林 毅 夫

（北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院，北京 100871）

對(duì)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)問(wèn)題的研究發(fā)端于1988年我對(duì)中國(guó)政府以“治理整頓”為行政手段而不以主流理論主張的提高利率來(lái)治理通貨膨脹以及印度和中國(guó)的政治社會(huì)體制不同卻同樣以計(jì)劃來(lái)配置資源的思索，悟出了一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)以及在發(fā)展中國(guó)家的許多扭曲內(nèi)生于政府違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，初步形成了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架。然而直至21年后的2009年，我在世界銀行擔(dān)任高級(jí)副行長(zhǎng)兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)任職一周年的討論會(huì)上才正式提出新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的名稱，并倡導(dǎo)以此作為繼20世紀(jì)40年代以來(lái)的結(jié)構(gòu)主義和80年代以來(lái)的新自由主義的第三代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，不過(guò)把發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家結(jié)構(gòu)差異的內(nèi)生性引入以后，實(shí)際上是對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行一場(chǎng)結(jié)構(gòu)革命。本文主要從探討什么是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，來(lái)論述什么是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，并探索怎么做新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和任何科學(xué)的理論一樣，目的是在幫助人們認(rèn)識(shí)世界，也在于幫助人們改造好世界，這應(yīng)該是我們作為知識(shí)分子研究經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的初心。發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)分子歷來(lái)以“西天取經(jīng)”的心態(tài)去歐美發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)“先進(jìn)”的經(jīng)濟(jì)理論來(lái)推動(dòng)自己國(guó)家的工業(yè)化、現(xiàn)代化，以實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的追趕，但是尚未有一個(gè)發(fā)展中國(guó)家按照國(guó)際上盛行的理論去制定政策從而走向成功的，少數(shù)幾個(gè)成功實(shí)現(xiàn)追趕夢(mèng)想的國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體，它們?cè)谧汾s時(shí)期推行的主要政策從當(dāng)時(shí)主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)看一般是錯(cuò)誤的。細(xì)究起來(lái)不難理解，那是因?yàn)槭⑿杏诎l(fā)達(dá)國(guó)家的理論總結(jié)自發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)象，自覺(jué)不自覺(jué)地把理論內(nèi)嵌于（embedded）發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展階段、社會(huì)、政治、文化等結(jié)構(gòu)條件，那些結(jié)構(gòu)就成為這些盛行的理論的前提或暗含前提，忽視了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在這些前提條件上的差異，把來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的理論運(yùn)用于發(fā)展中國(guó)家自然難以避免“淮南為橘淮北為枳”的結(jié)果。

一、什么是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)

（一）新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義

從定義來(lái)說(shuō)，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)通行的研究方法，也就是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中以理性人為基本假設(shè)的方法，［1］來(lái)研究一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其轉(zhuǎn)型的決定因素和影響的一個(gè)學(xué)科。這里所指的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)包括決定一個(gè)經(jīng)濟(jì)體勞動(dòng)生產(chǎn)力水平的技術(shù)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以及決定交易費(fèi)用，影響一個(gè)經(jīng)濟(jì)體正在生產(chǎn)和使用的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)所蘊(yùn)含的生產(chǎn)力能否得到最大程度發(fā)揮的各種硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度安排的結(jié)構(gòu)。結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵是指具有異質(zhì)性因素的組合，例如在單一部門的宏觀模型中，就沒(méi)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的概念。所以，技術(shù)結(jié)構(gòu)指各種異質(zhì)技術(shù)的組合，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指各種異質(zhì)產(chǎn)業(yè)的組合，同樣的基礎(chǔ)設(shè)施和制度安排的結(jié)構(gòu)也是指各種異質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施和制度安排的組合，任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)體都是各種子結(jié)構(gòu)層層疊加、相互交錯(cuò)組成的結(jié)構(gòu)。以理性人為基本假設(shè)的新古典研究方法是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流研究方法，例如，金融經(jīng)濟(jì)學(xué)是使用新古典的方法來(lái)研究金融的供給、需求和金融市場(chǎng)的運(yùn)行等，勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)是使用新古典的方法來(lái)研究勞動(dòng)的供給、需求和勞動(dòng)市場(chǎng)的運(yùn)行等，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用新古典的方法來(lái)研究制度和制度變化的決定因素和影響。從定義來(lái)說(shuō)，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)子領(lǐng)域不同的是研究對(duì)象，使用的研究方法則是相同的。［2］

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義，除了表明所用的研究方法之外，其核心是認(rèn)為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度安排等等的結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的，不是外生給定的，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型也是內(nèi)生的，因?yàn)槿绻皇莾?nèi)生的就不會(huì)有研究其決定因素的說(shuō)法。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)變遷既然是內(nèi)生的，在研究如何改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其影響時(shí)，也必須把結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性考慮進(jìn)去，例如，低勞動(dòng)生產(chǎn)力水平的結(jié)構(gòu)的影響之一是收入水平低，要提高收入水平，自然有賴于從低勞動(dòng)生產(chǎn)力水平的結(jié)構(gòu)往高勞動(dòng)生產(chǎn)力水平的結(jié)構(gòu)升級(jí)，但這種升級(jí)要成功，必須從改變更根本的決定產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的因素著手才能成功。同時(shí)，不同的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)其規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)等特性可能不同，可以為其生產(chǎn)和交換降低交易費(fèi)用，減少風(fēng)險(xiǎn)，使產(chǎn)業(yè)和技術(shù)所蘊(yùn)含的生產(chǎn)力水平得以最大釋放的硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度安排也可能會(huì)有不同。

（二）為何要研究結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)變遷

為何要為研究結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型并將其內(nèi)生化高調(diào)地鼓與呼？因?yàn)檫@是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)，也是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)所要研究的最根本、最核心的問(wèn)題！經(jīng)濟(jì)學(xué)在亞當(dāng)·斯密于1776年發(fā)表了《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（簡(jiǎn)稱《國(guó)富論》）后才從哲學(xué)中分離出來(lái)成為一門獨(dú)立的社會(huì)科學(xué)，研究的就是什么是財(cái)富，以及一個(gè)國(guó)家財(cái)富水平高低的決定因素的問(wèn)題，本質(zhì)上就是研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題。根據(jù)安格斯·麥迪遜以及許多經(jīng)濟(jì)史學(xué)家的研究，在18世紀(jì)之前，當(dāng)時(shí)世界上最發(fā)達(dá)的西歐國(guó)家人均GDP的增長(zhǎng)，每年只有0.05%，需要1400年的時(shí)間人均GDP才會(huì)翻一番。從18世紀(jì)開始，西歐這些發(fā)達(dá)國(guó)家人均GDP的增速突然加速了20倍，增加到每年1%，人均GDP翻一番所需要的時(shí)間從1400年減少為70年。從19世紀(jì)中葉到現(xiàn)在，西歐和北美發(fā)達(dá)國(guó)家的人均GDP的增速又翻了一番，提高為每年2%，人均GDP翻一番所需時(shí)間進(jìn)一步降為35年，［3］庫(kù)茲涅茨將西歐等發(fā)達(dá)國(guó)家從18世紀(jì)以后出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)加速增長(zhǎng)稱為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。［4］

其實(shí)，在18世紀(jì)之前，用今天的話來(lái)說(shuō)“世紀(jì)是平的”，當(dāng)時(shí)，國(guó)家之間人均GDP的差距，像最富的荷蘭是最窮的非洲以及亞洲國(guó)家的四到五倍，國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差距主要決定于人口規(guī)模的差距，這是為何根據(jù)安格斯·麥迪遜的估計(jì)，中國(guó)和印度兩國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模之和在18世紀(jì)之前的將近兩千年里長(zhǎng)期占世界經(jīng)濟(jì)規(guī)模的50%左右，而中國(guó)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模在1820年時(shí)還占世界的三分之一。在那之前一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要表現(xiàn)為人口的增長(zhǎng)，人均GDP水平基本不變化。只有在18世紀(jì)開始才出現(xiàn)人均GDP的持續(xù)增加。這種人類經(jīng)濟(jì)史上出現(xiàn)巨變的原因是18世紀(jì)中葉起始于英國(guó)的工業(yè)革命，帶來(lái)了技術(shù)不斷創(chuàng)新，新的附加值更高的產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，使得勞動(dòng)生產(chǎn)力水平和人均收入水平得以不斷提高。但是，工業(yè)革命影響的不僅是人均收入水平的持續(xù)提高，社會(huì)分工和社會(huì)結(jié)構(gòu)也開始出現(xiàn)新的分化，同時(shí)，由于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，生產(chǎn)流程細(xì)化，資本投入增加，也加大了技術(shù)、市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)硬的基礎(chǔ)設(shè)施的要求越來(lái)越高，對(duì)金融、法律、教育、政府的作用等經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治制度安排也相應(yīng)有了新的需求，只有各種硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度安排適應(yīng)于不斷升級(jí)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的需要，才能使交易費(fèi)用足夠低，風(fēng)險(xiǎn)可以承受，產(chǎn)業(yè)和技術(shù)所蘊(yùn)含的生產(chǎn)力才得以最大的釋放。所以，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)際上是一個(gè)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施等各種結(jié)構(gòu)不斷轉(zhuǎn)型，不斷在更高的生產(chǎn)力水平上調(diào)整和相互適應(yīng)的過(guò)程。

（三）把結(jié)構(gòu)內(nèi)生化的重要性

起始于英國(guó)的工業(yè)革命逐步在西歐和作為英國(guó)殖民地的北美地區(qū)和澳大利亞等國(guó)家傳播開來(lái)，世界上絕大多數(shù)其他地區(qū)未能發(fā)生同樣深度和全面的工業(yè)革命，于是出現(xiàn)了引領(lǐng)工業(yè)革命和工業(yè)革命滯后的國(guó)家之間人均收入水平差距的迅速擴(kuò)大，出現(xiàn)了發(fā)達(dá)的工業(yè)化國(guó)家和落后的依賴傳統(tǒng)手工業(yè)和農(nóng)業(yè)國(guó)家之間的“大分流”。［5］經(jīng)濟(jì)是基礎(chǔ)，落后就要挨打，人均收入低的地方成了發(fā)達(dá)國(guó)家的殖民地、半殖民地，一直到“二戰(zhàn)”以后才紛紛取得政治獨(dú)立，開始啟動(dòng)自己國(guó)家的工業(yè)化現(xiàn)代化，以趕超發(fā)達(dá)國(guó)家。

