主持人語：本欄目在今年最后一期刊發(fā)的3篇文章分別討論民族與民族主義（范可）、明代麗江木氏土官的文化認(rèn)同（安琪）、道路建設(shè)與現(xiàn)代民族國家建構(gòu)（楊梅）。民族認(rèn)同、文化認(rèn)同以及國家認(rèn)同分別是3篇論文的核心關(guān)懷。范可展示了民族主義運(yùn)動(dòng)的宏大場景，并通過對(duì)民族主義名家的解讀，解釋了民族主義崛起的情感和物質(zhì)性基礎(chǔ)以及民族主義遺產(chǎn)當(dāng)中積極性的成分;安琪則以明代麗江府么些土官為例，探討了他們通過攀附漢化同時(shí)又以各種文化和宗教表述來突出其族群性的“雙軌制身份表述”，來抵御漢化所隱喻的同一性的歷史敘述;楊梅的研究是當(dāng)前熱點(diǎn)——路學(xué)。她以民國時(shí)期樂西公路為個(gè)案，揭示了道路建設(shè)與現(xiàn)代民族國家認(rèn)同建構(gòu)之間的關(guān)系?！?可

摘 要：民族和民族主義在過去的幾十年間一直是一個(gè)熱門話題。 對(duì)于擅長研究小社區(qū)的人類學(xué)而言，民族主義作為課題是個(gè)挑戰(zhàn)。為此，人類學(xué)家通常關(guān)注諸如地方文化如何在民族主義運(yùn)動(dòng)中受到影響，傳統(tǒng)地方歷史、文化資源如何為民族主義所利用之類問題。從理念上而言，民族主義與社會(huì)達(dá)爾文主義、帝國主義和殖民主義有著親和性，甚至互聯(lián)性，并通過一系列的敘事建構(gòu)來強(qiáng)調(diào)民族共同體的恒久性與輝煌或者苦難的經(jīng)歷。

關(guān)鍵詞：民族;民族主義;社會(huì)達(dá)爾文主義;敘事;歷史

中圖法分類號(hào)：C95 - 0文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1674 - 621X（2020）06 - 0037 -13

引言

大約從19世紀(jì)中期開始，民族主義在世界舞臺(tái)上成為一股思潮和社會(huì)政治運(yùn)動(dòng)。在此之前，由于海外殖民貿(mào)易興起刺激了資本原始積累，工業(yè)化開始在西歐一些社會(huì)中啟動(dòng)，社會(huì)上也出現(xiàn)相應(yīng)的要求。這些要求導(dǎo)致原農(nóng)業(yè)狀態(tài)下的異質(zhì)性社會(huì)向同質(zhì)性社會(huì)過渡。國家內(nèi)部權(quán)力日益集中，出現(xiàn)了對(duì)社會(huì)的掌控前所未有的中央集權(quán)。社會(huì)同質(zhì)化必然導(dǎo)致在國家社會(huì)中浮現(xiàn)出那種原先不見于農(nóng)業(yè)社會(huì)的大體一致的文化面貌和社會(huì)心態(tài)——教育日益普及和傳媒業(yè)或傳媒資本主義的出現(xiàn)，使人們共享許多信息，這也會(huì)導(dǎo)致人們對(duì)一些事件的發(fā)生有大體相近的反應(yīng)。在這樣的條件下，民族（nation）也就漸漸地步入歷史舞臺(tái)。1所以哲學(xué)家和人類學(xué)家蓋爾納（Ernest Gellner）才說，先有國家后有民族[1]1。事實(shí)上，民族形成和民族主義運(yùn)動(dòng)也存在著不同的形式，也并非所有的民族都產(chǎn)生在國家之后，問題在于，一個(gè)民族之所以為民族的資格及其正當(dāng)性，并非由民族成員自身說了算（盡管必須自我界定[2]）而是取決于業(yè)已存在的其他民族國家是否認(rèn)可。

民族主義長期以來都不是人類學(xué)的研究對(duì)象。人類學(xué)家所關(guān)心的更多的是地方上的群體，無論這樣的群體如何改頭換面——種族、部落或者族群以及那些相對(duì)于現(xiàn)代社會(huì)顯得更為保守，或者更似“村落”的社會(huì)。近幾十年來，引起人類學(xué)者關(guān)注民族主義大概至少有以下5個(gè)因素。其一，人類學(xué)家自己的國家有著強(qiáng)烈的民族分離主義運(yùn)動(dòng)（separationist movement）;其二，自20世紀(jì)80年代末90年代初蘇聯(lián)東歐集團(tuán)國家解體后所出現(xiàn)的局面。東歐國家在制度轉(zhuǎn)型的過程中，往往試圖用民族主義來取代原來的意識(shí)形態(tài)，抬出歷史上英雄人物和民族主義人物敘事來重建民族認(rèn)同[3];其三，20世紀(jì)90年代初發(fā)生在巴爾干半島，以族群和民族為邊界的戰(zhàn)爭。這是一場令世人警醒的族群和民族之間的慘烈殺戮。與此同時(shí)，有些正在一些亞非拉國家里從事族群性問題田野研究的人類學(xué)家，也因此關(guān)注民族主義和民族建構(gòu)問題;其四，20世紀(jì)80年代，民族和民族主義研究在其他領(lǐng)域里取得突破性進(jìn)展，刺激并吸引了人類學(xué)家投身這一課題[4]。1典型的例子便是安德森（Benedict Andersen ）和蓋爾納（Ernst Gellner）在1983年分別出版的著作以其獨(dú)特的視角與分析，激發(fā)了許多人類學(xué)家研究民族與民族主義的興趣。這兩部充滿洞見之作一改原先由政治學(xué)家、歷史社會(huì)學(xué)家和歷史學(xué)家“承包”的領(lǐng)域所欠缺的靈動(dòng)，在很大程度上以人類學(xué)的視角，考察了民族主義崛起和得以持續(xù)存在的社會(huì)文化時(shí)空條件和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)背景，令人耳目一新;其五，全球化。在20世紀(jì)80年代尤其是90年代之后，人口跨國流動(dòng)，信息四通八達(dá)，影響了一些國家之內(nèi)民族主義和分離主義活動(dòng)再度活躍，甚至出現(xiàn)了所謂的“遠(yuǎn)距離民族主義”（nationalism in distance）——民族主義運(yùn)動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)人可以在境外指揮和影響國內(nèi)的民族主義運(yùn)動(dòng)。以下，本文謹(jǐn)就理解民族的幾種路徑、民族主義與社會(huì)達(dá)爾文主義，以及民族主義的敘事與認(rèn)同作討論，以求就正于方家。

一、理解民族和民族主義的幾種途徑

人類學(xué)向來以研究小型社會(huì)和邊遠(yuǎn)社區(qū)著稱，地方群體歷來是經(jīng)驗(yàn)研究的焦點(diǎn)所在。如果研究必須考慮到國家，多半也只涉及其中的一小部分。比如國家作為一種外在力量如何影響地方的條件、地方歷史構(gòu)成，以及如何影響地方精英和一般人的觀念等等。 至少到了20世紀(jì)的最后20年，對(duì)人類學(xué)來說，民族主義還是一個(gè)新的課題。民族主義運(yùn)動(dòng)及其意識(shí)形態(tài)是一種歷史現(xiàn)象，其規(guī)模之宏大必然對(duì)人類學(xué)研究在方法論上有所挑戰(zhàn)，人類學(xué)者很難將這樣的大型社會(huì)政治現(xiàn)象置于一個(gè)小型的社區(qū)來考察，因而人類學(xué)家對(duì)民族主義的研究自然就有了其他途徑。民眾傳統(tǒng)的社會(huì)與文化在民族主義和民族建構(gòu)運(yùn)動(dòng)中遲早會(huì)受到影響而發(fā)生變化，這正是許多人類學(xué)家的興趣所在。所以人類學(xué)家對(duì)民族主義的研究會(huì)關(guān)注官方的民族敘事如何影響地方傳統(tǒng)社會(huì)文化;或因研究族群性的需要，關(guān)注了族群認(rèn)同（ethnic identity）與民族認(rèn)同（national identity）之間的互動(dòng)和競爭。而國家社會(huì)在民族建構(gòu)過程中產(chǎn)生大量的文化產(chǎn)品如何影響和滲入傳統(tǒng)的社區(qū)生活，以及民眾又是如何將這些產(chǎn)品與他們生活中的各種儀式性成份結(jié)合起來。有些人類學(xué)家則研究人們習(xí)以為常的歷史書寫，論證了民族主義者如何為了自身目的而利用歷史。

人類學(xué)界普遍接受這樣一種觀點(diǎn)，即民族主義是建立在國家的政治邊界應(yīng)該與文化邊界重疊這樣一種原則之上的情感態(tài)度和社會(huì)政治運(yùn)動(dòng)。民族主義作為情感態(tài)度（sentiment）表現(xiàn)為對(duì)違背這一原則的憤怒，或者為執(zhí)行和滿足這一原則感到欣慰;民族主義作為一種運(yùn)動(dòng)就是使這種情感態(tài)度成為現(xiàn)實(shí)[1]1。民族主義運(yùn)動(dòng)可以因其特點(diǎn)分為西方民族主義（the Western nationalism）和東方民族主義（the Eastern nationalism）2類。這是德國學(xué)者漢斯·科恩（Hans Kohn）所作的區(qū)分。2 前者較為溫和，后者往往走向兇狠和排外[5]。西方民族主義其實(shí)并不僅發(fā)生在西方工業(yè)國家，也發(fā)生在美洲殖民地;東方民族主義首先在歐洲內(nèi)陸出現(xiàn)。兩種民族主義都主張主流社會(huì)的文化與語言應(yīng)該在國家版圖之內(nèi)居于絕對(duì)的領(lǐng)導(dǎo)地位。

