福建師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 魏國(guó)江 馮思宇 廣西師范大學(xué)數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院 魏 藝中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所 趙劍波浙江農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 蘇培添

綠色發(fā)展是中國(guó)面對(duì)人口、資源、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)等多因素壓力的必然選擇，綠色發(fā)展的重要手段是實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新具有很大不確定性及長(zhǎng)期投資要求，企業(yè)存在“搭便車”行為。綠色技術(shù)創(chuàng)新在短期內(nèi)難以為企業(yè)創(chuàng)造市場(chǎng)價(jià)值，雖然“波特假說(shuō)”認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新長(zhǎng)期來(lái)看能為企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但企業(yè)在利潤(rùn)導(dǎo)向及競(jìng)爭(zhēng)壓力下大多不會(huì)主動(dòng)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。中國(guó)高質(zhì)量發(fā)展需要企業(yè)通過(guò)科技創(chuàng)新向價(jià)值鏈高端攀升并通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新降低資源消耗及對(duì)環(huán)境的破壞。隨著中國(guó)市場(chǎng)化改革深度推進(jìn)，對(duì)于市場(chǎng)機(jī)制在綠色技術(shù)創(chuàng)新中的作用是否有效、市場(chǎng)失靈在綠色技術(shù)創(chuàng)新改善環(huán)境績(jī)效方面是否有更顯著的特征，需要進(jìn)行定性與定量分析，從而為創(chuàng)新發(fā)展、綠色發(fā)展政策提供理論支持。

一、文獻(xiàn)綜述

環(huán)境問(wèn)題是伴隨工業(yè)文明的社會(huì)生產(chǎn)方式變化而產(chǎn)生的重要挑戰(zhàn)，為緩解環(huán)境壓力，各國(guó)政府均通過(guò)環(huán)境規(guī)制政策提高環(huán)境質(zhì)量。環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)產(chǎn)生雙重作用：一方面增加了企業(yè)成本，導(dǎo)致企業(yè)整體研發(fā)水平下降；另一方面環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了企業(yè)績(jī)效，“波特假說(shuō)”認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)生創(chuàng)新效應(yīng)與先動(dòng)優(yōu)勢(shì)(Porter，1991)?！安ㄌ丶僬f(shuō)”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響的主要途徑是促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新或采用創(chuàng)新性技術(shù)，雖然可能在短期內(nèi)增加成本，但長(zhǎng)期來(lái)看可以提升企業(yè)生產(chǎn)效率、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(Porter，1995)。

環(huán)境規(guī)制解決生態(tài)問(wèn)題不在于規(guī)制政策本身，其核心在于環(huán)境規(guī)制政策觸發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。人類對(duì)環(huán)境的影響取決于技術(shù)創(chuàng)新及人類的生產(chǎn)、生活方式，“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”與“綠色發(fā)展”相結(jié)合的綠色技術(shù)創(chuàng)新是突破資源環(huán)境約束、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的重要方法。

但實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的作用一直存在爭(zhēng)議，有研究認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)存在積極效應(yīng)(Eidat et al.,2008)，企業(yè)會(huì)主動(dòng)尋求綠色技術(shù)以改善對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響從而提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。但也有研究認(rèn)為企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新不必然導(dǎo)致市場(chǎng)份額增加及競(jìng)爭(zhēng)力提高。大量的實(shí)證研究認(rèn)為綠色創(chuàng)新并不能使企業(yè)獲得更大市場(chǎng)份額(Baker et al.，2005)，綠色創(chuàng)新所產(chǎn)生的正外部性與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力呈負(fù)相關(guān)(Ghisetti et al.,2014)，也就是說(shuō)市場(chǎng)機(jī)制難以促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新中的市場(chǎng)失靈問(wèn)題，各學(xué)派都強(qiáng)調(diào)了政府干預(yù)及增加創(chuàng)新投入的必要性。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提出技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)失靈的存在需要進(jìn)行政府干預(yù)，新熊彼特學(xué)派強(qiáng)調(diào)了政府在科技創(chuàng)新中的重要作用。我國(guó)學(xué)者也提出創(chuàng)新的不同模式及不同階段都存在的市場(chǎng)失靈需要政府干預(yù)(朱雪祎等，2017)。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制和政府支持與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新之間呈倒“U”型關(guān)系，政府提高環(huán)境規(guī)制水平和政府創(chuàng)新補(bǔ)助有利于促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新(丁克信等，2017)。