在亞當(dāng)·斯密撰寫《國(guó)富論》時(shí)，工業(yè)革命還處于星星之火的階段。亞當(dāng)·斯密討論的針工廠是傳統(tǒng)的法國(guó)手工作坊，而不是當(dāng)時(shí)在英國(guó)已經(jīng)有的更為先進(jìn)的現(xiàn)代針工廠，由此可以知道他并沒(méi)有觀察到工業(yè)革命的發(fā)生。［6］《國(guó)富論》中提出的許多理論論斷都是總結(jié)自工業(yè)革命之前英國(guó)和歐洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，一直到1912年熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中提出的創(chuàng)造性破壞的概念和理論才進(jìn)行了細(xì)致的分析和研究。［7］

為了研究發(fā)展中國(guó)家如何加快發(fā)展以追趕發(fā)達(dá)國(guó)家這一問(wèn)題，直到“二戰(zhàn)”之后，發(fā)展中國(guó)家取得政治獨(dú)立，同時(shí)也為了指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家在自己政府的領(lǐng)導(dǎo)下開啟工業(yè)化的需要，才從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中獨(dú)立出發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)這門新的子學(xué)科。第一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家看到發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的巨大收入差距，以及發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的現(xiàn)代化制造業(yè)和發(fā)展中國(guó)家傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)及自然資源產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率水平之間的差距，認(rèn)為要趕上發(fā)達(dá)國(guó)家就需要在發(fā)展中國(guó)家建立現(xiàn)代化的先進(jìn)制造業(yè)。不過(guò)存在于發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)實(shí)是這些先進(jìn)的制造業(yè)無(wú)法在市場(chǎng)中自發(fā)發(fā)展起來(lái)，于是第一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家就認(rèn)為，這是由于落后的文化、價(jià)值觀等深層結(jié)構(gòu)因素造成市場(chǎng)失靈的結(jié)果，從而主張由政府發(fā)揮作用，克服市場(chǎng)失靈，采取“進(jìn)口替代戰(zhàn)略”，由政府直接動(dòng)員、配置資源來(lái)發(fā)展這些先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)。

第一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注到發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異給收入水平帶來(lái)的影響，在政府的直接干預(yù)下發(fā)展中國(guó)家確實(shí)建立起一些現(xiàn)代化的制造業(yè)，但是，這些制造業(yè)建立起來(lái)以后效率非常低下，出現(xiàn)了萊賓斯坦在20世紀(jì)60年代提出的X效率問(wèn)題，［8］發(fā)展中國(guó)家建立了這些產(chǎn)業(yè)以后因?yàn)榘l(fā)展速度慢，不僅未能趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，而且危機(jī)不斷?，F(xiàn)在回過(guò)頭來(lái)看，第一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以失敗，其原因在于未能認(rèn)識(shí)到一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)其實(shí)是內(nèi)生的，在未具備改變內(nèi)生現(xiàn)象的條件下去拔苗助長(zhǎng)，用意很好，結(jié)果卻只能以失敗告終。

到了20世紀(jì)七八十年代以后，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)式微，經(jīng)濟(jì)學(xué)界盛行新自由主義。新自由主義者看到了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家政府對(duì)市場(chǎng)干預(yù)程度的巨大差異，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)之所以搞不好，是由于政府過(guò)度干預(yù)扭曲市場(chǎng)，造成資源錯(cuò)誤配置和尋租腐敗等政府失靈的結(jié)果，發(fā)展中國(guó)家要改善經(jīng)濟(jì)績(jī)效必須建立起像（理想化的）發(fā)達(dá)國(guó)家那樣完善的市場(chǎng)制度，所以提出了以休克療法推行華盛頓共識(shí)所主張的“市場(chǎng)化、私有化、以財(cái)政平衡達(dá)到宏觀穩(wěn)定化”。從邏輯上來(lái)說(shuō)，新自由主義的分析和結(jié)構(gòu)主義的分析一樣是很嚴(yán)謹(jǐn)?shù)模?，推行的結(jié)果是發(fā)展中國(guó)家在20世紀(jì)八九十年代的增長(zhǎng)速度低于奉行結(jié)構(gòu)主義的六七十年代，危機(jī)發(fā)生的頻率則是后一時(shí)期高于前一時(shí)期，究其原因在于新自由主義忽視了政府的干預(yù)扭曲是內(nèi)生于保護(hù)補(bǔ)貼在結(jié)構(gòu)主義時(shí)期建立起來(lái)的違反比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)需要。

上述兩個(gè)例子說(shuō)明，在研究發(fā)展中國(guó)家的問(wèn)題時(shí)，不僅要看到發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家在產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施等各種結(jié)構(gòu)上的差異性，而且要使理論能夠?qū)崿F(xiàn)“認(rèn)識(shí)世界和改造好世界”目標(biāo)的統(tǒng)一，還需弄清楚各種“落后”“扭曲”的結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性，只有著手改變?cè)斐蓛?nèi)生現(xiàn)象的外生原因，現(xiàn)象的改變才能水到渠成，并獲得預(yù)期的效果，否則很可能好心干壞事。

（四）為何新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)以要素稟賦結(jié)構(gòu)作為內(nèi)生化結(jié)構(gòu)分析的核心自變量

既然結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的，那么是什么因素決定結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型呢？目前主流文獻(xiàn)的研究主要集中在解釋發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中為何出現(xiàn)農(nóng)業(yè)比重下降，制造業(yè)比重呈現(xiàn)駝峰型，服務(wù)業(yè)的比重不斷上升的庫(kù)茲涅茨曲線，并提供了兩種解釋：一是謝丹陽(yáng)等人提出的需求收入彈性說(shuō)，農(nóng)產(chǎn)品、制造業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)業(yè)產(chǎn)品的收入彈性不一樣，隨著收入水平提高，需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，產(chǎn)業(yè)發(fā)生此消彼長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)變化；［9］另外一種是Acemoglu提出的不同的技術(shù)進(jìn)步率，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步最慢的產(chǎn)業(yè)比重會(huì)變大，技術(shù)進(jìn)步快的產(chǎn)業(yè)比重會(huì)變小，服務(wù)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率最慢，所以，服務(wù)業(yè)比重隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展變?yōu)樽罡?。?0］

這兩種假說(shuō)的主要目的在于解釋發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)炱澞那€產(chǎn)生的機(jī)制，并且，其理論模型推導(dǎo)的結(jié)果也能符合卡爾多事實(shí)。這樣的理論假說(shuō)對(duì)于研究一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的人均收入水平以及財(cái)富如何隨著結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型而不斷增加而言，則有明顯的缺陷：第一種收入彈性假說(shuō)，把收入增長(zhǎng)的機(jī)制外生化，然而收入如何持續(xù)增長(zhǎng)的機(jī)制卻是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)也是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)最關(guān)心的問(wèn)題；第二種假說(shuō)把技術(shù)進(jìn)步的方式外生化，但是，技術(shù)進(jìn)步的方式是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的關(guān)鍵機(jī)制，同樣的，這樣的假說(shuō)也放棄了我們最想研究的問(wèn)題。

對(duì)于我們所想研究的一系列問(wèn)題而言，比庫(kù)茲涅茨曲線和卡爾多事實(shí)更重要的事實(shí)表現(xiàn)如下：第一，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不一樣，發(fā)達(dá)國(guó)家的生產(chǎn)活動(dòng)集中在勞動(dòng)生產(chǎn)率水平高的、資本相對(duì)密集的產(chǎn)業(yè)，發(fā)展中國(guó)家的生產(chǎn)活動(dòng)集中在勞動(dòng)生產(chǎn)率水平相對(duì)低的自然資源產(chǎn)業(yè)，如農(nóng)業(yè)和勞動(dòng)相對(duì)密集的制造業(yè)；第二，在發(fā)展的過(guò)程中，各種類型的產(chǎn)業(yè)所使用技術(shù)的資本密集度越來(lái)越高，同時(shí)制造業(yè)內(nèi)部，如著名日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要提出的雁陣模型所描述的，不斷生生滅滅往資本密集度更高的產(chǎn)業(yè)升級(jí)；第三，在發(fā)展過(guò)程中，硬的基礎(chǔ)設(shè)施，如電力、道路、港口，和軟的制度安排，如金融、法律、社會(huì)組織、價(jià)值觀等結(jié)構(gòu)也在不斷演變。我們需要有一個(gè)可以把這些不同發(fā)展程度國(guó)家的結(jié)構(gòu)差異和一個(gè)國(guó)家隨著發(fā)展水平的提高所發(fā)生的各種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型都能內(nèi)生化，并統(tǒng)一在一個(gè)理論框架里給予自洽的解釋的理論體系。要有這樣的一個(gè)一以貫之的理論則需要找到在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中屬于最根本的、可以作為第一推動(dòng)力的自變量。經(jīng)過(guò)30多年的探索，我認(rèn)為，在成千上萬(wàn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量中，唯一能夠把上述各種環(huán)環(huán)相扣的內(nèi)生現(xiàn)象像抽絲剝筍一樣一層深入一層地解析，或像庖丁解牛一樣一刀下去都迎刃而解的自變量，就是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在任一個(gè)時(shí)點(diǎn)上給定、隨著時(shí)間可以變化的要素稟賦及其結(jié)構(gòu)。

一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在給定時(shí)點(diǎn)上的要素稟賦，包括資本、勞動(dòng)和土地等自然資源是給定的，是這個(gè)經(jīng)濟(jì)體在該時(shí)點(diǎn)上整個(gè)社會(huì)的總預(yù)算。不同發(fā)展程度的國(guó)家各種要素稟賦的相對(duì)量不同，越發(fā)達(dá)的國(guó)家資本稟賦相對(duì)越多，越不發(fā)達(dá)的國(guó)家資本稟賦相對(duì)越少，所以不同發(fā)展程度的國(guó)家要素稟賦結(jié)構(gòu)不同。要素稟賦可以隨著時(shí)間的遷移而變化，資本的增加取決于每一期生產(chǎn)所創(chuàng)造的剩余以及剩余中用于積累和消費(fèi)的比例，勞動(dòng)的增加則取決于人口增長(zhǎng)率，土地等自然資源在現(xiàn)代社會(huì)可以假設(shè)為不變，要素稟賦增長(zhǎng)的速度不一樣，將會(huì)導(dǎo)致要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化。