那么，究竟什么是民族（nation）呢？學(xué)術(shù)界公認(rèn)這是一個(gè)比較難以界定的概念。1 前蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人斯大林對(duì)民族的理解經(jīng)常是民族主義研究中提及的。他認(rèn)為：“民族是人們?cè)跉v史上形成的有共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同的民族文化特點(diǎn)上的共同心理素質(zhì)這四個(gè)基本特征的穩(wěn)定的共同體。”斯大林還認(rèn)為，民族是在資本主義上升階段形成的[6]。斯大林的這一定義并未涉及民族建構(gòu)（nation - building），很容易讓人覺得民族是一種水到渠成的結(jié)果。馬克斯·韋伯則從主觀情感的一面來理解民族，但也覺得辨明何為民族并非易事。

“民族”這個(gè)概念毫無疑問首先意味著，在面對(duì)其他群體時(shí)，一個(gè)人可以從某些人群中獲取一種團(tuán)結(jié)一致的特殊情感。所以，這個(gè)概念屬于價(jià)值觀念的范疇。然而，對(duì)于如何界定這個(gè)群體或者這種團(tuán)結(jié)會(huì)帶來什么樣的一種行動(dòng)，卻沒有達(dá)成一致的意見[7]112。

安德森[8]3和蓋爾納[1]1也都承認(rèn)民族難以定義。人類學(xué)學(xué)者盡管可以指出部落的“無國家社會(huì)”（stateless society）性質(zhì)。然而，在現(xiàn)代社會(huì)里，如果一個(gè)人不屬于某個(gè)民族，那將寸步難行。世界上所有的民族都強(qiáng)調(diào)自己尊奉的原則是上天所賦予的。然而，民族與國家一樣，都是一種偶發(fā)的存在。民族和國家的偶發(fā)性也有不同。民族主義者相信國家和民族缺一不可，而且命定如此，但國家的出現(xiàn)卻可以沒有民族的存在。如果國家與民族缺一不可的說法可以成立，那就得有一個(gè)前提，即二者同時(shí)存在，但條件并非總是如此。有些民族的浮現(xiàn)不僅得不到國家的支持，反而被壓制，因?yàn)槿魏沃鳈?quán)國家都不希望分裂，都不希望分離成為事實(shí)。還有一些群體宣稱為“民族”，那是出于對(duì)自身文化的自豪感。這部分群體的人士當(dāng)然意識(shí)到，作為民族更有尊嚴(yán)。這可能是來自兩方面的影響所致。其一，國家民族敘述中的社會(huì)達(dá)爾文思想;其二，現(xiàn)代民族國家政治訴求經(jīng)常將“民享”作為號(hào)召，如果無視境內(nèi)其他族群的存在，或?qū)λ麄兊脑捳Z權(quán)不尊重，遲早會(huì)激起境內(nèi)其他族群關(guān)心自身基本權(quán)利的認(rèn)同政治運(yùn)動(dòng)[9]99。

蓋爾納深受韋伯對(duì)理性化和現(xiàn)代性詮釋的啟發(fā)指出，工業(yè)化導(dǎo)致大量的農(nóng)村人口流入工業(yè)地區(qū)在大工業(yè)生產(chǎn)中謀取生計(jì)。但大工業(yè)勞力的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)完全與農(nóng)業(yè)不同，那就是需要有起碼的識(shí)文斷字的能力。為此，學(xué)校教育開始普及，文憑和證書成為各行各業(yè)的準(zhǔn)入條件。這樣一來就使原來異質(zhì)性的農(nóng)業(yè)社會(huì)漸漸轉(zhuǎn)變?yōu)橥|(zhì)性的工業(yè)社會(huì)，由此而引起的文化整合，為民族主義崛起和民族（nation）形成奠定了基礎(chǔ)[9]。工業(yè)化社會(huì)的出現(xiàn)帶動(dòng)了教育的日益普及，而社會(huì)的同質(zhì)化則與由主流群體的語言作為通用語言而取代原先形形色色方言相得益彰。來自不同地方的民眾聚集在工業(yè)化的城市區(qū)域生活，也要求了解各種信息，傳媒業(yè)必然隨之產(chǎn)生。報(bào)紙是現(xiàn)代傳媒的最早形式。報(bào)紙的優(yōu)勢在于，它的文字語言都是社會(huì)上最多人使用的——原先作為某種方言存在的——語言。當(dāng)原先可能屬于某一地方的方言被社會(huì)廣為接受，特別是統(tǒng)治者所認(rèn)可時(shí)，這種方言就成為了官方語言。

一旦一個(gè)社會(huì)有了通用的語言，那就為民族形成打下了基礎(chǔ)。安德森把民族定義為一個(gè)想象的政治共同體——將之想象為與生俱來和至上的權(quán)力（sovereign）。他強(qiáng)調(diào)了語言在型塑民族認(rèn)同上的重要作用。 “想象的共同體”并不意味著“發(fā)明共同體”，而是意味著人們把自己定義為一個(gè)絕大部份成員都不認(rèn)識(shí)，也沒見過，甚至從未聽說過，而是僅僅在腦海之中的共同體的一分子[8]6。安德森的關(guān)注點(diǎn)不在民族主義的政治性方面，而是在于理解民族國家認(rèn)同和民族主義情感的力量與堅(jiān)持從何而來。他認(rèn)為，人們之所以愿意為民族國家而死，說明了這種力量不同尋常。

西方學(xué)界向來以西歐為民族主義發(fā)源地。蓋爾納不太關(guān)注民族主義在什么地方首先出現(xiàn)，在他討論中，鮮少提及歐洲以外的其他地方。安德森不一樣。他認(rèn)為首先出現(xiàn)民族主義的區(qū)域是美洲大陸。蓋爾納的民族發(fā)生學(xué)理論建立在邏輯推導(dǎo)和功能主義的基礎(chǔ)之上。既然工業(yè)化導(dǎo)致了民族主義的產(chǎn)生，那么西歐是民族主義的誕生地是不言自明的。蓋爾納的研究大筆如椽卻失之于線條過粗，遭致了許多批評(píng)。這些批評(píng)中，最為常見的是指責(zé)他未能揭示出現(xiàn)民族意識(shí)的情感層面[10]。佩里·安德森（Parry Anderson）就批評(píng)蓋爾納的理論無法解釋民族主義激情從何而來[11]。蓋爾納還被批評(píng)誤讀工業(yè)化和民族主義之間的關(guān)系。其一，眾多的例子證明許多民族主義運(yùn)動(dòng)發(fā)生在一些還沒有工業(yè)化的社會(huì)里。民族主義作為一種信條來自德語，但在這一信條出現(xiàn)的18和19世紀(jì)之交，日耳曼社會(huì)還沒開始工業(yè)化;其二，工業(yè)化未必需要民族主義。英國和美國是最早工業(yè)化和工業(yè)化最為成功的國家，但這兩個(gè)國家在開始和進(jìn)入工業(yè)化后的很長時(shí)間內(nèi)，對(duì)民族主義一無所知[12]?？傊?，不少學(xué)者認(rèn)為，工業(yè)化不是民族主義的必備條件。

蓋爾納后來對(duì)他的理論作了重新思考，闡述他有關(guān)從農(nóng)業(yè)社會(huì)向全面工業(yè)化社會(huì)轉(zhuǎn)型，將民族主義的出現(xiàn)到高漲作了5個(gè)階段劃分，提供了從非民族主義秩序過渡到民族主義秩序的合理文本。但批評(píng)者認(rèn)為，其適用性有限即便在歐洲也是如此。蓋爾納考慮到了歐洲歷史和文化條件上的多樣性，將從西到東做了4個(gè)時(shí)區(qū)（time zone）的劃分，但東端甚至未及俄羅斯而是奧斯曼帝國和哈布斯堡王朝交互影響、爭奪的區(qū)域。所以基本上還是以歐洲作為思考民族主義運(yùn)動(dòng)的中心。4個(gè)時(shí)區(qū)的劃分則力圖將各種條件下出現(xiàn)的民族主義運(yùn)動(dòng)都考慮在內(nèi)[13]。

安德森主張18和19世紀(jì)之交在南北美洲的殖民地獨(dú)立運(yùn)動(dòng)最早掀起民族主義浪潮。他以一種將心比心的方式體會(huì)人在旅行穿梭中與他者相遇時(shí)產(chǎn)生的“邊界”之感，這種感受成為他考慮民族意識(shí)產(chǎn)生的出發(fā)點(diǎn)。民族得以產(chǎn)生和存在也需要他者。安德森引用人類學(xué)家維克多·特納（Victor Turner）有關(guān)“旅行”（journey）使人感受到在時(shí)間之間、地方之間、身份之間產(chǎn)生不同意義的經(jīng)驗(yàn)時(shí)指出，歐裔定居者即克里奧爾人（Creoles）因出生于殖民地，他們的社會(huì)政治流動(dòng)受到限制。凡不是在本土出生的西班牙人身份低于西班牙本土出生者。這種歧視在克里奧爾人回到祖國之后有深切的體會(huì)。而這樣的歧視與殖民地出生身份重疊，使克里奧爾人產(chǎn)生一種“束縛的朝圣”（cramped pilgrimage）的共同經(jīng)驗(yàn)。這就使這些被宗主國統(tǒng)治階層歧視的旅伴們最終將自己出生的殖民地想象為自己的祖國，同時(shí)也會(huì)將被殖民者視為同一民族[8]53 - 65。安德森告訴我們，為什么民族主義首先在美洲出現(xiàn)，當(dāng)?shù)氐拿褡逯髁x運(yùn)動(dòng)又如何從殖民地的上層精英開始。但是，民族意識(shí)廣為擴(kuò)散則是在印刷資本主義（print capitalism）崛起之后。