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)改革向縱深發(fā)展，正確評(píng)價(jià)市場(chǎng)化程度對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響具有重要意義。從中國(guó)東、西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平看，市場(chǎng)化水平不同導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，市場(chǎng)化程度高的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好，市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口復(fù)雜度產(chǎn)生正面效應(yīng)(胡暢等，2019)，市場(chǎng)化程度較高的地區(qū)研發(fā)投入大幅變動(dòng)會(huì)正向影響組織績(jī)效(賈慧英等，2018)。但市場(chǎng)化進(jìn)程是否會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響尚需要深入研究。從既有研究成果來(lái)看，關(guān)于市場(chǎng)化對(duì)環(huán)境的作用機(jī)理、綠色技術(shù)創(chuàng)新中是否存在市場(chǎng)失靈的研究較少，也沒(méi)有形成定論。

二、研究設(shè)計(jì)及變量處理

(一)機(jī)理分析與模型設(shè)計(jì)

企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)通過(guò)投入研發(fā)人力與經(jīng)費(fèi)獲得改進(jìn)性技術(shù)提高競(jìng)爭(zhēng)力。但綠色技術(shù)存在外部性與公共物品屬性，企業(yè)不愿意主動(dòng)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致綠色技術(shù)不能滿足國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)需求。包含工藝、產(chǎn)品或末端技術(shù)的綠色技術(shù)創(chuàng)新需要企業(yè)引進(jìn)新設(shè)備、新工藝，從而增加了污染處理費(fèi)用，綠色的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)不僅需要進(jìn)行研發(fā)投資，還要承擔(dān)市場(chǎng)不確定性及失敗的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)性不高，企業(yè)為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和降低成本仍然選擇進(jìn)行非綠色技術(shù)創(chuàng)新以保證收益水平和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)(原毅軍和陳喆，2019)。所以企業(yè)從自身利益最大化角度出發(fā)，并不會(huì)主動(dòng)增加綠色技術(shù)創(chuàng)新投入。綠色技術(shù)創(chuàng)新存在的市場(chǎng)失靈現(xiàn)象(Dodgson et al.,2011)，導(dǎo)致科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈的主要原因是科技研發(fā)的公共性、外部性與不確定性(代明等，2014)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新投入方面更傾向于新產(chǎn)品或?qū)＠钥刂剖袌?chǎng)，所以市場(chǎng)機(jī)制并不能提高企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出。

企業(yè)為規(guī)避政府環(huán)境監(jiān)管必然設(shè)法應(yīng)對(duì)環(huán)境政策，從而導(dǎo)致在環(huán)境管理中不僅存在市場(chǎng)失靈，更存在規(guī)制失靈。在綠色技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)失靈背景下企業(yè)面對(duì)地方政府的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度差異會(huì)選擇把污染產(chǎn)業(yè)向規(guī)制弱的地區(qū)轉(zhuǎn)移。世界各地環(huán)境政策的差異成為區(qū)域污染轉(zhuǎn)移的誘因(Becker et al.,2000)。中國(guó)各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異大，招商引資政策差異性為污染企業(yè)提供空間轉(zhuǎn)移條件。由于交通成本及管理問(wèn)題企業(yè)更傾向于在鄰近的區(qū)域進(jìn)行污染轉(zhuǎn)移(沈坤榮等，2017)。而國(guó)有企業(yè)由于政策原因及產(chǎn)權(quán)隸屬關(guān)系在進(jìn)行轉(zhuǎn)移時(shí)存在更大障礙。但也有實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)行污染轉(zhuǎn)移的首先是外資企業(yè)，但2007年后國(guó)有企業(yè)出現(xiàn)向西部轉(zhuǎn)移趨勢(shì)(Wu,H.et al.，2017)。

中國(guó)各省份的資源稟賦、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異導(dǎo)致環(huán)境績(jī)效與研發(fā)投入、市場(chǎng)化程度存在較大差異。本文通過(guò)調(diào)節(jié)效應(yīng)模型研究市場(chǎng)化程度對(duì)綠色科技創(chuàng)新及環(huán)境績(jī)效的影響。

科技創(chuàng)新投入指標(biāo)主要是研發(fā)資金與人員，但其他因素也對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出具有較大的影響，測(cè)量其他因素對(duì)產(chǎn)出影響的方法有兩種：一是直接將其作為投入變量；二是引入調(diào)節(jié)效應(yīng)或中介效應(yīng)。在柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中資金與研發(fā)人員是基礎(chǔ)投入變量，其他變量不適合作為直接投入要素，作為控制變量或調(diào)節(jié)效應(yīng)更合理。關(guān)于調(diào)節(jié)效應(yīng)或中介效應(yīng)檢驗(yàn)的主要方法有因果步驟法(Baron et al.,1986)和系數(shù)乘積法(MacKinnon et al.,2002)，但前者存在諸多缺陷，Mackinnon的模擬研究也發(fā)現(xiàn)系數(shù)乘積法的統(tǒng)計(jì)功效優(yōu)于因果步驟法，所以本文采用系數(shù)乘積法進(jìn)行調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)。根據(jù)環(huán)境績(jī)效是綠色技術(shù)創(chuàng)新投入的結(jié)果設(shè)定基本模型(1)：