從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究而言，對(duì)于一個(gè)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)和技術(shù)處于世界產(chǎn)業(yè)和技術(shù)前沿之內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家，可以假定存在一個(gè)可供各個(gè)經(jīng)濟(jì)體中的生產(chǎn)者選擇的、給定的、外生的、資本密集度各有不同的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)集，不同發(fā)展程度的國(guó)家由于要素稟賦結(jié)構(gòu)不一樣，在不同的產(chǎn)業(yè)上會(huì)有不同的要素生產(chǎn)成本，采用不同技術(shù)的成本也不一樣，在一個(gè)開放、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中各個(gè)要素稟賦結(jié)構(gòu)不一樣的經(jīng)濟(jì)體會(huì)有不同的比較優(yōu)勢(shì)。發(fā)達(dá)國(guó)家由于資本相對(duì)豐富，其產(chǎn)業(yè)會(huì)集中在資本相對(duì)密集的區(qū)段，并且采用資本相對(duì)密集的技術(shù)來(lái)生產(chǎn)；反之，資本相對(duì)短缺的發(fā)展中國(guó)家則會(huì)集中在資本使用相對(duì)少的勞動(dòng)密集型和自然資源密集型產(chǎn)業(yè)，并采用資本使用相對(duì)少的技術(shù)來(lái)生產(chǎn)。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)不一樣是內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)的差異。同時(shí)，對(duì)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體來(lái)說(shuō)，從任何給定的要素稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā)，隨著資本的不斷積累，以及比較優(yōu)勢(shì)的變化，這個(gè)經(jīng)濟(jì)體就會(huì)像赤松要所描述的那樣，不斷進(jìn)入到資本更為密集的產(chǎn)業(yè)，并且，采用資本更為密集的技術(shù)來(lái)生產(chǎn)。［11］并且，隨著資本的積累，具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)資本密集度提高，所用的技術(shù)也會(huì)使得資本越來(lái)越密集，規(guī)模經(jīng)濟(jì)變得越來(lái)越大，市場(chǎng)范圍不斷擴(kuò)大，投資需求和風(fēng)險(xiǎn)不斷增加，對(duì)硬的基礎(chǔ)設(shè)施，包括對(duì)電力、道路，和軟的制度安排，像金融、法律等會(huì)越來(lái)越高，隨著收入水平提高，勞動(dòng)者抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力也會(huì)發(fā)生變化，社會(huì)組織、價(jià)值觀等也會(huì)有相應(yīng)的改變，只有這些硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的制度安排能夠隨著產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級(jí)的需要不斷完善，才能降低交易費(fèi)用，使得產(chǎn)業(yè)和技術(shù)所蘊(yùn)含的生產(chǎn)力得到最大的釋放。所以，各種硬的基礎(chǔ)設(shè)施和各種軟的制度安排是內(nèi)生于產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)，而產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)則內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)。

上述的分析框架不僅和馬克思?xì)v史唯物主義“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑、上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”的基本原理一脈相承，而且，擴(kuò)展了歷史唯物主義在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的運(yùn)用。按歷史唯物主義的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是由生產(chǎn)力以及和生產(chǎn)力相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系組成，但是，生產(chǎn)力是由何決定？在馬克思主義中沒(méi)有討論，從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看，實(shí)際上是跟一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的主要產(chǎn)業(yè)有關(guān)，如果這個(gè)經(jīng)濟(jì)體的主要產(chǎn)業(yè)是土地和勞動(dòng)力都密集的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，或者是勞動(dòng)力很密集的輕加工業(yè)，這樣的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生產(chǎn)力水平低，勞動(dòng)生產(chǎn)率和勞動(dòng)者的工資水平也就低，靠勞動(dòng)獲取生活資料的勞動(dòng)者在生存線邊沿掙扎，有工作就能生存，沒(méi)有工作就活不了，資本擁有者比較富有，遠(yuǎn)離生存線，在資本和勞動(dòng)的關(guān)系中就處于有利的地位，勞動(dòng)者除了偶爾團(tuán)結(jié)起來(lái)進(jìn)行革命時(shí)，與資本家討價(jià)還價(jià)來(lái)維護(hù)權(quán)利的能力低，就容易處于被剝削的地位。反之，如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的主要產(chǎn)業(yè)是資本密集型，生產(chǎn)力水平高，這樣的產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和工人的工資水平也會(huì)高，勞動(dòng)者會(huì)有積蓄，一年半載不工作也能活命，資本家不雇傭工人則無(wú)法獲利，因此，勞動(dòng)者在與資本家的談判中，天平往勞動(dòng)者傾斜，勞動(dòng)者的權(quán)益和地位上升。但是，什么因素決定一個(gè)國(guó)家以勞動(dòng)力密集的產(chǎn)業(yè)或以資本密集的產(chǎn)業(yè)為其主要產(chǎn)業(yè)，是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)所主張的要素稟賦結(jié)構(gòu)。同時(shí)，資本密集度不同的產(chǎn)業(yè)其規(guī)模經(jīng)濟(jì)、分工程度和風(fēng)險(xiǎn)特性不一樣，和其相適應(yīng)的作為上層建筑的各種制度安排也如前面所述會(huì)有差異，因此，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定了上層建筑，只有上層建筑的制度安排滿足經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的需要，交易費(fèi)用才會(huì)低，產(chǎn)業(yè)和技術(shù)所蘊(yùn)含的生產(chǎn)力才能得到最大的釋放，所以，上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

就稟賦而言，我們?cè)?jīng)論述了一個(gè)經(jīng)濟(jì)體除了要素稟賦之外，還有很多種不同的稟賦。①詳見林毅夫、王勇、鞠建東：2019《關(guān)于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)稟賦內(nèi)涵的探討》，見《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)工作論文》，No.C2019009。因?yàn)榉A賦的定義在當(dāng)前是給定的，對(duì)決策者的決策有影響的變量都是稟賦。按這樣的定義，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的勞動(dòng)者在目前的生產(chǎn)、生活、社會(huì)互動(dòng)中會(huì)形成一定的技術(shù)資本、人力資本、社會(huì)資本、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體所擁有的基礎(chǔ)設(shè)施和作為上層建筑的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治組織、文化、風(fēng)俗等，以及所在的地理位置、氣候等也都是稟賦。既然這么多變量都是稟賦，為什么我認(rèn)為要素稟賦是最重要、最根本的稟賦呢？這不僅是因?yàn)槠渌愋偷姆A賦已經(jīng)被很多人研究過(guò)了，再?gòu)倪@些因素入手做研究，只是印證現(xiàn)有理論的觀點(diǎn)，更重要的是，現(xiàn)有的研究忽略了要素稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)結(jié)構(gòu)和軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的決定性作用。以廣為研究的社會(huì)資本為例，社會(huì)資本對(duì)發(fā)展有沒(méi)有貢獻(xiàn)？什么時(shí)候社會(huì)資本才有貢獻(xiàn)？我認(rèn)為社會(huì)資本有貢獻(xiàn)是因?yàn)槟撤N制度安排缺失，這時(shí)社會(huì)資本可以替代那些制度安排來(lái)使生產(chǎn)活動(dòng)得以實(shí)現(xiàn)。舉例來(lái)說(shuō)，由于信息不充分、不對(duì)稱，擁有社會(huì)資本的社會(huì)群體，可以通過(guò)比較好的互信，而克服信息不充分不對(duì)稱的問(wèn)題，在金融不發(fā)達(dá)或者金融扭曲的地方，某一地區(qū)的金融可得性不足，這時(shí)社會(huì)資本所增加的人的互相信任就可以通過(guò)相互賒欠來(lái)彌補(bǔ)金融供給的不足；另外，在法律制度不健全，合同的權(quán)利和義務(wù)無(wú)法依靠法律來(lái)保障時(shí)，社會(huì)資本可以使市場(chǎng)交易得以進(jìn)行。但是，社會(huì)資本支持發(fā)展起來(lái)的產(chǎn)業(yè)并不會(huì)違反當(dāng)?shù)氐囊胤A賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)。

以要素稟賦及其結(jié)構(gòu)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)生化結(jié)構(gòu)分析的第一要素，還有一個(gè)好處就是要素稟賦及其結(jié)構(gòu)在每個(gè)時(shí)點(diǎn)上是給定的，隨著時(shí)間變化而變化的。從要素稟賦和其結(jié)構(gòu)作為結(jié)構(gòu)分析的起始自變量，就不會(huì)陷入德隆·阿西莫格魯把500年前白種殖民者在拉丁美洲不適應(yīng)當(dāng)?shù)貧夂蚝偷乩項(xiàng)l件導(dǎo)致高死亡率作為拉丁美洲國(guó)家形成了攫取性制度安排，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好的歷史命定主義之中。［12］在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，我們強(qiáng)調(diào)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體只要政府發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)的有為作用，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中為企業(yè)家消除軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的瓶頸限制，要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)就會(huì)變成國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這個(gè)經(jīng)濟(jì)體就能快速發(fā)展起來(lái)，縮小和發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，在一兩代人間變成一個(gè)高收入國(guó)家。

二、什么是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究

上面談了什么是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，側(cè)重談了從要素稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā)將結(jié)構(gòu)內(nèi)生化的重要性。那么什么是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究呢？總而言之，從一個(gè)經(jīng)濟(jì)體結(jié)構(gòu)內(nèi)生化及其影響來(lái)研究該經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展、轉(zhuǎn)型，以及從不同發(fā)展程度國(guó)家結(jié)構(gòu)的內(nèi)生差異性的視角來(lái)探討關(guān)系經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)子領(lǐng)域的研究都屬于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。