安德森認(rèn)為，印刷資本主義對(duì)共同體意識(shí)的產(chǎn)生是很重要的。這也不難理解，當(dāng)人們互相能讀懂彼此所讀之物，會(huì)有一種感覺——“嘿，我們是一伙的”。共同體（community）這個(gè)概念的社會(huì)學(xué)意義應(yīng)該是德國社會(huì)學(xué)家滕尼斯（Ferdinand T?nnies）首創(chuàng)的。我們可以將之簡要理解，所謂共同體就是“熟人社會(huì)”（face to face society）。熟人社會(huì)的成員彼此有種認(rèn)同感，這種認(rèn)同感可能來自血緣、地緣、宗教，或者兼而有之。通過印刷資本主義所帶來的情感紐帶則把不認(rèn)識(shí)、沒見過，甚至沒聽說過，但說同一種語言的人維系在一起。 試想，當(dāng)一個(gè)人離鄉(xiāng)在外，終日因人生地不熟而沉溺于懷鄉(xiāng)的離愁別緒當(dāng)中，有一天突然感覺周圍的人都因?yàn)榱私馔患⒎前l(fā)生在身邊的事所激動(dòng)、震撼時(shí)，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)發(fā)生異鄉(xiāng)之事被如此之多的人所知道，竟是因?yàn)樽x懂同一份報(bào)紙！這時(shí)產(chǎn)生一種親近感是不言而喻的。這就如同一個(gè)人在舉目無親的異鄉(xiāng)突然遇到家鄉(xiāng)的熟人的那種感覺。

安德森非常細(xì)膩地從心理學(xué)和人類學(xué)的視角分析民族意識(shí)的情感基礎(chǔ)。以上提及他對(duì)克里奧爾人的“束縛的朝圣”的解讀，也是從情感上分析了克里奧爾人如何因?yàn)楦惺艿匠錾夭煌瑢?dǎo)致在身份和社會(huì)流動(dòng)上受限，而在情感上日益疏離他們?cè)日J(rèn)定的“祖國”，轉(zhuǎn)而將殖民地當(dāng)作自己父母之邦 的心路歷程。如果說安德森所論及的是殖民地上層精英滋生民族意識(shí)的心理過程，那么，蓋爾納（盡管他的理論在細(xì)節(jié)上經(jīng)常不可推敲）則從整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)因?yàn)楣I(yè)化所帶來的巨變，支持了安德森印刷資本主義的基本假設(shè)——工業(yè)化帶來的識(shí)字率的提高成為現(xiàn)實(shí)，讀報(bào)的人多了起來，信息也就不再限制在狹小的地方或者區(qū)域空間里，而是極大地拓展，這就為民族意識(shí)和民族主義的產(chǎn)生創(chuàng)造了條件。

蓋爾納和安德森的理論雖有所別但在許多地方是兼容的。他們都認(rèn)為民族的出現(xiàn)并非歷史的必然延續(xù)——因?yàn)榈厍蛏系拿褡鍍H僅占有潛力成為民族的群體中的一小部分;主張民族是建構(gòu)的，是尋求在文化群體與國家之間鍛造煉接的結(jié)果。蓋爾納和安德森兩人都設(shè)想了抽象的、建立在不同秩序上的共同體，這種共同體全然不同于傳統(tǒng)的地緣與血緣——也就是建立在差序格局基礎(chǔ)上的共同體。安德森想要解釋為什么民族主義是“異常的事物”（anomaly） 。根據(jù)馬克思主義和自由主義的現(xiàn)代化理論，民族主義不應(yīng)該在個(gè)體主義的后啟蒙世界存活。民族主義的“原生忠誠”（primordial loyalties）和基于共同起源和文化之上的團(tuán)結(jié)根本與后啟蒙時(shí)代的精神不符。他認(rèn)為，民族主義之所以還有強(qiáng)大生命力的原因乃在于，“民族性”（nation - ness）依然是我們這個(gè)時(shí)代政治生活里最主要的合法價(jià)值[8]3。在國際政治舞臺(tái)上，只有民族才擁有話語權(quán)。

蓋爾納的學(xué)生，以研究民族主義聞名于世的英國歷史學(xué)家安東尼·史密斯（Anthony Smith）是一位同樣在20世紀(jì)80年代研究民族主義的高潮中作出貢獻(xiàn)的優(yōu)秀學(xué)者。他的重要著作《民族及其族源》強(qiáng)調(diào)民族建構(gòu)的歷史延續(xù)性（historical continuity），但這并不意味著歷史上的族群一定都會(huì)成為現(xiàn)代民族?，F(xiàn)代民族的產(chǎn)生有特定的條件，但是在民族建構(gòu)的過程中，民族主義者往往會(huì)發(fā)掘歷史資源來為建構(gòu)中的民族的合法性提供支持[14]。史密斯提出自己的核心概念——ethnie，我們姑且將之翻譯為“古代民族”。這個(gè)概念不同于族群。人類學(xué)談?wù)摰淖迦海湫纬膳c存在可以是國家“不在場”的。在這個(gè)意義上，族群性所強(qiáng)調(diào)的是一種社會(huì)關(guān)系，盡管在國家的語境里，促成族群意識(shí)的浮現(xiàn)可能還會(huì)有來自其他的主體的影響[9]37 - 50，[15]史密斯的“古代民族”所指的“不僅是有著共同稱謂、血統(tǒng)神話、歷史、文化和地域的組織的人口范疇，而且還是明確的認(rèn)同感和團(tuán)結(jié)感的共同體。這種認(rèn)同感和團(tuán)結(jié)感經(jīng)常見之于制度性的慈善表達(dá)（institutional philanthropic expression）”（筆者譯） [14]29。

在史密斯看來，能夠被認(rèn)為是“古代民族”或者“族群共同體”（ethnic community）的群體，必須滿足這些條件：必須有強(qiáng)烈的從屬感和活躍的團(tuán)結(jié)感，當(dāng)處于緊張和危險(xiǎn)狀態(tài)時(shí)，能超越共同體內(nèi)部存在的階級(jí)、虛擬或地方的區(qū)隔。在實(shí)踐中，活躍的團(tuán)結(jié)感和各種形式的合作猶如晚近完全成熟的被認(rèn)可的民族。史密斯論及真正意義上的古代民族時(shí)指出，其存在還有賴于群體內(nèi)受過教育的階層。只有他們才能使團(tuán)結(jié)感和共同體有生命力，因?yàn)樗麄兡苁惯@類感覺傳導(dǎo)給共同體之內(nèi)的其他階層和其他地區(qū)。而且，只要存在著對(duì)這種族群共同體的感覺，周期性再現(xiàn)的族群團(tuán)結(jié)和制度性的合作有足夠的力量與深度來化解其他種類的忠誠——尤其在面臨來自敵人威脅和其他危險(xiǎn)的時(shí)候[14]30。

與蓋爾納和安德森不同，史密斯強(qiáng)調(diào)歷史的連續(xù)性（historical continuity），但這不是歷史必然性——并不是所有的歷史上的族群共同體都能步入世界的民族之林。蓋爾納和安德森雖然在一定的意義上揭示了歷史的非連續(xù)性，但強(qiáng)調(diào)了一定的條件下會(huì)促成民族主義的興起，所以他們主張的歷史非連續(xù)性也非無源之水。但我們確實(shí)不能忽視導(dǎo)致歷史發(fā)展路徑選擇的偶然性因素（contingency factors）。

人類學(xué)對(duì)族群邊界和認(rèn)同過程的研究可以幫助理解安德森的問題意識(shí)。對(duì)族群認(rèn)同形成和“邊界維護(hù)”（boundary maintenance）的研究表明，族群認(rèn)同總是在充滿起伏、不斷生變的過程中彰顯其重要性。這在資源爭奪、話語權(quán)爭奪和族群邊界遭到持續(xù)性威脅的條件下，具有團(tuán)結(jié)成員的重要意義和價(jià)值。民族主義運(yùn)動(dòng)通常發(fā)生在具有國際意義的環(huán)境里。在這里，民族邊界（national boundary）取代了族群邊界（ethnic boundary）。民族主義運(yùn)動(dòng)之所以表現(xiàn)為尋求獨(dú)立建立民族國家乃國際政治秩序所使然。 成為一個(gè)民族可以自我認(rèn)定，但必須得到外界認(rèn)可才真正有效。