EPit=a0+a1lninno+a2is+a3lnpergdp+εit

(1)

其中，inno是本文的核心自變量科技創(chuàng)新，本文分別采用區(qū)域創(chuàng)新投入和專利產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)。由于科技創(chuàng)新投入的資金與研發(fā)人員存在顯著正相關(guān)，為避免共線性問(wèn)題，本文借鑒既有研究把研發(fā)資金作為自變量。綠色科技創(chuàng)新有產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新兩種，但企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)通常既有產(chǎn)品創(chuàng)新也包含工藝創(chuàng)新，企業(yè)創(chuàng)新投入既是為提高新產(chǎn)品質(zhì)量與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力也可能出于環(huán)境目標(biāo)，兩者多同時(shí)進(jìn)行，所以較難區(qū)分創(chuàng)新投入是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向的產(chǎn)品創(chuàng)新或綠色技術(shù)創(chuàng)新。有研究按照環(huán)境規(guī)制引致綠色技術(shù)創(chuàng)新的方法測(cè)算結(jié)論為我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入平均不到科技研發(fā)總投入的4.6%。由于難以準(zhǔn)確區(qū)分企業(yè)創(chuàng)新投入的目的，本文將全部研發(fā)投入作為綠色技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)，創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)采用有效專利數(shù)，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)環(huán)境績(jī)效的影響。pergdp為區(qū)域人均GDP，代表了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，根據(jù)環(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線理論經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定了人們對(duì)環(huán)境的重視程度所以引入控制變量。is為第二產(chǎn)業(yè)占比，因?yàn)楣I(yè)占全社會(huì)能源消耗大約為70%左右，考慮到區(qū)域工業(yè)產(chǎn)值會(huì)影響創(chuàng)新投入及績(jī)效，對(duì)環(huán)境績(jī)效影響較大，所以也作為控制變量。本文主要檢驗(yàn)市場(chǎng)化程度在科技創(chuàng)新中對(duì)環(huán)境績(jī)效的調(diào)節(jié)效應(yīng)，所以引入科技創(chuàng)新與市場(chǎng)化程度的交互項(xiàng)，模型擴(kuò)展如下：

EPit=a0+a1lninno+a11lninno×marketd+a2lnpergdp+a3is+εit

(2)

為了研究市場(chǎng)化程度對(duì)科技創(chuàng)新的影響，本文分別從創(chuàng)新投入與產(chǎn)出兩方面進(jìn)行檢驗(yàn)，所以inno包括研發(fā)投入資金和產(chǎn)出專利。區(qū)域環(huán)境問(wèn)題嚴(yán)重時(shí)政府會(huì)加大環(huán)境規(guī)制力度促使企業(yè)增加綠色創(chuàng)新投入，環(huán)境規(guī)制是企業(yè)創(chuàng)新投入的重要影響因素，本研究設(shè)計(jì)模型(3)檢驗(yàn)市場(chǎng)化程度在環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

lninrd=a0+a1lnpa+a11lnpa×marketd+a3is+a2lnpergdp+εit

(3)

其中，pa是反映環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的重要指標(biāo)區(qū)域污染治理投入；inrd是企業(yè)研發(fā)內(nèi)部支出。為了降低異方差問(wèn)題，全部絕對(duì)數(shù)值均取自然對(duì)數(shù)。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

綠色創(chuàng)新產(chǎn)出主要從期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出角度分析，本文采用每?jī)|元GDP的電力消費(fèi)、水消費(fèi)及廢水、二氧化硫及粉塵排放作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境績(jī)效指標(biāo)，全部數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。因?yàn)檫@些指標(biāo)單位不同，難以直接進(jìn)行加總，為此本文首先按式(4)進(jìn)行極差中心化處理：

Zij=[Xij-min(Xij)]/[max(Xij)-min(Xij)]

(4)

因?yàn)橹行幕幚磉^(guò)程中各數(shù)值的離差越小則樣本中j指標(biāo)的總和越小，反之則越大，導(dǎo)致求和受較大j指標(biāo)影響，為此本文對(duì)綠色創(chuàng)新績(jī)效5個(gè)指標(biāo)賦予均等權(quán)重。設(shè)計(jì)式(5)確定各指標(biāo)的權(quán)重折算系數(shù)：

(5)

個(gè)體i的j指標(biāo)環(huán)境績(jī)效值按式(6)計(jì)算：

EPij=Zij×Wj

(6)

最后按式(7)對(duì)個(gè)體的績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行加總得EPi，值越高則表明環(huán)境績(jī)效越差，反之則越好。

(7)