（一）經(jīng)濟(jì)發(fā)展

發(fā)展的問(wèn)題主要是研究一個(gè)經(jīng)濟(jì)體如何從生產(chǎn)力水平低的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的結(jié)構(gòu)升級(jí)到生產(chǎn)力水平高的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的結(jié)構(gòu)，以及這種結(jié)構(gòu)升級(jí)帶來(lái)的對(duì)就業(yè)、收入水平、收入分配、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的影響。由于各種結(jié)構(gòu)環(huán)環(huán)相扣又是內(nèi)生的，是由要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級(jí)來(lái)驅(qū)動(dòng)的，那么就要研究如何提升要素稟賦結(jié)構(gòu)，也就是提高人均資本的擁有量。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主張是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)的作用，消除軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的瓶頸制約，幫助企業(yè)家將根據(jù)要素稟賦結(jié)構(gòu)而言具有（潛在）比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，迅速變成具有顯示性比較優(yōu)勢(shì)或是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。首先，在發(fā)展上可以研究政府如何甄別具有（潛在）比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，如何甄別和克服軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的瓶頸限制，政府如何給創(chuàng)新企業(yè)家提供激勵(lì)，要素稟賦以外的其他稟賦如何發(fā)揮作用，比如原有產(chǎn)業(yè)所形成的技術(shù)資本如何造成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑依賴；其次，研究人均資本擁有量提高推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)以后，如何進(jìn)一步從供給和需求雙方推動(dòng)硬的基礎(chǔ)設(shè)施和作為上層建筑的各種制度安排在現(xiàn)有基礎(chǔ)上的內(nèi)生變動(dòng)；再次，也可以研究上述各種結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)分工、收入、分配、家庭、社會(huì)、政治、規(guī)范、價(jià)值、理念等等一系列的影響；最后，在這些結(jié)構(gòu)的變遷中，市場(chǎng)、政府、企業(yè)家、社會(huì)組織等的作用。上述幾個(gè)層次的問(wèn)題都可以建立數(shù)理模型，提煉出可驗(yàn)證的假說(shuō)，然后收集國(guó)別、地區(qū)、企業(yè)和家庭的數(shù)據(jù)來(lái)驗(yàn)證假說(shuō)。

研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家有一個(gè)根本性的差異，就是發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)處于全世界的前沿，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)都只能依靠自己的發(fā)明，而發(fā)展中國(guó)家多數(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)處于世界產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿之內(nèi)，對(duì)于和世界前沿有差距的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)時(shí)可以有后來(lái)者優(yōu)勢(shì)，這種后來(lái)者優(yōu)勢(shì)也存在于各種制度安排的創(chuàng)新上。當(dāng)然在利用后來(lái)者優(yōu)勢(shì)時(shí)，對(duì)于選定升級(jí)的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、制度安排也必須符合比較優(yōu)勢(shì)的原則，否則，可能就變成了趕超，結(jié)果要發(fā)展的產(chǎn)業(yè)中企業(yè)沒(méi)有自生能力，［13］或引進(jìn)的制度安排不能提高效率、公平、社會(huì)和諧等，欲速則不達(dá)。這方面也可以構(gòu)建理論模型和以實(shí)證資料來(lái)檢驗(yàn)。

（二）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

轉(zhuǎn)型的問(wèn)題主要是研究一個(gè)結(jié)構(gòu)存在扭曲的經(jīng)濟(jì)體如何消除扭曲變成一個(gè)各種結(jié)構(gòu)環(huán)環(huán)相扣并且沒(méi)有扭曲的經(jīng)濟(jì)體。扭曲可以發(fā)生在產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、硬的基礎(chǔ)設(shè)施和軟的各種制度安排的層面上，可以用理論模型和經(jīng)驗(yàn)實(shí)證來(lái)研究扭曲產(chǎn)生的原因、扭曲的后果和如何有效消除扭曲。在轉(zhuǎn)型的研究上，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究有兩點(diǎn)不同：

首先，由于產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施等的最優(yōu)結(jié)構(gòu)是內(nèi)生于各個(gè)經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)，因此，扭曲與否是跟自己的“最優(yōu)”比較而來(lái)的，而非像現(xiàn)在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究文獻(xiàn)上的流行做法那樣，把凡是和發(fā)達(dá)國(guó)家有差異的都當(dāng)作是扭曲來(lái)對(duì)待。并且，轉(zhuǎn)型的目標(biāo)不是發(fā)達(dá)國(guó)家的制度，而是適應(yīng)于自己發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)所需要的制度。

其次，既然扭曲是內(nèi)生的，那么，消除扭曲要達(dá)到預(yù)期的效果就不能像把扭曲當(dāng)作是外生的一般主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究文獻(xiàn)那樣，認(rèn)為去掉扭曲就可以，而是必須針對(duì)扭曲產(chǎn)生的原因，創(chuàng)造合適的條件以消除那些原因，然后才能水到渠成去掉扭曲使結(jié)構(gòu)恢復(fù)到最優(yōu)。仔細(xì)了解新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)“休克療法”和“漸進(jìn)雙軌制改革”的論述，就可以了解把扭曲當(dāng)作內(nèi)生和外生在轉(zhuǎn)型方式上的結(jié)果為何不同。這方面可以做的理論和實(shí)證研究的題目也非常多，例如，為何“休克療法”導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)崩潰而“漸進(jìn)雙軌制”卻帶來(lái)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定快速發(fā)展？“華盛頓共識(shí)”把取消預(yù)算軟約束、消除財(cái)政赤字以實(shí)現(xiàn)“宏觀穩(wěn)定化”作為轉(zhuǎn)型的三大改革內(nèi)容之一，但是，在多數(shù)國(guó)家實(shí)行“休克療法”的結(jié)果卻是預(yù)算軟約束越來(lái)越嚴(yán)重，出現(xiàn)了惡性通貨膨脹，而繼續(xù)維持預(yù)算軟約束的國(guó)家反而宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，在轉(zhuǎn)型期避免了高通貨膨脹？私有化的改革在中小國(guó)有企業(yè)一般效果好，在大型國(guó)有企業(yè)一般效果差，為何會(huì)有這種差異性？另外，像多數(shù)發(fā)展中國(guó)家受到主流思潮的影響，金融結(jié)構(gòu)模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)而不是“最優(yōu)的”，金融扭曲如何影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入分配？金融結(jié)構(gòu)有扭曲時(shí)，如何消除才能維持穩(wěn)定并改善經(jīng)濟(jì)績(jī)效，包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入分配等等。

（三）經(jīng)濟(jì)運(yùn)行

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)子領(lǐng)域，包括貨幣、財(cái)政、金融、勞動(dòng)、產(chǎn)業(yè)組織、制度、區(qū)域、環(huán)境、國(guó)際發(fā)展等，研究的主要內(nèi)容是經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行。從亞當(dāng)·斯密以來(lái)，這些子領(lǐng)域的研究基本上都是基于發(fā)達(dá)國(guó)家的問(wèn)題和現(xiàn)象，在總結(jié)其背后的道理成為理論時(shí)，基于理論是越簡(jiǎn)單越好，通常從眾多的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量中“抽象”出幾個(gè)能夠解釋所觀察的現(xiàn)象的變量，由這幾個(gè)變量來(lái)構(gòu)建一個(gè)具有因果關(guān)系的模型，舍象①舍象的含義是舍去研究對(duì)象中其余未被抽取的無(wú)窮多的屬性而暫時(shí)不予理睬。了其他和這個(gè)現(xiàn)象沒(méi)有直接關(guān)系的變量，也就是任何一個(gè)理論模型其實(shí)是內(nèi)嵌于被舍象的諸多變量之中，這些沒(méi)有直接相關(guān)的變量就成了這個(gè)理論的暗含前提。當(dāng)這些被舍象的變量發(fā)生變化，適用的理論也就可能發(fā)生變化。例如，凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生于20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條之時(shí)，是內(nèi)嵌于存在產(chǎn)能過(guò)剩和不充分就業(yè)的結(jié)構(gòu)環(huán)境之中的。到了60年代，產(chǎn)能過(guò)剩和不充分就業(yè)的情形在美國(guó)和其他發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)基本不存在，凱恩斯主義的擴(kuò)張性財(cái)政和貨幣政策也就不能帶來(lái)就業(yè)和增長(zhǎng)率的增加，得到的結(jié)果只是滯漲。因此，凱恩斯主義的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)到了70年代就被反對(duì)政府積極財(cái)政和貨幣政策的理性預(yù)期學(xué)派宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所取代。發(fā)達(dá)國(guó)家的主流理論在發(fā)展和轉(zhuǎn)型中國(guó)家的運(yùn)用因?yàn)榘岛慕Y(jié)構(gòu)差異而不適用的情形可以說(shuō)是比比皆是。例如，通常只保留了所要解釋的現(xiàn)象的最重要的幾個(gè)變量，舍象了和這個(gè)現(xiàn)象沒(méi)有直接相關(guān)的變量，這些沒(méi)有直接相關(guān)的變量其實(shí)就成了這個(gè)理論的暗含前提。例如，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的新古典理論，包括理性預(yù)期學(xué)派，認(rèn)為提高利率是治理通貨膨脹的最優(yōu)政策選擇，其暗含前提是這個(gè)經(jīng)濟(jì)體中不像社會(huì)主義國(guó)家或轉(zhuǎn)型中國(guó)家那樣，存在大量需要低息補(bǔ)貼才能生存，又不能讓其倒閉的戰(zhàn)略性企業(yè)；又比如，新增長(zhǎng)理論認(rèn)為，創(chuàng)新等于新知識(shí)的產(chǎn)生，只能從自主研發(fā)或自己工作的經(jīng)驗(yàn)中獲得，并研究其成功的條件和影響，其暗含前提則是這個(gè)經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)已經(jīng)處于世界產(chǎn)業(yè)、技術(shù)的前沿，但對(duì)于有后來(lái)者優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家，更好的創(chuàng)新機(jī)制可能是引進(jìn)、消化、吸收，不能因?yàn)樾略鲩L(zhǎng)理論只研究自主創(chuàng)新或“干中學(xué)”來(lái)獲得新知識(shí)，發(fā)展中國(guó)家也就只能依樣畫葫蘆?？偠灾詠啴?dāng)·斯密的《國(guó)富論》以來(lái)，現(xiàn)在的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)象的總結(jié)，必然以發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、各種制度安排作為暗含前提來(lái)構(gòu)建其理論，實(shí)際上研究的是生產(chǎn)力水平一直處于世界前沿的發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行原理。受到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練的經(jīng)濟(jì)學(xué)家由于缺乏對(duì)不同發(fā)展程度國(guó)家結(jié)構(gòu)內(nèi)生性的認(rèn)識(shí)，會(huì)以為適用于發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行理論也適用于發(fā)展中國(guó)家，才會(huì)有那么多美國(guó)頂級(jí)大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家拿著經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書到處指點(diǎn)江山，不知理論的適用性取決于理論的前提條件，在發(fā)達(dá)國(guó)家構(gòu)建理論時(shí)可以舍象的許許多多社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量在發(fā)展中國(guó)家不見得相同，然而，這些不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量使得理論成立的前提發(fā)生了變化，把發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行原理運(yùn)用在發(fā)展中國(guó)家，產(chǎn)生“淮南為橘淮北為枳”的結(jié)果也就不足為奇。