二、民族主義與社會(huì)達(dá)爾文主義（Social Darwinism）

民族主義與社會(huì)達(dá)爾文主義有著強(qiáng)烈的親和性。影響社會(huì)達(dá)爾文主義形成的一些思想因子，在達(dá)爾文進(jìn)化論問世之前就已經(jīng)存在于歐洲社會(huì)。啟蒙主義思想家就相信社會(huì)總是往前發(fā)展，盡管可能會(huì)有反復(fù)。1859年達(dá)爾文出版《物種起源》（The Origin of Species）之后，社會(huì)上對(duì)達(dá)爾文提出的演化機(jī)制錯(cuò)誤地理解為“適者生存”，原先已經(jīng)存在于資本主義社會(huì)那種弱肉強(qiáng)食的叢林法則仿佛尋得其合法性，遂有了社會(huì)達(dá)爾文主義之名。其實(shí)達(dá)爾文所認(rèn)為的進(jìn)化的機(jī)制是“自然選擇”，所以演化是沒有方向的。演化在達(dá)爾文的眼里不一定帶來“進(jìn)步”——這是啟蒙運(yùn)動(dòng)之后的三大概念之一（另兩個(gè)是科學(xué)和理性）。如果說包括人類學(xué)在內(nèi)的19世紀(jì)歐洲社會(huì)人文各界在任何程度上受到當(dāng)時(shí)科學(xué)界的進(jìn)化觀的影響，那就是拉馬克（Jean - Baptiste Lamarck）的“用進(jìn)廢退”理論（theory of use and disuse） [16]。

拉馬克的學(xué)說包含了“進(jìn)步”的觀念，這才是19世紀(jì)的民族主義者所需要的。但是，達(dá)爾文學(xué)說在社會(huì)所引起的巨大轟動(dòng)以及所形成的氛圍，無疑影響了民族主義或者帝國主義者的雄心和野心。應(yīng)當(dāng)看到，為了屹立于世界民族之林，許多民族主義就是以帝國主義為榜樣。孫中山1924年1月到8月關(guān)于三民主義的系列演講中，表明他的態(tài)度：對(duì)中國而言，民族主義就是救國主義。孫中山顯然受到社會(huì)達(dá)爾文主義影響。他在批判列強(qiáng)視中國為刀俎魚肉的同時(shí)，也不忘以英美等世界強(qiáng)權(quán)為榜樣。換言之，孫中山寄望于民族主義幫助中國擺脫列強(qiáng)的控制，又期待中國有朝一日可以同列強(qiáng)比肩——而這也有賴于民族主義[17]。有趣的是，所有當(dāng)年的民族主義者或者社會(huì)達(dá)爾文主義者可能都沒有意識(shí)到，達(dá)爾文的學(xué)說與他們的社會(huì)達(dá)爾文主義理念之間存在著相悖之處。套用出生南非的人類學(xué)家?guī)彀嘏u(píng)古典進(jìn)化論人類學(xué)的話：“達(dá)爾文的凱歌催生了一種非常不達(dá)爾文的人類學(xué)。” [16]2我們也可以說達(dá)爾文的凱歌催生了社會(huì)達(dá)爾文主義者。社會(huì)達(dá)爾文主義核心就是一種亮肌肉的思想意識(shí)形態(tài)。為了躋身世界之林，19世紀(jì)和20世紀(jì)的民族主義者也奉社會(huì)達(dá)爾文主義為圭臬。

因其如此，民族主義在19世紀(jì)下半葉已經(jīng)蛻變?yōu)橐环N強(qiáng)權(quán)政治的意識(shí)形態(tài)。民族主義與達(dá)爾文主義甚至帝國主義之間的互聯(lián)性和親和性導(dǎo)致了民族主義運(yùn)動(dòng)在19世紀(jì)下半葉到第一次世界大戰(zhàn)發(fā)生之前，形成了第一次高潮——盡管安德森譏諷將第一波民族主義浪潮定在西歐是一種“地方主義”偏見。但如果從對(duì)世界格局和人們觀念的沖擊來看，在歐洲出現(xiàn)的民族主義運(yùn)動(dòng)的影響力，在短程的意義上，遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于18世紀(jì)下半葉和19世紀(jì)上半葉美洲發(fā)生的民族主義運(yùn)動(dòng)。從長遠(yuǎn)的觀點(diǎn)來看則未必，因?yàn)槊绹?9世紀(jì)下半葉崛起也是美洲民族主義運(yùn)動(dòng)的一個(gè)后果。在歐洲，民族主義則成了點(diǎn)燃第一次世界大戰(zhàn)戰(zhàn)火的導(dǎo)火索。

這一波民族主義運(yùn)動(dòng)在蓋爾納的概念中涵蓋了幾個(gè)時(shí)區(qū)。除了英法之外，主要思想源頭來自德國。學(xué)術(shù)界因其精神原則冠之以“族群民族主義”，也就是科恩所謂的東方民族主義。族群在此指的是有著相同文化背景的群體，并不是所有族群民族主義運(yùn)動(dòng)都燃起戰(zhàn)火。有些政治單元或者傳統(tǒng)國家在轉(zhuǎn)型為現(xiàn)代民族國家的過程中平穩(wěn)過渡，特別是那些原先獨(dú)立的，與鄰國沒有邊界或者其他糾紛的政治單元。德國和受到德意志思想傳統(tǒng)強(qiáng)烈影響的國家，他們的民族主義運(yùn)動(dòng)與英法和美洲的民族主義表現(xiàn)得不太相同，但同樣具有社會(huì)達(dá)爾文主義的色彩和邏輯，相信國家必須建立在統(tǒng)一文化的基礎(chǔ)之上，而統(tǒng)一文化的形成首先靠的是說和寫同一種語言，而這些操同樣語言的人們就是民族，國家只有與民族結(jié)合在一起才具有競爭力。族群民族主義往往有仇外傾向出現(xiàn)。仇外是民族主義者進(jìn)行社會(huì)動(dòng)員必不可少的養(yǎng)分。德國的民族主義所憤怒的對(duì)象是法國，因?yàn)樗麄冇X得日耳曼的人文成就和自我意識(shí)絕不在法蘭西人之下。如果“仇外”是一個(gè)過于嚴(yán)厲的措辭，我們可以用靶子或者出氣筒來取而代之。換言之，今天，一提起民族分離主義運(yùn)動(dòng)固然讓人感到十分血腥。但事實(shí)上未必盡然如此?？煽偟糜泻戏ǖ某鰵鈱?duì)象，于是蘇格蘭的民族主義運(yùn)動(dòng)的靶子是大英帝國，尤其是英格蘭;巴斯克人的對(duì)象則是西班牙和法國;魁北克的對(duì)象則是英語為母語的加拿大人，凡此種種。

由于民族主義運(yùn)動(dòng)始終是世界不安情緒的由來之一，人們對(duì)民族主義運(yùn)動(dòng)所帶來的另一面缺乏足夠的關(guān)注。這可能是對(duì)民族主義運(yùn)動(dòng)有種想當(dāng)然的負(fù)面預(yù)設(shè)所使然。沒錯(cuò)，民族主義運(yùn)動(dòng)確實(shí)給人類帶來許多身心創(chuàng)傷和社會(huì)創(chuàng)傷——時(shí)至今日，許多民族之間仍然視如寇讎。從20世紀(jì)90年代以來，我們這個(gè)世界經(jīng)歷了多少次民族或者種族仇殺？從巴爾干半島的前南斯拉夫國家，到非洲的索馬里、盧旺達(dá)、布隆迪、南蘇丹，甚至緬甸。這些殘酷而血腥的戰(zhàn)爭暴行和公開的反人類行為，有哪一次與民族主義沒有關(guān)系？今天的許多民族主義者或者民族分離主義者甚至不惜以恐怖主義活動(dòng)來表達(dá)他們的所謂“民族訴求”，如曾經(jīng)很活躍的北愛爾蘭恐怖組織——北愛爾蘭共和軍、斯里蘭卡的泰米爾猛虎組織、巴勒斯坦解放組織中的若干派別等。這些民族主義者是在與全人類為敵。另一方面，我們也不能低估民族主義為豐富人類文化寶庫所做的巨大貢獻(xiàn)。民族主義者在歷史上并不全是持槍進(jìn)行武裝斗爭戰(zhàn)士，他們當(dāng)中更多的是用自己的專長為民族獨(dú)立做貢獻(xiàn)者，以自身的才華來表現(xiàn)民族的訴求。這樣的訴求形式在掙脫帝國主義列強(qiáng)桎梏的過程中，起了鼓舞民心、激勵(lì)民眾的作用。由于族群民族主義是以原先族群文化作為基礎(chǔ)的民族主義運(yùn)動(dòng);是一種在共同文化之上尋求建國的過程，為了表達(dá)這樣的訴求的合法性，圍繞著這樣的主題在民族主義運(yùn)動(dòng)的過程中，許多國家都涌現(xiàn)了大量的音樂、美術(shù)、文學(xué)作品。

安東尼·史密斯指出，在民族主義運(yùn)動(dòng)中，自然景觀和歷史都成為民族主義敘事的載體[14]41。值得注意的是，民族主義的社會(huì)達(dá)爾文主義宣泄可以通過對(duì)民族主義者所期待建國的國土山川的謳歌和禮贊來表達(dá)——這樣的做法在世界上許多民族國家的敘事當(dāng)中都可以看到。最典型的社會(huì)達(dá)爾文主義原則在民族敘事當(dāng)中就是對(duì)歷史戰(zhàn)勝外來入侵者的主要人物以歌頌和樹碑立傳，那些以弱勝強(qiáng)的軍事首腦往往成為國家的民族英雄，他們代表著民族自強(qiáng)的靈魂。而在這些敘事當(dāng)中，宏大和悲壯也就成為主旋律。這種大場景的展現(xiàn)呈現(xiàn)的其實(shí)是社會(huì)達(dá)爾文主義，即屹立于世界之林是一場競爭，只有強(qiáng)者才能實(shí)現(xiàn)這一愿景。