學(xué)術(shù)界對(duì)市場(chǎng)化程度的衡量有不同的方法。樊綱等在測(cè)算市場(chǎng)化程度時(shí)采用政府與市場(chǎng)的關(guān)系、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度、要素市場(chǎng)的發(fā)育程度與市場(chǎng)中介組織發(fā)育和法律制度環(huán)境等五個(gè)方面進(jìn)行計(jì)算(樊綱等，2003)，目前我國(guó)最終產(chǎn)品市場(chǎng)基本全部放開(kāi)，要素市場(chǎng)如金融等沒(méi)有完全放開(kāi)，但作為中間產(chǎn)品難以獲得準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，所以本文重點(diǎn)從政府與市場(chǎng)、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度衡量市場(chǎng)化程度。非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展分別從流動(dòng)資產(chǎn)、固定資產(chǎn)及包括長(zhǎng)期投資、無(wú)形資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)等其他資產(chǎn)占比衡量，式(8)中market值越大則市場(chǎng)化程度越高。

(8)

本文中以可變價(jià)格計(jì)量的研發(fā)投入、專利等數(shù)據(jù)全部來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，環(huán)境規(guī)制投入來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，研發(fā)費(fèi)用與污染處理費(fèi)用數(shù)據(jù)采用PPI和CPI各占50%計(jì)算平減指數(shù)，并以2011年為基期進(jìn)行平減，人均GDP采用GDP平減指數(shù)進(jìn)行處理。有學(xué)者對(duì)科研投入采用可持續(xù)庫(kù)存法計(jì)算研發(fā)資本存量(Griliches，1979)，但本文認(rèn)為研發(fā)支出在形成固定資產(chǎn)中的比例僅為10%左右，所以借鑒已有的研究方法(戴學(xué)來(lái)等，2003)沒(méi)按永續(xù)盤存法加總處理。

三、實(shí)證結(jié)果

政府可以通過(guò)環(huán)境規(guī)制促使企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，但在不同市場(chǎng)化程度下環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新投入的影響存在差異。本文首先從環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新投入的影響分析市場(chǎng)化的調(diào)節(jié)效應(yīng)，通過(guò)對(duì)模型(3)進(jìn)行基礎(chǔ)回歸與調(diào)節(jié)效應(yīng)模型的檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1?？傮w上看環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入具有積極影響，環(huán)境規(guī)制提高1%，企業(yè)研發(fā)投入大致增加0.5%左右。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的長(zhǎng)三角與珠三角地區(qū)市場(chǎng)化程度較高，企業(yè)在環(huán)境壓力下開(kāi)始加大創(chuàng)新投入以提高新產(chǎn)品、新工藝應(yīng)用以應(yīng)對(duì)政府規(guī)制與激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。市場(chǎng)化程度提高意味著競(jìng)爭(zhēng)加劇，企業(yè)會(huì)加大研發(fā)投入以提高競(jìng)爭(zhēng)力。在模型中無(wú)論是作為與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)還是作為單獨(dú)變量都在1%水平上顯著，市場(chǎng)化率系數(shù)分別為5.709、4.054和6.022，表明在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入中不存在市場(chǎng)失靈問(wèn)題，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)了企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入，從各省的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也可以發(fā)現(xiàn)廣東、浙江、江蘇與上海作為市場(chǎng)化程度較高區(qū)域創(chuàng)新投入也處于最高水平。但第二產(chǎn)業(yè)占比對(duì)創(chuàng)新投入的影響不顯著，人均GDP對(duì)創(chuàng)新投入的影響在基礎(chǔ)回歸中顯著但數(shù)值較小，在調(diào)節(jié)效應(yīng)模型中顯著且達(dá)到0.971，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域的科技創(chuàng)新投入也較高，進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段。

表1 環(huán)境規(guī)制對(duì)科技創(chuàng)新投入影響的市場(chǎng)化程度調(diào)節(jié)效應(yīng)(模型3)

本文繼續(xù)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的效率進(jìn)行分析，并進(jìn)一步檢驗(yàn)市場(chǎng)化程度調(diào)節(jié)效應(yīng)，結(jié)果見(jiàn)表2。技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)提高環(huán)境績(jī)效具有積極作用，沒(méi)加入控制變量時(shí)環(huán)境績(jī)效彈性為-0.377，加入控制變量后為-0.117；當(dāng)加入交互項(xiàng)時(shí)彈性分別為-0.566和-0.405。說(shuō)明創(chuàng)新投入對(duì)環(huán)境績(jī)效改善具有重要作用。交互項(xiàng)的值是0.134和0.259，且均在5%水平上顯著，即市場(chǎng)化程度提高對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率存在負(fù)面影響，提高了資源消耗和污染排放，從創(chuàng)新效率看存在一定程度的市場(chǎng)失靈。

表2 綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的市場(chǎng)化程度調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)(模型1、模型2)