發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，在一些根本原則上會(huì)有“共性”，例如，經(jīng)濟(jì)發(fā)展有賴于創(chuàng)新，金融應(yīng)該服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)，財(cái)政政策負(fù)有反周期的功能等等。但是，在具體的措施上，由于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)等有內(nèi)生的差異，其規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)特征以及和世界產(chǎn)業(yè)、技術(shù)前沿的差距有差別，各項(xiàng)硬的基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展水平和需求，以及合適的軟的制度安排的要求也有差異，因此，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行上也會(huì)有“殊性”。例如，同樣是以創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，發(fā)達(dá)國(guó)家主要靠自主的R&D來(lái)獲得新技術(shù)，發(fā)展中國(guó)家則可以從發(fā)達(dá)國(guó)家購(gòu)買新的嵌入了更好的技術(shù)的設(shè)備來(lái)獲得新技術(shù)，前者在增長(zhǎng)核算中會(huì)表現(xiàn)為剩余項(xiàng)或全要素生產(chǎn)率，后者則由于資本的增加而不表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)的剩余，但并不代表沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新，并且，其實(shí)是以更低的成本和風(fēng)險(xiǎn)獲得了技術(shù)創(chuàng)新；發(fā)達(dá)國(guó)家在運(yùn)用財(cái)政政策做反周期的基建時(shí)，由于基礎(chǔ)設(shè)施已經(jīng)存在，所以，大多是挖個(gè)洞補(bǔ)個(gè)洞，對(duì)提高增長(zhǎng)潛力作用有限，可能出現(xiàn)“李嘉圖等價(jià)”的問(wèn)題，發(fā)展中國(guó)家則可以運(yùn)用反周期財(cái)政政策來(lái)消除基礎(chǔ)設(shè)施的瓶頸，提高增長(zhǎng)潛力，破除“李嘉圖等價(jià)”對(duì)財(cái)政政策運(yùn)用的限制，等等。挖掘、探索清楚這些發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的結(jié)構(gòu)差異所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的“殊性”是使經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論在發(fā)展中國(guó)家運(yùn)用時(shí)，得以實(shí)現(xiàn)將“認(rèn)識(shí)世界、改造世界”統(tǒng)一起來(lái)的必要前提，也是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)所要致力的方向。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究者，在研究任何發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和問(wèn)題時(shí)，不應(yīng)該像現(xiàn)在學(xué)界慣常采取的那樣以發(fā)達(dá)國(guó)家為參照系，把發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的差異都認(rèn)為是可以也是應(yīng)該消除的扭曲，而是，都先問(wèn)問(wèn)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家從要素稟賦、產(chǎn)業(yè)、技術(shù)到各種制度安排層面的結(jié)構(gòu)有什么不同？這些不同產(chǎn)生的原因是什么？如何從要素稟賦結(jié)構(gòu)這個(gè)根本的自變量出發(fā)推導(dǎo)出內(nèi)生的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、軟硬基礎(chǔ)設(shè)施？以及從不同層面結(jié)構(gòu)變遷自發(fā)協(xié)調(diào)的滯后性和政府過(guò)去好心干壞事所導(dǎo)致的許多內(nèi)生扭曲等視角來(lái)看，與現(xiàn)在主流的觀點(diǎn)比會(huì)有什么新的認(rèn)識(shí)？凡是以這種方式來(lái)研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的都屬于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。

其實(shí)，把發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家結(jié)構(gòu)的差異性和內(nèi)生性引進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)以后，等于是將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)從二維變?yōu)槿S，系統(tǒng)研究的結(jié)果會(huì)在各個(gè)子領(lǐng)域有許多新的重要的理論見解，產(chǎn)生新結(jié)構(gòu)貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)、新結(jié)構(gòu)財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)、新結(jié)構(gòu)金融學(xué)、新結(jié)構(gòu)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)組織學(xué)、新結(jié)構(gòu)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、新結(jié)構(gòu)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、新結(jié)構(gòu)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、新結(jié)構(gòu)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，這也是為什么新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)，而且是對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一場(chǎng)結(jié)構(gòu)革命，我們現(xiàn)在正處于這場(chǎng)革命爆發(fā)的前夕。①新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)通過(guò)邊際革命解決了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)解決不了的價(jià)格決定的問(wèn)題，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則在邊際革命的基礎(chǔ)上，通過(guò)結(jié)構(gòu)革命解決了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)解決不了的生產(chǎn)方式如何決定的問(wèn)題?，F(xiàn)階段，在新結(jié)構(gòu)金融學(xué)方面不少研究成果逐漸成型。我期盼新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者能夠在自己所屬的子領(lǐng)域里都能按照上述建議，在做研究時(shí)都自覺(jué)地把發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)差異性和內(nèi)生性，以及存在扭曲時(shí)扭曲的內(nèi)生性等，放在理論模型的構(gòu)建和實(shí)證檢驗(yàn)中，這樣大家都有可能成為各自的新結(jié)構(gòu)子領(lǐng)域的開創(chuàng)者。

三、怎么做新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究

關(guān)于怎么做新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，把結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性引進(jìn)理論分析，使二維的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)變成三維的經(jīng)濟(jì)學(xué)，來(lái)推動(dòng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)革命，主要有如下幾個(gè)原則：

（一）一定要從現(xiàn)象出發(fā)，而非從理論模型出發(fā)

理論是“認(rèn)識(shí)世界、改造世界”的工具，重要的理論在于揭示了重要現(xiàn)象背后的因果邏輯，使得人們能夠了解這個(gè)現(xiàn)象，進(jìn)而能夠?qū)ΠY下藥改造這個(gè)現(xiàn)象。任何現(xiàn)有的理論都是“刻舟求劍”，都是過(guò)去的經(jīng)濟(jì)學(xué)家總結(jié)他所觀察到的現(xiàn)象而構(gòu)建出來(lái)的。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究要從現(xiàn)象出發(fā)，而不能從現(xiàn)有的理論模型或者流行方法出發(fā)，不能因?yàn)閷?duì)某個(gè)理論比較熟悉，就拿這個(gè)理論去套新觀察到的現(xiàn)象，或是在這個(gè)理論模型上加個(gè)變量減個(gè)變量改寫成一個(gè)新的模型，也不能因?yàn)閷?duì)某種研究方法比較得心應(yīng)手或是比較流行，就找能使用這個(gè)研究方法的問(wèn)題來(lái)研究。我在芝加哥大學(xué)讀博時(shí)參加各種workshop，來(lái)做報(bào)告的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也都是先介紹他要解釋什么現(xiàn)象，把現(xiàn)象背后的邏輯講清楚了才開始介紹理論模型。從現(xiàn)象出發(fā)，一定要對(duì)現(xiàn)象的來(lái)龍去脈，以及誰(shuí)是這個(gè)現(xiàn)象的主要決策者，所要達(dá)到的目標(biāo)，可動(dòng)員的資源，不可繞過(guò)的限制條件等了解清楚，不能霧里看花。

（二）在面對(duì)一個(gè)現(xiàn)象時(shí)要秉持“常無(wú)”的心態(tài)

在認(rèn)識(shí)現(xiàn)象時(shí)，要秉持著像初生嬰兒的眼睛來(lái)看世界那樣的“常無(wú)”心態(tài)。

首先，不要以任何現(xiàn)有的理論和經(jīng)驗(yàn)來(lái)看現(xiàn)象，要自己吃透現(xiàn)象，自己把現(xiàn)象背后的因果邏輯想通。發(fā)現(xiàn)一個(gè)現(xiàn)象時(shí)在自己想通前不去看現(xiàn)有的文獻(xiàn)是保持“常無(wú)”心態(tài)的一個(gè)重要法門，否則容易對(duì)號(hào)入座，認(rèn)為這個(gè)現(xiàn)象是由某個(gè)現(xiàn)有的理論所揭示的因果機(jī)制造成的。以“常無(wú)”的心態(tài)來(lái)研究現(xiàn)象有兩種可能結(jié)果：一個(gè)是提出的解釋和現(xiàn)有文獻(xiàn)里的解釋不同，那就是提出了一個(gè)有原創(chuàng)性的理論；另外一個(gè)是提出的解釋在現(xiàn)有文獻(xiàn)里已經(jīng)有了，這也無(wú)礙，既然對(duì)這個(gè)現(xiàn)象的因果邏輯已經(jīng)了解，有哪些資料可用應(yīng)該也清楚，那么，不難做出一個(gè)檢驗(yàn)現(xiàn)有理論的實(shí)證文章。要從現(xiàn)象出發(fā)，就必須對(duì)觀察的現(xiàn)象有興趣，因?yàn)槔碚摱际窃诮忉尙F(xiàn)象背后的因果機(jī)制，如果兩耳不聞窗外事，即使有許多有趣的現(xiàn)象在我們身邊發(fā)生，那也不會(huì)被我們發(fā)現(xiàn)。

其次，要吃透現(xiàn)象，把復(fù)雜的現(xiàn)象背后的因果機(jī)制用最簡(jiǎn)單的、最根本的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯來(lái)解釋。我在芝加哥大學(xué)時(shí)參加workshop，那些老師總是先問(wèn)論文的發(fā)表者對(duì)研究的問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)（intuition）是什么？所謂經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)就是指要一眼看穿是收入效應(yīng)還是相對(duì)價(jià)格效應(yīng)影響了決策者的選擇，而不是一開始就談理論模型。理論模型固然重要，但是理論模型是根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)來(lái)構(gòu)建的，只有把經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)搞對(duì)了，理論模型才有意義。而要搞對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺(jué)，也就是把要研究的現(xiàn)象是由收入效應(yīng)或相對(duì)價(jià)格效應(yīng)影響了決策者的選擇弄清楚。一個(gè)好的研究者要對(duì)現(xiàn)象感興趣，看到一個(gè)有趣的現(xiàn)象要不斷地興高采烈地講故事，由講故事中把現(xiàn)象背后誰(shuí)是決策者，影響他做決策的到底是收入效應(yīng)或是相對(duì)價(jià)格效應(yīng)，這個(gè)效應(yīng)如何導(dǎo)致了所觀察到的現(xiàn)象的邏輯從故事中弄清楚。