三、敘事與認(rèn)同——傳統(tǒng)、先賢祠、紀(jì)念物、地圖、博物館

無論何種民族主義都終會(huì)走到強(qiáng)調(diào)民族應(yīng)該由國家版圖內(nèi)最強(qiáng)大的“族群”文化來作為底盤，但在許多政治單元的社會(huì)里，這一文化——蓋爾納稱之為“高級(jí)文化”（high culture）——卻是在國家的“干預(yù)”下才“創(chuàng)造”出來的?？贫魉^的西方民族主義的出現(xiàn)，最初應(yīng)不是國家的蓄意而為;而最終走上國家建設(shè)的民族主義（nation building nationalism）之路，完全可能是因?yàn)檎?quán)認(rèn)識(shí)到，共享文化或者共享某種價(jià)值和精神原則對(duì)于凝聚民心、建構(gòu)民族認(rèn)同的必要性，進(jìn)而順勢而為的結(jié)果。無論如何，正如蓋爾納和安德森都指出，這些東西的出現(xiàn)是一種偶然，與當(dāng)時(shí)的政治經(jīng)濟(jì)條件（工業(yè)化）和技術(shù)創(chuàng)新（印刷資本主義）有關(guān)。理論而言，東方民族主義即族群民族主義則相反。東方民族主義強(qiáng)調(diào)共享語言和文化的人群應(yīng)該是一個(gè)民族，擁有自己的國家。這一表述的原型來自德國古典哲學(xué)家赫爾德（Johann Gottfried von Herder）。

赫爾德是一位地理環(huán)境決定論者，活躍于18世紀(jì)下半葉和19世紀(jì)初。他宣稱，生活在同一種地理環(huán)境狀況下的民眾，擁有自己的語言文化，理應(yīng)是一個(gè)民族而擁有自己的國家。這一雄辯的“民族性”表述令人聯(lián)想到私有財(cái)產(chǎn)觀念——你擁有什么決定了你的身份地位。因而赫爾德不啻是在說，正因?yàn)槲覀儭皳碛小弊约旱牡乩憝h(huán)境、自己的語言、自己的文化，所以我們應(yīng)該是一個(gè)擁有自己的國家的民族。赫爾德的這一表述對(duì)19世紀(jì)的歐洲產(chǎn)生了廣泛的影響，并多少將民族主義的本質(zhì)理論化[8]68。赫爾德的這一思想之所以能成為19世紀(jì)歐洲國家的民族主義運(yùn)動(dòng)的基本訴求和形塑人們對(duì)民族的認(rèn)知，與當(dāng)年德國思想界在歐洲的影響力有關(guān)系。德國統(tǒng)一就是建立在這樣的民族認(rèn)知的思想基礎(chǔ)之上。而到了19世紀(jì)和20世紀(jì)之交，尤其在“一戰(zhàn)”前后，當(dāng)時(shí)的美國總統(tǒng)威爾遜（Thomas Woodrow Wilson）強(qiáng)調(diào)“民族自決”（self - determination），民族國家成為了國際政治秩序的基本單位。也就是說，只有民族國家才有資格在國際地緣政治上置喙。這些都是民族主義運(yùn)動(dòng)從19世紀(jì)末期開始風(fēng)起云涌的思想和歷史背景。

在18世紀(jì)和19世紀(jì)的大部分時(shí)間里，世界霸權(quán)主要掌握在英國手里，但是歐洲的文化霸權(quán)卻是法國甚于英國。大部分的歐洲大陸國家王室貴族在生活上都以法國上流社會(huì)為參照，生活作派法式貴族化、講法語、用法文寫作，似乎處處以顯示其“法國性”為榮。法國的王宮貴族們自認(rèn)為自身的文化是文明的，具有普世意義。而在19世紀(jì)，德國依然在經(jīng)濟(jì)和政治上落后，而且也沒統(tǒng)一，全國由許多大小不一的政治單元所組成。其中，以普魯士實(shí)力最強(qiáng)大，但也依然是個(gè)農(nóng)業(yè)國家。雖然經(jīng)濟(jì)政治不如人，但教育和文化卻不落人后，在思想界更是群星璀璨。雖然直到1871年德國才實(shí)現(xiàn)第一次統(tǒng)一，但德意志土地上的人文成就絕不遜色于強(qiáng)大的英國和法國，而且其思想界很早便有德意志自我意識(shí)。

赫爾德關(guān)于文化的許多論述就是出于對(duì)法國霸權(quán)所宣揚(yáng)的“文明”的不滿。在德意志要求統(tǒng)一的上升時(shí)期，赫爾德的理念自然廣泛傳播，尤其是在一些深受18世紀(jì)以降德意志浪漫主義運(yùn)動(dòng)浸染的中歐和東歐國家。1871年，在德國統(tǒng)一。前后，受德意志思想文化影響的許多國家也紛紛向現(xiàn)代民族國家轉(zhuǎn)型。民族主義運(yùn)動(dòng)在這些國家中，多以文化民族主義為先導(dǎo)，大量的作家文人強(qiáng)調(diào)用自己的母語寫作，俄羅斯的偉大詩人普希金就是一個(gè)著名的例子。而在當(dāng)時(shí)，俄羅斯文人以使用法語為時(shí)尚。普希金是否為倡導(dǎo)母語寫作的第一位俄羅斯人不得而知，但他的影響一定是最大的。

學(xué)術(shù)界將通過弘揚(yáng)自身文化，展現(xiàn)和建構(gòu)文化傳統(tǒng)的文人、藝術(shù)家稱為文化民族主義者（cultural nationalist）。他們?cè)诿褡褰y(tǒng)一過程中的主要工作是發(fā)掘所謂民族文化的遺產(chǎn)和精髓，他們相信這些精髓隱藏在歷來不為關(guān)注的民眾生活當(dāng)中。他們的實(shí)踐甚至催生了民俗學(xué)（folklore）。今天世界上許多人頗為享受的一些電影和故事，如《指環(huán)王》《阿凡達(dá)》等，都是民族主義時(shí)代發(fā)掘出來的北歐的民間傳說。而全世界人們耳熟能詳?shù)母窳中值芄适潞桶餐缴捯餐瑯尤绱?。大量的有閑階級(jí)認(rèn)為上不了臺(tái)面的東西在民族主義運(yùn)動(dòng)的時(shí)代氛圍中被發(fā)掘出來，并經(jīng)過再創(chuàng)作而在社會(huì)上廣泛流傳。在整個(gè)19世紀(jì)的民族主義運(yùn)動(dòng)和民族建構(gòu)過程中，收集有關(guān)所謂的前現(xiàn)代（premodern）的各種口頭文獻(xiàn)和物質(zhì)資料成為定義現(xiàn)代民族疆界（national boundaries）和書寫并展現(xiàn)民族歷史的正當(dāng)性活動(dòng)。這方面的工作能令民族主義者沉醉其間，也是因赫爾德關(guān)于“民族文化”（national culture）理論的影響。赫爾德認(rèn)為，底層階級(jí)口頭傳承是民族文化的代表。許多國家的民族主義者和文化人都受其影響投入收集研究各種口頭文學(xué)、歌謠、民俗、民間故事、話本、唱腔的工作中。芬蘭學(xué)者安托寧（Pertti Anttonen） 指出，在芬蘭民族主義運(yùn)動(dòng)中，芬蘭一些學(xué)者之所以深入東部邊遠(yuǎn)地區(qū)的村莊和森林地區(qū)如卡累利阿和英格里阿（Karelia and Ingria）收集不識(shí)字的邊緣人群的口頭文學(xué)，就是因?yàn)樗麄兌汲胸?fù)著強(qiáng)烈的民族政治動(dòng)機(jī)和民族主義目的[18]。

民俗學(xué)在以德國為中心的中、東歐甚至北歐誕生之后，很快也傳播到其他大洲。比如中國和日本在走向現(xiàn)代國家的過程中，都出現(xiàn)了民俗學(xué)研究。民俗學(xué)家相信國家或者民族文化的根子應(yīng)該在民間生活里;精英文化即貴族或者達(dá)官貴人所代表的官方文化是霸權(quán)性文化（hegemonic culture）即主導(dǎo)性文化，它僅僅屬于社會(huì)中的一小部分人，并不代表民眾，因而是腐朽的。而占人口絕大部份的普通民眾的文化即民俗文化（folk culture）和生活傳統(tǒng)，完全為統(tǒng)治階級(jí)所無視，完全不見之于主流敘事當(dāng)中。這種情況與民族主義時(shí)代之前的中歐和東歐的情況相似——教會(huì)和王室貴族以及達(dá)官貴人們控制了社會(huì)。拉丁文依然在天主教中沿用，而王室和上流社會(huì)以使用法語為時(shí)尚。拉丁文在當(dāng)時(shí)顯然已經(jīng)走向衰亡，僅在教會(huì)中一息尚存。像這樣毫無生命力然而卻在語言權(quán)力關(guān)系中居于頂端的語言，在民族主義運(yùn)動(dòng)中自然成為挑戰(zhàn)的對(duì)象。法語不僅是外來的，而且僅在王室貴族中流行。這種情形在民族主義時(shí)代也直接刺激了民族意識(shí)的產(chǎn)生。在德國和其他中東歐、北歐國家的民族主義運(yùn)動(dòng)中，許多民族主義者具有強(qiáng)烈民族自覺，他們提倡使用“方言”（vernacular language——相對(duì)于拉丁語）——也就是本民族語言進(jìn)行書寫和創(chuàng)作。這一轉(zhuǎn)變始于18世紀(jì)的啟蒙主義者——盧梭和伏爾泰等人都是用法語寫作，但隨著法國大革命給法蘭西帶來的變化，法語成為了歐洲其他國家上流社會(huì)的時(shí)尚。但在19世紀(jì)下半葉的民族主義運(yùn)動(dòng)高潮中，又成為其他后起的民族國家予以擺脫的外來語言。1