從控制變量來(lái)看，工業(yè)占比提高同樣會(huì)消極影響環(huán)境績(jī)效，說(shuō)明工業(yè)發(fā)展是我國(guó)環(huán)境惡化的重要誘因；而人均GDP提高可以降低對(duì)環(huán)境的影響，說(shuō)明隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展開(kāi)始由資源消耗型發(fā)展轉(zhuǎn)向質(zhì)量型發(fā)展，對(duì)環(huán)境的依賴下降，這與環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線理論一致，且我國(guó)已進(jìn)入曲線的右側(cè)?？傮w上表明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是改善環(huán)境績(jī)效的重要手段，但存在綠色技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)失靈，追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)創(chuàng)新投入更多與競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、利潤(rùn)相關(guān)。

為了檢驗(yàn)不同市場(chǎng)化程度對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，本文把全部樣本分為市場(chǎng)化程度0.6以上的廣東、江蘇、上海、浙江與福建組，0.4以下的山西、內(nèi)蒙古、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆組，以及0.4～0.6的其他省份三組分別進(jìn)行回歸分析，結(jié)果見(jiàn)表3。從基礎(chǔ)回歸模型看，技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)改善環(huán)境績(jī)效存在不同的效應(yīng)。市場(chǎng)化率在0.6以上的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)績(jī)效改善的彈性為0.431，0.4以下的區(qū)域?yàn)?.148，中間區(qū)域?yàn)?.5，處于最高水平。主要原因?yàn)槭袌?chǎng)化率低的區(qū)域經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，生態(tài)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境重視度不夠。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域科技創(chuàng)新投入高但邊際效用下降。從調(diào)節(jié)效應(yīng)模型分析，市場(chǎng)化程度0.6以上區(qū)域的調(diào)節(jié)效應(yīng)為0.546，加入控制變量為0.39，說(shuō)明市場(chǎng)化程度負(fù)面影響環(huán)境績(jī)效，存在市場(chǎng)失靈現(xiàn)象。市場(chǎng)化程度0.4以下區(qū)域的調(diào)節(jié)效應(yīng)分別為1.097和1.192，明顯高于0.6以上區(qū)域。表明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)區(qū)域在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始階段粗放型發(fā)展，工業(yè)主要是基于資源稟賦的低端制造業(yè)或采掘業(yè)，市場(chǎng)失靈更加突出。而中間區(qū)域的調(diào)節(jié)效應(yīng)分別為0.028和0.062且不明顯，說(shuō)明市場(chǎng)化率在0.4～0.6區(qū)間的省份在中部崛起過(guò)程中吸取東部經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展。從工業(yè)占比is對(duì)環(huán)境的影響看，中東部為負(fù)、西部為正，市場(chǎng)化率低的西部地區(qū)工業(yè)破壞了生態(tài)環(huán)境，而中部和東部地區(qū)的工業(yè)發(fā)展對(duì)環(huán)境不再有負(fù)面影響，主要原因是隨著工業(yè)規(guī)模增加，節(jié)能降耗設(shè)備的應(yīng)用與工業(yè)區(qū)集中管理使環(huán)境問(wèn)題得到改善。

表3 綠色技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)環(huán)境績(jī)效作用中的不同區(qū)域市場(chǎng)化程度調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)(模型1、模型2)

為了分析不同科技創(chuàng)新投入強(qiáng)度對(duì)環(huán)境績(jī)效的影響，本文采用面板分位數(shù)回歸對(duì)環(huán)境績(jī)效改善的差異影響進(jìn)行檢驗(yàn)，模型如(9)所示：

epij()j=1,…,mi,i=1，…,n

(9)

其中，ep是包括電力、水消耗，廢水、二氧化硫和固體顆粒物排放的環(huán)境績(jī)效；inrd是科技創(chuàng)新投入；與前面模型相同，是要估計(jì)的分位數(shù)的系數(shù)。分位數(shù)回歸系數(shù)的結(jié)果如圖2所示。

圖1 分位數(shù)回歸結(jié)果

從圖1中可以看出，科技創(chuàng)新投入的增加對(duì)環(huán)境績(jī)效改善存在遞增效應(yīng)，但0.2分位數(shù)以前為正值，說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新投入存在門檻效應(yīng)，0.4分位數(shù)以前不明顯；市場(chǎng)化率的調(diào)節(jié)效應(yīng)在0.1～0.8分位數(shù)階段比較平穩(wěn)，但均為正值，說(shuō)明綠色創(chuàng)新改善環(huán)境績(jī)效中市場(chǎng)失靈現(xiàn)象突出；工業(yè)占比對(duì)環(huán)境績(jī)效的影響呈“U”型，0.2～0.9分位數(shù)階段比較平穩(wěn)，工業(yè)占比過(guò)高或過(guò)低都存在負(fù)面環(huán)境影響；人均GDP的系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明人均GDP的增加可以改善環(huán)境水平，表明我國(guó)已進(jìn)入環(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線的右側(cè)。