避免“對(duì)號(hào)入座”這個(gè)傾向?qū)τ谖覀冞@些一開始就學(xué)了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，在國(guó)外受到嚴(yán)格訓(xùn)練后回國(guó)的人尤其要警惕。中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展和轉(zhuǎn)型中的國(guó)家確實(shí)存在很多問(wèn)題，這些問(wèn)題從在國(guó)外學(xué)習(xí)到的理論來(lái)說(shuō)似乎能把問(wèn)題存在的原因講得很清楚，于是不知不覺(jué)就“對(duì)號(hào)入座”了。例如，看到國(guó)有企業(yè)沒(méi)有效率就認(rèn)為是產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題，認(rèn)為私有化就能把問(wèn)題解決了，但是，這種流行的看法是不是抓到國(guó)企效率低這個(gè)現(xiàn)象背后真正的原因？有些國(guó)內(nèi)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家常批評(píng)我的一點(diǎn)是“林毅夫從來(lái)不講私有化”。其實(shí)，并不完全正確，看過(guò)《中國(guó)的奇跡》和《充分信息與國(guó)有企業(yè)改革》［14］兩本書和1998、1999年在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》的Proceedings上有關(guān)國(guó)企改革和預(yù)算軟約束兩篇文章的人應(yīng)該知道，我對(duì)中小國(guó)有企業(yè)私有化一向是支持的，因?yàn)橹行⌒蛧?guó)有企業(yè)所在的行業(yè)基本都符合我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，私有化以后所有者和經(jīng)營(yíng)者統(tǒng)一也就解決了信息不對(duì)稱、激勵(lì)不相容的問(wèn)題，效率可以提高。我不主張以私有化來(lái)解決問(wèn)題的是大型國(guó)有企業(yè)。對(duì)于大型國(guó)有企業(yè)效率低，不難從現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)理論的邏輯構(gòu)建一個(gè)模型，說(shuō)明在國(guó)有體制下，所有者不是經(jīng)營(yíng)者，沒(méi)有剩余索取權(quán)，經(jīng)營(yíng)者的積極性和企業(yè)的效率就會(huì)低，虧損了，因?yàn)槭菄?guó)有，國(guó)家只好包下來(lái)而有了預(yù)算軟約束，這樣的解釋邏輯一環(huán)扣一環(huán)，似乎很有說(shuō)服力，然后看到國(guó)企經(jīng)理的積極性果然不高，效率果然低，有虧損國(guó)家不會(huì)讓企業(yè)破產(chǎn)而是給予兜底，就對(duì)號(hào)入座，認(rèn)為國(guó)企效率低和預(yù)算軟約束是國(guó)有產(chǎn)權(quán)造成的問(wèn)題，這樣的文章因?yàn)楹椭髁鞯睦碚撚^點(diǎn)一致，在學(xué)術(shù)期刊上容易發(fā)表。可是，真的是這樣嗎？要記住，一個(gè)理論無(wú)非講的是幾個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量之間的邏輯關(guān)系，存在于真實(shí)世界的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量很多，一個(gè)現(xiàn)象如果能用一個(gè)邏輯自洽的理論來(lái)解釋，也必然能夠選取不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量而構(gòu)建其他邏輯自洽的理論來(lái)解釋。例如，從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)是內(nèi)生于該經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)，而大型國(guó)有企業(yè)一般是在資本很密集的產(chǎn)業(yè)，這樣的產(chǎn)業(yè)違反比較優(yōu)勢(shì)，在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，企業(yè)沒(méi)有自生能力，國(guó)家之所以會(huì)投資這樣的產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)并讓其繼續(xù)經(jīng)營(yíng)下去，是因?yàn)檫@些產(chǎn)業(yè)關(guān)系到國(guó)防安全或國(guó)計(jì)民生，因此，這些企業(yè)承擔(dān)了國(guó)家所賦予的“戰(zhàn)略性政策性負(fù)擔(dān)”，有了政策性負(fù)擔(dān)，就會(huì)有政策性虧損，政府必須為政策性虧損負(fù)起責(zé)任，就會(huì)有政策性補(bǔ)貼，由于政府不參加經(jīng)營(yíng)，對(duì)實(shí)際政策負(fù)擔(dān)造成的虧損具有信息上的不對(duì)稱，只能把所有的虧損，包括經(jīng)理道德風(fēng)險(xiǎn)或是無(wú)能、不積極所造成的虧損都包下來(lái)，導(dǎo)致了預(yù)算軟約束現(xiàn)象和國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人員改善經(jīng)營(yíng)的積極性不高等現(xiàn)象。這兩種解釋的內(nèi)部邏輯都是自洽的，但是政策的含義完全不一樣，如果國(guó)企的問(wèn)題是產(chǎn)權(quán)造成的，那么，私有化就解決了，［15］而從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，在政策性負(fù)擔(dān)不消除的情況下，私有化反而會(huì)造成尋租腐敗等更為嚴(yán)重的問(wèn)題。20世紀(jì)90年代初，在蘇聯(lián)、東歐一些國(guó)家開始轉(zhuǎn)型時(shí)，那么多聰明的人，像 Larry Summers，Jeffrey Sachs等，都支持私有化，是因?yàn)樗麄兇_信國(guó)有企業(yè)的問(wèn)題是國(guó)有產(chǎn)權(quán)引起的。但是，結(jié)果怎樣呢？有各種實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，那些大型國(guó)有企業(yè)私有化以后，如新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的預(yù)測(cè)，普遍拿的補(bǔ)貼比過(guò)去更多，capture的問(wèn)題比原來(lái)更嚴(yán)重。所以，看問(wèn)題的時(shí)候，“要避免從現(xiàn)有的理論來(lái)看世界”，包括自己過(guò)去提出的理論，一定要用常無(wú)的心態(tài)直面現(xiàn)象，“從真實(shí)世界的現(xiàn)象去探索背后的邏輯”，不然很容易“對(duì)號(hào)入座”。

（三）回歸到亞當(dāng)·斯密，也就是回歸到對(duì)所要解釋的現(xiàn)象的“本質(zhì)和決定因素的探索”上來(lái)

我常說(shuō)要回歸到亞當(dāng)·斯密，但不是回歸到《國(guó)富論》里提出的各種理論論斷，而是回歸到亞當(dāng)·斯密得到那些論斷的方法。這是“魚”與“漁”的區(qū)別。亞當(dāng)·斯密研究問(wèn)題的方法一清二楚地寫在他的書的書名全稱上，也就是對(duì)國(guó)民財(cái)富的“本質(zhì)和決定因素的探索”。亞當(dāng)·斯密想研究的是國(guó)民財(cái)富如何增加，整本書的討論是在弄清楚國(guó)民財(cái)富的本質(zhì)是什么，在他所處的時(shí)代、所在的社會(huì)財(cái)富的水平由什么因素決定，并由此得出他的論斷。對(duì)于我們想成為有原創(chuàng)性的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，要研究任何現(xiàn)象，同樣要先弄清楚這個(gè)現(xiàn)象的本質(zhì)是什么？在我們這個(gè)時(shí)代這個(gè)社會(huì)決定因素是什么？

對(duì)于我們研究所在社會(huì)的現(xiàn)象，我們應(yīng)該先問(wèn)這個(gè)現(xiàn)象的本質(zhì)是什么？只有把要解釋的現(xiàn)象的本質(zhì)了解清楚后，才能去探索它的決定因素是什么。這是抓住時(shí)代機(jī)遇，成為一個(gè)有原創(chuàng)力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的一個(gè)竅門。也可以說(shuō)是從1988年開始，我從主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的鐐銬中解放出來(lái)以后一直堅(jiān)持的思考問(wèn)題的方法。1988年有兩件事激發(fā)了我的頓悟。1987年我從芝加哥大學(xué)回到國(guó)內(nèi)工作，1988年國(guó)內(nèi)出現(xiàn)前所未有的高通貨膨脹，國(guó)外學(xué)的理論都認(rèn)為應(yīng)該提高利率來(lái)治理通貨膨脹，但是，國(guó)內(nèi)推行的是治理整頓，用行政手段砍投資和砍項(xiàng)目的方式來(lái)壓需求，降通脹。另外一件事是，在國(guó)內(nèi)當(dāng)研究生時(shí)學(xué)到的理論都說(shuō)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義的特性決定的，那年我到印度去參加會(huì)議，印度不是社會(huì)主義國(guó)家，是以私有產(chǎn)權(quán)和民主憲政為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，但是也有計(jì)委，而且印度計(jì)委討論的問(wèn)題和我國(guó)的計(jì)委討論的是同樣的問(wèn)題。這兩件事情讓我突然明白，理論的適用性取決于理論的前提條件，以及一個(gè)現(xiàn)象可以用一個(gè)理論來(lái)解釋，也可以用其他理論來(lái)解釋。慢慢地我把當(dāng)年的頓悟后思考問(wèn)題的方式歸納為以“一分析、三歸納”的方式來(lái)探索“問(wèn)題的本質(zhì)和決定因素”的方法。所謂“一分析”就是根據(jù)事物的本質(zhì)，以演繹的方式分析所要研究的現(xiàn)象誰(shuí)是決策者？要達(dá)到什么目標(biāo)？有什么可動(dòng)員的資源？又面對(duì)什么不可逾越的限制條件？存在哪些可行的選擇？“三歸納”則是歷史縱向歸納法、當(dāng)代橫向歸納法和多現(xiàn)象綜合歸納法。

以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的形成為例，從“一分析”來(lái)說(shuō)，本質(zhì)上是政府用行政手段來(lái)配置資源。那誰(shuí)是這個(gè)體制的決策者？是政府。想達(dá)成什么目標(biāo)？建立起一套完整的資本密集、技術(shù)先進(jìn)的現(xiàn)代化工業(yè)體系?？蓜?dòng)員的資源是什么？一窮二白的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)。限制條件為何？資本極端短缺?？蛇x擇方案為何？市場(chǎng)配置或政府直接配置。在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中這種產(chǎn)業(yè)違反比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)有沒(méi)有自生能力，企業(yè)家不會(huì)自發(fā)去投資，即使因?yàn)樾畔⒒驔Q策失誤而投資建了工廠，也不會(huì)有意愿繼續(xù)經(jīng)營(yíng)下去，所以，顯然靠市場(chǎng)配置資源無(wú)法把這種產(chǎn)業(yè)建立起來(lái)。因此，只能靠政府直接動(dòng)員資源來(lái)投資，并給予保護(hù)補(bǔ)貼來(lái)維持其經(jīng)營(yíng)。如果這套產(chǎn)業(yè)的規(guī)模占GDP的比重很低，像發(fā)達(dá)國(guó)家的軍工產(chǎn)業(yè)那樣，政府可以采用財(cái)政直接補(bǔ)貼的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)，但是在發(fā)展中國(guó)家，相對(duì)于全國(guó)的GDP而言，所要發(fā)展的產(chǎn)業(yè)的規(guī)模非常大，財(cái)政直接補(bǔ)貼受到稅收能力的限制，就只能用扭曲價(jià)格的方式來(lái)暗補(bǔ)，價(jià)格扭曲以后，凡是價(jià)格被壓低的那些要素和產(chǎn)品都會(huì)出現(xiàn)短缺，有短缺就要有計(jì)劃，用行政手段根據(jù)計(jì)劃來(lái)配置資源，才能保證有限的資源會(huì)被配置于要優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，于是形成了《中國(guó)的奇跡》那本書里所描述的宏觀價(jià)格扭曲、資源計(jì)劃配置、微觀企業(yè)沒(méi)有任何自主權(quán)的“三位一體”的計(jì)劃體制。［16］