在中國，民俗學(xué)運(yùn)動(dòng)的先驅(qū)如容肇祖、顧頡剛、?；?、婁子匡等人，他們到民眾中去做了大量的采風(fēng)——有些類似人類學(xué)的田野工作，但更多地強(qiáng)調(diào)對(duì)民間各類口頭文學(xué)的調(diào)查。北京大學(xué)在1922年12月創(chuàng)辦《歌謠周刊》，發(fā)表的歌謠除新疆、西藏、熱河外各地都有，其內(nèi)容以反映婦女痛苦生活的歌謠和兒歌為多，也有不少情歌、儀式音樂（喜歌、喪歌等），還有一些時(shí)政歌謠以及各種民間的勞動(dòng)號(hào)子和一些勞動(dòng)職業(yè)群體獨(dú)特的曲子曲調(diào)等;形式上以只說不唱的民謠和曲調(diào)自由的山歌、小調(diào)為主。這些當(dāng)年都納入“國粹”的范疇，由此足見當(dāng)時(shí)民族主義的思想背景，而當(dāng)時(shí)我國的這一背景又有著另外的說法，即“新文化運(yùn)動(dòng)”。無論是國粹或者新文化運(yùn)動(dòng)，在觀念和實(shí)踐上，都有歐陸族群民族主義影響下興起的民俗研究的影子。20世紀(jì)前30多年間，我國民俗學(xué)家深入生活，寫下大量有關(guān)民俗民風(fēng)的調(diào)查報(bào)告、專著、論文。從他們發(fā)表的著作來看，顯然也受到日本民俗學(xué)之父柳田國男的影響。在一定的程度上，他們不僅在工作方法上，而且在精神上也秉承了柳田國男。鑒于19世紀(jì)也是日本的民族主義時(shí)代，柳田國男受到歐陸民族主義思想的影響是不言而喻的。

如果具體考慮不同國家的歷史上現(xiàn)實(shí)條件，民族主義也未必全無積極意義。人們現(xiàn)在會(huì)認(rèn)為民族主義都是仇外的。然而，美國社會(huì)學(xué)家哈克特卻認(rèn)為，民族主義最初是包容的。民族主義始于法國童話“睡美人”（Sleeping Beauty），代表著普通民眾戰(zhàn)勝了舊制度的腐敗君主制勢力，其標(biāo)志就是法國大革命。進(jìn)入20世紀(jì)之后，民族主義運(yùn)動(dòng)逐漸變成鼓動(dòng)仇外情緒，甚至發(fā)動(dòng)種族滅絕（genocide）的社會(huì)運(yùn)動(dòng)[7]6。20世紀(jì)以降的民族主義運(yùn)動(dòng)一般都有現(xiàn)實(shí)的，或者假想的敵對(duì)民族。發(fā)生在清末民初的中國民族主義運(yùn)動(dòng)所針對(duì)的敵人起初是滿清，所以最初口號(hào)是“反清復(fù)明”，繼而“驅(qū)除韃虜，恢復(fù)中華”，并以此為感召。當(dāng)下蘇格蘭民族主義者的分離運(yùn)動(dòng)所針對(duì)的當(dāng)然是英格蘭。而庫爾德人的民族獨(dú)立運(yùn)動(dòng)則是要求從伊朗、伊拉克等國中分離出來，建立起自己的民族國家。加拿大魁北克也存在著分離的力量，要求從講英語的加拿大脫離出來，建立魁北克國家。巴斯克民族主義也同樣如此，要求從有關(guān)國家分離出來成立自己的民族國家。這些要求分離的民族主義宣傳往往強(qiáng)調(diào)自身的歷史淵源和包括語言、宗教在內(nèi)的文化獨(dú)特性。

民族主義運(yùn)動(dòng)所強(qiáng)調(diào)的文化獨(dú)特性涉及許多方面。許多具有民族獨(dú)立意識(shí)的藝術(shù)家、作家本身的創(chuàng)作就會(huì)按這樣的思路進(jìn)行創(chuàng)作。更有許多則因?yàn)樵趧?chuàng)作當(dāng)中大量地采用了民間素材，他們的作品因此也會(huì)被民族主義者所利用來鼓舞民眾和當(dāng)作民族敘事表述。當(dāng)今音樂學(xué)界將部分古典音樂稱為“民族樂派”道理就在于此。民族樂派的作曲家們活躍于19世紀(jì)末和20世紀(jì)上半葉，而且?guī)缀鯚o一例外地來自北歐和東歐的音樂家。他們當(dāng)中的有些人甚至被認(rèn)為是所在國家民族解放運(yùn)動(dòng)的先驅(qū)或者積極參與者。芬蘭的西貝柳斯（Jean Sibelius）就是典型的例子。他的交響詩《芬蘭頌》（Finlandia）氣勢恢宏，真切而有力謳歌千湖之國雄渾的自然景觀，表達(dá)芬蘭擺脫枷鎖的期盼。懼于這部作品所產(chǎn)生的連帶效果，沙皇俄國竟然下令禁止演奏這一作品。捷克的斯美塔那和德沃夏克、挪威的格里格以及俄羅斯的幾位作曲家如格林卡、里姆斯基 - 科薩科夫等人，也都被所在國家公推為民族音樂家，他們的作品都起了提振民族精神的作用。肖邦則是另外一種杰出的例子。他的作品未必盡可歸為民族樂派，但還是大量地運(yùn)用了波蘭民間的元素。而且他以他的愛國主義精神激勵(lì)了他視為祖國的波蘭（他的父親是法國人）同胞，為波蘭擺脫強(qiáng)權(quán)瓜分重新統(tǒng)一做斗爭。肖邦也因此一直在波蘭的民族敘事中占有重要地位。

至于其他表現(xiàn)傳統(tǒng)民族風(fēng)格和民族特色的各種象征性的東西，英國歷史學(xué)家霍布斯堡姆（Eric Hobsbawm）認(rèn)為都是“發(fā)明”的。因?yàn)樵S多文化民族主義者的創(chuàng)作過程都要發(fā)掘傳統(tǒng)來打造本民族的特點(diǎn)與恒久性。吉登斯說，許多所謂的傳統(tǒng)的東西最多不過是過去2個(gè)多世紀(jì)，甚至更為晚近的產(chǎn)物。吉登斯和霍布斯堡姆都提到的被當(dāng)作蘇格蘭民族象征，男性穿的花格子呢裙（kilt）和風(fēng)笛（bagpipe）就是如此?；舨妓辊U姆與蘭杰爾（Terence Ranger）合編的《傳統(tǒng)發(fā)明》的書中還有許多來自不同國家的類似例子[19]。吉登斯說，蘇格蘭男性的花格呢裙是工業(yè)革命的產(chǎn)物，而且是英格蘭工業(yè)家托馬斯·羅林森（Thomas Rawlinson）在18世紀(jì)發(fā)明的，并用它取代了高地蘇格蘭男人的裙子以便于工作。這種短裙成為蘇格蘭民族服裝和文化標(biāo)志是后來的事情。蘇格蘭人中的大部分是低地蘇格蘭人，他們認(rèn)為高地人的短裙是野蠻人的裝束，而且引以為恥。用于表示不同氏族的花格團(tuán)案，則是一位維多利亞時(shí)代（1837 - 1901）的裁縫設(shè)計(jì)的，他顯然看到了商機(jī)。吉登斯還提及大英帝國如何為印度尋找文化傳承的趣事。在1860年之前，印度士兵的軍服與英國軍人無異，都是西方制服。但此后則讓印度士兵使用纏頭、肩帶（sashes）和短袍（tunics），以示其“本真”[20]54 - 55?！八麄兯l(fā)明的或者半發(fā)明的一些傳統(tǒng)在這個(gè)國家的今天依然持續(xù)著，雖然后來自然地淘汰了一些” [20]55 - 56，吉登斯如是說。