本文繼續(xù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的主要指標(biāo)——專利進(jìn)行檢驗(yàn)以測(cè)度企業(yè)創(chuàng)新的主要目的是否為改善環(huán)境績(jī)效，結(jié)果見(jiàn)表4，其中pateff為有效專利數(shù)量。從專利角度可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)的專利對(duì)環(huán)境績(jī)效改善具有積極效應(yīng)，降低了對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響，在基礎(chǔ)模型中改善效果分別為-0.359和-0.119，表明企業(yè)申請(qǐng)的專利與環(huán)境績(jī)效有較大關(guān)聯(lián)。從調(diào)節(jié)效應(yīng)模型看，交互項(xiàng)系數(shù)為正，市場(chǎng)化程度提高增加了資源消耗與廢物排放，市場(chǎng)化率作為直接變量時(shí)的值為3.705且顯著，作為調(diào)節(jié)變量時(shí)為0.214，加入控制變量時(shí)為0.452。說(shuō)明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展存在顯著的市場(chǎng)失靈，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主要目標(biāo)并不是主動(dòng)改善環(huán)境績(jī)效。

表4 技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)環(huán)境績(jī)效作用中的市場(chǎng)化程度調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)(模型2)

四、綠色技術(shù)創(chuàng)新的空間特征與轉(zhuǎn)移

企業(yè)應(yīng)對(duì)地方環(huán)境規(guī)制的主要對(duì)策：一是進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展以降低對(duì)環(huán)境的影響；二是通過(guò)向環(huán)境規(guī)制弱的地區(qū)進(jìn)行轉(zhuǎn)移以規(guī)避制裁。

由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)存在典型的區(qū)域梯度特征，污染產(chǎn)業(yè)也因各地規(guī)制強(qiáng)度不同而進(jìn)行污染轉(zhuǎn)移?？臻g集聚是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的普遍現(xiàn)象，本文首先對(duì)環(huán)境績(jī)效的空間集聚進(jìn)行檢驗(yàn)，并研究空間集聚對(duì)距離的敏感性，結(jié)果見(jiàn)表5。我國(guó)環(huán)境績(jī)效存在較為明顯的區(qū)域集聚特征，集聚指數(shù)均在0.3以上且較顯著，雖然2011年后集聚有所緩解，但2014年后又開(kāi)始加劇。我國(guó)環(huán)境績(jī)效的空間集聚對(duì)距離存在較大的敏感性，400千米以內(nèi)較為顯著，400千米后集聚指數(shù)顯著下降，每增加100千米集聚指數(shù)衰減約50%左右。

表5 環(huán)境績(jī)效集聚Moran指數(shù)及距離敏感性檢驗(yàn)

本研究通過(guò)空間面板模型檢驗(yàn)空間相關(guān)性及污染轉(zhuǎn)移的空間距離。理論上空間相關(guān)可以出現(xiàn)在回歸方程的因變量、自變量與擾動(dòng)項(xiàng)，而自變量空間相關(guān)不存在新的估計(jì)問(wèn)題，所以研究重點(diǎn)主要在因變量與擾動(dòng)項(xiàng)上的空間相關(guān)，對(duì)應(yīng)的模型為空間滯后模型與空間誤差模型。隨著空間模型的拓展，研究重點(diǎn)從截面數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)變到面板數(shù)據(jù)，基本面板空間模型為：

(10)

表6 綠色技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)環(huán)境績(jī)效作用中的不同市場(chǎng)化程度區(qū)域空間效應(yīng)檢驗(yàn)