“三歸納”，首先是歷史縱向歸納。過(guò)去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)被認(rèn)為是社會(huì)主義性質(zhì)決定的，然而，俄羅斯的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是從1929年才開始的，1918-1929年有11年的時(shí)間是市場(chǎng)性質(zhì)的新經(jīng)濟(jì)，并沒(méi)有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，所以，社會(huì)主義并不一定要推行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。在1929年發(fā)生了什么變化？斯大林開始推動(dòng)發(fā)展重工業(yè)，過(guò)去沒(méi)有優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，現(xiàn)在要優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，那么，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制必然和重工業(yè)的優(yōu)先發(fā)展有關(guān)。當(dāng)時(shí)，蘇聯(lián)也是一個(gè)資本短缺的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，因此，就像前面分析的那樣，只能用計(jì)劃體制才能實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，這是歷史縱向歸納法。在中國(guó)也是如此。革命戰(zhàn)爭(zhēng)期間的宣傳說(shuō)社會(huì)主義會(huì)是民族資本家的天堂，怎么新中國(guó)成立后從1953、1954年就推行了“三反五反”，接著公私合營(yíng)等等。為什么？因?yàn)榘l(fā)展目標(biāo)變了，從1953年開始推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展，需要扭曲價(jià)格才能把重工業(yè)建立起來(lái)。民族資本家拿了低價(jià)的物質(zhì)去從事生產(chǎn)，利潤(rùn)歸民族資本家，沒(méi)有辦法保證那些利潤(rùn)會(huì)優(yōu)先投資于要發(fā)展的重工業(yè)，所以，就只能逐步把民族資本家消滅掉，這是歷史縱向歸納。

其次是當(dāng)代橫向歸納法。中國(guó)和印度有不同的政治體制，怎么會(huì)有相同的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制？再往遠(yuǎn)一點(diǎn)看，拉丁美洲的資本主義國(guó)家，在20世紀(jì)五六十年代的經(jīng)濟(jì)管理體制跟社會(huì)主義國(guó)家也很相似，比如都有金融抑制，對(duì)投資、金融、外匯都要管制和配給。這些不同社會(huì)性質(zhì)的國(guó)家有什么共同的地方？不管中國(guó)的斯大林模式、印度的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展或是拉丁美洲國(guó)家的進(jìn)口替代戰(zhàn)略，名稱上不同，目的其實(shí)都是相同的，都是為了在資本相對(duì)稀缺的條件下優(yōu)先發(fā)展違反比較優(yōu)勢(shì)的重工業(yè)。所以，可以用這種跨國(guó)的大視角來(lái)分析思考，這是“當(dāng)代橫向歸納”法。

最后是多現(xiàn)象綜合歸納法。例如，許多發(fā)展中國(guó)家有政府干預(yù)，有金融抑制，有匯率扭曲等等，這些干預(yù)扭曲是各自獨(dú)立的，還是相互關(guān)聯(lián)的？背后有無(wú)共同的原因？在20世紀(jì)70年代麥金龍和肖觀察到了金融抑制，［17］［18］但是，他們沒(méi)有做綜合分析，把金融抑制當(dāng)作是獨(dú)立的、外生的，認(rèn)為金融抑制不利于發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展，就建議進(jìn)行金融自由化。發(fā)展中國(guó)家按照他們的建議推行金融自由化，結(jié)果經(jīng)濟(jì)危機(jī)不斷。為什么？因?yàn)橛写罅抠Y本很密集，違反比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)存在，金融自由化的結(jié)果是那些產(chǎn)業(yè)根本無(wú)法生存。同時(shí)，金融自由化以后外國(guó)資本進(jìn)來(lái)，也不會(huì)進(jìn)入到違反比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，本國(guó)資金反而外逃，經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)也就不可避免。在觀察現(xiàn)象時(shí)，不能攻其一點(diǎn)不及其余，要把一個(gè)經(jīng)濟(jì)體同時(shí)存在的現(xiàn)象放在一起分析，看這些現(xiàn)象有無(wú)共同的決定因素。例如，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，為什么會(huì)有那么多干預(yù)、扭曲同時(shí)存在？歸納起來(lái)都和為了在資本短缺的經(jīng)濟(jì)中優(yōu)先發(fā)展違反比較優(yōu)勢(shì)的資本密集型產(chǎn)業(yè)有關(guān)，結(jié)果就如前述的“三位一體”所分析的那樣，一個(gè)扭曲成為另外一個(gè)扭曲的因，這個(gè)扭曲又會(huì)造成其他扭曲，如此循環(huán)反復(fù)。把同時(shí)存在的多現(xiàn)象放在一起綜合分析最有可能找到最根本的因。

（四）從特殊到一般

從現(xiàn)象觀察出發(fā)，經(jīng)常會(huì)停留在現(xiàn)象的表層上面，把現(xiàn)象的存在歸于特殊原因。尤其在研究中國(guó)問(wèn)題時(shí)，能不能從特殊性看到更底層的一般性？這是一個(gè)非常關(guān)鍵的問(wèn)題。如果停留在特殊性，那是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)，沒(méi)有一般意義。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)固然總結(jié)于中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，但不是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、轉(zhuǎn)型和運(yùn)行的一般理論，是對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)革命。我鼓勵(lì)大家從現(xiàn)象出發(fā)來(lái)研究問(wèn)題，近水樓臺(tái)先得月，我們一般觀察的是中國(guó)現(xiàn)象，中國(guó)作為一個(gè)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的發(fā)展和轉(zhuǎn)型中的大國(guó)，有太多特殊性，不難從特殊性構(gòu)建理論模型來(lái)解釋中國(guó)的現(xiàn)象。例如，中國(guó)過(guò)去40年的發(fā)展很成功，可以寫個(gè)模型強(qiáng)調(diào)黨的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)是成功的關(guān)鍵，黨的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)確實(shí)十分重要，但如果以此來(lái)解釋中國(guó)的成功，那就沒(méi)有一般意義，因?yàn)槠渌麌?guó)家很難有像中國(guó)共產(chǎn)黨那樣具有堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)力的政黨。況且，在改革開放前同樣有黨的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，為何那時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效欠佳？所以，這樣的論斷通不過(guò)歷史縱向歸納。而且，毛里求斯是一個(gè)多黨制的國(guó)家，沒(méi)有一個(gè)堅(jiān)強(qiáng)的黨的領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的績(jī)效也很好，同樣的這個(gè)論斷通不過(guò)當(dāng)代橫向歸納。改革前和改革后最大的改變是從違背比較優(yōu)勢(shì)的趕超戰(zhàn)略向符合比較優(yōu)勢(shì)的因勢(shì)利導(dǎo)戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，毛里求斯發(fā)展成功也是因?yàn)樵?0世紀(jì)70年代以后從進(jìn)口替代戰(zhàn)略轉(zhuǎn)而開始根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展出口導(dǎo)向型的產(chǎn)業(yè)。所以，把中國(guó)改革開放以后經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得成功從遵循了比較優(yōu)勢(shì)來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)這一角度來(lái)認(rèn)識(shí)就有了一般意義。

另外，“二戰(zhàn)”以后東亞發(fā)展成功，學(xué)界一個(gè)流行的解釋是東亞有儒家文化下的權(quán)威型政府。同樣可以寫理論模型，把東亞的成功歸因于此。這種觀點(diǎn)和馬克思·韋伯的文化決定論如出一轍。只不過(guò)把韋伯強(qiáng)調(diào)的基督新教換成了儒家文化。從歷史縱向來(lái)看，東亞經(jīng)濟(jì)體一直有儒家文化，但是過(guò)去發(fā)展不成功；從當(dāng)代橫向來(lái)看，毛里求斯三分之二的人口是印度人，沒(méi)有儒家文化也沒(méi)有權(quán)威型政府，但和東亞經(jīng)濟(jì)同樣成功。所以，儒家文化對(duì)東亞的成功也許有貢獻(xiàn)，但不是東亞成功的根本原因。如前所述，根本的原因是按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)要從現(xiàn)象出發(fā)，但要超越特殊性去了解背后更本質(zhì)的、具有一般性的原因。

總結(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成功的經(jīng)濟(jì)體，固然各有特殊性，那些特殊性對(duì)其成功也許創(chuàng)造了一些有利條件，例如中國(guó)所擁有的堅(jiān)強(qiáng)的黨的領(lǐng)導(dǎo)，東亞的儒家文化下所形成的權(quán)威型政府，但這些都是有利因素而非決定性因素，就像在談稟賦時(shí)所指出的社會(huì)資本、地理?xiàng)l件等等給一個(gè)地區(qū)的成功提供了有利條件，但是，成功不成功更根本的原因是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)所強(qiáng)調(diào)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行要成功，發(fā)展的產(chǎn)業(yè)要符合比較優(yōu)勢(shì)才能形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。是否符合比較優(yōu)勢(shì)跟一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦結(jié)構(gòu)相關(guān)，發(fā)展的產(chǎn)業(yè)可能不一樣，例如，在東部沿海地區(qū)發(fā)展的加工出口產(chǎn)業(yè)，有的是成衣，有的是制鞋，有的是玩具，這些產(chǎn)業(yè)都是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，符合東部沿海地區(qū)在發(fā)展早期勞動(dòng)力多、資本相對(duì)短缺的比較優(yōu)勢(shì)。所以，符合比較優(yōu)勢(shì)就是歸納總結(jié)出來(lái)的具有一般意義的決定性因素。