在民族主義運(yùn)動(dòng)或者民族建構(gòu)過程中最為醒目的是構(gòu)建各種紀(jì)念物緬懷為國家為民族做出犧牲的仁人志士。這在全世界都是一樣的。這些紀(jì)念物包括紀(jì)念碑、各種戰(zhàn)爭和英雄和著名人物的街頭雕塑、衣冠冢、無名烈士墓或者無名烈士紀(jì)念碑、先賢祠、忠烈祠之類的建筑。很多在這些物體面前的活動(dòng)都是儀式性的。儀式對(duì)于加強(qiáng)人們的團(tuán)結(jié)，強(qiáng)化某種情感行之有效。這種原先具有宗教信仰意義或者神秘色彩的社會(huì)團(tuán)結(jié)行動(dòng)，到了民族主義時(shí)代自然被用來強(qiáng)化人們的民族歸屬，并在此過程中，使人發(fā)生一種對(duì)民族國家崇拜的情感聯(lián)結(jié)。所有國家都有諸如民族解放紀(jì)念碑之類的方尖碑建筑，都有各種紀(jì)念館和博物館展現(xiàn)官方口徑的民族國家歷史。安德森說，博物館和想象共同體的博物館化（museumizing），二者都是強(qiáng)烈政治化的（profoundly political）。他指出，東南亞國家出現(xiàn)大量的博物館是活生生的政治繼承過程，理解這種現(xiàn)象需要考慮到19世紀(jì)新奇的殖民地考古學(xué)。因?yàn)檫@種考古學(xué)，這些博物館才可能存在[8]178。換言之，這是東南亞新興國家為了自己的想象共同體必須締造一種源遠(yuǎn)流長的國家存在形象，而與這樣目的完全沒有關(guān)系的殖民地考古資料為新興國家的民族敘事提供了這一方面的素材，而對(duì)這些素材的解釋口徑是官方的。

無名烈士紀(jì)念碑、衣冠冢經(jīng)常是民族建構(gòu)不可或缺之物。沒有什么比衣冠冢和無名戰(zhàn)士紀(jì)念碑在現(xiàn)代民族主義文化中更引人注目了。安德森認(rèn)為，圍繞這些紀(jì)念性建筑的各種紀(jì)念儀式需要它們是空的，或者不知道里面是誰，這在歷史上是沒有先例的。古希臘有衣冠冢，但是這是因?yàn)楦鞣N原因無法找到死者遺體[8]9。在澳大利亞首都堪培拉有公認(rèn)的世界上同類建筑最出色的國家戰(zhàn)爭紀(jì)念館（Australian War Memorials ）——墨爾本也有類似紀(jì)念建筑。戰(zhàn)爭紀(jì)念館紀(jì)念歷史上參加戰(zhàn)爭的澳洲烈士。重要的是，這些戰(zhàn)爭除了兩次世界大戰(zhàn)之外，還包括了近代由英美主導(dǎo)的多次戰(zhàn)爭。在這些戰(zhàn)爭中，澳大利亞先是作為一個(gè)獨(dú)立的政治單元，后來作為一個(gè)主權(quán)國家參戰(zhàn)的。這象征著澳大利亞從殖民地國家走向獨(dú)立的民族國家的過程，因而成為了澳大利亞民族國家敘事不可或缺的重要表述：澳大利亞歷來都是以主權(quán)國家即民族國家而不是以殖民地國家的性質(zhì)參戰(zhàn)（盡管未必盡然如此）。戰(zhàn)爭紀(jì)念館的象征意義如同天安門廣場的人民英雄紀(jì)念碑，都具有民族認(rèn)同建構(gòu)和凝聚民心的民族共同體建設(shè)意義。

法國巴黎的先賢祠則是另外一種類型的現(xiàn)代民族表述，是法蘭西共和憲法的具體體現(xiàn)。先賢祠內(nèi)目前葬有72位在各方面為法國作出貢獻(xiàn)的人物。從盧梭、伏爾泰到居里夫婦和大仲馬。除了大仲馬之外，文學(xué)家還有兩位——雨果和左拉。大仲馬雖然非常著名，但畢竟是通俗小說家，其文學(xué)成就在璀璨的法蘭西文學(xué)殿堂里根本排不上號(hào)。他的遺體直到2006年才進(jìn)入先賢祠，之所以如此當(dāng)然更多的是政治上的考量。大仲馬黑白混血，一生中不斷受到種族主義者的騷擾，但是他政治立場鮮明，終身主張共和制。當(dāng)代法國政府為了體現(xiàn)法蘭西民族的多元構(gòu)成才將大仲馬遺骨移入先賢祠。左拉是意大利血統(tǒng)的法國作家，他入祠的原因政治性甚于其文學(xué)成就。左拉卷入法國歷史上著名的案件，他寫的公開信《我控訴》引起社會(huì)強(qiáng)烈共鳴，最終推動(dòng)了法國當(dāng)局為德雷福斯（Alfred Dreyfus）平反[9]106 - 107。

以上這些例子可以說明民族主義的一個(gè)特點(diǎn)，那就是強(qiáng)調(diào)貧窮與富裕之間、無產(chǎn)者與資本主義者之間的團(tuán)結(jié)。根據(jù)民族主義的意識(shí)形態(tài)，政治性排斥與包容唯有追隨的原則就是民族的邊界，而民族在民族主義者眼里則是擁有共同文化的民眾（people）[21]。通過象征的方式鍛造民族共同體的方式還包括建造博物館、繪制地圖、唱或者演奏國歌、升國旗、閱兵式、國慶日游行慶典，以及各種與民族文化、歷史有關(guān)的文娛和才藝表演和有關(guān)知識(shí)競賽等。原先殖民地宗主國或殖民地國家為了控制和掠奪，延續(xù)了帝國繪制地圖的傳統(tǒng)。繪制地圖與人口統(tǒng)計(jì)之間有十分重要的關(guān)聯(lián)。在殖民地國家的地圖繪制中，通過人口學(xué)的三角定位測量將人口統(tǒng)計(jì)所作的人口類別標(biāo)記在地圖上，使不同族群的分布地貌得以認(rèn)識(shí)。在東南亞民族主義運(yùn)動(dòng)中，地圖提供了至少2種想象的條件。

其一，地圖為這些人口類別（族群）提供了一種歷史縱深感，預(yù)示（prefigure ）了20世紀(jì)東南亞的官方民族主義。在一定的意義上，各種地圖，尤其是歷史地圖，催生了民族國家某種政治傳記敘事。采納或者適應(yīng)這種敘事的民族實(shí)際上是從殖民國家那里獲得這種“饋贈(zèng)”[8]175。

其二，第二個(gè)條件是地圖作為頭像（map - as - logo）。帝國經(jīng)常在地圖上為其殖民地染上顏色。大英帝國在地圖上用粉紅色（pink - red）表示其殖民地;法國則是藍(lán)紫色（purple - blue）;荷蘭用棕黃色。雖然貴為帝國屬地，但這樣的顏色使殖民地與宗主國判然有別。一旦情況有變，這些如同拼圖上不同顏色塊塊就可能從地理脈絡(luò)中成片脫離。總之，地圖作為頭像或者商標(biāo)深深地滲入民眾——想象共同體變得有形可鑒——終成反殖民主義的民族主義運(yùn)動(dòng)誕生之強(qiáng)有力標(biāo)志[8]175。

大部分國家的博物館也都在形塑公民的國家或者民族認(rèn)同建構(gòu)上起著不可替代的重要作用。博物館原先來自于達(dá)官貴人或者探險(xiǎn)家、收藏家們?cè)谝欢ǚ秶鷥?nèi)展示他們的藏品的地方，它可以是專門的建筑，也可以在包含在家庭建筑里，也可以在租來的場地里。博物館很早就存在，但其大規(guī)模興起則與海外殖民地開拓有關(guān)系。當(dāng)博物館成為“布爾喬亞們”經(jīng)常聚集的場所時(shí)，就形成了德國哲學(xué)家尤爾根·哈貝馬斯（Jürgen Habermas）意義上的“公共空間”（public space） 并由此轉(zhuǎn)而成為“公共領(lǐng)域”（public sphere）——人們經(jīng)常聚集在這樣的空間里議論時(shí)政等[22]。在民族主義風(fēng)起云涌的時(shí)代，一旦民族主義利用這樣的空間來展示他們的訴求，博物館可以成為民族主義運(yùn)動(dòng)形塑民眾的民族認(rèn)同的一個(gè)陣地。民族國家獨(dú)立之后，博物館更是成為用以宣傳的工具。不僅博物館自身，事實(shí)上所有的現(xiàn)代國家都會(huì)將一些公共空間博物館化。歐洲許多國家都把本國歷史上和現(xiàn)代的著名人物包括在文化、科學(xué)諸方面和軍事上作出貢獻(xiàn)者在公共場所立碑豎立起他們的各種塑像，就是例子。在這些雕塑周圍或者底座，人們可以看到文字內(nèi)容，解釋為什么要立像紀(jì)念雕塑人物。有些國家更是將民族主義武裝斗爭的武器陳列在城市廣場之類公共場所，提醒人們銘記民族國家建立過程的慘烈。

安德森認(rèn)為，民族國家的許多博物館和博物館化的想象（museumizing imagination）具有意味深遠(yuǎn)的政治意義。他以雅加達(dá)的博物館為例告訴我們，作為新興民族國家的印尼是從它最近的祖先——荷蘭殖民者東印度公司那里習(xí)得這種方式。整個(gè)東南亞的博物館表明了一種政治繼承的一般過程是如何行動(dòng)的。而理解這一過程則必須思考使博物館成為可能的新奇的19世紀(jì)殖民地考古學(xué)（colonial archaeology）。