從全樣本看空間自回歸模型和空間杜賓模型的結(jié)果比較接近，研發(fā)投入可以有效地改善區(qū)域環(huán)境績(jī)效，而交互項(xiàng)為正表明市場(chǎng)化程度在創(chuàng)新的環(huán)境績(jī)效改善中具有負(fù)向的調(diào)節(jié)效應(yīng)，清楚地驗(yàn)證了市場(chǎng)失靈的存在。空間相關(guān)系數(shù)分別為0.309和0.290，表明區(qū)域間存在空間相關(guān)性，各地的污染產(chǎn)業(yè)存在區(qū)域轉(zhuǎn)移和根據(jù)政府環(huán)境規(guī)制的不同而進(jìn)行布局。由于中國(guó)各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異導(dǎo)致政府在招商引資及環(huán)境管理方面存在不同傾向，為企業(yè)依不同地域特征布局污染產(chǎn)業(yè)提供了可能。本文同時(shí)根據(jù)市場(chǎng)化程度不同把中國(guó)分為高、中、低區(qū)域，空間權(quán)重矩陣也相應(yīng)調(diào)整，利用空間杜賓模型重新檢驗(yàn)不同區(qū)域間的環(huán)境績(jī)效空間關(guān)系。結(jié)果顯示，科技創(chuàng)新對(duì)環(huán)境的作用存在區(qū)域差異，市場(chǎng)化程度高的區(qū)域創(chuàng)新節(jié)能降耗最高達(dá)-0.581;中間區(qū)域也相對(duì)較好，達(dá)-0.354；市場(chǎng)化程度低的區(qū)域?yàn)?0.362。從市場(chǎng)化程度的調(diào)節(jié)效應(yīng)看，市場(chǎng)化程度高和低的區(qū)域科技創(chuàng)新對(duì)環(huán)境績(jī)效的負(fù)面影響較大，調(diào)節(jié)效應(yīng)分別為0.311和0.232；中間區(qū)域負(fù)面影響最小，為0.075。加入調(diào)節(jié)效應(yīng)后的東中西部地區(qū)的創(chuàng)新對(duì)環(huán)境績(jī)效改善的最終效應(yīng)分別為-0.394、-0.317和-0.292，說(shuō)明中國(guó)不發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在“先污染，后治理”現(xiàn)象(李書才，1987)。這與有的研究結(jié)論存在差異，如原毅軍和陳喆(2019)研究認(rèn)為中西部的綠色技術(shù)創(chuàng)新能更早進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

從空間相關(guān)性看，全樣本或分區(qū)域的空間關(guān)聯(lián)度都較高且比較顯著，但市場(chǎng)化程度最高的區(qū)域相關(guān)性達(dá)到0.286，而市場(chǎng)化程度低的區(qū)域?yàn)?.183，中間區(qū)域的空間相關(guān)性最高達(dá)0.385。主要原因是東部5省份的空間距離比較近，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及環(huán)境績(jī)效落差小，所以相互間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可能性低；市場(chǎng)化程度低的西部區(qū)域11省份工業(yè)發(fā)展滯后，進(jìn)行空間轉(zhuǎn)移的可能性不大；而中部15省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異大，各地資源稟賦及產(chǎn)業(yè)相似度低，所以產(chǎn)業(yè)跨區(qū)域轉(zhuǎn)移存在較大空間?？傮w上顯示區(qū)域空間關(guān)聯(lián)性存在倒“U”型特征。本研究顯示,在市場(chǎng)化程度低時(shí)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)多以資源稟賦為基礎(chǔ)，環(huán)境績(jī)效的空間相關(guān)性低，企業(yè)進(jìn)行空間轉(zhuǎn)移的動(dòng)力低；隨著市場(chǎng)化程度提高、環(huán)境規(guī)制及競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度加大，企業(yè)開(kāi)始進(jìn)行空間轉(zhuǎn)移；而隨著市場(chǎng)化程度繼續(xù)提高，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)日趨合理，對(duì)資源的消耗及環(huán)境影響降低，空間結(jié)構(gòu)相對(duì)穩(wěn)定?？傮w表明基于市場(chǎng)機(jī)制的環(huán)境績(jī)效改善存在市場(chǎng)失靈。這一研究與其他研究認(rèn)為企業(yè)的國(guó)有性質(zhì)未能產(chǎn)生明顯中和效應(yīng)不同(沈坤榮等，2017)，公有制經(jīng)濟(jì)相對(duì)非公經(jīng)濟(jì)因地方政府的持股而比較穩(wěn)定，進(jìn)行空間轉(zhuǎn)移的可能性小，而且執(zhí)行環(huán)境政策的力度高于其他經(jīng)濟(jì)。

距離越遠(yuǎn)的各省份由于交通成本、通信成本提高及產(chǎn)業(yè)協(xié)同的難度加大，空間轉(zhuǎn)移的可能性下降，尤其是東西部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)鏈配套能力差異導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移存在阻礙。本文對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與空間距離的相關(guān)性進(jìn)行驗(yàn)證，借鑒趙增耀等(2015)研究方法進(jìn)行連續(xù)回歸，考察空間自相關(guān)指標(biāo)對(duì)距離臨界值d的依賴性。假設(shè)省市間距離區(qū)間為[dmin,dmax]，將根據(jù)距離修正新空間權(quán)重矩陣代入原模型進(jìn)行迭代回歸以檢驗(yàn)空間效應(yīng)的變化，從而分析不同距離下的空間關(guān)聯(lián)性?？臻g權(quán)重矩陣調(diào)整方式為：

{Wd|d=dmin,dmin+τ,dmin+2τ,…,dmax}

(11)

其中，τ為省會(huì)城市的更進(jìn)距離，通過(guò)調(diào)整把d距離內(nèi)的省份依次從原矩陣中剔除，形成基于距離關(guān)聯(lián)的新空間矩陣，以新空間矩陣重新測(cè)算不同距離下的空間效應(yīng)。考慮到中國(guó)地域遼闊設(shè)定τ為100千米，所以每次回歸距離分別增加100千米。Wd=[wij,d]n×n為新調(diào)整矩陣，調(diào)整后的空間權(quán)重矩陣為：