我們?cè)谧鲅芯繒r(shí)，首先觀察到的通常是現(xiàn)象的特殊性，如果不上升到一般性，它的貢獻(xiàn)就會(huì)小得多。只有從特殊性上升到一般性才會(huì)對(duì)人們“認(rèn)識(shí)世界、改造世界”有真正的貢獻(xiàn)。要從特殊性現(xiàn)象的觀察飛躍到一般性原因的總結(jié)，其方法是在觀察一個(gè)現(xiàn)象時(shí)，對(duì)此現(xiàn)象提出一個(gè)暫時(shí)的假說(shuō)，不要滿足于一個(gè)假說(shuō)對(duì)此現(xiàn)象能夠解釋就接受了，要反復(fù)用歷史縱向、當(dāng)代橫向和多現(xiàn)象綜合的歸納法來(lái)檢驗(yàn)這個(gè)假說(shuō)，只有通過(guò)了這三個(gè)歸納法的檢驗(yàn)，才有可能是揭示了這個(gè)現(xiàn)象背后真正的因果邏輯。要運(yùn)用上述三個(gè)歸納法，必須對(duì)古今中外的歷史有足夠的認(rèn)識(shí)，才能隨手拈來(lái)各種歷史的、跨國(guó)的現(xiàn)象經(jīng)驗(yàn)來(lái)做比較分析，而不是就事論事而已。這就要求研究者具有“家事國(guó)事天下事事事關(guān)心”的胸懷，平常多看、多想、多積累，不是坐井觀天，不是兩耳不聞窗外事，也不是臨時(shí)抱佛腳。

（五）要把發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)作為給定結(jié)構(gòu)的二維主流經(jīng)濟(jì)學(xué)變?yōu)椴煌l(fā)展程度的國(guó)家內(nèi)生地具有不同結(jié)構(gòu)的三維經(jīng)濟(jì)學(xué)

前面談到的四點(diǎn)對(duì)任何學(xué)科或是任何理論流派而言，想要有原創(chuàng)性貢獻(xiàn)都是必須共同遵守的。對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，尤其是要推動(dòng)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)革命的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，則還需要有一個(gè)認(rèn)識(shí)理論創(chuàng)新金礦的能力。中國(guó)的改革開放取得的成績(jī)是人類歷史上不曾有過(guò)的奇跡，所謂奇跡就是不能用現(xiàn)有的理論來(lái)解釋的現(xiàn)象，但是，任何現(xiàn)象的產(chǎn)生必然有其道理，把這個(gè)道理揭示出來(lái)就是一個(gè)新的重要的理論。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一場(chǎng)結(jié)構(gòu)革命，試圖把主流的、總結(jié)于發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)、以發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)為給定的暗含結(jié)構(gòu)的二維經(jīng)濟(jì)學(xué)，變?yōu)椴煌l(fā)展程度的國(guó)家內(nèi)生地具有不同結(jié)構(gòu)的三維經(jīng)濟(jì)學(xué)，涉及現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域，這個(gè)革命現(xiàn)在還只是星星之火，尚未燎原，到處是做出具有原創(chuàng)性貢獻(xiàn)的研究的機(jī)會(huì)。我常說(shuō)“不要坐在金礦上挖煤礦”，什么是挖煤礦？就是只會(huì)蕭規(guī)曹隨跟著國(guó)外的熱門問(wèn)題和方法去做研究，不會(huì)自己找出新的問(wèn)題、采用新的方法來(lái)做研究，或是根據(jù)主流文獻(xiàn)的理論視角人云亦云來(lái)看中國(guó)的現(xiàn)象，不會(huì)提出新的、更到位的視角來(lái)分析中國(guó)和發(fā)展中國(guó)家的問(wèn)題，這樣的研究不會(huì)有原創(chuàng)性的貢獻(xiàn)，是在挖煤礦，也許會(huì)有不少可以發(fā)表的成果，但不會(huì)對(duì)人類知識(shí)的增長(zhǎng)，尤其對(duì)能夠幫助人們“認(rèn)識(shí)世界、改造世界”的知識(shí)的增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)。

作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家，都會(huì)有挖金礦做出原創(chuàng)性貢獻(xiàn)的意愿。之所以不能，一個(gè)可能的原因是沒(méi)有新的現(xiàn)象，另外一個(gè)原因則是沒(méi)有認(rèn)識(shí)新現(xiàn)象的眼光。在發(fā)達(dá)國(guó)家更多的原因可能是前者，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)接近穩(wěn)態(tài)，新的、大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，如20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條、70年代的滯漲等現(xiàn)象不經(jīng)常發(fā)生，因此，絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家只能在一個(gè)有原創(chuàng)能力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出一個(gè)新的理論或方法以后，跟著去做一些腳注性的研究。在我國(guó)，更多的原因則是后者。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者從本科開始就學(xué)習(xí)和接受了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，不自覺(jué)地就會(huì)帶著主流理論的有色眼鏡來(lái)看中國(guó)的現(xiàn)象，容易“對(duì)號(hào)入座”，這樣就難以提出不同于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的新觀點(diǎn)和新看法。

如何挖金礦而不是去挖煤礦？需要知道“金”為何物以及“金”與“煤”有何不同？從分析中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象而言，最重要的是必須了解中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，各種結(jié)構(gòu)和發(fā)達(dá)國(guó)家有內(nèi)生性的差異，中國(guó)作為一個(gè)轉(zhuǎn)型中國(guó)家也存在各種內(nèi)生性的扭曲，了解這兩點(diǎn)，就不會(huì)簡(jiǎn)單地以總結(jié)于發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，以及以發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)為暗含前提的理論作為參照系，來(lái)分析中國(guó)的問(wèn)題，上述兩點(diǎn)正好是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的精髓之所在。所以，挖金礦首先就要熟悉新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，新出版的《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》可以作為一本入門書。其次，要認(rèn)識(shí)到現(xiàn)有的主流理論來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象的總結(jié)，是以發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)為給定結(jié)構(gòu)的二維經(jīng)濟(jì)學(xué)，可以在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)子領(lǐng)域，引入發(fā)展中國(guó)家的結(jié)構(gòu)內(nèi)生地不同于發(fā)達(dá)國(guó)家，使現(xiàn)有的二維主流理論變?yōu)樾陆Y(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的三維理論，以數(shù)學(xué)建模深挖理論擴(kuò)維以后的新視角、新見解，并用中國(guó)和其他發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)這些新視角和新見解。上述兩點(diǎn)說(shuō)來(lái)容易也不容易，如果能開悟，知道了“各種結(jié)構(gòu)是內(nèi)生于稟賦結(jié)構(gòu)，扭曲是內(nèi)生于對(duì)上述內(nèi)生結(jié)構(gòu)的偏離所致”，就能做出許多不同于主流而有新觀點(diǎn)的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究來(lái)。但是，真要把上述觀點(diǎn)運(yùn)用自如也不容易，因?yàn)橹髁骼碚摰挠绊懭菀兹缬半S形，揮之不去，在思考問(wèn)題、觀察現(xiàn)象時(shí)一不小心就會(huì)對(duì)號(hào)入座。

四、結(jié)語(yǔ)

總的來(lái)講，我覺(jué)得我們很幸運(yùn)生活在這個(gè)可以大有作為的時(shí)代，讓我們有底氣放棄西天取經(jīng)式的做學(xué)問(wèn)取向，總結(jié)我國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行自主理論創(chuàng)新。從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以來(lái)，中國(guó)的知識(shí)界、學(xué)界一般崇尚西天取經(jīng)，魯迅這么偉大的學(xué)者倡導(dǎo)的是拿來(lái)主義，主張外國(guó)有的、好的拿來(lái)用就是。五四運(yùn)動(dòng)的那一代知識(shí)分子，倡導(dǎo)的是全盤西化，之后也無(wú)非是全盤照搬社會(huì)主義的革命道路或是資本主義道路之爭(zhēng)，一直到改革開放以后這還是普遍的情形。只有到習(xí)近平總書記在2016年5月17日哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作會(huì)議上才提出：“這是一個(gè)需要理論也必然產(chǎn)生理論的時(shí)代，這是一個(gè)需要思想也必然產(chǎn)生思想的時(shí)代?！蔽覀冞@代人才有這個(gè)文化自信自己去總結(jié)中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，形成一個(gè)在“指導(dǎo)思想、學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語(yǔ)體系等方面充分體現(xiàn)中國(guó)特色、中國(guó)風(fēng)格、中國(guó)氣派”的理論體系。

從亞當(dāng)·斯密以來(lái)，世界的經(jīng)濟(jì)中心就是世界經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心，隨著中國(guó)的發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心也必然會(huì)逐漸轉(zhuǎn)移到中國(guó)來(lái)，這是因?yàn)橹匾膰?guó)家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象就是重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，解釋重要現(xiàn)象的理論就是重要的理論。作為在中國(guó)工作的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，尤其是中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，我們有近水樓臺(tái)先得月之先機(jī)，因此，不應(yīng)該把這個(gè)推動(dòng)理論創(chuàng)新，引領(lǐng)時(shí)代思潮的機(jī)會(huì)，讓給在外國(guó)工作的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。理論創(chuàng)新從提出到被學(xué)界和社會(huì)接受，每一步都是一個(gè)艱難的歷程，但最難的是第一步，發(fā)現(xiàn)有趣的現(xiàn)象，真正吃透現(xiàn)象背后的因果邏輯。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者應(yīng)該關(guān)心真實(shí)世界的現(xiàn)象、討論真實(shí)世界的現(xiàn)象，看到一個(gè)有趣的現(xiàn)象，不要對(duì)號(hào)入座，拿現(xiàn)成的、自己熟悉的理論來(lái)解釋，而要秉持“常無(wú)”的心態(tài)，根據(jù)“一分析、三歸納”的方法，從特殊性深入到一般性，去了解背后的道理，在思考發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)象時(shí)，要謹(jǐn)記發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家結(jié)構(gòu)的差異性和內(nèi)生性，在分析扭曲的影響以及做改革建議時(shí)，也要記得扭曲的內(nèi)生性。我相信掌握好新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，沿著上述的方法來(lái)做研究可以做出很好、很有創(chuàng)見的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)成果來(lái)，不僅能夠推動(dòng)學(xué)術(shù)進(jìn)步，也能使得理論的“認(rèn)識(shí)世界和改造世界”的功能統(tǒng)一起來(lái)，貢獻(xiàn)于社會(huì)的進(jìn)步，達(dá)到“知成一體”的目標(biāo)。

（本文為2019年2月17日在新結(jié)構(gòu)學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部研討會(huì)上的發(fā)言，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院的趙秋運(yùn)研究員對(duì)本文的修改和完善做了較大的努力，特表示感謝。）