直到19世紀(jì)早期，東南亞的殖民統(tǒng)治者對(duì)于展示這一區(qū)域文明的歷史一直缺乏興趣，直到后來一位叫拉夫勒斯（Thomas Stamford Raffles）的殖民地官員出現(xiàn)才有所改變。拉夫了勒斯對(duì)各種文物興趣濃厚并系統(tǒng)地研究當(dāng)?shù)貧v史。東南亞文明如爪哇的博羅布杜神廟遺址、柬埔寨的吳哥（Angkor）等東南亞文明古跡從密集的叢林中顯現(xiàn)出來，被發(fā)掘、丈量、攝影、重構(gòu);被保護(hù)起來成為了研究對(duì)象，以及展示。殖民考古服務(wù)當(dāng)局（Colonial Archeology Service）成為一個(gè)有權(quán)勢和名聲的機(jī)構(gòu)，吸引了一些卓有才華的學(xué)者型官員。隨著作為殖民地管理的代理者東印度公司的衰弱，以及現(xiàn)代殖民地統(tǒng)治的崛起對(duì)殖民地直接掌控，殖民當(dāng)局的聲望也就與其母國的優(yōu)越聲望親密地聯(lián)系在一起。殖民當(dāng)局也在殖民地營建起各種紀(jì)念碑、雕塑等?？脊艑W(xué)努力投入這方面的建設(shè)，幫助在地圖上標(biāo)示這些紀(jì)念物件的分布和公共教化等工作。而作出貢獻(xiàn)的死者名錄也在編纂之中。

博物館工作在民族國家的建設(shè)中起到了培養(yǎng)國民民族意識(shí)的作用。通過展現(xiàn)民族文化的輝煌或者苦難的過去，博物館起了不可替代的教化作用，所以正如博物館的宗旨所宣稱的那樣，博物館除了具有收藏和展示陳列的功能之外，還是教育的輔助機(jī)構(gòu)。而地圖和統(tǒng)計(jì)的結(jié)合，例如，語法也如同博物館那樣，形塑了共同體的想象。在殖民主義淡出世界舞臺(tái)許久之后，依然有著強(qiáng)大生命力。具有諷刺意義的是，在東南亞國家，這些都源于當(dāng)年殖民地國家對(duì)歷史和權(quán)力的想象[8]185。

總之，通過對(duì)歷史資料的篩選來編纂民族國家的歷史;對(duì)祖國山河的禮贊和謳歌來激發(fā)群體自豪感，是建立民族認(rèn)同之主要手段和策略。正因?yàn)槿绱耍?jīng)常很難把民族主義和愛國主義區(qū)分開來。也正因?yàn)槿绱?，法國著名學(xué)者、民族主義者勒南（Ernst Renan）才認(rèn)為，所謂民族其實(shí)是一種精神原則，它包括兩部分：過去和現(xiàn)在;由享有共同記憶所帶來的精神遺產(chǎn)，以及一起維護(hù)這一精神愿望所構(gòu)成。1

四、結(jié)論

民族主義是一定歷史時(shí)期的產(chǎn)物，它的出現(xiàn)不是命定的——許多有潛力成為民族的群體并沒有成為民族。所以，民族主義的發(fā)生有其自身邏輯，其他沒有成為民族的群體如果要成為民族，也得遵循這樣的邏輯，但能否成功還得看國際社會(huì)是否認(rèn)可。所以，民族是這樣的群體，它必須自我界定之外，還必須要有國際社會(huì)的認(rèn)可和接受。但是國際社會(huì)是否認(rèn)可一個(gè)宣稱為民族的群體為民族又受到其他國際政治或者干脆就是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原因的制約;也會(huì)遭受到強(qiáng)勢國家的干預(yù)，或者鼓勵(lì)，或者阻止。

民族主義出現(xiàn)的歷史條件涉及到它與殖民主義、帝國主義、社會(huì)達(dá)爾文主義，以及全球化之間的互聯(lián)性（interconnectedness）。這種互聯(lián)性是“地理大發(fā)現(xiàn)”的結(jié)果。在緊接著“地理大發(fā)現(xiàn)”之后的“大航海時(shí)代”里，國際貿(mào)易迅猛發(fā)展。大西洋上的“三角貿(mào)易”（工業(yè)產(chǎn)品武器等從西歐到西非交易，再從西非進(jìn)行奴隸買賣，將黑奴運(yùn)送到美洲的種植園;再從美洲將原材料產(chǎn)品運(yùn)送到西歐）刺激和加速了工業(yè)化的出現(xiàn)和發(fā)展。蓋爾納認(rèn)為，工業(yè)化所強(qiáng)調(diào)的標(biāo)準(zhǔn)化和教育普及，是社會(huì)由異質(zhì)性轉(zhuǎn)變?yōu)橥|(zhì)性的催化劑，民族意識(shí)也就在這當(dāng)中成長起來。換言之，民族的形成是功能性的。雖然蓋爾納的觀點(diǎn)在不少細(xì)節(jié)上經(jīng)不起推敲，但不失為一種真知灼見。蓋爾納的主要觀點(diǎn)可以與安德森的想象共同體的主要論點(diǎn)相互支持。工業(yè)化和工業(yè)社會(huì)的誕生迎來了印刷資本主義和媒介資本主義的出現(xiàn)，這就為工業(yè)化過程出現(xiàn)的民族意識(shí)和民族主義運(yùn)動(dòng)的傳播奠定了基礎(chǔ)，民族共同體的想象也由此建立起來。

民族主義在19世紀(jì)下半葉和第一次世界大戰(zhàn)之前的歐洲社會(huì)達(dá)到第一個(gè)高潮。這與時(shí)代思潮——社會(huì)達(dá)爾文主義的激勵(lì)不無關(guān)系。社會(huì)達(dá)爾文主義是“亮肌肉”性質(zhì)的思想工具。拜其所賜，民族國家終于成為國際政治新秩序的基本單位。民族作為一種人們共同體的稱號(hào)登上了人類群體類別的頂端，屹立于世界民族之林，成為眾多民族主義志士的奮斗目標(biāo)。

共享記憶與忘卻在民族建構(gòu)中不可或缺。民族主義風(fēng)起云涌之際，許多激勵(lì)人心的文本、口號(hào)、象征物等已經(jīng)告訴人們，作為一個(gè)民族成員最為重要的就是要有民族意識(shí)。民族意識(shí)從何而來？當(dāng)然要通過“教化”，教化如何實(shí)現(xiàn)？有賴于各種政治宣傳以及各種與文化相關(guān)的活動(dòng)，如建立紀(jì)念碑、無名烈士墓、衣冠冢、繪制地圖、建立博物館以及各種歷史書寫。這就是通過禮贊民族國家歷史上的過去、山川河流的壯麗;書寫歷史上的成就與屈辱和強(qiáng)調(diào)民族文化的同一性、國內(nèi)公民的同一性來實(shí)現(xiàn)。這是所有民族國家建立自身民族認(rèn)同的一般策略和手段。在這方面，文化民族主義者居功至偉，他們以自己充滿激情的創(chuàng)作為民族主義運(yùn)動(dòng)注入令人血脈賁張的營養(yǎng)素，他們所創(chuàng)作的音樂、美術(shù)等文學(xué)藝術(shù)作品在民族主義運(yùn)動(dòng)的時(shí)代為建立一般民族的民族意識(shí)和認(rèn)同起了不可替代的作用。

以上這些無不說明，民族國家的民族是建構(gòu)的;民族主義既服務(wù)于帝國主義，也可以成為被壓迫民族的斗爭工具。所有現(xiàn)代民族國家，都必定經(jīng)歷共享記憶與忘卻——記憶的是與民族過程有關(guān)的偉大成就和偉大實(shí)踐;記憶歷史上所經(jīng)歷的苦難和痛苦。這些都是孵化民族成員之民族意識(shí)之關(guān)鍵所在，是為民族認(rèn)同建構(gòu)的有效方式。正如費(fèi)孝通先生在討論中華民族時(shí)指出，中華民族的形成經(jīng)過了從“自在”到“自為”的過程。中華民族并不是從來就有的，構(gòu)成中華民族的中國境內(nèi)各個(gè)民族在長期往來接觸的過程中已經(jīng)形成了“我中有你，你中有我”“你來我往，我來你往”的關(guān)系，但并沒有覺得是彼此是相互依靠難以分離的群體。只有在走入近代之后，因?yàn)榈蹏髁x的侵略等歷史條件，才意識(shí)到彼此之間相互依存的關(guān)系，有了自覺意識(shí)[23]。

在世界上所有民族建構(gòu)過程中，歷史書寫、博物館和紀(jì)念館、紀(jì)念碑以及對(duì)一些傳統(tǒng)的強(qiáng)調(diào)甚至重建、發(fā)明，都是必不可少的，這些都是樹立國家和民族認(rèn)同（national identity）的必備條件。在這些工作中很多東西必須通過象征來實(shí)現(xiàn)。這些象征之物可以來自歷史，也可以是民族主義利用歷史和民俗來創(chuàng)造。這些對(duì)于國家社會(huì)可以產(chǎn)生凝聚力，在面對(duì)強(qiáng)敵入侵時(shí)尤其如此。 今日所見之民族主義情緒往往代表著一種排外傾向，這種情感已經(jīng)與民族主義最初的“睡美人”形式背道而馳。如何在堅(jiān)持自身民族自豪的同時(shí)，又能自覺地摒除排外仇外的消極能量，是建立人類命運(yùn)共同體的關(guān)鍵所在也是研究民族主義的人類學(xué)者應(yīng)予關(guān)注的重要問題。

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[責(zé)任編輯：王 健]

收稿日期：2020 - 10 - 9

作者簡介：范可（1957 - ），男，福建廈門人，南京大學(xué)社會(huì)學(xué)院教授，社會(huì)文化人類學(xué)研究所所長，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)樯鐣?huì)文化人類?學(xué)、政治人類學(xué)、全球化。