(12)

其中，d為區(qū)域i省會(huì)城市到區(qū)域j省會(huì)城市的直線距離。

實(shí)證研究結(jié)果見(jiàn)圖2。結(jié)果顯示空間集聚指數(shù)與空間相關(guān)系數(shù)隨距離增加而不斷下降，與沈坤榮等(2017)的研究結(jié)論比較一致，200千米內(nèi)是最佳距離，200～500千米是可行的轉(zhuǎn)移距離，600千米后由于各種成本增加及產(chǎn)業(yè)鏈配套能力的原因企業(yè)進(jìn)行污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動(dòng)力較小。

圖2 基于距離的空間相關(guān)性及空間集聚指數(shù)

五、結(jié)論與政策建議

隨著中國(guó)綠色發(fā)展政策的實(shí)施，節(jié)能減排效果突出，總體進(jìn)入環(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線右側(cè)，但綠色技術(shù)創(chuàng)新中存在市場(chǎng)失靈問(wèn)題。從環(huán)境規(guī)制對(duì)創(chuàng)新投入的影響分析，市場(chǎng)機(jī)制并不能促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。從創(chuàng)新產(chǎn)出角度看，市場(chǎng)機(jī)制同樣抑制了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效果。從我國(guó)市場(chǎng)化程度不同的東中西部地區(qū)看，各地綠色技術(shù)創(chuàng)新效率差異大、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不同，污染產(chǎn)業(yè)的跨區(qū)域轉(zhuǎn)移現(xiàn)象突出。

綠色技術(shù)創(chuàng)新由于較強(qiáng)外部性與公共產(chǎn)品屬性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，我國(guó)創(chuàng)新、綠色理念下的高質(zhì)量發(fā)展需要加強(qiáng)環(huán)境治理，破解市場(chǎng)失靈，促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

首先，政府的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新有積極作用，所以要加大環(huán)境規(guī)制力度，獎(jiǎng)罰并舉。中國(guó)中西部地區(qū)的工業(yè)發(fā)展滯后，部分產(chǎn)業(yè)處于起步階段，通過(guò)強(qiáng)化政府監(jiān)管降低企業(yè)僥幸心理，形成通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)生態(tài)機(jī)制。政府對(duì)于市場(chǎng)失靈的管理可以通過(guò)財(cái)政、稅收、產(chǎn)業(yè)政策手段，中國(guó)需要綜合運(yùn)用各種手段實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)，可以通過(guò)稅收減免、財(cái)政補(bǔ)貼促進(jìn)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新投入。

其次，針對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的信息不對(duì)稱、不確定性，需要政府通過(guò)公共投資彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈下的創(chuàng)新不足。目前中國(guó)綠色技術(shù)的供給與需求的矛盾需要政府加大綠色技術(shù)創(chuàng)新投資，政府的公共投資是解決市場(chǎng)失靈的重要手段。中國(guó)可以在各地工業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)進(jìn)行集中整治，集中對(duì)污水、廢氣、粉塵進(jìn)行處理，降低企業(yè)單獨(dú)治理成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

再其次，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新投入融資多元化降低企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)。由于綠色技術(shù)創(chuàng)新存在正外部性，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)高而獨(dú)享收益的可能性低，弱化了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，所以在管理中可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)資本與天使投資助力科技創(chuàng)新，同時(shí)要實(shí)現(xiàn)多種資本合作機(jī)制。

最后，協(xié)同各地的環(huán)境規(guī)制政策阻止企業(yè)跨區(qū)域轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)。中國(guó)目前各地不同的環(huán)境規(guī)制政策為企業(yè)污染轉(zhuǎn)移提供了可能，需要各地政府在環(huán)境治理中達(dá)成協(xié)同規(guī)制共識(shí)。環(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線拐點(diǎn)的形成有自然拐點(diǎn)與強(qiáng)制拐點(diǎn)兩種，中國(guó)不能走傳統(tǒng)的先發(fā)展后保護(hù)的自然拐點(diǎn)形成道路，必須通過(guò)主動(dòng)的政府監(jiān)管強(qiáng)制企業(yè)及早進(jìn)入拐點(diǎn)，而各地環(huán)境規(guī)制政策的差異導(dǎo)致企業(yè)進(jìn)行區(qū)域轉(zhuǎn)移而非綠色技術(shù)創(chuàng)新，最終使中國(guó)長(zhǎng)期徘徊在環(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線底端。所以全國(guó)應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的環(huán)境規(guī)制政策，阻止企業(yè)轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)，加大綠色技術(shù)創(chuàng)新投入強(qiáng)度。