)略規(guī)劃司.2019年1—11月知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)［EB/OL］.［2020-01-08］. http://www.cnipa. gov.cn/docs/20191218100330051210.pdf.

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［8］中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略網(wǎng).淺析高質(zhì)量專利和高價(jià)值專利［EB/OL］.［2020-01-08］.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào). http://www.nipso.cn/onews.asp?id= 48005.

G306

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.08.008

2095－6835（2020）08－0021－03

廣東省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（編號(hào)：2019A101002036）；廣州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局科技項(xiàng)目“石墨烯導(dǎo)熱材料技術(shù)轉(zhuǎn)移及專利標(biāo)準(zhǔn)化研究”（編號(hào)：2019KJ12）

李悅（1990—），女，湖南人，碩士，廣州特種承壓設(shè)備檢測(cè)研究院工程師，國(guó)家石墨烯產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心助理研究員，主要研究方向?yàn)楣δ懿牧现苽浼皯?yīng)用、技術(shù)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。黃國(guó)家（1984—），男，湖北人，博士，廣州特種承壓設(shè)備檢測(cè)研究院科研主管，國(guó)家石墨烯產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心高級(jí)工程師，主要研究方向?yàn)楣δ懿牧现苽浼皯?yīng)用。

〔編輯：王霞〕